河北省承德市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀08刑终35号
原公诉机关平泉县人民检察院。
上诉人（原审被告人）赵云雪，河北省平泉县，住平泉县。2016年5月14日因涉嫌合同诈骗罪，被平泉县公安局刑事拘留，同年5月27日被依法逮捕，现羁押于平泉县看守所。
平泉县人民法院审理平泉县人民检察院指控原审被告人赵云雪犯合同诈骗罪一案，于2016年12月14日作出（2016）冀0823刑初176号刑事判决。原审被告人赵云雪不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，决定不开庭审理。经过阅卷，讯问被告人，现已审理终结。
原判决认定，1、2012年5月份，平泉县鑫隆建筑工程有限责任公司法定代表人赵云雪在未召开股东大会的情况下，私自决定以公司名义向平泉县农村信用合作联社蒙和乌苏信用社借款300万元，借款期限一年，并由平泉县中小企业信用担保有限公司负责300万元贷款担保，赵云雪同平泉县中小企业信用担保有限公司签订了反担保合同。并以平泉县鑫隆建筑有限公司的七台设备作为反担保抵押物。合同一年到期后，被告人赵云雪只是归还了贷款的利息，却未归还贷款本金300万元。之后赵云雪分别于2013年5月22日及2014年10月8日两次以相同的七台设备作为反担保财产抵押由平泉县中小企业信用担保有限公司签订的反担保合同，继续担保续借贷款300万元用于倒据，2015年11月30日贷款第三次到期后，被告人赵云雪仍然没有归还贷款本金及利息，给平泉县中小企业信用担保公司造成直接损失3645230.00元。
2、2012年5月7日，平泉县鑫隆建筑有限责任公司法定代表人赵云雪在未召开股东大会的情况下，私自决定以公司名义向平泉县太平洋科技小额贷款有限公司贷款人民币200万元，由平泉县中小企业信用担保有限公司担保，并签订了反担保合同。2012年8月7日贷款到期后，被告人赵云雪只归还了贷款利息，没有归还200万元贷款本金。
被告人赵云雪在多次同平泉县中小企业信用担保有限公司签订反担保合同时采取了如下虚构、伪造方式进行诈骗：
1、赵云雪在2011年10月份委托承德齐天资产评估有限责任公司（现为承德金顶诺资产评估有限责任公司）对其拟增资“所有”的14台套设备进行资产评估，承德齐天资产评估有限责任公司为其委托做出了【2011】第149号评估报告，评估14台套设备总价值为6856000.00元。经查赵云雪委托评估的这些设备所有权全部不属于赵云雪及其公司所有，此14台设备的购买合同及付款收据也均系被告人赵云雪伪造，其真正权属为周某某为法人的平泉县鑫富源矿业有限公司所有。
2、经查被告人赵云雪在平泉县蒙和乌苏信用社贷款300万元，并于平泉县中小企业信用担保有限公司签订的反担保合同中提供的七台抵押设备的购买增值税普通发票均系假发票，此七台设备的所有权也不属于被告人赵云雪。
3、平泉县鑫隆建筑工程有限公司自成立以来根本没有真实的经营业务，被告人赵云雪在借款合同和反担保合同中所出具的资金流量、资产负债、利润及利润分配等财务情况均系编造、伪造。
4、在反担保抵押合同中编号为承燕会所审字（2014）第205号、第403号审计报告均系被告人赵云雪伪造。
原判决认定上述事实的证据有：
一、被告人供述和辩解，证实其成立的平泉县鑫隆建筑工程有限公司在平泉县蒙和乌苏信用社借款300万元、在平泉县太平洋科技小额贷款有限公司贷款人民币200万元，由平泉县中小企业信用担保有限公司担保，并签订了反担保合同。借款到期后，只归还了部分借款利息，没有归还借款本金的事实。
二、被害人陈述，被害单位负责人吴某某的陈述，吴某某系平泉县中小企业信用担保有限公司的经理。其证实（1）2012年7月，赵云雪以其公司的工程设备作为抵押，由担保公司担保在平泉县蒙和乌苏信用社贷款300万元，到期后，赵云雪说货款回不来暂时还不上钱。之后2013年、2014年又以相同设备、相同方法分别在蒙和乌苏信用社贷款300万元，但后两次实际都是第一笔300万元贷款的转贷，也就是说是用后一笔贷款还前一笔贷款。2014年鑫隆公司仍然没有还上贷款，蒙和乌苏信用社将担保公司在信用社的保证金本息合计人民币300余万元给划扣了。（2）2012年，赵云雪以平泉县中小企业信用担保有限公司作担保又在平泉太平洋科技小额贷款公司借款200万元，但到期后赵云雪只还了利息，没还本金，又跟平泉太平洋科技小额贷款公司做的转贷，也是由平泉县中小企业信用担保有限公司做的担保。
三、证人证言：
1、孙某某的证言，孙某某系赵云雪的妻子，其证实，不知道自己是否是承德鑫隆建筑工程有限责任公司的股东。用于抵押的机器自己并不知道是从哪来的，鑫隆公司也没有开过向信用社和小额担保公司贷款及以担保公司担保的股东会议，自己除了在信用社贷款的时候签过字，其他的时候也从未签过字。
2、张某某的证言，其系唐山龙工机械销售有限公司总经理助理，唐山亚德工程机械有限公司系唐山龙工机械销售有限公司的分公司。其证实，甲方签字王某某，乙方签字赵云雪，时间分别是2010年6月20日及2010年7月28日的两份购买合同和印有唐山亚德工程机械有限公司的两个收据都不是唐山亚德工程机械有限公司出具的，而且唐山亚德工程机械有限公司根本没有叫王某某的人。
3、李某某的证言，其系遵化市一超盛方重型机械厂的总经理。其证实，甲方遵化市一超盛方重型机械厂，乙方签字赵云雪的设备购买合同及2010年11月12日赵云雪收款人刘的收据都不是遵化市一超盛方重型机械厂出具的，遵化市一超盛方重型机械厂的销售合同书与这份销售合同书样式都不一样，公司管后勤和销售的人里也没有姓刘的，另外，公司要是销售这么大额的设备都是开正规发票，不会开收据的。根本没有叫赵云雪的人在自己公司买过设备。
4、肖某某证言，其系承德金顶诺资产评估公司（承德市齐天资产评估有限责任公司）的评估师。证实2011年10月24日，承德市齐天资产评估有限责任公司受赵云雪委托为赵云雪评估一些机器设备，并制作承齐所评报字【2011】第149号资产评估报告。当时肖某某、肖某甲、齐某某三人在赵云雪的带领下到达平泉县北五十家子镇大庙村半截沟的一个选场，在赵云雪的指认下查看机器设备并对机器拍照，赵云雪提供了购买该设备的合同。
5、肖某甲的证言，系承德金顶诺资产评估公司的评估师。其证实，2011年10月左右，承德市齐天资产评估有限责任公司受赵云雪委托为赵云雪评估一些机器设备，并制作评估报告。当时肖某某、肖某甲、齐某某三人在赵云雪的带领下到达平泉县北五十家子镇大庙村半截沟的一个选场，在赵云雪的指认下肖某甲和齐某某查看机器设备并对机器拍照。
6、周某某的证言，系平泉县鑫富源矿业有限公司董事长。其证实，周某某指出公安机关制作的赵云雪对于抵押物的辨认笔录中：位于平泉县北五十家子镇半截沟村周某某选场的白色CF100牌圆锥破碎机及其组件、位于平泉县北五十家子镇大碾子沟村周某某矿石加工厂的破碎机及其组件、位于大面村周某某磁选厂内的破碎机组及电机都是鑫富源的机器而不是赵云雪的机器。其中CF100牌圆锥破碎机是周某某在北京康达利德公司一个叫赵某某的业务员手里花了30万人民币左右买的，2009年至2010年这段时间赵云雪借用周某某的厂房进行铜选，周某某就将这台圆锥破碎机和选场都借给赵云雪用了，赵云雪未向自己说过要用这台设备抵押的事，也未用过10亩地和自己交换圆锥破碎机。2011年10月24日承德市齐天资产评估责任有限公司所制作的承齐所评报字【2011】第149号资产评估报告的现场拍摄照片上的机器设备以及承德市齐天资产评估责任有限公司工作人员肖某甲于2016年6月21日在现场指认的当时用于评估的机器都是周某某的机器，厂子也是周某某的厂子。这些设备自己没有卖给过赵云雪，也没有抵押或是借给过赵云雪。周某某和赵云雪之间没有经济纠纷和经济往来。
7、周某甲的证言，其与周某某系兄弟关系。证实公安机关制作的赵云雪对于抵押物的辨认笔录中：位于平泉县北五十家子镇半截沟村周某某选场的白色CF100牌圆锥破碎机及其组件、位于平泉县北五十家子镇大碾子沟村周某某矿石加工厂的破碎机及其组件、位于大面村周某某磁选厂内的破碎机组及电机都是鑫富源的机器而不是赵云雪的机器。
8、张某甲的证言，其系北京康达利德机械制造厂的所有人，证实此厂主要生产CF系列圆锥破碎机。通过对公安机关提取的照片进行辨认，此设备系北京康达利德制造厂生产，出厂日期为2010年10月，出厂编号为102602的设备系北京康达利德制造厂生产。通过查看档案，这台设备卖给了河北平泉县北五十家子镇鑫富源矿业有限公司的周某某了。
9、李某甲的证言，其与赵云雪系朋友关系。证实2015年冬天，赵云雪让李某甲帮着租赁板车把碾子沟金矿的一些旧的球磨机和电机等设备拉到北五十家子镇周某某矿山选场的下面。之后李某甲找到董某某一起到碾子沟金矿，李某甲给赵云雪让找的人打了一张明细借条，打完之后就让董某某把这些旧设备给拉走了，李某甲全程跟着车直到卸车之后，用赵云雪给的9000元钱支付给董某某作为运费。
10、袁某某的证言，其系平泉县圣岩矿业有限责任公司的工作人员。证实2015年冬天，袁某某接到老板宋某甲电话说有人要借平泉县圣岩矿业有限责任公司原来老选场卸下来的旧设备，让袁某某跟一个叫李某甲的人去碾子沟口对过的河套空地放设备的地方拉设备。到了地方后，李某甲说要拉四台球磨机、三台电机、二台减速机和一台小齿轮，并打了明细借条。时间是2015年11月24日，借用人是李某甲，借条上还有李某甲的身份证号及所借设备的型号和台数。之后李某甲就将这些旧设备用雇来的吊车和拖板车拉到蒙和乌苏周某某矿选场的下面了。在蒙和乌苏周某某矿选场下面的旧设备都是自己当时借给李某甲的，这些旧设备基本都不能用了。
11、宋某甲的证言、系平泉县圣岩矿业有限责任公司的法人。证实2015年11月，宋某甲曾将自己公司的几台球磨机、破碎机、减速机和电机通过袁某某借给别人，具体的东西和数量有借条。
四、书证：
1、公安机关立案登记表，证实该案的立案情况。
2、抓获经过，证实被告人赵云雪系抓获归案。
3、借款合同、反担保抵押合同，证实该案的借款及反担保抵押情况。
4、银行流水及其凭证，证实平泉县鑫隆建筑有限公司借款及其所借款项的流向情况。
5、鑫隆公司注册增资时的资产评估报告，证实该公司的虚假增资情况。
6、发票查询信息，证实被告人赵云雪提供的购买设备发票均系伪造的事实。
7、承德燕山会计师事务所有限责任公司证明，证实赵云雪在贷款时所提供的验资报告系伪造报告。
8、中共承德市住房和城乡建设局党组证明，证实办理建筑业三级资质不收取任何费用，也不必委托中介机构办理。
9、平泉县中小企业信用担保有限公司说明及贷款本息收回凭证，证实因其为平泉县鑫隆公司担保所造成的损失情况。
10、平泉县人民法院民事判决书，证实平泉县太平洋科技小额贷款有限公司与平泉县鑫隆公司借款的处理情况。
11、户籍证明，证实被告人赵云雪的自然情况。
原判决认为，被告人赵云雪以伪造的票据及虚构的产权证明作反担保，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之规定，构成合同诈骗罪，公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人赵云雪及其辩护人辩护意见认为，被告人赵云雪没有非法占有的目的，获贷后并没用于挥霍，应当属于合法借贷，不构成合同诈骗罪，请求人民法院依法宣告被告人无罪的理由不成立，不予采信。为打击犯罪，维护正常的社会经济秩序，判决:被告人赵云雪犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币五十万元。
赵云雪上诉提出，原判认定事实不清，证据不足，证人证言不属实，其不构成合同诈骗罪，请求二审法院改判其无罪。
经审理查明，1、2012年5月份，上诉人赵云雪在未召开股东大会的情况下私自决定以平泉县鑫隆建筑有限公司名义向平泉县农村信用合作联社蒙和乌苏信用社借款300万元，借款期限一年，并由平泉县中小企业信用担保有限公司负责300万元贷款担保，赵云雪以其公司的七台设备作为反担保抵押物，同平泉县中小企业信用担保有限公司签订了反担保合同。合同一年到期后，赵云雪只是归还了贷款的利息，却未归还贷款本金300万元。之后赵云雪分别于2013年5月22日及2014年10月8日两次以相同的七台设备作为反担保财产抵押由平泉县中小企业信用担保有限公司签订的反担保合同，继续担保续借贷款300万元用于倒据，2015年11月30日贷款第三次到期后，赵云雪仍然没有归还贷款本金及利息，给平泉县中小企业信用担保公司造成直接损失3645230.00元。
2、2012年5月7日，赵云雪在未召开股东大会的情况下，私自决定以平泉县鑫隆建筑有限公司名义向平泉县太平洋科技小额贷款有限公司贷款人民币200万元，由平泉县中小企业信用担保有限公司担保，并签订了反担保合同。2012年8月7日贷款到期后，赵云雪只归还了贷款利息，没有归还200万元贷款本金。
经审理查明的事实与原判认定事实一致。认定事实的证据已经过原审庭审质证及本院二审审查，予以确认。
本院认为，上诉人赵云雪以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，以伪造的票据及虚构的产权证明作反担保，骗取对方当事人财物，其行为已构成合同诈骗罪。上诉人赵云雪的上诉理由，经查，赵云雪在以其公司名义办理贷款时使用伪造的票据及虚构的产权证明作反担保的事实，有多名证人证言及书证能够证实，且证人证言能够相互印证，形成完整的证据链条。赵云雪认为原判事实不清，但其对贷款过程和数额并无异议，其使用的票据和产权证明已经有关部门查证，均不属实。其上诉理由与本院查明事实不符，不能成立。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 丛云峰
代理审判员 孟昭鹏
代理审判员 李 维 红
二〇一七年二月十四日
书 记 员 徐 冉 冉