清远市清城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤1802刑初240号
公诉机关清远市清城区人民检察院。
被告人潘某，男，居民身份证号码×××8119，汉族，文化程度专科，中共党员，原广东省某监狱三监区管教员，户籍所在地：广东省英德市英城区，住广东省英德市。因本案于2015年8月23日被刑事拘留，同年9月2日被逮捕。现羁押于清远市看守所。
辩护人黄定球、胡细康，广东浈阳律师事务所律师。
清远市清城区人民检察院以清城检诉刑诉（2016）242号起诉书指控被告人潘某犯受贿罪，于2016年5月11日向本院提起公诉。清远市中级人民法院指定本院管辖。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年7月4日公开开庭审理了本案。清远市清城区人民检察院指派检察员黄洁明出庭支持公诉，被告人潘某及其辩护人黄定球、胡细康到庭参加了诉讼。
公诉机关指控：2011年8月至11月，被告人潘某任广东省某监狱四监区五分监区管教员期间，利用职务上的便利，帮助服刑罪犯冉某甲呈报假释手续，先后两次收受该罪犯亲属给予的人民币共4万元。2011年12月8日，罪犯冉某甲被广东省某监狱四监区提请假释。2012年1月13日，广东省清远市中级人民法院裁定对罪犯冉某甲予以减去有期徒刑六个月。因约定的假释手续没有完成，罪犯冉某甲被释放后，被告人潘某先后两次退还给冉某甲家属人民币3万元。被告人潘某无视国家法律，身为国家机关工作人员，利用职务之便，在帮助罪犯呈报假释的过程中，非法收受罪犯家属财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪究其刑事责任。
被告人潘某辩称，是我当时的女朋友曹某某通过我的手机将我卡号发给对方，这些都是在我不知情的情况下发生的。之前我精神压力大，犯了糊涂才作了有罪供述，公诉机关没有证实打入我账户的钱是我收的，是我用的，事实上这部分钱确实是用于曹某某看病用了，这有医院发票单据证实。给领导送礼确实有，但我没有违法违规帮助冉某甲呈报假释手续，只是希望领导在生活上给予冉某甲照顾，全部呈报假释、减刑手续都是合法进行的。我不认罪。
辩护人辩称，被告人潘某与罪犯冉某甲家属之间属于民间借贷关系，不属于受贿。被告人潘某的有罪供述是由于被告人潘某当时精神压力大，同时遭受民间追债压力才一时糊涂作了有罪供述，该部分供述不能作为本案定罪的依据。被告人潘某没有利用职务上的便利为罪犯冉某甲牟取利益或提供便利，也没有职权为罪犯冉某甲办理减刑、假释。即使被告人潘某犯了罪，但其后及时退还部分钱款，属于及时退还受贿款项。本案事实不清楚，证据也不确凿，没有唯一性和排他性，不排除民间借贷的可能。
经审理查明：2011年8月至11月，被告人潘某任广东省某监狱四监区五分监区管教员期间，利用职务上的便利，帮助服刑罪犯冉某甲呈报假释手续，先后两次收受该罪犯亲属给予的人民币共4万元。2011年12月8日，罪犯冉某甲被广东省某监狱四监区提请假释。2012年1月13日，广东省清远市中级人民法院裁定对罪犯冉某甲予以减去有期徒刑六个月。因约定的假释手续没有完成，罪犯冉某甲被释放后，被告人潘某先后两次退还给冉某甲家属人民币3万元。
上述事实，有如下由公诉机关提供，并经法庭举证、质证的证据证实：
一、书证
1、入所体检表
证实被告人潘某入所时体表无异常情况。
2、人口信息
证实被告人潘某出生于1965年11月18日，案发时已满十八周岁，系完全刑事责任能力人。
3、公务员登记表
证实被告人潘某，1984年3月参加工作，登记后所任职务为广东省某监狱四监区主任科员。
4、证人冉某乙提供的中国建设银行无卡／折存款凭条、流水账号
证实被告人潘某的账号（62×××84）于2011年8月11日收到冉某均通过无卡存入的人民币3万元。潘某的账号（62×××84）于2011年11月26日收到杨某某账户（72×××89）转账的人民币1万元。
5、罪犯档案资料、罪犯判决书以及罪犯月考核登记表、释放证明
证实罪犯冉某乙犯故意伤害罪于2010年8月27日被广东省深圳市福田区人民法院判处有期徒刑三年，2010年11月22日关押进某监狱四监区五分监区。减刑六次后，于2012年10月9日释放。
6、罪犯假释呈批表、提请减刑假释会议记录本以及清远市中级人民法院刑事裁定书
证实罪犯冉某乙于2011年12月8日提请假释（经办人邓某某），12月8日，广东省某监狱四监区提请假释，12月14日，某监狱刑罚执行科提请减刑六个月，12月21日，某监狱同意提请减刑六个月；某监狱提请减刑假释会议记录本中第三页记录将冉某乙集体评议为假释；清远市中级人民法院于2012年1月13日裁定对罪犯冉某乙予以减去有期徒刑六个月。
7、到案经过
证实被告人潘某于2015年11月30日被清城区人民检察院监所科干警带到本院接受询问，无自首情节。
二、证人证言
1、证人冉某甲的证言
我因为服刑期间，为办理假释的事，曾通过自己的兄弟冉某均等人送钱给某监狱的管教民警潘某。我知道的就是送了三万元人民币。我出来后没有过问到底送了多少给潘某，只是因后来潘某没有帮助我办理假释，于是我们要求他退钱，他退了三万元给我们，所以我就认为送了三万元，到于冉某均等人是否还送过其他钱给潘某，则不清楚。
我服刑期间，潘某管教先是向我了解服刑期间的表现，然后通过车间大队长（徐某某）向我提出可以帮我办理假释，当时我问需要多少钱，徐志军问过潘某后，需要四万元人民币，我就问三万元人民币行不行，之后徐志军跟潘某说了后，回复我说潘某同意了。后来在潘某的帮助下，我与冉某均等家里人联系上，我就叫冉某均与潘某联系给钱潘某，并叫他帮忙办理假释。之后就是我二弟冉某均等人具体办理与潘某帮我办理假释的手续。当时潘某是我当时的管教，所以我和我的兄弟相信他有能力或者有关系帮忙人办理假释的事情，所以我和我的兄弟才会给三万元他。
潘某收了我兄弟的钱后，具体如何帮忙的，我就不太清楚，但我知道每次假释都是有名额限制的，所以有些人虽然在条件上都符合假释的条件，但由于名额所限，不一定都能办到假释。后来潘某跟我说，已经帮我报了假释到监区，后来监区也报上了监狱，我也在监区出示的假释、减刑的名单中看到了我的名字，所以我知道潘某在办理假释的事情。
我出狱后，我二弟冉某均去找潘某，要求潘某退钱同，但他当时说没有钱，答应过二个月把钱退回我们。但过了二个月这后，潘某一分钱都没有退给我们，冉某均打电话也不接，后来我就用自己新装的手机号码打潘某的电等方面，潘某接了电话，我跟他说：“你没有帮我办好事，要把钱退回我”。潘某说，他跟他老婆离婚，茶庄经营生意也不好，也欠别人很多钱，能不能过了年才把钱退回我们。我就说，时间太长，不行，要他快一点把钱退回我们，潘某就说尽量。之后又过了二个月时间，我见潘某还是没有退钱给我，就叫我老婆李某某用我手机帮我发了一条短信给潘某，是我说的，李某某帮我在手机上打字的，短信内容大概是，时间太长了，我现在需要钱，你要尽快把钱退回我，再不退我就到监狱找你，去告发你。发完短信后大概半个月，冉某均告诉我潘某退回我们三万元人民币，后来冉某均把这三万元人民币给了我。这三万元是退回给我二弟的冉某均。
2、证人冉某丙（冉某乙弟弟）的证言
大概在2011年靠近年底的时候，我二哥冉某均用手机信息发了一个建设银行的账号给我，让我帮忙他汇一万元到这个账号，还说以后要把钱还给我。当时地他没有告诉我这个账号是谁的、为什么要汇钱。因为以前，我二哥也叫汇过几次钱，所以这次我也没有详细问什么情况。因为我当时还网上通缉，怕用自己的身份证、银行卡会被警察抓。所以就在深圳市福田沙尾村的建设银行金地支行用我老婆杨某某的建设银行卡在ATM转了一万元到账号。那个账号我没有保留了。
我当时不知道，汇了钱之后一、二个月，有一次我在新洲码头我大嫂开的小士多店和我大嫂聊天的时候，我大嫂说：为了你大哥的事情让你汇一万元，过段时间还给你。于是我就知道汇一万元是为了我大哥的事情。但是直到现在，我都不知道这个钱是不是给某监狱工作人员的。
3、证人杨某的证言
我老公的大哥冉某乙曾经2010年至2013年在某监狱服刑，但具体情况我不清楚。我老公去过一二次，我就没有去过。我有一个建设银行卡和一个农业银行的卡。因为我叫别人汇几次款到建设银行卡，所以我手机上存有建设银行卡号，卡号是55×××96。农业银行的卡很少用，就不记得卡号了。基本上都是我自己用，我老公偶尔也用一下。我自己没有，我老公有没有汇过钱，我就不知道。
4、证人李某的证言
我丈夫冉某乙出狱后，跟我提过当初冉某均、冉某甲等人给了钱帮冉某乙搞假释好早点出狱，但没有搞到，要收钱那个人退钱，那人又不肯退。当时冉某乙因为不会用手机打字发信息，所以叫我帮忙发信息给那个人，意思是说：你没有帮忙办到假释，要把钱退回来，如果不退的，我就去你的单位找你的领导，告发你。当时是冉某乙说信息的内容，我帮他打字的。信息是以冉某乙的名义发给对方的。信息发出一段时间后，有一天，冉某乙，老二冉某均受到了对方退回来的三万元人民币，而且把这三万元拿过来给了冉某乙，冉某乙用来买轮胎了。
5、证人王某（某监狱四监区监区长）的证言
2011年年底至2012年初的一天，潘某给我打电话邀请我晚上去吃饭喝点小酒，当时还告诉我约了监狱领导禹某魁（当时任政治处主任），我记得是去英德市区城北的一间小酒店吃饭的，去到后潘某告诉我禹主任有事来不了，当时有李某誉（当时任四监区三分监区的分监区长）、薛某忠（当时任四监区三分监区的负责改造工作的副分监区长，现已调去清远监狱工作）、还有一两个潘某的朋友，大概六七人。吃饭的时候，潘某向我提及四监区有一个犯人是他的亲戚，符合条件，想报假释，分监区的考核已经通过了，已经报到四监区，希望我在监区开会的时候能够帮忙说一声。当时我答应了，说监区里没问题。吃完饭后，我们去了潘某开的茶庄喝茶。在途中，潘某给了我一叠钱，大概是五千块钱，当时我也没有清点具体多少钱。
我认为应该是当天晚上，潘某请求我为他亲戚办理假释的事给予帮忙而给钱我的，潘某是出于感谢我帮忙才给钱我的。潘某所说的亲戚假释中，我要帮的就是，假如在监区长办公室会讨论通过的时候有人对潘某所说的亲戚的假释提出疑问，我会帮说一下，但当时也没有人提出疑问，所以就顺利通过了。四监区也为潘某的这个亲戚向监狱呈了假释。开完这个办公会后过了一两个月，潘某打电话给我说他的亲戚法院批下来不是假释而是改成了减刑。他问我为什么这样？我说监区报上去了，监狱、法院怎么批，我是管不了了。
我上次接受检察机关的询问后，回到某监狱四监区查找了相关的某监狱提请减刑假释会议记录本，我看了相关的记录，就回想并确定了潘某所请求我帮忙办理假释手续的亲戚的罪犯的名字，这个罪犯叫冉某乙，重庆县开县人，是2010年11月22日入监的，正常出监时间应该2013年4月9日，四监区当时把他向监狱报了假释，但后来批下来是减刑6个月，所以他应是2012年10月9日出监的。
6、证人黄某（某监狱筹建办负责人）的证言
大约2011年年底的一天，潘某给我打电话说他在英德市建设路西街新开了一间茶叶店，请我过去喝茶。于是我就过去他的茶叶店，在店里坐了一、二个小时就走了。走的时候，潘某和他老婆送我到门口，当时潘某给了我一个纸袋。我看到里面有两包茶叶和一个红色的利是封，我就说不能要他的利是，让我以后关照一下他茶叶店的生意。我推辞不掉，就把那个装有两包茶叶和利是的纸袋带走了。利是里面有多少钱，因为当时我没有点清，具体数额不清楚，但我根据利是封的大小、厚薄，估计大概是五千块钱。
潘某之所以给钱我，是因为之前的一段时间，他曾经跟我提起过他有亲戚要搞减刑假释，已经和其他领导打好招呼了。当时我就说只要符合条件就行的。他可能是想我以后能关照一下他，就以茶叶店开张为借口，给了我利是的。
7、证人徐某的证言
我因犯抢劫罪于2006年8月被广州市白云区人民法院判处有期徒刑十年，被送往某监狱二监区服刑，2007年调到某监狱四监区服刑。
我知道潘某收过一个叫冉某乙的罪犯的家人大概三万元人民币。事情是这样的，冉某乙是2009年至2010年期间到某监狱服刑的，他到某监狱四监区服刑后，2011年下半年有一天，冉某乙问我，想搞假释找谁，我就告诉他，潘某警官应该可以帮他搞假释。我知道冉某乙想搞假释后，就将这事告诉了潘某，潘某就叫我同冉某乙讲要搞假释需要三万元人民币左右，我就转告了冉某乙知道。之后，冉某乙及其家属与潘某怎么商谈搞假释的事以及怎么给钱的，我就不知道了。后来，潘某告知了，已经帮冉某乙向监区报了假释，但后来批下来，不知道什么原因改成了减刑。冉某乙还因此问我，怎么他要搞假释变成了减刑，我说我也不清楚，后来潘某是怎么向冉某乙解释我就不知道了。
三、被告人潘某的供述与辩解
1、被告人潘某于2015年8月23日在清远市看守所所作的供述
2010年至2012年，我在某监狱四监区任管教员期间，我负责的一名姓冉的服刑人员的弟弟分两次通过银行汇款的方式给予我感谢费人民币4万元，要我帮助姓冉的服刑人员办理假释手续。
在2011年6月，我所管教的一名姓冉的服刑人员找我帮忙给他弟弟打电话来会见他，我说可以。姓冉的服刑人员就将他弟弟的电话号码给了我，我下班后就用我自己的手机打了个电话给他弟弟。大概过了半个月，冉姓服刑人员的弟弟打我手机说他刚会见了他哥哥，并想请我吃饭，我答应了。接完电话后，我与我当时的女朋友曹某某一起走路去到约定的英德市英州大道的某一饭店包间，见到冉姓的服刑人员的弟弟及其家人。吃饭过程中，冉姓服刑人员的弟弟请我帮他正在服刑的哥哥办理假释的手续，并说需要多少钱，并提出3万元够不够。我说办理假释不仅是钱的问题，还涉及到考核成绩等其他方面的问题。但我最后还是答应帮他正在服刑的哥哥协调办理假释的手续。
约过了半个月，冉姓服刑人员的弟弟就打我手机，主动说要汇人民币给我帮他哥哥办理假释的手续，并让我用手机发个银行账号给他，我就答应了。接完电话后，我就将自己的中国建设银行私人账号通过自己手机短信的方式发到冉姓服刑人员的弟弟的手机。随后，我的手机短信提示，我这个建设银行私人账号有笔人民币3万元汇款。
收到冉姓服刑人员弟弟汇给我的3万元后，我就找到时任四监区监区长的王某林。我记得是在王某林某天晚上到我位于教育路西街的一品茶庄喝茶的时候，我主动跟王某林监区长说我们中队有名姓冉的服刑人员想办假释手续，王某林当时就说各方面符合条件的话就可以帮忙办理。我当时就跟他说了些感谢帮忙之类的客气话。后来在王毅林离开茶庄时候，我就将事先准备好的人民币5000元（均是100元面值的新版人民币）用黄色的牛皮纸信封装住，将装有人民币5000元的信封连同两盒茶叶用一个纸制的红色礼品袋装着一起送给了王某林监区长，王某林当时推辞了一下就带着该份礼品袋离开了。后来，我觉得3万元可能不够用，于是我要冉姓的服刑人员的弟弟给自己又汇了人民币1万元。
大约又过了一段时间，我为了帮姓冉的服刑人员办理假释手续，就请王某吃饭，王某答应了会进一步帮忙，吃饭时还有我女朋友曹某某和闫增宝在场。我为了感谢王某帮的这个忙，我在饭后开车去曹某某所经营的茶庄途中，下车到路边的银行柜员机取了人民币5000元送给王某，并跟他讲事成之后我会进一步感谢他的。再后来我被调到四监区三分监区工作，我还主动打电话给王某教导员问他冉姓服刑人员的假释手续人办理情况，王某就说监区已经考核通过了冉姓服刑人员的假释，假释的手续已经呈报给监狱审批。我就请王某进一步跟进监狱方面的审批程序，王某就说没问题，会跟上面打个招呼。大概过了一个多月的时间，冉姓的服刑人员的处理结果批复下来，是减刑8个月而不是假释。我当时觉得很奇怪，就打电话问王某教导员，王某就说是没有协调好关系，我也没有追问。之后又过了约半年，冉姓服刑人员被释放的当天中午，他弟弟打我手机告诉我他哥哥现在出狱了，但他当时拜托我帮他哥哥办理假释的手续没有办好，要求我将人民币4万元退还给他。我就让他到我女朋友曹某某的茶庄来拿。没多久他就一个人来到茶庄，我当场将人民币25000元退还给他。我当时说剩余的15000元以后再退还给他，冉姓服刑人员的弟弟尽快让我将剩余的钱退还给他。过了几天，我收到一条短信（号码属地是深圳的），短信大概内容是机主是冉姓服刑人员的妻子，让我尽快将办理假释手续剩余的15000元退还到她指定的银行账号，否则我就去告发我。我随即电话联系了冉姓服刑人员的弟弟，问他嫂子为何发短信威胁我要求退还剩余的钱，我如果不是国家工作人员的话就不怕的，冉姓服刑人员的弟弟就说你退还5000元给她就行了，剩余的1万元就算了。放下电话后，我就通过建设银行柜员机直接存了人民币5000元到冉姓的服刑人员的妻子指定的银行账号上。从此以后，姓冉的一家人就再也没有找过我。我也曾打电话知给冉姓服刑人员的弟弟，想把剩下的10000元人民币还给他，但都联系不上，所以至今没有归还这剩余的1万元。
姓冉的服刑人员弟弟希望我帮忙办理他哥哥的的假释手续。如果当时我不是英德监区五分区的管教民警，没有帮助姓冉的服刑人员办理其假释手续，那么他家属肯定不会给4万元我。这4万元是姓冉有服刑人员的弟弟送给我的感谢费，让我帮忙协调办理她哥哥办理假释的手续，我和他之间根本不存在借贷关系。我当时心存贪念，手头也确实缺钱，所以就一时糊涂收受了。
2、被告人潘某于2015年9月2日在清远市看守所的辩解
我认为这些钱都是借的性质，姓冉的出监就要我退还钱给他，我当时就退还了二万五千元给他了，后来又退还了五千。我自己拿了他们的钱虽然是犯是错，但我认为他们是有预谋的陷害我。要不他们怎么不问我要回退剩的一万元。
他们当时当然是想我利用自己的职位对冉的罪犯给予关照才给钱我，但事实上我没有帮助他。但他们的确是因为想我帮助姓冉的办理假释的手续才给4万元我。后来钱是我女朋友曹某某收的，她收到后才告诉我，冉姓的家属汇钱到我账号上。我当时也缺钱，就想到钱已经汇进来了我的账号上，那就先用了算，到时犯人出监再算，所以这些钱我都收下。收了钱后，我没有为他办理过相关的手续，也没有找过相关的人员。
四、辨认笔录
1、证人冉某甲可辨认出被告人潘某。
2、证人徐某可以辨认出被告人潘某。
五、视听资料
审讯同步录音录像光盘七张。
六、其他证据
1、曹某周（曹某某父亲）的调查笔录
证实曹某某因患癌症医治无效，于2012年12月22日去世。
2、曹某某火化证复印件
证实：曹某某于2012年12月21日死亡，并于次日火化。
本院认为，被告人潘某无视国家法律，身为国家机关工作人员，利用职务上的便利，在帮助罪犯呈报假释的过程中，非法收受罪犯家属的财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项之规定，构成受贿罪。公诉机关指控被告人犯受贿罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。对于被告人及辩护人提出，被告人与罪犯家属之间是民间借贷关系，有罪供述是在精神压力大之下犯了糊涂所作，公诉机关指控证据不足，被告人不构成受贿罪的辩护意见，经查，被告人的有罪供述是检察机关在合法程序下取得，被告人及辩护人提出是借贷关系，被告人因精神压力大，一时糊涂作出有罪供述的说法，没有证据证实，不能成立，且该有罪供述与证人冉某甲、冉某丙、王某、黄某、徐某等人的证言能够相互吻合，能够形成完整的证据链条，足以证实被告人受贿40000元的犯罪事实，因此，对这一辩护意见，本院不予采纳。对于辩护人提出，被告人及时退还部分钱款，属于及时退还受贿款项，请求对被告人从轻处罚的辩护意见，鉴于被告人向行贿人退还赃款是意图掩盖犯罪的行为，并非真诚悔罪，对这一辩护意见，本院不予采纳。综上所述，根据被告人的犯罪事实、情节、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人潘某犯受贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金100000元（罚金在判决生效一个月内交纳）。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即潘某的刑期自2015年8月23日起，执行至2016年8月22日止。）
二、黄毅林退出的人民币5000元、王腊根退出的人民币5000元（暂存检察院）依法没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省清远市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 肖国献
代理审判员 仝艳荣
人民陪审员 黄桂娟
二〇一六年七月十四日
书 记 员 张斯荷
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
《中华人民共和国刑法》第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。