文书内容湖北省十堰市茅箭区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鄂0302刑初17号公诉机关湖北省十堰市茅箭区人民检察院。被告人何耀波，男，1970年8月16日出生于广东省高州市，汉族，小学文化，系武汉亿牧农业科技投资发展有限公司十堰分公司经理，住广东省高州市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年8月18日被十堰市公安局茅箭区分局刑事拘留，同年9月21日经十堰市茅箭区人民检察院批准逮捕，次日由十堰市公安局茅箭区分局执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。湖北省十堰市茅箭区人民检察院以十茅检公诉刑诉[2017]908号起诉书指控被告人何耀波犯非法吸收公众存款罪于2018年1月2日向本院提起公诉，本院依法组成由审判员陈亚明担任审判长并主审，与审判员杨琴、人民陪审员曾新彩参加的合议庭，于2018年3月15日公开开庭进行了审理。湖北省十堰市茅箭区人民检察院指派检察员贺昌琼出庭支持公诉。被告人何耀波到庭参加了诉讼。本院因案情特别复杂，经湖北省十堰市中级人民法院同意延长审理期限三个月，现已审理终结。湖北省十堰市茅箭区人民检察院指控：2014年12月25日，武汉亿牧农业科技发展有限公司法人代表余某,4（另案处理）为在十堰市募集资金，租赁十堰市维也纳广场23楼的办公室成立了武汉亿牧农业科技发展有限公司十堰分公司，由被告人何耀波担任该公司总经理。2015年1月至9月，余某,4、何耀波以投资湖北省襄阳市、孝感市等地的养牛基地，需要花钱买牛、扩大规模、获取更大的利润为由，以年利率24%的高息为诱饵，通过发放宣传单、参观养殖场等方式，向十堰市城区李某1等43名不特定社会人员非法募集资金共计135万元。期间，先后支付利息共计人民币50600元，本金全部无力偿还。2017年8月11日，何耀波到公安机关投案。公诉机关认定上述事实的证据有：1.物证；2.书证；3.证人余某,4等人的证言；4.被害人曹某等人的陈述；5.被告人何耀波的供述与辩解。公诉机关认为，被告人何耀波违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款。犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请依法判处。被告人何耀波对公诉机关指控的罪名无异议，对部分事实有异议，认为自己是打工的，钱都被老板拿走了，这件事和自己没有关系。经审理查明：2014年12月25日，武汉亿牧农业科技发展有限公司法人代表余某,4（另案处理）为在十堰市募集资金，租赁十堰市维也纳广场23楼的办公室成立了武汉亿牧农业科技发展有限公司十堰分公司，由被告人何耀波担任该公司总经理，负责十堰市分公司的生产经营和日常工作。2015年1月至9月，余某,4、何耀波以投资湖北省襄阳市、孝感市等地的养牛基地，需要花钱买牛、扩大规模、获取更大的利润为由，以年利率24%的高息为诱饵，通过发放宣传单、参观养殖场等方式，向十堰市城区李某1等43名不特定社会人员非法募集资金共计135万元。期间，先后支付利息共计人民币51100元，本金全部无力偿还。2017年8月11日，被告人何耀波到高州市公安机关投案自首。认定以上事实的证据有：1、书证（1）抓获经过，证明2017年8月11日，被告人何耀波到高州市公安局顿梭派出所自首。（2）营业执照，证明武汉亿牧农业科技投资发展有限公司的性质为有限责任公司（自然人投资），法人为余某,4。（3）武汉亿牧农业科技投资发展有限公司关于十堰负责人任命通知，证明2014年12月25日，何耀波被余某,4任命为十堰分公司的总经理，负责分公司的生产经营和日常工作。（4）武汉亿牧农业科技投资发展有限公司十堰分公司的营业执照，证明其性质为有限责任分公司，法人为余某,4。（5）租赁合同，证明2014年11月29日，余某,4从李某2处租赁用办公的维也纳广场23楼的房子。（6）搜查笔录及扣押决定书、扣押清单，证明2015年10月23日，公安机关从王某1处扣押宣传单、营业执照、税务登记证、任命通知、记账、收据、印章、费用报销单、电脑硬盘、机构代码证、亿牧公司签订的合同、合作协议。（7）户名为王某1的牡丹卡账户明细，证明王某1的银行卡交易明细。（8）余某,4的银行卡交易明细，证明余某,4的银行卡交易明细。（9）土地出租协议书，证明余某,4从王文平处租赁土地用于养殖。2014年3月1日，余某,4租赁50亩土地用于养殖。余某,4与村委会签订的租赁50亩土地的协议。2013年10月13日，余某,4与孝感市孝南区祝站镇金寺村余行胜签订30亩地的租赁合同，用于养牛示范基地，（10）集资人员名单、金额，证明被害人的集资情况，43户，共计135万元。（11）户籍证明，被告人身份情况。2、证人证言（1）证人余某,4的证言：注册成立的武汉亿牧公司主要是养牛，公司建有养牛基地，创办分公司的目的是筹集资金，并在各分公司所在地筹建养牛基地。十堰分公司投资人数大概40多人，投资总额130多万元。公司正式成立开始对外进行宣传后我又请我的堂姐夫何耀波过来当公司的总经理，并授权委托他负责公司的全面工作。客户投资通过转账方式投资的钱都是客户直接在银行转入成立十堰分公司的时候在十堰的工商银行开的一个个人账户，现金投资的钱都由财务人员交到何耀波手上，何耀波再到银行存入我在武汉以我个人名字开设的工行账户。（2）证人熊某2（武汉亿牧农业科技投资发展有限公司十堰分公司的前台人员）、王某1（公司会计）、肖某1（公司业务员）的证言，证明武汉亿牧农业科技投资发展有限公司十堰分公司负责人、财物总监是何耀波，以及该公司在十堰宣传及发展募集资金的情况。（3）证人李某1的证言，证明武汉亿牧农业科技投资发展有限公司十堰分公司宣传及发展募集资金的情况。（4）证人李某2的证言，证明武汉亿牧农业科技投资发展有限公司十堰分公司承租其房屋作办公室的情况。（5）证人王某2的证言，证明其受余某,4的委托在宜城为亿牧农业科技投资公司租地用于养牛的情况。3、被害人陈述被害人朱某1、熊某1的陈述，及张某1、曹某、陈某1、陈某2、邓世和、郭某、洪某、胡某1、黄某、李某3、胡某2、李某4、李某5、李某6、李某7、李某8、李某1、李某9、廖某、刘光泽、刘某、马某、王某3、王某4、王某5、王某6、韦某、肖某2、肖某1、熊某3、熊某2、杨某2、杨某3、易某1、易某2、张某2、张某3、张某1、张某4、张某5、朱某2人提交的陈述材料，证明其投资借款的情况。4、被告人的供述被告人何耀波的供述：余某,4在十堰成立了一家公司，亿牧农业有限公司，我任公司的总经理，主要负责财务和公司管理，叶伟强负责公司的具体业务，公司的主要业务就是采取承诺高息的方式在十堰寻找合伙人来给公司投资。上述证据经庭审举证、质证，证据来源合法，内容真实、客观，本院依法予以确认。本院认为，被告人何耀波违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，并承诺在一定期限内还本付息，非法向43名社会不特定对象变相吸收资金135万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。被告人何耀波辩称认为自己是打工的，起诉指控的事实和自己没有关系，本院认为，被告人何耀波明知余某,4成立武汉亿牧农业科技投资发展有限公司十堰分公司主要从事非法吸收公众存款事宜，而伙同余某,4在十堰地区积极实施该犯罪行为，并造成集资款不能归还的严重后果，其行为已构成非法吸收公众存款罪，其辩解本院不予支持。案发后，被告人何耀波主动投案，并如实供述，系自首，依法可从轻或减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条第一款、第三条第二款、第三款，参照《最高人民法院、最高人民检察院、公安部〈关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见〉》第五条第一款之规定，判决如下：一、被告人何耀波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月11日至2020年2月10日止)，并处罚金人民币50000元。二、责令被告人何耀波向被害人退赔违法所得人民币129.89万元（退赔清单附后。被害人本金尚未归还的，所支付的利息等回报折抵本金）。罚金应在本判决生效后十日内一次性缴纳。逾期不缴纳，依法强制缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈亚明审 判 员  杨 琴人民陪审员  曾新彩二〇一八年五月二十八日书 记 员  罗 露附：退赔清单序号              被害人              金额（万元）              序号              被害人              金额（万元）                  1              马跃东              1.92              23              曹大英              1.88                  2              王信兰              1.96              24              陈学功              1                  3              王元清              2              25              陈学忠              1                  4              王远高              4.84              26              邓世和              1.9                  5              王钟麟              2.92              27              郭康松              5                  6              韦先慧              0.99              28              洪浩              1.92                  7              肖强华              4.3              29              胡玉荣              4                  8              肖咏梅              1              30              黄克瑞              1                  9              熊凤鸣              1.92              31              李超文              1                  10              熊思思              1              32              胡幼群              0.9                  11              熊文艺              2.88              33              李成万              0.98                  12              杨丽娟              0.96              34              李高云              8.02                  13              杨明兰              1.9              35              李焕娣              1.94                  14              易翠萍              3              36              李奎玉              1.96                  15              易艳玲              3.94              37              李良菊              1                  16              张家海              4.9              38              李良兰              5                  17              张解莲              1              39              李群芳              11.4                  18              张萍              9.2              40              李正明              6.98                  19              张晴慧              1              41              廖根英              0.9                  20              张求松              0.9              42              刘光军              1                  21              朱付正              12.8              43              刘永清              2                  22              朱妮存              3.78                    合  计              129.89      附：判决所适用的法律条文（司法解释）《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延长缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款第三条……非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。……《最高人民法院、最高人民检察院、公安部〈关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见〉》五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报,以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用,应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的,所支付的回报可予折抵本金。