山东省潍坊市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁07刑终325号
原公诉机关高密市人民检察院。
上诉人（原审被告人）李长平，高密四联民间资本管理有限公司法定代表人兼经理。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月7日被逮捕。现羁押于高密市看守所。
辩护人刘源江，山东睿扬律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）钟汝彬，高密四联民间资本管理有限公司副经理兼法律顾问。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月7日被逮捕。现羁押于高密市看守所。
上诉人（原审被告人）王某甲，高密四联民间资本管理有限公司副经理。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月7日被逮捕。现羁押于高密市看守所。
原审被告人李某甲，高密四联民间资本管理有限公司会计兼出纳。2015年1月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，同年3月27日被逮捕，2015年6月12日被取保候审。
原审被告人李某乙，高密四联民间资本管理有限公司会计兼出纳。2015年1月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，同年3月27日被逮捕，2015年6月12日被取保候审。
原审被告人孙某甲，高密四联民间资本管理有限公司内勤。2015年1月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被取保候审，同年3月26日被逮捕，2015年5月15日被取保候审。
原审被告人孙某乙，高密四联民间资本管理有限公司工作人员。2015年1月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年1月14日被取保候审。2015年3月26日被逮捕，同年3月27日被取保候审。
原审被告人唐某甲，高密四联民间资本管理有限公司工作人员。2015年1月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年2月2日被取保候审，同年3月27日被逮捕，2015年5月15日被取保候审。
高密市人民法院审理高密市人民检察院指控原审被告人李长平、钟汝彬、王某甲、李某甲、李某乙、孙某甲、孙某乙、唐某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年六月二十一日作出（2015）高刑初字第290号刑事判决。原审被告人李长平、钟汝彬、王某甲不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷审查，讯问上诉人，听取辩护人意见，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2009年9月17日，被告人李长平注册成立高密市承诺企业策划有限公司并任法人代表，在未经中国人民银行依法批准，不具备金融融资业务资质的情况下，以向存款人出具借款借据的方式面向社会上不特定群众以月息1分3厘至2分不等的高额利息吸收存款，并承诺保本付息。2012年1月20日，李长平又注册成立高密市四联担保投资有限公司，以向存款人出具担保卡、担保函的方式面向社会上不特定群众以1分3厘至2分不等的高额利息吸收存款，并承诺保本付息。2014年7月，李长平将高密市四联担保投资有限公司变更为高密四联民间资本管理有限公司继续向社会上不特定群众吸收存款。其中，2012年1月20日，被告人钟汝彬系公司股东兼任副经理，负责公司法务工作和公司风险控制工作；被告人王某甲担任副经理负责接待、公司风险控制、核对公司借款户的清欠、考察工作；被告人李某甲、李某乙为公司会计、出纳，负责所吸收存款的保管记账及利息、提成发放；被告人孙某甲系办公室成员，负责公司内勤等工作；孙某乙系办公室成员，负责吸收存款、核对公司借款户的清欠、考察等工作；唐某甲为四联公司工作人员，负责揽存款、对放款企业的考察以及回收利息、本金。至2014年12月案发时，被告人李长平、钟汝彬、王某甲、李某甲、李某乙、孙某甲、孙某乙、唐某甲以高密市四联民间资本管理有限公司名义，共向416名社会群众吸收存款，金额达12845.78万元。其中，7名群众经被告人孙某甲介绍到四联公司存款，存款金额543万元；13名群众经被告人孙某乙介绍到四联公司存款，存款金额203万元；2名群众经被告人唐某甲介绍到四联公司存款，存款金额41万元。四联公司所吸收存款均由四联公司统一组织考察借款人，发放借款。公司在运营期间，将吸收的存款以2分至3分8厘不等的利息借给114余家企业和个人，因大部分企业和个人已无支付利息及偿还的能力，一些企业和个人为躲避债务外逃，致使高密四联民间资本管理有限公司的资金链断裂，不能按时支付存款户的利息和本金。
原审判决认定犯罪事实的证据有书证、物证受案登记表、抓获经过、关于被告人王某甲、李某甲、李某乙、孙某甲自首的情况说明、常住人口基本信息、私营公司设立登记情况、股东名录、企业变更情况、营业执照、企业名称变更核准通知书、高密市四联担保投资有限公司章程、潍坊市金融工作办公室文件（潍金发［2014］96号）、山东省人民政府办公厅关于进一步规范发展民间融资机构的意见（鲁政办发［2013］33号）、高密市金融工作办公室《关于取消高密四联民间资本管理有限公司备案资格的函》及潍坊市金融工作办公室《关于同意高密四联民间资本管理有限公司退出的意见》、高密四联民间资本管理有限公司李长平2014年10月16日致客户公开信、会议记录本、高密市社会保险事业管理中心出具的证明、高密四联民间资本管理有限公司正式挂牌合影留念照片、被告人李某甲、李某乙提供的四联担保存款客户明细表、存款明细表、李某甲提供的四联担保存款客户明细表、银行存款日记账账本、李某甲、李某乙提供的收支记录本、扣押清单、随案移送清单、银行交易查询明细，被害人提供的担保卡、保证函、汇款凭条等，被害人姚某、李某丙、许某、单某甲、王某乙、葛某、单某乙、张某、范荣华等人的陈述，证人唐某乙、刘某、聂红霞等人的证言，被告人供述及辩解等。
原审法院认为，被告人李长平、钟汝彬、王某甲、李某甲、李某乙、孙某甲、孙某乙、唐某甲非法吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱了金融秩序，侵犯了国家金融管理制度，均已构成非法吸收公众存款罪。被告人李长平系主犯，应当按照所参与的全部犯罪处罚；被告人李某甲、李某乙系从犯，依法应当减轻处罚；被告人王某甲、李某甲、李某乙、孙某甲系自首，依法可从轻处罚；被告人李长平、孙某乙、唐某甲认罪态度较好，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条第一款之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人李长平有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元；判处被告人钟汝彬有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元；判处被告人王某甲有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；判处被告人孙某乙有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币六万元；判处被告人孙某甲有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元；判处被告人唐某甲有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元；判处被告人李某甲有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人李某乙有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；追缴涉案赃款及违法所得，按比例发还各被害人（被害人名单详见一审判决书）。
宣判后，原审被告人李长平、钟汝彬、王某甲不服，李长平以“一审法院量刑过重”为由，提出上诉；钟汝彬以“一审法院未认定单位犯罪，认定犯罪事实不清、适用法律错误，其不构成犯罪”为由，提出上诉；王某甲以“其属于本案的被害人，在单位职务是虚职，没有实权，一审法院量刑过重”为由，提出上诉。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。
本院认为，上诉人李长平、钟汝彬、王某甲及原审被告人李某甲、李某乙、孙某甲、孙某乙、唐某甲非法吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱了金融秩序，侵犯了国家金融管理制度，均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。上诉人李长平系主犯，应当按照所参与的全部犯罪处罚；原审被告人李某甲、李某乙系从犯，依法应当减轻处罚；上诉人王某甲及原审被告人李某甲、李某乙、孙某甲系自首，依法可从轻处罚。
关于上诉人李长平提出的“量刑过重”及上诉人王某甲提出“其属于本案的被害人，在单位职务是虚职，没有实权，一审法院量刑过重”的上诉理由和辩解意见，经查，一审法院根据法律规定对本案认定为共同犯罪，且根据各被告人的作用大小，区分主从犯进行量刑，一审法院对上诉人李长平、王某甲所具有的法定、酌定从轻处罚情节均予以认定并在量刑时予以体现，上诉人自身在案件中损失的情况和在共同犯罪中的分工情况不影响本案对其的定罪量刑，原审法院做出的判决，罚当其罪，量刑适当。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
关于上诉人钟汝彬提出的“一审法院未认定单位犯罪”的上诉理由和辩解意见，经查，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：“个人为进行违法犯罪而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，本案中，上诉人李长平成立的高密市四联担保投资有限公司、高密四联民间资本管理有限公司，均是以非法吸收公众存款为目的，没有其他合法的经营活动，因此，本案不属于单位犯罪，应根据共同犯罪的规定来追究各被告人的刑事责任。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
关于上诉人钟汝彬提出的“一审法院认定犯罪事实不清、适用法律错误，其不构成犯罪”的上诉理由和辩解意见，经查，一审法院根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，认定本案为非法吸收公众存款犯罪，且根据共同犯罪的规定，对各被告人区别量刑，认定事实清楚，适用法律正确，另有多名证人、被害人及同案犯均证实上诉人钟汝彬对本案案情知情并参与了日常经营业务，因此，应当以非法吸收公众存款罪追缴上诉人钟汝彬的刑事责任。该上诉理由和辩解意见不成立，本院不予支持。
原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 韩增茂
审 判 员 崔德志
代理审判员 高 波
二〇一六年八月十七日
书 记 员 刘倩楠