上海市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）沪02刑终763号
原公诉机关上海市虹口区人民检察院。
上诉人(原审被告人)许佳琦，男，1983年11月9日出生，户籍所在地本市，暂住本市。
指定辩护人曹剑桥，安徽润天(上海)律师事务所律师。
上诉人(原审被告人)赵彬，男，1979年11月24日出生，户籍所在地湖北省武汉市，暂住本市。
指定辩护人徐以琴，上海思义律师事务所律师。
上诉人(原审被告人)张志彪，男，1986年12月22日出生，户籍所在地江苏省高邮市。
辩护人罗立佳，上海源杰律师事务所律师。
上诉人(原审被告人)李梦，女，1989年11月6日出生，户籍所在地山东省济南市，暂住本市嘉定区。
辩护人夏献忠，内蒙古源生律师事务所律师。
原审被告人姚佳岚，男，1982年10月29日出生，汉族，户籍所在地本市普陀区，暂住本市嘉定区。
原审被告人龚雪，女，1991年7月19日出生，汉族，户籍所在地广东省江门市，暂住本市普陀区。
原审被告人姜璟，女，1981年1月3日出生，汉族，户籍所在地本市杨浦区，暂住本市宝山区。
原审被告人葛伟芬，女，1961年3月18日出生，汉族，户籍所在地本市，暂住本市杨浦区。
上海市虹口区人民法院审理上海市虹口区人民检察院指控原审被告人许佳琦、赵彬、张志彪、李梦、姚佳岚、龚雪、姜璟、葛伟芬犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年6月15日作出(2017)沪0109刑初1216号刑事判决。许佳琦、赵彬、张志彪、李梦不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第二分院指派代理检察员李某某出庭履行职务，上诉人许佳琦、赵彬、张志彪、李梦及其辩护人曹剑桥、徐以琴、罗立佳、夏献忠均到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市虹口区人民法院根据证人刘某、徐某、赵某某、夏某、瞿某某、崔某、蒋某某、沈某某等人的证言，上海市公安局虹口分局调取的南京凯鹏投资管理咨询有限公司、凯铎金融信息服务(上海)有限公司、江苏凯铎投资咨询有限公司、南京凯鹏投资管理咨询有限公司上海分公司的《营业执照》、《租赁合同》、《个人出借服务协议》、《委托扣款授权书》、同案犯刘虎的平安银行、交通银行的《账户明细》、《中国银行交易确认单》以及出具的《案发经过》，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，上海市虹口区人民法院、上海市徐汇区人民法院提供的《刑事判决书》以及原审被告人许佳琦、赵彬、张志彪、李梦、姚佳岚、龚雪、姜璟、葛伟芬的供述等证据判决认定：2012年12月，同案犯罪嫌疑人刘虎(另案处理)在南京注册成立南京凯鹏投资管理咨询有限公司；于2013年12月10日成立了凯铎金融信息服务(上海)有限公司；于2014年1月成立江苏凯铎投资咨询有限公司；于2013年1月成立南京凯鹏投资管理咨询有限公司上海分公司，租借本市虹口区四川北路XXX号中信大厦22层2202室(中信营业部)作为办公地点，并在徐汇区天钥桥路XXX号腾飞大厦19楼设立徐汇腾飞营业部。聘任许佳琦担任上海分公司理财部负责人，管理中信理财部、徐汇腾飞理财部；聘用赵彬先后担任徐汇腾飞理财部负责人及渠道部经理；聘用张志彪担任上海分公司渠道部经理；聘用李梦担任上海分公司业务总监；聘用姚佳岚、龚雪、姜璟担任上海分公司团队经理；聘用葛伟芬担任上海分公司业务员。自2013年1月至2016年8月，上述人员在未获得相关许可的情况下，以债权转让并承诺还本付息以及支付高收益为名，通过散发广告单、电话销售等方式，对外宣称以凯铎金融信息服务(上海)有限公司为投资平台管理者，将投资人的投资款与江苏凯铎投资咨询有限公司及其下属分公司寻找来的借款人进行匹配，并同时宣传刘虎控制着趋动股权基金、兴锐融资租赁等多家金融企业，以吸引不特定投资人投资，先后招揽赵某某、夏某等多名投资人参与购买，并与投资人签订为期3个月至24个月不等的协议，承诺按月支付8%至14%不等的年利息。案发后，经审计，许佳琦自2014年7月至2016年8月，以南京凯鹏投资管理咨询有限公司为名，采用上述方法非法吸收公众资金人民币43,660,985.00元；赵彬自2013年5月至2016年8月，非法吸收公众资金人民币13,408,700.00元；张志彪自2013年3月至2016年8月，非法吸收公众资金人民币15,363,100.00元；李梦自2013年8月至2016年8月，非法吸收公众资金人民币46,607,625.00元；姚佳岚自2013年5月至2016年8月，非法吸收公众资金人民币4,809,998.00元；龚雪自2014年3月至2016年8月，非法吸收公众资金人民币12,594,500.00元；姜璟自2013年9月至2016年8月，非法吸收公众资金人民币4,945,500.00元；葛伟芬自2015年8月至2016年8月，非法吸收公众资金人民币3,110,000.00元。2017年1月12日，许佳琦、张志彪、姚佳岚、龚雪、姜璟经公安机关电话通知后主动投案；赵彬、葛伟芬在家中被公安人员抓获；同年1月20日，李梦经公安机关电话通知后主动投案。案发后，葛伟芬已经主动向上海市公安局虹口分局退赔全部违法所得人民币10万元。龚雪主动向一审法院退赔违法所得人民币10万元。
上海市虹口区人民法院认为，原审被告人许佳琦、赵彬、张志彪、李梦、姚佳岚、龚雪、姜璟、葛伟芬作为南京凯鹏公司上海分公司的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，参与变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中许佳琦、赵彬、张志彪、李梦、龚雪属于数额巨大；姚佳岚、姜璟、葛伟芬属于数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系单位犯罪，其中许佳琦、赵彬、张志彪、李梦、姚佳岚、龚雪、姜璟、葛伟芬在犯罪中均起次要作用，系从犯，应分别情节，予以从轻或者减轻处罚。许佳琦、张志彪、李梦、姚佳岚、龚雪、姜璟案发后能自动投案，如实供述自己的主要犯罪事实，系自首，可依法予以从轻处罚。赵彬到案后能如实供述自己的罪行，可依法予以从轻处罚。葛伟芬到案后能如实供述自己的罪行，且能主动退赔全部违法所得，确有悔罪表现，可依法予以从轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款及第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处许佳琦有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。判处赵彬有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。判处张志彪有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。判处李梦有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。判处姚佳岚有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五万元。判处龚雪有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币八万元。判处姜璟有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五万元。判处葛伟芬有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。违法所得予以追缴。
上诉人赵彬、张志彪、李梦对原判认定的犯罪金额提出异议，且许佳琦、赵彬、张志彪、李梦均认为原判量刑过重，请求从轻处罚。
上海市人民检察院第二分院认为，原判认定上诉人许佳琦、赵彬、张志彪、李梦犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪量刑均无不当，建议本院驳回上诉，维持原判。
本院经审理查明，上海市虹口区人民法院(2017)沪0109刑初1216号刑事判决认定事实的证据，均经一审当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实。本院审理期间，辩论双方没有提供新的证据。且本院审理查明的事实和认定依据与原判相同。
本院认为，上诉人许佳琦、赵彬、张志彪、李梦作为南京凯鹏公司上海分公司的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，参与变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。经查，根据赵彬、张志彪、李梦在公安机关所作供述、审计报告等有关材料，原判认定赵彬、张志彪、李梦所涉及的犯罪金额准确，并无不当。原判根据许佳琦、赵彬、张志彪、李梦的犯罪事实、情节和社会危害性已对其从宽处罚，所判处的刑罚并无不当，故许佳琦、赵彬、张志彪、李梦提出原判量刑过重的上诉理由不能成立。上海市人民检察院第二分院的意见应予支持。原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，且诉讼程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
法官助理邱波
审判长 王宗光
审判员 张莺姿
审判员 管勤莺
二〇一八年八月二十九日
书记员 刘 琼
附：相关法律条文
附：相关的法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
……。