江西省南昌市青云谱区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）赣0104刑初367号
公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。
被告人雍红波，男，1972年1月14日生，汉族，高中文化，无业。家住湖南省湘潭县。2017年5月24日，被临时羁押于湖南省湘潭县看守所；2017年5月27日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被南昌市公安局青云谱分局刑事拘留，2017年6月16日经南昌市青云谱区人民检察院批准逮捕，同日由南昌市公安局青云谱分局执行逮捕。现羁押于南昌市第二看守所。
辩护人唐乐、柯良，江西朗秋律师事务所律师。
被告人涂傅洁，男，1989年10月25日生，汉族，初中文化，无业。家住江西省南昌县。2017年5月25日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被南昌市公安局青云谱分局刑事拘留，2017年6月16日经南昌市青云谱区人民检察院批准逮捕，同日由南昌市公安局青云谱分局执行逮捕。现羁押于南昌市第二看守所。
南昌市青云谱区人民检察院以青检公刑诉[2017]371号起诉书、青检公刑追诉[2018]4号追加起诉决定书指控被告人雍红波、涂傅洁犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员吴福常出庭支持公诉，被告人雍红波及其辩护人唐乐、被告人涂傅洁到庭参加诉讼。期间，本院向南昌市中级人民法院申请延长审限三个月，退回南昌市青云谱区人民检察院补充侦查两次。现已审理终结。
公诉机关指控：2014年11月，刘争光（另案处理）在南昌市青云谱区解放西路49号明珠广场成立了江西德邻实业有限公司。之后，刘某开始委托贺某组建团队替其在社会上非法集资，雍红波、涂傅洁、谢某、江某、黄某、赖某等人均系江西德邻实业有限公司聘请来的工作人员。
2014年10月至2015年11月，被告人雍红波担任江西德邻实业有限公司的财务总监，负责对江西德邻实业有限公司非法吸收的存款总计630余万元进行管理并按分成比例分给刘某、贺某等人。
2014年11月至2015年11月，被告人涂傅洁担任江西德邻实业有限公司业务总监（手下有黄某和邹某两名业务员），通过推介会、发传单、打电话等方式，以项目集资为由、以高利息为诱饵，非法吸收被害人周某、李某1、陆某、王某、徐某、龚某1、喻某、龚某2、曾某等人投资共计78万元人民币。被告人涂傅洁手下的业务员黄某和邹某非法吸收被害人饶某、陈某、罗某等人投资共39万元人民币。
2017年5月24日，被告人雍红波主动到湘潭县花石派出所投案；2017年5月24日，被告人涂傅洁被南昌市公安局东湖区公安分局抓获归案。
认定上述事实的证据如下：1、归案经过、合同材料等书证；2、证人李某3等人证言；3、被害人周某等人的陈述；4、被告人雍红波、涂傅洁的供述与辩解；5、涉案金额的司法鉴定意见书等鉴定意见；6、同步提审等视频材料。
公诉机关认为，被告人雍红波、涂傅洁违反国家金融管理秩序，向社会不特定人群非法吸收资金。其中被告人雍红波涉案金额共计人民币630余万元，数额巨大；被告人涂傅洁非法吸收的金额共计人民币117万元，数额巨大。其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人雍红波对起诉书指控的犯罪事实及罪名均有异议，被告人雍红波认为其没有拿到过任何提成，其对公司吸收资金的行为没有起到作用，认为自己不构成非法吸收公众存款罪。
被告人雍红波的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人雍红波只是公司一般的财务人员，其身份不应当认定为财务总监，其在公司任财务人员的时间应当从2015年2月起算；2、被告人雍红波没有非法吸收公众存款的共同犯意，其没有实施过拉存款、拿提成的行为，属于公司一般员工，不是非法吸收公众存款的犯罪主体，被告人雍红波的行为不构成非法吸收公众存款罪。如认定被告人雍红波的行为构成犯罪，其也系从犯，依法可从轻处罚；3、被告人雍红波系主动投案，有自首情节，依法可从轻处罚。
被告人涂傅洁对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪。
经审理查明：2014年11月，刘争光（在逃）在南昌市青云谱区解放西路49号明珠广场成立了江西德邻实业有限公司。之后，刘某及彭某（身份尚待查实，未归案）开始委托被告人贺某组建团队替其在社会上非法集资，贺某任融资团队负责人。刘某分得全部融资款的35%，彭某分得全部融资款的31%，贺某及其融资团队分得全部融资款的34%，刘某负责支付客户的利息款项。贺某名下有业务总监卢某（另案处理）和涂傅洁（另案处理），卢某分管业务经理赖某（已判决）等人，涂傅洁分管业务经理黄某（已判决）、邹某等人，业务经理分管业务员若干。其中贺某提成其直接吸收客户资金的31%左右，提成公司全部融资款3%左右。业务总监提成其直接吸收客户资金的25%左右，提成其分管业务部门融资款1%或2%；业务经理提成其直接吸收客户资金的20%左右，业务员提成其吸收客户资金10-16%不等。融资团队成员还会给客户一定比例的返现。
根据江西神州司法鉴定中心司法鉴定意见书,统计截止到2018年4月3日，江西德邻实业有限公司自成某向社会不特定人员吸收投资资金，涉及人员154人，吸收投资本金684.7万元，已支付本息及红包等款项69.7450万元，扣除支付的本息及其他款项余额为614.9550万元。其中，2015年11月1日之后，江西德邻实业有限公司向社会不特定人员吸收投资资金，吸收投资本金52.7万元，已支付本息及红包等款项2.2450万元，扣除支付的本息及其他款项余额为50.4550万元。
2014年年底左右至2015年10月底左右，被告人雍红波担任江西德邻实业有限公司的财务总监，按照刘某的要求负责对江西德邻实业有限公司非法吸收的存款总计630余万元进行管理并按分成比例分给刘某、彭某及贺某等人。被告人雍红波每月领取固定工资，不参与融资款提成。
2014年12月至2015年10月底左右，被告人涂傅洁担任江西德邻实业有限公司融资团队业务总监（手下有黄某和邹某两名业务员），通过推介会、发传单、打电话等方式，以项目集资为由、以高利息为诱饵，非法吸收被害人周某、李某1、陆某、王某、徐某、龚某1、喻某、龚某2、曾某、孙某1、李某2等人投资共计78万元人民币，已支付本息及红包等款项18.33万元，扣除支付的本息及其他款项余额为59.67万元。被告人涂傅洁名下的业务员黄某和邹某非法吸收被害人饶某、陈某、罗某等人投资共39万元人民币，已支付本息及红包等款项3.34万元，扣除支付的本息及其他款项余额为35.66万元。
2017年5月24日，被告人雍红波主动到湘潭县花石派出所投案，归案后如实供述了其犯罪行为；2017年5月24日，被告人涂傅洁被南昌市公安局东湖区公安分局抓获归案。
2018年7月17日，被告人雍红波的家属退还了违法所得5万元人民币。
上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、德邻公司非法吸公众存款案报案人登记表证实：因德邻公司非法吸收公众存款，共有140余人报案。
2、唐某负责期间德邻公司非法吸收公众存款报案人登记表证实唐某麟在德邻实业公司负责期间共吸收公众存款4０余万元。
3、证谢某敏的证言证实：被告谢某敏系江西德邻实业有限公司聘请的工作人员。江西德邻公司的法人兼董事长刘某光贺某成是公司的融资负责人，财务总监是雍红波和唐玲。
4、证李某3兰的证言证实：被告李某3兰系江西德邻实业有限公司聘请的工作人员。2015年4月份至2015年11月份，被告李某3兰非法吸收存款共计四十四万元人民币。雍红波是公司财务总监。德邻公司法人也是董事长刘某光贺某成是江西德邻实业有限公司在南昌地区的负责人。财务总监是雍红波和唐玲。业务总监卢某剑和涂傅洁。
5、被害何某平等150余人的询问笔录、收款收据、借款合同等报案材料证实：2014年底至2015年10月底期间，被告人雍红波在担任江西德邻实业有限公司财务总监期间，江西德邻实业有限公司向145人，非法吸收公众存款632万元，支付利息、红包等共计67.5万元。被告人涂傅洁在江西德邻实业有限公司任业务总监期间，非法吸收公众存款78万元，已支付本息及红包等款项18.33万元；其名下的业务黄某源邹某辉非法吸收公众存款共计39万元，已支付本息及红包等款项3.34万元。
6、被告人雍红波的供述与辩解证实：2014年11月，刘争光（另案处理）在南昌市青云谱区解放西路49号明珠广场成立了江西德邻实业有限公司，公司的法人兼董事长刘某光，彭总是幕后操盘手贺某成是融资团队的负责人，雍红波是财务总监，业务总监有涂傅洁卢某剑等人。2014年底至2015年10月底左右，被告人雍红波在德邻实业有限公司负责对非法吸收的公众存款进行处理，总额600余万元，处理的比例贺某成管理的团队34%，彭总是31%刘某光是35%。
7、证人涂傅洁的证言证实：2014年11月至2015年11月，被告人涂傅洁担任江西德邻实业有限公司业务总监，以投资“莲子种植基地”、“红豆牌服装、鞋子”、“德邻奥特酒店”等名义吸收公众存款。
公司法人董事长刘某光，幕后操盘手彭总，财务总监雍红波、总经贺某成，业务总卢某剑和涂傅洁等。融资团队中，业务总监直接拉的业务提成比例为业务量的20%，业务经理按业务量的18%提成，业务员按业务量的15%提成。公司的实际经营内容就是融资。融资模式是当时市场上最普通的模式，但融资模式风险也是非常高，因为融资团队直接提成拿走30%以上的融资款，彭总和雍红波还要分成，公司还要支付利息，这种模式最后肯定要崩盘。
8、赣神州[2017司某鉴字第sz20170723号江西神州司法鉴定中心司法鉴定意见书证实：截止2017年6月20日刘某光及其公司业务员以“江西德邻实业有限公司”名义向社会不特定人员吸收的投资款，涉及人员145人，吸收投资本金共计6，527，000.00元，已支付对应本息及红包等款项638，650.00元,扣除支付的本息及其他款项余额为5,888,350.00元。
赣神州[2017]司某字第sz20170723-1号江西神州司法鉴定中心司法鉴定意见书证实：截止2018年4月3日，刘某及其公司业务员以“江西德邻实业有限公司”名义向社会不特定人员吸收的投资款，新增报案人员9人，吸收投资本金共计320，000.00元，已支付对应本息及红包等款项58，800.00元,扣除支付的本息及其他款项余额为261,200.00元。
9、同步提审录音录像证实：公安机关同步提审雍红波、涂傅洁情况，无刑讯逼供。
10、户籍证明证实：案发时雍红波、涂傅洁均是成年人，负完全刑事责任能力。雍红波无前科劣迹。
11、归案情况说明证实：2017年5月24日，雍红波主动到湘潭县花石派出所投案；2017年5月24日，涂傅洁被南昌市公安局东湖区公安分局抓获归案。
12、刑事判决书证实：涂傅洁2006年11月28日因犯盗窃罪被南昌市东湖区人民法院判处拘役三个月零二十天，并处罚金人民币500元。
13、情况说明证实：雍红波2017年5月24日投案后被临时羁押于湖南湘潭县看守所，2017年5月27日被押解回南昌受审。
针对被告人雍红波及其辩护人的意见，经查：1、被告人雍红波明知德邻实业有限公司既无融资资质，亦不实际发展、经营实业，仍然在该公司实施了财务管理和提成分配等行为，构成共同犯罪，对被告人雍红波不构成犯罪的辩护意见不予采纳；2、被告人雍红波主动投案，归案后如实供述了自己的犯罪行为，其对自己行为性质的辩解不影响自首的成立，辩护人的该辩护意见依法予以采纳。
本院认为，被告人雍红波违反国家金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款共计人民币632万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。鉴于被告人雍红波主动投案，归案后能够如实供述自己的罪行并当庭自愿认罪，具有自首情节，依法可减轻处罚。同时，被告人雍红波在共同犯罪中所起作用较小，且被告人雍红波的家属退还了违法所得5万元人民币，可酌情从轻处罚。
被告人涂傅洁违反国家金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款共计人民币117万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。鉴于被告人涂傅洁归案后能够如实供述自己的罪行并当庭自愿认罪，具有坦白情节，依法可从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款，第五十二条，第六十四条，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，判决如下：
一、被告人雍红波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年5月24日起至2019年5月23日止。罚金自本判决生效后三十日内付清）。
二、被告人涂傅洁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年5月25日起至2020年5月24日止。罚金自本判决生效后三十日内付清）。
三、将被告人雍红波的违法所得五万元人民币发还各被害人（详见附表1）；继续追缴被告人涂傅洁违法所得，发还各被害人（详见附表2）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
（本页无正文）。
审 判 长 彭芳芳
人民陪审员 章定刚
人民陪审员 陈 维
二〇一八年七月十八日
（）
书 记 员 汪 莹