河南省新乡市红旗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0702刑初21号
公诉机关新乡市红旗区人民检察院。
被告人邢某某，男，1986年6月18日出生，汉族，专科毕业，新乡市中兴投资有限公司业务人员，户籍所在地：河南省，住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年8月5日被新乡市公安局东街分局刑事拘留，2015年9月8日逮捕。
辩护人马琨，河南中原法汇律师事务所律师。
新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉(2015)426号起诉书指控被告人邢某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月7日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉，被告人邢某某及其辩护人马琨到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。
新乡市红旗区人民检察院指控：2011年4月6日至2015年1月间，邢某（另案处理）注册成立新乡市中兴投资有限公司以来，在未经相关监管部门许可的情况下，在新乡市红旗区平原路普利A座10楼，许以月息1.5%-1.7%的回报，以投资理财的方式面向社会不特定人员非法吸收公众存款17144万元，实际损失36461932.60元。现查明：被告人邢某某于2011年9月至2014年10月间任新乡市中兴投资有限公司风控部员工期间，其本人经手非法吸收公众存款1773万元，涉及人数28人。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人邢某某照片、户籍信息、违法犯罪查询记录表等书证，证人邢某、何某、李某1等证言，被告人邢某某供述与辩解及鉴定意见等证据。
据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人邢某某的刑事责任。
被告人邢某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，认罪，望从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，1、本案属于单位犯罪，邢某某是直接经手人员。2、邢某某系从犯。3、被告人邢某某吸收的存款已基本还清，未还清部分有抵押，被害人不会受到实际损失，其行为造成的社会危害较小。4、被告人邢某某具有自首情节，系初犯偶犯，认罪态度较好。综上，望对被告人从轻处理，建议适用缓刑。提供了中兴公司对接债务明细表、还款证明、谅解书等书证。
经审理查明：2011年4月6日至2015年1月间，邢某（另案处理）注册成立新乡市中兴投资有限公司以来，在未经相关相关监管部门许可的情况下，在新乡市红旗区平原路普利A座10楼，许以月息1.5%-1.7%的回报，以投资理财的方式面向社会不特定人员非法吸收公众存款17144万元，返还投资人本金11009余万元，向投资人支付利息2488余万元。现查明：被告人邢某某于2011年9月至2014年10月间任新乡市中兴投资有限公司风控部员工期间，其本人经手非法吸收公众存款合同金额1856万元，实际吸收1113万元，未偿还约为12.96万元。其本人获得提成共计16.223万元。
2015年8月5日，被告人邢某某经电话通知到案。
认定上述事实的证据有：
1、被告人邢某某照片、户籍信息、违法犯罪查询记录表证实其个人基本情况。经查询，无违法犯罪记录。
2、现场图证实案发现场的具体位置。
3、私营企业基本注册信息查询单证实新乡市中兴投资有限公司2011年4月6日注册成立，法定代表人为邢某，经营场所为新乡市红旗区平原路76号普利商贸城A座1015号房。
4、到案经过证实2015年8月5日，被告人邢某某经电话通知到案。
5、河南众诚联合会计师事务所司法鉴定意见书证实2011年6月-2015年1月期间，中兴公司吸收公众存款合同金额共计35568万元，实际吸收公众存款金额17144万元，返还投资人本金11009余万元，向投资人支付利息2488余万元。2011年9月-2014年10月期间，邢某某个人经手吸收公众存款合同金额共计1856万元，实际吸收共计1113万元，还本付息共计849.86万，提成共计16.223万元。
6、新乡市工业和信息化局证明证实新乡市中兴投资有限公司在新乡设立，没有相关政策规定需经该局审批、备案，该公司也未经该局办理任何手续。
7、新乡市公安局东街分局协助查封通知书等证实对被告人邢某某名下豫Ｇ×××××号车辆等查封情况。
8、证人邢某证言证实中兴公司2011年4月6日成立，主要业务就是吸收公众存款、对外房贷，挣取差价。公司资金支出上要有其批准，出纳才能放款。公司账目上有一段时间是邢某某签字，是因其手章有时在公司存放，有时其带着，其不相信总经理，有一段时间其就给出纳说让邢某某替其签字。是其决定使用个人银行卡作为公司资金进出的账户。
9、证人曹某证言证实其2013年5月份到中兴公司工作，担任出纳，负责现金进出。公司董事长是邢某，总经理是党贵玲，邢某某是业务经理。其刚到公司时候，邢某某在公司当很大的家。其当出纳的时候，公司现金支出需要邢某打电话通知，并由邢某签字。公司资金进出的账户是邢某某和胡向莉的个人银行卡。
10、证人何某证言证实其2013年5月份到中兴公司工作，担任会计。公司董事长是邢某，总经理是党贵玲，邢某某是业务经理。党贵玲任总经理之前，公司除邢某外，都是邢某某负责。业务经理主要职责是对贷款户进行考察，对贷款户进行考察主要参与人员是总经理党贵玲、业务经理邢某某及几个业务员，考察后形成一个意见，上报邢某，由邢某决定是否放贷。公司资金流出是由邢某打电话通知，有时邢某某写条先将现金拿走，后由邢某补签字。公司不行之后，主要由党贵玲和邢某某出面代表公司与贷款户进行对接，对接公司主要有瀚峰4S店、佳誉4S店、升华房产、富达房产等。
11、证人李某1证言证实其2012年2、3月份至6、7月份在中兴公司工作，主要是在前台接待群众，讲解公司的情况和业务模式。公司老板是邢某，他不经常来公司，公司前后还有几位副总，干的时间都不长，公司领导还有邢某某，邢某某有一段时间对公司全面管理，因为他是老板侄子。
12、证人董某某证言证实其2012年4、5月份到中兴公司担任会计，当时公司出纳是白桦，董事长是邢某，邢某某因为是邢某的侄子，在公司说话也很管用。公司开始使用的是会计白桦的个人银行卡，后又换成了邢某某和胡向莉的个人银行卡。
13、证人李某2证言证实经邢某某介绍其在中兴公司进行过存款，后在其要求下，在邢某某介绍下，中兴公司将其58万元存款对接给了新乡市升华房地产公司，其和升华房产重新签订了借款合同，现已履行完毕，本息已经偿还。
14、被告人邢某某供述与辩解及邢某某签字的记账凭证证实其和邢某是堂叔侄关系，其进入中兴公司工作时，公司已经成立七八个月了，其在公司职责主要有四大项，一是刚进公司时候，跟着其他人员办理一些房产、车辆等公证手续，二是跟着公司高层党总等人考察评估贷款公司或个人的情况，然后由公司高层决定是否放贷，三是到后来给公司要账，四是其叔邢某交待的一些其他临时事项。公司原来使用白会计的银行卡，她不干后，其叔邢某就让用其和胡向莉身份证办了几张银行卡，用于公司使用。其为公司吸收过存款，有的已经兑付本息，有的虽未兑付，但已经进行了对接。公司账目上有一段时间显示是其签字，是因为其叔邢某不经常来公司，当时公司也没有总经理，邢某就让其签字。
以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。
被告人的辩护人向法庭提供银行转账记录、结清证明等证实被告人邢某某名下的部分投资户经对接等已得到清偿，对该证据，经查证属实，予以确认。对提供的谅解书，酌情予以考虑。综合审计报告显示还本付息情况及对接后还款情况，未偿还数额约为12.96万元。
本院认为，被告人邢某某未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱社会金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。案发后，被告人邢某某经电话通知到案，如实供述了自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人邢某某的辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见，经查，本案中，公司设立后以非法集资作为其主要活动，故应以自然人犯罪论处。关于被告人认罪态度较好、吸收存款已基本还清，望从轻处罚的辩护意见，酌情予以考虑。根据上述情节，结合被告人邢某某在本案中所起作用及获得提成未退情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人邢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月5日起至2018年8月4日止）。
二、违法所得16.223万元予以追缴，不足部分责令退赔，返还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 张东峰
审判员 张敬美
审判员 王晶晶
二〇一七年三月二十七日
书记员 吴嘉茜