陕西省榆林市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）陕08刑终107号
原公诉机关神木县人民检察院。
上诉人（原审被告人）高某某，男，汉族，专科文化，中共党员，现住陕�省神木县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年3月10日被依法逮捕，同年3月28日被依法执行逮捕。2015年1月27日被神木县公安局监视居住，同年7月28日被取保候审。
原审被告人李某某，男，汉族，专科文化，户籍地陕西省神木县，现住陕西省神木县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年1月21日被神木县公安局刑事拘留，同年2月25日被依法执行逮捕。2015年1月27日被神木县公安局监视居住，同年7月28日被取保候审。
神木县人民法院审理神木县人民检察院指控原审被告人李某某、上诉人高某某犯非法吸收公众存罪一案，于2017年1月13日作出（2015）神刑初字第00604号刑事判决。原审被告人高某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭进行了审理。经阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
神木县人民法院判决认定，2010年11月17日被告人李某某、高某某与李一（未诉）、高二（未诉，实际签字人为高三）作为投资人注册资本1000万元预设立神木县鼎亨贵商贸有限公司，于2010年11月17日经神木县工商行政管理局将企业名称预先核准登记（截止案发前该公司并未在神木县工商行政管理局注册登记）。2011年1月25日李某某、高二、高某某、李一股东会议内容记载：股东出资额按1000万元出资，共出资3000万元，李某某为法人代表并担任总经理，负责公司存贷业务，高二出任顾问，费用签字、报销由高主任监督，股东签字有李某某、李一、高某某、高二。2011年1月26日鼎亨贵商贸公司股东签订股份合作协议书，内容记载：本公司由李某某、李一、高二发起并自愿出资，主要经营金融信贷业务，三人共投资3000万元，其中李某某出资1000万元，李一出资1000万元（李一、高某某各出资500万元），高二出资1000万元。李某某任经理，负责存、贷款业务，管理雇员；高二任顾问业务监管和审批公司费用开支；李一委托高某某对公司业务监管和审批公司费用开支。工商注册资本金2000万元，李某某为法人代表，三股东享有本公司同等的权利和义务，股东签字有李某某、李一、高某某、高二。2013年11月群众报案称被告人李某某等人向社会公众吸收存款，2013年12月30日神木�公安局立案侦查，后查明从2010年12月起被告人李某某等人以神木县鼎亨贵商贸有限公司的名义以1.5%-2.2%不等的月利率向社会不特定社会公众非法吸收公众存款至2014年10月28日，2011年2月21日被告人李某某支付被告人高某某200万元并按月利率2%支付12万元利息，合计212万元。报案集资参与人67人（侦查期间5人撤案），涉及资金2239.32万元。被告人李某某等人将所吸收资金以3%-3.5%。不等的月利率向社会公众放贷，从中赚取利息差，未收回贷款1133.24万元，致使非法吸收的本金1659.33万元无力偿还，执行往息抵本后剩余本金1207.25万元。侦查期间李一、高三与集资参与人达成和解协议，由高三向集资参与人退赔375万元（侦查期间已兑现)，由李一向集资参与人退赔225万元（侦查期间已兑现），在审理过程中被告人李某某与集资参与人达成调解协议，约定其他三人股份名下剩余债务及本人应承担的债务于2017年12月31日全部还清，58名集资参与人对被告人李某某表示谅解，并出具谅解书。
侦查期间公安机关查封、扣押被告人李某某和高某某以下财
产：
1、李某某位于神木县神木镇房产一套。
2、位于神木县房产一套（李某某购买，有购房协议无产权登记，以物抵债给孟四，有还款协议）。
3、杜五所有的位于西安市曲江新区房产一套（杜五系李某某之妻）。
4、被告人李某某位于神木县神木镇土地一块。
5、被告人李某某交回神木县万金隆彩钢钢结构有限公
司手续一套。
6、高某某位于西安市碑林区房产一套。
7、黑色沃尔沃小型越野车一辆（高某某之子高六名下，评估价39.35万元)。
8、被告人高某某在侦查期间交处非办150万元，该款现转存于神木法院案款账户。
上述事实有经原审庭审举证、质证，并予以确认的下列证据证实：
1、被告人李某某的供述。该李供认，2010年11月他和李一、高三、高某某订立协议、共同出资成立神木县鼎亨贵商贸有限公司，三大股东为李某某、高三、李一，其中李一和高某某为一股，经股东协商李某某、李一、高二（实为高三）发起并自愿出资，主要经营金融信贷业务，三人共投资3000万元，其中李某某出资1000万元，李一出资1000万元（李一、高某某各出资500万元；)，高二出资1000万元。实际每股出资500万元（李一400万元、高某某100万元），李某某�经理，负责存、贷款业务，管理雇员；高二任顾问业务监管和审批公司费用开支；李一委托高某某对公司业务监管和审批公司费用开支。工商注册资本金2000万元，李某某为法人代表，三股东享有本公司同等的权利和义务，并在神木县以神木县鼎亨贵商贸有限公司的名义以1.5%-2.2%不等的月利率向社会吸收存款7500多万元，向王志刚等人放贷，收回贷款5470多万，还有2000多万没有收回。
2、被告人高某某的供述。该高供认，在2010年11月他在神木县鼎亨贵商贸有限公司的股东合作协议上签字是事实，但是应李一的要求帮助李某某注册公司，并没有实际入股，也没有参与公司的任何业务，公司最终也没有注册成立，与李某某有过200万元的经济往来，是李一向他的借款，在他催要后于2011年2月21日李某某将本金及利息全部归还于他。
3、李一的供述。该李供认，他在神木县某小区有一套住房，李某某和高三也在那个小区住，他去照应房子的过程，与李某某、高三认识，后来大概是2010年10月份他把房子卖掉，李某某向他借100万元，约定利息2分左右。过了一段时间，李某某又找到他说想开个01lydyh01典当行01lydyh01存放款，已经和高三说好了，他就同意了，李某某找他和高三共同商议01lydyh01典当行01lydyh01具体事宜，他们三人每人一股，每股500万元。后来每股涨到1000万元，他没钱，说回去考虑一下。他回去后，就联系了高某某，告诉高某某�个生意，就是指合伙开01lydyh01典当行01lydyh01，并将李某某和高三的情况告诉高某某，高某某也就同意了。完了他就将高某某的情况也介绍给了李某某和高三。后来他们四人也在一起商量了合作的事情，高某某告诉他给李某某打了200万元。2011年1月份，李某某打电话给他说需要开个会商量具体经营事务，后来他们四个在出租房内开了会并都签了字。除了他开始的100万元，后来又陆续给李某某打了300万元，共计400万元，高某某出资200万元，李某某、高三实际出资没有他不清楚。会议开完后几天，李某某拿着一张制好的合作协议找到他和高某某让签字，他和高某某签的时候李某某和高三已经将字签好了，他把字签了，高某某也签了，高某某签字的时候问他能不能签，他说应该可以签。他入股后，李某某到处宣扬和他是合伙人，对他影响很不好，他就和高某某商量退股，高某某说和他一起退，当年过完年他们四人约定了时间商议退股一事，李某某提出按月利率2分结算，给高某某也算了三个月的利息。他介绍了他的几个同事来存款，高某某介绍了其儿子的朋友李海军存了1000万元。
4、高三的供述。该高供认，在2010年11月他在神木县鼎亨贵商贸有限公司的股东合作协议上签字是事实，他签的是高二的名字，李一和高某某他之前不认识，后来才认识的，他们是在他签完字才签的，他没有参与公司经营，只是为了给李某某帮忙，没有分红。
5、企业�称预先核准通知书、合作协议书、会议内容。证实神木县鼎亨贵商贸有限公司企业名称预先核准情况及股东合作协议书上签字是事实。
6、集资参与人贾某、雷某、赵某等62人的陈述及条据，账本三本，记账凭证、会计凭证、借款单存款人员统计表、第三方统计表。证实被告人李某某以神木县鼎亨贵商贸有限公司的名款至2014年10月28日，报案集资参与人67人(5人撤案)，涉及资金2239.32万元。被告人李某某等人将所吸收资金以3%-3.5%不等的月利率向社会公众放贷，从中赚取利息差，未收回贷款1133.24万元，致使非法吸收的本金1659.33万元无力偿还，执行往息抵本后剩余本金1207.25万元。
7、证人高二的证言。该高证实神木县鼎亨贵商贸有限公司合作协议上的字不是她所签。
8、证人刘治田的证言。该刘证实李某某雇佣他为神木县鼎亨贵商贸有限公司会计，他只负责公司的账务，其他事情他不管，他们签订合作协议他也不知情，他来公司后才认识李一、高三的，高某某他一直没见过。
9、证人高七的证言。该高证实神木县鼎亨贵商贸有限公司是李某某一个人的，李一、�三、高某某没有实际入服，当时李某某说要办公司注册，需要几个合伙人，就找李一、高三、高某某帮忙签协议。
10、受案登记表、立案决定书。证实集资参与人陆续向神木县公安局报案后，2013年12月30曰被告人李某某和高某某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被神木县公安局立案侦查。
11、户籍信息、身份证复印件、双重户口注销证明、无犯罪证明。证实被告人李某某、高某某的年龄身份情况及没有违法犯罪记录。
12、承诺书、刑事谅解书。证实案发后李一、高三与集资参与人达成和解协议，由高三向集资参与人退赔375万元（已兑现），由李一向集资参与人退赔225万元（已兑现），被告人李某某与集资参与人达成调解协议，约定其他三人股份名下剩余债务及本人应承担的债务于2017年12月31日全部还清，集资参与人对李某某表示谅解，并出具谅解书。
据此，神木县人民法院认为，被告人李某某、高某某与他人未经国家金融监管部门批准，违反国家金融管理法律法规，以鼎亨贵商贸有限公司名义长期向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人李某某、高某某的犯罪事实和罪名成立。在共同犯罪中，被告人李某某是主要实施者、组织者起主要作用，系主犯，被告人高某某参与入股时间较短，系从犯，故对被告人高某某免除处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第二十条、第三十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，作出如下判决：一、被告人李某某犯非法吸收公众罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金人民币5万元。二、被告人高某某犯非法吸收公众罪，免予刑事处罚。三、查封、扣押被告人李某某、高某某无权属争议财产及被告人李某某、高某某自愿交回资产依法处置后，退还集资参与人，不足部分继续追缴。
高某某上诉称，其没有与他人共同犯罪的故意，亦没有自己实施或委托他人实施非法吸收公众存款的行为，故一审认定事实错误，请求二审法院宣告上诉人无罪。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。二审审理期间，上诉人高某某再未向本院提供其他新的证据，原判所列证据均经一审当庭质证、认证，经审核，本院予以确认。
本院认为，上�人高某某、原审被告人李某某伙同他人未经国家金融监管部门批准，公开利用鼎亨贵商贸有限公司的名义，以高息为诱饵，向不特定社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。在共同犯罪中，李某某起主要作用，系主犯，高某某起次要作用，系从犯。关于上诉人高某某所持其无罪的上诉理由。经查，本案中，高某某通过李一介绍，在明知的情况下，参与了以李某某为主的，向社会不特定公众非法集资活动，构成共同犯罪。其参与时间较短、获利较少，参与经营管理较少等情形，仅是其与李某某等人股东内部分工不同，利益分配不同。故其上诉理由本院不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）�之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 马玉荣
审 判 员 马 验
代理审判员 张 浩
二〇一七年五月十日
书 记 员 刘宝霞