河南省邓州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）邓刑再初字第1号
原公诉机关邓州市人民检察院。
原审被告人赵锐，男，1975年4月14日出生于河南省邓州市，汉族，中专文化，邓州市城市管理监察大队三中队中队长，住邓州市。
辩护人鞠哲，河南雷鸣律师事务所律师。
原审被告人耿义，男，1978年8月18日出生于河南省邓州市，汉族，高中文化，邓州市城市管理监察大队三中队副中队长，住邓州市。
邓州市人民检察院以邓检刑诉（2012）第347号起诉书指控原审被告人赵锐、耿义犯玩忽职守罪一案，2012年9月29日本院作出（2012）邓刑初字第469号刑事判决书，判决被告人赵锐犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年；判决被告人耿义犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。判决生效后，赵锐、耿义于2013年6月22日向本院提出再审申请，经本院审判委员会讨论决定，本院于2013年7月23日作出（2013）邓刑监字第01号再审决定，决定本案由本院另行组成合议庭进行再审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案，邓州市人民检察院指派检察员白冰出庭支持公诉，被告人赵锐、耿义到庭参加了诉讼。本院现已审理终结。
原审查明的事实：被告人赵锐、耿义所在邓州市城市管理监察大队三中队在2011年1月至2012年1月负责城区东北片期间，其二人负有及时对辖区内施工队无资质和对违法违规建筑进行查处的职责。二人在任职期间，严重不负责任、不严格认真按照有关法律法规的规定履行职责，对辖区内的建筑施工队无施工资质、无施工许可的违法违规建筑行为查处不力，致使无资质建筑包工头闫某在承建居民朱某房屋过程中，违规施工导致两名建筑工人先后死亡的严重后果。
原审认定的证据：1、任职证明，证实赵锐、耿义自2011年系邓州市城市管理监察大队工作人员，分别任三中队中队长、副中队长，负责城区东北片辖区内的建筑施工队无施工资质、无施工许可证的违法违规建筑行为的查处工作。2、协议书一份，证实建房户委托施工方闫某进行施工。3、医学死亡证明、赔偿协议书，证实两名工人死亡且与死者近亲属达成赔偿协议。4、邓州市城市监察大队情况说明一份，证实邓州市城市管理监察大队对于查处朱某家建房过程中，未依法执行。5、证人李某1语言，证实其中队执行公务过程中严重不负责任，不认真履行其工作职责，对辖区内的违法违规建筑行为查处不力，致使闫某在建房过程中，违规作业导致连续两人死亡的严重后果。6、证人朱某证言，证实其委托闫某建房，建房过程中发生了两起死亡事故。7、证人闫某证言，证实其建筑队无执照、无资质，在建房过程中，发生两起死亡事故。8、证人王某、陆某、李某2、周某、张某、崔某的证言，均证实两名建筑工人在施工过程中先后死亡的事实。9、被告人赵锐供述：我们中队是从2011年初开始分包东北片工作的。位于邓州市老南阳路菜市场东边座南面北的两间五层楼是我们三中队的管辖范围，这座房子的建筑队没有施工资质。因为我们管辖的范围大，我们去了他们停，走了他们盖，没有制止住。我们去过多次，没有见到建房户，也没有见到建筑队队长，只见到了施工工人，他们都说不当家，所以也没有进行罚款。去给这座违章违规建房户下发停工通知书以及处罚决定书了，但没有见到主家，施工工人都不敢接，我们又把文书拿了回来，所以也就没有下发。10、被告人耿义供述：工作职责协助中队长查处辖区内无资质违章施工。位于邓州市老南阳路菜市场东边座南面北的两间五层楼是三中队的管辖范围，没有见过他们的施工资质。我们去了他们停，走了他们盖，没有制止住。我们去下发责令停工通知书，施工工人都不敢接，我们又把文书拿了回来，所以也就没有下发。2011年10月27日，2011年12月2日，施工工人李培伟、李清顺在违规施工过程中从五楼摔下摔死一事，后来知道。另有户籍证明、现场勘验检查笔录及照片等证据在卷佐证。
原审认为：被告人赵锐、耿义身为国家机关工作人员，负有及时对辖区内施工队无资质和对违法违规建筑进行查处的职责，其二人在工作中严重不负责任，不认真严格履行职责，玩忽职守，致使辖区内违规施工，导致两名工人死亡，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人赵锐、耿义犯玩忽职守罪的罪名成立，予以支持。被告人赵锐、耿义能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚，且有悔罪表现，犯罪情节较轻，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决：一、被告人赵锐犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。二、被告人耿义犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。
再审中赵锐、耿义辩解：其所在的邓州市城市建设监察大队执法工作的依据系邓州市住房和城乡建设局行政执法委托和河南省建筑市场管理条例，其工作职责是及时对辖区内施工队无资质和对违法违规建筑进行查处。在对承建居民朱某房屋施工执法过程中，其向朱某下发了违法施工限期整改告知书，且在多次执法后制作了执法工作记录。原审所涉案房屋规划是三层，两名施工工人从楼上摔下死亡的事故发生在五楼施工中，根据河南省住房和城乡建设厅豫建函（2012）1号河南省住房和城乡建设厅关于进一步理顺安监站和城建监察大队职责问题的复函及（2011）邓住建委行政执法委托书，房屋规划监督和安全事故监察不是邓州市城市建设监察大队的职权范围。除此之外，原审中，其为协助司法机关，争取好的态度，对公诉机关公诉部分不符合实际的事实未予否认，对证人李某1所作的不符合实际的证言亦未否认。综上，其在对承建居民朱某房屋施工执法过程中，并非未履行职责，该事故的发生，除了自己未能完全正确地履行职责以外，亦有受害人自身的原因，原审对其定罪无异议，但认为量刑过重，请求对其判处免予刑事处罚。
再审中，辩护人的辩护意见为：原审对赵锐定罪准确，但量刑过重，请求对赵锐判处免予刑事处罚。
再审中，公诉机关邓州市人民检察院的控诉意见为：原审认定事实清楚，证据确凿，赵锐、耿义犯玩忽职守罪罪名成立，量刑适当，赵锐、耿义申诉理由不能成立，请求驳回申诉请求。
经再审查明：被告人赵锐、耿义所在的邓州市城市管理监察大队，依据邓州市住房和城乡建设局行政执法委托和河南省建筑市场管理条例，进行执法监察工作。二被告人的工作职责是及时对辖区内施工队无资质和对违法违规建筑进行查处。在对承建居民朱某房屋施工执法过程中，向朱某下发了违法施工限期整改告知书，且在多次执法后制作了执法工作记录。但工头闫某的施工队在执法人员去的时候施工队停，执法人员走的时候施工队又开始盖，在这种情况下，二被告人并未及时履行执法工作，对工头闫某及承建居民朱某未进行相关的行政处罚。2011年10月27日、2011年12月2日，施工工人李培伟、李清顺在违规施工过程中从五楼摔下死亡。
以上事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。
1、任职证明，证实赵锐、耿义自2011年系邓州市城市管理监察大队工作人员，分别任三中队中队长、副中队长，负责城区东北片辖区内的建筑施工队无施工资质、无施工许可证的违法违规建筑行为的查处工作。
2、协议书一份，证实建房户委托施工方闫某进行施工。
3、医学死亡证明、赔偿协议书，证实两名工人死亡且与死者近亲属达成赔偿协议。
4、邓州市城市监察大队情况说明一份，证实邓州市城市管理监察大队对于查处朱某家建房过程中，未依法执行。
5、证人朱某证言，证实其委托闫某建房，建房过程中发生了两起死亡事故。
6、证人闫某证言，证实其建筑队无执照、无资质，在建房过程中，发生两起死亡事故。
7、证人王某、陆某、李某2、周某、张某、崔某的证言，均证实两名建筑工人在施工过程中先后死亡的事实。
8、被告人赵锐供述：我们中队是从2011年初开始分包东北片工作的。位于邓州市老南阳路菜市场东边座南面北的两间五层楼是我们三中队的管辖范围，这座房子的建筑队没有施工资质。因为我们管辖的范围大，我们去了他们停，走了他们盖，没有制止住。我们去过多次，没有见到建房户，也没有见到建筑队队长，只见到了施工工人，他们都说不当家，所以也没有进行罚款。
9、被告人耿义供述：工作职责协助中队长查处辖区内无资质违章施工。位于邓州市老南阳路菜市场东边座南面北的两间五层楼是三中队的管辖范围，没有见过他们的施工资质。我们去了他们停，走了他们盖，没有制止住。2011年10月27日，2011年12月2日，施工工人李培伟、李清顺在违规施工过程中从五楼摔下摔死一事，后来知道。
另有户籍证明、现场勘验检查笔录及照片以及二被告人赵锐、耿义提交的证据、本院对朱某的询问笔录等证据在卷佐证，以上证据，来源合法，经法庭查证属实，本院予以采信。
本院认为：被告人赵锐、耿义身为国家机关工作人员，负有及时对辖区内施工队无资质和对违法违规建筑进行查处的职责，其二人在执法过程中虽然对承建居民朱某下发了整改告知书及多次前往工地进行执法，但在施工队仍违法工作情况下，未进一步采取行政处罚执法措施，未能完全正确地履行职责，致使辖区内违规施工，导致两名工人死亡，其行为已构成玩忽职守罪，应予惩处。邓州市人民检察院指控被告人赵锐、耿义犯玩忽职守罪的罪名成立，予以支持。鉴于被告人赵锐、耿义能如实供述自己的罪行，且有悔罪表现，两名工人死亡亦有自身的原因，其二人犯罪情节轻微，应对其免予刑事处罚。原审量刑过重，本院予以纠正。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条，《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国刑事诉讼法﹥的解释》第三百八十九条第三项之规定，报本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、撤销本院（2012）邓刑初字第469号刑事判决书；
二、被告人赵锐犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；
三、被告人耿义犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向南阳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 沈 彬
审判员 赵金满
审判员 张柱峰
二〇一三年九月二日
书记员 何 平