河北省邢台市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀05刑终277号
原公诉机关河北省柏乡县人民检察院。
上诉人（原审被告人）韩会方，女，1984年11月25日出生于河北省柏乡县，汉族，初中文化，农民，住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月26日被取保候审，2016年5月19日被逮捕。现羁押于邢台市第一看守所。
辩护人路明，河北韩庆芳律师事务所律师。
河北省柏乡县人民法院审理河北省柏乡县人民检察院指控原审被告人韩会方犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年5月20日作出（2015）柏刑初字第66号刑事判决。原审被告人韩会方不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2007年10月19日，隆尧县三地农民专业合作社（以下简称“三地合作社”）在河北省隆尧县工商行政管理局注册登记，法定代表人：巩群海，业务范围：组织采购供应成员所需的生产、生活资料、组织销售成员种植的油菜、花生、棉花等；引进技术、技术交流等咨询服务。为此，该“三地合作社”通过网络、新闻报刊，并不定期组织该组织成员的“社长”及其集资人员进行培训等途径向社会公开宣传报道，承诺若在“三地合作社”集资入股，在一定期限内以实物、货币等方式还本付息或者给付回报。该“三地合作社”向社会公众吸收存款未经国务院银行业监督管理机构批准。2014年7月至2014年12月，被告人韩会方在柏乡县禽蛋市场内张某的“三地合作社”门市内，非法吸收柏乡县秀才营村王某、冯某等25名集资人员（详见：韩会方非法吸收集资人员名单一览表）集资金额合计63.503万元，返还利息0.32万元，亏损金额63.183万元。被告人韩会方本人入股金额6.52万元。2014年8月至2014年12月，被告人韩会方上交给其上线张某非法集资金额共计72.912万元.
另查明，2014年5月6日、5月7日，吕某民收取了武某以八达岭牌、禾神牌肥料款为名上交的集资款700万元；2014年5月10日，吕某民收取了李某上交的以肥料款为名的集资款800万元。被告人韩会方帮助吕某民为武某、李某开具了票据。吕某民每月给韩会方支付工资1500元。
上述事实，原审被告人韩会方庭审中均无异议，且有经过原审庭审举证、质证的原审被告人韩会方在侦查机关的供述，王某、冯某等25名的陈述（自述材料）、提交的韩会方开具收款凭据，同案犯张某证言及韩会方向张某上交吸收资金收据统计表”，韩会方分别给李某、武某开具的三地合作社票据等证据予以证实，原审法院予以确认。
原审法院认为，被告人韩会方违反国家金融管理法规规定，非法变相向社会公众吸收资金1563.503万元（其中对于吕某民非法变相向社会公众吸收资金1500万元，韩会方帮助吕某民开具收据），扰乱金融秩序，其的行为构成非法吸收公众存款罪。被告人韩会方在帮助吕某民开具收款收据过程中，起辅助作用，系从犯，依法予以减轻处罚。鉴于被告人韩会方当庭自愿认罪，可酌定对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款的规定，判决：一、被告人韩会方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币五万元。二、被告人韩会方违法所得63.183万元，予以追缴或者责令退赔，返还被害人，侦查机关查封、扣押的涉案财物，依法处置，不足部分，继续追缴或者责令退赔。
原审被告人韩会方的上诉理由及辩护人辩护意见为，1、本案应属于单位犯罪。2、上诉人在张某“三地合作社”门市帮忙的行为，不是犯罪行为。
经审理查明，2007年10月19日，隆尧县三地农民专业合作社（以下简称“三地合作社”）在河北省隆尧县工商行政管理局注册登记，法定代表人：巩群海，业务范围：组织采购供应成员所需的生产、生活资料、组织销售成员种植的油菜、花生、棉花等；引进技术、技术交流等咨询服务。为此，该“三地合作社”通过网络、新闻报刊，并不定期组织该组织成员的“社长”及其集资人员进行培训等途径向社会公开宣传报道，承诺若在“三地合作社”集资入股，在一定期限内以实物、货币等方式还本付息或者给付回报。该“三地合作社”向社会公众吸收存款未经国务院银行业监督管理机构批准。2014年7月至2014年12月，上诉人（原审被告人）韩会方在柏乡县禽蛋市场内张某的“三地合作社”门市内，非法吸收柏乡县秀才营村王某、冯某等25名集资人员（详见：韩会方非法吸收集资人员名单一览表）集资金额合计63.503万元，返还利息0.32万元，亏损金额63.183万元。
另查明，2014年5月6日、5月7日，吕某民收取了武某以八达岭牌、禾神牌肥料款为名上交的集资款700万元；2014年5月10日，吕某民收取了李某上交的以肥料款为名的集资款800万元。被告人韩会方帮助吕某民为武某、李某开具了票据。吕某民每月给韩会方支付工资1500元。
上述事实，上诉人韩会方均无异议，且有下列经庭审质证、认证的证据证实：
1、原审被告人韩会方供述证实，2014年7月至2014年12月，被告人韩会方在柏乡县禽蛋市场内张某的“三地合作社”门市内，吸收柏乡县秀才营村王某、冯某等25名集资人员（详见：韩会方吸收集资人员名单一览表）集资金额合计63.503万元，造成直接经济损失63.183万元。其上交给上线张某非法集资金额共计72.912万元。2014年5月6日、5月7日，吕某民收取了武某以八达岭牌、禾神牌肥料款为名上交的集资款700万元；2014年5月10日，吕某民收取了李某上交的以肥料款为名的集资款800万元。韩会方帮助吕某民为武某、李某开具了票据。吕某民每月给韩会方支付工资1500元。
2、集资参与人王某、冯某等25名的陈述（自述材料）、提交的韩会方开具收款凭据（复印件）证实，2014年7月至2014年12月，韩会方向该25名集资人员吸收集资金额合计63.503万元，返还利息0.32万元，亏损金额63.183万元。
3、同案犯张某供述、“韩会方向张某上交吸收资金收据统计表”证明，2014年8月至2014年12月，韩会方上交给其非法集资金额63.503万元。
4、同案犯吕某民供述证明，其吸收的公众的资金，按照百分之三十二返还现金。其雇佣韩会方为其干活，韩会方负责发放物资，开收据、记账之类的。李某以化肥款的名义向其上交了集资款，给李某开具了收据。
5、同案犯李某供述证明，其以订购肥料款为名向吕某民上交集资款，吕某民向其返还百分之五的服务费，并给其开具了收据。
6、同案犯武某供述证明，2014年5月6日、5月7日，其以上交肥料款为名向吕某民上交集资款700万元，韩会方为其开具了收据。
7、韩会方分别给李某、武某开具的三地合作社票据证实，2014年5月6日、5月7日、5月10日，韩会方以肥料款为名给李某开具了800万元收据，给武某开具了700万元收据。
本院认为，上诉人（原审被告人）韩会方违反国家金融管理法规规定，非法直接向社会公众吸收资金63.503万元，在帮助吕某民非法吸收公众存款1500万元中提供帮助，扰乱国家金融秩序，韩会方的行为构成非法吸收公众存款罪。上诉人韩会方在张某“三地合作社”门市直接实施非法吸收公众存款的行为，其此行为构成非法吸收公众存款罪。故上诉人韩会方上诉及辩护人辩称韩会方在张某“三地合作社”门市帮忙的行为，不是犯罪行为的意见，本院不予采纳。“三地合作社”自成立以后，以非法吸收公众存款为其主要活动，不应以单位犯罪论，故上诉人韩会方及辩护人辩称本案应以单位犯罪论的意见，不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 王佳培
审 判 员 张 江
代理审判员 田建兴
二〇一六年九月五日
书 记 员 张函明