内蒙古自治区扎兰屯市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）内0783刑初67号
公诉机关内蒙古自治区扎兰屯市人民检察院。
被告人刘某某，男，1986年4月27日出生于内蒙古自治区通辽市扎鲁特旗，汉族，大学文化，户籍所在地同住址内蒙古自治区通辽市扎鲁特旗。因本案于2015年6月1日被扎兰屯市公安局刑事拘留，于2015年6月11日被扎兰屯市人民检察院批准逮捕，2015年6月12日被扎兰屯市公安局执行逮捕。2015年10月27日被扎兰屯市人民检察院取保候审，2016年2月16日被本院决定逮捕。现羁押在扎兰屯市看守所。
辩护人姜振利，内蒙古法先律师事务所律师。
内蒙古自治区扎兰屯市人民检察院以扎检公诉刑诉（2016）63号起诉书指控被告人刘某某犯挪用资金罪，于2016年2月15日向本院提起公诉。本院于2016年2月16日立案后，依法适用普通程序组成合议庭，于2016年4月6日公开开庭审理了本案。内蒙古自治区扎兰屯市人民检察院指派检察员李晓光、刘佳出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人姜振利到庭参加诉讼。现已审理终结。
内蒙古自治区扎兰屯市人民检察院指控，被告人刘某某担任扎兰屯市农村信用合作联社浩饶山分社柜员期间，于2015年3月27日至2015年5月29日期间利用职务便利，冒用郭某某的名义和盗用客户于某某、王某某、孟某某等18人的身份证联网核查单笔核查结果，以空存的形式多次挪用扎兰屯市农村信用合作联社浩饶山分社资金，共计人民币276.99万元，用于购买竞技足球彩票。期间，刘某某用购买彩票中奖的奖金、及后挪用的资金、借款归还之前挪用单位的资金人民币151万元，至案发前，刘某某尚有挪用资金人民币125万元未归还。2015年5月31日，被告人刘某某经家属规劝，已准备投案，在投案途中，被公安机关捕获。
公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了户籍证明、到案经过、谅解书，证人邓某某、王某、罗某某等人的证言，被告人刘某某的供述与辩解等证据证实，足以认定。公诉机关认为，被告人刘某某利用职务之便，挪用本单位资金进行营利性活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以挪用资金罪追究其刑事责任。案发后，被告人刘某某主动投案，并如实供述犯罪事实，其行为适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，系自首；刘某某的近亲属已同扎兰屯市农村信用合作联社达成刑事和解，取得了谅解，具有法定及酌定的从轻或者减轻处罚情节，可以从轻或者减轻处罚。
被告人刘某某辩称，自愿认罪。辩护人辩护意见为，被告人刘某某在本案以前没有任何违法、犯罪行为，系初犯，并由家属积极偿还了被害人资金，且被告人主动投案，如实供述系自首，具有法定的从轻、减轻处罚情节。从案发到至今已被羁押8个月，实现了刑罚及教育的功能，建议适用缓刑。
经审理查明，被告人刘某某系扎兰屯市农村信用合作联社职工，在担任扎兰屯市农村信用合作联社浩饶山分社柜员及库管员期间，于2015年3月27日至2015年5月29日，利用职务便利，冒用郭某某的名义和盗用客户于某某、王某某、孟某某等18人的身份证联网核查单笔核查结果，以空存的形式30次挪用扎兰屯市农村信用合作联社浩饶山分社资金，共计人民币275.99万元，用于购买竞技足球彩票。期间，刘某某用购买彩票中奖的奖金、个人借款及后挪用资金归还之前挪用单位的资金人民币151万元，至案发前，刘某某尚有挪用资金人民币125万元未归还。案发后，被告人刘某某的亲属积极退赔扎兰屯市农村信用合作联社挪用的资金，并用座落在×房屋及院落，在扎兰屯市农村信用合作联社5万元股金转让价款及可能产生的红利5.6万元住房公积金偿还未归还钱款，双方达成协议书，并已全部退赔完毕，取得了扎兰屯市农村信用合作联社的谅解。
另查明，2015年5月31日，被告人刘某某经亲属规劝，已准备投案，在投案途中，被公安机关捕获。
上述事实，被告人刘某某在开庭审理过程中亦无异议，并有报案材料一份、户籍信息、证明一份、营业执照、抓获经过、农村信用联社存款凭条32份、信用社网络核查系统核查结果19份、农村信用社贷款本息收回3份、郭某某储蓄卡账号明细表、刘某某银行卡账号明细表、客户交易明细对账单、协议书、谅解书、微信截图、罗兰英信用社金牛卡×查询结果单，证人郭某某、于某某、王某某1、孟某某、葛某某、于某、韩某某、王某某2、刘某某1、张某某、李某某、初某某、崔某某、谢某某、王某某3、刘某某2、吕某某、赵某、栾某、鄂某某、罗某某、刘某某3、王某4、孟某某，被告人刘某某的供述与辩解，经当庭举证、质证足以认定。
本院认为，被告人刘某某作为金融机构的工作人员，利用职务上系柜员及库管员的便利，以空存的形式，挪用本单位的资金，购买体育彩票进行营利性活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。案发后，被告人刘某某经家属规劝，确已准备投案，在投案途中，被公安机关捕获的，应视为自动投案。且刘某某到案后，如实供述犯罪事实，系自首。具有法定的从轻处罚情节，可以从轻处罚。辩护人辩称的被告人刘某某积极的退赔了挪用的资金，可以从轻处罚。经查，被告人的家属事后积极退赔，并未给金融机构造成损失，其行为系案发后的表现，可以酌定从轻处罚，辩护人辩称理由予以支持。综上，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款之规定，判决如下：被告人刘某某犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向呼伦贝尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 马维峰
审判员 孟庆梅
审判员 窦 智
二〇一六年五月四日
书记员 石海娟
附：相关的法律条文
第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以下十年以下有期徒刑。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”：
（一）挪用公款数额在二百万元以上的；
（二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的；
（三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的；
（四）其他严重的情节。
第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。
刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。
刑法第一百六十四条第一款规定的对非国家工作人员行贿罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释第七条、第八条第一款关于行贿罪的数额标准规定的二倍执行。