长垣县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0728刑初10号
公诉机关长垣县人民检察院。
被告人孙志军，安阳乐信商贸有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月18日被长垣县公安局刑事拘留，经长垣县人民检察院批准，2015年6月24日被长垣县公安局执行逮捕。现羁押于长垣县看守所。
辩护人李九红，上海泛利律师事务所律师。
长垣县人民检察院以新长检公诉刑诉（2015）224号起诉书指控被告人孙志军犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月18日向本院提起公诉。本院同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，长垣县人民检察院指派检察员王峰花出庭支持公诉，被告人孙志军及其辩护人李九红到庭参加了诉讼。现已审理终结。
长垣县人民检察院指控，2011年7月25日，被告人孙志军作为安阳乐信商贸有限公司法定代表人，以徐某某（另案处理）为法定代表人在长垣县文化路亿隆国际城12号注册成立河南锐途投资有限公司，经营范围为商业项目投资、工业项目投资、房地产投资、投资咨询服务。公司成立后，被告人孙志军安排张某（已判刑）等人在河南锐途投资有限公司负责资金、人员等管理工作。张某等人未经有关部门批准，通过公司员工口口相传，发放宣传制品等方式公开向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息，并承诺在一定期限内还本付息的方式，由安阳乐信商贸有限公司孙志军出具借款合同，河南锐途投资有限公司为担保，在长垣县境内非法吸收公众存款，所吸收款项汇入孙志军指定银行账户。经河南正源会计师事务所鉴定，共吸收牛某乙、付某、崔某甲、李某甲等不特定185人的资金共计17744320元（其中包含续合同金额350000元），已归还本金1114050元，尚未归还的本金为16280270元，支付存款客户利息818316元。已报案登记人数为133人，申报金额16280270元。
为了证明上述事实，长垣县人民检察院向法庭提交了相关证据。长垣县人民检察院认为被告人孙志军伙同他人未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。孙志军与张某等人系共同犯罪，在共同犯罪中，孙志军起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；孙志军自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，请求依法判处。
被告人孙志军对起诉书指控犯罪事实无异议，请求从轻处罚。其辩护人的辩护意见是，本案应定安阳乐信商贸有限公司单位犯罪，孙志军以直接责任人员的身份承担刑事责任，孙志军有自首情节，建议对孙志军从轻或者减轻处罚。
经审理查明，2011年7月25日，在长垣县文化路亿隆国际城12号，安阳乐信商贸有限公司法定代表人被告人孙志军，以徐某某（另案处理）为法定代表人注册成立河南锐途投资有限公司，经营范围为商业项目投资、工业项目投资、房地产投资、投资咨询服务。公司成立后，被告人孙志军安排张某（已判刑）等人在河南锐途投资有限公司负责签订借款协议、资金、人员等管理工作。张某等人未经有关部门批准，通过公司员工口口相传，发放宣传制品等方式公开向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息，并承诺在一定期限内还本付息的方式，由安阳乐信商贸有限公司出具借款合同，河南锐途投资有限公司为担保，在长垣县非法吸收公众存款，所吸收款项汇入孙志军指定银行账户。经河南正源会计师事务所鉴定，共吸收牛某乙、付某、崔某甲、李某甲等不特定185人的资金共计17744320元（其中包含续合同金额350000元），已归还本金1114050元，尚未归还的本金为16280270元，支付存款客户利息818316元。已报案登记人数为133人，申报金额16280270元。2015年5月18日，孙志军自动到公安机关投案，如实供述自己的罪行。
上述事实有以下证据所证实：1、被告人户籍证明、安阳市公安局殷蒙派出所证明，证明被告人孙志军，男，1976年11月15日出生于河南省安阳市，居民身份证号码××，汉族，住安阳市殷都区西郊乡南流寺村西街323号院1号。
2在逃人员登记信息表、在逃人员登记／撤销表、安阳市公安局殷商分局证明、长垣县公安局经济犯罪侦查大队证明，证明2015年5月18日，孙志军自动到公安机关投案，同日被刑事拘留。
3、河南锐途投资有限公司设立登记审核表、营业执照、税务登记表、公司董事、监事、经理情况，证明河南锐途投资有限公司地址，长垣县文化路亿隆国际城12号，法定代表人徐某某，经营范围为商业项目投资、工业项目投资、房地产投资、投资咨询、服务。
4、安阳乐信商贸有限公司营业执照、变更信息、工商登记档案资料，证明安阳乐信商贸有限公司的相关信息，公司法定代表人孙志军。
5、安阳市有富物资有限公司、安阳市宏轩源商贸有限公司工商登记档案资料，证明安阳市有富物资有限公司、安阳市宏轩源商贸有限公司的相关信息。
6、孙志军银行卡交易记录、存取款凭证、存单、安阳市乐信商贸有限公司账号交易明细、银行凭证、协助查询财产通知书及账单明细，证明孙志军等银行账户资金往来情况。
7、转让协议书及收款收据、承保租赁合同、安阳乐信商贸有限公司南厂、北厂平面图，证明安阳乐信商贸有限公司的位置及租赁厂地情况。
8、在逃人员登记信息表、本院（2015）长刑初字第152号刑事判决书，证明徐某某被公安机关上网追逃，张某已被判刑。
9、河南正源会计师事务所有限责任公司司法会计司法鉴定意见书、关于对河南锐途投资有限公司豫正会鉴字（2015）第1002号司法鉴定意见书的补充说明、关于对河南锐途投资有限公司豫正会鉴字（2015）第1002号司法鉴定意见书的补充说明（二）、（三），证明经河南正源会计师事务所鉴定，被告人孙志军等人吸收牛某乙、付某、崔某甲、李某甲等不特定185人的资金共计17744320元（其中包含续合同金额350000元），已归还本金1114050元，尚未归还的本金为16280270元，支付存款客户利息818316元。已报案登记人数为133人，申报金额16280270元。
10、借款合同、借据、保证书、身份证复印件、凭证、证人甄某甲、闫某甲、鲍某、崔某乙、王某甲、邵某、孙某甲、侯某甲、秦某、张某甲、李某乙、宁某甲、刘某甲、任某、孙某乙、邢某甲、王某乙、樊某、蔡某甲、付某、刘某乙、刘某丙、刘某丁、孙某丙、赵某甲、尚某甲某、王某丙、邢某乙、张某乙、王某丁、张某丙、闫某乙、姚某、刘某戊、侯某乙、王某戊、高某、毛某、张某丁、张某戊、苏某甲、张某、苏某乙、王某己、刘某己、刘某庚、牛某甲、朱某甲、朱某乙、凡某某、王某庚、朱某丙、朱某丁、张某己、牛某乙、靳某、冯某、刘某辛、时某、甄某乙、杨某、祝某甲、崔某甲、韩某某、宋某甲、申某、夏某、高某、甄某丙、李某丙、李某丁、甄某丁、蔡某乙、段某、马某甲、吴某甲、李某戊、赵某乙、李某甲、侯某丙、宁某乙、王某辛、侯某丁、郭某甲、王某壬、张某庚、张某辛、李某己、李某庚、赵某丙、凡某甲、董某、王某癸、徐某甲、甄某戊、韩某、吴某乙、李某辛、祝某乙、张某、祝某丙、王某子、韩某甲、史某、严某、赵某丁、张某壬、李某壬、李某癸、李某子、吴某丙、武某、郑某甲、赵某戊、侯某戊、侯某己、尚某甲、郑某乙、尚某乙、刘某壬、郭某乙、李某丑、王某丑、韩某、田某、滑某、曹某某、陈某、曹某、沈某、宋某乙、王某寅、魏某、李某寅、王某卯、徐某乙证言，证明牛某乙、付某、崔某甲、李某甲等人到河南锐途投资有限公司存款、未归还的情况及河南锐途投资有限公司对外如何宣传的情况。
11、证人徐某丙、宁某丙之、田某、张某丁、张某癸、刘某庚、刘某辛证言，证明以上人员为河南锐途投资有限公司业务员，公司向社会群众吸收存款，公司通过发放宣传页、过节发放月饼、食用油、大米等方式进行宣传，公司由徐某某和张某负责，公司与客户签订合同都由张某负责，业务员介绍客户有奖金。
12、证人侯某庚证言，证明其是安阳乐信商贸有限公司会计，河南锐途投资有限公司实际老板是孙志军，登记的法定代表人是徐某某，张某是孙志军的姨表弟，河南锐途投资有限公司由徐某某、张某共同管理，该公司开展的业务是吸收个人存款，吸收的存款由张某打到孙志军银行卡上，孙志军安排其把钱取出，大部分钱给孙志军妻子尚某甲甲，个别时候钱直接给孙志军，至于钱用到什么地方不清楚。其离开安阳乐信商贸有限公司时，公司账目在孙志军那里。其用其妹侯某辛的身份证办理一张银行卡，孙志军往银行卡里打钱，主要是在银行卡里走账。
13、证人齐某甲证言，证明其是安阳乐信商贸有限公司司机，公司法定代表人是孙志军，孙志军、尚某甲甲、侯某庚让其从孙志军银行卡上取过钱，取钱之后交给孙志军、尚某甲甲、侯某庚。
14、证人尚某甲乙证言，证明其是安阳乐信商贸有限公司员工，公司法定代表人是孙志军，公司事务由孙志军和他妻子尚某甲甲负责管理，孙志军、尚某甲甲让其从孙志军银行卡上取过钱，取钱之后交给孙志军、尚某甲甲。
15、证人孙某丁证言，证明2013年2月其到河南锐途投资有限公司上班，负责开车、做饭、支付存款客户利息，孙志军出资成立了河南锐途投资有限公司，公司法定代表人是徐某某，徐某某和张某子没有出资，孙志军安排徐某某、张某管理公司事务，公司的业务就是吸收个人存款，公司吸收的资金由张某转账给孙志军。公司出事后，其和张某把公司的账目全部交给孙志军了。孙志军用其身份证注册成立了安阳市有富物资有限公司。
16、证人张某子证言，证明其是安阳乐信商贸有限公司员工，尚某甲甲是其表姐，孙志军用其身份证在长垣县注册一家公司，公司名称好像是“锐途公司”，其没有投资。
17、证人尚某甲甲证言，证明其是孙志军的妻子，河南锐途投资有限公司是孙志军出资成立的，公司法定代表人徐某某和股东张某子都没有出资，孙志军安排徐某某和张某负责管理河南锐途投资有限公司，该公司吸收客户存款，公司吸收的资金打到孙志军的银行卡上。安阳乐信商贸有限公司的法定代表人是孙志军以及该公司建厂、投资的情况。
18、证人张某证言，证明孙志军是河南锐途投资有限公司的实际老板，公司经营范围是项目投资、房地产投资、投资咨询业务，公司吸收存款没有经过有关部门批准，为了吸收存款，公司对外发放宣传页，过节时，给客户发过大米、食用油、月饼。其负责与存款客户签订合同、支付客户利息、发放员工工资及业务提成。公司吸收的资金由其打到孙志军银行卡上，钱都用于何处不知道。公司出事后，孙志军把公司所有账目、存款合同、公司印章等都拿走了。
19、证人侯某辛证言，证明其姐侯某庚用过其身份证，侯某庚是否用其身份证办理过银行卡不知道。
20、证人师某、李某卯、齐某乙证言，证明孙志军租赁土地、厂地及租赁费的情况。
21、证人尚某甲乙证言，证明孙志军用其身份证注册成立了安阳市宏轩源商贸有限公司。
22、证人孙某戊、马某乙、孙某己、马某丙、齐某丙、韩某乙证言、交款手续，证明在安阳市殷都区西郊乡南流寺村，孙志军名下有两套房，现已卖于他人。
22、被告人孙志军，证明其是安阳乐信商贸有限公司的法定代表人，是河南锐途投资有限公司的实际出资人，河南锐途投资有限公司的法定代表人徐某某和股东张某子都没有出资，河南锐途投资有限公司为了吸收存款做过宣传，过节时给存款客户发放大米、食用油、月饼，河南锐途投资有限公司由徐某某和张某负责管理，其让张某在河南锐途投资有限公司负责与存款客户签订借款协议、负责公司的日常开销、有时候传达指示，公司吸收的资金由张某打到其银行卡上，后听说张某被刑事拘留，其就把所有账目销毁。其成立这两个公司的目的是安阳乐信商贸有限公司为借款人，河南锐途投资有限公司为担保人，钱都打到其个人银行卡上，这些钱都用于河南锐途投资有限公司装修、购买办公设备，支付工人工资、业务员提成，安阳乐信商贸有限公司厂区扩建、购买设备。
以上证据经当庭质证，均已核实，足以认定。
本院认为，被告人孙志军等人未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。长垣县人民检察院指控的罪名成立，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。孙志军与张某等人系共同犯罪，在共同犯罪中，孙志军起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；孙志军自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。公诉机关关于孙志军与张某等人系共同犯罪，在共同犯罪中，孙志军起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；孙志军自动投案，如实供述自己的罪行，是自首的公诉意见，理由正当，本院予以采纳。辩护人关于本案应定安阳乐信商贸有限公司单位犯罪，孙志军以直接责任人员的身份承担刑事责任的辩护意见，理由不足，本院不予采纳。辩护人关于孙志军有自首情节，建议对孙志军从轻处罚的辩护意见，理由正当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人孙志军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币七万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月18日起至2020年11月17日止，罚金限在本判决生效后十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 左 民 廷
审判员 李华审判员胡新莉
二〇一六年四月七日
书记员 黄 坤