上海市普陀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0107刑初1441号
公诉机关上海市普陀区人民检察院。
被告人王3，男，1971年6月4日出生，汉族，户籍地安徽省合肥市。
被告人谢某某，男，1973年7月27日出生，汉族，户籍地本市普陀区，住本市普陀区。
被告人翁梅芳，女，1973年6月18日出生，汉族，户籍地本市普陀区，住本市普陀区。
被告人黄莉敏，女，1977年10月21日出生，汉族，户籍地本市普陀区，住本市嘉定区。
被告人徐某某，男，1985年11月12日出生，汉族，住本市静安区。
上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2016]43号起诉书指控被告人王3、谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月1日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员刘某出庭支持公诉。被告人王3、谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2014年2月，被告人王3在本市注册成立上海阁沅实业有限公司(以下简称“阁沅公司”)并担任法定代表人，先后租借本市徐汇区漕溪北路XXX号上实大厦4楼D座、本市普陀区宁夏路XXX号绿地科创大厦12楼C座作为经营场所，招募被告人谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某等工作人员，通过制发传单、随机拨打电话等宣传方式，以高额回报(年化收益率10%-20%)与社会不特定公众签订《借款合同》、《信贷理财投资咨询与服务协议》、《收款确认书》等吸收资金，用于其个人投资入股新疆和田无花果王庄园旅游经营活动等。
经司法鉴定，被告人王3以“阁沅公司”的名义，与安宏生等79人签订《借款合同》、《信贷理财投资咨询与服务协议》105份，合同金额合计人民币1102万余元(以下币种均为人民币)，截止2015年6月11日，实际非法吸收资金1084万余元，已兑付278万余元，尚未兑付806万余元。
其中，被告人谢某某于2014年7月至2014年11月在“阁沅公司”担任市场总监期间，对业务员进行管理，并从吸收的社会不特定公众资金中按1%获取奖金提成8.44万元。
经司法鉴定，被告人翁梅芳、黄莉敏在“阁沅公司”担任业务员期间，共同向社会不特定公众吸收21人次的资金共计554.9万元，另被告人翁梅芳单独向社会不特定公众吸收2人次的资金共计22万元，“阁沅公司”支付给被告人翁梅芳提成11.41万元，支付给被告人翁梅芳、黄莉敏提成12.9万元；被告人徐某某在“阁沅公司”担任业务员期间，向社会不特定公众吸收19人次的资金共计147.9万元，“阁沅公司”支付给被告人徐某某提成4.935万元。
2016年5月5日，被告人王3接公安机关电话通知后，至公安机关投案自首；同年8月9日，被告人谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某主动至公安机关投案自首。
上述事实，被告人王3、谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某在开庭审理过程中亦无异议，并有证人梁某1、汤某某、王某1、李某、沈某、毛某、王某2、邬某某、吕某某、瞿某某、陈某某、梁某2、潘某某、臧某某、唐某某等人的证言、案件调查表及提供的《投资咨询与服务协议》、《收据》、银行交易记录，证人钱某的证言及提供的股权转让协议等相关书证，企业营业执照复印件及注册资料复印件，协助查询财产通知书及查询资料、调取证据通知书，上海司法会计中心关于上海阁沅实业有限公司涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见，上海市公安局普陀分局扣押决定书、扣押清单，常住人口基本信息及抓获经过等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人王3、谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某结伙共同以投资的形式向不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控犯罪事实及罪名成立。被告人王3成立上海阁沅实业有限公司，并以公司的名义对外公开吸收公众存款，在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某参与对外宣传和吸收公众存款等，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法均应减轻处罚。被告人王3、谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某均有自首情节，依法均可从轻处罚。鉴于被告人谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某在案发后以及本院审理期间，均能退缴违法所得，且在被司法机关取保候审期间，能遵纪守法，依法可酌情从轻处罚并适用缓刑予以考验。公诉机关当庭提出的量刑建议，可予采纳。根据各名被告人共同犯罪的事实、作用、情节和对于社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告人王3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月5日起至2020年5月4日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。
二、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年,并处罚金人民币六万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。
三、被告人翁梅芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。
四、被告人黄莉敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。
五、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金款应在本判决生效后一个月内缴纳)。
被告人谢某某、翁梅芳、黄莉敏、徐某某回到社区后应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
六、违法所得的一切财物予以追缴。扣押及缴纳在案的违法所得按比例发还各名投资人，不足之数,责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陈 肸
人民陪审员 洪云娣
人民陪审员 黄 波
二〇一六年十二月十九日
书 记 员 何国斌
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
……