安徽省砀山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）皖1321刑初69号
公诉机关安徽省砀山县人民检察院。
被告人马某某，男，汉族，1949年4月8日出生于安徽省砀山县，农民。因涉嫌犯拒不执行裁定罪于2013年8月1日被砀山县公安局决定刑事拘留（在逃）。2015年5月21日在安徽省合肥市被当地公安机关抓获。同月30日被砀山县公安局执行刑事拘留。同年7月2日被砀山县人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，次日被砀山县公安局执行逮捕。现羁押于砀山县看守所。
辩护人杨涛，安徽序力律师事务所律师。
安徽省砀山县人民检察院以砀检刑诉（2016）53号起诉书指控被告人马某某犯拒不执行裁定罪、非法吸收公众存款罪，于2016年3月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年8月19日公开开庭审理了本案。砀山县人民检察院指派检察员秦瑨出庭支持公诉，被害人诉讼代理人安徽梨都律师事务所律师黄若汉，被告人马某某及砀山县法律援助中心接本院通知指派的辩护人杨涛到庭参加诉讼。审理期间，砀山县人民检察院建议延期审理一次。本案现已审理终结。
安徽省砀山县人民检察院指控:一、2012年7月，被告人马某某未经批准非法占用关帝庙镇熙可社区果园地建沙石料场。2012年8月27日，砀山县国土资源局（以下简称砀山国土局）对马某某依法作出行政处罚决定，法定期限届满，马某某没有履行该处罚决定，后该局申请本院强制执行。2013年1月28日，本院裁定对砀山国土局对马某某作出的行政处罚决定准予强制执行，并将限期执行通知书送达马某某及其儿子马某甲，并多次通知、传唤马某某到庭。被告人马某某对本院的裁定有能力执行，但其故意隐匿，致使裁定无法执行。2015年6月，马某某已执行本院的裁定。二、2011年至2013年，被告人马某某以高息非法吸收李某某、李某甲、秦某某等三十人存款本金共计1304791.6元。针对指控的上述事实，公诉机关提交了被告人供述和辩解、证人证言、书证等证据予以证实，认为被告人马某某的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第一百七十六条第一款之规定，构成拒不执行裁定罪、非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。
被告人马某某及其辩护人当庭对起诉书指控的事实及罪名均无异议。辩护人另提出被告人马某某认罪态度较好，部分退赔被害人经济损失，建议对其从轻处罚。
经审理查明:一、2012年7月，被告人马某某未经批准非法占用关帝庙镇熙可社区果园地3.75亩建沙石料场。2012年8月27日，砀山国土局对被告人马某某依法作出砀国土资罚（2012）第9131号行政处罚决定，法定期限届满，被告人马某某没有履行该处罚决定。2012年11月28日，砀山国土局申请本院强制执行。2013年1月28日，本院作出（2013）砀行非审字第00008号行政裁定书，对砀山国土局对被告人马某某作出的行政处罚决定准予强制执行。2013年2月26日，本院将（2013）砀执字第13号限期执行通知书送达被告人马某某及其儿子马某甲，并多次通知、传唤被告人马某某到庭。被告人马某某对本院的裁定有能力执行，但拒不执行，造成国有土地被非法占用。2015年6月，被告人马某某执行本院裁定。
上述事实，有下列证据证实:
（一）砀国土资罚(2012)第9131号《行政处罚决定书》、砀国土资函(2012)第9163号《强制执行申请书》证明：2012年8月27日，砀山国土局对2012年7月马某某未经批准非法占用关帝庙熙可社区果园地3.75亩建沙石料场一案作出行政处罚决定，并于同日将《行政处罚决定书》送达当事人马某某。法定期限届满，马某某没有履行该决定书的全部处罚决定，2012年11月28日，砀山国土局申请本院强制执行。
（二）本院(2013)砀行非审字第00008号行政裁定书证明：2013年1月28日，本院对砀山国土局申请的马某某在法定期限内不提起诉讼也不履行砀国土资罚(2012)第9131号行政处罚决定一案作出裁定，准予强制执行。
（三）移送执行书证明：2013年2月19日，本院行政庭将马某某不执行(2013)砀行非审字第00008号裁定书一案移交本院执行局。
（四）《人民法院执行案件立案审查表、流程管理信息表》证明：2013年2月19日，本院对砀山国土局申请的马某某不执行行政处罚一案进行立案。
（五）本院(2013)砀行执字第13号执行通知书证明：2013年2月22日，本院对马某某下达执行通知书，令马某某自本通知书送达之日起3日内履行本院裁定内容。
（六）执行日志证明：2013年2月26日，本院送达限期执行通知书。同年3月10日通知马某某到庭，4月5日传唤马某某到庭。
（七）送达回证证明：2013年2月26日，限期执行通知书送达马某某及马某某的儿子马某甲。
（八）现金缴款单证明：2015年6月3日，马某某向中国银行的本院执行款专户缴纳45000元。
（九）砀山县关帝庙镇熙可社区村委会2015年6月4日出具的证明证实：马某某租赁的石料场地于合同期满，整改后交于原土地承包人，双方解除租赁合同，无任何争议。
（十）被告人马某某对上述犯罪事实予以供认。
二、2011年至2013年，被告人马某某以投资经营、委托理财的名义，出具加盖“石赵庙予制厂”印章及其个人签名的借条，以年息10%至18%的高息，非法吸收被害人李某某、李某甲、秦某某等三十人存款本金共计1304791.6元，并承诺在一定期限内还本付息。后马某某没有将该款归还村民。
另查明：2015年2月，被告人马某某家人代马某某退赔被害人秦某某价值2000元的楼板。2016年6月30日，被告人马某某家人代其退赔被害人现金3万元（现存本院）。
上述事实，有下列证据证实:
（一）书证
1、马某某出具的借条证明：马某某于2011年9月25日、11月15日、2012年4月6日、8月18日共吸收李某某存款32400元，年息10%；于2012年3月27日、4月12日、6月26日、8月15日、12月20日共吸收李某乙存款5万元，年息10%；于2011年9月25日、11月15日、2012年4月6日、8月18日共吸收冯某某存款43000元，年息10%；于2013年2月17日吸收李某甲存款44000元，年息10%；于2012年2月15日共吸收李某丙存款55000元（已取35000元），年息10%；于2011年3月22日、2013年2月23日共吸收秦某某存款8万元，年息10%；于2013年1月26日共吸收秦某甲存款92500元，年息10%；于2013年1月23日、4月26日共吸收秦某已存款82500元，年息10%；于2012年10月30日、12月2日、2013年3月1日共吸收秦某某存款25000元，年息10%；于2013年1月26日、2月22日共吸收秦某丁存款23000元，年息10%；于2013年1月21日共吸收秦某戊存款2万元，年息10%；于2012年6月13日、8月1日共吸收辛某某存款2万元，年息10%；于2013年5月22日共吸收刘某某存款3万元，年息15%；于2011年5月28日吸收李某戊存款18000元，年息10%；于2012年8月14日、20日共吸收李某戌存款17400元，年息10%；于2013年4月6日吸收辛某甲存款1万元，年息10%；于2012年7月8日、8月8日共吸收李某存款13409.6元，年息10%；于2012年2月6日、3月31日、7月6日共吸收李某东存款51000元，年息10%；于2012年10月2日、2013年1月6日、2月15日共吸收冯某存款6万元，年息10%；于2012年5月3日、4月10日共吸收任某某存款2万元，年息10%；于2012年7月4日、11月20日、2013年3月1日共吸收任某甲存款17000元，年息10%；于2013年29日共吸收李甲存款24000元，年息10%；于2013年4月12日吸收李乙存款64000元，年息10%；于2013年2月7日共吸收任某乙存款11万元，年息10%；于2012年10月3日、2013年3月18日、5月6日、5月25日共吸收王某某存款144782元，年息10%；于2013年8月20日、10月6日共吸收王某甲存款79000元，年息18%；于2012年7月12日、11月1日、11月17日共吸收汪某某存款3万元，年息10%或15%；于2012年5月22日、7月11日、7月26日、2013年1月25日共吸收任某丙存款65000元，年息10%；于2012年10月20、2013年1月21日，共吸收任某丁存款31000元；于2012年9月11、10月1日共吸收常某某存款28200元。
以上借条借款期限均为一年，均加盖“石赵庙予制厂”印章。
2、农业银行转款凭证证明：2016年6月30日，被告人马某某家人代被告人马某某退赔被害人现金3万元（现存本院）。
（二）被害人陈述
1、被害人李某某陈述：马某某经营楼板厂需要资金，让将钱存其处，给10%的年息。2011年至2012年，马某某非法吸收他和李某乙、冯某某的存款共计125400元，并出具加盖“石赵庙予制厂”印章的借条。马某某出具的借条上“李某丁”应为李某某，“李某庚”应为李某乙，“冯某甲”应为冯某某。
2、被害人李某甲陈述：马某某原来任村副书记，大概1990年开始经营楼板厂，马某某知道谁有钱就去找谁，对人家说把钱存其处，比存哪儿都强。2013年2月17日，马某某非法吸收他的存款44000元，年息10%，并出具加盖“石赵庙予制厂”印章的借条。
3、被害人李某戌陈述：他和马某某是一个村的，马某某让将钱借给其，年息10%，什么时候需要什么时候取钱。2012年2月15日，他在马某某处代存李某丙的钱55000元。后李某丙分两次共取现金35000元。马某某尚欠李某丙2万元。
4、被害人秦某庚陈述：马某某通过他向秦某某、秦某甲、秦某已借钱分别为77000元、92500元、82500元，年息10%。
5、被害人秦某某陈述：2013年2月23日，马某某向他出具的借条，大小写不一致。大写的柒万柒仟元包括利息7000元。小写的7万元为本金，2015年2月，马某某的儿子马某甲替他父亲马某某还他价值2000元的楼板。
6、被害人秦某甲陈述：具体时间记不清了，马某某对他说，家里有闲钱存到关帝庙银行不如存到其处，给10%的利息。他三次共存马某某处92500元。
7、被害人秦某某陈述：2012年至2013年，马某某以10%的年息，非法吸收他和秦某丁、秦某戊的存款共计68000元。
8、被害人辛某某、李丙陈述：2012年，马某某以10%的年息，非法吸收他们家的存款共计2万元。
9、被害人刘某某陈述：2012年，马某某以15%的年息，非法吸收他的存款3万元。
10、被害人李某戊陈述：2011年，马某某以10%的年息，非法吸收他的存款18000无。
11、被害人李某戌陈述：马某某以10%的年息向他借钱，他借给马某某5000元，后加上利息马某某给他打了一张7400元的借条。
12、被害人辛某甲陈述：他于2010年在马某某处存2万元，后马某某还了大约一万四千余元（含利息），还欠他1万元钱，给他打了欠条。
13、被害人李某海陈述：2012七八月份，马某某以10%的年息，两次吸收他的存款13409.6元。
14、被害人李某东陈述：2012年2月6日至2012年7月6日，马某某以10%的年息，三次吸收他的存款51000元。
15、被害人冯某芝陈述：李某某给她讲，有钱存到马某某那儿，比存到银行利息高。她于2012年10月2日至2013年2月15日，以10%的年息，三次在马某某处存款6万元。
16、被害人任某某陈述：马某某对他讲“你有钱存我那儿，给你利息，你想什么时候取，什么时候取”。2012年至2013年，他和任某学在马某某处存款共计37000元。
17、被害人汤某某陈述：李某民在马某某的楼板厂务工，李某给他讲有钱存到马某某那儿，比银行利息高，随要随取。他于2012年二三月份，给马某某4万元，马某某给他打了借条，写的是妻子李甲的名字，年息10%，加盖石赵庙予制厂专用章。不久，他又给马某某18000元，马某某打的同样的借条，盖的同样的章。后从马某某那儿取走38000元。剩下的钱马某某给他出具了24000元的借条，其中本金为2万元。
18、被害人李某陈述：大概2001年，马某某在关帝庙镇石赵庙经营楼板厂，他于2002年六七月份在马某某的楼板厂务工，同时在楼板厂务工的还有八九个人，马某某给他们说：“我经营楼板厂需要资金，你们可以动员你们的亲戚朋友把钱存到我这儿，年息10%，你们本人也可以存钱，条件一样”。他陆续在马某某那儿存钱，也从马某某那儿取钱，每年结息换借据，到2013年4月12日，连本加息马某某给他打了64000元的借条，其中本金4万元。
19、被害人任某乙陈述：大概2002年马某某开始经营楼板厂，同时还任石赵庙村的副书记。大概七八年前，马某某对他讲经营楼板厂需要资金，钱存其处，比存银行利息高，年息10%，每年都结息，随要随取。他陆续将钱存马某某处。后马某某给他打了11万元的借条，其中本金10万元。
20、被害人王某某陈述：他听王某甲讲，钱存马某某处比存银行利息高。他遂将钱存到马某某处，加上利息共计145082元，其中本金144782元。
21、被害人王某甲陈述：马某某让张某某及亲戚朋友将钱存其处，给高利息。2013年，马某某以18%的年息吸收他存款79000元。
22、被害人汪某某陈述：五六年前，他去马某某的堂哥马某福（马某福是关帝庙信用社的代办员）那儿去存钱，途中遇到马某某。马某某对他讲将钱存其处，比存信用社利息高，给10%的年息，随用随取。后他陆续在马某某处存款共计3万元。
23、被害人任某戊陈述：因马某某多次找她借钱，2012年至2013年期间，共借给马某某12万余元，其中她家6万余元，儿子任某丁4万余元，女婿常某某2万余元。
24、被害人任某丙陈述：他家在马某某那里共存款65000元，是妻子任某戊分四次给马某某的。马某某经常找妻子任某戊，让妻子将钱存其处，并讲比银行利息高。马某某写的借条上的任某要就是他自己。
25、被害人常某某陈述：具体哪一年记不清了，岳母对他妻子任某戌讲，有闲钱存在马某某处。他同意后妻子通过岳母共计存马某某处28200元。
（三）被告人供述与辩解
被告人马某某对上述犯罪事实予以供认。
本案的其他证据：
1、户籍信息证明：被告人马某某的身份等基本情况。
2、抓获经过及临时羁押证明证实：2015年5月21日，被告人马某某在合肥市瑶海区被当地公安民警抓获。当日至同月30日被羁押在合肥市第二看守所。
本院认为:被告人马某某有能力执行而拒不执行已生效的本院裁定，情节严重，其行为构成拒不执行裁定罪；其以承诺支付高额利息的方式，公开向社会不特定对象非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为又构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实存在，罪名成立。被告人马某某当庭认罪态度较好，赔偿被害人部分经济损失，可酌情从轻处罚。辩护人以此为由提出对被告人马某某从轻处罚的意见予以采纳。根据被告人马某某犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度,依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第一百七十六条第一款、第六十九条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下:
一、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；犯拒不执行裁定罪，判处有期徒刑一年，合并决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月21日起至2019年5月20日止；罚金于判决生效后三十日内缴纳。）
二、责令被告人马某某对被害人的经济损失予以退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王友海
审 判 员 常敬东
人民陪审员 顾凤云
二〇一六年九月五日
书 记 员 王旭亚
附：本案适用的相关法律条款
第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候,应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度,依照本法的有关规定判处。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。