湖南省新宁县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘0528刑初164号
公诉机关湖南省新宁县人民检察院。
被告单位吉首市金信投资有限公司，单位地址吉首市人民北路（边城宾馆内）。
诉讼代表人李某1，男，1970年1月7日出生，汉族，住湖南省吉首市。系该公司合伙人。
辩护人万某，湖南新世纪律师事务所律师。
被告人李某2，男，1962年11月11日出生于湖南省澧县，汉族，大学文化，凤凰县名城房地产开发有限公司董事长，住湖南省吉首市。因涉嫌犯单位行贿罪，于2015年5月19日被刑事拘留，2015年6月5日被逮捕。2015年10月21日武冈市人民检察院决定对其取保候审；2016年10月21日，武冈市人民检察院决定对其解除取保候审；2017年8月14日，新宁县人民检察院决定对其取保候审。现在其住所地。
湖南省新宁县人民检察院以新宁检刑诉[2017]4号起诉书指控被告单位吉首市金信投资有限公司犯单位行贿罪、被告人李某2犯单位行贿罪，于2017年10月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖南省新宁县人民检察院指派检察员刘鑫毅出庭支持公诉。被告单位吉首市金信投资有限公司的诉讼代表人李某1及其辩护人万某、被告人李某2到庭参加诉讼。现已审理终结。
湖南省新宁县人民检察院指控，2004年11月，被告人李某2为方便在中石油湖南销售分公司开展加油站的建设和开发项目，其与李某1、肖某合伙成立被告单位吉首市金信投资有限公司，其中被告人李某2占60%的股份。2010年至2013年，吉首市金信投资有限公司在中石油湖南销售分公司开展业务过程中，为谋取不正当利益，被告人李某2向中石油湖南销售分公司原总经理徐某（已判刑）行贿人民币30万元，向中石油湖南销售分公司建设投资处处长龚某（已判刑）行贿人民币10万元。案发后，被告人李某2主动退缴赃款400万元人民币。
为证明指控的事实，公诉机关提交了相关证据材料。公诉机关认为，被告人李某2作为被告单位吉首市金信投资有限公司的法定代表人，为该公司谋取不正当利益，向国家工作人员徐某、龚某行贿，数额较大，被告单位吉首市金信投资有限公司及被告人李某2的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，均应当以单位行贿罪追究刑事责任。提请本院依法惩处。
被告单位吉首市金信投资有限公司的诉讼代表人李某1对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，请求法庭从轻处罚。
辩护人万某的辩护意见是：一是对公诉机关指控被告单位犯单位行贿罪没有异议；二是被告单位2004年开始承建中石油的加油站建设，2011年给徐某行贿，在之前修建的加油站是合法的生产经营行为，获得的利益是合法所得，被告单位长达十年建的十四个加油站，所得金额仅为1052.8万元，除去成本，仅有微利。三是被告单位行贿是为了解决民工工资和所欠材料款，主观恶性不深，行贿数额也不大。建议法庭对被告单位从轻处罚。
被告人李某2对起诉书指控的犯罪事实没有异议，并当庭认罪，但提出公司的违法所得约400万元。请求法庭考虑他具有如实供述和积极退缴违法所得的情节，对其免予刑事处罚。
经审理查明，2004年11月，被告人李某2为方便在中石油湖南销售分公司开展加油站的建设和开发项目，其与李某1、肖某合伙成立被告单位吉首市金信投资有限公司，其中被告人李某2占60%的股份。2010年至2013年，吉首市金信投资有限公司在中石油湖南销售分公司开展业务过程中，为了谋取不正当利益，被告人李某2向中石油湖南销售分公司原总经理徐某（已判刑）行贿人民币30万元，向中石油湖南销售分公司建设投资处处长龚某（已判刑）行贿人民币10万元。事后，被告单位吉首市金信投资有限公司开发加油站获取的违法所得约400万元。具体犯罪事实如下：
1、被告人李某2代表吉首市金信投资有限公司与中石油湖南销售分公司签订了加油站开发建设合同，于2010年下半年开始对吉首市环城加油站、老营盘加油站等开工建设。2010年农历春节前，李某2已无资金支付加油站建设过程中的民工工资、材料款等，资金周转出现困难，为解决上述资金问题，李某2想找中石油湖南销售分公司提前支付第二部分工程款。2011年春节前的一天，被告人李某2在长沙市芙蓉中路潇湘华天隔壁的麒麟茶馆向徐某汇报了吉首市老营盘等加油站的建设和资金情况，并向徐某递交了请求中石油湖南销售分公司在春节前解决加油站建设过程中资金困难的报告。徐某看了报告后同意提前支付部分工程款，并称会向中石油湖南销售分公司分管投资处的副总经理宋根成打招呼。李某2离开上述茶馆前将装有30万元人民币的袋子送给徐某。次日，徐某在李某2所建设加油站没有办理好相关证照、手续及验收合格的情况下，要宋根成提前向李某2支付282万元。
2、2011年开始，被告人李某2代表吉首市金信投资有限公司开发了吉首市吉大、文溪等加油站项目，因吉首市吉大、文溪加油站项目未按合同规定交付，已构成违约。李某2为使吉大、文溪加油站项目能够延期交付，不承担违约责任，同时希望在其开发的其他加油站项目的建设、验收、付款等方面给予关照。2013年7、8月份的一天，被告人李某2在龚某的办公室汇报吉大、文溪加油站项目的前期手续办理情况，请求保留并延期该项目，龚某予以答应。汇报完项目进展情况后，李某2送给龚某10万元现金。
案发后，被告人李某2代替吉首市金信投资有限公司退缴违法所得400万元人民币。
庭审过程中，公诉人当庭宣读、出示了被告人李某2的供述与辩解，吉首市金信投资有限公司企业法人营业执照，加油站开发建设合同，《关于紧急申请解决加油站建设资金的报告》、中国石油天然股份有限公司湖南销售分公司支付给李某2282万元的审批单及282万元发票，中国石油天然股份有限公司〔2008〕969号部门文件，中国石油天然股份有限公司湖南销售分公司委员会〔2009〕2号文件，关于湖南销售分公司保留项目的情况汇报及湖南销售分公司建议保留项目情况表，中国石油天然股份有限公司湖南销售分公司机关处室主要职责及处室职能描述书，湖南省邵阳市北塔区人民法院（2016）湘0511刑初29号刑事判决书，湖南省邵阳市中级人民法院（2016）湘05刑初30号刑事判决书，证人徐某、龚某的证言，邵阳市人和司法鉴定所会计司法鉴定意见书，湖南省武冈市人民检察院扣押决定书及扣押财物、文件清单，被告人李某2的户籍证明，讯问光盘等证据。
经法庭质证，被告单位的诉讼代表人李某1及其辩护人万某、被告人李某2对公诉机关提交的上述证据没有异议。以上证据来源及形式合法，内容客观、真实，与待证事实具有关联性。本院对上述证据及证明的事实予以确认。
本院认为，被告单位吉首市金信投资有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；被告人李某2系被告单位直接负责的主管人员，亦构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位吉首市金信投资有限公司犯单位行贿罪、被告人李某2犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。对被告人李某2提出公司违法所得约400万元的辩解，公诉机关没有充足的证据予以否定，故对李某2的辩解意见，本院予以采纳。对辩护人提出被告单位行贿是为了解决民工工资和所欠材料款，主观恶性不深，行贿数额也不大，建议对被告单位从轻处罚的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。被告单位吉首市金信投资有限公司因行贿取得的违法所得予以没收，上缴国库。被告人李某2在侦查机关及当庭均如实供述自己的罪行，属坦白，具有法定的从轻处罚情节；被告人李某2犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。为维护国家的廉政建设制度和国家工作人员的廉洁性及本案的犯罪性质、情节及其危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第十二条、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第三十七条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告单位吉首市金信投资有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币六十万元（已缴纳）。
二、被告人李某2犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
三、被告单位吉首市金信投资有限公司退缴的违法所得人民币四百万元予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 金治伍
审 判 员 李敏星
人民陪审员 陈金昌
二〇一七年十二月十一日
书 记 员 李周一
附：相关法律条文
1997年修订的《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。