陕西省榆林市榆阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）榆刑初字第00852号
公诉机关榆林市榆阳区人民检察院。
被告人任国荣，男，系榆林市兴荣投资有限公司法定代表人。2014年5月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被榆林市公安局榆阳分局刑事拘留，2014年7月2日经榆林市榆阳区人民检察院批准后被依法执行逮捕，现羁押于榆林市榆阳区看守所。
辩护人胡永生，男，系陕西驼城律师事务所律师。
被告人孙某某，男，系榆林市兴荣投资有限公司大堂经理。2014年6月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被榆林市公安局榆阳分局刑事拘留，2014年7月2日经榆林市榆阳区人民检察院批准后被依法执行逮捕，同年7月11日被榆林市公安局榆阳分局取保候审，2014年10月21日因病经本院决定被重新取保候审。
辩护人马虎云，男，系陕西富能律师事务所律师。
辩护人司雪侠，女，系陕西富能律师事务所律师。
被告人白某某，男，系榆林市兴荣投资有限公司业务经理。2014年5月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被榆林市公安局榆阳分局刑事拘留，2014年7月2日经榆林市榆阳区人民检察院批准后被依法执行逮捕，现羁押于榆林市榆阳区看守所。
榆林市榆阳区人民检察院以榆区检刑诉（2014）615号起诉书指控被告人任国荣、孙某某、白某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年10月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。榆林市榆阳区人民检察院指派检察员王一崴、贾亚莉出庭支持公诉，被告人任国荣及其辩护人胡永生、被告人孙某某及其辩护人马虎云、司雪侠、被告人白某某到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。
榆林市榆阳区人民检察院指控：2011年6月28日，被告人任国荣注册成立一人有限公司榆林市兴荣投资有限公司，公司营业范围为：建设工程、商业贸易项目、工厂制造业项目、能源化工项目的投资及咨询、理财策划。2011年8月，被告人任国荣在榆林市兴荣投资有限公司未经有关部门依法批准吸收资金的情况下，聘用被告人孙某某任“大堂经理”，被告人白某某任“业务经理”，公开向社会不特定人员以2%-2.2%的月利息吸收存款，所吸收的资金供被告人任国荣投资工程建设或高息转贷。根据公司账务核算，截至到2013年6月累计非法吸收184户资金，共计非法吸收公众存款3465.7万元，累计结算清退资金93户，共计2325.7万元，目前未还款91户共计1140万元。被告人孙某某、白某某在公司经营期间除固定薪金收入外，按期领取的揽存吸资奖金数额分别为78680元（已追缴）、62940元。上述指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人任国荣、孙某某、白某某的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。提请依法判处。
被告人任国荣对起诉书指控的非法吸收公众存款的事实无异议。辩护人胡永生认为起诉书指控的被告人任国荣犯非法吸收公众存款罪中集资参与人的数额应当予以剔除已经领取的利息，且被告人任国荣对集资款并未个人挥霍，而是部分用于公司开支；部分用于任国荣内蒙工程上的投资；部分高利放出去没收回来，建议对其从轻处罚。
被告人孙某某对起诉书指控的非法吸收公众存款的事实无异议。辩护人马虎云、司雪侠认为被告人孙某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，且认罪态度较好，建议对其从轻处罚。
被告人白某某对起诉书指控的非法吸收公众存款的事实无异议。
经审理查明：2011年6月28日，被告人任国荣注册成立一人有限公司榆林市兴荣投资有限公司，公司营业范围为：建设工程、商业贸易项目、工厂制造业项目、能源化工项目的投资及咨询、理财策划。2011年8月，被告人任国荣在榆林市兴荣投资有限公司未经有关部门依法批准吸收资金的情况下，聘用被告人孙某某任“大堂经理”，被告人白某某任“业务经理”，公开向社会不特定人员以2%-2.2%的月利息吸收存款，所吸收的资金供被告人任国荣投资工程建设或高息转贷。根据公司账务核算，截至到2013年6月累计非法吸收184户资金，共计非法吸收公众存款3465.7万元，累计结算清退资金94户，共计2355.7万元，目前未还款90户共计1110万元。被告人孙某某、白某某在公司经营期间除固定薪金收入外，按期领取的揽存吸资奖金数额分别为78680元（已追缴）、62940元。
以上事实，有公诉机关提供并经法庭质证的以下证据予以证实：
1、被告人任国荣的供述，证明2011年6月28日，其注册成立榆林市兴荣投资有限公司，公司营业范围为：建设工程、商业贸易项目、工厂制造业项目、能源化工项目的投资及咨询、理财策划。2011年8月，榆林市兴荣投资有限公司未经有关部门依法批准吸收资金的情况下，其聘用被告人孙某某任“大堂经理”，被告人白某某任“业务经理”，公开向社会不特定人员以2%-2.2%的月利息吸收存款，所吸收的资金供被告人任国荣投资工程建设或高息转贷的事实。
2、被告人孙某某的供述，证明2011年6月28日，被告人任国荣注册成立榆林市兴荣投资有限公司，公司营业范围为：建设工程、商业贸易项目、工厂制造业项目、能源化工项目的投资及咨询、理财策划。2011年8月，被告人任国荣聘用其任“大堂经理”，被告人白某某任“业务经理”，在榆林市兴荣投资有限公司未经有关部门依法批准吸收资金的情况下，公开向社会不特定人员以2%-2.2%的月利息吸收存款，所吸收的资金供被告人任国荣投资工程建设或高息转贷，其中其在公司经营期间除固定薪金收入外，按期领取的揽存吸资奖金数额为78680元的事实。
3、被告人白某某的供述，证明2011年6月28日，被告人任国荣注册成立榆林市兴荣投资有限公司，公司营业范围为：建设工程、商业贸易项目、工厂制造业项目、能源化工项目的投资及咨询、理财策划。2011年8月，被告人任国荣聘用被告人孙某某任“大堂经理”，聘用其任“业务经理”，在榆林市兴荣投资有限公司未经有关部门依法批准吸收资金的情况下，公开向社会不特定人员以2%-2.2%的月利息吸收存款，所吸收的资金供被告人任国荣投资工程建设或高息转贷，其在公司经营期间除固定薪金收入外，按期领取的揽存吸资奖金数额为62940元的事实。
4、证人刘某某的证言，证明2011年12月27日，其向榆林市兴荣投资有限公司以月利率4%的利息贷款22万元，用于其在榆林兴建北路149号经营艺苑鑫小吃城的事实。
5、被害人的陈述，证明2011年8月份以来，各自向被告人任国荣的榆林市兴荣投资有限公司以2%-2.2%的月利息存款，以及至今除领取部分利息外，未偿还的款额。
6、证人曹某某、吕某某、孙某甲、童某某的证言，证明2011年8月以来，各自在被告人任国荣的榆林市兴荣投资有限公司担任出纳、会计，以及公司聘用被告人孙某某任“大堂经理”，被告人白某某任“业务经理”，在未经有关部门依法批准吸收资金的情况下，公开向社会不特定人员以2%-2.2%的月利息吸收存款，所吸收的资金供被告人任国荣投资工程建设或高息转贷的事实。
7、榆林市公安局榆阳分局对曹某某中国工商银行榆林广济支行卡号为6222022610006730414的流水明细及中国农业银行榆林望湖路支行6228452940015250419的流水明细以及任国荣卡号为26100919339200105631的流水明细、孙某某的中国工商银行账号为622202261005136068的流水明细，证明被告人任国荣与孙某某、曹某某之间相互经济往来的情况。
8、榆林市兴荣投资有限公司企业执照及副本、税务登记证、验资报告、审计报告、组织章程、开户许可证，证明2011年6月28日，被告人任国荣注册成立一人有限公司榆林市兴荣投资有限公司，公司营业范围为：建设工程、商业贸易项目、工厂制造业项目、能源化工项目的投资及咨询、理财策划的事实。
9、榆林市兴荣投资有限公司电子账务、公司总账、其他应收款科目及借据，证明榆林市兴荣投资有限公司向外高利率放款的数额、时间及贷款人信息的事实。
10、扣押清单，证明扣押榆林市兴荣投资有限公司的账务及公司的手续以及扣押被告人孙某某在公司经营期间除固定薪金收入外按期领取的揽存吸资奖金数额78680元以及扣押孙某某用于公司经营的一辆蒙KTD8**号银灰色起亚越野车（现由榆林市公安局榆阳分局保管）的事实。
以上证据经法庭质证后，被告人任国荣、孙某某、白某某均无异议。本院认为上述证据来源合法，且相互关联，印证一致，依法予以确认。
又查明，本案在审理过程中，被告人孙某某自愿退赔榆林市兴荣投资有限公司非法吸收集资各参与人共计23户415万，就各自向公司的存款达成和解，由任国荣委托其大哥任国忠待被告人任国荣在内蒙工程款结算后或有其他款项收入时优先付给上述集资参与人，集资参与人对被告人任国荣、孙某某、白某某的行为均表示谅解，请求对三被告人从轻处罚，并适用缓刑。以上事实，有大部分集资参与人的谅解书以及本院与33户集资参与人、被告人孙某某、白某某的谈话笔录在卷佐证，足以认定。
本院认为：被告人任国荣、孙某某、白某某未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的行为，扰乱了社会金融秩序，侵犯了国家金融管理制度，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人任国荣、孙某某、白某某犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立。被告人任国荣、孙某某、白某某犯非法吸收公众存款罪，数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人任国荣在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人孙某某、白某某系被告人任国荣雇佣，在共同犯罪中起次要作用，属从犯，依法应当减轻处罚，鉴于被告人孙某某、白某某在审理中能退赔部分集资参与人（自己及亲属）的经济损失，得到了该各自亲属（集资参与人）的谅解，社会效果较好，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响；被告人任国荣取得了部分集资参与人的谅解，且三被告人在侦查、起诉及庭审中能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚，并对被告人孙某某、白某某适用缓刑。被告人任国荣、孙某某、白某某非法吸收公众的未达成和解协议的存款，应当责令退赔各集资参与人；扣押用于公司经营的一辆蒙KTD8**号银灰色起亚越野车，依法应退赔各未达成和解协议的集资参与人。被告人任国荣的辩护人胡永生认为起诉书指控的被告人任国荣犯非法吸收公众存款罪中集资参与人的数额应当予以剔除已经领取的利息的辩解，不符合法律规定，因非法吸收公众存款罪的数额应以吸收的实际数额计算，故该观点本院不予采纳；对于建议对被告人任国荣从轻处罚的观点，本院依法予以采纳。被告人孙某某的辩护人马虎云、司雪侠认为被告人孙某某在共同犯罪中系从犯，且认罪态度较好，建议对其从轻处罚的观点，符合法律规定，本院依法予以采纳。本院为了保护国家公司资本管理制度和国家的金融管理制度不受侵犯，维护社会金融管理秩序，打击刑事犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人任国荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币30万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，集资2014年5月30日起至2019年5月29日止）。
二、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币10万元（缓刑考验期从本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起三个月内缴纳）。
三、被告人白某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年六个月，并处罚金人民币6万元（缓刑考验期从本判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起三个月内缴纳）。
四、责令被告人任国荣、孙某某、白某某退赔未达成和解的各集资参与人的集资款575万；扣押用于公司经营的一辆蒙KTD8**号银灰色起亚越野车，依法退赔未达成和解的各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王富强
审 判 员 刘文慧
人民陪审员 侯艳梅
二〇一五年四月二十日
书 记 员 周利娥