江苏省靖江市人民法院
民 事 判 决 书
（2014）泰靖商初字第0515号
原告高旭安。
委托代理人陈银江，江苏百川通律师事务所律师。
被告江苏天鹅乐器有限公司，住所地靖江市马桥镇北首。
法定代表人陈红梅，执行董事。
委托代理人阚赢，江苏世纪同仁律师事务所律师。
原告高旭安与被告江苏天鹅乐器有限公司为撤销股东会决议纠纷一案，本院2014年10月20日受理后，由审判员徐彩霞独任审判，于同年11月19日公开开庭进行了审理。原告高旭安及其委托代理人陈银江，被告法定代表人陈红梅及委托代理人阚赢到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
原告诉称：原告系被告股东，持有被告6.33%的股权。近日，原告得知被告在未按公司章程规定通知原告召开股东会议的情况下，非法制造包括修改公司章程在内的股东会决议，该决议产生程序违反法律及公司章程的规定。请求判决撤销被告2014年9月25日的两份股东会决议。
原告提供下列证据以支持其诉讼请求：
1、2006年7月10日的公司章程，证明根据章程第十三条规定股东会会议是由董事会召集，董事长主持。
2、被告的董事会会议记录本，以证明被告最后一次召开董事会会议的时间是2014年5月9日。
3、2014年7月17日特快专递寄件人联及张琳寄给被告的关于办理股权变更登记的申请、丁益同与张琳签订的股权转让协议书、张琳给付丁益同股权转让款的汇款凭证，以证明2014年9月时丁益同已不是被告的股东，被告通知丁益同参加股东会会议在程序上是错误的。
被告辩称：对原告所述原告系被告的股东、所占股权份额没有异议。被告2014年9月25日作出的两份股东会决议，程序与内容均合法有效。请求驳回原告的诉讼请求。
被告提供下列证据以支持其答辩意见：
1、2014年9月9日的通知、被告的文件分发登记表、以证明被告就9月25日召开股东会会议发出了通知，原告签收了该通知。
2、2014年9月25日的股东会签到表，以证明原告到会但拒绝在签到表上签字。
3、2014年9月25日下午4时的股东会会议现场录音及录音整理资料，证明公司召开股东会会议，宣读了各项会议议案，重点是宣读了新的公司章程并征求了所有股东的意见，原告参加了股东会会议并发表了意见，股东会会议议程符合公司法规定。
4、2014年9月25日的股东会会议记录2份、股东会决议2份、新的公司章程1份，以证明原告拒绝在股东会决议上签字。
5、张某的情况说明、证人张某到庭作证，主要内容为2014年9月9日发放召开股东会会议通知、25日股东到会情况、会议记录是张某、丁益同等四股东拒绝签到、拒绝在会议记录和决议上签字。
6、企业登记资料查询表、6份股权转让协议，以证明现被告登记在册的股东为陈红梅、丁益同、高旭安、史进灿、马惠芳，陈红梅在2014年9月25日时持有被告68.04%的股权，其余4名股东拒绝在股东会决议上签字，陈红梅参加与表决的决议合法有效。
被告对原告提供的证据的质证意见：对证据1、2的真实性没有异议。公司章程第十三条虽载明股东会会议由董事会召集、董事长主持，同时还载明代表十分之一以上有表决权的股东可以自行召集和主持股东会会议。2014年9月25日没有召开董事会会议，当日的股东会会议由陈红梅召集、主持，符合公司法和公司章程的规定。证据3是收到的，但与原告没有关联性。
原告对被告提供的证据的质证意见：对证据1、2的真实性没有异议，原告到会后没有在签到表上签字。对证据3的真实性有异议，录音开始就是陈红梅在宣读公司章程，现场开会时陈红梅并没有宣读公司章程，原告也未看到该公司章程，且录音的章程内容与被告当庭提供的章程内容不一致。从录音的内容看，大家没有对公司章程的内容进行讨论，也未进行过表决。对证据4的会议记录形式的真实性没有异议。下午2时的会议记录载明6项会议内容，即会议准备讨论6个事项，但会议记录中没有关于讨论解散公司董事会、监事会及进行表决的过程。下午4时的会议记录载明的会议内容3项，即会议准备处理的3个事项，但会议记录中只有股东间的争执，没有对相关事项的讨论及进行表决的过程。事实上，当时根本没有进行讨论和表决。股东会决议原告从未看到。证据5中张某的证言除其所述将决议给原告看过不是事实外，对其余内容没有异议。对证据6中企业登记资料查询表的真实性没有异议，6份股权转让协议原告是当庭第一次看到。
本院认证意见：原告提供的证据，被告对证据1、2的真实性没有异议，且认可收到了证据3张琳邮寄的材料，相关证据能够证明被告原公司章程的内容、丁益同转让股权的情况及被告公司董事会最后一次开会的时间。被告提供的证据，原告对证据1、2的真实性没有异议，相关证据能够证明被告于2014年9月9日通知全体股东于9月25日召开股东会及原告于9月25日参加了股东会会议。证据3－5，能够证明被告召开股东会时的情况、相关内容。证据6的企业登记资料能够证明被告办理了相关工商登记变更。
经审理查明：2006年7月10日，原告、丁益同、陈红梅等11名股东签署公司章程一份，载明公司注册资本408万元，其中原告出资258264元，占6.33%；陈红梅出资2078760元，占50.95%。公司章程第十二条载明：股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开五日以前通知全体股东。定期会议应每年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事、监事会或不设监事会的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第九条载明：股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：……（十）修改公司章程……。第十三条载明：股东会会议由董事会召集，董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司监事召集和主持；监事会或者不设监事会的公司监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。股东会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。第十五条载明：公司设董事会，成员为五人，由股东会选举产生，任期10年。董事会设董事长一人，由全体董事选举产生。第十九条载明：公司设监事会，成员三人。监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。第二十四条载明：陈红梅为公司的法定代表人、董事长，任期10年，由董事会选举产生。
2014年9月9日，被告向原告、丁益同等11名股东发送通知：经研究决定，定于2014年9月25日下午2时召开股东大会，讨论部分股东股权转让等事宜，请准时参加。11名股东均签收了上述通知。2014年9月25日2时召开股东会会议，11名股东均参加，原告及丁益同、史进灿、马惠芳未在签到表上签名。会议由陈红梅主持、张某记录。会议记录载明会议内容：1、陈董事长总结改制以来的工作；2、讨论通过原股东会决议；3、讨论通过原董事会决议；4、讨论通过公司新的章程；5、讨论通过新股东会决议；6、讨论通过监事会决议。陈红梅进行了总结、丁益同要求办理股权转让变更、陈红梅讲徐锦林等6人的股权转让保证是真实的。陈红梅的结束语为：今天的会议只是讨论股权转让事宜，所以请大家对股东大会决议签字，签完后散会。丁益同、高旭安、马惠芳、史进灿未在会议记录上签名。记录中没有会议内容第2－6项的讨论内容、没有进行表决及表决结果。同日下午4时的股东会会议记录载明：参加人员陈红梅、丁益同、马惠芳、高旭安、史进灿，主持人陈红梅、记录张某。会议内容：1、讨论通过原董事会决议；2、讨论通过新股东会决议；3、讨论通过公司新章程。陈红梅告知会议内容，宣读了公司章程、董事会决议、股东会决议后，要求各股东发表意见，丁益同提出其股权转让给张琳要求办理变更，部分股东要求转让股权，记录中没有会议内容载明的第1－2项的讨论内容，没有对新章程进行表决的内容。丁益同、高旭安、马惠芳、史进灿未在会议记录上签名。
2014年10月27日，靖江工商行政管理局根据被告提供的陈红梅分别与朱伟、左美华、徐金明、徐锦林、商海林、祁一峰于2014年9月25日签订的股权转让协议各1份，陈红梅、朱伟、左美华、徐金明、徐锦林、商海林、祁一峰签名的2014年9月25日的股东会决议1份（决议内容：1、解散公司董事会，并免去陈红梅、丁益同、史进灿、马惠芳、高旭安董事职务。2、解散公司监事会，并免去徐锦林、张某、左美华监事职务）。陈红梅一人签名的2014年9月25日的公司章程1份及2014年9月25日的股东会决议1份（决议内容：1、选举陈红梅为本公司执行董事。选举张某为本公司监事。2、公司经营期限变更为长期。3、通过公司新的章程）核准了被告的股东和经营期限变更登记，进行了董监事备案、章程备案。被告的工商登记资料反映，被告现股东为陈红梅、丁益同、马惠芳、高旭安、史进灿。被告当庭表示，公司在2014年8月18日至本案开庭期间，公司仅作出了上述2份股东会决议，2014年9月25日未召开董事会会议。
本案争议的焦点是：被告2014年9月25日作出的股东会决议是否应当撤销。
原告认为：丁益同的股权在2014年7月9日已转让给张琳，张琳也于7月14日通知被告要求办理股权变更登记，被告应当知道丁益同已不是其股东，被告应通知张琳参加股东会会议。会议没有通过董事会、监事会召集，而是陈红梅个人决定并通知公司办公室召集的，且召开股东会议的通知上会议内容没有解散公司董事会、监事会、修改公司章程等内容，故9月25日的股东会会议召集程序违反公司法和公司章程的规定。根据被告提供的会议记录和录音，股东会上没有讨论相关具体内容，更没有表决过程，表决程序违反法律规定。工商登记资料中备案的章程与录音中的公司章程不一致，没有经过股东会议讨论，程序违反法律规定。在没有讨论通过新公司章程的情况下，解散公司董事会、监事会，决议内容违反公司章程规定。因此，2014年9月25日的2份股东会决议应当撤销。
被告认为：股东会决议不应当撤销。根据公司法规定，记载于股东名册的股东可以主张权利，张琳虽然与丁益同签署了股权转让协议，但因该股权转让未经过公司内部批准及优先受让权程序，合同无效，且未办理工商变更登记，其不具有被告的股东资格，被告通知丁益同参加股东会会议程序合法。陈红梅系董事长且持股超过10%，其通知召开股东会会议符合法律规定和公司章程规定。会议上对议案进行了宣读，征询了与会股东对议案的意见并依法进行表决，原告拒绝在会议记录上签名，不代表其没有参与表决和讨论，其不履行签名义务对股东会决议的有效性不产生影响。即使其余股东全部反对，陈红梅一人赞成，赞成票已经达到表决权的三分之二以上，决议也生效。股东会决议的内容没有侵犯小股东利益，内容也是合法有效的，在程序和内容上均不存在可撤销的事由。
本院认为：我国公司法规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。原告系被告的股东，其有权申请撤销被告2014年9月25日的股东会决议。
我国法律规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。2014年9月9日时，陈红梅作为持有被告50.95%股权的股东，有权提议召开临时股东会会议，现其作为当时的董事长要求公司办公室通知全体股东于9月25日召开股东会会议，并不违反法律规定和公司章程规定。
我国公司法规定，召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。2014年9月9日的会议通知中载明“讨论部分股东股权转让等事宜”，被告提供的2014年9月25日2时召开的股东会会议记录载明的会议议程有6项，但会议记录的内容仅有第一项的工作总结、丁益同提出其股权转让变更、徐锦林等6人的股权转让等事项，故该份会议记录不能证明会议对会议记录载明的6项会议内容全部进行了讨论，也不能证明会议对解散公司董事会和监事会、新公司章程进行了表决。
被告提供的2014年9月25日4时的股东会会议记录载明的会议议程3项，会议记录载明陈红梅告知会议内容，宣读了公司章程、董事会决议、股东会决议后，要求各股东发表意见，丁益同提出其股权转让给张琳要求办理变更，部分股东要求转让股权，无对新公司章程进行表决的内容。被告当庭表示2014年9月25日未召开董事会会议，故本次股东会会议无董事会决议宣读。通常情况下，只有经过讨论、表决后才能确定是否能形成股东会决议，故会议开始时也无股东会决议可宣读。因此，会议记录记载的陈红梅在会议开始时宣读的董事会决议、股东会决议内容无法确定。被告提供的4时的会议录音在宣读公司章程后，没有宣读董事会决议、股东会决议的内容，没有对公司章程内容进行表决的内容。故被告提供的证据不能证明2014年9月25日4时的股东会会议对新公司章程进行了表决。
被告提供的2份2014年9月25日的股东会决议的内容，在2014年9月9日的会议通知中并未告知股东，使股东对会议目的事先无法了解，现被告提供的证据也不能证明会议中对股东会决议的内容进行了表决，故原告主张撤销被告2014年9月25日的2份股东会决议，符合法律规定，本院依法应予支持。根据《中华人民共和国公司法》第二十二条、第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：
撤销被告江苏天鹅乐器有限公司于2014年9月25日作出的股东会决议。
本案受理费80元，由被告负担（原告已垫付，被告于判决生效后十日内给付原告）。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状正本一份、副本两份，上诉于江苏省泰州市中级人民法院。同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定，向该院预交上诉案件受理费80元（户名：泰州市财政局，开户行：泰州市农业银行海陵支行，帐号：20×××88）。
审 判 员 徐彩霞
二〇一五年一月十六日
见习书记员 马 炼
本案所涉相关法律条文
《中华人民共和国公司法》
第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
第三十九条股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
第四十条有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另的规定或全体股东另有约定的除外。
股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。
第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。
股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须以代表三分之二以上表决权的股东通过。