吉林省吉林市船营区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）吉0204刑初74号
公诉机关吉林市船营区人民检察院。
被告人宋亮，男，1989年11月11日出生，汉族，高中文化，住辽宁省沈阳市大东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月16日被刑事拘留，同年7月24日被逮捕，现羁押于吉林市看守所。
辩护人董树成，吉林越天律师事务所律师。
辩护人金春生，吉林越天律师事务所律师。
吉林市船营区人民检察院以吉船检刑检刑诉（2018）8号起诉书指控被告人宋亮犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后适用普通程序并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。吉林市船营区人民检察院指派检察员崔忠源出庭支持公诉，被告人宋亮及其辩护人董树成、金春生到庭参加诉讼，现已审理终结。
吉林市船营区人民检察院指控：2014年2月至7月，被告人宋亮任分公司负责人，其间该公司未经有关部门批准，向社会公众宣传，以承诺高额回报为手段，向被害人吴某、宋某等人吸收存款3，422，925元。案发后，宋亮被公安机关抓获归案。
公诉机关为证实上述指控事实，向本院提交了抓获经过、在逃人员登记信息表、临时羁押证明、常住人口基本信息、分公司吊销情况、投资人情况统计表、报案材料、关于公司非法吸收公众存款案的工作进展情况说明、认购协议等、证人黄某、李某、王某、张某1证言、被害人吴某、宋某等陈述、被告人宋亮供述与辩解等证据。
公诉机关认为，被告人宋亮未经有关部门依法批准，通过发放传单等途径，向社会不特定对象公开宣传，承诺在一定期限还本付息给予高额回报，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人宋亮对公诉机关指控的罪名无异议，对指控的事实提出异议，认为犯罪数额应当在170万元至220万元左右，自己作为第一被告人不合适，因其只是一个分公司的负责人，是个打工的。
其辩护人董树成对公诉机关指控的罪名没有异议，提出被告人宋亮是到公司打工，既不是公司的股东，也不是公司直接负责的主管人员，是受蒙蔽，在不懂法的情况下触犯了法律，所起作用较小，系从犯，应从轻、减轻处罚。被告人当庭自愿认罪，应对其酌情从轻处罚。被告人宋亮没有获得非法利益，其任职时间是2017年2月至7月，其犯罪数额实际应为182万元。宋亮的家属愿意缴纳罚金，希望法院对其从轻处罚，对其适用缓刑。
其辩护人金春生对公诉机关指控的罪名及事实均提出异议，认为本案应认定为单位犯罪，单位犯罪数额达到500万元以上才应认定为数额巨大。本案犯罪数额应认定为182万元，不应认定为数额巨大，应在三年以下定罪处罚。宋亮主观上不是真正积极犯罪，请法院对其从轻处罚，在三年以下量刑，并请求对宋亮判处缓刑。
本院经审理查明，2012年9、10月间，黄某（另案处理）、崔某（未到案）、郭某（未到案）成立公司。2013年，被告人宋亮应聘到公司工作。2014年2月至7月，被告人宋亮被派往吉林市，任公司分公司负责人，每月工资人民币3500元，工作期间共计领取提成人民币1000元。其间，该分公司未经有关部门批准，向社会公众宣传，以承诺高额回报为手段，向被害人吴某、宋某等人吸收存款1，783，025元。非法吸收的公众存款均进入公司账户。案发后，宋亮被公安机关抓获归案。
上述事实，有如下经法庭举证、质证的证据予以证实：
1、抓获经过载明，2017年6月16日上午，根据反映，有一名网上逃犯宋亮可能居住在宿舍内。经民警查询确系有一名网上逃犯宋亮。2017年6月16日14时许，经过三林派出所民警缜密侦查，在会议室内抓获正在开会的宋亮，经现场盘问，确系涉嫌非法吸收公众存款案的网上在逃人员宋亮。后民警将其传唤至浦东公安分局三林派出所接受审查。
2、在逃人员登记信息表证实被告人宋亮的基本情况，及宋亮因本案曾被列为在逃人员。
3、临时羁押证明证实，被告人宋亮于2017年6月16日被上海市公安局浦东分局三林派出所抓获，于当日被羁押于上海市浦东新区看守所，2017年6月21日被移交吉林警方。
4、常住人口基本信息证实被告人宋亮的基本情况。
5、分公司吊销情况证实，分公司于2014年1月2日成立。经营范围为投资管理、投资咨询（不含股票、证券、期货黄金买卖等国际法律法规规定需要审批的除外）等，负责人是宋亮，公司于2016年6月13日被吊销营业执照。
6、投资人情况统计表证实，投资人向公司分公司投资的情况。
7、报案材料证实，部分被害人向吉林市公安局经济犯罪侦查支队报案的情况。
8、关于公司非法吸收公众存款案的工作进展情况说明，证实吉林市公安局船营分局经侦大队在接到被害人报案后，曾多次联系沈阳市公安局沈河分局，欲将案件移交该局，与沈阳公司案件合并处理，沈阳市公安局沈河分局拒绝接受此案件。
9、被害人提供的认购人名单及数额证实被害人投资情况。
10、公司与被害人姜某等人签订的资产认购服务协议证实，公司曾与被害人姜某等人签订协议，向被害人吸收存款。
11、关于公司非法吸收公众存款案卷宗证实，公司其他涉案人员被辽宁省沈阳市沈河区人民法院以非法吸收公众存款罪，判处刑罚的情况。
12、公司非法吸收公众存款审计卷宗证实该公司资金运转情况，其中包括分公司的吸收存款及返款情况、返还利息明细等。
13、证人黄某证言证实，我是公司的股东，我没有职务，我不参与经营管理。公司是否有分公司我不清楚，因为经营管理的事儿我都不清楚。
14、证人李某证言证实，我于2013年1月份去公司工作的，任财物总监，我知道公司有五个分公司。总公司法人代表都是崔某，分公司是负责人性质的。公司的经营模式是投资的人2万元起存，根据投资金额和期限，分别按年利率7%、8%、10%投资返利。公司一共大概有400多投资人，投了8000多万元，包含分公司。总公司给分公司发pos机，投资的钱都是通过pos机刷卡，钱直接打到公司或者项目企业的账户里。分公司的负责人都是总公司派过去的，都是底薪加提成，提成按分公司投资款比例给。
15、证人王某证言证实，分公司2014年初成立的，不是独立法人，是负责人制的，分公司的负责人一开始史某，后来换成了宋亮，后来又换成了朱某和张某2。分公司向社会的不特定人招纳过资金，投资人没有条件限制，只要投钱就可以，宣传方式就是通过业务员在马路上发传单，跟客户讲解投资利率。分公司的投资款通过POS机直接刷到总公司，或者所谓的项目投资企业。
16、证人张某1证言证实，我们公司从我上班至今一共换了3个经理。第一个是宋亮，第二个是朱某，第三个是张某2。公司的法定代表人是崔某，分公司是宋亮。
17、被害人姜某等人陈述主要证实与分公司签订合同的过程及数额。同时姜某、吴某、沈某、周某、张某3、段某均能证明犯罪嫌疑人宋亮是分公司的负责人。
18、被告人宋亮供述，2013年，我在公司工作，2014年2月，我被分公司工作，在分公司任负责人，同年2、3月份分公司的法人代表变更成我了。2014年7月份，我自己提出离职，之后我就回家待业了。2016年1月份，我到上海打工至今。因为当时总公司说可以给我升职，让我去分公司任营业部长，总公司执行董事郭某要求我成为公司法人，当时没考虑其他的，我就成法人了。我们是第三方公司，有其他的公司需要用钱，通过我们公司作为平台，从吉林市的客户手里吸收资金，作为认购其他公司的资产，借钱的公司给予客户高额收益。我们公司一共有三种认购产品，分为3个月，6个月，12个月。3个月认购产品给客户年收益8%，6个月认购产品给客户年收益8%,12个月认购产品给客户10%。每三月按客户认购产品的收益率返客户收益金，产品结束日期连同本金一起返回。例如客户认购了10万元12个月，从认购日期起的每三个月就能获利2500元，第四次收益时将本金一同返回，年收益就是一万元。我们通过总公司统一印刷宣传单，介绍我们公司的产品，在公园、商场发送，并留下客户的电话后，公司业务员通过电话发展客户，细致介绍我们公司资金安全，返利利息比银行高，客户到我们公司后，有专门的业务员负责洽谈接待，客户有购买意向后，就与客户签订总公司统一制定的认购合同，客户将钱款打入总公司的指定账户。客户打到总公司指定的银行账户。总公司让我们跟客户说这是第三方账户，具体客户打款的银行账户我也不清楚是谁的。我基本工资3500元加提成。比如我营业部的员工当月拉来100万的认购，我就能提500元。我在吉林市公司期间，业务员一共拉来10多个客户，总销售额有200多万。我没有获利，客户将钱打到总公司的指定账户，钱款没有经过我手，我只挣工资，我在吉林市公司工作大概有六个月时间，一共提成才1000多块钱。
本院认为，被告人宋亮未经有关部门依法批准，通过发放传单等途径，向社会不特定对象公开宣传，承诺高额回报，面向社会公众非法吸收存款，违反了国家金融管理制度，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人宋亮供述称其2014年2月至7月期间在公司分公司工作，证人王某和张某1均证实，宋亮任职离职的事实，但对被告人宋亮任职时间没有证实，而本案卷宗中亦无其他书证证实此事实，故从有利于被告人的原则，对被告人宋亮的涉案金额应以其供述的参与犯罪期间内的数额进行核算予以确定，公诉机关指控的犯罪数额核算有误，应予纠正。关于被告人宋亮辩护人提出的本案应属单位犯罪的辩护意见，因公司设立后没有进行任何实质性经营活动，而是以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不符合单位犯罪的法律规定，故该辩护意见本院不予采纳。被告人宋亮系按照总公司相关人员指派实施管理工作，在该起犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，考虑被告人宋亮在本案中所起的作用，及归案后如实供述情节，本院决定对其减轻处罚。两名辩护人其他相关辩护意见，本院予以采纳。视本案具体情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人宋亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币8万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月16日起至2019年12月15日止。罚金于判决生效后五日内向本院缴纳。）
二、继续追缴被告人宋亮违法所得人民币22000元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 金东华
人民陪审员 秦海志
人民陪审员 张 红
二〇一八年七月二十五日
书 记 员 张维秀