内蒙古自治区呼伦贝尔市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）内07刑终52号
抗诉机关内蒙古自治区阿荣旗人民检察院。
原审被告人王某，男，1970年5月25日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，汉族，大学文化，住黑龙江省齐齐哈尔市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月26日被阿荣旗公安局刑事拘留,同年12月29日被执行逮捕。2018年1月22日被阿荣旗人民法院决定取保候审。现在居住地候审。
辩护人兰华，黑龙江孟繁旭律师事务所律师。
原审被告人冯某，女，1971年8月30日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，汉族，大学文化，住黑龙江省齐齐哈尔市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月21日被阿荣旗公安局刑事拘留，2015年12月18日被阿荣旗公安局取保候审，2016年9月9日被阿荣旗人民法院决定取保候审。2017年12月11日被阿荣旗人民法院决定执行逮捕，2018年1月22日被阿荣旗人民法院决定取保候审。现在居住地候审。
辩护人王德威，黑龙江学晏律师事务所律师。
内蒙古自治区阿荣旗人民法院审理内蒙古自治区阿荣旗人民检察院指控原审被告人王某、冯某犯非法吸收公众存款罪一案，阿荣旗人民法院于2018年1月8日作出（2016）内0721刑初147号刑事判决。阿荣旗人民检察院提出抗诉，呼伦贝尔市人民检察院支持抗诉。本院依法组成合议庭，于2018年7月24日公开开庭审理了本案。呼伦贝尔市人民检察院指派检察员焦宏刚、何云出庭履行职务，原审被告人王某及其辩护人兰华、原审被告人冯某及其辩护人王德威等到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定，被告人王某、冯某为吸收资金，让王某1帮助介绍有经济实力的朋友，通过王某1介绍先后与谢某、张某、曲某等人相识。2010年7月15日至2014年10月27日，王某、冯某未经国家金融主管部门依法批准，承诺按月支付3%利息作为回报，以投资房地产开发需要资金为由，采取口口相传的方式，以个人名义向王某1、谢某、张某、曲某等人共吸收资金人民币5090万元，以月利息4%放贷给他人，从中赚取利差。案发前退还本金人民币2435.5万元，支付利息1380.6万元，由于王某、冯某不能按月支付利息，相关人员到公安机关报案。被告人王某、冯某的具体犯罪事实如下：
1．2010年7月15日至2013年9月5日,被告人王某、冯某从王某1处先后以月利率3%吸收资金人民币1260万元。案发前，被告人王某、冯某返还王某1本金人民300万元，支付利息人民币674.7万元，共计人民币974.7万元，给集资参与人造成经济损失人民币285.3万元。
2．2013年4月27日至2014年5月8日，被告人王某、冯某从谢某处先后吸收资金人民币480万元。案发前，被告人王某、冯某返还本金245.5万元，支付利息165.3万元，共计人民币410.8万元，给集资参与人造成经济损失人民币69.2万元。
3．2011年9月22日、2013年4月27日，被告人王某、冯某从张某处吸收资金人民币200万元。案发前，被告人王某、冯某支付利息人民币119.7万元，给集资参与人造成经济损失人民币80.3万元。
4．2013年4月15日至2014年10月27日，被告人王某、冯某从阿荣旗那吉镇居民曲某处先后吸收资金人民币3150万元。案发前，被告人王某、冯某返还本金人民币1890万元,支付利息420.9万元，共计人民币2310.9万元，给集资参与人造成经济损失人民币839.1万元。
另查明，公安机关依法查封被告人王某名下在泰来县房产管理处预告登记权利人、网签登记权利人，房屋坐落泰来县经典小区7号住宅楼1-301号、1-401号、1-501号、1-601号、1-701号、1-801号、1-1201号、1-1301号、1-1401号（面积为162.26平方米）、1-502号（面积为131.38平方米）、2-302号、3-301号、3-402号、3-1602号（面积为112.57平方米）、3-1601号（面积为108.56平方米）、7号楼商服一层1-7号（面积为595.23平方米）、二层1-6号（面积为595.24平方米），9号住宅楼2-301号、2-302号、2-401号、2-402号、2-1202号、2-1302号、2-1601号、2-1602号、3-301号、1-401号（面积为157.69平方米）、1-301号（面积为157.53平方米）、1-302号（面积为125.62平方米）、1-402号（面积为125.78平方米）、1-501号、1-601号、1-701号、1-801号、1-901号、1-1301号、1-1401号、1-1501号、1-1601号（面积为157.69平方米）。
原审法院依据以上事实和被告人供述、被害人陈述、证人证言、转账凭证等证据，认为被告人王某、冯某违反国家金融管理法律法规，未经有关部门依法批准，以投资房地产开发需要资金为名，以个人的名义，非法吸收公众资金，采取承诺按月支付利息的方法，将非法吸收的资金用于货币资本经营，严重扰乱了金融管理秩序，非法吸收资金共计人民币5090万元，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。但公诉机关指控被告人王某、冯某归还数额有误。经查证，被告人王某、冯某向王某1、谢某、张某、曲某等人非法吸收资金共计人民币5090万元，均有王某、冯某出具借据、转款凭条及银行流水予以佐证；王某、冯某返还集资参与人本金人民币2435.5万元，支付利息1380.6万元，有集资参与人提供借款有关数据一览表与冯某辩护人当庭出示的银行转款凭证，能够相互印证。被告人王某、冯某向被害人支付的利息，依法予以折抵本金，给集资参与人造成的实际经济损失共计1273.9万元。被告人王某、冯某向本院递交认罪书，并且与集资参与人协议返还经济损失，取得集资参与人的谅解，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第（一）项、第（三）项、第（四）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元；被告人冯某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。
阿荣旗人民检察院的抗诉意见是原审判决重罪轻判，适用刑罚明显不当，适用缓刑错误。呼伦贝尔市人民检察院的支持抗诉意见是一审法院程序违法，对二被告人适用缓刑不当，量刑畸轻。
原审被告人王某及其辩护人的辩解、辩护意见是王某主动认罪，赔偿了被害人损失，得到了被害人谅解，抗诉机关的抗诉理由不能成立，请求二审法院维持原判。原审被告人冯某及其辩护人的辩解、辩护意见是原审被告人冯某自愿认罪，主动赔偿了被害人的经济损失，取得了被害人的谅解。一审法院认定事实清楚，适用法律正确，请求二审法院维持原判。
经审理查明，二审期间控辩双方未提供新证据，当庭对谅解书、认罪书等证据进行了质证。本院经审理查明的事实与一审法院认定的事实一致。认定上述事实的证据已经一审法院庭审质证、认证，本院经全面审查，查证属实，亦予以确认。
本院认为，原审被告人王某、冯某违反国家金融管理法律法规，未经有关部门依法批准，以个人的名义非法吸收公众资金，数额巨大，严重扰乱金融管理秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。关于抗诉机关及支持抗诉机关所持原审判决量刑畸轻，对二原审被告人适用缓刑错误，一审法院程序违法的抗诉、支持抗诉意见。经查，二审庭审时对二原审被告人的认罪书和被害人的谅解书进行了充分质证，能够证实二原审被告人自愿认罪，同时赔偿了被害人的经济损失，取得了绝大多数被害人的谅解。阿荣旗人民法院根据根据二原审被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，对二被告人的量刑适当。对抗诉机关和支持抗诉机关所持相关抗诉意见和支持抗诉意见，不予支持。二原审被告人及其辩护人所持辩解、辩护意见成立，予以采纳。一审法院认定事实清楚，证据确实、充分，定性及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回抗诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 杜 勇
审判员 李 鹏
审判员 胡 枫
二〇一八年八月二十七日
书记员 徐思宇
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；