新疆维吾尔自治区阜康市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）阜刑初字第115号
公诉机关阜康市人民检察院。
被告单位中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目分公司。
法定代表人：程平均，男，1969年12月8日出生，汉族，中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目分公司经理。
辩护人：李鸿军，新疆鼎信旭业律师事务所律师。
辩护人：丰培华，北京郎仕律师事务所律师。
被告人韩某某，男，1962年8月13日出生，汉族，硕士研究生文化程度，户籍地陕西省，因涉嫌犯行贿罪于2014年8月19日被羁押，同年8月20日被刑事拘留，2014年9月2日因涉嫌犯单位行贿罪被昌吉州人民检察院决定逮捕，同年9月3日由阜康市公安局执行逮捕，2014年11月20日经阜康市人民检察院决定取保候审，2015年2月26日经阜康市人民法院决定取保候审。
辩护人肖宇，新疆新蓝天律师事务所律师。
被告人罗某，男，1976年10月28日出生，汉族，大学专科文化程度，户籍地陕西省，因涉嫌犯行贿罪，于2014年9月27日被依法刑事拘留，同年10月9日因涉嫌犯单位行贿罪被昌吉州人民检察院决定逮捕，2014年10月10日由阜康市公安局执行逮捕。2015年4月8日，经阜康市人民法院决定取保候审。
被告人李某某，男，1970年10月7日出生，汉族，大学本科文化程度，户籍地陕西省，因涉嫌犯行贿罪，于2014年8月21日被依法刑事拘留，因涉嫌犯单位行贿罪于2014年9月4日被依法逮捕，2015年3月23日经阜康市人民法院决定取保候审。
阜康市人民检察院以阜检公诉刑诉（2015）126号起诉书指控被告单位中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目分公司（以下简称水电十五局新疆直管项目分公司）、被告人韩某某、罗某、李某某犯单位行贿罪，于2015年9月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜康市人民检察院指派检察员武文芳出庭支持公诉，被告单位水电十五局新疆直管项目分公司法定代表人程平均及辩护人李鸿军、丰培华，被告人韩某某及辩护人肖宇，被告人罗某，被告人李某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
阜康市人民检察院指控，2009年至2010年期间，被告单位水电十五局新疆直管项目分公司在承揽新疆吐鲁番地区世界银行贷款项目吐鲁番地区阿拉沟水库大坝工程过程中，为谋取不正当利益，由被告人韩某某、李某某给予原新疆吐鲁番地区世界银行贷款项目执行办公室主任曹某某人民币20万元。
2012年10月至2013年8月，被告单位水电十五局新疆直管项目分公司在承揽新疆吐鲁番地区世界银行贷款项目吐鲁番地区二塘沟水库工程过程中，为谋取不正当利益，由被告人韩某某、罗某给予原新疆吐鲁番地区世界银行贷款项目执行办公室主任曹某某人民币180万元。
针对上述指控的事实，公诉机关向法庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述等证据材料。
公诉机关认为，被告单位水电十五局新疆直管项目分公司在承揽工程过程中，为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物；被告人韩某某作为直接负责的主管人员，被告人罗某、李某某作为直接责任人，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，提请依法判处。
被告单位水电十五局新疆直管项目分公司及辩护人提出以下辩解和辩护意见：对公诉机关指控被告单位犯单位行贿罪没有异议。水电十五局新疆直管项目分公司行贿200万元并非均为谋取不正当利益，而是对曹某某在两个水库工程中标和平时工作中提供帮助表示感谢，行为人主观恶性较轻。阜康市人民检察院对水电十五局新疆直管项目分公司以单位行贿罪立案时间为2014年11月13日，同年8月19日水电十五局新疆直管项目分公司上级公司相关人员赴阜康处理此事，并向阜康市人民检察院表示愿意对韩某某、罗某、李某某的行为承担责任，本案应认定为单位自首。案发后，水电十五局新疆直管项目分公司积极配合检察机关的调查，并愿意承担相应的法律责任，认罪悔罪表现良好。建议对被告单位依法减轻处罚。
被告人韩某某及辩护人提出以下辩解和辩护意见：对公诉机关指控被告单位水电十五局新疆直管项目分公司构成单位行贿罪，韩某某承担单位行贿主管人员相应的责任无异议；阜康市人民检察院以水电十五局新疆直管项目分公司涉嫌单位行贿罪立案的时间是2014年11月13日，韩某某、李某某最初因阿勒泰水利局局长王某受贿罪一案被刑事拘留，但二被告人在2014年8月20日供述了检察机关未掌握的曹某某受贿犯罪的部分事实，二被告人的行为属于自首；由于李某某、韩某某提供的线索，检察机关破获了曹某某受贿案件，二被告人的行为应认定为重大立功；曹某某存在索贿行为，韩某某行贿时主观上存在被动性；虽然韩某某与罗某商量过给曹某某200万元的事情，但自2013年6月15日后，其不再担任新疆直管项目部总经理职务，故其不应当对不在职期间的单位行贿行为继续承担领导责任。罗某向曹某某行贿50万元，韩某某是事后得知，公诉机关指控其对该笔行贿承担领导责任证据不足；韩某某系初犯，且认罪态度较好，具备缓刑条件，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人罗某提出以下辩解意见：对公诉机关指控的罪名无异议；罗某有自首情节，应当减轻处罚；公诉机关认定罗某为向曹某某行贿100万元的直接责任人依据不充分；对30万元没有异议，20万元罗某没有参与；罗某没有谋取私利，向曹某某行贿也是为了完成工作任务，建议对罗某从轻处罚并适用缓刑。
被告人李某某提出以下辩解意见：对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议；李某某在被采取强制措施前，检察机关对其询问时如实供述了自己作为直接责任人参与向曹某某行贿20万元人民币的事实，属于自首，应当减轻或者免除处罚。李某某主观恶性较轻，没有获取非法利益，认罪态度较好，建议对李某某免予刑事处罚。
经审理查明：
（一）水电十五局成立于1999年，系法人独资有限责任公司。2007年8月，水电十五局发文确定新疆喀腊塑克水利枢纽工程项目经理部即局新疆直管项目部组成人员，当时韩某某任喀腊塑克项目部经理，李某某任副经理，根据文件精神韩某某即为新疆直管项目部总经理，李某某为副总经理。2011年4月，韩某某被水电十五局任命为吐鲁番地区阿拉沟水库工程项目部经理，刘某某任项目部副经理兼总经济师；2012年10月，水电十五局任命韩某某为吐鲁番地区二塘沟水库工程项目部经理，罗某任项目部副经理。2013年6月15日，水电十五局发文免去韩某某新疆直管项目部总经理职务，任命其为新疆直管项目部副总经理。《中国水电建设集团十五工程局有限公司项目经理考核与年薪制管理办法（试行）》第四章项目经理的职责和权限中第十六条第四项明确规定，严格财务制度，加强项目的资金管理。在授权范围内按企业下达的用款计划对项目资金进行使用、调配和管理；完善资金管理工作，及时进行收支对比，采取措施，控制差异，按照足额上缴各项费用和工程款回收工作。中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目变更名称为中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目分公司，并于2015年6月5日注册登记。
经本院从（2015）阜刑再初字第2号刑事案卷中核实，2013年2月21日，水电十五局新疆直管项目分公司与水电十五局签订年度业绩考核责任书，责任书中第五条约定双方的权责为：“……甲方将严格履行相应的职责，在统一战略管理的原则内，尊重和维护乙方的经营管理自主权，不干预乙方的正常经营行为。……”
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、中国水电建设集团十五工程局有限公司营业执照副本一份、中国水电建设集团十五工程局有限公司组织机构代码证一份、中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目分公司组织机构代码证一份，中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目分公司营业执照一份、中国水电建设集团十五工程局有限公司关于印发《中国水电建设集团十五工程局有限公司项目经理考核与年薪制管理办法（试行）》的通知、诉讼代表人陈平均身份证复印件一份。证明中国水电建设集团十五工程局有限公司为法人单位，法人代表为：梁向峰，以及中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目分公司为法人单位，法人代表为：程平均。同时证实该公司经营范围及项目经理职责、权限、考核与年薪制管理办法的相关规定。
2、中国水电建设集团十五工程局有限公司关于中国水电十五局新疆直管项目部有关情况的说明一份。证明2007年8月，任中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目部总经理，2011年4月，任中国水电建设集团十五局新疆吐鲁番地区阿拉沟水库工程项目部经理；2012年10月，任中国水电建设集团十五局新疆吐鲁番地区二塘沟水库工程项目部经理；2013年6月至案发前任中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目部副总经理。2007年8月，被告人李某某任中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目部副总经理；2012年10月，被告人罗某任中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆吐鲁番地区二塘沟水库工程项目部副经理。
3、中国水电建设集团十五工程局有限公司水电十五局（2013）262号关于程平均同志任免的通知。证明2013年6月15日程平均任中国水电建设集团十五工程局有限公司水电十五局新疆区域总部常务副主任、新疆直管项目部总经理。免去被告人韩某某新疆区域总部常务副主任、新疆直管项目部总经理的事实。
（二）1999年4月，曹某某被任命为吐鲁番地区水利局局长；2009年7月吐鲁番地区世界银行贷款项目执行办公室（以下简称世行办）成立，隶属地区水利局管理，系临时机构，同年8月曹某某被任命为世行办主任。
2009年1月，新疆维吾尔自治区发展和改革委员会批复同意吐鲁番地区利用世界银行贷款新疆坎尔井保护与节水灌溉项目立项，项目内容包括：坎尔井水系保护、二塘沟水库、煤窑沟水库、农业节水灌溉、渠道防渗、阿拉沟水库。2009年11月，吐鲁番地区发展和改革委员会以吐地发改农经（2009）310号文件核准了托克逊县阿拉沟水库枢纽工程招标方案。阿拉沟水库导流洞和放水洞工程招标期间，为顺利中标，韩某某与李某某商量后，决定由李某某给曹某某送人民币10万元，曹某某将该款收下。开标后，水电十五局在阿拉沟水库放水洞工程上中标。2010年下半年，阿拉沟水库大坝招标，水电十五局中标后于2011年3月17日与托克逊县世界银行贷款项目执行办公室签订阿拉沟水库枢纽大坝工程合同书。
2011年鄯善县二塘沟水库导流洞工程招标，得到消息后，韩某某、李某某为使本公司顺利中标，到曹某某家中给其送人民币10万元，曹某某将该款收下。2012年9月28日，水电十五局与鄯善县世界银行贷款项目执行办公室签订吐鲁番地区鄯善县二塘沟水库基础处理及大坝工程合同。为向曹某某表示感谢、搞好关系，在韩某某的安排下，2012年10月31日，水电十五局阿拉沟水库工程项目部通过银行转账方式替二塘沟水库工程项目部向曹某某的外甥王永科的建设银行储蓄卡（卡号6227004××××01456469）中汇入人民币100万元。曹某某将该卡收下后，藏匿于其儿子曹轩家中。事后，为处理账目，罗某制作了二塘沟水库施工承包协议书及工程进度结算表，合计金额为人民币100万元。2013年7月至8月期间罗某从二塘沟水库大坝施工人史某某处取人民币50万元，之后韩某某和罗某先后来到曹某某家，罗某将装有50万元人民币的袋子放到曹某某家卧室地上，曹某某将该款收下。2013年12月，罗某从史某某处取人民币30万元送到曹某某家中，曹某某将该款收下。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、吐地行干字（1999）3号干部任免通知、吐地机编委（2009）5号“关于成立吐鲁番地区世界银行贷款项目执行办公室的通知”、事业单位法人证书、组织机构代码证、吐地行干（2009）8号干部任免的通知。证明，曹某某于1999年4月担任吐鲁番地区水利局局长；2009年7月成立吐鲁番地区世界银行贷款项目执行办公室，同年8月曹某某担任吐鲁番地区世界银行贷款项目执行办公室主任。
2、中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定（新疆坎儿井保护及节水灌溉项目）、新发改外资（2009）14号“关于世界银行贷款新疆坎儿井保护及节水灌溉工程项目建议书的批复”、吐地发改农经（2009）310号“关于核准吐鲁番地区托克逊县阿拉沟水库枢纽工程招标方案的批复”。证明，吐鲁番地区世行贷款项目包括坎尔井水系保护、二塘沟水库、煤窑沟水库、农业节水灌溉、渠道防渗、阿拉沟水库；2009年11月，阿拉沟水库招标方案获得批准。
3、世界银行贷款新疆坎儿井保护及节水灌溉工程项目阿拉沟水库枢纽大坝工程合同书一份。证明2011年3月17日，水电十五局与托克逊县世界银行贷款项目执行办公室签订阿拉沟水库枢纽大坝工程合同。
4、新疆坎儿井保护及节水灌溉工程吐鲁番地区鄯善县二塘沟水库基础处理及大坝工程合同一份。证明2012年9月27日，水电十五局与鄯善县世界银行贷款项目执行办公室签订二塘沟水库基础处理及大坝工程合同。
5、银行存款日记账、中国水电建设集团十五工程局记账凭证、电汇凭证、中国建设银行进账单。证明2012年10月31日，阿拉沟项目部替二塘沟项目部支出人民币1229000元，其中100万元通过转账方式汇入户名“王永科”，账号6227004××××01456469的银行卡内。
6、施工承包协议书，工程进度结算表各四份。证明，为了财务账目上处理给王永科卡内汇入的100万元人民币，罗某编制了施工协议和工程进度结算表。
7、施工承包协议书。证明二塘沟水库工程项目部将二塘沟水库大坝工程土石方填筑工程发包给北屯山河工程机械有限公司。
8、证人王某某的证言证明：2013年夏天，其用自己的身份证在吐鲁番青年路建设银行办过一张卡，但从未在卡上存过钱。
9、证人刘某某的证言证明：由于阿拉沟水库项目部尚未开户，2012年10月，二塘沟水库工程项目部的工程预付款打到阿拉沟水库项目部的账户上，罗某提供王某某的卡号，其安排财务人员将100万元人民币打到卡上，按代付二塘沟工程款做的账。
10、证人史某某的证言证明：其挂靠北屯山河工程机械有限公司在二塘沟水库大坝工程施工，2013年7、8月份，罗某向其借人民币50万元，当年冬天，罗某又向其借人民币30万元，但均未办理借款手续。
11、被告人李某某的供述证明：2010年其得知托克逊县阿拉沟有项目，遂通过他人认识了曹某某，在交谈中了解到阿拉沟水库导流洞招标的信息，水电十五局参加了该项目招标，开标前其与韩某某商量给曹某某送10万元，之后其携带10万元人民币到曹某某家中，曹某某将该款收下。2012年下半年，当时阿拉沟水库已经中标，二塘沟水库项目准备招标，其与韩某某一起到曹某某家中送人民币10万元，曹某某将该款收下。其给曹某某送钱为了表示感谢、搞好关系、顺利中标。
12、被告人韩某某的供述证明：水电十五局在承建吐鲁番地区阿拉沟水库放水洞、阿拉沟水库大坝、二塘沟水库大坝工程期间，给曹某某送人民币200万元。2009年左右，其听李某某汇报吐鲁番有阿拉沟项目，遂安排李某某找人。后来阿拉沟水库导流洞和放水洞招标，其与李某某商量给曹某某送10万元，李某某将该款送到曹某某家中。二塘沟水库项目下来后，其与李某某等人商量再给曹某某送10万元，在项目招标前一天，其与李某某一起到曹某某家，李某某把装有10万元现金和二条烟的手提袋放到曹某某家客厅右边一个小房间里，曹某某将该款收下。2012年，其给罗某安排经办向曹某某送钱的事，后曹某某将亲戚的卡号给罗某，罗某在卡上存了大约80万元人民币。水电十五局给曹某某送钱主要是想进入吐鲁番水利建设市场，因为曹某某主导水利项目的招投标，通过给他送钱，能把阿拉沟水库大坝项目、阿拉沟放水洞项目拿上。
13、被告人罗某的供述证明：由其经手给曹某某送了180万元。2012年10月底是第一次给曹某某送了100万元，是通过转账方式；第二次给曹某某送了现金50万元；第三次给曹某某送了30万元。2012年10月中旬，韩某某说要给曹某某答谢费，10月底，刘某某从阿拉沟项目部给曹某某打了100万元，然后其做了两个修路、一个开挖、一个回填四笔结算，登记的是王永科的施工队，合计金额100万元工程款。王永科是曹某某的外甥，在二塘沟项目上搞测量，没有在二塘沟水库干过工程。2013年7、8月，其从史某某处取了50万元人民币送到曹某某家中，当时韩某某已经在曹某某家中，在韩某某的暗示下，其将装钱的袋子放在曹某某家卧室门旁边，曹某某将该款收下。2013年12月，其从史某某处取了30万元人民币送到曹某某家中，曹某某将该款收下。
14、另案被告人曹某某的供述证明：阿拉沟水库导流洞、放水洞、大坝及二塘沟水库大坝招标期间，其收受水电十五局李某某、韩某某给予的人民币20万元。2012年其外甥王某某办理了一张建设银行储蓄卡，该卡由其保管。水电十五局通过银行转账的方式给卡内存入人民币100万元，2014年8月其将卡交给儿子曹某。2013年6、7月份，收受韩某某、罗某送的人民币50万元，之后罗某又携带30万元到其家中，其将该款收下。
此外，公诉机关还向法庭宣读出示了下列证据，经庭审质证，本院予以确认：
1、公安机关出具的户籍证明证实被告人韩某某、罗某、李某某的自然身份情况。
2、韩某某、李某某到案经过，证明2014年8月20日韩某某被刑事拘留，2014年8月21日李某某被刑事拘留。
3、罗某的到案经过，证明罗某主动投案并如实供述自己的犯罪事实。
辩护人出示了2013年水电十五局对程平均的任命文件、直管（2013）11号文件、新疆直管（2014）01号文件、直管（2013）06号文件、新疆直管（2014）06号文件、2013年韩某某与罗某签定的目标责任书、2014年程平均与罗某签订的目标责任书、2012年至2013罗某与工程承包队签订的目标责任书、罗某与项目部各科室签订的目标责任书、罗某与各工程承包队从2012年-2013年签订的合同、罗某与王永科签字的工程结算单、罗某与其他工程对签订的工程结算单，拟证明2013年3月20日罗某被新疆直管项目部任命为二塘沟水库工程项目经理，刘某某被新疆直管项目部任命为阿拉沟水库工程项目经理。2013班子成员调整后，由程平均主持工作，负责直属部人力资源、资金管理工作，韩某某不再担任直属部的总经理，只负责二塘沟项目部等工作。2013年、2014年罗某与新疆直管部分公司签订目标责任书，罗某作为二塘沟的的项目经理代表项目部与工程承包队签订目标责任书。罗某作为二塘沟的项目经理直接负责二塘沟的资金管理和资金的支付，工程款项是经罗某批准后就可支付的事实。经查，公诉机关出示的水电十五局（2011）142号文件和（2012）371号文件，可以证明2011年4月2日韩某某被水电十五局任命为阿拉沟水库工程项目经理，2012年10月11日被水电十五局任命为二塘沟水库项目经理；公诉机关出示的“中国水电建设集团十五工程局有限公司项目经理考核与年薪制管理办法（试行）”，可以证明项目经理的资质审查由局经营管理部会同人力资源部负责，直管项目总部的主要职责是：“……推荐项目经理，审议项目经理推荐的项目副职人选；……。”项目经理的考核与年薪管理均由水电十五局负责。辩护人出示证据的内容与水电十五局下发文件内容相悖，本院不予确认。
针对被告单位水电十五局新疆直管项目分公司及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：
（一）水电十五局新疆直管项目分公司及辩护人所提出行贿200万元并非均为谋取不正当利益，而是对曹某某在两个水库工程中标和平时工作中提供帮助表示感谢的辩护意见。经查，在案证据能够证实水电十五局新疆直管项目分公司行贿的时间是阿拉沟水库、二塘沟水库工程招标前及中标后；行贿对象是时任吐鲁番地区水利局局长、世行办主任的曹某某；行贿目的是“顺利中标、进入吐鲁番地区水利建设市场及表示感谢、搞好关系”。韩某某、罗某、李某某的行为符合在经济活动中违背公平原则，给予相关人员财物以谋取竞争优势的特点，属于我国刑法规定的“谋取不正当利益”。辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
（二）辩护人所提出被告单位水电十五局新疆直管项目分公司属于自首，依照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款的规定，对单位及相关责任人员可以减轻处罚或者免除处罚的辩护意见。经查，在案证据可以证实，阜康市人民检察院对水电十五局新疆直管项目分公司以单位行贿罪立案时间为2014年11月13日；2014年8月19日阜康市人民检察院决定对韩某某立案侦查并于当天进行讯问，同年8月20日韩某某如实交代了向曹某某行贿人民币20万元的事实，2014年8月25日其交代共向曹某某行贿200万元的事实；2014年8月20日阜康市人民检察院对李某某进行询问时其交代了向曹某某行贿人民币20万元的事实，当天检察机关决定立案侦查；2014年9月27日罗某自动投案，并如实供述自己参与实施的行贿行为。根据刑法平等原则，自首情节同样适用于单位，但单位是法律拟制的犯罪主体，其行为只能依赖于单位内的自然人，所以单位犯罪除了必须具备一般犯罪自首的要件，自动投案和如实供述外，还应当判断其是否是单位意志和以单位名义作出。能够代表犯罪单位投案意志的是参与单位犯罪的法定代表人或负责人等直接负责的主管人员，或者是经该单位授权委托并能代表犯罪单位投案意志的其他人，包括在单位犯罪中的其他直接责任人员。韩某某作为直接负责的主管人员符合代表单位意志的身份条件，也具备自动投案的要素；李某某在被采取强制措施之前如实供述了自己的行贿事实，但其为直接责任人员，能够代表单位意志，且供述了自己参与实施的罪行；罗某属于自动投案，如实供述自己的罪行，也具备代表单位意志的身份；水电十五局新疆直管项目分公司在被追诉前集体决定委托相关人员与检察机关接洽，表示愿意接受处罚，受委托人客观、彻底的供述了单位的全部行贿事实。综上所述，被告单位水电十五局新疆直管项目分公司属于自首，可以适用我国刑法第三百九十条第二款的规定。辩护人的意见成立，本院予以采纳。
针对被告人韩某某及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：
（一）辩护人所提出的韩某某在2014年8月20日供述了检察机关未掌握的曹某某受贿犯罪的部分事实，属于自首的辩护意见。经查，在案证据能够证实2014年8月19日阜康市人民检察院对韩某某进行讯问，并于当天决定立案侦查，第二天即8月20日其交代了向曹某某行贿人民币20万元的事实。韩某某不具备我国刑法规定的自首构成要件之一“自动投案”，辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
（二）辩护人所提出韩某某、李某某提供线索，使检察机关破获了曹某某受贿案件，二被告人的行为应认定为重大立功的辩护意见。经查，在案证据能够证实2014年8月20日韩某某、李某某分别交代了向曹某某行贿20万元人民币的事实；2014年8月22日阜康市人民检察院对曹某某进行讯问，其交代了收受韩某某、李某某20万元人民币的事实。从《刑法》第68条规定的立功表现的具体内容看，“立功”是指犯罪分子揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等情形。由此可见，“立功”是被告人可做可不做的自主行为，如果属于被告人不得不讲出的犯罪线索，显然不可能构成或者认定为刑法上的立功。行贿和受贿，虽然不属于共同犯罪，但是对合型犯罪，有行贿就有受贿，有受贿就有行贿，交代自己的受贿罪行，必然就要交代行贿人；交代自己的行贿罪行，必然要牵扯出受贿人，仍然属于如实交代自己罪行的范畴，不能认定为有立功表现。辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
（三）辩护人所提出曹某某存在索贿行为，韩某某行贿时主观上存在被动性的辩护意见，因只有韩某某的供述，没有其他证据印证，本院不予采纳。
（四）辩护人所提出虽然韩某某与罗某商量过给曹某某200万元的事情，但自2013年6月15日后，其不再担任新疆直管项目部总经理职务，故其不应当对不在职期间的单位行贿行为继续承担领导责任，公诉机关指控其对罗某向曹某某行贿50万元承担领导责任证据不足的辩护意见。经查，在案证据可以证实，2011年4月2日，水电十五局成立阿拉沟水库工程项目部，任命韩某某为项目经理，刘某某为项目副经理兼总经济师；2012年10月11日，水电十五局成立二塘沟水库工程项目部，任命韩某某为项目经理，罗某为项目副经理。项目经理的职责和权限包括：“认真贯彻执行国家的法律、法规和政策，……加强项目的资金管理……，对项目部的成员进行选择任务分配、考核奖惩及调配指挥，全权主持项目部的工作，……在财务制度允许的范围内，根据工作需要和计划安排，有权对项目预算内资金进行安排和支配，有权决定项目资金的投入和使用。……”。虽然2013年6月15日，水电十五局发文免去韩某某新疆直管项目部总经理职务，但辩方提供的证据不足以证明案发前水电十五局免去其阿拉沟、二塘沟水库项目经理职务。北屯山河工程机械有限公司与二塘沟水库工程项目部签订的施工合同约定，二塘沟水库工程项目部负责对工程量审核、计价结算、工程款支付。史某某挂靠该公司组织施工，罗某从史某某处取走80万元人民币用于向曹某某行贿，最终必然要从工程款支付环节处理，辩方未提供证据证明罗某有决定工程款支付事宜的权限，可以认定其行为是基于韩某某的授意。辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
针对被告人罗某提出的辩解意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：
（一）被告人罗某提出公诉机关认定其为向曹某某行贿100万元的直接责任人依据不充分的辩解意见。经查，在案证据可以证实韩某某曾安排罗某办理向曹某某送“感谢费”事宜，阿拉沟水库工程项目部副经理刘某某安排财务人员将代收二塘沟水库工程款中的100万元人民币转入曹某某的外甥王永科卡内，得知款已汇出后，罗某制作了虚假的施工协议书和工程结算表，用于处理财务账目。罗某有具体的实施行为且作用较大，被告人的辩解意见不能成立，本院不予采纳。
（二）被告人罗某提出其有自首情节，应当减轻处罚的辩解意见。经查，在案证据可以证实罗某有自动投案、如实供述的事实，符合我国刑法规定的自首条件，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人罗某的辩解意见，本院予以采纳。
针对被告人李某某提出的辩解意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：
被告人李某某提出其有自首情节，可以减轻或者免除处罚的辩解意见。经查，在案证据可以证实，2014年8月20日阜康市人民检察院对李某某进行询问，询问过程中其如实供述了自己作为直接责任人参与向曹某某行贿20万元人民币的事实。我国刑法规定的自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人尚未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向司法机关投案。李某某在被询问时如实供述，符合“在未受到讯问、未被采取强制措施之前”的时间范围，可以认定为自首。被告人李某某的辩解意见，本院予以采纳。
水电十五局新疆直管项目分公司、韩某某、罗某、李某某及辩护人所提出被告单位、被告人系初犯，认罪态度较好的辩护意见与事实相符，本院予以采纳。
本院认为，被告单位水电十五局新疆直管项目分公司作为水电十五局下属的分支机构，以自己的名义谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，违法所得归该分公司使用、调配和管理，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人韩某某作为水电十五局新疆直管项目部总经理、阿拉沟水库工程项目经理、二塘沟水库工程项目经理，在单位行贿过程中起领导和决策作用，并具体实施了行贿行为，是单位行贿的直接负责的主管人员；被告人罗某、李某某具体实施了行贿行为，且作用较大，是单位行贿的直接责任人员；三被告人的行为亦均构成单位行贿罪，公诉机关指控的罪名和事实成立，本院予以支持。被告人李某某犯罪情节轻微，有自首情节，依法可免予刑事处罚。被告人韩某某、罗某系初犯，且罗某有自首情节、韩某某能自愿认罪，依法可以从轻处罚。根据水电十五局新疆直管项目分公司、韩某某、罗某、李某某犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告单位中国水电建设集团十五工程局有限公司新疆直管项目分公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币100万元。
（罚金自本判决生效之日起十日内缴纳。）
二、被告人韩某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年缓刑三年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人罗某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年缓刑二年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人李某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向昌吉回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 惠润英
代理审判员 张 静
人民陪审员 马林雄
二〇一五年十二月七日
书 记 员 李 婷