四川省崇州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0184刑初193号
公诉机关崇州市人民检察院。
被告人何某某，男，1983年9月24日出生，汉族，四川省广安市岳池县人，本科文化，成都广盛联行房地产营销策划有限公司法人代表，住广安市岳池县。2015年1月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被崇州市公安局刑事拘留，同年2月6日被取保候审。2016年1月25日经崇州市人民检察院决定，由崇州市公安局执行取保候审。
辩护人张尧，四川锦官城律师事务所律师。
辩护人杨建旭，四川锦官城律师事务所律师。
被告人曹某某，男，1985年11月15日出生，汉族，四川省西昌市人，本科文化，成都广盛联行房地产营销策划有限公司销售经理，住四川省双流县。2015年1月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被崇州市公安局刑事拘留，同年1月30日被取保候审。2016年1月25日经崇州市人民检察院决定，由崇州市公安局执行取保候审。
被告人李某某，曾用名“李杨”，女，1988年2月23日出生，汉族，四川省资阳市安岳县人，高中文化，成都广盛联行房地产营销策划有限公司销售员，住资阳市安岳县。2015年1月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被崇州市公安局刑事拘留，同年1月28日被崇州市公安局取保候审。2016年1月25日经崇州市人民检察院决定，由崇州市公安局执行取保候审。
被告人帖某某，女，1987年2月24日出生，汉族，四川省广元市剑阁县人，大专文化，成都广盛联行房地产营销策划有限公司销售员，住广元市剑阁县。2015年1月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被崇州市公安局刑事拘留，同年1月28日被崇州市公安局取保候审。2016年1月25日经崇州市人民检察院决定，由崇州市公安局执行取保候审。
被告人温某某，男，1985年5月8日出生，汉族，重庆市云阳县人，本科文化，成都广盛联行房地产营销策划有限公司销售员，住重庆市云阳县。2015年1月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被崇州市公安局刑事拘留，2015年1月27日被崇州市公安局取保候审。2016年1月25日经崇州市人民检察院决定，由崇州市公安局执行取保候审。
崇州市人民检察院以崇检公诉刑诉〔2016〕180号起诉书指控被告人何某某、曹某某、李某某、帖某某、温某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月6日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。因公诉机关补充侦查，本案两次延期审理，2016年12月8日恢复审理。崇州市人民检察院指派代理检察员张勇出庭支持公诉，被告人何某某及其辩护人张尧、杨建旭，被告人曹某某、李某某、帖某某、温某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
崇州市人民检察院指控：2013年11月至2014年11月，被告人何某某伙同销售经理曹某某以及销售员李某某、帖某某、温某某等人，以成都广盛联行房地产营销策划有限公司（以下简称“广盛公司”）名义出售四川华盟实业有限公司（以下简称“华盟公司”）旗下的”新天地温泉酒店”租赁经营权为由，在成都市东大街喜年广场、科华北路世外桃源广场设立销售点，采用报刊、短信等宣传方式向社会公众高息揽存，非法吸收杨某某、邢某某等300余人共计7000万余元。广盛公司共获取华盟公司支付的佣金800余万元。其中，被告人何某某获利170余万元，曹某某获取业务提成25万余元，李某某获取业务提成9万余元，帖某某获取业务提成3万余元，温某某获取业务提成1万余元。案发后，上述被告人已将部分赃款退出。公诉机关提供了相关证据认为，被告人何某某、曹某某、李某某、帖某某、温某某共同违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人何某某及其辩护人张尧、杨建旭提出，本案系单位犯罪；何某某系帮助他人吸收资金，属帮助犯；何某某及其公司未收取集资款项，只获取佣金；何某某系法律意识淡薄，主观恶性较小。
被告人曹某某、李某某、帖某某、温某某对指控事实无异议并自愿认罪。
经审理查明：“华盟公司”与成都市文锦江滨河温泉大酒店有限责任公司（以下简称“文锦公司”）分别成立于1997年与2003年，其法定代表人均系吕琳，系关联公司。
“广盛公司”于2013年4月8日在成都市青羊区注册成立，法定代表人系被告人何某某，股东为何某某与周耿炜，经营范围为房地产中介服务，企业管理服务，企业形象策划，会议及展览服务等。该公司成立后曾从事成都市万通·红墙国际商铺、万通·金牛新都会项目商铺的代理销售、2013年青城·丽景房地产项目的营销推广等业务。
立其违法所得，获利2013年11月至2014年11月期间，“广盛公司”承接代理销售“文锦公司”所属“新天地温泉酒店”的租赁经营权，由“华盟公司”支付投资者不低于16%的年固定收益。被告人何某某聘用销售经理曹某某以及销售员李某某、帖某某、温某某等人，在成都市东大街喜年广场、科华北路世外桃源广场设立销售点，采用报刊登载、发送短信等方式向社会公众公开宣传，非法吸收杨某某、邢某某等341人的存款共计6901万元。所吸收资金全部存入“华盟公司”指定的帐户。“广盛公司”获取“华盟公司”支付的佣金共计7,048,532元，主要用于支付员工工资、提成、广告费、办公费等维持公司运营的支出，其中被告人何某某获取业务提成1,741,490元；被告人曹某某获取业务提成292,384元；被告人李某某参与非法吸收资金1024.5万元,获取业务提成112,532元；帖某某参与非法吸收资金708万元，获取业务提成53,068元；温某某参与非法吸收资金247万元，获取业务提成17,216元。扣除“华盟公司”偿还的本息，该非法吸资案件造成集资人实际损失5884万余元。2015年1月20日，被告人曹某某经公安机关通知后到案，如实供述了犯罪事实。
案发后，公安机关查封被告人何某某位于成都市高新区万象南路199号的房屋一套（购买价值192万余元）。被告人何某某、曹某某、李某某、帖某某、温某某已退出其违法所得（部分以取保候审保证金折抵，部分暂存本院代收款帐户）。
案件审理过程中，本院建议检察机关增加指控“广盛公司”构成单位犯罪，检察机关未作回复。被告人何某某与集资参与人达成和解协议，签订了还款计划，并已先期赔付现金24万元，集资参与人向何某某出具了书面谅解书，请求对其予以从轻处罚。
上述事实，被告人何某某、曹某某、李某某、帖某某、温某某在开庭审理过程中无异议并自愿认罪。有公安机关受案登记表和关于被告人何某某、曹某某、李某某、帖某某、温某某到案经过的说明，集资人的报案登记表，项目出租代理合同，新天地温泉酒店房屋租赁合同，新天地温泉酒店委托管理合同，担保协议，收据，银行交易流水，集资人的身份信息，集资人资金确认表，司法会计鉴定意见书，集资人投资及领取利息汇总表，被告人的销售情况及确认表，被告人的提成情况说明及确认表，被告人的销售提成及工资发放转账明细，查封、扣押决定书，公司的工商注册登记资料及营业执照，证人庞云的证言，集资人杨某某、邢某某等300余人的陈述，被告人何某某、曹某某、李某某、帖某某、温某某的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，“广盛公司”系依法设立，设立后在正常开展业务，本案中“广盛公司”代理销售“新天地温泉酒店”的租赁经营权，帮助“华盟公司”非法吸收社会公众存款，获取“华盟公司”支付的佣金，所获取的佣金主要用于公司的运营支出，“广盛公司”的行为侵犯了国家金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，属单位犯罪。被告人何某某的辩护人张尧、杨建旭关于本案系单位犯罪的辩护意见，予以采纳。被告人何某某作为“广盛公司”的法定代表人，系直接负责的主管人员，被告人曹某某、李某某、帖某某、温某某受“广盛公司”聘用，从事具体的吸收存款业务，系直接责任人员，均构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。被告人何某某、曹某某参与非法吸收公众存款6901万元；被告人李某某参与非法吸收存款1024.5万元；被告人帖某某参与非法吸收存款708万元；被告人温某某参与非法吸收存款247万元。被告人何某某负责公司的经营管理，在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人曹某某、李某某、帖某某、温某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯。对于从犯，予以从轻或减轻处罚。辩护人张尧、杨建旭关于被告人何某某系从犯的辩护意见，不予采纳。被告人曹某某案发后主动到案，并如实供述犯罪事实，是自首，予以减轻处罚。案发后，被告人何某某积极赔偿集资人的经济损失，与集资人达成了和解协议，取得了集资人的谅解，被告人李某某、帖某某、温某某归案后如实供述犯罪事实，积极退出各自违法所得，庭审中各被告人均自愿认罪，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住的社区无重大不良影响，决定对五被告人均适用缓刑。根据被告人何某某、曹某某、李某某、帖某某、温某某犯罪的事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一和第三款、第七十二条第一款和第三款之规定，判决如下：
一、被告人何某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金十万元。
[缓刑考验期限从判决确定之日起计算满四年止。罚金限在本判决生效之次日起一个月内缴纳。]
二、被告人曹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金八万元。
[缓刑考验期限从判决确定之日起计算满三年止。罚金限在本判决生效之次日起一个月内缴纳。]
三、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金六万元。
[缓刑考验期限从判决确定之日起计算满二年止。罚金限在本判决生效之次日起一个月内缴纳。]
四、被告人帖某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金五万元。
[缓刑考验期限从判决确定之日起计算满一年止。罚金限在本判决生效之次日起一个月内缴纳。]
五、被告人温某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金二万元。
[缓刑考验期限从判决确定之日起计算满一年止。罚金限在本判决生效之次日起一个月内缴纳。]
六、对被告人何某某及其公司的违法所得6,573,332元、被告人曹某某的违法所得292,384元、李某某的违法所得112,532元、帖某某的违法所得53,068元、温某某的违法所得17,216元，共计7,048,532元，予以追缴，发还各集资人。公安机关扣押、查封在案的涉案财产执行所得用以退赔给集资人造成的经济损失。(退赔各集资人的数额以公安机关查证属实的为准）
如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接上诉于四川省成都市中级人民法院。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王秀琴
人民陪审员 何浩颖
人民陪审员 尚万昌
二〇一六年十二月十九日
书 记 员 郭其异
附：《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。