湖南省株洲市芦淞区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）湘0203刑初450号 公诉机关株洲市芦淞区人民检察院。 被告人张某1，男，1978年4月11日出生于湖南省安仁县，汉族，高中文化，株洲某投资管理有限公司、湖南某生物科技有限公司股东、法定代表人；因涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年10月28日被株洲市公安局芦淞分局刑事拘留，2015年12月1日被依法执行逮捕；现羁押于株洲市第一看守所。 辩护人曾树理，湖南湘江律师事务所律师。 被告人裴某，男，1957年8月5日出生于湖南省津市市，汉族，大专文化，株洲某投资管理有限公司副总经理；曾因犯非法吸收公众存款罪，于2011年1月10日被广东省广州市越秀区人民法院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金十万元，2012年8月16日刑满释放；现因涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年12月9日被株洲市公安局芦淞分局刑事拘留，2015年12月22日被该局监视居住，2016年3月1日被株洲市芦淞区人民检察院监视居住，2016年8月23日被本院取保候审，经本院决定，2017年7月11日被株洲市公安局芦淞分局逮捕；现羁押于醴陵市看守所。 被告人李某1，男，1980年10月8日出生于湖南省长沙县，汉族，大学本科，株洲某投资管理有限公司总经理；因涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年12月2日被株洲市公安局芦淞分局取保候审，2016年3月1日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2016年8月23日被本院取保候审；经本院决定，2017年7月11日被株洲市公安局芦淞分局逮捕；现羁押于醴陵市看守所。 辩护人石毛，湖南天舒律师事务所律师。 被告人苏某，男，1988年5月29日出生于湖南省石门县，土家族，大专文化，株洲某投资管理有限公司二部总监；因涉嫌犯集资诈骗罪，于2016年4月8日被株洲市公安局芦淞分局刑事拘留，2016年5月13日被依法执行逮捕；现羁押于株洲市第一看守所。 被告人阳某1，男，1985年8月12日出生于湖南省安仁县，汉族，高中文化，株洲某投资管理有限公司四部总监；因涉嫌犯集资诈骗罪，2016年5月11日被株洲市公安局刑事拘留，2016年6月15日被该局取保候审，2016年7月12日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2016年8月23日被本院取保候审，经本院决定，2017年7月11日被株洲市公安局芦淞分局逮捕；现羁押于醴陵市看守所。 被告人文某1，男，1985年11月2日出生于湖南省长沙市，汉族，大专文化，株洲某投资管理有限公司三部总监；因涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年12月18日被株洲市公安局芦淞分局刑事拘留，2015年12月30日被该局取保候审，2016年3月1日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2016年8月23日被本院取保候审，经本院决定，2017年7月11日被株洲市公安局芦淞分局逮捕；现羁押于醴陵市看守所。 辩护人文铁军，湖南中兴律师事务所律师。 被告人阳某2，男，1986年6月10日出生于湖南省安仁县，汉族，高中文化，株洲某投资管理有限公司业务员；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月11日被株洲市公安局刑事拘留，2016年6月15日被该局取保候审，2016年7月12日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2016年8月23日被本院取保候审，经本院决定，2017年7月11日被株洲市公安局芦淞分局逮捕；现羁押于醴陵市看守所。 被告人李某2，曾用名李某3，男，1978年11月28日出生于湖南省衡南县，汉族，大专文化，株洲某投资管理有限公司七部总监；因涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年12月25日被株洲市公安局芦淞分局取保候审，2016年3月1日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2016年8月23日被本院取保候审，经本院决定，2017年7月11日被株洲市公安局芦淞分局逮捕；现羁押于醴陵市看守所。 被告人刘某，男，1989年5月18日出生于湖南省桂阳县，汉族，高中文化，株洲某投资管理有限公司五部总监；因涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年12月9日被株洲市公安局芦淞分局刑事拘留，2015年12月11日被该局取保候审，2016年3月1日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2016年8月23日被本院取保候审，经本院决定，2017年7月11日被株洲市公安局芦淞分局逮捕；现羁押于醴陵市看守所。 被告人叶某1，女，1988年5月23日出生于湖南省浏阳市，汉族，高中文化，株洲某投资管理有限公司六部总监；因涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年12月9日被株洲市公安局芦淞分局刑事拘留，2015年12月11日被该局取保候审，2016年3月1日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2016年8月23日被本院取保候审，经本院决定，2017年7月11日被株洲市公安局芦淞分局逮捕；现羁押于株洲市第一看守所。 株洲市芦淞区人民检.察院以株芦检刑诉[2016]215号起诉书指控被告人张某1犯集资诈骗罪，被告人裴某、李某1、苏某、文某1、阳某1、刘某、叶某1、李某2、阳某1、阳某2犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月23日向本院提起公诉。本院于2017年7月11日作出（2016）湘0203刑初215号刑事判决。因被告人裴某、李某1、苏某、阳某1、阳某2、刘某、叶某1提出上诉，湖南省株洲市中级人民法院于2017年10月9日作出（2017）湘02刑终236号刑事裁定，撤销原判、发回重审。本院于2017年11月1日重新受理案件，审理期间，公诉机关于2018年1月3日又以株芦检刑诉变诉[2018]1号变更起诉决定书变更起诉，本院合并受理后，依法另行组成由审判员刘跃羲担任审判长，人民陪审员赵平和、吴月英参加的合议庭进行审理。因公诉机关补充侦查，本案于2018年2月1日延期审理，2018年3月1日恢复审理，于2018年4月27日公开开庭审理了本案。株洲市芦淞区人民检察院指派检察员邹俊宇出庭支持公诉，被告人张某1、裴某、李某1、苏某、文某1、阳某1、刘某、叶某1、李某2、阳某2以及被告人张某1的辩护人曾树理，被告人李某1的辩护人石毛，被告人文某1的辩护人文铁军到庭参加诉讼。现已审理终结。 株洲市芦淞区人民检察院指控，2013年6月被告人张某1在工商局登记成立株洲某投资管理有限公司（以下简称某公司），地址：株洲市芦淞区新华西路**中央商务大厦****，张某1为该公司法定代表人、总经理、实际控制人。公司成立后，张某1在未经中国人民银行、中国证监会等有关部门的批准，以受委托理财和为某生物科技有限公司（以下简称某公司，张某1为该公司法定代表人）融资提供担保的形式，向集资群众承诺客户充卡至某公司，由某公司做担保，按投资金额年回报率20-24%返本付息，并签订购卡协议书的方式，通过营销团队发传单、开现场宣传会等形式，面向社会不特定对象筹集资金。 被告人张某1承诺按公司业务量2％的提成聘请了被告人裴某（2014年5月至2014年8月）；许诺50万的年薪及公司业务量1%-1.5%的提成聘请被告人李某1（2014年8月至2015年3月）；由上述两名被告人担任株洲某公司的副总经理，协助张某1管理公司、进行市场策划、宣传等工作。另聘请了被告人苏某（自2013年7月至2015年5月）、文某1（自2013年10月至2015年5月）、阳某1（在某公司化名“欧某1”自2014年6月至2015年3月）、刘某（自2014年8月至2015年3月）、叶某1（在某公司化名“叶某2”，自2014年8月至2015年3月）、李某2（在某公司化名“李某4”，自2014年8月至2015年3月）分别担任该公司二部至七部总监，负责管理部门团队业务量、培训业务员、洽谈业务等工作，按部门业务量3%-5％的管理点和个人业务量24%-7％的比例进行提成分配，张某1还招聘被告人阳某2（自2013年10月至2015年5月）等一批业务员，业务员按业务量3%-8%的比例提成。 自2013年11月至2015年8月，株洲某公司共计吸收融 资客户920余人，吸收资金49615400元，其中6332060元支付客户利息和红包；张某1将剩余集资款中的437万元用于投资江西鹰潭月岩寺项目建设外，其余资金去向不明。 案发后，被告人李某1退赔33.2万元，裴某退赔35万元， 文某1退赔16万元，叶某1退赔3.7万元，刘某退赔4.5万元； 李某2退赔4.2万元，张某1退赔10万元，阳某1退赔20万元， 公安依法扣押阳某1的起亚汽车一辆，并保存于株洲市公安局芦淞分局。 为证明上述事实，株洲市芦淞区人民检察院提供了相关证据予以证明。该院认为，被告人张某1以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人李某1、裴某、苏某、文某1、阳某1、刘某、叶某1、李某2、阳某2非法吸收公众存款数额巨大，扰乱市场秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人裴某是累犯，适用《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款之规定。提请本院依法判处。 被告人张某1及其辩护人曾树理对公诉机关指控其犯集资诈骗罪的犯罪事实及罪名提出异议：1、被告人张某1及其辩护人曾树理辩称张某1应定性为非法吸收公众存款罪，其本意是利用资金从事经营，在各地进行了投资，是由于亏损造成了损失；2、被告人张某1辩称他是自首，如实交代了资金的去向；3、辩护人曾树理辩称应对被告人张某1公正量刑；4、辩护人曾树理辩称尚欠的部分包含部分利息。 被告人裴某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，但辩称他在株洲某公司做副总经理主要负责后勤、行政管理，不是主犯，有自首情节，请求从轻处罚。 被告人李某1对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议，但辩称他在公司负责讲课、宣传，不是主犯。被告人李某1的辩护人石毛辩称：1、被告人李某1没有直接吸收公众存款，负责讲课和培训，对公司经营、管理没有实际权利，起到的作用较小；2、不应将被告人李某1任职期间的全部资金认定为被告人李某1的犯罪数额；3、被告人李某1是自首，是从犯，有立功情节，应当从轻、减轻处罚；4、被告人李某1积极退赃，可酌情从轻处罚。 被告人苏某、阳某1、文某1、阳某2、李某2、刘某、叶某1对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人刘某辩称他自己没有直接吸收公众存款，且退赃，请求从轻处罚。被告人李某2辩称有自首，且退赃，请求从轻处罚。被告人文某1的辩护人文铁军辩称：1、被告人文某1不知道是犯罪行为；2、被告人文某1是从犯，且退赔了赃款，请求从轻处罚；3、被告人文某1不应对全部金额承担责任。 经审理查明，被告人张某1为吸收公众资金，经工商局登记于2013年6月3日成立了株洲某投资管理有限公司，张某1持股比例100%，注册资本500万元；2014年2月28日成立了湖南某生物科技有限公司，张某1持股比例99%，注册资本500万元。被告人张某1系两家公司的法定代表人，公司经营场所在株洲市芦淞区新华西路**中央商业广场。公司设有财务部、行政部、后勤部、客户监督委员会和8个业务部门，业务部门由总监、经理、主管、业务员组成。 被告人张某1谎称公司吸收的资金投资的项目有高利润年回报率100%，投资到鹰潭月岩寺3000万元，要求公司员工向社会公众做虚假宣传，被告人张某1明知某公司无担保能力，仍然为集资群众购某公司VIP卡作担保以欺骗群众而吸收资金。被告人张某1、李某1、裴某、苏某、文某1、阳某1、刘某、叶某1、李某2、阳某2亦明知某公司、某公司未经国家金融监管部门许可，未在公司经营范围内开展经营活动，组织业务员在公共场所发放宣传单，召开推介会，组织参观、讲课等方式诱引社会公众到某公司、某公司投资，以年收益24%，按期支付，到期还本为诱饵，吸引不特定集资群众与某公司签订委托投资协议，与某公司签订VIP客户购卡协议或合作合同（售卡协议），非法吸收、变相非法吸收公众存款。自2013年10月至2015年6月，株洲某公司、某公司共计吸收集资群众920人的资金49575400元，案发前支付利息、红包共计人民币6332060元，造成经济损失43243340元。公司吸收的资金除支付公司日常开支、员工工资及提成、支付给集资群众的利息红包礼品外余下的资金均交给了被告人张某1。张某1非法所得资金的部分去向为：2014年4月张某1与何某签订了股权转让协议书，协议鹰潭市某贸易有限公司30%股权以3000万元人民币转让给张某1，资金用于鹰潭市某公园项目。张某1于2014年4月至2014年11月通过转账和现金支付了部分款项，何某向被告人张某1出具收条为收到500万元（但是何某只认可380万元）。2013年10月26日张某1与孙某签订股权转让协议书，协议孙某将其持有的深圳某生物科技有限公司5%的股权以人民币400万元转让给张某1，张某1于2013年12月3日至2014年6月支付了138.5万元。另外，被告人张某1使用吸收的部分资金投资经营长沙某公司、郴州某公司、某公司泉州分公司等公司从事非法吸收公众存款，吸收的部分资金被张某1用于购买豪华车辆等消费挥霍，吸收的部分资金去向不清。 在非法吸收公众存款期间，被告人张某1于2014年5月至2014年8月聘请了被告人裴某担任公司的副总经理，月薪为公司同期所吸收资金的2％提成，被告人裴某协助张某1管理公司，主要负责管理后勤、行政、业务部门。被告人张某1于2014年8月至2015年3月聘请被告人李某1担任公司总经理，月薪为底薪4万元加公司同期所吸收资金的1%-2％提成，李某1负责管理公司日常运营、业务部门、培训业务员、组织活动、宣传讲课等工作。被告人李某1带领被告人刘某、叶某1、李某2等人加入某公司分别担任总监、行政主管。被告人苏某于2013年8月加入某公司，2013年11月任二部经理，2014年4月至2015年5月任二部总监。被告人文某1于2013年10月加入某公司，2014年4月至2015年3月任三部总监。被告人阳某1于2013年底加入某公司，2014年6月至2015年3月任四部总监。被告人刘某于2014年8月23日加入某公司，2014年9月至2015年3月任五部总监。被告人叶某1于2014年8月23日加入某公司，2014年9月至2015年3月任六部总监。被告人李某2于2014年8月23日加入某公司，任总经理李某1的助理，2014年10月至2015年3月任七部总监。总监负责管理本部门吸存业务、培训业务员、向客户宣传吸收客户资金、带客户参观等工作，公司给总监的报酬为被告人苏某、文某1、阳某1部门为该部门吸收资金的18-24%的提成，其中部门总监拿3-6%的管理点，被告人李某2第一个月的月薪为1.5万元，后改为底薪1万元加3%的管理点，被告人刘某、叶某1第一个月的月薪为1万元，后改为底薪6000元加3%的管理点。被告人阳某2自2013年10月至2015年3月在公司做业务员，部门总监给业务员按其吸收资金的10-12%的提成。 被告人裴某担任公司的副总经理期间，公司吸收资金1321.5万元。被告人李某1担任公司的总经理期间，公司吸收资金1496.6万元。被告人苏某在某公司工作期间，公司吸收资金4892.54万元，其中被告人苏某担任公司二部总监期间，二部（包括个人和部门业务员）共吸收资金852.5万元。被告人文某1在某公司工作期间，公司吸收资金4493.3万元，其中被告人文某1担任公司三部总监期间，三部（包括个人和部门业务员）共吸收资金225.5万元。被告人阳某1在某公司工作期间，公司吸收资金4307.2万元，其中被告人阳某1担任公司四部总监期间，四部（包括个人和二部业务员）共吸收资金490万元。被告人刘某、叶某1、李某2在某公司工作期间，公司吸收资金1746.1万元，其中被告人刘某担任公司五部总监期间，五部共吸收资金110万元；被告人叶某1担任公司六部总监期间，六部（包括个人和二部业务员）共吸收资金86万元；被告人李某2担任公司七部总监期间，七部共吸收资金108万元；被告人阳某2在公司做业务员期间，公司吸收资金4493.3万元，阳某2吸收资金243.7万元。 2015年10月28日被告人张某1经民警电话传唤到案，被告人李某1于2015年12月2日到公安机关投案，被告人裴某、刘某、叶某1于2015年12月8日到公安机关投案，被告人文某1于2015年12月18日到公安机关投案，被告人李某2于2015年12月25日到公安机关投案，被告人苏某于2016年4月8日被湖南省湘潭市公安局城正街派出所民警抓捕归案，被告人阳某1、阳某2于2016年5月11日被浙江省衢州市公安局柯城分局府山派出所民警抓捕归案；案发后，应公安机关要求被告人李某1劝说被告人裴某、刘某、叶某1、李某2到公安机关投案，被告人李某1并陪同被告人刘某、叶某1到公安机关投案。 案发后，部分被告人退赔了全部违法所得，其中被告人李某1退赔33.2万元，裴某退赔35万元，文某1退赔16万元，阳某1退赔20万元，叶某1退赔3.7万元，刘某退赔4.5万元；李某2退赔4.2万元；另外，被告人张某1退赔10万元（由何某经公安机关退还给张某110万元），被告人苏某违法所得27万元，退赔1100元。公安机关依法扣押被告人阳某1的起亚汽车一辆，并保管于株洲市公安局芦淞分局，公安机关查封了谭某的大众朗逸小汽车。 上述事实，有下列经庭审举证、质证，并且经过查证属实的证据证明： 1、十名被告人的人口信息材料，证明：十名被告人的基本身份信息，均年满十八周岁，具有刑事责任能力； 2、到案情况说明、案件来源及破案经过、抓获经过、到案经过、临时羁押收押证明、羁押证明、出所登记表、在逃人员登记撤销表，证明：株洲市芦淞区公安分局将李某1、阳某1、苏某列为在逃人员网上追逃，2016年4月8日湖南省湘潭市公安局城正街派出所民警将网上追逃的苏某抓捕归案并刑事拘留；阳某1、阳某2于2016年5月11日被浙江省衢州市公安局柯城分局府山派出所民警抓捕归案并刑事拘留；张某1于2015年10月28日经民警电话传唤到案；李某1于2015年12月2日到公安机关投案；李某1劝说了刘某、叶某1、李某2到公安机关投案，裴某、刘某、叶某1于2015年12月8日到公安机关投案，文某1于2015年12月18日到公安机关投案，李某2于2015年12月25日到公安机关投案；裴某、刘某、叶某1、李某2在李某1劝说下到公安机关投案； 3、扣押决定书及扣押清单、登记保存清单、协助查封通知书回执、收条，证明：从阳某1处扣押的起亚汽车，汽车一辆、退赔款20万元，从张某1处扣押U盘两个，扣押李某1退赔款33.2万元、裴某退赔款35万元、文某1退赔款16万元、叶某1退赔款3.7万元、刘某退赔款4.5万元、李某2退赔款4.2万元、苏某退赔款0.11万元，查封谭某的朗逸小车； 4、湖南省非税收入一般缴款书证明：公安机关暂扣阳某1暂扣款20万元、裴某暂扣款35万元、李某1暂扣款33.2万元、文某1暂扣款16万元、刘某暂扣款4.5万元、叶某1暂扣款3.7万元、李某2暂扣款4.2万元、张某1暂扣款10万元（何某退还给张某110万元）； 5、刑事判决书及刑满释放证明书证明：裴某因犯非法吸收公众存款罪，于2011年1月10日被广州市越秀区人民法院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金十万元，2012年8月16日经减刑后刑满释放； 6、办案说明、房地产登记情况查询证明、协助冻结通知书、房产登记信息查询记录，查询信息结果告知单、机动车综合信息查询，证明：经广州市房产局查询张某1及其亲属张某2等人查无房地产情况记录，李某5越秀区淘金路193号的房子已注销；鹰潭市某文化发展有限公司何某全部股权已冻结；民警到河南省确山县、深圳市南山区调查与仇某、孙某无法取得联系；张某1在株洲市尚格名城没有房产，经株洲市房地产档案馆查询，查无张某1房地产情况记录；经北京房屋交易权属信息查询系统查询黄某的房屋登记信息为无登记信息记录；奥迪汽车所有人系北京某汽车租赁有限公司； 7、内资企业登记基本情况表证明：株洲某投资管理有限公司于2013年6月3日成立，注册资本500万元，张某1是股东占100%股份、法定代表人，住所：株洲市芦淞区新华西路**中央商业广场，经营范围：企业管理咨询服务，实业投资活动，商务咨询活动；湖南某生物科技有限公司于2014年2月28日成立，张某1是股东占99%股份、法定代表人，住，住所：株洲市芦淞区新华西路**中央商业广场营范围：研发生产生物工程产品、提供相关科研成果转让、技术咨询服务，食品、农产品、化妆品的销售、投资管理服务。 8、株洲市银监分局出具的证明证明：株洲市银监分局未向株洲某投资管理有限公司、湖南某生物科技有限公司发放金融许可证； 9、企业变更信息、企业信息、企业股东情况、企业基本注册信息查询单、公司变更通知书、营业执照证明：鹰潭市某贸易有限公司于1997年4月14日注册成立，股东何某2出资60万元，占20%，实缴出资为0，股东何某出资240万元，占80%，实缴出资为0，何某为法定代表人，2016年5月9日公司名称变更为鹰潭市某文化发展有限公司。河南某生物科技有限公司成立于2011年5月13日，法定代表人孙某，股东为深圳某生物科技有限公司； 10、鹰潭市某贸易有限公司股权转让协议书、银行汇款凭证、何某银行卡交易明细、收条证明：2014年4月1日张某1与甲方鹰潭市某贸易有限公司法定代表人何某签订协议书，鹰潭市某贸易有限公司30%股权以3000万元人民币转让给张某1，如乙方投资额未达到3000万，则按实际到账金额计算股比（100万／股），资金用于鹰潭市某公园项目，甲方承诺项目完工，龙虎山风景区每售出一张门票给公司提26元人民币，项目包括鹰潭市某公园、月岩寺、果乐楼等；2014年4月30日至2014年11月14日何某收到张某1的银行汇款290万元；2014年11月13日何某写给张某1的收条，收到张某1股份投资款500万元； 11、鹰潭市月湖区民族宗教事务局出具的证明、鹰潭市发展和改革委员会文件证明：某公园提升改造工程的建设单位为鹰潭市某贸易有限公司，工程项目包括月岩寺； 12、股权转让协议、孙某身份证复印件、收据、银行汇款凭证、仇某银行卡交易明细、张某1银行卡开户信息机明细证明：2013年10月26日张某1与孙某签订股权转让协议书，协议孙某将其持有的深圳某生物科技有限公司5%的股权以人民币400万元转让给张某1。2014年1月16日孙某收到张某1投资入股款60万元。张某1汇款给仇某78.5万元； 13、张某1银行卡交易明细证明：吸收的部分资金存入、支出银行卡的情况； 14、欧某1的名片，证明：阳某1在某公司化名为欧某1； 15、集资群众王某1、李某、郭某等人的报案材料、询问笔录、证明、委托投资协议、VIP客户购卡协议、合作合同（售卡协议）、担保书、收据、VIP卡，公安机关制作的某公司集资诈骗案报案人一览表，证明：某公司、某公司通过给他们发宣传单、开会讲课、参观等方式，得知某公司有实力，投资有保障，并许诺20-24%的年息并且到期退本吸引他们投资。某公司与集资群众签订委托投资协议，协议集资群众委托某公司将资金投资到河南某生物科技有限公司苦参碱水剂植物源生物杀虫剂建设项目，投资时间1年，年收益24%（按季支付）。某公司对投资人进行最低投资收益分析保障，超额收益部分将由某公司收益，投资风险由某公司自行承担。湖南某生物科技有限公司与集资群众签订VIP客户购卡协议或合作合同（售卡协议），协议集资群众购买某公司产品销售卡后成为VIP客户，享受公司24%折扣分季度返还，持卡期最短1年，如未消费可按购卡金额全部退款，有消费按剩余金额退款。株洲某投资管理有限公司为集资群众购卡本金（未消费金额）作担保。某公司合同里的附表是形式没有真实交易，没有使用VIP卡。共有920名集资人为取得高额利息将钱投资在张某1的某公司，某公司，共计吸收资金920人的资金49575400元，案发前支付利息、红包共计人民币6332060元，造成经济损失43243340元。另证明，部分业务员吸收资金的具体情况；阳某1、阳某2对照某公司集资诈骗案报案人一览表确认吸收存款的人员名单及吸收存款的金额； 16、证人何某的证言证明：2014年4月1日她与张某1签订了股权转让协议书，张某1出资3000万元接受她转让的某贸易有限公司30%的股份，共同开发月岩寺项目。2014年11月13日写的收条（笔误写为2011年）收到张某1投资款500万元，实际包括银行转账和现金只收到333万元，2014年11月14日张某1给她汇款47万元，共计380万元。钱都在月岩寺项目上了。张某1于2014年5月、9月组织中老年人到月岩寺参观，张某1告诉她是来旅游的； 17、证人严某的证言证明：2014年3、4月份张某1与何某商谈投资3000万元参与开发果乐公司的月岩寺、月湖岩项目，听说张某1只投入了300多万元，钱打到何某的私人账户。2016年7月14日将张某1投到月湖岩项目的钱10万元退还给张某1，再由张某1退给公安机关； 18、证人周某的证言证明：2014年2月张某1与何某商谈投资月岩寺项目的情况，2014年7月张某1在鹰潭开了一家某分公司由他负责，半年没卖出几袋米，2014年11月13号，张某1让何某给他打一张500万元的收条，何某说张某1投到钱还有100多万的差距，张某1答应100多万十天内补上； 19、证人陈某1的证言证明：他是张某1司机，跟张某1住在一起，2014年6月他帮张某1将40万元现金汇款给何某，张某1往何某的公司投资入股投了400万元左右，往河南驻马店的某公司投资了一两百万元，带客户去河南、鹰潭参观，花了180万元买的两台车都卖掉了，张某1借他身份证注册了湖南某生物科技有限公司。张某1先后开了某公司泉州分公司、长沙某公司、福州刺绣公司搞集资，某鹰潭分公司、株洲天元区某生物食品店、郴州某分公司；张某1的钱少部分用于投资，张某1买了一台宝马、一台保时捷卡宴小车，后来卖掉了。平时张某1花销大每天生活开支最少1万多块，经常泡吧、KTV唱歌、每天有不同异性朋友陪着他，讲不清的钱都被他挥霍了； 20、证人陆某的证言证明：张某1两次带中老年人到月岩寺参观； 21、证人陈某2（系河南某生物科技有限公司保安）的证言证明：河南某生物科技有限公司2012年开始建厂，2014年2月开始营业生产生物农药，公司2015年10月已停产，孙某是公司董事长、法定代表人，仇某是公司以前的会计； 22、证人黄某的证言证明：张某1和她谈恋爱，2014年7月张某1带她去港澳旅游，张某1在澳门赌博输了钱，应该是10万以上；她花了张某17、8万元，张某1借了她十多万没还，张某1没给她买过车、房。2014年11月张某1公司出问题经济紧张，2015年开始四处借钱，她还拿了2、3万元给李某7帮张某1请律师； 23、证人李某7的证言证明：她在张某1组织的客户顾问团担任顾问，待遇是开始500元，后涨到1000元，发展客户可拿3%提成，她向客户介绍某公司按期还本付息，项目如何好，自己有投资，说服被人投资。她投资了11万元，得红包利息2万元，拿了顾问费1.5万元，她不打算报案。李某1坐在总经理办公室办公。某公司2015年5、6月就倒闭了； 24、证人张某3的证言证明：她在某公司投资了钱，张某1给他们投资人看了与何某签订的合同，说他投资了3000万元到某贸易有限公司占股30%，与该公司开发月岩寺项目。2014年9月张某1组织客户到鹰潭月岩寺参观； 25、证人张某4的证言证明：她是某公司的行政主管，公司办公地点在株洲市芦淞区王府井A座，公司以给客户开设VIP卡为名，实际是吸收公众资金的投资公司。没有融资许可证件，公司有8个业务部和1个客户监督委员会、财务部、行政部、后勤部组成。张某1是公司董事长和总经理，副总是裴总、李某1和骆某，裴总负责全面工作，李某1来后裴总就离开了，李某1负责宣传，财物总监是谭某，李某7是总顾问，某公司通过发传单、组织了多次讲课等宣传活动，以投资到某生物食品、江西鹰潭月岩寺、福建中吉刺绣等项目有高息红包回报为由开卡吸收VIP客户的形式吸收公众资金。她得3.2万元工资； 26、证人李某8的证言证明：某公司办公地点在株洲市芦淞区王府井A座，没有融资许可证件，张某1是公司董事长和总经理，裴总来株洲后由裴总负责全面工作，李某1来后裴总就离开了，李某1和骆总分别管理自己的部门，李总来后新成立了5、6、7、8部。公司有8个业务部和1个客户监督委员会，业务部的总监下面有经理、经理下面是主管、主管下面是员工。他是公司的主持人、讲师，讲课的提纲和素材由张某1提供，每周讲一次课，对象是业务员发传单等方式组织的中老年人，宣传某公司投资某生物食品、河南生物农药、鹰潭月岩寺、福建福州刺绣等项目有实力，在公司投资有高回报、高利息。张某1开某公司是换个形式集资，客户冲卡的优惠就是变相返还红包，客户领取油米跟拿利息是一回事，某公司出售的含硒食品价格非常高，用来购物的投资者极少，都是直接到公司拿利息。实际上购卡的钱也是投资某公司了，钱的去向张某1清楚，张某1喜欢唱歌、喝酒、赌博，有许多女朋友。他得7万元工资； 27、证人谭某的证言证明：她是某公司的财务人员，每天公司业务员在大街上发传单找来客户投资，业务员谈好客户后由她与客户签合同收钱，吸收的钱交给了张某1，副总、业务员的提成由张某1发。张某1要她给河南某公司姓仇的女的卡上存了20万元，汇款凭证给张某1了。公司大部分人不是真实姓名，业务员流动大。她得7万多元的工资还跟张某1借了10万元买车，大众朗逸小汽车。李某1配合张某1工作，公司做活动由李某1策划； 28、证人程某的证言证明：某公司办公地点在株洲王府井A座，2014年11月她和陈某3被七部总监李某2招聘进某公司，李某2培训她们上街发传单，做宣传。七部有她、徐某1、陈某3、龙某、胡某。1-4部业务员没有底薪拿15-24%的提成，5、6、7部业务员拿1500-1800元底薪和4-5%的提成，她吸收了8万元；2014年12月之前公司8个部门业务部都归李某1副总经理管，之后跟1-4部门总监闹矛盾就只管5、6、7新部门了，李某1负责员工培训，李某2是他助手； 29、被告人张某1的供述与辩解：他为吸收公众存款先后注册成立了某公司、某公司，公司地址，公司地址在株洲市芦淞区新华西路**中央商业广场王府井公司的股东、法定代表人，公司未取得融资许可证，名义上经营某含硒食品，实际是吸收公众存款搞投资，通过招收人员发传单、客户答谢会送米、油、组织参观等方式介绍公司发展前景，向客户宣传公司投资项目利润高，在月岩寺投资了3000万元，每卖一张门票可分得26元等，以月息2%到期退本向社会公众集资。2014年4月-9月裴某任副总经理协助他管理公司，负责公司行政、后勤、集资业务、制定业绩目标、公司日常管理等，拿2%的提成约得30多万元，2014年9月至2015年4月他聘请李某1任总经理，李某1负责公司日常管理、各部门业务、组织活动、讲课等，月薪4万加2%的提成约得30多万元，李某1带了叶某1、李某2、刘某、张某4加入公司。谭某工资5000元，14年6月起月工资1万元，给谭某买车出了10万元。他给部门18-24%的提成，部门总监得3%-6%管理点，部门经理得5-6%管理点、业务员得10-12%提成，叶某1、李某2、刘某是拿底薪加部门业务的7%提成。苏某部门做得好个人提成大概得4、50万元，欧某1开始是三部的经理，2015年4、5月成立四部后做了四部总监。自2013年6月起吸收7、8百投资人的资金4800余万元，吸收的钱存到他的私人账户，集资款用于业务员提成约有900万元、支付利息1000万元、公司开支200万元、客户每投资一万元除去提成、公司开支、红包利息、搞活动等只剩下三千多块钱到他手上，集资成本大没有多少钱搞实业投资，投资475万元（收条的500万元实际是390万元，2014年11月14日汇款47万元，12月给何某38万现金没写收据）到江西省鹰潭市月岩寺、投资210万元到河南省驻马店盛德生物科技有限公司，给孙某现金60万元，其余汇款给仇某。集资款大概900余万元投资开长沙某公司、郴州某公司、某公司泉州分公司、福州刺绣店等公司做集资亏损了。花47万买了台宝马车、125万买了一台卡宴，车卖了116万； 30、被告人裴某的供述与辩解：2013年底在某公司泉州分公司做集资，他2014年5月到2014年9月到株洲某公司担任副总经理，管理后勤和行政，表面上集资业务是他负责实际业务团队是骆某找的，都听骆某的，他只是代表张某1给下面的总监开过一两次会布置日常的工作。他知道某公司没有融资许可资质，他拿集资款的2%的提成，在职期间共集资1300多万，他提成26万元，在泉州某公司做集资得8万元，共计得35万元；李某1负责业务员培训； 31、被告人李某1的供述与辩解：张某1聘请他担任某公司总经理，还让他带几名业务骨干到某公司。2014年8月23日到2015年3月9日，他在某公司任总经理，实际是副总经理，张某1是董事长总负责。他协助张某1管理公司，但1-4部老员工都不愿意听他的，与骆某领导的1-4部有矛盾，不愿意插手老员工事务。待遇是月薪4万元加上1%-2%的提成，他实际从某公司得了33.2万元。他带了叶某1、李某2、刘某、张某44人加入某公司，他成立和管理公司的五、六、七部，部门下设有总监、经理、主管、员工，五部总监刘某、六部总监叶某1、七部总监李某2，叶某1、刘某9月份工资是1万元，后减为月底薪6000元加部门业绩3-4%的提成，李某2还兼任他的助理，9月份时1.5万元后减为底薪1万加部门业绩3-4%的提成。张某1管理二部总监苏某、三部总监文某2、四部总监欧某1、财务部、行政部、客户监督委员会。他负责向客户讲课按张某1提供的资料，宣传某公司的投资项目及发展前景，李某4任他助理，组织客户到江西鹰潭月岩寺、河南驻马店生物农药、福建福州刺绣等地考察，他不清楚张某1有没有投资，张某1告诉他投资的项目年回报率100%，投资到鹰潭月岩寺2000万元。他知道某公司没有融资许可资质，客户到某公司投资签合同充某的卡，某公司担保，利息按月、按季领取，张某1的这一运作模式是通过某变相集资。他在职期间某公司集资2000多万元，除去提成、红包礼品、公司投资金额的40-50%被张某1拿走； 32、被告人苏某的供述与辩解：他于2013年8月至2015年5月在某公司工作，办公地，办公地点在株洲市芦淞区新华西路**中央商业广场王府井3年11月任二部经理，2014年4月任二部总监。他个人吸收了7、80万元，他手下7、8名业务员吸收了约300万元投资款，他提成得了约27万元。吸收客户投资有18%的提成，提成包括总监3%，业务主管2%，业务员7%。他带领业务员上街发传单，培训业务员，分配业绩目标，帮业务员与客户谈投资介绍公司的情况告诉客户公司投资的项目都是盈利的国家支持的吸引客户投资，他带领客户去河南考察过，2014年4月，张某1将客户投资直接和某公司签订投资合同变为签合同充值某的卡，购卡合同里的附表和卡是个形式，实际上投资人充卡也是为了拿20-24%的利息。某公司和某公司的老板都是张某1，两家公司是一套人员经营，公司没有融资许可证。裴某是副总经理负责业务和后勤，给部门总监开会分配每月业绩任务，开总结会。李某1是总经理，公司各层面都管理，负责讲课，分配业绩目标，活动费用送礼品要李某1签字。 33、被告人阳某1的供述与辩解：他化名欧某1于2013年底至2015年3月在某公司上班，某公司没有融资许可证。2014年6月任四部总监，管理阳某2等6名业务员。公司每个月布置业绩任务，奖励办法，他督促业务员上街发宣传单，上课宣传公司实力雄厚及业务前景，组织考察，以投资到某公司有18-24%的利息为由向老百姓借钱。业务员有14-18%的提成，部门负责人拿整个团队的20-24%的提成。四部吸收了80多人投资款490万元，其中他个人吸收了63万元，共得提成20多万元，用于买了一台起亚轿车，车已被公安机关扣押了； 34、被告人文某1的供述与辩解：他化名为文某2于2013年10月到2015年3月在株洲某公司工作，开始做业务员在街上发传单，后做经理到2014年4月任三部总监，部门有甘某、欧某1、欧某2、朱某等人，2014年7月他手下的业务员欧某1当了四部总监，他负责培训业务员，向客户介绍公司、赠送礼品、开推介会、外地考察等吸引客户投资，向客户介绍投资能拿到高利息回报，他自己吸收50万元，手下员工吸收约100余万元，业务团队拿18-22%的提成，他拿10%左右，他提成得约16万元。客户开始直接和某公司签订投资合同，2014年4月张某1搞某食品项目，客户投资形式从和某签订投资合同变成签合同充值某的卡，实际上投资人充卡也是为了拿20-24%的利息。他知道公司没有融资许可资质； 35、被告人阳某2的供述与辩解：他化名欧某2于2013年12月至2015年3月在某公司做业务员，某公司没有融资许可证，以投资河南某农药、鹰潭月岩寺、某生物食品等项目为名招揽群众投资。他给客户打电话邀约他们来公司搞活动有礼品，李某1副总和李某8给客户讲课，介绍公司发展前景、投资项目，投资某公司有保障，投资到公司有20-24%的利息和有红包。老客户带新客户来，给老客户发3%介绍费。李某1、李某8和部门总监对他们业务员业务培训。他吸收了139.7万元投资款，他个人得提成8.3万元；裴某是2014年4月到8月任副总，2014年8月底李某1当副总，李某1带了刘某、叶某1、李某2几个人加入某，新成立了5、6、7部由刘某、叶某1、李某2任总监； 36、被告人李某2的供述与辩解：2014年8月23日李某1带他、刘某、叶某1、张某4加入某公司，他做李某1助理，安排讲课鼓励客户投资某公司等，名义上所有业务部门归李某1管，实际上1-4部不听他的。硒产品只是个幌子，公司实际搞集资。老百姓投资为了红包和利息。公司成立七部他任七部总监，管理程某、徐某2、曾某、胡某业务员做吸收公众存款工作，部门吸收了24万元，他开始1.5万元工资后减到1万元加3%的管理点，11月底株洲投资公司集体跑路，公司进账很少，退单越来越多，他工资、提成被公司拖欠实得4.2万元，2015年3月9日离开公司； 37、被告人刘某的供述与辩解：2014年8月到2015年3月他通过李某1介绍到株洲某公司，2014年9月任五部总监，他开始1万元工资后减到6000元加3%的管理点，因张某1拖欠工资他共得约4.5万元，五部吸收了90多万元。某公司没有融资许可资质，张某1通过充某卡，按月领利息变相集资。客户投资的钱转账到张某1卡上，现金每天由张某1或者谭某或张某1妹夫何仁发把钱拿走，张某1说钱投到某生物食品、河南农药、鹰潭、福州刺绣等项目，项目运行的很好，年回报率100%以上。投资鹰潭月岩寺3000万元。张某1出席活动也向客户许诺投资某拿丰厚利息回报，某公司的实体发展前景好。案发后，李某1劝说并陪同他到公安机关自首； 38、被告人叶某1的供述与辩解：2014年9月到2015年3月她通过李某1介绍到株洲某公司，任六部门总监管理李某9、王某2等业务员，上街发传单，帮助谈业务以购买硒产品能拿20-24%利息回报的名义集资，谈成后签合同。她第一个月工资一万元，后来是底薪6千元加业绩3%提成，个人做业务有7%提成，她约得3.7万元。六部门吸收了15人50多万元，她吸收了20万元本应得7%的提成，但提成被公司拖欠。形式上所有业务部门要听李某1管理，但1-4老部门不服从李某1管理。案发后，李某1劝说并陪同她到公安机关自首； 39、辨认笔录证明：张某1、裴某、苏某辨认出阳某1是某公司四部总监；张某1、张某5、谭某分别辨认出李某1是某公司的李总、李老师，张某1、张某5分别辨认出苏某是二部总监，张某1、李某8、叶某1分别辨认出文某1（化名文某2）是三部总监。 上述证据经当庭质证，被告人张某1对证人陈某1的证言提出异议，认为吸收的资金没有挥霍，对其他证据没有异议。经查，陈某1作为张某1的司机了解张某1的生活，陈某1的证言与李某8的证言等其他证据相印证，故对陈某1的证言予以采信。被告人裴某、李某1、苏某、文某1、阳某1、刘某、叶某1、李某2、阳某2以及被告人张某1的辩护人、被告人李某1的辩护人、被告人文某1的辩护人对上述证据均无异议。上述证据具有客观性、关联性、合法性，证据之间能相互印证，已形成证据链，本院均予以确认。 本院认为，被告人张某1以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，其行为已构成集资诈骗罪，且集资诈骗数额特别巨大；被告人裴某、李某1、苏某、文某1、阳某1、阳某2、李某2、刘某、叶某1明知被告人张某1的某公司、某公司没有取得金融许可证，仍组织或者帮助实施公开向不特定社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人裴某、李某1、苏某、文某1、阳某1、阳某2、李某2、刘某非法吸收公众存款数额巨大。公诉机关指控被告人张某1犯集资诈骗罪，被告人裴某、李某1、苏某、文某1、阳某1、阳某2、李某2、刘某、叶某1犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实和罪名成立。 被告人裴某、李某1、苏某、文某1、阳某1、阳某2、李某2、刘某、叶某1共同实施故意犯罪，是共同犯罪。在共同犯罪中，被告人裴某、李某1起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人苏某、文某1、阳某1、阳某2、李某2、刘某、叶某1起次要作用，系从犯，分别依法应当对其从轻或减轻处罚。被告人裴某曾因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑以上刑罚，刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。被告人苏某、阳某1、阳某2到案后能如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚，被告人裴某、李某1、文某1、李某2、刘某、叶某1主动投案，并如实供述犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。被告人李某1协助公安机关抓捕同案犯，有立功情节，依法可以从轻处罚。被告人裴某、李某1、文某1、阳某1、李某2、刘某、叶某1能够退赔或退赃，可酌情从轻处罚；被告人张某1、苏某退赔少量赃款，量刑时予以酌情考虑。对各投资人经济损失共计人民币43243340元，依法应当责令被告人张某1退赔；对被告人苏某违法所得人民币268900元，被告人阳某2违法所得人民币83000元予以继续追缴；对各被告人退赔的非法所得共计人民币126.71万元及公安机关扣押的阳某1的起亚汽车一辆，查封的谭某朗逸汽车一辆经拍卖、变卖后所得价款依法按比例发还给各投资人。 被告人张某1及其辩护人曾树理提出被告人张某1的行为构成非法吸收公众存款罪而非集资诈骗罪的辩解、辩护意见，经查，被告人张某1集资后用于生产经营活动与筹集资金规模不成比例，以及个人挥霍致使集资款不能返还，且将部分集资款用于成立其他公司进行违法犯罪活动，显然是以非法占有的目的，且使用诈骗方法非法集资，符合集资诈骗罪的犯罪构成要件，对该辩解、辩护意见本院不予采纳。被告人张某1提出他有自首情节的辩解意见，经查，被告人张某1虽然经公安机关电话传唤到案，但未如实交代集资款的去向，未如实供述主要犯罪事实，故被告人张某1自首不成立，对该辩解、辩护意见本院不予采纳。被告人裴某、李某1以及辩护人石毛提出被告人裴某、李某1在共同犯罪中不是主犯的辩解、辩护意见，以及被告人李某1的辩护人石毛提出不应将被告人李某1任职期间的全部资金认定为被告人李某1的犯罪数额的辩护意见，经查，被告人李某1作为总经理管理公司，策划、组织吸收存款的活动，负责宣传、培训，被告人裴某作为副总经理，二被告人均直接管理吸存业务，并以公司所吸收资金的2%提成获取高额薪酬，在整个案件中起主要作用，均是主犯，应当对其任职期间公司非法吸收资金的数额作为参与犯罪的金额承担刑事责任，对上述辩解、辩护意见，本院不予采纳。被告人文某1的辩护人文铁军提出被告人文某1不知道是犯罪行为，不应该对全部金额承担责任的辩护意见，经查，被告人文某1应当知道金融业务实行许可制且被告人张某1等人没有取得金融许可，仍长期帮助他人非法吸收公众存款进行宣传、推介，其对法律认识上的错误并非免责理由，被告人文某1作为三部总监应当对其部门所吸收的全部资金承担刑事责任，对该辩护意见本院不采纳。被告人裴某辩称有自首情节；被告人李某1和辩护人石毛辩称被告人李某1有自首、立功情节，积极退赃；被告人李某2辩称有自首，且退赃；辩护人文铁军辩称被告人文某1是从犯，且退赔了赃款；被告人刘某辩称他自己没有直接吸收公众存款，且退赃，请求从轻处罚。上述辩解、辩护意见经查属实，本院均予以采纳。 综上，对被告人张某1适用《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条第一款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十八条、第六十四条、第六十一条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条之规定；对被告人裴某适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第六十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十一条之规定，对被告人李某1适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第六十八条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十一条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条之规定，对被告人苏某、阳某1、阳某2适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十一条之规定，对被告人文某1、李某2、刘某、叶某1适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人张某1犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币五十万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月28日起至2029年10月27日止；附加剥夺政治权利的刑期，从徒刑执行完毕之日或者从假释之日起计算;剥夺政治权利的效力当然适用于主刑执行期间；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 二、被告人裴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月11日起至2023年6月26日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 三、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月11日起至2021年7月10日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 四、被告人苏某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月8日起至2019年10月7日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 五、被告人阳某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月11日起至2019年12月5日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 六、被告人文某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月11日起至2019年6月27日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 七、被告人阳某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币八万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月11日起至2019年4月4日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 八、被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币六万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月11日起至2018年10月10日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 九、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币六万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月11日起至2018年10月7日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 十、被告人叶某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月11日起至2018年7月7日止；罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 十一、对被告人苏某违法所得人民币二十六万八千九百元，阳某2违法所得人民币八万三千元予以继续追缴；对被告人张某1、裴某、李某1、苏某、文某1、阳某1、李某2、刘某、叶某1退赔的人民币一百二十六万七千一百元以及公安机关扣押的阳某1湘BL61**起亚汽车，查封的谭某湘BK95**朗逸汽车经拍卖、变卖后所得价款依法按比例发还给各集资群众；各集资群众的经济损失四千三百二十四万三千三百四十元扣除上述发还给集资群众的金额，余下损失责令被告人张某1退赔给各集资群众。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘跃羲 人民陪审员  吴月英 人民陪审员  赵平和 二〇一八年六月一日 书 记 员  齐玲俐 附判决书引用的法条全文 一、《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第五十五条剥夺政治权利的期限,除本法第五十七条规定外,为一年以上五年以下。 判处管制附加剥夺政治权利的,剥夺政治权利的期限与管制的期限相等,同时执行。 第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利;对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子,可以附加剥夺政治权利。 独立适用剥夺政治权利的,依照本法分则的规定。 第五十八条附加剥夺政治权利的刑期,从徒刑、拘役执行完毕之日或者从假释之日起计算;剥夺政治权利的效力当然施用于主刑执行期间。 被剥夺政治权利的犯罪分子,在执行期间,应当遵守法律、行政法规和国务院公安部门有关监督管理的规定,服从监督;不得行使本法第五十四条规定的各项权利。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资群众的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》 第五条根据刑法第六十八条第一款的规定，犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，经查证属实；提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实；阻止他人犯罪活动；协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于国家和社会的突出表现的，应当认定为有立功表现。三、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。 第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。