重庆市璧山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）璧法刑初字第00434号
公诉机关重庆市璧山区人民检察院。
被告单位重庆美多食品有限公司，机构代码77179371-5，地址重庆市璧山区金剑路576号。
法定代表人周某，该公司董事长。
诉讼代表人张道涵，男，重庆美多食品有限公司副总经理。
辩护人杨俊峰，重庆合纵律师事务所律师。
被告人周某，男，1963年5月23日出生，汉族，四川省武胜县人，大学文化，重庆美多食品有限公司董事长，住重庆市江北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月27日被重庆市璧山区公安局抓获，次日被刑事拘留，2015年3月6日被逮捕。现羁押于重庆市璧山区看守所。
辩护人刘顺南，北京商安（重庆）律师事务所律师。
辩护人张秦，重庆山立律师事务所律师。
被告人甘某某，女，1964年3月6日出生，汉族，四川省射洪县人，大学文化，中共党员，重庆美多食品有限公司总经理，住重庆市渝北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月27日被重庆市璧山区公安局抓获，次日被刑事拘留，2015年3月6日被逮捕。现羁押于重庆市璧山区看守所。
辩护人杨帆，重庆海力律师事务所律师。
重庆市璧山区人民检察院以渝璧检刑诉[2015]420号起诉书指控被告单位重庆美多食品有限公司、被告人周某、被告人甘某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2016年6月13日、2016年7月19日和2016年8月11日公开开庭审理了本案。重庆市璧山区人民检察院指派检察员王尚清出庭支持公诉，被告单位重庆美多食品有限公司诉讼代表人张道涵及其辩护人杨俊峰，被告人周某及其辩护人刘顺南、张秦，被告人甘某某及其辩护人杨帆均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关重庆市璧山区人民检察院指控：
2005年，重庆美多食品有限公司(以下简称美多食品公司)在重庆市江北区成立。美多食品公司实际控制人是熊某某(另案处理)，被告人周某任法人代表,负责美多食品公司璧山厂区修建、对外融资和接待等工作;被告人甘某某任总经理,负责美多食品公司日常生产经营;王某乙任财务总监,负责公司财务和融资工作。
2006年起，美多食品公司在生产经营过程中遇到资金困难，熊某某、甘某某等人就以公司运作缺少生产资金为由，以年利率20％的高息为条件，向美多食品公司内部员工及员工亲戚朋友集资。2006年2月27日美多食品公司以公司文件形式向员工发出借款通知，美多食品公司在收到员工及员工亲友借款后按期支付利息。
2009年起，美多食品公司因遇厂区拆迁，遂决定将厂房搬迁至重庆市璧山区工业园区，因在璧山修建厂房遇到资金紧张，熊某某就指示甘某某、周某、王某乙等人再次向美多食品公司员工和社会公众集资借款以解决公司资金困难。甘某某在熊某某的指示下召开美多食品公司中层领导会议，提出要向员工和社会集资，并且中层干部要带头集资，后美多食品公司以社会资金月息2％，公司员工及亲戚朋友资金年息20％的高息再次以借款形式变相吸收公众存款。
2009年12月至2014年11月，美多食品公司分别向周某、梁某某、柯某某、潘某、唐某、刘某、赵某、张某某、成某、王某甲、徐某某、李某某、陈某、刘某某等社会人员借款共计1077万元，向陆某等29名内部员工借款共计870万元(该款项包括员工亲友以员工的名义借给公司)。
综上，美多食品公司以高息为诱饵，以借款形式变相吸收公众存款共计1947万元，直接造成被害人损失860万余元。
2015年1月27日，民警在重庆市璧山区工业园区管委会将被告人周某、甘某某抓获。
为证明上述事实，公诉机关提交了相应的证据并认为，被告单位美多食品公司违反法律规定，以借款形式变相吸收公众存款共计1947余万元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人周某、甘某某作为美多食品公司非法吸收公众存款行为的主管人员和直接责任人员，依法应当以非法吸收公众存款罪追究二人的刑事责任。鉴于被告人周某、甘某某到案后能如实供述自己罪行，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款规定处罚。现提请本院依法判处。
被告单位美多食品公司辩护人提出，公司向员工和社会人员借款系民间借贷，没有造成金融秩序的破坏，不构成非法吸收公众存款罪，且美多食品公司也与借款人达成了清偿债务的协议，建议对公司免予刑事处罚。
被告人周某对指控事实和罪名无异议，请求对其从轻或者减轻处罚并判处缓刑。
其辩护人提出，被告人周某系从犯，具有自首情节，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人甘某某辩称，具有自首情节，请求对其减轻处罚并判处缓刑。
其辩护人对指控事实和罪名无异议，建议对被告人甘某某减轻处罚并适用缓刑。
被告单位美多食品公司（其前身叫重庆冰点食品有限公司）成立于2005年4月，类型为有限责任公司，公司从事瓶装饮用水生产销售，员工200余人。公司法定代表人系被告人周某，代持熊某某在美多食品公司51%的股份，担任美多食品公司董事长，负责对外融资和接待工作。被告人甘某某担任美多食品公司总经理，负责公司的经营管理。地址位于重庆市江北区。
2006年2月27日，美多食品公司在生产经营过程中遇到资金困难，甘某某提出以20％的年利率向美多食品公司员工及员工亲友集资，美多公司便以公司文件形式向员工发出借款通知，美多食品公司在收到员工及员工亲友借款后按期支付利息。
2009年，美多食品公司在璧山工业园区修建厂房，因不足以支付工程建设费用，在总经理甘某某的主持下，以文件形式和通过会议决定，美多食品公司向公司员工和社会人员借款，其中员工借款利息为年息20%，社会人员按月息2%计付。截止2014年11月，美多食品公司分别向社会人员借款共计1077万元，向内部员工借款共计1035万元，主要用于公司购买土地、修建厂房、购买设备和原材料、支付借款利息等生产经营。具体事实如下：
（一）美多食品公司向社会人员吸收存款1077万元。
l、2009年12月，周敏通过美多食品公司总经理甘某某的妹妹甘某介绍借款45万元给美多食品公司，至今未还。
2、2009年12月，美多食品公司退休员工梁某某得知美多食品公司在对外集资后借款12万元给美多食品公司，至今未还。
3、2012年2月，美多食品公司通过潘某介绍向柯某某借款60万元，至今未还。
4、2012年2月至2014年3月，美多食品公司通过周某宣传向潘某、唐某借款共计168万元，至今未还。
5、2012年6月，刘某、赵某某通过美多食品公司职工刘某了解到美多食品公司对外集资后借款12万元给美多食品公司，至今未还。
6、2012年8月，张某某通过被告人周某宣传介绍后借款40万元给美多食品公司，至今未还。
7、2013年1月19日，美多食品公司向涂某某借款40万元，至今未还。
8、2013年10月24日，王某甲通过美多食品公司财务总监王某乙的长辈邓某某介绍后借款40万元给美多食品公司，至今未还。
9、2014年1月，徐某某通过美多食品公司总经理甘某某介绍借款30万元给美多食品公司，至今未还。
10、2014年3月，李某某通过被告人周某宣传介绍借款130万元给美多食品公司，2014年11月，美多食品公司归还本金100万元后，尚有30万元未归还。
11、2014年11月，美多食品公司通过公司总监王某乙联系向陈某借款100万元，并由甘某某、周某、王某乙担保，至今未还。
12、2014年6月4日，美多食品公司向刘某某借款200万元，2014年7月16日，美多食品公司再次向刘某某借款200万元，美多食品公司至今未偿还借款本金共计400万元。
（二）美多食品公司向内部职工吸收存款1035万元。
l、2012年，美多食品公司以月息2％的利息向职工邵某借款30万元。2014年9月17日，美多食品公司归还10万元本金给邵某后，尚有20万元未归还。
2、2011年9月，美多食品公司向员工陆某借款24万元，至今未还。
3、2010年，美多食品公司向员工龚某某借款31万元，至今未还。
4、2012年6月，美多食品公司向员工刘某借款共计13万元，至今未还。
5、2008年至2014年，美多食品公司向员工杨某某借款54万元，至今未还。
6、2013年4月至2014年1月，美多食品公司向员工侯某某借款62万元，至今未还。
7、2012年7月，美多食品公司向员工肖某某借款30万元，至今未还。
8、2010年11月，美多食品公司向员工刘某某借款共计28万元，至今未还。
9、2010年11月，美多食品公司以年息20％的利息向员工甘某甲借款共计110万元，至今未还。
10、2012年9月，美多食品公司以年息20％的利息向员工张某某借款共计88万元，至今未还。
l1、2006年8月至2014年，美多食品公司以年息20％的利息向员工彭某借款共计60万元，2012年9月美多食品公司归还彭某本金20万元，尚有40万元未归还。
12、2009年12月至2012年4月，美多食品公司以年息20％的利息向员工罗某某借款共计106万元，至今未还。
13、2009年12月至2011年6月，美多食品公司以年息20％的利息向员工熊某甲借款共计85万元，至今未还。
14、2010年，美多食品公司以年息20％的利息向员工傅某某借款10万元，至今未还。
15、2010年11月，美多食品公司以年息20％的利息向员工熊某乙借款11万元，至今未还。
16、2011年9月，美多食品公司以20％的年利息向员工李某借款30万元，2014年9月16日，美多食品公司又向李某借款16万元，至今尚有46万元未归还。
17、2011年起，美多食品公司以20％的年利息多次向员工陶某借款共计9万元。2014年11月，美多食品公司退还本金5万元，尚有4万元未归还。
18、2012年起，美多食品公司以年息20％的利息多次向员工宋某某借款共计100万元，至今未还。
19、2012年，美多食品公司以年息20％的利息向员工徐某借款10万元，至今未还。
20、2013年11月，美多食品公司以年息20％的利息向员工黄某借款18万元，2015年3月9日退还本金5.5万元，尚有12.5万元未归还。
21、2014年，美多食品公司以年息20％的利息向员工邓某某借款20万元，后美多食品公司将公司的一辆金杯车作价4.8万元偿还邓某某，至今尚有15.2万元未归还。
另查明，2005年至2014年期间，美多食品公司以高息为诱饵向徐某乙、王某甲、但某某、毛某、范某某、张某乙、王某丙、刘某乙等8名员工吸收存款，其中徐某乙20万元、王某甲10万元、但某某10万元、毛某20万元、范某某10万元、张某乙16万元、王某丙1万元、刘某乙3万元。
综上，从2006年起，美多食品公司以高息为诱饵，借款2112万元。
2015年1月初，被告人周某向璧山区公安局反映美多食品公司因债务问题无法正常经营，被告人甘某某可能利用职务之便侵占公司财物，希望公安机关调查。2015年1月9日，公安机关通知甘某某接受询问，甘某某如实供述了公司的经营情况和相关债务以及公司向员工和社会人员以高于银行利息的方式集资借款的事实。2015年1月27日，民警在重庆市璧山区工业园区管委会将被告人周某、甘某某抓获。
再查明，借款人徐某某、熊某、张某某、毛某、邵某、熊某乙、刘某、李某、龚某某、赵某某、傅某某、邓某某、周某、扈某某、熊某、毛某某、陆某、刘某乙经向重庆市江北区法院申请执行，于2015年1月5日与美多食品公司签订执行和解协议，美多食品公司以被江北区法院查封的吹瓶机5台等设备作价683.3513万元等额抵偿欠款。
借款人梁某某、徐某某、彭某、熊某、王某甲、杨某某、罗某某、范某某、陶某、张某、刘某乙、王某丙、熊某乙、肖某某、刘某、徐某、涂某某、王某甲甲、黄某、宋某某与美多食品公司、重庆新冰点饮品有限公司达成债务转让协议，美多食品公司将债务转移给重庆新冰点饮品有限公司偿还。
借款人邓某某、刘某、赵某某、柯某某、张某某、熊某、毛某某、李某、甘某甲、刘某与邓某某达成协议，美多食品公司所借款项由重庆新冰点饮品有限公司法定代表人邓某某偿还。
借款人周某、毛某、徐某某、张某某、潘某出具谅解书对美多食品公司所借款不能偿还的行为对周某、甘某某表示谅解。
上述事实，有抓获经过、情况说明、户口、股权代持协议书、董事会决议、高层分工说明、付款利息汇总、收据、银行转账凭证等物证书证、证人王某乙、扈某某等人的证言、被害人王某丙、柯某某、潘某等人的陈述和被告人周某、甘某某的供述与辩解等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位美多食品公司违反法律规定，以借款形式非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人周某作为美多食品公司法定代表人、被告人甘某某作为美多食品公司总经理，直接具体实施美多食品公司向员工和社会人员吸收存款行为，系非法吸收公众存款的直接责任人员，也构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立，本院予以支持。鉴于美多食品公司所吸收的资金主要用于正常的生产经营活动，且与被告人周某、甘某某在相关部门的主持下能够较为妥善的处置好借款；被告人周某到案后能如实供述犯罪事实，被告人甘某某在公安机关通知调查其职务侵占的行为时如实交代非法吸收公众存款的事实，系自首，本院决定对被告单位美多食品公司和二被告人从轻处罚并对被告人周某和甘某某适用缓刑。
被告单位美多食品公司的辩护人提出美多食品公司不构成非法吸收公众存款罪和建议对美多食品公司免予刑事处罚的意见，本院认为，被告单位美多食品公司违反国家金融管理法律规定，以借款形式向社会公众吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的法律规定，依法应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，同时鉴于其吸收资金数额巨大，社会影响大，其行为不适用免予刑事处罚。因此，该意见不成立，本院不予采纳。
被告人周某的辩护人提出被告人周某系从犯的辩护意见，本院认为，本案系单位犯罪而非共同犯罪，被告人周某与被告人甘某某作为单位犯罪直接责任人员，本院根据其犯罪情节予以追究刑事责任，因此，被告人周某不是从犯，该意见本院不予采纳。
被告人周某的辩护人提出被告人周某具有自首情节的辩护意见，本院认为，被告人周某系被动到案，无主动投案行为，不符合自首的法律规定，本院不予采纳。
被告人周某及其辩护人、被告人甘某某及其辩护人提出对二被告人减轻处罚并适用缓刑的意见，根据本案的犯罪事实和情节，本院对二被告人予以从轻处罚不适用减轻处罚；提出适用缓刑的意见成立，本院予以采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第六十七条第一、三款、第六十二条、第七十二条、第七十三条第二、三款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位重庆美多食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元；
二、被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；
三、被告人甘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
四、责令被告单位重庆美多食品有限公司退赔被害人经济损失。
上述所判决缓刑考验期限从判决确定之日起计算；所判处罚金限于本判决生效后十日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 蔡 文
代理审判员 莫婷婷
人民陪审员 王 花
二〇一六年八月十一日
书 记 员 周 晓