河南省汤阴县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）汤少刑初字第64号
公诉机关汤阴县人民检察院。
被告人尚温庆，男，1961年12月5日出生，汉族，原中国工商银行股份有限公司××行党委委员、副行长。因涉嫌犯受贿罪于2014年10月24日被汤阴县公安局执行指定居所监视居住，同年11月25日被汤阴县公安局执行刑事拘留，同年12月9日被汤阴县公安局执行逮捕。
辩护人张红艳，河南××律师事务所律师。
辩护人王展，河南××律师事务所律师。
汤阴县人民检察院以安汤检公刑诉（2015）160号起诉书指控被告人尚温庆犯受贿罪，于2015年8月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汤阴县人民检察院指派检察员于静波、马伟出庭支持公诉，被告人尚温庆及其辩护人张红艳、王展到庭参加诉讼。本案由河南省高级人民法院指定管辖，并经延期审理，现已审理终结。
汤阴县人民检察院指控，2004年至2014年期间，被告人尚温庆利用担任中国工商银行焦作分行党委委员、副行长的职务便利，分多次收受郭某甲、孙某、姜某、潘某、许某、冯某、王某丙、严某等人人民币243万元、港币10万元、购物卡2万元，为焦作市焦温高速公路发展有限公司、焦作市福安置业有限公司、焦作市建设开发有限责任公司（现更名为：河南建开置业股份有限公司）、嘉隆房地产（河南）有限公司、焦作市三维房地产开发有限公司、焦作三维戴斯酒店有限公司、焦作市三维超市有限责任公司、南通远大置业有限公司、焦作市建业房地产开发有限公司、河南富某实业投资有限公司谋取利益。
针对上述事实，公诉机关当庭宣读、出示的证据有被告人供述、证人证言、书证等。公诉机关认为被告人尚温庆利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任，适用《中华人民共和国刑法》第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项的规定。尚温庆揭发他人犯罪行为，查证属实，系立功，适用《中华人民共和国刑法》第六十八条的规定。尚温庆到案后主动交待了侦查机关尚未掌握的部分犯罪事实，系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定。提请本院依法判处。
被告人尚温庆及其辩护人的辩护意见是：1.尚温庆收受冯某10万元港币时，冯某没有具体请托事项，这10万元港币应属于礼金，不属于受贿款；2.许某送给尚温庆100万元，是对尚温庆在焦作市山阳商城改造项目中促成许某和牛某合作的报酬，尚温庆没有利用职务便利，这100万元不属于受贿款；3.尚温庆揭发他人犯罪行为，系立功；4.尚温庆主动交待了侦查机关未掌握的大部分犯罪事实，系坦白；5.赃款已全部退还，社会危害性小，系初犯。综上，建议对尚温庆减轻处罚。
经审理查明：
一、2004年至2006年，被告人尚温庆利用担任中国工商银行焦作分行（以下简称焦作工行）党委委员、副行长的职务便利，分两次收受焦作市焦温高速公路发展有限公司（以下简称焦温高速公司）原董事长郭某甲现金11万元，为郭某甲及焦温高速公司在贷款等方面谋取利益。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.尚温庆收受郭某甲11万元并为郭某甲及焦温高速公司谋取利益的相关书证。
2.证人郭某甲的证言：2004年，我任焦温高速公司董事长期间，焦作工行向我们公司提供了5.55亿元的贷款。2004年春节前，我从公司拿了1万元到焦作工行主管信贷的副行长尚温庆的办公室送给了尚温庆，对他表示感谢。2006年6月份，焦温高速收取的费用不能偿还利息，焦作工行起诉了焦温高速公司，并把收费权收到焦作工行。后来焦作工行让焦温高速公司的大股东，也就是我所在的中植集团增加担保把收费权拿回去了。事成之后，我从公司拿了10万元给了尚温庆，对他表示感谢。
3.被告人尚温庆的供述：2004年至2006年，我分两次收受焦温高速公司董事长郭某甲现金11万元，为焦温高速公司贷款方面提供帮助。
二、2004年至2005年，被告人尚温庆利用担任焦作工行党委委员、副行长的职务便利，收受焦作市福安置业有限公司（以下简称福安公司）董事长孙某现金10万元，为孙某及福安公司在贷款方面谋取利益。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.尚温庆收受孙某10万元并为孙某及福安公司谋取利益的相关书证。
2.证人孙某的证言：我是福安公司董事长。2004年，我们福安公司开发的福安家园项目资金紧张，焦作工行主管信贷的副行长尚温庆帮助我们获得了3000万元的贷款。2005年中秋节前，我从公司拿了10万元到尚温庆的办公室给了尚温庆，并对他表示感谢。
3.被告人尚温庆的供述：2004年，孙某的福安公司在开发福安家园项目时资金紧张，通过我的帮忙，福安公司在工行贷款3000万元。2005年中秋节前一天，为了对我表示感谢，孙某到我办公室送给我10万元钱。
三、2005年至2008年，被告人尚温庆利用担任焦作工行党委委员、副行长的职务便利，分两次收受焦作市建设开发有限责任公司（以下简称建开公司）董事长姜某现金4万元，为姜某及建开公司在贷款方面谋取利益。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.尚温庆收受姜某4万元并为姜某及建开公司谋取利益的相关书证。
2.河南建开置业股份有限公司出具的证明：焦作市建设开发有限责任公司于2011年8月16日变更为河南建开置业股份有限公司。焦作市建设开发有限责任公司法定代表人姜某，时任公司董事长。
3.证人姜某的证言：2006年，建开公司开发丰泽园小区二期项目时，在焦作工行焦东支行申请贷款1800万元。为了让焦作工行的副行长尚温庆尽快审批上报，我到尚温庆的办公室给了他1万元钱。2006年8、9月份，1800万元贷款批下来了。2008年，建开公司在开发山水文苑项目时，在焦东支行申请了4000万元的贷款。为了让尚温庆尽快审批上报，我到尚温庆的办公室给了他3万元钱。过了没多长时间，4000万元贷款就批下来了。
4.被告人尚温庆的供述：2005年至2008年，我分两次收受建开公司董事长姜某现金4万元，为建开公司在贷款方面提供帮助。
四、2007年，被告人尚温庆利用担任焦作工行党委委员、副行长的职务便利，收受嘉隆房地产（河南）有限公司（以下简称嘉隆公司）总经理潘某现金40万元，为潘某及嘉隆公司在贷款方面谋取利益。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.尚温庆收受潘某40万元并为潘某及嘉隆公司谋取利益的相关书证。
2.证人潘某、郭某乙、郭某丙的证言内容为：2007年，郭某乙收购嘉隆公司并担任董事长，潘某担任总经理。2007年，嘉隆公司在焦作××路支行贷款5000万元。第一笔贷款4600万元到账后的一天，郭某乙让其妹妹郭某丙给了潘某一个袋子，里面装着40万元钱和两条中华烟，潘某将袋子到尚温庆的家里给了尚温庆，并对他表示感谢。
3.被告人尚温庆的供述：2007年，我收受嘉隆公司总经理潘某现金40万元，为嘉隆公司在贷款方面提供帮助。
五、2010年至2014年，被告人尚温庆利用担任焦作工行党委委员、副行长的职务便利，分多次收受焦作市三维房地产有限公司（以下简称三维公司）、焦作三维戴斯酒店有限公司（以下简称三维戴斯酒店）、焦作市三维超市有限责任公司（以下简称三维超市）实际控制人许某现金112万元、购物卡2万元，为许某及其相关企业在贷款等方面谋取利益。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.尚温庆收受许某112万现金、2万元购物卡并为许某及其相关企业谋取利益的相关书证。
2.证人许某的证言：2005年，我通过朋友介绍认识了焦作工行主管信贷的副行长尚温庆。2010年三维公司想从焦作工行申请一笔贷款，2010年春节前，我准备了2万元现金和1万元购物卡放在一个手包里，到尚温庆的办公室给了他。2010年上半年，我们三维公司向焦作工行申请1个亿的贷款。2010年中秋节，我准备了2万元现金和1万元购物卡装到一个手包里，到尚温庆的办公室给了他，让他帮忙抓紧放贷的事情，尚温庆同意了。2011年春节前，我们公司申请的贷款还是没有下来，我准备了3万元现金放在一个手包里，到尚温庆的办公室给了他，让他帮忙抓紧放贷的事情。2011年3月，1个亿的贷款批下来了。2011年中秋节，为了感谢尚温庆，我准备了5万元现金放在一个手包里，到尚温庆的办公室给了他。2013年8月份，三维商场扩大经营，我通过尚温庆帮忙，以三维商场的名义在焦作市××路支行贷款3000万。2014年7月份，尚温庆打电话约我喝茶，说想用百十万元钱，我从三维商场的营业款中取出100万元，送到尚温庆的家里给了他。2012年底或2013年初的时候，山阳区政府准备把山阳商城改造，我一直盯着这个项目，但是被一个叫牛某的承揽了。我通过关系找人和牛某谈合作的事情，后来我发现尚温庆和他关系很好，我就让尚温庆介绍我和牛某认识，后来我和牛某达成合作协议。我送给尚温庆这112万元和2万元购物卡就是为了感谢尚温庆这么多年对我们公司贷款和介绍项目合作以及经营管理上的帮助，也是为了让尚温庆在以后我们融资时继续提供帮助。
3.证人王某乙的证言及证明材料：我是三维商场的出纳。2014年7月份，董事长许某打电话让我给他准备100万元现金，我把钱送到了许某的办公室。
4.证人牛某的证言：2012年，我以北京市巴罗国际投资有限公司的名义和焦作市山阳区政府签订了一份山阳商城改造项目的意向合同。一星期之后，许某让我和他合作开发。经过一年左右的商谈，我和三维公司签订了合作开发山阳商城改造项目的协议。我和尚温庆以前因为业务上的关系认识。尚温庆介绍我和许某认识之前，我和许某就认识，尚温庆介绍之后，我们更熟悉了。许某当时已经把设计图纸都做好了，我看了之后很满意，许某给我的条件也很优厚。尚温庆没有参与我和许某商谈山阳商城改造项目。2012年，我在焦作成立河南巴罗投资担保有限公司，通过尚温庆帮忙和焦作工行签订了金融担保协议。
5.被告人尚温庆的供述：2010年至2011年，我收受了三维公司董事长许某12万元现金和2万元购物卡，为三维戴斯酒店和三维超市等贷款业务上提供帮助。2014年7月份，我收受许某100万元现金，这是许某对我促成他和牛某在山阳商城改造项目上合作的感谢费。
六、2005年至2014年，被告人尚温庆利用担任焦作工行党委委员、副行长的职务便利，分两次收受南通远大置业有限公司（以下简称南通远大公司）董事长冯某人民币60万元、港币10万元，为冯某及南通远大公司在贷款方面谋取利益。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.尚温庆收受冯某60万元人民币和10万元港币并为冯某及其公司谋取利益的相关书证。
2.南通远大公司出具的情况说明。
3.证人冯某的证言：2004年，我们南通远大公司在焦作市开发远大南北苑项目，因为缺少资金，公司想向银行申请抵押贷款，我的朋友张某乙把我们的项目介绍给了焦作工行的副行长尚温庆，尚温庆实地考察后表示可以贷款。后来张某乙说，贷款办下来需要给尚温庆好处费。2005年年底，4000万元的贷款办下来了。2006年春节前，我到尚温庆所住的小区门口给了尚温庆60万元，感谢他在贷款上的帮助。2009年，在尚温庆的帮助下，我们公司又从焦作工行续贷3500万元。2012年9月份，尚温庆要从深圳去香港，因为深圳有暴雨，飞机降落在广州白云机场，尚温庆让我派一辆车送他。我和尚温庆见面后，我拿了10万元港币给了他。我给他送钱是为了感谢他在贷款事项上的帮忙。
4.证人张某乙的证言：2005年，冯某的南通远大公司在开发远大南北苑项目时，因为资金问题需要向银行贷款。通过我的介绍，冯某认识了焦作工行主管信贷的副行长尚温庆。冯某贷款4000万元，我让冯某贷款下发后，给尚温庆一笔钱。后来冯某给过尚温庆钱后给我说了一声，但给了多少，我不知道。
5.被告人尚温庆的供述：2005年，南通远大公司在焦作工行焦东支行贷款了4000万元。2005年12月份，该笔贷款批下来了。2006年春节前，冯某送给我60万元，对我表示感谢。2009年3月份，南通远大公司又在焦作工行焦东支行申请了一笔3500万元的贷款。我安排市行和焦东支行对远大公司的项目进行了初评，在经过我审批的环节时我都批准同意了。2014年8、9月份，我去香港时，飞机临时降落在广州机场，我给冯某打电话说我到广州了，冯某派人把我接到他的办公室，并给了我10万元港币，让我在香港用。冯某给我送10万元港币，主要是想和我继续搞好关系。
七、2009年至2010年，被告人尚温庆利用担任焦作工行党委委员、副行长的职务便利，收受焦作市建业房地产开发有限公司（以下简称建业公司）项目经理王某丙现金3万元，为王某丙及建业公司在贷款方面谋取利益。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.尚温庆收受王某丙3万元并为王某丙及建业公司谋取利益的相关书证。
2.证人王某丙的证言：2009年至2011年，我在建业公司建月花园项目部负责贷款业务。2009年，建月花园项目在焦作工行贷款2000万元，焦作工行公司部审查通过后，我去找主管信贷的副行长尚温庆，希望他能尽快批准，并帮忙到河南工行协调关系。尚温庆答应了，并马上批准上报河南工行。尚温庆提出，贷款办成以后，需要拿出一些费用打点一下省行的工作人员。2010年1月，2000万元贷款到账。2010年3月份，我从建月花园项目部拿了20万元到尚温庆的办公室给了尚温庆，并表示感谢。
3.证人邓某的证言：我是建工集团监事会主席。建业公司是建工集团下属公司。2009年下半年，建业公司开发的建月花园项目在焦作工行贷款2000万元，王某丙主要负责贷款业务。贷款到账后，王某丙说焦作工行的副行长尚温庆帮忙很大，需要拿一笔费用表示感谢。2010年3月份，王某丙从公司账上提走20万元现金给了尚温庆。
4.被告人尚温庆的供述：2010年，我收受建业公司项目经理王某丙现金3万元，为建业公司在贷款方面提供帮助。
八、2010年，被告人尚温庆利用担任焦作工行党委委员、副行长的职务便利，收受河南富某实业投资有限公司（以下简称富某公司）股东严某现金3万元，为严某及富某公司在贷款方面谋取利益。
上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：
1.尚温庆收受严某3万元并为严某及富某公司谋取利益的相关书证。
2.证人严某的证言：我是富某公司股东。2009年底，我们公司开发的中央翰邸项目需要在银行贷款，我通过王某丙找到焦作工行主管信贷业务的副行长尚温庆帮忙，在焦作工行贷款5000万元。2010年3月份，第一笔3000万元贷款到账。2010年5月份，为了让工行将其余的2000万元贷款尽快发放，我把18万元现金装到一个纸袋里，让王某丙送给了尚温庆。没过多长时间，剩余的2000万元贷款就到账了。
3.证人王某丙的证言：2010年5月份的一天，富某公司股东严某让我给焦作工行副行长尚温庆送过一个装着钱的手提袋。
4.被告人尚温庆的供述：2010年，我收受富某公司股东严某现金3万元，为富某公司在贷款方面提供帮助。
综上，2004年至2014年期间，被告人尚温庆利用职务便利，多次收受他人贿赂共计人民币243万元、港币10万元、购物卡2万元，为他人谋取利益。
另查明，被告人尚温庆到案后揭发他人犯罪行为，经查证部分属实。案发后尚温庆如实供述了侦查机关已经掌握的受贿人民币11万元的犯罪事实，主动交待了侦查机关尚未掌握的受贿人民币232万元、港币10万元、购物卡2万元的犯罪事实。案发后赃款已全部追退。
综合证据：
1.被告人尚温庆的户籍证明。
2.中国工商银行股份有限公司焦作分行营业执照、组织机构代码证、尚温庆任职及分工文件、关于公司贷款审批流程的说明。
3.中国工商银行股份有限公司焦作分行出具的证明：中国工商银行股份有限公司为国有独资商业银行，中国工商银行股份有限公司焦作分行为其辖属的二级分支机构。
4.汤阴县人民检察院出具的侦破报告。
5.汤阴县人民检察院扣押决定书、扣押财物清单及收据，汤阴县价格认证中心鉴定报告书。
6.尚温庆揭发材料、立案决定书及汤阴县人民检察院出具的证明。
本院认为，被告人尚温庆利用职务上的便利，非法收受他人财物共计人民币243万元、港币10万元、购物卡2万元，为他人谋取利益，数额巨大，核其行为已构成受贿罪，公诉机关指控的罪名成立。尚温庆揭发他人犯罪行为，经查证部分属实，系一般立功，可从轻处罚。尚温庆到案后如实供述了侦查机关已经掌握的受贿11万元的犯罪事实，主动交待了侦查机关尚未掌握的受贿人民币232万元、港币10万元、购物卡2万元的犯罪事实，系大部分坦白，且案发后赃款已全部追退，可从轻处罚。故对尚温庆及辩护人辩称尚温庆具有立功、坦白、退赃的意见，本院予以采纳。关于尚温庆及辩护人辩称尚温庆收受许某100万元人民币不属于受贿款的意见，经查，结合尚温庆的供述、许某、牛某的证言及书证可以看出，尚温庆利用职务便利，多次帮助许某及其公司贷款，虽然从许某的证言中显示送给尚温庆这100万元有感谢尚温庆促成其和牛某合作的因素，但从牛某的证言中可以看出，牛某和焦作工行也有业务关系，也就是说牛某和许某在业务上都有求于尚温庆，即使是尚温庆从中说合促成了牛某与许某的合作，也是基于尚温庆的职权和地位产生的影响，应认定为尚温庆利用了职权形成的便利条件，为他人谋取了利益，故应认定为受贿款。关于尚温庆及辩护人辩称尚温庆收受冯某10万元港币不属于受贿款的意见，经查，冯某及其公司在尚温庆的帮助下贷款两次共计人民币7500万元，第一次贷款后冯某及时送给尚温庆人民币60万元表示感谢。冯某送给尚温庆10万元港币虽然是在第二次贷款之后，结合尚温庆的供述和冯某的证言，是对以前贷款上提供帮助的感谢，也是冯某以后让尚温庆在业务上为其继续提供帮助的一种投资，因此该行为与尚温庆的职务之间存在联系，故应认定为受贿款。综上所述，结合许某、冯某在尚温庆的帮助下贷款的次数、金额、时间的长短以及尚温庆的工作性质等方面的因素，许某和冯某均为商人，通过尚温庆贷过款，二人均有求于尚温庆，尚温庆在贷款方面为其提供过帮助，使其获得了利益，所送的100万元人民币和10万元港币与尚温庆的身份地位及工作性质有明确的联系，应认定为受贿款，故对该辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三款、第六十七条第三款、第六十八条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十五条第一款、第十九条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条的规定，判决如下：
一、被告人尚温庆犯受贿罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币300000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2014年11月25日起至2020年11月8日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳）。
二、被告人尚温庆的违法所得予以没收，由扣押机关上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王志强
审 判 员 张岚锋
人民陪审员 范卫东
二〇一六年七月十二日
书 记 员 秦 洁