安徽省蚌埠市蚌山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）皖0303刑初96号
公诉机关蚌埠市蚌山区人民检察院。
被告人杜君，男，于安徽省固镇县，高中文化，原安徽旭盛投资管理有限公司业务经理，户籍地安徽省蚌埠市禹会区，住所地安徽省蚌埠市禹会区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月21日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年12月31日经蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，次日由蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕。现羁押于蚌埠市第一看守所。
辩护人陈钢，安徽东石律师事务所律师。
蚌埠市蚌山区人民检察院以蚌山检公诉刑诉（2016）100号起诉书指控被告人杜君犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月17日向本院提起公诉。本院审查受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2016年4月20日公开开庭审理了本案。蚌埠市蚌山区人民检察院指派检察员董艳出庭支持公诉，被告人杜君及其辩护人陈钢到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
蚌埠市蚌山区人民检察院指控：2015年5月，李志刚（在逃）等人在蚌埠市注册成立安徽旭盛投资管理有限公司，法人代表、执行董事、经理李志刚，监事郝虎，注册资本二千万元，公司地址蚌埠市新新尚层第5号楼商业1单元1层105号，经营范围投资管理与咨询、资产管理，企业管理咨询。公司成立后在蚌埠招聘业务员公开向社会公众宣传代客投资理财，以签订投资管理合同的方式与投资人签订合同，向社会不特定人员非法吸收资金。
被告人杜君于2015年6月至2015年10月在安徽旭盛投资管理有限公司工作，期间担任该公司业务经理。杜君以为河南省扶沟县红高粱（扶沟）食品有限公司、河南省禹州市凯特汽车配件公司融资的名义，在公司门口、小区门口、广场、菜场附近等公共场所，以高额利息为诱饵，公开进行投资理财宣传吸引公众投资，经安徽永合司法鉴定所对安徽旭盛投资公司的财务账册、记账凭证、合同书等资料对李志刚非法吸收公众存款金额情况进行了司法鉴定：截止案发止安徽旭盛公司共计向多名社会不特定人员公开非法吸收公众存款300余万元。经统计其中被告人杜君一人共计向布同喜等10余名社会不特定人员非法吸收公众存款160万元。
针对上述指控，公诉机关向法院提供了涉案合同书、记账本、POS机及指认照片，禹州市凯特汽车配件有限公司存款历史明细清单、徽商银行卡对账单、中国银行、工商银行个人账户交易明细单、银行卡客户交易查询明细等、红高粱（扶沟）食品有限公司和禹州市凯特汽车配件有限公司的工商注册登记资料、公司章程、营业执照、开户资料、账户历史交易明细清单、到案经过、入所健康体检表、常住人口基本信息表、旭盛公司工资明细表、提成表、宣传资料单、安徽旭盛投资公司投资人情况登记表、涉案合同书、承诺函、借据、还款计划书、安徽旭盛投资管理有限公司工商清册资料、公司章程、租赁合同，证人陈某、布同喜等人的证言，被告人杜君的供述与辩解，安徽永合司法鉴定所关于李志刚涉嫌非法吸收公众存款案的司法鉴定意见书及附表、鉴定机构人员资质证书等证据材料。公诉机关认为，被告人杜君非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人杜君对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人提出以下辩护意见：该案属于单位犯罪，被告人的行为是为了单位的利益，法定刑是三年以下有期徒刑；被告人具有自首情节，建议对被告人从轻处罚。
经审理查明：2015年5月，李志刚（在逃）等人在蚌埠市注册成立安徽旭盛投资管理有限公司，公司法定代表人、执行董事、经理为李志刚，公司监事为郝虎，公司注册资本为二千万元，公司地址在蚌埠市新新尚层第5号楼商业1单元1层105号，经营范围为投资管理与咨询、资产管理，企业管理咨询。公司成立后在蚌埠招聘业务员公开向社会宣传代客户投资理财，以签订投资管理合同的方式与投资人签订合同，向社会不特定人员非法吸收资金。
被告人杜君于2015年6月至2015年10月在安徽旭盛投资管理有限公司工作，期间担任该公司业务经理。杜君以为河南省扶沟县红高粱（扶沟）食品有限公司、河南省禹州市凯特汽车配件公司融资的名义，在公司门口、小区门口、广场、菜场附近等公共场所，以高额利息为诱饵，公开进行投资理财宣传吸引公众投资，此期间，向布同喜吸收资金33万元，支付利息3.84万元，尚有29.16万元未归还；向布春喜吸收资金10万元，支付利息8000元，尚有9.2万元未归还；向蒋录双吸收资金15万元，支付利息1.8万元，尚有13.2万元未归还；向布芬吸收资金5万元，支付利息3000元，尚有4.7万元未归还；向沈晓椿吸收资金25万元，支付利息2.25元，尚有22.75万元未归还；向孙金平吸收资金5万元，支付利息6000元，尚有4.4万元未归还；向布春霞吸收资金5万元，支付利息6000元，尚有4.4万元未归还；向刘维英吸收资金50万元，支付利息4.5万元，尚有45.5万元未归还；向杜义春吸收资金6万元，支付利息5100元，尚有5.49万元未归还；向袁振飞吸收资金6万元，支付利息4800元，尚有5.52万元未归还。
经安徽永合司法鉴定所对安徽旭盛投资公司的财务账册、记账凭证、合同书等资料进行了司法鉴定，安徽旭盛投资公司共计向多名社会不特定人员公开非法吸收公众存款300余万元。其中被告人杜君非法吸收公众存款160万元，返还利息15.68万元，尚有144.32万元未归还。
另查明：2015年12月21日被告人杜君经传唤自动到蚌埠市公安局经济开发区分局，并如实供述其犯罪行为；被告人杜君近亲属分别于2016年4月18日、4月22日向本院代为退赔违法所得，共计为九万元。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、抓获经过证明：2015年12月21日被告人杜君经传唤自动到蚌埠市公安局经济开发区分局，并如实供述其犯罪行为。
2、户籍信息证明：被告人杜君出生日期，系完全刑事行为能力等事实。
3、情况说明、吸收公众存款情况表证明：被告人杜君在安徽旭盛管理有限公司工作情况及其吸收公众存款情况表。
4、旭盛投资管理有限公司宣传页证明：旭盛投资管理有限公司向社会吸收存款的宣传内容材料。
5、中国银行存款历史交易明细清单、中国工商银行卡信息凭证、中国建设银行银行卡客户交易查询、中国工商银行客户信息查询证明：户名为李志刚个人账户交易明细等事实。
6、鉴定聘请书、司法鉴定意见书、司法鉴定许可证、司法鉴定人执业证、鉴定意见通知书证明：鉴定机构、鉴定人员资质以及杜君等人向社会不特定人员公开吸收存款的事实。
7、私营企业基本注册信息查询单、董事、监事、经理信息，法定代表人信息，授权决定书，关于安徽旭盛投资管理有限公司法定代表人、执行董事、监事、经理的任职决定，安徽旭盛投资管理有限公司公司章程证明：安徽旭盛投资管理有限公司成立事实以及该公司没有经中国银行业监督管理委员会批准，不具有吸收存款性质。
8、有限责任公司变更登记申请书、公司设立登记申请书、指定代表或者共同委托代理人的证明、公司股东（发起人）出资信息、董事、监事、经理信息、法定代表人信息、企业登记证照颁发及归档记录表、首次股东会决议、公司章程、营业执照、身份证复印件、合同书、证明、全国工业产品生产许可证、食品流通许可证、股东会决议、章程修改案、商标注册证、福寿街老郑州烩面地区销售授权书、河南省农村信用社账户历史交易明细清单证明：红高粱（扶沟）食品有限公司设立、变更等事实。
9、私营企业基本注册信息查询单、公司变更信息、资产负债表证明：禹州市凯特汽车配件公司设立、变更等事实。
10、合同书照片、银行存款记账本照片、POS机照片、档案照片证明：被告人杜君指认安徽旭盛投资管理有限公司合同书、银行存款记账本、POS机事实。
11、在逃人员登记信息表证明：刘双喜、李志刚被公安机关网上追逃事实。
12、旭盛投资管理有限公司工资明细表、业务员提成表、证人陈某、罗某、王某甲、杨某、孙某甲、陶某、王某乙、孟某等人的证言证明：安徽旭盛管理有限公司员工在该公司工作经过等事实。
13、证人张某、韩国安、刘某甲等人的证言证明：红高粱（扶沟）食品有限公司没有接到安徽旭盛管理有限公司融资款。
14、证人卢某、刘某乙、孙某乙的等人的证言证明：禹州市凯特汽车配件公司没有接到安徽旭盛管理有限公司融资款。
15、证人孙某乙的证言、房屋租赁合同证明：2015年4月1日其把在蚌埠市新新尚层第5号楼商业1单元1层105号房屋出租给李志刚，李志刚开办一家安徽旭盛管理有限公司，是做投资理财的。
16、集资参与人布同喜、布春喜、曾令铨、汤红卫、吴夕兰、沈晓椿、孙金平、刘维英、杜义春、叶昌武、袁振飞等人的陈述、投资人情况登记、借款合同书、POS签购单、承诺函、借据、还款计划书、合作协议证明：安徽旭盛管理有限公司员工在公共场所以月息1.5%至3%的利率公开进行投资理财宣传以及向集资参与人吸引投资的方式方法等事实。
17、被告人杜君的供述和辩解证明：其供述了起诉书指控的犯罪事实。
本院认为：被告人杜君伙同他人违反国家金融管理法律法规，未经国家有关主管部门批准，通过发放宣传单、口口相传、主动游说的方式向社会公开宣传，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。公诉机关指控的罪名成立，适用法律正确，予以采纳。被告人杜君在共同犯罪中作用相对较小，可以酌情予以从轻处罚；其犯罪后自动向公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，具有自首情节，可以予以从轻处罚；其近亲属已代为退赔违法所得，可以予以从轻处罚。鉴于被告人非法吸收的公众存款数额巨大，对本地经济秩序、社会稳定造成极其不良影响，致使集资参与人的存款无法追回，造成巨大经济损失，应酌情予以从重处罚。辩护人提出该案属于单位犯罪，被告人杜君的行为是为了单位利益的辩护意见。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。被告人杜君伙同他人为追求非法利益，实施非法吸收公众存款犯罪而设立安徽旭盛投资管理有限公司，且安徽旭盛投资管理有限公司成立后主要进行犯罪活动。故辩护人提出被告人杜君的行为是为了单位的利益，本案属于单位犯罪的辩护意见不能成立，本院不予采纳。辩护人提出被告人杜君具有自首情节的辩护意见成立，本院予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人杜君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月21日起至2019年3月20日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳，上缴国库。）
二、对被告人杜君退赔的违法所得人民币九万元，依照被害人集资额比例，返还被害人；（被害人名单附后）
三、责令被告人杜君继续退赔违法所得人民币一百三十五万三千二百元，依照被害人集资额比例，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郭德峰
审 判 员 王 林
人民陪审员 徐建平
二〇一六年六月十六日
书 记 员 蔡生生
附：被害人名单
被害人布同喜29.16万元、布春喜9.2万元、蒋录双13.2万元、布芬4.7万元、沈晓椿22.75万元、孙金平4.4万元、布春霞4.4万元、刘维英45.5万元、杜义春5.49万元、袁振飞5.52万元。
相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。