山东省曲阜市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0881刑初69号
公诉机关曲阜市人民检察院。
被告人霍冬梅，女，1968年1月19日出生于山东省曲阜市，汉族，初中文化，曲阜市家和缘果树种植专业合作社、山东曲阜石佛山生态农林有限公司、曲阜君泰机械化工工程有限公司法定代�人，住山东省曲阜市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月3日经曲阜市公安局决定被刑事拘留，2015年8月6日经曲阜市人民检察院批准执行被逮捕。
辩护人王英丽、孔莉，山东金舜律师事务所律师。
曲阜市人民检察院以曲检未检刑诉（2016）4号起诉书指控被告人霍冬梅犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月7日向本院提起公诉，本院于同日立案。因补充侦查，公诉机关于2016年７月７日、２016年11月5日建议本院延期审理，于2016年８月７日、2016年11月17日建议本院恢复审理。因犯罪涉及面广，取证困难，案情重大复杂，本院于2017年2月2日报请济宁市中级人民法院批准，延长审限三个月。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。曲阜市人民检察院指派检察员李艳出庭支持公诉，被告人霍冬梅及其辩护人王英丽、孔莉到庭参加诉讼。现已审理终结。
曲阜市人民检察院指控：
2014年2月至12月期间，被告人霍冬梅以曲阜市家和缘果树种植专业合作社的名义，在未取得金融业务许可的情况下，采取印制宣传单、LED电子屏、带群众到该合作社基地参观等手段向社会公开宣传，以签订收据、协议书、入社登记证明等方式，先后以高息向社会不特定人员吸收存款3800多万元，涉及400多人，尚有3700多万元未归还。经山东新华有限责任会计师事务所济宁分所审计：曲阜市家和缘果树种植专业合作社累计吸储63964047元（其中到期滚存20163313元）归还本金1583704元，未归还净存款42217030元，支付利息4892980元，赠品折现130900元，储户479人。
2015年7月3日，被告人霍冬梅在徐州市福水井小区被徐州市公安机关抓获归案。
庭审中，公诉机关根据集资参与人的报案材料将被告人霍冬梅非法吸收公众存款的数额变更为3400余万元。
为支持上述指控，公诉机关当庭出示了被告人供述和辩解、被害人陈述、证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告人霍冬梅违反国家金融管理法律规定，面向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪，要求按照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定追究其刑事责任。
被告人霍冬梅黄对公诉机关的指控供认不讳，但辩解家和缘基地建设是个实体建设项目，只要有政府支持，应该还是可以发展起来。其辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人霍冬梅犯非法吸收公众存款罪没有异议，但对认定的犯罪数额有异议，应根据储户�案数额计算非法吸收公众存款的数额，数额应为公诉人变更的3400万元为准。2、被告人霍冬梅主观恶性不深，系初犯，认罪态度好，应从轻处罚。3、本案属于单位犯罪，应以单位犯罪的量刑标准，对单位的直接负责人定罪量刑。
经审理查明：曲阜市家和缘果树种植专业合作社于2012年3月26日登记注册，法定代表人霍冬梅。业务范围包括：组织采购、供应成员所需的生产资料；组织成员开展果树种植，组织收购、销售成员生产的产品；开展成员所需的贮藏、包装等服务；引进新技术，开展技术培训、技术交流和咨询服务。2014年6月3日，被告人霍冬梅成立自然人独资的山东曲阜石佛山生态农林有限公司，经营范围为:农业观光旅游；园林绿化工程设计及施工；粮食、苗木、蔬菜及水果的种植、销售。
2014年2月至12月期间，被告人霍冬梅在未取得金融业务许可的情况下，以曲阜市家和缘果树种植专业合作社的名义，采取印制宣传单、LED电子屏、带群众到该合作社基地参观等手段向社会公开宣传，以签订收据、协议书、入社登记证明等方式，先后以高息向社会不特定人员368户吸收存款34489118元，扣除已付利息，尚有31335279元本金未归还。鲁新会师济内鉴字（2015）4号鉴证报告证实：2014年4月3日至2014年12月13日，曲阜市家和缘果树种植专业合作社累计支出办公费、工资及福利费、车辆费用、中介咨询费、支付利息等费用共计1556277．20元。
上述证据有下列经法庭质证、认证的证据证实：
一、书证
（1）受案登记表、立案登记表证实：2015年1月27日曲阜市公安局接群众报案称：曲阜市家和缘果树种植专业合作社向村民许诺高息，吸收多人存款，后于当日立案受理。
（2）被告人霍冬梅户籍证明证实霍冬梅具备完全刑事责任能力。
（3）抓获经过证实：2015年7月3日下午15时许，公安局民警在徐州市福水井小区将霍冬梅抓获。
（4）曲阜市家和缘果树种植专业合作社营业执照、组织机构代码证、企业登记信息查询结果证实：该合作社成立日期2012年3月26日，注册资本1500万元，企业类型：农民专业合作经济组织，住所曲阜市石门山镇大西庄村，法定代表人霍冬梅，业务范围:组织采购、供应成员所需的生产资料；组织成员开展果树种植，组织收购、销售成员生产的产品；开展成员所需的贮藏、包装等服务；引进新技术、新品种，开展技术培训、技术交流和咨询服务。
（5）曲阜君泰机械化工工程有限公司企业登记信息查询结果、股东登记查询结果证实：该公司于2011年7月26日登记，企业类别：私营企业，注册资本100万元，其中霍冬梅出资90万元，孔某4出资10万元，经营范围：机械化施工等。
（6）山东曲阜石佛山生态农林有限公司营业执照证实：该公司系有限责任公司（自然人独资），住所曲阜市石门山镇西庄村，法定代表人霍冬梅，注册资本3900万元，成立日期2014年6月3日，经营范围：农业观光旅游；园林绿化工程设计及施工等。
（7）宣传单一宗证实：曲阜市家和缘专业合作社向社会公众宣传吸收存款的各种优惠措施。
（8）扣押物品、文件清单证实：鲁Ｈ×××××五菱宏光面包车、鲁Ｈ×××××长城皮卡汽车、鲁Ｈ×××××银白色奥德赛汽车扣押于曲阜市公安局。
（9）曲阜市公安局协助查封通知书证实：查封曲阜君泰机械化工程有限公司90万元股权、山东曲阜石佛山生态农林有限公司3900万元股权、曲阜市家和缘果树种植专业合作社1500万元股权。
（10）办案说明证实：
曲阜市公安局办案人员在办理霍冬梅非法吸收公众存款案的过程中，未搜查到该案完整的会计财务账、大部分非法吸收公众存款未经过银行系统，故无法查清该案非法吸收公众存款的去向。
对于曲阜市家和缘种植专业合作社基地涉案资金工程造价的评估项目是否是在2014年2月至2014年12月期间建设的，曲阜市公安局是依照孔某1提供的资料作为参考，无其他证据予以佐证。
2014年12月至2016年4月，曲阜市公安局在办案点张贴要求受害群众报案的通告，并通知报案�众相互通告未报案的群众及时报案，至曲阜市公安局侦查终结报案群众达到364户。
二、证人证言
（1）孔某1的证言证实：曲阜市家和缘合作社是一个农业合作社，当初霍冬梅找了村里包山的几个农户加上其共9个人成立的，合作社不需要注册资金，合作社也没有文件，没有具体分工，没有明确谁是什么职务，一切都是霍冬梅说了算。2014年2月份开始，霍冬梅共开了3个分店，以合作社入股的形式吸收资金发展合作社，员工向霍冬梅汇报，霍冬梅自己负责。
合作社基地涉案资金工程造价评估价值的3000余万元，是2014年2月开理财公司后投资的，但平整土地费用、绿化工程费用、购买树苗的费用等支出都没有原始凭证，多数是测量人员测算出来的。山上的这些建筑都是以石佛山的名义建的旅游开发。
（2）霍某1的证言证实：家和缘合作社主要是吸收社会上的闲散资金然后开发建设石佛山，法人是霍冬梅。孔某1是合作社的第二负责人。家和缘合作社现在共吸收资金3000多万元。
（3）颜某、霍某2、张某1的证言证实：他们系家和缘合作社的社员，当时因为承包了村里的荒山，霍冬梅为了扩大合作社的规模，就让他们以荒山入股。合作社成立以后他们没有投资，也没有得到任何利益。
（4）郭某、王某、孔某4、贾某1、邱某、尹某、庄某、颜某1等证言证实：他们均系家和缘合作社分店的员工，在店内以山上建设合作社的名义吸收存款，来存钱的一般都先拉对方去山上考察一下在建的合作社项目。利息都是霍冬梅规定的，最早是月息3分，后来降到月息2分7，后来是2分5，最后是2分3。吸收的存款�金都是霍冬梅自己来提，有转账的直接转到霍冬梅账户上，记的帐目后来也都交给霍冬梅了。
（6）苏某的证言证实：霍冬梅用其名下的一台福田220挖掘机抵押给了其岳父宫某及其朋友冯某的存款共25万元和其借给霍冬梅的10万元，后因已过抵押期，其便将该车卖掉了。
（7）张某2的证言证实：2014年11月份，霍冬梅用雷沃60型挖掘机抵押借其10万元。2015年3月26日汇银有限公司称该挖掘机是分期付款的，便将该车弄走了。
（8）孔某2的证言证实：霍冬梅欠孔某5121000元，其将该款支付给孔某5后将孔某5处霍冬梅的一辆车开走了，因违章太多没能过户，后来车被查封了。
（9）高某的证言证实霍冬梅欠钱并曾在横庙社区存放汽车等情节。
（10）孔某3的证言证实：霍冬梅用其身份证办理过银行卡，并用于办理各种业务。霍冬梅购买了一部小松200挖掘机、本田奥德赛轿车均转到孔某3名下，由霍冬梅分期还贷款的事实。
（11）王某、傅某、孔某6、张某3等集资参与人证实：他们通过宣传单等方式知道了曲阜市家和缘合作社，而后受高息诱惑，到霍冬梅所开的各个理财门头存款，期间部分人领过花生、地瓜等奖品，少部分人参加过组织的旅游，到后期存款无法取出的事实。
三、被告人供述
被告人霍冬梅供述证实：其在2012年3月份在曲阜市工商局注册了曲阜市家和缘果树种植专业合作社，2014年年初生态园资金紧张，其想在曲阜市开设理财公司吸收存款用于建设曲阜市家和缘生态园，随后开了四个门头，招了部分员工开始理财，开始是给储户3分息�后来是2分7、2分5等不同利息。大体共吸收了500多储户，总计3600余万元。虽然合作社是入股的形式，但是合作社的事都是其一人做主，其也不和别人商量。其在门口电子屏幕上打字幕，屏幕上显示高息的情况，还有和名人及领导的合影，挂在公司的墙上，做了家和缘的宣传纸，给储户看，储户有存钱的还给他们奖品，有杯子、山地车、电动车、电脑、手机、不要的就折现。有储户想了解家和缘基地的就安排车辆拉着他们去家和缘基地去实地参观，根据存款金额安排储户旅游。
理财公司的钱用到了家和缘基地建设上面了，当时想把这些项目建起了来之后，项目获得收益后就能还群众的钱，还有就是其一直在招商引资，如果招商引资成功也能还群众的钱。
到了2014年10月份，其公司的资金链断裂，就没法给储户本金及利�了，其就外出躲帐去了。到了2015年7月3日下午其就被曲阜市公安局的工作人员在徐州逮住了。
四、鉴证报告
（1）曲阜市家和缘果树种植专业合作社吸收存款情况鉴证报告证实：曲阜市家和缘果树种植专业合作社累计吸储63964047元（其中到期滚存20163313元）归还本金1583704元，为归还净存款42217030元，支付利息4892980元，赠品折现130900元，储户479人。
（2）曲阜市家和缘果树种植专业合作社基地涉案资金工程造价评估项目的评估报告证实：曲阜市家和缘果树种植专业合作社基地涉案资金工程造价评估项目评估值为：35342720.67元。
上述证据均经庭审质证、认证，取证来源合法，所证内容真实、有效，足以认定本院所查明的事实。
本院认为：被告人霍冬梅违反国家金融管理法律规定，面向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实充分，定性准确，本院予以支持。关于被告人霍冬梅的辩护人提出的应根据储户报案数额计算被告人霍冬梅的犯罪数额及其认罪态度好的辩护意见属实，予以采纳。关于辩护人提出被告人霍冬梅主观恶性不深的辩护意见分析认为，被告人的行为造成集资参与人3000余万元的未兑付数额，系数额巨大，因此，该辩护意见与事实不符，不予采纳。关于辩护人提出其系单位犯罪的辩护意见分析认为：虽然曲阜市家和缘果树种植专业合作社基地涉案资金工程造价评估项目评估值为3500余万元，但该报告是依据家和缘的员工提供的相关资料及现场查勘的结果所得，家和缘的员工提供的资料并非完整的账目、正规发票或原始�证，亦无法证实上述项目的资金是由非法吸收公众存款的数额支出的，且上述项目大多数是山东曲阜石佛山生态农林有限公司的经营范围，而非曲阜市家和缘果树种植专业合作社的业务范围，故该辩护意见与事实不符，不予采纳。被告人归案后能够如实供述自己的罪行，可从轻处罚。结合被告人霍冬梅犯罪的事实、性质、情节，和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
一、被告人霍冬梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。�决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月3日起至2022年1月2日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳）。
二、本案查封、扣押的涉案资产，待依法处置后，以本案应得的收益按比例发还集资参与人；集资参与人的损失仍不能挽回的由被告人霍冬梅予以退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 群
审 判 员 王晓彬
人民陪审员 杨文志
二〇一七年五月十七日
书 记 员 顾巧梅