新疆维吾尔自治区巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）新28刑终342号
原公诉机关和静县人民检察院。
上诉人（原审被告人）万和平，男，1963年5月4日出生，汉族，原籍四川省岳池县，小学文化，系该房产公司经理，住四川省岳池县，暂住库尔勒市。无前科。被告人万和平于2015年8月29因涉嫌非法吸收公众存款罪被和静县公安局刑事拘留，于2015年9月30日被和静县检察院批准逮捕。现羁押于和静县看守所。
辩护人马刚永，新疆天通律师事务所律师。
辩护人杨鲁沙，新疆天通律师事务所律师。
原审被告单位巴州斯诺贝尔房地产开发有限责任公司和静县分公司（以下简称斯诺贝尔和静分公司），住新疆和静县乌拉斯台商业一条街西侧-1,组织机构代码58022XXXX。
负责人万和平，系巴州斯诺贝尔房地产开发有限责任公司和静县分公司经理。
原审被告人李新全，男，1973年7月12日出生，汉族，原籍河南省扶沟县，初中文化，无固定职业，住新疆呼图壁县，暂住库尔勒市。无前科。于2015年9月16因涉嫌非法吸收公众存款罪被和静县公安局刑事拘留，于2015年9月26日被和静县公安局取保候审。
原审被告人丁琴，女，1973年9月24日出生，汉族，原籍安徽省利辛县，大专文化，无固定职业，住库尔勒市。无前科。于2015年6月19因涉嫌非法吸收公众存款罪被和静县公安局取保候审。
和静县人民法院审理和静县人民检察院指控原审被告人斯诺贝尔公司、被告人万和平、李新全、丁琴犯非法吸收公众存款罪一案，和静县人民法院于2016年10月16日作出（2016）新2827刑初98号刑事判决。被告人万和平不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2011年8月26日，斯诺贝尔和静县分公司登记成立，经营项目为房地产开发经营。被告人万和平为斯诺贝尔和静分公司负责人，于2012年开始负责斯诺贝尔和静分公司在和静县开发建设的”上层豪庭”项目。因资金不足，2012年2月至2014年11月，斯诺贝尔和静分公司未经批准，被告人万和平即以斯诺贝尔和静分公司名义，以承诺在一定期限内还本并每月支付借款额2%-5%利息为引诱，通过用”上层豪庭”房源做抵押、保证人担保的方式变相向周连刚、梁宏、马明等人26人吸收存款2907.1万元。为保证债务履行，经周连刚等人要求，斯诺贝尔和静分公司又将其中安置谯中学等15名被拆迁户的26套楼房、5套门面房抵押备案给周连刚等人。案发前，斯诺贝尔和静分公司共计向借款人还款743.85万元。经与借款人协商，将备案至孙少华名下的8套房源折价还款1327968元。另查明，2013年9月至2013年10月，被告人李新全、丁琴明知斯诺贝尔和静分公司未经批准向社会公众变相吸收公众存款，为赚取借款额5%的佣金，而向周连刚宣传，介绍周连刚等四人向斯诺贝尔和静分公司借款608万元，并收取佣金65万元。案发前，斯诺贝尔和静分公司共计向借款人还款743.85万元。2015年8月29日，因斯诺贝尔和静分公司未按期还款且被告人万和平失去联系，借款人周连刚报案至和静县公安局。同日被告人万和平被抓获归案。2015年9月16日，被告人李新全经传唤到案，2016年6月19日，被告人丁琴经传唤到案。2011年至2014年，斯诺贝尔和静分公司与谯中学等15名被拆迁户签订了安置补偿协议，约定以安置补偿方式给谯中学等15名被拆迁户共计交付35套住宅楼和5套门面房，因未完全交付，15名被拆迁户诉至本院，本院判决斯诺贝尔和静分公司交付剩余楼房及门面房。民事判决已生效。在执行过程中，因部分住宅楼及门面房抵押备案给周连刚等人。未能交付给被拆迁户。
认定上述事实的证据如下：和静县公安局报案单、被告人万和平、李新全、丁琴的户籍登记信息、万和平向出借人打的借条、商品房预售合同、受害人的陈述、借款合同、保证合同、支票存根、被告人万和平、李新全、丁琴的供述和辩解等证据。
原判认为：被告巴州斯诺贝尔房产开发有限公司和静县分公司违反金融管理规定，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，分公司行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告巴州斯诺贝尔房产开发有限公司和静县分公司所犯之罪罪名成立，依法应予支持。被告人万和平作为巴州斯诺贝尔房产开发有限公司和静县分公司负责人，违反国家金融法律规定，以斯诺贝尔和静分公司名义变相吸收公众存款，数额巨大；被告人李新全、丁琴明知斯诺贝尔和静分公司未经批准，变相吸收公众存款而提供帮助，数额巨大，三被告人行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告三被告人所犯之罪罪名成立，依法应予支持。对公诉机关指控孙少华向斯诺贝尔和静分公司出借200万元，因公诉机关提供的借款合同、保证合同、转账支票均证明系若羌华强小额贷款公司向斯诺贝尔和静分公司出借款项，若羌华强小额贷款公司系经批准从事金融信贷业务的企业，因此本院对该项指控不予支持。万和平与斯诺贝尔公司和静分公司因非法吸收周连刚等26个人的高利贷已构成非法吸收公众存款罪。为保证高利贷履行，斯诺贝尔和静分公司将其中安置谯中学等15名被拆迁户的住宅套楼及门面房抵押备案给周连刚等人，因违反法律规定而无效，万和平与斯诺贝尔和静分公司已申请撤销抵押备案。三被告人自愿认罪，可以从轻处罚。本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第五十二条、第五十三条，第七十二条、第七十三条、第二十五条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人巴州斯诺贝尔房产开发有限公司和静县分公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金200000元，于本判决生效之日起十日内缴纳。二、被告人万和平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金100000元，于本判决生效之日起十日内缴纳。三、被告人李新全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金5000元。四、被告人丁琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金3000元。五、李新全、丁琴非法所得予以退赔。
上诉人万和平上诉称：1、上诉人没有向不特定人”宣传介绍”吸收公众存款的行为，上诉人的借贷行为是普通的民间借贷，不构成非法吸收公众存款罪。2、上诉人单位现有资产及债权2000余万元，足以偿还所有债权人的债务。3、上诉人已经偿还的743.85元应当从犯罪数额中扣减，一审法院未扣减属于认定事实不清。4、借款方李雨的借款350万元实际上是通过和静县小额贷款公司借取，属于正常的借款，应当从犯罪总额中扣减。5、上诉人具有从轻量刑的情节：认罪态度好、有悔罪表现、取得受害人谅解、上诉人单位有能力偿还债务、借款均用于生产经营等，可以对上诉人考虑判处缓刑。综上，请求二审法院查明事实，依法作出公正判决。
经审理查明，二审查明的事实和证据与原审认定的事实、证据一致，本院予以确认。
本院认为，原判认定原审被告单位斯诺贝尔和静分公司、被告人万和平、李新全、丁琴犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确凿，定性准确，本院依法予以支持。原审判决对各被告人的犯罪数额、认罪态度、悔罪表现、自首情节、退赃情况等影响量刑的情节予以充分考虑，并在量刑时予以体现，对被告人量刑适当，故上诉人的上诉理由不能成立，本院不予支持。
上诉人万和平称其未向社会公开宣传，不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由，经审查，被告单位斯诺贝尔和静分公司、被告人万和平通过被告人李新全、丁琴等人介绍社会人员向其公司借款，并向借款人支付高额利息、向介绍人支付佣金的行为，属于面向社会不特定人群公开宣传吸收资金的行为，对此上诉理由本院不予支持。
上诉人万和平称其已经偿还的743.85万元应当从犯罪总额中扣减的上诉意见，按照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定：”非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑”。因此该部分已经偿还的金额不应当从总犯罪数额中扣除，对该上诉理由本院不予支持。
上诉人万和平称借款方李雨的借款350万元实际上是通过和静县小额贷款公司借取，应当从犯罪总额中扣减的上诉意见，通过本案姜华的证言、保证合同、借款合同、收据、万和平出具的借款说明等相关证据可以证实，该涉案的350万元系万和平向赵呈荣借款，由巴州财信融资担保有限责任公司提供担保，赵呈荣委托李雨向万和平支付借款并办理相关事宜。因此上诉人的该项上诉理由不能成立，本院不予支持。
综上，原判认定原审被告单位斯诺贝尔和静分公司、被告人万和平、李新全、丁琴犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确凿，定性准确，适用法律正确，量刑适当，依法予以维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 赵俊山
审 判 员 叶秀梅
代理审判员 常 楠
二〇一七年三月二十三日
书 记 员 胡 杨