湖南省株洲市天元区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）湘0211刑初34号
公诉机关株洲市天元区人民检察院。
被告人李某某，男，中共党员，因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪于2017年7月6日被茶陵县人民检察院指定居所监视居住于株洲县思诚宾馆，同年8月2日被刑事拘留，同年8月16日被决定逮捕，同年8月17日被执行逮捕，2018年1月30日被株洲市天元区人民检察院取保候审。
辩护人张某某，湖南某某某（株洲）律师事务所律师。
辩护人谢某某，湖南某某某（株洲）律师事务所律师。
株洲市天元区人民检察院以株天检公刑诉[2018]27号起诉书指控被告人李某某犯受贿罪，于2018年2月14日向本院提起公诉，本院于2018年2月14日立案受理并适用简易程序审理。2018年3月27日本院依法将本案转为普通程序并于2018年6月11日、6月25日两次公开开庭审理了本案。株洲市天元区人民检察院指派检察员赵铮、黄小平出庭支持公诉。被告人李某某及辩护人张某某、谢某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2013年1月至2016年3月间，被告人李某某利用负责核准签字是否同意颁发或变更公司营业执照的职务之便，在相关代办人员开展代办业务时，非法收受代办人员给予的现金，允许代办人员在窗口受理后自行将办证申请资料拿给其审签，并当场为代办人进行审签同意办理执照，代办人当天或次日即可为委托人办好工商执照，即所谓办理“快证”，从而为代办人谋取代办费提供帮助。被告人李某某在为代办人办理“快证”的过程中，非法收受代办人张某给予的现金45000元，收受叶某某给予的现金30000元，收受周某给予的现金70000元，收受黄某给予的现金60000元，收受陈某某给予的现金20000元，收受肖某给予的现金20000元，收受谭某某给予的现金20000元，收受袁某给予的现金10000元，收受陈某给予的现金2000元，收受易某给予的现金10000元，共计非法收受的现金总额为人民币287000元。
2013年1月至2016年3月期间，被告人李某某非法收受了工商代办人吴某现金40000元、刘某某现金20000元；
侦查期间和审查起诉期间，株洲市天元区人民检察院分别依法扣押了被告人李某某主动退缴的赃款人民币180000元、122000元；
案发前，被告人李某某将非法收受张某的45000元主动上交给了株洲市工商局纪检监察室（已存入廉政账户）；
被告人李某某被传唤到案后，如实供述了自己的犯罪事实。
为证明上述事实，公诉机关提供了：1、书证、包括职务任免文件、户籍证明资料、代办人经办工商营业执照的部分书证、办理了工商营业执照的农民征地拆迁资料、李某某携带的手包中扣押的叶某某写给李某某的收条；2、证人证言，包括周某、张某、谭某某、陈某某、叶某某、袁某、黄某、陈某、肖某、易某、文某某、李某某、黄某某、钟某某、贺某、何某某、包某某、王某某、殷某某等人的证言；3、收受贿赂的地点现场勘查笔录及照片；4、被告人的供述和辩解等。
公诉机关认为，被告人李某某利用职务之便，非法收受他人财物287000元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。李某某违法所得财物60000元，适用《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，应当予以追缴。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告人李某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。
被告人李某某的辩护人提出以下辩护意见：被告人李某某系初犯，归案后能如实供述其所犯罪行，认罪态度好，其与其家属积极退赃。
经审理查明:2013年1月至2016年3月间，被告人李某某利用负责核准签字是否同意颁发或变更公司营业执照的职务之便，在相关代办人员开展代办业务时，非法收受代办人员给予的现金，允许代办人员在窗口受理后自行将办证申请资料拿给其审签，并当场为代办人进行审签同意办理执照，代办人当天或次日即可为委托人办好工商执照，即所谓办理“快证”，从而为代办人谋取代办费提供帮助。被告人李某某在为代办人办理“快证”的过程中，非法收受代办人张某给予的现金45000元，收受叶某某给予的现金30000元，收受周某给予的现金70000元，收受黄某给予的现金60000元，收受陈某某给予的现金20000元，收受肖某给予的现金20000元，收受谭某某给予的现金20000元，收受袁某给予的现金10000元，收受陈某给予的现金2000元，收受易某给予的现金10000元，共计非法收受现金287000元；
侦查期间和审查起诉期间，株洲市天元区人民检察院分别依法扣押了被告人李某某主动退缴的款项180000元、122000元；
案发前，被告人李某某将非法收受张某的45000元主动上交给了株洲市工商局纪检监察室（已存入廉政账户）；
被告人李某某被传唤到案后，如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有经庭审质证属实，本院予以确认的下列证据证实：
1、证人张某的证言，证明其为办理“快证”给予李某某现金5-6万元。
2、证人叶某某的证言，证明其为办理“快证”给予李某某现金约4万元。
3、证人周某的证言，证明其为办理“快证”给予李某某现金约7万元。
4、证人黄某的证言，证明其从事代办公司营业执照业务，为办理“快证”给予李某某现金约7万元。
5、证人陈某某的证言，证明其在代办工商注册登记和变更登记过程中给予李某某现金约9.5万元。
6、证人肖某的证言，证明其为办理“快证”给予李某某现金约2万元。
7、证人谭某某的证言，证明其为办理“快证”给予李某某现金约6万元。
8、证人袁某的证言，证明其从事代办公司营业执照业务给予李某某现金约1.3万元至1.4万元。
9、证人陈某的证言，证明其代办公司营业执照过程中给予李某某现金有2000多元。
10、证人易某的证言，证明其为办理“快证”给予李某某现金有1万多元的事实。
11、证人林某某的证言，证明其将身份证借给言某，言某在征地拆迁公告后，再去工商局办理了两个公司营业执照，以此获取征地拆迁补偿款。
12、证人言某的证言，证明其为了获取征地补偿款,通过中介人员用自己和其老婆的名字以及借用林某某的身份证办理了“快证”。
13、证人文某某的证言，证明其在注册分局工作期间，不管是担任受理员还是档案管理员，注册申请受理后都是不允许办证人等外部人员把注册资料拿出窗口直接送给领导核准签字的。
14、证人李某某的证言，证明办理工商营业执照是一种行政行为，必须依法依规依程序办理，注册资料受理后的相关审批程序及档案资料的保管传送必须都是由工商局的内部工作人员来完成，不允许由办证人员把资料从受理窗口拿出来，直接送给领导核准签字，主要是为了确保注册档案的安全性，避免资料遗失、篡改等。
15、证人包某某的证言，证明其找代办人员周某办理“快证”的事实。
16、证人言某某的证言，证明其听说办营业执照可以多拿征收款，通过熟人介绍找到“力仕”办理2个公司营业执照，都是空壳公司，并未实际经营。
17、证人朱某某的证言，证明其听村上的人说办理营业执照可以多拿征收款，联系王某某后,以其女儿朱某的名义，办理的“株洲朱某农家乐有限公司”是空壳公司。
18、证人王某某的证言，证明其联系张某并通过她办理“快证”。
19、证人方某某的证言及屈某出具的情况说明，证明被告人李某某将45000元赃款交至株洲市工商局纪检监察室（已存入廉政账户）。
20、证人黄某某的证言，证明在李某某任注册分局局长期间，找他签字的人要在他办公室门外排队，市工商局的领导看到了这个情况，专门就此事对李某某进行了批评。
21、勘验笔录及现场照片，证明侦查机关依法对被告人李某某在担任株洲市工商局注册分局局长期间其所在办公室办公桌椅摆放、办公桌概貌、办公室整体布局等进行勘验及拍照。
22、搜查笔录，证明侦查机关依法对被告人李某某的办公室、住宅及车辆进行了搜查。
23、株天检反渎扣决[2017]4、5、7、8号、株天检公扣决[2018]4号扣押决定书及查封/扣押财物、文件清单、湖南省非税收入一般缴款书、缴款凭证，证明侦查机关依法扣押了黑色三星手机一台、诺基亚旧手机一台、通讯录一本、工作手册三本、黑色笔记本一个、u盘两个；从叶某某处扣押被告人李某某退给其的赃款20000元；被告人李某某随身携带的手包中叶某某收到退款的收条；被告人李某某的家属代缴的涉案款150000元；被告人李某某随身携带的10000元现金；被告人李某某的家属于2018年1月29日代缴涉案款122000元。
24、株天检反渎退还[2017]1号退还、返还查封/扣押/调取财物、文件决定书及回执、退还、返还查封/扣押/调取财物、文件清单，证明侦查机关依法将扣押的黑色三星手机一台、诺基亚旧手机一台、通讯录一本、工作手册三本、黑色笔记本一个、u盘两个予以退还。
25、株天检反渎调证[2017]12、14号调取证据通知书、回执及缴款凭证，证明株洲市工商局纪检监察室将被告人李某某上缴的45000元存入株洲市廉政账户。
26、株洲永华农家乐休闲、株洲大力生态农业、株洲宏源休闲、株洲良云休闲、株洲润云生态农业、株洲雪华生态农业等公司的登记注册档案资料，证明代办人员找被告人李某某办理的公司登记注册的情况。
27、被告人李某某的履历表、自传材料及1995-2016年度考核登记表、职务任免呈报、审批表、公务员登记表及户籍资料，证明被告人李某某的身份及履历情况。
28、株工商字[2012]97号株洲市工商行政管理局文件，证明被告人李某某于2012年12月14日被任命为株洲市工商行政管理局注册登记局局长。
29、株洲市天元区人民检察院反渎职侵权局出具的有关书证资料的说明，证明被告人李某某被立案侦查后，经其本人回忆和查询工商局企业工商登记台账，被告人李某某在担任株洲市工商局注册分局局长期间，经手审签了两万余份企业工商营业执照。代办人员代办证照时，有部分留存了身份信息资料，有部分未留存身份信息资料。故从工商档案资料中无法全部辨明哪些证照系代办，哪些证照系企业自行办理的。在侦查过程中，办案人员已将该案所涉代办人在档案资料中存留了身份资料的工商营业执照复印附卷，并让被告人李某某进行了确认，让代办人员进行了辨认。
30、株洲市天元区人民检察院出具的情况说明，证明证人吴某、刘某某二人在侦查终结前，办案干警已多次通知，但二人均未到株洲市天元区人民检察院接受询问。被告人李某某涉嫌受贿一案于2017年12月22日退回株洲市天元区人民检察院反渎职侵权局补充侦查后，办案干警立即打电话通知吴某（1517334****）、刘某某（1350733****）二人，但二人电话均已停机。办案干警又到公安部门查询二人户籍资料，后上门到二人户籍地查找时也未找到二人。故，关于吴某送给被告人李某某40000元、刘某某送给被告人李某某20000元的情况暂无法查实。
31、株洲市天元区人民检察院出具的到案经过，证明2017年7月6日凌晨，株洲市天元区人民检察院、茶陵县人民检察院侦查人员在被告人李某某住处楼下将被告人李某某传唤至株洲市天元区人民检察院接受讯问。
32、被告人李某某的供述和辩解，与上述证据能够相互印证，形成完整的证据锁链，证明起诉书指控的犯罪事实。
本院认为，被告人李某某利用担任株洲市工商行政管理局注册登记局局长的职务之便，非法收受他人财物，数额巨大，其行为已构成受贿罪，其犯罪所得应予以没收。被告人李某某被传唤到案后能如实供述自己的罪行，且庭审中自愿认罪，依法从轻处罚。案发后，被告人李某某能主动退赃，可对其酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人李某某犯受贿罪的罪名成立。被告人李某某的辩护人提出被告人李某某系初犯，归案后能如实供述其所犯罪行，认罪态度好，其与其家属积极退赃，具有法定、酌定从轻处罚情节的辩护意见成立，本院予以采纳。根据被告人李某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，本院认为被告人李某某有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可对其依法适用缓刑。据此，对被告人李某某依法适用《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款，第十八条、第十九条之规定，并经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人李某某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年六个月，并处罚金二十万元；
二、被告人李某某犯罪所得28.7万元予以没收，上缴国库。
（罚金及犯罪所得限被告人在判决生效后三日内一次性缴纳；缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 伟
人民陪审员 张 辉
人民陪审员 曹佩均
二〇一八年六月二十五日
书 记 员 文 沁
附《中华人民共和国刑法》相关条文
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判决罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物，应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得，应当继续追缴或者责令退赔。
第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。
对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。