上海市奉贤区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0120刑初1412号
公诉机关上海市奉贤区人民检察院。
被告人吴某2，男，1986年6月6日出生，汉族，户籍地安徽省安庆市，暂住地上海市奉贤区。
辩护人周双虎，上海顺盈律师事务所律师。
被告人李2，男，1986年11月1日出生，汉族，户籍地安徽省安庆市，暂住地上海市浦东新区。
辩护人张伟伟，上海顺盈律师事务所律师。
被告人丁某，男，1988年12月1日出生，汉族，户籍地山东省滕州市，暂住地上海市奉贤区。
被告人刘2，男，1995年11月20日出生，汉族，户籍地贵州省，暂住地上海市浦东新区。
被告人刘3，男，1990年6月10日出生，汉族，户籍地贵州省铜仁市，暂住地上海市浦东新区。
被告人陈某2，男，1991年9月19日出生，汉族，户籍地贵州省，暂住地上海市浦东新区。
被告人高某，男，1986年12月31日出生，汉族，户籍地江西省德兴市。
被告人赵2，男，1988年3月4日出生，汉族，户籍地贵州省。
被告人董某，男，1990年3月10日出生，汉族，户籍地山东省枣庄市。
被告人杨某2，女，1995年10月11日出生，汉族，户籍地贵州省，暂住地上海市浦东新区。
上海市奉贤区人民检察院以沪奉检诉刑诉[2017]1442号起诉书指控被告人吴某2、李2、丁某、刘2、刘3、陈某2、高某、赵2、董某、杨某2犯非法经营罪，于2017年11月1日向本院提起公诉，并建议适用简易程序进行审理。本院经审查，认为有不宜适用简易程序的情形，遂转为普通程序，依法组成合议庭，于2018年3月20日公开开庭审理了本案。上海市奉贤区人民检察院指派审判员平建军出庭支持公诉，被告人吴某2、李2、丁某、刘2、刘3、陈某2、高某、赵2、董某、杨某2及辩护人周双虎、张伟伟到庭参加了诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。
经审理查明，2017年3月至5月8日，陈仕勇(另案处理)以上海葆笙投资管理有限公司(以下简称“葆笙公司”)的名义，以本市奉贤区南桥镇望园南路XXX弄XXX号绿地未来中心A1幢33楼为办公场所，在未取得相关期货许可资质的情况下，招募业务员，通过微信、QQ等途径推广微信公众号“商服科技”、“崇赢E时代”、“云服科技”，发布“提银剂”、“银硅粉”的交易平台，并分别参照原油价格走势K线图和美元走势K线图，招揽客户将钱款打入交易平台，由平台扣除15%手续费，让客户设置止盈止损点进行买涨买跌交易，葆笙公司通过收取手续费获利。被告人吴某2为葆笙公司法定代表人、总经理，负责公司的运营；被告人李2为公司营销总监，负责对公司部门经理、业务员的管理、业绩考核，直接分管九部、十部、十一部和十二部；被告人高某为一部部门经理、被告人赵2为三部部门经理、被告人丁某为四部部门经理、被告人刘2为六部部门经理、被告人杨某2为七部部门经理、被告人刘3为九部部门经理、被告人董某为十部部门经理、被告人陈某2为十一部部门经理，上述人员负责各部门培训、业务员管理，招揽客户进行上述平台的变相期货交易。其中，被告人吴某2涉案金额合计人民币XXXXXXX元、被告人李2涉案金额合计人民币XXXXXXX元、被告人丁某涉案金额合计人民币426000元、被告人刘2涉案金额合计人民币XXXXXXX元、被告人刘3涉案金额合计人民币612160元、被告人陈某2涉案金额合计人民币813680元、被告人高某涉案金额合计金额人民币492720元、被告人赵2涉案金额合计人民币403460元、被告人董某涉案金额合计人民币783340元、被告人杨某2涉案金额合计人民币333020元。
上述事实，被告人吴某2、李2、丁某、刘2、刘3、陈某2、高某、赵2、董某、杨某2在开庭审理过程中亦无异议，且有同案关系人许华、刘涛、刘方、胡晨浩的供述，证人平某、吴1、卜某某、苏某某、叶某、李1、何某、彭某某、原某某、杨1、薛某某、夏某某、赵某1、张某1、徐某、王1、朱某、陈1、方某、王2、张某2、金某某、王某3、刘1、罗某、唐某某、田某、张某3的证言，中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于协助查询上海华通白银国际交易中心有关事项的复函》，档案机读材料，授权书，公安机关出具的案发经过、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、远程勘验工作记录、平台后台数据记录、业务员交易金额统计表、商服科技公众号截图、交易操盘记录截图、辨认笔录等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人吴某2、李2、丁某、刘2、刘3、陈某2、高某、赵2、董某、杨某2违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已触犯刑律，构成非法经营罪，且属共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人吴某2、李2、丁某、刘2、刘3、陈某2、高某、赵2、董某、杨某2在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。各被告人到案后均能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚，庭审中亦能自愿认罪，可以酌情从轻处罚。综上，各被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度、认罪悔罪态度等，本院在量刑时一并予以考虑，并采纳控辩双方的意见，对各被告人从轻处罚。为严肃国家法制，确保社会管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吴某2犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币十二万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月8日起至2018年9月7日止。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
二、被告人李2犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币六万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月8日起至2018年7月7日止。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
三、被告人丁某犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月8日起至2018年4月7日止。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
四、被告人刘2犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币四万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月8日起至2018年4月7日止。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
五、被告人刘3犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月8日起至2018年4月7日止。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
六、被告人陈某2犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币二万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月8日起至2018年4月7日止。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
七、被告人高某犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
八、被告人赵2犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
九、被告人董某犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
十、被告人杨某2犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后10日内缴纳。)
十一、随案移送的电脑主机七台予以没收。
十二、违法所得予以追缴。
被告人高某、赵2、董某、杨某2回到社区后，均应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十一份。
审 判 长 周艳华
人民陪审员 曹国华
人民陪审员 钱建军
二〇一八年三月二十日
书 记 员 朱 秦
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
……
（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。