湖南省高级人民法院民 事 裁 定 书（2017）湘民再259号再审申请人（一审原告、二审上诉人）：周其山，男，汉族，1949年9月16日出生，住长沙市雨花区。委托诉讼代理人：蒋冬子，湖南金州律师事务所律师。被申请人（一审被告、二审被上诉人）：长沙水泵厂有限公司，住所地长沙市天心区芙蓉中路三段522号。法定代表人：姚利民，该公司董事长。委托诉讼代理人：唐建强，该公司职员。委托诉讼代理人：李红波，湖南汗青律师事务所律师。再审申请人周其山因与被申请人长沙水泵厂有限公司经济补偿金纠纷一案，不服长沙市中级人民法院（2016）湘01民终1960号民事裁定，向本院申请再审。本院于2017年5月8日作出（2017）湘民申914号民事裁定，提审本案。本院依法组成合议庭，开庭审理了本案，再审申请人周其山及其委托诉讼代理人蒋冬子，被申请人长沙水泵厂有限公司的委托诉讼代理人唐建强、李红波均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。周其山申请再审称：本人原系长沙水泵厂有限公司固定职工。2000年政府要求企业对全民身份的置换。对被置换了全民身份的职工，政府批准按《长沙通大（集团）有限公司关于置换职工全民身份的实施意见》中第三条置换补偿规定标准给予一次性经济补偿。置换职工全民身份的对象是指2000年3月31日止在册的全体职工，包括在岗人员、内退人员、停薪留职人员、协议保留劳动关系人员、再就业中心托管人员、息工带小孩人员、待岗人员以及其他在册人员；根据改制过程中2002年4月11日长沙通大（集团）有限公司《改制企业职工身份置换补偿金确认表》的记载，具有21年工龄的补偿人数为1023人，补偿标准为每人28260元，所有职工身份置换补偿金为4603.3325万元。企业在发放职工身份置换金时违法违规，只给在岗人员发放了身份置换金，未给内退职工发放，损害了内退职工的合法权益。请求撤销长沙市中级人民法院（2016）湘01民终1960号民事裁定，依法改判长沙水泵厂有限公司支付申请人身份置换补偿金合计28260元，利息22890元。长沙水泵厂有限公司答辩称：1、原企业改制系在政府主导下进行，系依照当时长沙市改制政策进行的国有企业股份制改革；2、申请人参与全民置换身份，系被申请人公司提前退休的内退人员，其补偿金不发给个人；3、政府主导下的企业改制所引发的争议不属于人民法院受理案件的范围，原裁定认定事实清楚，适用法律正确；4、本案不符合再审的条件。请求驳回申请人的再审申请。长沙市天心区人民法院一审认定：周其山于1968年12月在长沙水泵厂参加工作，系固定工。长沙水泵厂始建于1951年系国有企业，1996年经长沙市人民政府批准，由长沙水泵厂、长沙化工机械厂、长沙电机厂组建成为长沙（通大）集团有限公司（简称通大公司）。1998年以长沙水泵厂为母体改制为新的通大公司，为国有独资有限公司，原授权通过集团有限公司经营的长沙化工机械厂、长沙电机厂国有资产经营权划出，2002年长沙通大（集团）有限公司更名为长沙水泵厂有限公司。2000年6月12日，长沙市企业改革和发展领导小组办公室发出长企改（2000）04号《关于同意长沙通大（集团）有限公司的批复》，认为该公司股份制改造方案符合党的十五届四中全会决定精神，符合长发（1999）29号、长政办发（2000）3号文件精神，同意长沙通大（集团）有限公司由市属国有独资公司改组为产权多元化的有限责任公司，正式对长沙通大（集团）有限公司实行企业改制。根据2000年5月23日《长沙通大（集团）有限公司股份制改造方案》第六条“公司职工全民身份的置换办法”第2条、第3条意见，对于符合长政办发（2000）3号文件规定和公司确定的提前退休人员，由个人申请经公司同意后，由公司按文件规定办理内部提前退休手续，原已办内退的人员由股改后的通大公司与其办理内退手续，其置换补偿通过公司为其提前退休、内退支付费用的一部分体现。周其山与长沙水泵厂有限公司的前身长沙通大（集团）有限公司经公证签署了《长沙通大（集团）有限公司置换职工全民身份协议书》，该协议书载明根据长发（1999）29号、长政办发（2000）3号、长政办（2000）7号文件精神和长沙水泵厂有限公司制定的《长沙通大（集团）有限公司关于置换职工全民身份的实施意见》，通过一次性补偿，置换全民身份，终止原与企业签订的劳动合同，取消全民职工身份，补偿计算截止时间为2000年3月31日，双方原签订的劳动合同同时终止。另根据上述置换职工全民身份协议书所附的《长沙通大（集团）有限公司关于置换职工全民身份的实施意见》，置换职工全民身份的对象是指2000年3月31日止在册的全体职工，包括在岗人员、内退人员、停薪留职人员、协议保留劳动关系人员、再就业中心托管人员、息工带小孩人员、待岗人员以及其他在册人员；对公司股改后重新聘用的职工，其置换身份补偿通过职工优惠配股、购股解决，原固定工本次公司股改后未聘上岗，按长政发（1995）50号文件规定标准进行补偿，即1至10年工龄段按500元/年，10年以上工龄段按900元/年，分段累计不超过2万元；置换方式为：1、股改后的公司招聘上岗的人员，重新与公司签订上岗合同和劳动合同，2、符合长政办发（2000）3号文件规定的距退休年龄不足五年的职工，由个人申请经公司同意后，由公司按有关规定办理内部提前退休手续，3、原已办内退的人员由股改后的通大公司与其继续办理内退手续，……6、对未被公司招聘的1984年后参加工作的劳动合同制工人，由其自谋职业，其一次性补偿由公司兑现给个人，7、对未被公司招聘的原固定工（1984年前参加工作的人员和1984年后按国家计划分配进公司的人员），可自谋职业，并由公司兑现其一次性补偿，或与其签订劳动关系托管协议，托管年限按其一次性补偿可缴纳其社保费用（含企业和个人缴纳部分）年限计算。周其山属于距离法定退休年龄不足五年的原固定工，周其山向长沙水泵厂有限公司申请内退，长沙水泵厂有限公司予以同意，此后长沙水泵厂有限公司按照每月320元的标准向周其山发放了内退期间的生活费并为周其山缴纳了内退期间的相关社会保险，符合法定退休年龄后周其山等人现均已正式退休。根据改制过程中2002年4月11日长沙通大（集团）有限公司《改制企业职工身份置换补偿金确认表》的记载，具有21年工龄的补偿人数为1023人，补偿标准为每人28260元，所有职工身份置换补偿金为4603.3325万元。上述补偿金确认表由原长沙市经济委员会、长沙市政府研究室、原长沙市劳动和社会保障局、长沙市财政局签署了同意意见并加盖公章。根据长沙市财政局长财产界字（2002）5号《关于长沙通大（集团）有限公司调整股权结构后的产权界定通知书》的记载，上述身份置换补偿金4603.3325万元作为改制后公司职工个人股本金入股，改制时没有立即以现金形式发放给置换身份的职工个人。2003年6月17日，长沙水泵厂工会召开工会委员会及各分工会主席联席会议形成决议：同意出让公司工会持有的预留股中的693万元，以一股一元进行交易，并对上述693万预留股按在岗持股人员实际工作年限进行补偿，补偿股权数每年不足1500元的给予补足，对已获现金补偿的各类人员、公司工会股权管理委员会已回购股权的人员、离退休人员、内部退休人员、托管人员、2003年6月30日前离开岗位的各类人员（包括解除劳动合同、调离、退休、死亡等）决议不参与该693万元预留股的补偿。因此周其山等内退人员未获得上述693万元股权转让款的补偿金。2015年3月，周其山等人知悉了2002年4月11日长沙通大（集团）有限公司《改制企业职工身份置换补偿金确认表》存在的事实，2015年9月25日，周其山等10人向长沙市劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁，该委员会以不属于劳动人事争议仲裁受案范围为由决定不予受理，周其山等10人不服，分别向长沙市天心区人民法院提起诉讼,请求原审法院判决长沙水泵厂有限公司向周其山支付身份置换补偿金合计28260元，利息22890元。一审法院另认定，根据长沙市人民政府办公厅2004年7月13日印发的长政办发（2004）35号《关于深化市属国有企业改革的实施细则》文件的规定，对于国有企业改制过程中距法定退休年龄5年内的大龄职工，经本人申请，按企业职代会通过的改制方案的规定，与新组建企业签订内退协议，原已办理了内退手续的人员可与新企业继续签订内退协议，内退人员补偿金不发给个人，由企业为内退人员接续社会保险关系，发给内退生活费。周其山认为上述文件系2004年的文件，不适用先前长沙水泵厂有限公司改制时的情况。长沙市天心区人民法院一审认为：《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（三）》第二条规定“因企业自主进行改制引发的争议，人民法院应当予理。”依此规定理解，由企业的管理部门主导的企业改制引发的争议，不属于人民法院受理范围。长沙水泵厂的改制均是根据长沙市企业改革和发展领导小组办公室长企改（2000）04号《关于同意长沙通大（集团）有限公司的批复》所进行的改制，系政府主导的国企改制，不属于企业自主进行的改制。根据2000年5月23日《长沙通大（集团）有限公司股份制改造方案》第六条“公司职工全民身份的置换办法”第2条、第3条意见“原已办内退的人员由股改后的通大公司与其办理内退手续，其置换补偿通过公司为其提前退休、内退支付费用的一部分体现”，对于周其山等长沙水泵厂的内退人员在企业改制置换全民身份时未支付现金补偿而是由新企业接续社会保险并发放内退期间的生活费，系根据政府主导的改制方案实施的，周其山作为内退人员未与其他改制人员享受到相同待遇，该项争议系企业改制过程中出现的特殊情况，不是履行劳动合同过程中出现的问题，由此引发的纠纷，应当由政府有关部门按照企业改制的相关政策规定统筹解决，由此产生的争议不属于《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第一条规定范围内的劳动争议案件，不应由人民法院以民事案件立案受理。综上，根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第一项、《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（三）》第二条以及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条第四项、第一百二十四条第三项、《最高人民法院关于适用的解释》第二百零八条之规定，裁定：驳回周其山的起诉，已收受理费5元全额退还周其山。周其山不服上诉称：2000年长沙市企业改革和发展领导小组办公室印发的《关于同意长沙通大（集团）有限公司的批复》，其核心内容是同意改制。身份置换补偿金是由长沙通大（集团）有限公司、长沙市经济委员会、长沙市人民政府研究室、长沙市劳动和社会保障局、长沙市财政局五家单位一致决定发放，且均签署了同意意见并加盖公章。但长沙水泵厂有限公司未依照文件规定将补偿金予以发放到位，属于长沙水泵厂有限公司的自主违法行为。因此，一审认定事实、适用法律错误。周其山与长沙水泵厂有限公司前身长沙通大（集团）有限公司经公证签署的《长沙通大（集团）有限公司置换职工全民身份协议书》、长沙水泵厂有限公司制定的《长沙通大（集团）有限公司关于置换职工全民身份的实施意见》均载明:通过一次性补偿，置换周其山全民身份，终止周其山与企业签订的劳动合同，取消全民职工身份，周其山要求长沙水泵厂有限公司支付身份置换补偿金合理合法。综上，请求判决长沙水泵厂有限公司支付周其山身份置换补偿金28260元和利息22890元，并承担一、二审全部诉讼费用长沙水泵厂有限公司答辩称：长沙水泵厂有限公司完全依据长沙市人民政府关于国企改制的法规、文件、政策规定（长发（1999）29号文、长政办发（2000）3号文、长政办发（2004）35号文）进行国有企业股份制改革。对于政府及其相关部门主导的企业改制，其权利转移等事项并非企业自身所能决定的。周其山等人参与全民置换身份，系长沙水泵厂有限公司提前退休的内退人员，根据公司《股份制改造方案》及相关政策规定，其补偿金不发给个人，发给内退生活费。长沙水泵厂有限公司股份制改革系经长沙市人民政府企业改革和发展领导小组批准，属政府主导下的改制，现周其山对置换补偿金事项有异议，属于企业改制所引发的争议。根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（三）》第二条规定，对于政府及其相关部门主导的企业改制，不属于人民法院受理范围,一审认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，请求驳回上诉，维持原裁定。长沙市中级人民法院二审查明的事实与一审法院查明的事实一致，予以确认。长沙市中级人民法院二审认为，本案争议的焦点是周其山和长沙水泵厂有限公司的经济补偿金争议是否属于人民法院受案范围。本案诉争的长沙水泵厂有限公司改制，其过程中涉及的改制文件有长沙市企业改革和发展领导小组办公室长企改（2000）04号《关于同意长沙通大（集团）有限公司的批复》、《长沙通大（集团）有限公司股份制改造方案》、长沙市财政局长财产界字（2002）5号《关于长沙通大（集团）有限公司调整股权结构后的产权界定通知书》等，其中《长沙通大（集团）有限公司股份制改造方案》确立了长沙水泵厂有限公司各类职工经济补偿金的处置原则，并经长沙市企业改革和发展领导小组办公室审批。一审法院据此确认周其山与长沙水泵厂有限公司的纠纷系因政府主导下的改制而引发，并非履行劳动合同过程中发生的纠纷并无不当；一审法院依据法律规定确认双方纠纷应当由政府有关部门按照企业改制中的相关政策规定统筹解决，不属于人民法院受理劳动争议案件的范围，并裁定驳回周其山的起诉处理正确。综上所述，一审法院认定事实清楚，适用法律正确。周其山提出的上诉理由不能成立，本案应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十八条、第一百七十条第一款（一）项之规定，裁定：驳回上诉，维持原裁定。本院再审认为，周其山与长沙水泵厂有限公司的经济补偿金争议是否属于人民法院受案范围是本案双方当事人争议的焦点。本案涉及的长沙通大（集团）有限公司系国有企业，该公司在企业改制文中《长沙通大（集团）有限公司股份制改造方案》确立了长沙水泵厂有限公司各类职工经济补偿金的处置原则，该股份制改造方案是经长沙市企业改革和发展领导小组办公室审查批准同意。因此，其属于政府主导的国企改革，不属于企业自主进行的改制；企业在改制过程中相关补偿的处理，并非为履行劳动合同过程中发生的纠纷。《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（三）》第二条规定“因企业自主进行改制引发的争议，人民法院应予受理”。原审法院依据上述规定，确认双方纠纷应当由政府有关部门按照企业改制中的相关政策规定统筹解决，不属于人民法院受理劳动争议案件的范围，并无不当。综上，原一、二审法院认定事实清楚，适用法律正确。再审申请人提出的再审理由不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条、第一百七十条第一款（一）项之规定，裁定如下：维持长沙市中级人民法院（2016）湘01民终1960号民事裁定。本裁定为终审裁定。审判长  曾英煌审判员  王 琳审判员  禹爱民二〇一八年二月七日书记员  周 杰附：相关法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条人民法院按照审判监督程序再审的案件，发生法律效力的判决、裁定是由第一审法院作出的，按照第一审程序审理，所作的判决、裁定，当事人可以上诉；发生法律效力的判决、裁定是由第二审法院作出的，按照第二审程序审理，所作的判决、裁定，是发生法律效力的判决、裁定；上级人民法院按照审判监督程序提审的，按照第二审程序审理，所作的判决、裁定是发生法律效力的判决、裁定。人民法院审理再审案件，应当另行组成合议庭。第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；……