赤峰市松山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）松刑初字第80号
公诉机关赤峰市松山区人民检察院。
被告人李XX，男，1968年5月1日出生于辽宁省灯塔市，汉族，初中文化，农民，无前科。2013年10月8日因涉嫌犯合同诈骗罪被沈阳铁路公安局沈阳公安处抓获羁押，同年10月12日被赤峰市公安局松山区分局刑事拘留，2013年11月18日经赤峰市松山区人民检察院批准被逮捕。现羁押于赤峰市松山区看守所。
辩护人张书然，辽宁张书然律师事务所律师。
辩护人刘凤阳，内蒙古法林律师事务所律师。
赤峰市松山区人民检察院以赤松检刑诉（2014）103号起诉书指控被告人李XX犯合同诈骗罪，于2014年2月28日向本院提起公诉，审理期间公诉机关建议延期审理一次。本院依法适用普通程序组成合议庭，于2014年5月9日、2014年6月17日两次公开开庭审理本案。赤峰市松山区人民检察院指派检察员杨金萍、刘宁出庭支持公诉，被告人李XX及其辩护人张书然、刘凤阳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
赤峰市松山区人民检察院指控：
1、2012年10月26日，被告人李XX在不具备矿山开采权的情况下，以赤峰市松山区老府镇白羊沟多金属矿负责人的名义，与姜XX签订《矿山工程施工合同》，骗取姜XX工程保证金30万元。2012年12月8日，被告人李XX在姜XX不知情的情况下，又将此矿的施工工程发包给吕XX，骗取吕XX工程保证金10万元逃匿。
2、2011年5月，被告人李XX在不具备矿山开采权的情况下，以赤峰市松山区老府镇白羊沟多金属矿负责人的名义，与陈XX签订《矿山工程施工协议书》，骗取陈XX工程保证金20万元逃匿。
3、2012年4月，被告人李XX在不具备矿山开采权的情况下，以赤峰市松山区老府镇白羊沟多金属矿负责人的名义，与刘X签订《矿石加工协议书》，骗取刘X工程保证金30万元。
4、2011年8月，被告人李XX在不具备矿山开采权的情况下，以赤峰市松山区老府镇白羊沟多金属矿负责人的名义，与王XX签订《合作协议书》，骗取王XX入股金10万元。
5、2012年5月，被告人李XX在不具备矿山开采权的情况下，以赤峰市松山区老府镇白羊沟多金属矿负责人的名义，与乔XX签订《合作协议书》，骗取乔XX入股金15万元逃匿。
6、2012年6月，被告人李XX在不具备矿山开采权的情况下，以赤峰市松山区老府镇白羊沟多金属矿负责人的名义，与张X签订《矿粉加工协议》，骗取张X人民币1万元。
综上，被告人李XX诈骗他人合计人民币116万元。
为证明上述指控的事实，在法庭主持下，公诉机关依法讯问了被告人李XX，宣读、出示了相关证据。公诉机关认为，被告人李XX以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人钱财，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第三、四项之规定，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。
被告人李XX辩解：是姜XX等人找其入伙合作开发老府镇白羊沟多金属矿，收取的都是入股金，收取的款项均用于老府镇白羊沟多金属矿及铁矿修路、建房、办电改线路、村民补偿、租山租地、铁矿抠山、设备维修，其行为不构成犯罪。在铁矿不具备开采权的情况下，收取乔XX铁矿入股金15万元、张X铁粉加工保证金1万元，最终无法履行，自愿认罪。
辩护人张书然提出的辩护意见：老府镇白羊沟多金属矿是真实存在，虽然采矿许可证已过期，但是正在办理之中。姜XX等人事先知道老府镇白羊沟多金属矿采矿许可证已过期的情况，姜XX、王XX、乔XX后期均与李XX形成合伙关系，并有明确分工。收取刘X、陈XX、张X的钱款不属合同诈骗，属民事纠纷，且刘X一事已经法院民事调解。张X没有亲自报案。李XX收取钱款后，没有浪费，而是用在矿山建设上。李XX的行为不构成犯罪，应宣告李XX无罪。
辩护人刘凤阳提出的辩护意见：李XX在签订、履行合同过程中，虽然收取入股金、保证金，但将收取的款项用于白羊沟多金属矿，不能认定其有非法占有之目的。陈XX、王XX、姜XX等人知晓白羊沟多金属矿的现状及采矿手续过期情况，李XX没有虚构事实和隐瞒真相；李XX承诺短期采矿许可证能够办下来，属于民事欺诈，不属合同诈骗。2011年5月至2013年3月，李XX一直在矿山。后因矿山延续手续未能及时办理下来，导致合同无法履行，交款人要求李XX解除合同予以退款，李XX为暂时躲避无法清偿的债务，是躲债行为，不是在非法占有目的支配下的逃匿行为，不具有犯罪性。本案缺乏非法占有目的，缺乏犯罪的主、客观要件，不能以客观占有的事实认定非法占有之目的，进行客观归罪。应按疑罪从无的原则，宣告李XX无罪。
经审理查明，赤峰市松山区老府镇白羊沟多金属矿（以下简称白羊沟多金属矿）原系老府镇集体企业，开采矿种为银、铅、锌、金。该企业原来证、照齐全。采矿许可证（2009年9月16日至2010年9月16日）、安全生产许可证（2006年6月26日至2009年6月25日），企业法人营业执照（2009年4月21日，以后不明）均已过期。此矿山于2006年6月由赤峰市松山区老府镇政府转让给黄XX，2011年4月，黄XX转让给姚XX。2011年5月7日，姚XX与李XX签订矿权转让协议，姚XX以480万元价格将白羊沟多金属矿转让给李XX，李XX交给姚XX50万元；约定采矿证延续手续由姚XX办理。同年5月上旬，姚XX将矿山交付给李XX。李XX接手白羊沟多金属矿后，自2011年5月至2012年12月，以白羊沟多金属矿延续手续近期能够办理下来、工程马上要开工，及白羊沟多金属矿区发现铁矿需要施工为由，收取陈XX、王XX、刘X、姜XX、吕XX入股金及工程保证金计100万元，骗取乔XX入股金、张X铁矿粉加工保证金计人民币16万元。具体事实如下：
一、2011年5月，陈XX经张XX介绍认识被告人李XX。同年5月9日，李XX与陈XX签订协议书，将白羊沟多金属矿开拓、探矿、采准、采矿、供矿工程发包给陈某某，承包期限为一年。陈XX交给李XX质保金20万元。双方约定一个月内开工，两个月内退还保证金。因白羊沟多金属矿延续手续未能如期办理下来，陈XX未能施工。经陈XX催要，2012年5月11日，李XX为陈XX出具了25万元的欠据。2012年4月，刘X经胡X介绍认识被告人李XX，同年4月13日，刘某与李XX签订《矿石加工协议书》，约定刘X在白羊沟多金属矿为李XX加工铁矿石，并约定了产品质量、价格及违约责任，合同期限为一年。5月末，刘X在白羊沟多金属矿安装设备准备生产时，被赤峰市松山区国土资源局责令停止设备安装、限期拆除。2012年7月，刘X在本院起诉李XX，经法院调解，李XX同意在2012年12月1日前返还刘X人民币30万元。2012年10月，经刘XX介绍，被告人李XX聘用王XX为白羊沟多金属矿区开发部经理。约定王XX负责白羊沟多金属矿区日常事务和管理全面工作，负责矿区对外事务，协调政府相关部门的各种手续，年薪为50万元。同年10月29日，李XX与王XX签订合作开发协议，约定王XX注资200万元与李XX合作开发白羊沟多金属矿。同年11月，王XX给付李XX入股金10万元。2013年1月20日，双方签订附加协议，约定王XX抓好小流域治理项目和荒山植被恢复环保绿化工作，负责在小流域治理过程中协调该区域铁资源开发和利用，并须负责将铁矿手续办理齐全，王XX出资占23%的股权（铁的利润与金矿无关）。2012年10月，经刘XX、王XX介绍，姜XX与被告人李XX认识，姜XX考察了白羊沟多金属矿的相关情况，刘XX、王XX告知姜XX白羊沟金属矿手续已过期，正在办理延续事宜，并告知承包白羊沟多金属矿工程，需要交纳安全生产保证金。李XX告知姜XX白羊沟多金属矿的延续手续在2012年11月能办回来，在2012年11月15日前保证开工。同年10月26日，姜XX与李XX签订合作协议，李XX将白羊沟金属矿所属项目现场施工工程部分全部委托姜XX施工，姜XX给付李XX保证金30万元。因矿山延续手续未能办理出来来，无法按期开工，12月初，姜XX提出不再承包施工工程。经双方协商，2013年1月30日，李XX与姜XX签订合作协议，约定姜XX的30万元保证转换为入股金，由双方合作开发白羊沟多金属矿，李XX承诺对白羊沟多金属矿具有绝对的合法矿山权、矿产权及相关物权，姜XX占多金属矿整体5%的股权。姜XX提出不再承包白羊沟多金属矿施工程后，经刘XX、王XX介绍了，吕XX欲承包白羊沟多金属矿施工程，李XX承诺白羊沟多金属矿延续手续在2013年3月1日肯定办理下来，并能在2013年3月1日肯定开工。2012年12月8日，吕XX与李XX签订矿井施工合同，约定吕XX以大包形式承包白羊沟多金属矿矿井工程，工期自2013年3月1日至2016年12月31日，并约定了工程价款、工程验收、价款结算、违约责任等，吕XX向李XX交纳保证金10万元。因白羊沟多金属矿延续手续未能如期办理下来，吕XX未能施工。
另查明，白羊沟多金属矿过期的采矿权延续手续，经内蒙古自治区国土资源厅2012年11月1日第八次厅长办公会议议定予以办理。李XX接手白羊沟多金属矿后，翻建了房屋、维修了道路、更换了变压器。为开办铁矿选厂，租用了老府村委会的荒山，为正常供电砍伐高压路下的树木，对村民进行了补偿，挖掘了备料厂。
上述事实，有公诉机关、辩护人提交的矿权转让协议，承诺书，施工合同、聘用协议书、合作协议，附加协议，白羊沟多金属矿原采矿手续，老府镇政府新建日采选500吨铁选厂项目立项申请，内蒙古自治区国土资源厅第八次厅长办公会议纪要，白羊沟多金属矿延续申请材料，合伙协议，收条，审计报告，民事调解书，证人姚XX、张X、王XX等人的证言、当事人的陈述、被告人李XX的供述等证据予以证实。
二、2012年5月，被告人李XX在白羊沟多金属矿铁选厂项目未获批准，不具备采矿权的情况下，以合作建铁矿选厂为由，与乔XX签订合作协议，骗取乔XX入股金人民币15万元。2012年6月，被告人李XX以将白羊沟多金属矿砂铁矿矿粉交由张X加工为由，与张X签订《矿粉加工协议》，骗取张X保证金人民币1万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、被害人乔XX的陈述证实：2012年4月底，他听张X说李XX要建日处理500吨的铁选矿厂，让他去应聘厂长。见到了李XX，李让他当铁矿选矿厂厂长、赵XX当铁矿矿长，年薪20万元，但让他和赵交50万元保证金，如果中途不走，保证金算入铁矿的股份，占3%。他怕出问题，私下与赵商量把张X带上。2012年5月1日，张X、他、赵国臣与李XX签订了合作协议书。通过张X他给了李XX15万元。
乔XX提供的《合作协议书》证实：2012年5月5日，李XX与乔XX、赵XX签订协议，约定：李雇佣乔XX、赵XX为矿长、厂长，年薪20万，乔XX、赵XX投资50万元，占3%的股份。
2、被害人张X的报案材料证实：2012年5月，她通过老乡刘X到赤峰市松山区老府镇考察刘X开矿情况，见到了李XX。李对她说开矿很赚钱，告诉她矿山有五条初选铁矿石生产线，留一条给她做。她就回家后，李几次给她打电话，她说不懂，李说帮她请技术员。她来到老府镇后，李以优惠条件吸引她，她与李签订了协议，李让她付保证金30万元，她只给了李1万元，其余部分等回到老家后再付。李为她打了收条，算是30万元的矿粉加工协议款。
张X提供的矿粉加工协议、收条证实：2012年6月20日，李XX与张X签订白羊沟多金属矿铁矿粉加工协议，李XX收取张X的矿粉加工协议款1万元；约定张X2012年7月3日设备进场为李XX加工铁矿矿粉。
3、证人张X的证言证实：2012年5月，乔XX与李XX对入股达成一致后，李让乔交入股金，乔担心李不把握，提出把钱经他手给李。当时，乔带着6万元直接给了李，余下的12万元乔汇入他的银行卡，他过后将这12万元给了李。
4、赤峰市国土资源局松山区分局情况说明证实：2012年5月，该局工作人员下乡时发现白羊沟多金属矿有人安装软铁选矿设备，准备进行软铁矿筛选，因该矿无采矿手续，当即进行制止，并通知李XX停止设备安装。
5、抓捕经过、羁押证明证实：李XX于2013年10月8日被沈阳铁路公安局沈阳公安处抓获临时羁押。
6、人口基本信息证实：李XX的自然情况。
7、被告人李XX的供述证实：2012年4月，通过张X他认识了乔XX、赵XX。他向乔、赵二人介绍他购买了白羊沟多金属矿，正建设一座日处理500吨的铁矿厂，两个矿都缺厂长。乔、赵二人很感兴趣，他告诉二人想要当厂长需先交50万元保证金，就是为了中途不撤出；如果合作期内不撤，这50万元算入铁矿3%的股份。2012年5月初，他与乔、赵二人签订了合作协议书。三、四天后，他让乔把钱汇到张有的农行卡上，后来，张X将钱转入他的农行卡。因铁矿的手续没办下来，乔向他要钱，他也没退。2012年6月，通过刘X认认识张X后，收取了张X1万元铁矿粉加工保证金。
本院认为，被告人李XX在白羊沟多金属矿铁矿选厂立项只经老府镇政府同意，项目未获有权批准机关批准，不具备采矿权的情况下，以合作铁矿选厂项目为由，与乔XX订立铁矿合作协议、骗取入股金。在白羊沟多金属矿软铁选矿设备安装被国土资源部门责令停止的情况下，仍以加工铁粉为由，与张X订立铁矿粉加工协议，骗取铁粉加工保证金。李XX在签订、履行合同过程中骗取乔XX、张X的财物，数额巨大，其行为已构成合同诈骗罪。公诉机关指控李XX骗取乔XX入股金15万元、骗取张X保证金1万元，事实清楚，证据确实、充分，本院予以采纳。辩护人关于收取李XX收取乔XX、张X的钱款不属合同诈骗犯罪，属民事纠纷的辩护意见，不予采纳。李XX与姚XX订立购买白羊沟多金属矿协议，交纳了预付款，姚XX向李XX交付了白羊沟多金属矿。李XX接手矿山后，着手翻建了房屋、维修了道路、更换了变压器等，进行了投入。陈XX、王XX、姜XX、吕XX在交纳入股金、保证金时，李XX已告知白羊沟多金属矿采矿手续已过期正在办理。李XX在收取入股金、保证金时，采取许诺采矿许可证近期即可办理完毕马上开工等欺诈手段，夸大自己的履行能力，但白羊沟多金属矿项目真实存在，且采矿权延续手续事宜，已于2012年11月1日经内蒙古自治区国土资源厅第八次厅长办公会议议定予以延续，矿山开采权系可期待权利，因采矿许可证尚未下发，无法履行，李XX上述行为的性质属民事欺诈。辩护人关于李XX对白羊沟多金属矿的现状及采矿手续过期的事实没有隐瞒真相，李XX承诺短期采矿许可证能够办理下来的行为属于民事欺诈的辩护意见，予以采纳。李XX为开办铁矿，向矿山所在地乡镇政府递交了立项申请，出资租用老府村委会的荒山，砍伐影响供电的树木，对村民进行补偿，挖掘备料厂，收取刘X的铁矿粉加工保证金后，刘X曾到矿山安装设备，因铁矿未经有权机关批准被责令停止，且刘X与李XX之纠纷已经民事诉讼处理，亦不属合同诈骗犯罪。对公诉机关指控李XX收取陈XX、王XX、刘X、姜XX、吕XX入股金及保证金计100万元系合同诈骗犯罪的意见，不予采纳。李XX有悔罪表现，考虑李XX犯罪的具体事实、情节、危害程度，对其适用缓刑不致再危害社会，对其所居住社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条（五）项，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李XX犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。
二、继续追缴违法所得，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向赤峰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈雪民
审 判 员 王立巍
人民陪审员 丁玉芳
二〇一四年八月十五日
书 记 员 车艳姣