湖南省株洲市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）湘02刑终164号
原公诉机关湖南省株洲市荷塘区人民检察院。
上诉人（原审被告人）马俊，男，1974年10月28日出生于江西省萍乡市，汉族，初中文化，系云南韦宏实业集团有限公司财务总监，住江西省萍乡市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月11日被萍乡市公安局安源分局凤凰派出所抓获并临时羁押，同年3月14日被刑事拘留，同年4月7日被逮捕。现羁押于炎陵县看守所。
辩护人刘文蓉，湖南弘一（株洲）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）宋节,曾用名宋若节、宋子杰，男，1989年2月8日出生于安徽省潜山县，汉族，大专文化，住安徽省安庆市潜山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月19日被刑事拘留，同年4月7日被逮捕。现羁押于攸县看守所。
上诉人（原审被告人）陈伟，男，1989年10月21日出生于安徽省潜山县，汉族，大专文化，住安徽省安庆市潜山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月20日被南京市公安局秦虹派出所抓获并临时羁押，同年2月29日被刑事拘留，同年4月7日被逮捕。现羁押于攸县看守所。
湖南省株洲市荷塘区人民法院审理湖南省株洲市荷塘区人民检察院指控被告人马俊、宋节、陈伟犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年5月28日作出（2016）湘0202刑初237号刑事判决。原审被告人马俊、宋节、陈伟不服，向本院提起上诉。本院于2017年10月24日，以事实不清、证据不足将本案发回重审。株洲市荷塘区人民法院重审后于2018年5月9日作出（2017）湘0202刑初386号刑事判决。宣判后，原审被告人马俊、宋节、陈伟不服，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为本案事实清楚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十三条第二款之规定，决定不开庭审理，本案现已审理终结。
原审判决认定：2012年7月12日，韦某2成立云南银润投资有限公司株洲分公司，王某2任法定代表人，营业场所在株洲市芦淞区，经营范围为为公司联系业务。2013年7月19日，韦某2设立昆山市艾农农业科技有限公司，并于2013年10月17日成立昆山市艾农农业科技有限公司株洲分公司，王某2任负责人，营业场所在株洲市芦淞区，经营范围为公司经营范围内的联系业务。2013年12月25日，韦某2设立湖南省南亚大融投资担保有限公司。2014年5月13日，韦某2成立湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司，蔡某2任负责人，营业场所在株洲市荷塘区，经营范围为非融资性担保服务、资产管理、实业投资、政策允许的产业项目投资及策划、房地产经纪服务、投资管理及咨询、企业兼并重组策划、企业管理、商务信息咨询、财物信息咨询，市场营销策划、金银制品的销售。在上述公司存续期间，韦某2于2014年6月聘请被告人马俊担任云南韦宏实业有限公司（2012年12月19日成立，韦某2为法定代表人，经营范围为项目投资及对所投资项目进行管理、房地产开发、种植业、养殖业、有色金属、矿产品、金属材料、机械设备的销售）市场部财务总监，负责对云南韦宏实业有限公司旗下的全国各公司（其中包括昆山市艾农农业科技有限公司、湖南省南亚大融投资担保有限公司及各分公司）财务进行管理。并于2014年1月聘请被告人宋节先后担任艾农公司株洲分公司、南亚公司株洲分公司总监，负责管理艾农公司株洲分公司、南亚公司株洲分公司全部工作直至2014年8月辞职。被告人宋节离职后，韦某2于2014年11月15日任命被告人陈伟担任南亚公司株洲分公司总监直至2015年8月陈伟自动离职，期间陈伟负责管理南亚公司株洲分公司全部工作。
2012年7月至2015年12月份期间，银润公司株洲分公司、艾农公司株洲分公司、南亚公司株洲分公司在被告人马俊、宋节、陈伟的领导下，按照韦某2的指示，超出营业执照的经营范围，未经金融管理机构的批准，以需要融资建设项目为由，许诺年投资利息有16%-20%，后期承诺由湖南省南亚大融投资担保有限公司提供担保，以发放宣传单、虚假宣传等手段向社会不特定被害人何某、蔡某1、黄某1、张某1等317人非法吸收资金2014万元。上述三家公司在吸收被害人资金后均将款项汇至被告人马俊所指定的银行账户供韦某2使用。
经湖南省建业会计事务所有限公司司法鉴定：银润株洲分公司自2012年7月12日至2013年10月17日吸收存款本金为54万元，已累计归还本金60,000元、支付利息151,840元、返点奖励25,300元，债务余额302,860元；艾农农业公司自2013年10月17日至2014年5月13日吸收存款本金为147万元（其中存款本金91万元为债权人与南亚株洲分公司签订的借款合同，存款本金47万元为在南亚株洲分公司委托购买的股票股权，谭某2等4人本金9万元已归还），已累计归还本金90,000元、支付利息254,360元、返点奖励1400元，债务余额1,124,240元；南亚大融公司自2014年5月13日至2016年2月14日吸收存款本金为1,813万元（其中1082万元为债权人与南亚株洲分公司签订的借款合同，731万元为购买股票），已累计归还本金456,000元、支付利息2,444,320元、返点奖励37,500元，债务余额15,192,180元。本次鉴定依据以报案债权人笔录确认共非法吸收了317名已报案债权人的投资款，投资本金20,140,000元，已归还本金606,000元，已支付利息2,850,520元，已支付返点奖励64,200元，债务余额16,619,280元。
综上，被告人马俊在担任云南韦宏实业有限公司市场部财务总监期间共非法吸收公众存款1,637万元，被告人宋节在担任艾农公司株洲分公司、南亚公司株洲分公司总监期间共非法吸收公众存款701万元，被告人陈伟在任职期间共非法吸收公众存款304万元。
案发后，被告人马俊、宋节、陈伟均能如实供述自己的罪行。公安机关依法从被告人陈伟处扣押人民币4.2万元，从被告人马俊处扣押人民币3万元及路虎神行者二车一辆，从被告人宋节处扣押人民币3.6万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据予以证实：
1、受案登记表、立案决定书，证明2016年1月25日王银邦向荷塘分局报案称湖南南亚大融投资有限公司非法吸收存款而立案的事实。
2、报案材料，证明被害人赵某1、杨某1、李某1等被害人向公安机关报案的事实。
3、被告人宋节、马俊、陈伟的户籍资料，证明三被告人犯罪时已年满18周岁，负完全刑事责任。
4、湘建会（2016）会鉴字第014号司法鉴定意见书及《对关于“湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司涉嫌非法吸收公众存款案”的司法鉴定意见书的补充、调整说明》、《补充说明二》，证明银润株洲分公司自2012年7月12日至2013年10月17日吸收存款本金为54万元，已累计归还本金60,000元、支付利息151,840元、返点奖励25,300元，债务余额302,860元；艾农农业公司自2013年10月17日至2014年5月13日吸收存款本金为147万元（其中存款本金91万元为债权人与南亚株洲分公司签订的借款合同，存款本金47万元为在南亚株洲分公司委托购买的股票股权，谭某2等4人本金9万元已归还），已累计归还本金90,000元、支付利息254,360元、返点奖励1,400元，债务余额1,124,240元；南亚大融公司自2014年5月13日至2016年2月14日吸收存款本金为1,813万元（其中1082万元为债权人与南亚株洲分公司签订的借款合同，731万元为购买股票），已累计归还本金456,000元、支付利息2,444,320元、返点奖励37,500元，债务余额15,192,180元。本次鉴定依据以报案债权人笔录确认共非法吸收了317名已报案债权人的投资款，投资本金20,140,000元，已归还本金606,000元，已支付利息2,850,520元，已支付返点奖励64,200元，债务余额16,619,280元。被告人马俊任职期间吸收存款数额为1,637万元，被告人宋节任职期间吸收存款数额701万元，被告人陈伟任职期间吸收存款数额304万元。
5、扣押决定书、扣押清单，证明公安机关依法扣押被告人陈伟人民币42，000元、马俊人民币30，000元及路虎神行者二车一辆，宋节人民币36,000元，依法扣押南亚大融投资担保公司收据、U盘、印章、会计凭证、账簿、财务报表等物的事实。
6、云南韦宏实业有限公司章程、云南银润投资有限公司章程、昆山市艾农农业科技有限公司章程、湖南省南亚大融投资担保有限公司章程及章程修正案、南亚大融投资担保公司财物制度、云南韦宏实业项目投资计划、人事任命决定、任职证明、云南韦宏实业有限公司各分公司收支管理及考核办法、股东会议纪要、长沙高新区企业入区审核表，证明参与非法吸收公众存款公司的基本情况及宋节被任命为昆山市艾农农业科技有限公司株洲分公司的负责人的事实。
7、客户投资明细表，证明被告人非法吸收被害人资金金额的情况。
8、财务报表，证明2014年6月至2015年3月云南韦宏实业有限公司财务收支及2015年4月至2015年11月未经过云南韦宏实业有限公司财务账的收支明细的事实。
9、内资企业登记基本情况表、写字楼租赁协议、企业法人营业执照，证明云南韦宏实业有限公司、云南银润投资有限公司、湖南省南亚大融投资担保有限公司、昆山市艾农农业科技有限公司及分公司工商登记、租赁经营场所情况。
10、抓获经过，证明三被告人被抓获归案的事实。
11、户名为雷某的银行卡交易明细，证明雷某租赁房屋收取租金的事实。
12、户名为陈伟、谭某1、陈某1、胡某2、昆山市艾农农业科技有限公司、韦某2、马俊的银行交易明细，证明被告人陈伟等人非法吸收存款后转给韦某2、马俊及韦某2给陈伟等人发放工资及日常开支的事实。
13、户名为胡某2的建行、工行、农行卡交易明细，证明其接收总公司资金用于客户的退还本金、支付利息、员工工资发放及公司日常开支的事实。
14、户名为高某的农业银行交易明细、银行付款业务回单，证明韦某2入主楚雄宇丰经贸有限公司实施采矿业务，后又转走资金的事实。
15、矿山开发及选矿厂合作协议、矿山转让意向性合同、采矿许可证、内资企业登记基本情况表、验资报告、股东会决议、股权转让协议、有限责任公司变更登记申请书、公司章程修正案，证明云南银润投资有限公司与楚雄宇丰经贸有限责任公司于2013年12月9日签订的矿山合作协议，韦某2入主楚雄宇丰经贸有限公司的事实。
16、黔西南州教育局文件、兴义天赋中学文件、兴义市教育局文件、民办非企业单位法定代表人登记表、办学许可证、民办非企业单位登记证书、组织机构代码、合作办学协议、投资款确认函、鉴定文书等书证，证明兴义天赋中学的基本情况及韦某2将非法吸收的公众存款投入到兴义天赋中学办学的事实。
17、股权转让补充协议、公司收购协议、补充协议等书证，证明韦某2与英山大别山矿业开发有限公司签订的公司收购协议的事实。
18、辨认笔录，证明被告人马俊依法指认云南韦宏实业有限公司法人代表兼昆山艾农科技有限公司株洲分公司负责人王某2及湖南南亚大融投资担保有限公司株洲分公司法人代表蔡某2；陈某1依法指认宋子杰、马俊的事实。
19、借款担保合同、还款计划书、借款借据、委托买卖股票协议、致投资人的一封信等书证，证明昆山艾农科技有限公司及湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司以投资的方式非法吸取被害人存款的事实。
20、被害人何某、蔡某1、黄某1等人的报案及陈述，证明其以投资的方式被昆山艾农科技有限公司及湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司骗走投资款的事实。
21、证人雷某的证言，证明2014年4月，陈伟帮湖南省南亚大融投资担保公司株洲分公司租赁其荷塘区新华西路×号第二层用于办公，其通过陈伟与南亚大融公司签订自2014年5月16至2015年5月15日的房屋租赁合同，租金都是直接打到其光大银行卡的事实。
22、证人杨某2的证言，证明昆山市艾农科技有限公司的法定代表人韦某2于2013年2月20日租用其昆山方向发展股份有限公司2栋作为艾农科技公司办公经营场所，并签约5年的事实。
23、证人胡某1的证言，证明其于2015年8月进入南亚株洲分公司上班，9月1日临时接替分公司总经理陈伟负责全面工作，工资是由云南韦宏实业有限公司发，其工作性质就是接待、安抚之前的投资客户，做好投资客户的稳定工作，起到投资客户云南韦宏公司、韦某2之间的桥梁作用，大概有300投资客户的钱没有还，涉及本金1,800万元的事实。
24、证人胡某2的证言，证明其于2014年6月27日进入湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司，开始是做业务员，后来转做售后服务，待公司会计陈某1离职后其兼做会计、出纳。刚到公司时，负责人是，他工作到2014年11月中旬的样子，他在一次公司聚餐的现场宣布了云南韦宏实业的任命书，任命陈伟为株洲分公司的总监，陈伟从2014年11月中旬开始就在正式担任株洲分公司总监，负责株洲分公司的工作，直到2015年8月陈伟以其奶奶生病为由要胡某1管理分公司，公司有四个部门，业务一部经理是陈轶丰，业务二部经理是孙某，业务三部经理是彭平波，业务四部经理是宋某2，分公司的业务员在外面发宣传单，介绍公司情况及投资理财产品，就是昆山市艾农科技有限公司的融资，投资期限就是一年期，年息是20%，总共没有转移购买股权的有250多人，资金大概是1000多万元，有47人在2014年12月于公司签订了51分股权协议，转购股权的有804万，除去退掉的20多万，还有770多万，总共涉及的投资人是300人，投资金额1,800多万。南亚株洲分公司没有对公账户，接收总公司的资金都是用其自己建设银行的卡的事实。
25、证人欧某的证言，证明其于2014年2月28日进入昆山市艾农农业科技有限公司，公司于2014年5月搬至株洲市荷塘区，公司名称改为湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司，刚进入公司担任一部陈某2的助理，到2015年2月，业绩下滑，总公司就调整株洲分公司为售后服务站，其主要是端茶倒水，并做好投资客户的工作，公司有四个部门，业务一部经理是陈某2，业务二部经理是孙某，业务三部经理是彭某，业务四部经理是宋某2，分公司的业务员在外面发宣传单，介绍公司情况及投资理财产品，就是昆山市艾农科技有限公司的融资，投资期限就是一年期，年息是20%。南亚大融株洲分公司刚成立时，总监是宋子杰，到2014年11月份左右公司总监换成了陈伟，然后到2015年8月，陈伟说他奶奶病重，要胡某1代他负责公司工作。2014年底的时候，陈伟说客户之前投的钱可以转为购买宇丰国际矿业的股票，总共吸收了300多个客户，2015年5月前退了一些客户的钱，还有200多客户的钱没有退，涉及资金2,000多万的事实。
26、证人张某2的证言，证明我是从2013年5月15日到这个公司上班的，在这个过程中公司的一些活动我都参加了。2014年初湖南省南亚投资担保有限公司湘潭分公司开业，当天晚上，韦某2、蔡某2来到株洲分公司，召集公司员工开会，主要为了成立湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司宣传和发动，会上给我们业务员鼓劲，保证资金监管安全，要我们放心去宣传。2014年5月韦某2和蔡某2到株洲分公司是要我们尽快搬到新的地方去，让我们好好把业绩搞上去。分公司规定每天早上8点半打卡，记考勤，之后各个业务部组织出去宣传或自己在公司联系客户，我们业务员是没有基本工资的，拿提成。在2014年12月的时候，株洲分公司组织员工参加了在武汉的公司年会。
27、证人朱某的证言，证明我是从2013年10月进入云南银润投资有限公司株洲分公司的，当时的经理是王兵，我是做前台，主要是打扫下卫生，投资人来了帮忙倒茶，做了一个多月，到2013年12月底的样子，我们改变了办公地点，公司名称改为昆山市艾农农业科技有限公司株洲分公司，公司负责人改为宋子杰，到2014年4月的时候，公司又改为湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司，这时公司的负责人还是宋子杰。到11月底，公司负责人换成了陈伟，直到2015年8月，陈伟说他奶奶病重要回家，就交代胡某1负责公司全面事务。南亚分公司就是业务员到外面做宣传，宣传公司的投资环境，签订投资担保协议，业务员是按业务7%提成。这几家公司都是韦某2开的，2014年下半年韦某2来过一次，主要是宣传昆山市艾农农业科技有限公司融资，第二次是2014年11月，公司出现危机，部分投资人要求退钱，韦某2过来在罗家大院请部分投资人吃饭，做他们的工作，让他们转购原始股票。
28、证人陈某1的证言，证明我是2014年4月进入昆山艾农农业科技有限公司做财务工作，投资客户与公司业务员谈妥后，客户就把投资款交到我这里，现金直接交给我，转账就转到我个人建设银行卡上，然后由我代表公司与客户签订投资担保协议。昆山分公司、南亚株洲分公司都没有开设银行账户，我办理银行卡之前，公司是在用谭某1的卡。我收到投资款后，根据你云南韦宏实业财务总监马俊的安排，将钱汇到他指定的银行账户，有时是韦某2的账户，有时是马俊自己的，有时是蔡某2的，马俊同时也会安排我将当月到期需退还的投资款、利息及公司日常开支款预留好。我到公司的时候，株洲分公司的负责人是宋子杰，到2014年11月的时候，陈伟为湖南省南亚大融分公司的总监，直到2015年7月。分公司的操作模式就是业务员在外面发宣传单，介绍公司情况，我们分公司只做艾农农业科技有限公司的融资。总共没有转移购买股权的有250多人的样子，资金大概是1,000多万元，另外有47人在2014年12月于公司签订了51份股权协议，转购买股权的有804万，出去退掉的120多万，还有770多万，总共涉及的投资人是300多人，投资金额是1,800多万元。
29、证人谭某1的证言，证明我在2013年10月进入昆山艾农株洲分公司，做经理助理，负责接待客户，到2014年3月的样子，公司财务人员离职了，公司安排我临时负责财务工作，具体是收取客户的投资款，给客户发放利息，负责公司财务开支和发放工资，同时指导客户在公司投资协议上签字。2013年12月的时候，公司领导要我用自己的身份证去办张卡给公司使用，我就于当年12月30日办了一张建行卡给公司财务使用，到2015年10月宋节把这卡退给我。分公司的业务员就是在外面发宣传单，介绍公司情况和产品，投资的钱都到艾农这个公司去了。
30、证人李某2的证言，证明2014年3月的时候，赵生友提出想在武汉开分公司，提出让我做一些营销的技巧和金融知识的培训，为了介绍我，就给我封了一个南塔大融投资担保有限公司总经理的职位。湖南省南亚大融投资担保有限公司及全国各地的分公司都是归云南韦宏实业有限公司韦某2管理，南亚大融在全国宜昌、襄阳、常州、湘潭、株洲、衡阳、郴州、武汉、汉阳、武昌、成都有十三家分公司，现在武汉分公司有2,600多万没有退付。各个分公司吸收的资金由财务总监马俊具体调度，各个分公司的财务人员都是由马俊管理，由总公司发放工资，具体的钱到哪去了，我们分公司的负责人也不知道。
31、证人杨某3的证言，证明韦某2聘请其担任云南韦宏实业有限公司副董事长兼总经理，要其负责大机构的融资，主要给公司负责招商引资，负责公司的上市工作，同时负责接待公司原先的客户，在2015年11月期间，韦某2安排其到株洲来安抚投资客户，将公司的承诺信带给客户，韦某2吸收来的资金具体投入到什么地方，其不清楚，现在韦某2还欠其几十万工资的事实。
32、证人韦某1同的证言，证明其之前在昆山艾农农业科技公司工作，2016年2月回到昆明，韦唯安排其住在昆山市西山区春晓花园6栋602号，这房子是韦某2与妻子冯美红的事实。
33、证人蔡某2的证言，证明其于2013年8月进入云南韦宏实业公司帮韦某2开车，2013年12月的时候，韦某2借用其身份证到湖南省长沙市注册湖南省南亚大融投资担保有限公司的事实。
34、证人高某的证言，证明2013年12月25日，王某3转让14%股份，高某转让51%股份给韦某2，韦某2任法人代表，2015年5月28日，韦某2将楚雄宇丰经贸有限公司45%的股份转让给我，20%转给高怀轮，韦某2就退出公司了。韦某2控股宇丰经贸公司后，2014年将1,700.3823万元投资款转到公司账上，后来韦某2违反协议，没有将钱用于矿山，而是转走了1,404.93万元。宇丰经贸在韦某2转让给我后就只剩下矿山，韦某2在之前就瞒着我们将矿山里的设备、车辆都拖走了。
35、证人陈某2的证言，证明2014年7月，天赋中学建新校区需要近3亿资金，便与韦某2协商后与云南韦宏实业有限公司签订合作办学协议，合计在2015年1月前由韦某2出资15,000万到兴义天赋中学账上，到直到2015年7月16日，韦某2只打了2,500万过来。后韦某2一直没有再转钱，并称其准备在美国上市他的公司，要把天赋中学打包一起上市，并签订办学补充协议，约定韦某2如果在2015年10月30日前不能在美国上市，双方自2015年8月1日解除办学关系。期间，韦某2多次带人过来看新校区项目，并于2014年底要其带上天赋中学的公章到武汉、南京等地看他的南亚大融公司，在武汉期间，韦某2把天赋中学的公章要走了2个小时，后其发现南亚大融公司签订的借款合同上盖有天赋中学的公章便向公安机关报案，经鉴定南亚大融公司跟借款人签订借款合同上盖的兴义天赋中学的章是伪造的。
36、证人王某1的证言，证明2015年10月其朋友黄某2说韦某2要购买其公司英山大别山矿业开发有限公司的股份，黄某2作为中间人先购买公司股份，再由黄某2将股份卖给韦某2，后黄某2只付了90万元就再未付款，之后就再联系不到韦某2，期间有几批老头、老太太到公司的矿山参观过。
37、证人黄某2的证言，证明2015年9月，韦某2通过一个朋友找到我，要在英山购买一片矿，我想先从王某1那里把股份收购后卖给韦某2，2015年9月30日我和韦某2签订了一份公司收购协议，由韦某2出资5000万收购英山大别山矿业开发有限公司股份及全部资产的80%，后韦某2一直未履行协议付款，期间韦某2公司的很多批人到矿山来参观的事实。
38、被告人陈伟供述，我是2013年12月份通过南昌蓝天院校的同学宋子杰介绍到株洲市芦淞区的江苏昆山市艾农农业科技有限公司株洲分公司工作的，当时公司的地址在家润多某号房间，负责人是王某2，宋子杰是总经理助理，公司是以昆山市艾农农业科技有限公司株洲分公司农产品开发的名义直接收取投资人投资款的，我担任业务四部的部门经理，业务一部的经理是陈某、业务二部的经理是孙某，业务三部的经理是易某，除了这四个部门之外，就没有其他机构了，分公司是向云南省韦宏实业有限公司报告情况，所有的投资款也是打到云南省韦宏实业有限公司，我们的工资也是归那边管理，公司的业绩不是很好，每个月也就是几十万的投资款入账，公司不公开通报业绩情况的，我只知道一个大概，也不是很准确。2014年5月份开始，总公司的决策层决定成立湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司，办理证照这些手续都是总公司派人到株洲来办理的，我们分公司的人都不清楚，公司是由蔡某2任法定代表人，分公司的总监不再是王某2，而是宋子杰，我也升任总经理助理，协助宋子杰的工作，公司还是按照原来的机构分为四个业务部，湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司也是帮助昆山市艾农农业科技有限公司和贵州省黔西南州兴义市天赋中学的名义融资担保，分公司仍然是归云南韦宏实业有限公司管理。2014年7、8月的时候，宋节跟我说他要辞职到宁波去，并说他向总公司说了这个事，总公司会安排株洲分公司的人员的，后面一两个月里总公司派了赵总来过株洲分公司几次，主要是了解分公司的情况，他每次来都是我以总监助理的身份接待他，后来他说考虑到株洲分公司没有负责人不行，让我考虑当负责人，于是在2014年11月15日给我任命为株洲分公司总监。湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司帮天赋中学每做成一笔融资担保，都是以昆山市艾农农业科技有限公司农业项目建设融的资金。我们分公司管理规定，每天这些业务员负责到外面街道、人员密集的地方去发放传单，具体的内容我记不蛮清了，要看当时的宣传单，然后让业务员描绘昆山市艾农农业科技有限公司发展前景很好，我们主要介绍说昆山市艾农农业科技有限公司是做农业高科技开发项目的，这个项目是与昆山市市政府合作的一个项目，这个项目设立在昆山市国家农业示范区里，是专门生产高价的有机水稻、农产品的基地，很有发展情景，我们许诺每年20%的收益。由湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司担保投资风险。业务员在外面宣传后，就会想尽办法跟客户宣传，让他们参与投资，因为业务员的薪水是跟他们的业绩挂钩的，谈妥投资意向后，客户就把投资款交到财务人员那里，财务人员再与总公司的财务总监马俊联系，所有的钱都是交到总公司去了，也就是韦某2那里，然后由财务人员代表公司与客户签订投资担保协议，协议书是云南总公司制定且盖好印章并寄到株洲分公司来的，财务人员代表公司方和客户在协议书上填空把相关内容填写好。合同上固定的内容是，甲方是投资人，就是出借方，这个是由公司负责填写；乙方是借款方，固定是昆山市艾农农业科技有限公司，法定代表人是韦某2，丙方是担保方，也就是湖南省南亚投资担保有限公司，第一条规定借款金额，期限，起止日期；第二条规定借款用途，都是写的艾农项目建设，也是手写的，第十七条写的是乙方指定的账户名：是昆山市艾农农业科技有限公司，开户地址是：昆山市农商银行，账号是3052×××570，其余的条款都是总公司已经打印好的。另外后面还附了一份承诺函，我们分公司还要给投资人开具一张湖南省南亚大融投资担保有限公司专用收款收据，反正我们按照总公司的指示，收了钱都是直接将钱打给总公司。湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司的投资款到期后，开始那几个月还是主动到期就打款过来，后来就没有了，都是拖着，分公司催，后来就没有付过钱了。我记得大概有270多个人，总共有1,700多万元没有退还给投资人。
39、被告人宋节供述，2013年7月份我通过网上招聘信息，到株洲市芦淞区家润多的17楼，银润投资有限公司株洲分公司的副经理马超接待的我，我应聘进入这个公司工作。当时分为三个业务部，我在一部，公司的负责人是王某2，经理是王某4，马某1是小的副经理，一部的部门经理是樊某，二部经理是江某，三部的经理是孙某1，会计和出纳是刘某1，公司的办公地点设在家润多A座，具体房号不记得了。银润投资有限公司募集资金当时是以投资到云南银润投资有限公司的名义融资的，具体融了多少资金我不清楚。2013年9月份的时候，公司更换名称为江苏昆山市艾农农业科技有限公司株洲分公司，公司地点换到家润多A座18楼，我担任公司的经理，公司的法人仍然是王某2，当时公司是以昆山市艾农农业科技有限公司株洲分公司农产品开发的名义直接收取投资人投资款的，我是担任业务四部的部门经理，业务一部的经理是陈某2、业务二部的经理是孙某，业务三部的经理是易某，陈伟当时是提拔了，具体明确的就三个部门，没有其他机构。2014年5月份开始，总公司的决策层决定成立湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司，具体办理证照这些手续都是总公司发资料过来，我去选的办公地址，办理营业执照是网上找的一家代办公司，我让陈某1将总公司寄来的资料送给代办公司，再由代办公司去办理的营业执照和税务登记等手续，公司的法定代表人是蔡某2，经理是我，陈伟还是经理助理，协助我的工作，公司按照原来的机构分为三个业务部，业务一部的经理是陈某2，二部是孙某，三部是易丹，另外还有一个部门，但是不是上面认可的，是由陈伟兼着管理的部门，别人算起来算四个部门，实际上只有三个认可的部门。湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司也是帮助昆山市艾农农业科技有限公司和贵州省黔西南州兴义市天赋中学的名义融资担保，分公司仍然是归云南韦宏实业有限公司管理。湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司帮天赋中学没有做成一笔融资担保，都是以昆山市艾农农业科技有限公司农业项目建设融的资金。作为经理，每天安排这些业务员到外面街道、人员密集的地方去发放传单，主要就是公司的简介，做客户的工作主要靠业务员电话跟踪，经常打电话给客户，说公司如何的诚信，目前融资的这个企业昆山市艾农农业科技有限公司发展前景很好，我们主要介绍说昆山市艾农农业科技有限公司是做农业高科技开发项目的，这个项目是与昆山市市政府合作的一个项目，这个项目设立在昆山市国家农业示范区里，是专门生产高价的有机水稻、农产品的基地，很有发展情景。我们许诺每年20%的收益。由湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司担保投资风险，另外就是一个兴义天赋中学的推荐。业务员在外面宣传后，就会想尽办法跟客户宣传，让他们参与投资，客户与公司业务员谈妥投资意向后，客户就把投资款交到财务人员那里，财务人员再与总公司的财务总监联系，财务总监是马俊，所有的钱都是交到总公司去了，也就是韦某2那里，然后由财务人员代表公司与客户签订投资担保协议，协议书是云南总公司制定且盖好印章并寄到株洲分公司来的，财务人员代表公司方和客户在协议书上填空把相关内容填写好。合同上固定的内容是，甲方是投资人，就是出借方，这个是由公司负责填写；乙方是借款方，固定是昆山市艾农农业科技有限公司，法定代表人是韦某2，丙方是担保方，也就是湖南省南亚投资担保有限公司，第一条规定借款金额，期限，起止日期；第二条规定借款用途，都是写的艾农项目建设，也是手写的，第十七条写的是乙方指定的账户名：是昆山市艾农农业科技有限公司，开户地址是：昆山市农商银行，账号是3052×××570，其余的条款都是总公司已经打印好的。另外后面还附了一份承诺函，我们分公司还要给投资人开具一张湖南省南亚大融投资担保有限公司专用收款收据，收了钱都是直接将钱打给总公司。天赋中学我没有去过，我只去过昆山艾农农业科技有限公司去看过，2013年当时去的时候只有一栋空房子，也没有装修，房子里堆放了一些沙石，可能是准备装修的，房子当时不是韦某2的，当时韦某2只是跟我我们这些分公司的经理说，他准备把这个房子买下来，但是整个启动工作还没有开始。湖南省南亚大融投资担保有限公司株洲分公司的投资款到期后，财务人员会提前一天报告总公司，总公司就会马上转钱过来，我离职前，到期的客户基本上都退了，还有一千多万没有到期。我记得在我任期内南亚大融投资担保有限公司株洲分公司大概有220多人次，总共有1,000多万元没有退还给投资人。我作为经理主要就是管理人员和事务，公司的账务都是分公司的财务人员根据总公司的规定办事，工资、日常开支等等，都是算好以后报给总公司，再由总公司发放钱。昆山艾农农业科技有限公司株洲分公司、湖南省南亚大融投资管理有限公司株洲分公司收取客户的投资款我不知道到哪去了，钱都打给韦某2、赵某2和马俊三个人了，具体怎么用的不清楚。分公司的财务人员应该有转账的记录。
40、被告人马俊的供述，我是2014年3月到云南韦宏实业有限公司工作，起初是在公司市场部担任助理，2014年6月由于公司财物管理混乱，韦某2就任命我做财务总监，我主要负责各公司的资金调配，核实各分公司的明细流水账，负责管理湖南省南亚大融投资担保有限公司、聚恒祥投资管理有限公司及昆山艾农农业科技有限公司转过来的分公司的财物资金账目。我到公司上班后，就发现公司资金管理比较混乱，到处欠钱，从各地吸收来的钱不入公司账户，而是汇入个人账户，实际上南亚株洲分公司虽然是以昆山艾农项目来融资，但并未将资金用到艾农项目上，而是统一汇入昆明，由韦某2另行支配，资金到账后，我向董事长韦某2汇报，然后根据韦某2的安排来调配使用，这些资金一小部分还之前客户的本金，支付利息及各分公司的日常开支，大部分资金都按韦某2的指示转到他指定的账户，南亚大融担保有限公司株洲分公司在株洲吸收的资金大概有2,700多万没有兑付，大概有三百多人，我只知道韦某2投资到贵州天赋中学2,000多万，这钱是从我们财务部打过去的，至于韦某2从矿山那边的账上转了钱没有我不清楚。株洲分公司也是采取包干的模式，开始时按照每月收取的投资款总额的28%返回给株洲分公司的总监，株洲分公司的总监开始是宋子杰，后来换成陈伟，具体分公司返回给业务员、部门经理的比例是多少我不清楚，从2015年1月开始，因为整个公司的运作不是很好，总公司将返回比例调整为22%，到了4月份又调整到18%。
原审法院根据上述事实和证据对被告人马俊、陈伟、宋节均适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决：一、被告人马俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十五万元；二、被告人宋节犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币二十万元；三、被告人陈伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；四、对被告人马俊、宋节、陈伟非法吸收公众存款的犯罪所得予以追缴，返还给被害人（被害人未收回的投资款清单附后）。
上诉人马俊及其辩护人均提出“1、马俊任职期间公司非吸金额只有650万元，所有续存、续单及债转股的资金均不是其任职期间吸收的；2、在量刑时不宜将下属公司在他任职期间吸收的存款金额作为主要的情节考虑；3、本案是单位犯罪，而非共同犯罪”等理由，请求二审法院对其在三年以下量刑并适用缓刑；
上诉人宋节上诉提出“1、一审量刑过重；2、上诉人具有自首情节；3、其于2014年8月份离职，属犯罪中止”等理由，请求二审法院从轻处罚；
上诉人陈伟上诉提出“一审量刑过重”等理由，请求二审法院依法改判。
二审经审理查明的事实及认定的证据与一审相同。
本院认为，上诉人马俊、陈伟、宋节非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，上诉人马俊、宋节、陈伟均起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。案发后，上诉人马俊、宋节、陈伟均能如实供述非法吸收公众存款的事实，依法可以从轻处罚。上诉人马俊及其辩护人提出“1、马俊任职期间公司非吸金额只有650万元，所有续存、续单及债转股的资金均不是其任职期间吸收的；2、在量刑时不宜将下属公司在他任职期间吸收的存款金额作为主要的情节考虑；3、本案是单位犯罪，而非共同犯罪”等理由，经查，上诉人马俊于2014年6月担任云南韦宏实业有限公司财务总监，负责对云南韦宏实业有限公司旗下的全国各公司的财务管理，经湖南省建业会计师事务所有限公司鉴定，马俊任职期间，南亚公司株洲分公司非法吸收公众存款1,637万元。本案中昆山市艾农农业科技有限公司、湖南省南亚大融投资担保有限公司等公司是韦某2为了非法吸收公众存款的犯罪活动而成立的，公司以非法吸收公众存款为主要目的，故本案不宜认定为单位犯罪。上诉人马俊及其辩护人的辩解理由均不能成立，对其请求二审法院在三年以下量刑并适用缓刑的上诉请求，本院不予支持。上诉人宋节提出“1、上诉人具有自首情节；2、上诉人于2014年8月份离职，属犯罪中止”等理由，经查，上诉人宋节是在酒店被公安机关抓获归案，不能认定有自首情节。经湖南省建业会计师事务所有限公司鉴定，上诉人宋节于2014年1月开始先后担任艾农公司株洲分公司、南亚公司株洲分公司总监，负责公司全部工作直至2014年8月辞职期间共非法吸收公众存款701万元，该非吸的行为属已实施完毕的犯罪行为，不属于犯罪中止。上诉人宋节、陈伟均提出“一审量刑过重”的理由，经查，原审法院根据上诉人宋节、陈伟的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节和对社会的危害程度等情节，在法定幅度内对宋节、陈伟量刑并无不当，故上诉人宋节、陈伟请求二审法院依法改判的上诉请求，本院不予支持。原审判决认定事实清楚，证据确实充分，定罪正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 彭雁斌
审判员 张树萍
审判员 刘 克
二〇一八年八月一日
书记员 游亚丽