山东省桓台县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）桓刑初字第269号
公诉机关山东省桓台县人民检察院。
被告人吴坤，淄博中泽基础工程有限公司法定代表人。1999年6月5日因犯盗窃罪被淄博市中级人民法院判处有期徒刑十一年，2008年6月3日被假释。又因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年12月24日被刑事拘留，同年12月27日被取保候审，2015年4月8日经本院决定被逮捕，因患病桓台县看守所不予收押于同日被取保候审。
辩护人张伟，山东法德利律师事务所律师。
被告人刘某，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年3月26日被取保候审。2015年4月8日经本院决定被逮捕，现羁押于淄博市看守所。
辩护人田茂宽，桓台县法律援助中心律师。
桓台县人民检察院以桓检公刑诉（2014）228号起诉书指控被告人吴坤、刘某、于某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月4日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案（在案件审理过程中，因被告人吴坤患病住院不能到庭参加诉讼，本院于2014年8月22日裁定中止审理，同年12月8日裁定恢复审理。同年12月9日被告人于某某因涉嫌犯聚众冲击国家机关罪被桓台县公安局刑事拘留，本院于同年12月11日裁定对被告人于某某中止审理。期间因补充侦查延期审理一次）。桓台县人民检察院指派检察员朱鹏、律娜娜出庭支持公诉，被告人吴坤及其辩护人张伟、被告人刘某及其辩护人田茂宽到庭参加诉讼。现已审理终结。
桓台县人民检察院指控，自2011年11月份至2012年6月份，被告人吴坤以淄博中泽基础工程有限公司急需用款购买设备为由，许以高额返利，让被告人刘某介绍他人为公司非法吸收公众存款，被告人刘某介绍被告人于某某联系不特定人员向淄博中泽基础工程有限公司大量非法吸收公众存款，被告人吴坤吸存数额为581.975万元，被告人刘某吸收存款数额为342.875万元，被告人于某某吸收存款数额为305.425万元。2013年7、8月份，被告人吴坤将与非法吸收公众存款的有关账目资料全部销毁。
所举证据有书证借款协议书、收据，证人张某、白某等人证言，被告人吴坤、刘某、于某某的供述和辩解等。公诉机关认为，被告人吴坤、刘某、于某某向不特定群众大量吸收公众存款，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人吴坤、刘某、于某某系共同犯罪。被告人吴坤系累犯。诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，予以判处。
被告人吴坤、刘某对起诉书指控的犯罪事实没有异议，庭审中没有辩解。
被告人吴坤的辩护人提出如下辩护意见：1、本案系单位犯罪，对被告人吴坤应当按照单位犯罪中的直接负责的主管人员进行处罚；2、本案所吸收款项多数用于公司生产经营活动，且在案发前后，积极偿还集资参与人部分本金和利息，减轻了集资人损失，并提交由淄博中泽基础工程有限公司财务人员汇总的集资户还款明细表、部分付款凭证等证据予以证实；3、被告人吴坤到案后坦白认罪，可从轻处罚。
被告人刘某的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人刘某系从犯；2、被告人刘某系初犯，归案后认罪态度好。
经审理查明，自2011年11月份至2012年6月份，被告人吴坤以其个人独资注册的淄博中泽基础工程有限公司急需用款购买设备为由，许以高额返利，让被告人刘某介绍他人为公司非法吸收公众存款，被告人刘某介绍被告人于某某（中止审理）联系不特定人员向淄博中泽基础工程有限公司大量非法吸收公众存款，被告人吴坤吸存数额为518.3万元，被告人刘某吸收存款数额为280万元。2013年7、8月份，被告人吴坤将与非法吸收公众存款的有关账目资料全部销毁。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证认证的下列证据予以证实：
（一）书证
1、受案登记表、发破案情况说明证实，2013年11月4日，桓台县公安局接群众报案，对被告人吴坤等以涉嫌犯非法吸收公众存款罪立案侦查。
2、私营公司设立登记情况、公司股东出资情况、股东名录等情况证实，淄博中泽基础工程有限公司成立于2012年3月，系自然人独资的有限责任公司，经营项目为建筑设备租赁、资质范围内的地基与基础工程施工。
3、集资参与人与淄博中泽基础工程有限公司签订的借款协议书、桓台县公安局经侦大队关于吴坤等非法吸收公众存款情况的汇总等证实，各集资参与人在淄博中泽基础工程有限公司存款的情况。
4、罪犯档案资料证实，被告人吴坤1999年12月1日因犯盗窃罪被淄博市中级人民法院判处有期徒刑十一年，2008年6月3日被假释，假释考验期至2010年6月4日。
5、桓台县公安局立案决定书、拘留证、逮捕证等证实，被告人于某某于2014年12月10日因涉嫌聚众冲击国家机关被刑事拘留，2015年1月15日被逮捕。
6、户籍证明证实，被告人吴坤、刘某案发时均达到完全刑事责任年龄。
（二）被告人的供述和辩解
1、被告人吴坤的供述和辩解证实，其自2010年开始从事路桥基础工程，从2011年开始用打桩机修路建桥梁，2012年3月其注册成立了淄博中泽基础工程有限公司，其担任公司法人代表和总经理，魏某担任公司副总，白某担任公司会计，其弟弟吴川负责给其开车。由于搞工程资金紧张，其认识了刘某就让刘某帮助其借钱，后来刘某介绍了跑保险的于某某通过他人给其借钱，其让刘某、于某某等人到大连等打桩机工地实地进行了考察，让他们放心给其借钱。其制定了借款协议，刘某、于某某将借来款项交到公司后，由公司会计白某给刘某、于某某出具给实际投资人的借款协议及收据，其按照月息5.5分的利息给刘某、于某某支付利息，于某某、刘某给实际投资人多少利息其不再过问。其通过于某某、刘某介绍共向40余人吸收了存款，吸收本金约1000万元左右，吸收的资金主要用于购买打桩机、返还集资款本金及利息等。2013年7、8月份，其将非法吸收公众存款的有关账目资料全部销毁。
2、被告人刘某的供述和辩解证实，吴坤因公司扩大经营上设备，想通过其借钱。2011年9月份前后，其在和于某某聊天的过程中，告诉于某某其在吴坤经营的淄博中泽基础工程有限公司投着钱，利息很高，其可以帮助联系公司负责人吴坤。于某某听了以后有投资意向，其就将于某某介绍给了吴坤。2011年11月份左右，吴坤带着其和于某某及于某某介绍的几个亲友一同去大连实地考察了公司工地。考察回来之后，于某某以及其亲友就开始向淄博中泽基础工程有限公司存款投资了。从当月开始，吴坤让其在淄博中泽基础工程有限公司上班，负责用其个人帐户接受客户存款，给客户发放利息，并记录存款流水账，直到2012年3月公司财务健全后，吴坤就不再让其往其个人账户上打款，而是让于某某直接向指定账户上打款。吴坤给其和于某某口头约定给客户集资利息按照月息5.5%计算，其和于某某给客户的利息由其和于某某决定。其和于某某商定：从上述利息中留下部分利息作为其两人的提成，于某某以及于某某亲友的投资其不抽取提成。就这样淄博中泽基础工程有限公司通过于某某介绍的客户不断吸收存款。公司刚开始给客户设定的投资方式为：存款期限三个月，后改为长期，签订借款协议并开具收款收据，借款协议上的月息是2%，实际利息要比合同上高，其给于某某等人返还利息开始的时候是月息5.5%，中间有两个月月息是6%。公司给客户利息的方式是由其将利息交给于某某，于某某再给下面的投资客户分配利息，具体分配多少利息由于某某自己决定。公司的投资方式是吴坤设定的，除了于某某以外其没有介绍他人向吴坤的公司投资。
3、被告人于某某的供述和辩解证实，2011年10月份前后，其朋友刘某多次到其家中说，淄博中泽基础有限公司有实体，很可靠，问其是否有投资意向，并让其实地去考察一番再做是否投资的决定。2011年11月15日前后，其叫着胡美华、于淑红等人跟着淄博中泽基础有限公司领导吴坤、刘某等去了大连，参观了该公司在大连施工的一片工地，其觉得这家公司确实不错，就开始向这家公司投资。刘某和其商量，通过其来公司存款的客户，公司按存款总额的5.5%给其支付利息，给客户多少利息由其决定。其按3%到4.5%不等的利息给客户支付利息，中间的利息差作为其提成。从2011年11月到2012年6月，其亲友先后通过其不断向淄博中泽基础有限公司投资。2012年6月之后公司效益就不行了，投资客户不断找公司要钱，但一直没有要到钱。
（三）证人证言
1、证人魏某的证言证实，其曾在淄博中泽基础工程有限公司任副总经理，管理办公室负责接待，包括公司在外工地上的事务接待和公司融资各项事务接待。吴坤在公司成立之前就在外搞工程，吴坤公司设备投资资金量巨大，并曾向其个人借款，后来吴坤又通过其妻妹徐燕借钱用于购买设备，徐燕介绍了刘某借钱给吴坤，刘某又介绍了于某某联系人员给公司融资。于某某具体联系了多少人其不清楚，群众的集资款一般通过刘某或者于某某交到公司财务，然后由公司财务人员给客户出具借款合同。
2、证人白某的证言证实，其曾于2011年10月底到2012年8月下旬在淄博中泽基础工程有限公司干过出纳。期间吴坤安排其从电脑上打印过借款协议书和借款收据，还让其保管过一段时间客户留存的借款协议书和借款收据。其离开公司时，上述其保存的资料全部交给了吴坤。
3、证人张某的证言证实，其于2012年3月应聘到淄博中泽基础工程有限公司干会计。公司借了很多人钱还不了，从2012年8月份左右很多群众就开始堵公司大门。2012年11月中旬，其按照公司负责人吴坤安排给所有借款客户更换借款协议，并将借款人员的原始借款协议书和借款收据收回，更换的借款协议借款期限统一为2012年11月15日至2013年6月30日，期限为七个半月，借款金额为原本金加七个半月的利息。2012年底，其按照吴坤安排给部分借款人员返还了800元现金和2000元的祥和榴园现金消费卡。2013年年9月，其又按照吴坤安排，给借款客户按照本金的0.8%返还了部分现金。
4、证人耿某、逯文娟等集资参与人的证言证实，他们为了获取高额利息，通过于某某向淄博中泽基础工程有限公司存款投资存款，于某某按照月息2%到4.5%支付利息，同时证实其存款数额、获取利息以及实际损失情况等。
上述证据相互印证，事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人吴坤、刘某违反国家金融管理制度，未经相关部门批准非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以采信。被告人吴坤在淄博中泽基础工程有限公司注册成立之前即以该公司名义非法吸收公众存款，公司注册成立之后继续以非法吸收公众存款为其主要经营活动，其行为不符合单位犯罪的构成要件。故对其辩护人所提系单位犯罪的辩护意见不予采纳。被告人吴坤、刘某系共同犯罪，其中被告人吴坤是犯意的提出者、犯罪行为的策划者和犯罪行为的主要实行者，起主要作用，系主犯，被告人刘某起次要作用，系从犯，应依法对其减轻处罚。故对刘某的辩护人所提系从犯的辩护意见予以采信。被告人吴坤曾因犯盗窃罪被判处有期徒刑，假释期满后五年之内再犯应当被判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当对其从重处罚。被告人刘某在公安机关尚未采取强制措施，以证人身份对其询问时即如实供述其犯罪事实，系自首，可依法对其从轻处罚。被告人吴坤到案后坦白供述其主要犯罪事实，可依法对其从轻处罚。被告人吴坤、刘某在法庭审理过程中自愿认罪，可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十五条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人吴坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金八万元（罚金限判决生效后三十日内缴纳，刑期自判决执行之日起计算）。
被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金五万元（罚金限判决生效后三十日内缴纳，刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月8日至2016年10月7日止）。
二、责令被告人吴坤、刘某继续退赔集资参与人集资款项。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 吕军红
代理审判员 袁淑萍
人民陪审员 李锦花
二〇一五年四月八日
书 记 员 于璐璐