成都市青白江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）青白刑初字第206号
公诉机关成都市青白江区人民检察院。
被告人韩某某，男，1987年7月15日出生于河南省伊川县，居民，汉族，小学文化，住河南省伊川县。2010年10月21日，因故意伤害罪被东莞市第二人民法院判处有期徒刑7个月，刑期自2010年5月25日至2010年12月24日。2015年1月19日因涉嫌集资诈骗罪被成都市公安局青白江区分局刑事拘留，同年2月16日被逮捕，现羁押于成都市青白江区看守所。
辩护人冯红兵，四川达和律师事务所律师。
成都市青白江区人民检察院以成青白检公诉刑诉（2015）158号起诉书指控被告人韩某某犯集资诈骗罪，于2015年5月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市青白�区人民检察院指派检察长何文全、检察员胡渠凡、代理检察员付露出庭支持公诉，被告人韩某某及其辩护人冯红兵到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市青白江区人民检察院指控，2014年7月至11月期间，被告人韩某某担任四川盛丰行投资有限公司青白江分公司法定代表人，伙同杨某某（在逃）等人以该分公司向虚假的洛阳德鑫高科耐材有限公司投资为幌子，宣传吸收社会资金，致使77名不特定的投资人交纳投资款3686000元，投资款由韩某某、杨某某、许某某、梁某某分赃、耗用，造成被害人共损失本金3529050元。
被告人韩某某对起诉书指控的主要犯罪事实无异议，提出的辩解意见是：赃款多数被杨某某所占有，自己离开公司时仅占有了4万元。其辩护人的辩护意见是：1、被告人韩某某在挂失银行卡前系公司的名义负责人，没有实施诈骗的主观故意和客观行为，银行卡�失前的投资款均由杨某某支配，被告人韩某某仅应对其挂失银行卡后的行为承担刑事责任；2、被告人韩某某挂失银行卡经营公司后仍受杨某某控制，且投资款全部由杨某某侵占，被告人韩某某在参与的共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯；3、被告人韩某某归案后认罪态度较好。综上，请求法庭对被告人韩某某减轻处罚。
经审理查明，2014年7月15日至11月19日期间，被告人韩某某担任四川盛丰行投资有限公司青白江分公司法定代表人，伙同杨某某（在逃）、许某某（在逃）、梁某某（在逃）以四川盛丰行投资有限公司青白江分公司向虚假的洛阳德鑫高科耐材有限公司投资为幌子，派出公司多名业务员多次在青白江区和谐广场、阳光菜市场、新花鸟市场等地向过往群众采取分发宣传资料、口头宣传的形式进行宣传，宣传中称投资一万元起投，上不封顶，投资月利率1.5%至1.8%，投资期限一个月至十二个月。致使77名不特定的投资人向四川盛丰行投资有限公司青白江分公司交纳投资款达3686000元。四川盛丰行投资有限公司青白江分公司收到投资款后，并未做任何投资，投资款由韩某某、杨某某等人耗用。
2015年1月13日，民警在河南省洛阳市西工区将被告人韩某某挡获并羁押。
各被害人的损失如下：被害人王某芳215000元、被害人李某强9700元、被害人林某普9850元、被害人高某军127660元、被害人张某香9400元、被害人沈某仁39400元、被害人陈某15280元、被害人杨某才29400元、被害人曹某英19550元、被害人王某敏87120元、被害人杜某珍57150元、被害人王某琴334700元、被害人薛某9400元、被害人张某秀9400元、被害人张某云95**元、被害人邓某蕙19400元、被害人彭某谅94400元、被害人王某39400元、被害人陈某玉9700元、被害人李某英19100元、被害人张某军144900元、被害人万某容132220元、被害人兰某、夏某群260580元、被害人王某惠、许某113700元、被害人陈某金19400元、被害人余某英19100元、被害人陈某正、李某屏29100元、被害人钟某秀19700元、被害人刘某玲143600元、被害人章某英104390元、被害人陈某英29550元、被害人易某杰19100元、被害人刘某都9850元、被害人舒某如59100元、被害人马某英47750元、被害人段某德19700元、被害人卢某玉9850元、被害人程某书、程某贵197**元、被害人宋某琼97**元、被害人闵某霞9550元、被害人李某华9850元、被害人刘某双9700元、被害人徐某长9550元、被害人代某利96800元、被害人李某茹48500元、被害人张某蓉、康某云286**元、被害人邓某林、苏某9850元、被害人黄某容19400元、被害人李某秋37600元、被害人陈某才49250元、被害人王某英47750元、被害人李某琴19100元、被害人谢某兰9850元、被害人谢某会39100元、被害人陈某94900元、被害人谭某荣95200元、被害人王某29550元、被害人张某英38200元、被害人黄某树9700元、被害人孙某19400元、被害人王某琴9550元、被害人周某成38950元、被害人廖某兴38800元、被害人刘某明38800元、被害人李某芝9700元、被害人张某芬9550元、被害人刘某华、被害人任某寿、被害人刘某华28500元、被害人杨某俊9700元、被害人杨某成112100元、被害人钟某秀20000元、被害人肖某全78350元、被害人段某蓉9250元、被害人别某9250元、被害人王某芳9850元、被害人刘某琼98**元、被害人邹某宇9850元。
以上事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人韩某某的供述，2014年7月，我经朋友介绍认识杨某祥，他叫我来四川用我的身份证注册一个公司，我和杨某祥从洛阳来到青白江区与杨某某、高某某、高某某三人见面，他们三人告诉我可以将盛丰行投资有限公司青白江分公司转让给我，但转让款为330万元，还有一部丰田霸道的汽车转让款为50万元，共价值380万元，说让我开公司慢慢将公司赚的钱由他们收取，380万元收完后就由我自己找投资项目进行经营，如果经营不好，他们还会扶持我，他们收完380万元后公司赚的钱就我自己得了，我当时同意把身份证交给了高某某注册公司，公司成立时间好像是2014年7月15日，每月给我10000元的工资，公司的员工培训和管理是高某某的侄子高某某进行，他是公司的业务经理。后来我把身份证给他们保证不中途退出公司，他们用我的身份证在交通银行办了一张卡，收到的客户的投资都存到这张卡上，卡是杨某某保管的，资金由他支配。杨某某、高某某、高某某提出让我的名义注册公司要收取20万元的保证金，保证他们在公司营运期间收回380万元的转让款之前我不退出公司，我同意后给杨某祥打了一张20万元的欠条，杨某祥向我的交通银行卡上转入了20万元，这个钱还是杨某某收取了，本来先谈的这个公司转让给我400万元，先给了20万后就说成了380万。
公司注册后一直由杨某某、高某某在管理经营。公司开业后几天，他们叫我找两个人过来帮忙，我叫了一个梁某某，还有一个和我一起来青白江的许某某，他们都是伊川县人人，梁某某任出纳，许某某任公司经理，梁某某给我说过收到客户300多万元，他把投资款交给杨某某，杨某某把钱放进自己的腰包了。杨某某和高某某大概在2014年9月底离开的青白江区。2014年9月，我叫杨某某把本金退给投资户，我不搞了，他们不同意，9月29日我去交通银行办理的银行卡挂失手续，隔了一个星期银行卡补办下来后卡里还有48万余元，杨某某叫我把钱取出来还给杨某祥20万元，又给了杨某某20万元的现�，给了杨某某这20万元之后我所欠他的公司转让费还没有还完，当时也没算过他拿了多少钱，感觉还差得远，剩下几万元用于公司的运作，取钱后把卡拿给了梁某某，后来客户往里面打了多少钱我不清楚，我知道没有往洛阳德鑫公司投资过一分钱。2014年11月下旬，投资户的投资陆续到期了，我看到卡里还有四、五万元，我拿到卡和梁某某、许某某跑了。我在公司期间杨某某给我发的工资和我最后收取客户的投资款用掉的一共在20万元左右。
我在2014年11月1日和刘某辉、冯某辉签订了盛丰行投资有限公司青白江区分公司的经营权转让给他们的协议，后他们两人没有给钱也没有到公司经营，我在11月初就离开了公司逃回了洛阳市，之后就一直未联系杨某某他们。因为之前我是公司法定代表人，我不想欠那么多钱，想更改代表人就找到刘某辉和冯某辉签了一个转让协议，�思就是把公司转给他们了其中也把德鑫公司的理财金额330万元也全部移交给他们，以前公司的事就和我没关系了我好一走了之。
盛丰公司的投资项目是洛阳德鑫高科耐材（以下简称德鑫公司）有限公司，我不知道这个项目是否真实存在，我也不知道是否与德鑫公司有投资合同。
公司的宣传资料是一种绿色的册子，上面有宣传收益1.5%到1.8%，投资一万至五万是1.5%，五万至十万是1.6%，以此类推最高是1.8%。德鑫公司在盛丰公司有营业执照、税务登记证、组织机构代码证、公证书复印件、还有该公司的投资管理合同、设备抵押合同的公证书、验资报告、资产评估报告等资料，还有德鑫公司的印章和候某辉的私章，这些资料都是杨某某、高某某、高某某他们搞来的，应该是他们做的假资料。
我的六张和刘某辉、冯某辉打的收条，是因为他人二人谈好公司是以300多万元转�给他们，加起来大概是300万左右。就是收到我的现金300万左右，因为我当时已经知道盛丰公司收取投资户的钱根本就没有进行投资，当时公司已经收取了客户300万的投资款，所以我就给他们二人打了300多万的收条，意思就是客户的300多万元的投资款全部在他们二人处，我没拿一分钱，公司和我没关系。
2014年10月或11月，我当时是在河南，银行卡在我身上，由于公司要给客户利息和本金，我向梁某某的户头上一次性转账了40多万元。因为我不是公司真正的老板，要等杨某某、高某某他们把投资户的钱收够380万后，我才能做老板，我还是想可以挣高工资和最后当公司老板我才同意拿我的身份证注册公司。
2、证人高某某的证言，四川盛丰公司是在成都注册的，找的代办公司注册，是高某某找的代办公司，四川盛丰公司与青白江分公司实质上没有经济关系只是在区县开�就是分公司了，青白江区分公司的工商注册是高某某和韩某某办理的，公司的法定代表人是韩某某，杨某某投资装修的，韩某某是杨某祥介绍过来的，当天我和杨某某、高某某与他们二人见的面，杨某某说要以300多万的价格将盛丰公司卖给韩某某，但要用韩某某的身份证注册，当时韩某某没有钱，就给杨某某打了条子，慢慢将公司挣的钱还给杨某某，公司的管理人员我只知道韩某某的一个朋友叫许某某的在管理，另外一个朋友不知道在公司干什么。
韩某某有一次将放在杨某某处的银行卡挂失了，他不愿意将收到的投资户的钱让杨某某取走，因为由他办理的银行卡一直放在杨某某处，只有杨某某可以支取，而他不能。投资户的钱杨某某就收不了，杨某某告诉我韩某某不听话，他当时好像已经收了投资户的100多万元的钱了。
韩某某当时和杨某某、我三人第一次一起谈盛丰公司转让事情时，没具体说由谁负责盛丰行的经营，韩某某接下盛丰公司后，当上了法定代表人，公司就该他自己经营，然后收了客户的投资款交给杨某某，而不是杨某某负责经营。韩某某接下公司后自己找了他的两个朋友来上班，一个叫许某某，另一个我叫不出名字了。韩某某安排他的朋友在公司上班，公司他可以想管就管。他买下公司后签订了一个股份转让协议，协议上杨某某占90%的股份，我占10%的股份全部转给韩某某，由于他没有钱，就给杨某某打了一张借条或欠条，盛丰公司的房子最先我看的，我本来想干这个公司，因为没有钱把机会给杨某某了，杨某某是我表哥，所以他让我占10%的股份，实际我没有拿到钱。
3、证人苏某的证言，我是2014年8月中旬到公司上的班，当时公司只有行政人员常某和前台人员古某晴，没有业务员，我们业务员都是一天进�公司，我上班后半个月左右，许某某、梁某某就来公司上班了。
许某某和梁某某是韩某某的人，是韩某某喊来的，因为在公司里，他们二人和韩某某走的最近，许某某是总经理，负责公司的一切事物，梁某某是个财务人员，当时杨某某在公司，是风控经理，许某某一般都会商量工作，但是说的河南话我听不懂。据我观察，在公司运作期间，员工聚餐时都是许某某安排并讲话，杨某某一般都不说话，因为公司的老板是韩某某，韩某某又不直接管理我们，许某某又是韩某某的人，所以说他权力最大。杨某某在公司从来不管工作人员，只是在签合同时，在杨某某处领取合同。
4、被害人王某芳的报案陈述，2014年7月，四川盛丰行投资有限公司青白江分公司在我们住处搞宣传，他们说把我们的资金拿到去投资，然后获得利润，投资人获得利益，他们公司也受益。即使未获�利润，他们公司也将首先赔付给投资人，不会让投资人吃亏，没有风险。我听了就去投了2万元，后来陆续投了四次，共计22万元。盛丰行投资的宣传资料，打开后有A4打印纸那么大，里面就有企业简介、公司业务、收益介绍等内容。公司宣传的投资收益我只知道投资一万元月收益为1.5%，公司在在青白江区大弯新广场新河路5号附17号，其他不清楚。
投资时盛丰行的业务员苏某负责和我签订的合同，合同的内容是我投资四万元给被投资人洛阳德鑫高科耐材有限公司，德鑫高科耐材公司情况我不清楚，只听他们介绍。在合同上写了管理人就是四川盛丰行投资有限公司青白江分公司，我是甲方，洛阳德鑫高科耐材有限公司是乙方，四川盛丰行投资有限公司青白江分公司是丙方。投资期限是2014年11月1日至2015年2月1日，投资月收益为1.7%。乙方每月1日前付给甲方收益，然后到�后我收回本金是直接领取现金，里面的内容还有三方的权利及义务。另外合同还附带有张承诺函，内容的大致意思是如果我投资三个月到期后，洛阳德鑫高科耐材有限公司如果不能返还我的本金及收益，四川盛丰行投资有限公司青白江分公司在到期三日内无条件代洛阳德鑫高科耐材有限公司返还我的本金及收益。另外还有份委托书，委托书的大致内容是我委托四川盛丰行投资有限公司青白江分公司对我的投资款项进行监督、管理，并对投资收益的收取和本金的返还针对洛阳德鑫高科耐材有限公司进行催收。
2014年7月20多号上午，我第一次在四川盛丰行投资有限公司青白江分公司内签了合同，后来又陆续四次进行投资，后来签合同时要把前一次的合同交给公司，所以我现在手上的合同及收据是2014年11月1日的。投资后2014年7月20多号就拿到了当月的利息300元，后来我又拿了四次，共计5000余元的现金。我看了盛丰公司的营业执照，法人是韩某某，大概有十多个工作人员。
签订合同时，乙方和丙方的法人都签好了名字的，公章也是盖在合同上了的，乙方的法定代表人是候某辉，丙方法定代表人是韩某某，当时就只差我的签字了，我签了字等于合同就生效了。收据上盖的是四川盛丰行投资有限公司青白江分公司财务专用章。
我的投资款是交给他们公司财务经理梁某某。现金和划卡的方式交款都有，其中划卡是5万，划卡时间记不清了，其余都是现金。交款后，公司和我签订了一份项目投资管理合同，一式三份，我一份，四川盛丰行投资有限公司青白江分公司一份，还有投资对象一份。交了款后，该公司还给了一张收据给我，收据金额是22万元，我签订合同是投资3个月收回本金，我五次都是先签合同再去财务交钱。我的实际投资是22�元，拿了5000余元的收益回来。这个钱都是我家中的积蓄，我的退休工资等。看他们的宣传资料认为是真正投资，没想到是假的，钱拿不回来影响我们一家的生活。
5、被害人李某强、林某普、高某军、张某香、沈某仁、陈某、杨某才、曹某英、王某敏、杜某珍、王某琴等人的报案陈述证实了各被害人被诈骗的事实。
6、扣押决定书及扣押清单证实扣押电脑主机17台、显示器18台等物品。
7、涉案书证项目投资管理合同、投资款收据、承诺函、委托书、被害人身份证复印件、PO机小票、盛丰公司宣传资料及被告人人口信息等证据均收集在案。
本院认为，被告人韩某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立。被告人韩某某属集资诈骗数额特别巨大，应处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万以上五十万以下罚金或者没收财产。被告人韩某某在原判有期徒刑刑罚执行完毕五年以内再犯应处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。现有证据证实被告人韩某某进行了公司设立并联系人员参与公司管理，公司设立时，被告人韩某某在明知公司并无实际资产的情况下与杨某某商定股权转让价格300余万元，杨某某收取的转让价款亦系被害人投资款，被害人投资款未用于生产经营活动，杨某某与被告人韩某某共同对非法占有集资款存在主观故意，杨某某先收取转让款系内部分赃方式，被告人韩某某个人应对四川盛丰行投资有限公司青白江分公司的全部集资诈骗行为承担刑事责任，辩护人所提被告人韩某某仅应对其挂失银行卡后的行为承担刑事责任和属于从犯的辩护意见没有事实和法律依据，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十五条第�款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人韩某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元；
二、对被告人韩某某的违法所得予以追缴，退赔上列各被害人。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日抵刑期一日，即被告人韩某某的刑期自2015年1月13日起至2027年1月12日止；所处罚金应于本判决生效后30日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 雷恩仲
人民陪审员 黄仁富
人民陪审员 尹念兵
二〇一五年八月五日
书 记 员 邱 元
附：所引用的《中华人民共和国刑法》相关法律条文
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被�行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。