陕西省商洛市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）陕10刑终46号
原公诉机关商洛市商州区人民检察院。
上诉人（原审被告人）杨某某，男，1959年11月10日出生，汉族，中专文化。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年1月27日被商州区人民检察院取保候审，2016年2月18日被商州区人民法院取保候审。
商洛市商州区人民法院审理商洛市商州区人民检察院指控被告人杨某某犯玩忽职守罪一案，于二〇一六年五月十三日作出（2016）陕1002刑初28号刑事判决。宣判后，原审被告人杨某某不服，提出上诉。本院受理后,依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，商洛市华迪实业发展有限责任公司（以下简称华迪公司）于2010年10月28日成立，法人代表封某某，注册资本200万元，经营范围筑路材料的销售、石料开采。2011年8月，华迪公司为了排除石料场选石后产生的石粉堆积安全隐患，在未经林业部门和国土部审批的情况下，让公司外联部经理孙某某负责租用九千岔村瓦窑沟村民部分林地和耕地，用于转移堆放石粉。转渣过程中，华迪公司考虑到石粉含有大量铁矿，可以利用，遂与山东人李某某协商，并于2011年8月15日与李某某签订石粉选铁协议，约定李某某每年向华迪公司交管理费200万元，华迪公司提供选铁厂所有行政审批手续及生产原料、水源、场地。协议签订后，李某某在瓦窑沟山顶筹建选铁厂。2012年4月，选铁厂正式生产，选铁后产生的石粉堆积在瓦窑沟。该石粉堆场无正规设计，长期违规堆放，形成重大安全隐患。
2013年7月8日，经商州区安全生产监督管理局决定，由被告人杨某某负责商州区安全生产监督管理局矿山股日常工作。2013年11月18日，杨某某带队对华迪公司例行日常安全生产检查，未发现该企业建设选铁生产线从事非法选铁事项，也未发现选铁厂弃渣堆积过高存在安全隐患。2014年2月13日，杨某某带队对华迪公司复产验收，亦未发现该企业存在非法选铁，且存在选铁后堆放在瓦窑沟内石粉堆积过高的安全隐患。同年2月28日，杨某某在局务会上提出矿山股认为华迪公司可以开工，建议复产的意见，经研究该意见获得通过。2013年中秋节前，华迪公司外联部经理孙某甲送给杨某某一张价值500元的华润万家购物卡，希望其在华迪公司以后的生产经营中给予关照，杨某某予以接受。
2014年9月19日凌晨1时许，在遭遇连续降雨的情况下，华迪公司瓦窑沟石粉堆场发生溃塌事故，约6万立方的渣水混合物从约200米高的山谷中溃塌，沿九千岔村沟道倾泻而下，致使沿岸约1.5公里部分住户、农田、道路受到冲击，造成3人死亡，2户2间土木结构房屋倒塌，6间民房受损。
2014年12月17日，商洛市人民政府事故调查组对商洛华迪实业发展有限责任公司“9.19”石粉堆场溃塌事故形成调查报告，指出事故形成的直接原因是长时间强降雨导致石粉堆体饱和失稳溃塌形成泥石流。间接原因一是石粉堆场无正规设计、施工和违规堆放形成溃塌是造成事故的重要原因；二是企业安全隐患治理整改工作不到位是造成事故的重要原因；三是相关监督单位监管不到位是造成事故的管理原因。事故调查报告对有关责任人和责任单位进行了责任认定，其中，商州区安监局作为非煤矿山安全监管部门，对华迪公司日常安全生产监督检查缺失，在日常监管中未发现该企业私自建设选铁生产线，未发现选铁弃渣堆积过高存在安全隐患，对事故的发生应负主要管理责任。矿山股负责人杨某某对事故的发生应负直接管理责任。
2014年11月7日，商洛市人民检察院事故调查专案组对杨某某进行了初次询问，杨某某交代了犯罪事实。2015年1月24日，商洛市商州区人民检察院对该案立案侦查。被告人杨某某经检察机关电话传唤能主动到案，如实供述了犯罪事实。
原审法院认为，被告人杨某某身为国家机关工作人员，在负责商州区安全生产监督管理局矿山股工作期间，未认真履行职责，对华迪公司日常安全生产监督检查缺失，未发现该公司利用采石石粉废渣进行非法选铁及由此产生的废渣堆积过高等隐患，酿成华迪公司“9.19”石粉堆场溃塌事故的发生，造成3人死亡及财产损失的严重后果，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人杨某某犯玩忽职守罪的事实清楚，证据充分，罪名成立，依法应予惩处。被告人杨某某犯罪后经检察机关电话传唤，能主动到案，如实供述犯罪事实，构成自首。且该案事故的发生系多种原因导致，责任比较分散，被告人杨某某犯罪情节较轻，又有自首情节，故可对被告人免予刑事处罚。据此，原审法院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款之规定，判决：被告人杨某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
上诉人杨某某上诉提出其不构成玩忽职守罪，理由如下：1、其对华迪公司例行日常安全检查中和复产验收检查过程中，严格依照国家安监总局第八号令的规定和商州区安监局依据相关规定制作复产验收检查表所列举的内容进行了检查，认真的履行了法定职责和义务，不存在玩忽职守的行为。2、华迪公司选铁项目与石料开采系统并非同一场所，华迪公司选铁项目并未申报，并不属于其监督检查的范围。3、华迪公司选铁自2012年就开始，石粉堆积时间持续时间很长，长时间都没有发现，且该选铁厂较为隐蔽客观上不易发现，并非其不负责任，而是无法预料，不可预见的。
经审理查明，原判认定上诉人杨某某玩忽职守的事实清楚、正确，并有经原审公开开庭举证、质证的立案决定书、商洛华迪实业发展有限责任公司“9.19”、“10.04”石粉堆场溃塌事故调查报告、商洛市商州区安监局文件相关文件、安全执法监督执法证复印件、露天矿山安全检查表、转渣施工协议、现场照片、检查记录、身份证复印件，证人冯某某、吕某某、张某某、姜某、李某甲、孙某甲等人证言，被告人杨某某供述等证据在卷佐证。
上述证据来源合法、内容客观、真实，经本院审理予以确认。
本院认为，上诉人杨某某身为商州区安监局矿山股负责人，在负责商州区安监局矿山管理股工作期间，未认真履行职责，在安全检查过程中，工作疏忽大意，在对华迪公司日常监管中未发现该企业私自建设选铁生产线以及选铁弃渣堆积过高存在安全隐患的问题，酿成华迪公司“9.19”石粉堆场溃塌事故的发生，造成3人死亡及财产损失的严重后果，其行为已构成玩忽职守罪，依法应予惩处。对上诉人杨某某提出其不构成玩忽职守罪的上诉理由，经查，依照《中华人民共和国安全生产法》第九条规定：“国务院负责安全生产监督管理的部门依照本法，对全国安全生产工作实施综合监督管理；县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门依照本法，对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理。”之规定，商州区安监局对华迪公司具有安全生产监督管理职责，监管范围应包括华迪公司采石的开采系统和废石废渣排放场所等与安全生产作业有关的所有场所。上诉人杨某某身为商州区安监局矿山股负责人在履行安全监督管理职责过程中，于2013年11月18日带队对华迪公司的检查，未发现华迪公司私自扩建选铁厂将采石的废石废渣用于选铁导致弃渣堆积过高的问题。2014年2月13日，杨某某再次带队对华迪公司进行复产验收检查，在其发现渣石传输带的情况下，并未顺传输带的方向进行检查，导致未发现华迪公司私自扩建选铁厂将采石的废石废渣用于选铁导致弃渣堆积过高的安全隐患，并由其在2014年2月28日商州区安监局局务会上汇报矿山股认为华迪公司可以开工，建议复产。其对渣石传输设施的去向检查不全面，不认真，以致未发现选铁石粉堆积过高的安全隐患，并在局务会上提出同意华迪公司复产的意见，属于不认真履行职责的玩忽职守行为，最终发生“9.19”石粉堆场溃塌事故，导致3人伤亡和财产损失，构成玩忽职守罪，故上诉人杨某某提出其不构成玩忽职守罪的上诉理由不能成立，本院不予支持。原审考虑杨某某经检察机关电话传唤，能主动到案，如实供述犯罪事实，具有自首情节，且该案事故的发生系多种原因导致，责任比较分散，杨某某犯罪情节较轻的犯罪情节，已对上诉人杨某某免予刑事处罚。故原审认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，判处适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 余高奇
审判员 周鹏飞
审判员 庞 娟
二〇一六年六月十四日
书记员 王译曼