河北省石家庄市新华区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0105刑初293号
公诉机关石家庄市新华区人民检察院。
被告人齐某某，女，汉族，初中文化，户籍地河北省定州市，系原黄金佳投资集团有限公司新华分公司投资顾问。2015年9月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局新华分局上网追逃，2015年9月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经石家庄市新华区人民检察院批准逮捕，2016年4月26日被天津市公安局和平分局南市派出所抓获并临时羁押于天津市和平区看守所，2016年4月29日由石家庄市公安局新华分局执行逮捕。
石家庄市新华区人民检察院以石新检公刑诉（2016）185号起诉书指控被告人齐某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月15日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。石家庄市新华区人民检察院指派检察员李硕出庭支持公诉。被告人齐某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控，一、黄金佳投资集团有限公司新华分公司（以下简称“黄金佳新华店”）于2011年3月16日注册成立。住所：石家庄市新华区新华路279号御花苑小区106号。企业类型：有限责任公司分公司。经营范围：黄金制品的零售。法定代表人（负责人）：河海靖（另案处理）。
二、黄金佳新华店根据黄金佳投资集团有限公司总部的安排，自2013年7月至2014年9月间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过现场发放宣传单、广告等多种宣传方式，以“委托理财（中立仓、金管家等）”的运营模式（年收益10.8%-17.8%），直接或间接面向社会不特定人群吸收资金，截止公安机关侦查终结，共受理882名投资群众的报案，报案金额为144437174.18元，投资总金额为141024817元，实际损失金额为131931988.48元。
三、被告人齐某某于2013年12月任黄金佳新华店的投资顾问。
四、经河北冀祥司法会计鉴定中心对黄金佳新华店相关财务资料进行司法审计和鉴定，其结论显示：
1、新华路营业部及维明大街营业部报案总金额为144437174.18元，投资总金额为141024817元，投资人实际损失金额为131931988.48元，差额9092829.42元为投资人已取回的本金及收益的总额，其中取回本金金额为8873872.27元；取回收益金额为218957.15元（业务员的具体非吸金额详见司法鉴定意见书）；
2、根据已掌握的银行流水，各账户的资金流向如下：尾号为502的账户总共存入或转入4368880.09元，支出或转出4368281.41元，其中交易保证金共计89736.00元；往来款共计3463833.86元；系统内汇兑（对公户）共计158990.40元；其余金额共计655721.15元，未标明对方账户；
尾号为216的账户总共存入或转入26545084.02元，由账户名为黄金佳投资集团有限公司新华分公司转入；支出或转出26542884.02元。
尾号为603的账户总共存入或转入531820.12元；支出或转出495603.4元。
尾号为285的账户总共存入或转入2153983.70元，由账户名为黄金佳投资集团有限公司桥西分公司转入；支出或转出2151183.70元，支出金额均转入黄金佳投资集团有限公司。
尾号为247的账户总共存入或转入813032.39元，由黄金佳投资集团有限公司转入尾号为247的账户资金金额为797332.39元；现金存入15700.00元；支出或转出792481.63元，其中现金支出为756484.00元；其余支出35997.63元，未标明对方账户。
尾号为855的账户总共存入或转入7699670.89元，均为现金存入；支出或转出7699370.89元，其中大额汇兑业务支出5362454.65元；小额普通贷记业务支出2324941.15元；NXY-
贷记业务支出11975.09元。
公诉机关认定上述事实的证据有：书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等。公诉机关认为，被告人齐某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请依法判处。
被告人齐某某辩称，进公司的时候，公司证件齐全，没意识到这是非法的公司，我只是个业务员，经手的金额全部交由公司，自己不懂法，现在知道触犯了法律，请求从轻处罚。
经审理查明，一、黄金佳投资集团有限公司新华分公司（以下简称“黄金佳新华店”）于2011年3月16日注册成立。住所：石家庄市新华区新华路279号御花苑小区106号。企业类型：有限责任公司分公司。经营范围：黄金制品的零售。法定代表人（负责人）：河海靖（另案处理）。
黄金佳新华店根据黄金佳投资集团有限公司总部的安排，自2013年7月至2014年9月间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过现场发放宣传单、广告等多种宣传方式，以“委托理财（中立仓、金管家等）”的运营模式（年收益10.8%-17.8%），直接或间接面向社会不特定人群吸收资金，截止公安机关侦查终结，共受理882名投资群众的报案，报案金额为144437174.18元，投资总金额为141024817元，实际损失金额为131931988.48元。
三、被告人齐某某于2013年12月始任黄金佳新华店的投资顾问，经其手非法吸收群众资金139.5682万元，取回金额32.085136万元，亏损金额107.483064万元。齐某某获取非法提成4000元。
四、经河北冀祥司法会计鉴定中心对黄金佳新华店相关财务资料进行司法审计和鉴定，其结论显示：
1、新华路营业部及维明大街营业部报案总金额为144437174.18元，投资总金额为141024817元，投资人实际损失金额为131931988.48元，差额9092829.42元为投资人已取回的本金及收益的总额，其中取回本金金额为8873872.27元；取回收益金额为218957.15元（店长、主管及业务员的具体非吸金额详见司法鉴定意见书）；
2、根据已掌握的银行流水，各账户的资金流向如下：尾号为502的账户总共存入或转入4368880.09元，支出或转出4368281.41元，其中交易保证金共计89736.00元；往来款共计3463833.86元；系统内汇兑（对公户）共计158990.40元；其余金额共计655721.15元，未标明对方账户；
尾号为216的账户总共存入或转入26545084.02元，由账户名为黄金佳投资集团有限公司新华分公司转入；支出或转出26542884.02元。
尾号为603的账户总共存入或转入531820.12元；支出或转出495603.4元。
尾号为285的账户总共存入或转入2153983.70元，由账户名为黄金佳投资集团有限公司桥西分公司转入；支出或转出2151183.70元，支出金额均转入黄金佳投资集团有限公司。
尾号为247的账户总共存入或转入813032.39元，由黄金佳投资集团有限公司转入尾号为247的账户资金金额为797332.39元；现金存入15700.00元；支出或转出792481.63元，其中现金支出为756484.00元；其余支出35997.63元，为标明对方账户。
尾号为855的账户总共存入或转入7699670.89元，均为现金存入；支出或转出7699370.89元，其中大额汇兑业务支出5362454.65元；小额普通贷记业务支出2324941.15元；NXY-
贷记业务支出11975.09元。
本案在审理期间，被告人齐某某的亲属代为退还非法所得4000元。
上述事实，有被告人在公安机关的供述与辩解、集资人陈述、营业执照、税务登记证、黄金佳宣传页、黄金佳预定预售中立仓合同、黄金佳金银制品买卖合同、集资群众身份证复印件、司法鉴定意见书、户籍证明等证据予以证实，以上证据经当庭举证、质证，符合法律规定，本院予以确认。
本院认为，被告人齐某某系黄金佳投资集团有限公司下属的黄金佳投资集团有限公司新华分公司的员工，未经有关部门批准，违反国家金融管理法律规定，直接或间接向社会不特定对象吸收资金，被告人齐某某的行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关的指控事实清楚，证据确实充分，罪名成立。
被告人齐某某的行为是在黄金佳投资集团有限公司的安排下进行，且黄金佳投资集团有限公司新华分公司非法吸收的公众资金直接交由黄金佳投资集团有限公司支配，故本案被告人齐某某的行为在“黄金佳”系列案件中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。
被告人齐某某系初犯，认罪态度较好，其亲属代为退还了非法所得，故酌情从轻处罚。为了打击犯罪，维护国家的金融秩序不受侵害，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
被告人齐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月26日起至2017年7月25日止；罚金自本判决生效后一个月内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 曹同华
人民陪审员 邢贺伟
人民陪审员 黄凤琴
二〇一六年九月二十八日
书 记 员 狄若男
附：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第二十七条：
在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条：
违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相非法吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相非法吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；