甘肃省夏河县人民法院民 事 判 决 书（2016）甘3027民初26号原告（反诉被告）安某某，男，汉族，现年43岁，现住甘南。委托代理人苏海军甘南羚城律师事务所律师。李平甘南羚城律师事务所律师。被告（反诉原告）甘南州白土坡电站有限责任公司地址甘南夏河县达麦乡白土坡村法定代表人刘瑞清，男，系公司经理。委托代理人尚蔚甘肃仁尚律师事务所律师。安某某诉甘南州白土坡电站有限责任公司股东资格确认纠纷一案，原告安某某于2016年3月23日起诉来院。本院受理后依法向双方当事人送达了相关法律文书。在审理期间，被告甘南州白土坡电站有限责任公司于同年5月17日提起反诉。经本院审查认为，被告的反诉符合《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十条的规定，决定合并审理。并由马忠德担任审判长，与审判员刘万新、张夏民组成合议庭，书记员黄亚峰担任法庭记录，进行了公开开庭审理，原告（反诉被告）安某某及其委托代理人苏海军、李平，被告（反诉原告）的委托代理人尚蔚到庭参加了诉讼。该案现已审理终结。原告（反诉被告）诉称：2004年，在被告甘南州白土坡电站有限公司发展前景不景气的情况下，公司负责人（刘瑞清）要求原告等公司员工将职工身份置换的补偿费量化入股。当时原告等30多名职工积极响应领导的号召，按照要求每人入股14000元，原告也入股，并交纳押金2000元，为当时电站顺利改制发挥了积极作用。目前被告白土坡发电有限责任公司日发电量可观、效益良好。原告于2011年9月调离后，被告没有任何法律依据的情况下，以原告调离为由，将原告由2011年至今不给分红，原告作为一名合法持股人，对被告甘南州白土坡电站有限责任公司的做法不满，也不同意。根据2003年5月20日甘南州委秘发（2003）18号《关于印发进一步深化州属企业改革相关配套政策和措施的通知》的文件精神，“按照谁出资、谁所有的原则，确保出资人的合法权益不受侵权。职工身份置换后，其补偿费可以量化入股，并且享有终身所有权，”另外，也完全违背公司法和劳动合同法。为此，原告曾多次向被告要求给付红利，但被告始终没有将2011年至2015年12月前的红利分给原告，为维护原告的合法权益，特向法院起诉，请求：1、判令被告给付原告2011年1月至2015年12月前的红利20000元。2、要求被告返还押金2000元及贷款利息1739.3125元。3、红利和押金及利息两项共计23739.3125元。4、本案的诉讼费用由被告承担。被告（反诉原告）甘南白土坡水电有限责任公司诉称：被告于2011年9月27日调离原告公司时，向原告出具书面《申请书》一份，申请在办理调动手续时一次性退出公司股份。原告按照《公司章程》第13条规定，于2011年10月13日召开会议决定批准被告的退股申请，并多次通知被告前往公司办理相关财务手续并注销股权证，但被告却始终拖延不理。至2012年5月2日，原告再次向被告发出书面通知，被告仍拖延至今未办。2012年1月，原告将被告的12000元退股金造册提存。2014年11月经股东会决议，原告修改了《公司章程》和股东名册，并已向州工商局做变更登记。根据我国《公司法》、《民事诉讼法》相关规定，原告现向贵院提起诉讼，请求依法确认被告股东资格已经合法程序予以解除。经审理查明：原告安某某原系甘南白土坡水电有限责任公司合同制工人。2004年，企业改制后根据公司的章程规定，将职工身份置换的补偿费量化入股，其中安某某个人出资12000元，企业向职工配股2000元，以上共计安某某参股14000元，取得了甘南州白土坡水电有限责任公司股东资格，并按照《公司章程》的规定，在2004——2010年期间获得了相应的红利。2011年9月，原告自愿调往县污水处理厂工作。9月27日去公司办理调动手续，并写了申请书，内容为［我由于工作调动（子女小，在上学，媳妇在教育系统工作，近年来县上“维稳、两基”等工作较多较忙，经常下乡，孩子无人管，现在正好污水厂正好要人，机会难得）。因此需调动。（本人自愿解除劳动合同）。目前个人需要将档案、养老保险、失业保险、医疗保险、住房公积金解除合同协（议）书，工资介绍信（合封）一并转入夏河县人事社保局。股份一次性退出。（本人要求退出公司股份）。］当时由白土坡水电有限责任公司的副董事长石光龙为安某某开具了甘白电司（2011）便字第014号调动函（附档案）。被告于2011年10月13日召开董事会议，按照该公司章程第13条规定，决定批准安某某的退股申请。之后被告多次以电话、信息和人员当面专门通知等方式，通知安某某前往公司办理相关财务手续并注销股权证，但安某某迟迟不予办理。2012年5月2日以书面形式进行催告，安某某仍置之不理；2014年1月2日白土坡水电有限责任公司将安某某股金12000元从公司账上退出。另查明，原告安某某向白土坡水电有限责任公司交纳押金2000元，至今也未领取。因被告白土坡水电有限责任公司向原告安某某拒付2012年后的股份分红，原告遂起诉来院，审理期间被告白土坡水电有限责任公司提起反诉。现对双方当事人涉及本案争议焦点的证据分析如下：关于原告安某某提出的3份证据：对第一份州委秘发（2003）18号文件《中共甘南州委秘书处、甘南州人民政府办公室关于印发进一步深化州属企业改革相关配套政策和措施的通知》，是当时企业改制的指导性文件，合法有效，被告亦无异议，合议庭予以采纳；2、对《股份制企业股权证》一本，被告无异议，承办人认为，股权证是职工持股的合法凭证，予以采纳；3、对甘肃省财政厅关于下达2013年农村水电增效扩容改造中央财政补助资金的通知（2013甘财建228号），被告认为该文与本案诉讼请求无关，本院认为，该文表明电站增资300万元用于增效扩容改造与原告请求分红关联性之间尚缺乏证据支持，故对此证据不予采信。关于被告提出的证据：第一组证据：1、州委秘发（2003）18号文件《中共甘南州委秘书处、甘南州人民政府办公室关于印发进一步深化州属企业改革相关配套政策和措施的通知》；2、州企改组字（2003）第07号文件《关于州白土坡水电有限责任公司的批复》；3、2004年3月2日《甘南州白土坡水电有限责任公司章程》；4、2004年甘南白土坡水电有限责任公司出资表，股东共计34人，包括安某某。证明目的：1、2003——2004年，甘南州白土坡水电有限责任公司根据州委、州政府关于深化企业改革的相关文件精神，制定了本企业《改制方案》，在获得甘南州深化企业改革领导小组的审批后，公司根据《改制方案》组织实施了改革；2、《改制方案》及《公司章程》明确了该企业性质为：股份合作制企业，对职工股参股、分红、内部转让等事宜均作出了规定。3、安某某在此次改制中出资10000元，加上1998年企业第一次公司制改革时其出资的2000元，实际出资12000元，此外1998年企业还向职工配股2000元，以上共计安某某参股14000元，出资比例为1.4%，取得了甘南州白土坡水电有限责任公司股东资格。对该组证据被告无异议，本院认为，第一组证据是政府对企业的指导性文件、企业章程以及出资表，合法有效，予以采纳；第二组证据：1、2011年9月27日，安某某向甘南白土坡水电责任公司出具的退股《申请书》；2、2011年10月13日，甘南白土坡水电有限责任公司董事会会议记录，决定批准安某某退股申请；3、2012年5月2日，甘南白土坡水电有限责任公司在多次口头通知无果的情况下，向安某某作出并送达了书面《通知》，督促其于5月10日之前办理相关退股手续，否则后果自负；4、2014年1月1日，甘南白土坡水电有限责任公司出具的“刘瑞清缴纳安某某股份转让金12000元”收据；5、2014年1月2日，甘南白土坡水电有限责任公司填制的“安某某12000元退股金”报表；6、2014年11月21日甘南白土坡水电有限责任公司股东代表大会会议记录，及11月25日《股东会议决定》，会议讨论通过并决定修改《公司章程》及新股东名册，股东共计22名，不包括安某某，并向甘南工商局予以备案登记；7、全国企业信用信息公示系统公示的甘南白土坡水电有限责任公司股东信息；8、2016年4月18日，甘南白土坡水电有限责任公司《关于安某某同志股份事宜的说明》一份。证明目的：1、安某某于2011年9月27日调离甘南白土坡水电有限责任公司时，向公司出具书面《申请书》一份，申请在办理调动手续时一次性退出公司股份；2、甘南白土坡水电有限责任公司按照《公司章程》第13条规定，于2011年10月13日召开会议决定批准安某某的退股申请，并多次通知安某某前往公司办理相关财务手续并注销股权证，但安某某却始终拖延不理；3、2012年5月2日，甘南白土坡水电有限责任公司再次向安某某发出书面通知，安某某仍拖延至今未办；4、2014年1月1日，根据职工股内部转让规定，刘瑞清缴纳股份转让金12000元，将安某某所持职工股转至其个人名下；5、2014年1月，甘南白土坡水电有限责任公司将安某某的12000元出资造册提存，同年经股东会决议，甘南白土坡水电有限责任公司修改了《公司章程》和股东名册，并已向工商局做变更登记；6、根据我国《公司法》及相关司法解释规定，安某某股东资格已经合法程序予以解除。对第一份安某某的申请书的真实性，原、被告双方均无异议，安某某认为是在遭受胁迫的情况下所写，但提不出被胁迫的证据。本院对此证据应予以采信；对第二份甘南白土坡水电有限责任公司董事会会议记录，原告对其真实性表示质疑，提出异议，但未提出能够否定的证据，对此应予以采信；对第三份向安某某送达的书面通知，原告认为安某某的名字写成“安为民”，表示质疑。本院认为，虽然该通知存在瑕疵，但内容真实，形式也合乎规程，对此予以采信；对第四、第五份证据，原告方持异议，认为是公司单方面行为，股份转让未经过安某某同意，应认定为无效。但未能提供证据予以否定。本院认为，该两份证据符合企业内部转让股份的规定，符合董事会决议，应予以采信；对第六份证据甘南白土坡水电有限责任公司股东代表大会会议记录，及11月25日《股东会议决定》，会议讨论通过并决定修改《公司章程》，原告（反诉被告）提出异议，本院认为，此事与本诉请求和反诉请求均不存在必然的关联，故对此证据不予采信；对第七份证据全国企业信用信息公示系统公示的甘南白土坡水电有限责任公司股东信息，经查询省工商局技术支持电话0931-853****，该信息系企业自行录入，也不能证明任何事实，故不予采信；对第八份证据甘南白土坡水电有限责任公司《关于安某某同志股份事宜的说明》一份，因不是直接证据，不予采信。证人证言：1,证人石光龙出庭作证，证明他于2011年9月27日以副董事长身份为安某某办理调动手续、参加了2011年10月13日的董事会、以及多次通知安某某来公司办理相关退股手续的事实，对于石光龙的证言，原告安某某无异议，本院予以采信；2、证人娘毛吉出庭作证，证明由她当时以监事和出纳的身份通知安某某来公司办理相关退股手续的事实，对娘毛吉的证言，原告安某某亦无异议，故本院予以采信。本院对双方当事人争议事项的评判认定：1、关于企业性质问题。根据《甘南州白土坡水电有限责任公司深化改革实施方案》以及《甘南州白土坡水电有限责任公司章程》第四条的规定，该企业性质为：股份合作制企业。而股份合作制企业特点是其股东主要是本企业的职工，原则上不吸收其他人入股。《甘南州白土坡水电有限责任公司公司章程》第十三条贯穿了这一原则，明确规定，“职工个人股不得退股。职工个人股只参与分红，职工在职期间不得转让；职工因调离、退休、合同期满、辞职、被企业辞退、开除或者死亡等原因离开公司的，公司可以根据股份的当时资本价值予以收购或内部有偿转让。职工个人股可以继承。”职工因上述原因离开公司，应由公司根据股份的当时资本价值予以收购或内部有偿转让。本院支持被告（反诉原告）的这一主张。关于原告（反诉被告）提出的“《公司章程》十三条规定，违法了法律的强制性规定，不能作为认定案件事实的依据”，本院认为，该公司章程于2004年3月根据《甘南州白土坡水电有限责任公司深化改革实施方案》的精神制定，由公司股东大会通过,对每个股东具有约束力。而且《公司法》第三章，对有限责任公司的股权转让，有明确的规定。因此，原告（反诉被告）的主张缺乏证据，本院不予支持；关于工商备案登记的问题。原告（反诉被告）提出，因被告（反诉原告）没有进行工商登记信息变更备案登记，故安某某股东资格依然存在的问题。承办人认为，公司章程修改并应该到工商部门进行变更登记，与本案双方当事人的诉讼请求没有必然的因果关系。职工离开公司、处分自己的股权应按照《公司章程》第十三条办理即可，不需要到工商部门备案登记。而且《甘南州白土坡水电有限责任公司章程》第八章规定的章程修改诸项中，并没有规定收购、转让职工个人股权等事项，应该到工商部门进行变更登记仅针对修改章程。因此，修改章程，变更登记之事与本案无关，对此主张不予支持；关于终止股东资格的程序和效力问题。在原告（反诉被告）安某某自愿解除与被告（反诉原告）甘南州白土坡水电有限责任公司的劳动合同关系并明确表示退出股份后，公司董事会于2011年10月13日召开董事会，决定批准安某某的退股申请，终止其股东资格。法庭认为，安某某作为完全民事行为能力人，明确表示与公司解除劳动合同、退回股份，其意思表示真实。虽然安某某当庭提出说是申请书中这句话是在受到胁迫的情况下所写，但未能提供证据，故不予采信。公司以董事会的形式决定终止其股东资格，程序合法。（该公司《股份制企业股权证》说明第4条规定，个人现金股所有权，经董事会同意可以在本公司内转让、继承、馈赠，无特殊情况不得退股），因此，本院认定，安某某的股东资格经本人申请、公司董事会研究决定，已经终止。5、关于安某某股份的价值和分红问题。安某某股份中，除了企业配股2000元外，个人实际出资12000元。由于安某某对其股份的“当时资本价值”提不出证据，应根据甘南州白土坡水电有限责任公司以往转让股份的规则，按出资原值12000元认定；关于分红问题，该公司2011年度分红按照职工本人股额的30%进行分红，安某某全年应分红4200元；因董事会议于2011年10月13日决定终止安某某股东资格，故给安某某应支付9个月另13天的红利(4200÷12=350×9=3150+151.6=3301.6)，共计3301.6元；6、关于2000元押金及所谓贷款利息问题。对于2000元押金问题原、被告双方无争议，应予以返还给安某某。原告（反诉被告）主张支付其贷款利息1739.3125元，于法无据，故不予支持。7、关于本诉诉讼时效的问题。被告（反诉原告）提出原告（反诉被告）的诉讼时效已经超过的问题，本院认为，被告方于2011年10月13日董事会后通知原告办理股权转让，但在此时至起诉期间，原、被告就股权问题持续协商沟通，原告一直向公司主张其权利，故被告（反诉原告）提出超出诉讼时效的理由不能成立，本院不予支持。据上，本院认为，原告（反诉被告）安某某，在与被告（反诉原告）甘南州白土坡水电有限责任公司之间劳动合同存续期间，自愿解除劳动合同，调离本公司，到其他企业工作，应按照公司章程办理股权转让手续。因此其要求在原企业继续持股分红的主张，缺乏法律依据，本院不予支持；对被告（反诉原告）甘南州白土坡水电有限责任公司提出的请求确认原告（反诉被告）的甘南白土坡水电有限责任公司股东资格已于2011年10月13日予以解除的诉请，本院认为事实清楚，程序合法，应予以确认。本院依据《中华人民共和国公司法》第三十二条、第七十一条、第一百三十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十条之规定，判决如下：确认原告（反诉被告）安某某的甘南白土坡水电有限责任公司股东资格已于2011年10月13日被董事会终止的事实，记名为安某某的甘白电司股权字第015号股权证予以注销；由被告（反诉原告）甘南白土坡水电有限责任公司退还原告（反诉被告）安某某的股金12000元；由由被告（反诉原告）甘南白土坡水电有限责任公司给原告（反诉被告）安某某发放2011年度（10月13日前）的红利3301.6元；由被告（反诉原告）甘南白土坡水电有限责任公司给原告（反诉被告）安某某退还押金2000元；驳回原告（反诉被告）安某某的其他诉讼请求。案件受理费493元，由安某某承担393元，甘南白土坡水电有限责任公司承担100元。如不服本判决，可在接到判决书之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于甘南藏族自治州中级人民法院。审判长  马忠德审判员  刘万新审判员  张夏明二〇一六年七月二十七日书记员  黄亚峰