河南省杞县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0221刑初89号
公诉机关杞县人民检察院。
被告人刘辉，男，1980年3月2日生，汉族，大专文化，原任中共杞县阳堌镇党委副书记，杞县金利商务信息咨询部实际控制人，户籍所在地河南省杞县，住河南省杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月7日被杞县公安局刑事拘留，7月12日被逮捕。
辩护人王传云，河南何延晨律师事务所律师。
被告人朱军，男，1979年6月27日生，汉族，大专文化，杞县金利商务信息咨询部财务经理，户籍所在地河南省杞县，住河南省杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月11日被杞县公安局刑事拘留，8月18日被逮捕。
辩护人刘军，河南时代律师事务所律师。
被告人李某某，男，1987年12月28日生，汉族，初中肄业，杞县金利商务信息咨询部法定代表人，户籍所在地河南省杞县，住河南省杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月11日被杞县公安局刑事拘留，经杞县人民检察院不批准逮捕，2016年8月18日被杞县公安局取保候审。2017年12月1日，经本院决定，由杞县公安局执行逮捕。
辩护人张家忠，河南众志成城律师事务所律师。
杞县人民检察院以杞检诉刑诉（2016）263号起诉书和杞检诉追诉（2017）1号追加起诉决定书指控被告人刘辉、朱军、李某某犯非法吸收公众存款罪，分别于2016年12月23日和2017年6月16日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了合并审理。杞县人民检察院指派检察员谢军伟、赵恒出庭支持公诉，被告人刘辉及其辩护人王传云，被告人朱军及其辩护人刘军，被告人李某某及其辩护人张家忠到庭参加诉讼。现已审理终结。
杞县人民检察院指控：2013年12月19日杞县金利商务信息咨询部经杞县工商局批准注册成立，2014年2月15日正式开业。被告人刘辉为实际控制人，被告人朱军为财务经理，被告人李某某为法人代表。该公司以高额利息引诱，采取口口相传、签订合同等手段非法吸收公众存款40295300元后进行放贷、投资壁纸厂等。
2014年7月至11月，被告人刘辉吸收钱磊73.6万元、王某某140万元、陈某某94万元、徐某某46万元、龚某某105万元、陈某15万元、孟某某40万元，共计503.6万元。
被告人刘辉、朱军、李某某违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，面向社会不特定公众吸收存款数额巨大，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。三被告人属共同犯罪，被告人刘辉系主犯，被告人朱军、李某某系从犯，且二人系自首，建议对被告人刘辉判处有期徒刑五至八年，朱军三至五年，李某某一至二年。
被告人刘辉辩称：孟某某、陈某1两个人的钱是我个人借款，对其他的指控没有异议。其辩护人王传云的辩护意见是：对公诉机关指控被告人刘辉犯非法吸收公众存款罪没有异议，但被告人存在诸多从轻或减轻情节。一、本案属于单位犯罪，不是自然人犯罪。首先，从形式上看，吸收存款和借款都是以杞县金利商务信息咨询部进行的。其次，从性质上看，被告人的行为完全是为单位而不是个人的利益。再次，杞县打击和处置非法集资领导小组的通告和河南中财德普会计师事务所有限公司的鉴定，都是针对杞县金利商务信息咨询部，说明办案机关认为是单位犯罪。二、对于鉴定意见有异议，正常开支应当作为固定资产或者经营性开支，对被告人刘辉的合理支出未列入审计报告。三、被告人刘辉没有前科，属于初犯、偶犯，当庭认罪态度较好，有坦白情节，可以酌情从轻或者减轻处罚。建议对被告人刘辉适用缓刑。
被告人朱军对公诉机关的指控没有异议。其辩护人刘军的辩护意见是：一、被告人朱军依法构成自首，应当对其从轻或者减轻处罚。二、被告人朱军在本案中仅起到次要和辅助作用，应当依法认定为从犯并对其从轻或减轻处罚。三、被告人朱军除了微薄的工资之外没有获得任何其他收益，被告人朱军及亲属的大量钱款也存入公司无法取出。四、本案不能以杞县金利商务信息咨询部吸收公共存款的总额对被告人朱军进行定罪处罚。本案涉案总额巨大，考虑到被告人朱军在公司的从属地位，以及在本案中起到的作用，和从中获得的利益。如果以涉案总额为依据对被告人朱军进行定罪量刑，显然是不公平的，也违背了罪刑相适应的刑事法律基本原则，同样也无法达到刑法所追求的社会效果，也影响了刑法教育公众区分犯罪的目的。所以，以其自身的行为对其进行量刑，能够做到罚当其罪，才能取得刑法追求的法律效果，才能得到良好的社会评价。五、被告人朱军无违法犯罪前科属于初犯，系一时糊涂，对法律认识不足才走上犯罪道路；并且自愿认罪、真诚悔罪，其社会危害性较小，根据“宽严相济”的刑事司法政策和“罪行相适应”的刑罚原则，应当依法对被告人朱军酌情从轻处罚。综合本案中被告人朱军具有的自首、从犯法定从轻、减轻处罚情节，及系初犯同时也是本案被害人等酌定从轻、减轻量刑情节；建议对被告人朱军判处一年六个月以下有期徒刑并宣告缓刑。
被告人李某某对公诉机关的指控没有异议。其辩护人张家忠的辩护意见是：一、被告人李某某系从犯，应从轻或减轻处罚。被告人李某某是刘辉的司机，刘辉是公务员不便出面，于是将李某某注册为法人代表，但实际控制人是刘辉。李某某在公司没有任职，也不参与管理。二、被告人李某某具有投案自首情节。三、被告人李某某平时表现无劣迹，悔罪态度明显，没有再犯罪的危险。建议对被告人李某某免予刑事处罚，或减轻处罚并宣告缓刑。
经审理查明：2013年12月19日杞县金利商务信息咨询部经杞县工商局批准注册成立，其营业执照等手续由刘辉安排李某某办理，2014年2月15日正式开业。被告人刘辉为该公司实际控制人，被告人朱军为财务经理，负责后勤接待，业务员的聘用与管理，公司吸收存款工作的管理，往外放款时签字，被告人李某某为法人代表。该公司以高额利息引诱，采取口口相传、签订合同等手段非法吸收公众存款，2014年2月至12月累计吸收存款40295300元，后进行放贷、投资壁纸厂等。李某某未参与吸收存款业务。2016年7月11日，被告人朱军、李某某主动到公安机关投案，并如实供述了自己的罪行。
同时查明：2014年7月至11月，被告人刘辉吸收钱磊73.6万元、王某某140万元、陈某某94万元、徐某某46万元、龚某某105万元。
上述事实，被告人刘辉、朱军、李某某在开庭审理过程中亦无异议，且有书证、证人证言、鉴定意见等证据证实，足以认定。
公诉机关指控，被告人刘辉吸收陈某15万元、孟某某40万元，被告人刘辉对此不予认可，认为该款是其个人借款。公诉机关提供了下列证据：
1.书证：被告人刘辉以个人名义为陈某1、孟某某出具的借条。
2.证人证言：
陈某1的证言：2014年11月，刘辉说他需要用钱，因为我和刘辉都在阳堌镇政府上班，我就借给他5万元，让刘辉给我打了一张借条。
孟某某的证言：2014年9月，刘辉给我打电话说急需100万，也没有说具体原因。刘辉和我儿子关系不错，刘辉当时是阳堌的组织书记，当时我手里就有40万左右，我就借给了刘辉。刘辉以他个人名义给我打的借条。当时刘辉跟我说用几天，我就没有要利息。
上述证据，不足以证明被告人刘辉吸收陈某15万元、孟某某40万元存款的事实。
本院认为，被告人刘辉、朱军、李某某违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，面向社会不特定公众吸收存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。三被告人属共同犯罪，被告人刘辉在犯罪中起主要作用，系主犯，能如实供述自己的罪行，可从轻处罚；被告人朱军在犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，且案发后主动到公安机关投案，并如实供述了自己的罪行，系自首，可从轻处罚；被告人李某某起次要和辅助作用，系从犯，且案发后主动到公安机关投案，并如实供述了自己的罪行，系自首，可减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人刘辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金20万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月7日至2023年6月6日止，罚金于判决书生效后十日内缴纳）
二、被告人朱军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月11日至2020年7月10日止，罚金于判决书生效后十日内缴纳）
三、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月1日至2018年10月22日止，罚金于判决书生效后十日内缴纳。
四、本案未追缴的账款赃物依法追缴，退还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向开封市中级人民法院提起上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 郝爱良
审判员 王明阳
审判员 张 峰
二〇一七年十二月二十七日
书记员 刘昆山