山西省祁县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋0727刑初30号
公诉机关祁县人民检察院。
被告单位祁县康源养殖专业合作社。住所地山西省晋中市祁县古县镇伏坪村，法定代表人乔某某。
诉讼代表人张某生，被告单位负责人。
被告人乔某某。2015年12月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被祁县公安局取保候审。
辩护人程爱桃，山西昭余律师事务所律师。
祁县人民检察院以祁检刑诉（2016）1号起诉书指控被告单位祁县康源养殖专业合作社、被告人乔某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。祁县人民检察院指派副检察长权本杰、检察员赵腾飞出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人张某生、被告人乔某某及其辩护人程爱桃到庭参加诉讼。现已审理终结。
祁县人民检察院指控，被告单位祁县康源养殖专业合作社于2007年8月注册成立，法定代表人是被告人乔某某。从2014年12月到2015年11月底，被告单位在未经有关部门依法批准的情况下，由被告人乔某某公开向社会宣传，采用吸收社会群众投资入股的方式，并许诺给入社人员按月发工资、年收益达70%—135%，收益逐年递增，入社人员65岁后可以领取退休金，共非法向合作社成员以外的社会不特定人员吸收存款418万元，涉及人员346人。
被告单位祁县康源养殖专业合作社及被告人乔某某的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。针对上述指控公诉机关当庭提供了相应证据。
被告单�祁县康源养殖专业合作社诉讼代表人张某生对起诉书指控的犯罪事实没有异议。
被告人乔某某对起诉书指控的犯罪事实当庭予以供认。
被告人乔某某的辩护人提出的辩护意见是：对指控被告人的罪名不持异议。一、本案是单位犯罪，被告人作为负责人承担法律责任，相比较自然人犯罪相对较轻；二、本案非法吸收的存款是用于了合作社的正常经营活动；三、案发后，被告人积极退赔，没有造成损失，且已取得了合作社成员及其他受害人的谅解；四、被告人如实供述犯罪事实，认罪态度好，且没有犯罪前科。
经审理查明，被告单位祁县康源养殖专业合作社于2007年8月注册成立，注册资本150万元，法定代表人是被告人乔某某。2014年12月变更注册资本为1000万元，变更合作社成员为70人。从2014年12月到2015年11月底，被告单位在未经有关部门依法批准的情况下，由被告人乔某某决定，采用公开向社会宣传的方式，吸收社会群众投资入股，最多可入股3万元，按照入股金额按月以工资名义分红，年收益可达70%—135%，收益逐年递增，入股人员65岁后可以领取退休金，共非法向合作社成员以外的社会不特定人员吸收资金418万元，涉及人员346人。被告单位吸收的资金除196万余元用于分红外，其余资金主要用于合作社的基础设施建设。案发后，被告人乔某某自愿退出合作社，合作社全部资产归全体成员所有，合作社全体成员对被告人乔某某表示谅解。
经当庭举证、质证，认定上述事实的证据有：
1、被告人乔某某的供述，证实祁县康源养殖专业合作社于2007年注册成立，其是法人代表，经营范围是养猪、养鸡及相关产品的生产经营、苗木种植。其最初的想法是以其名下的林权作为基础，经�方面依托其村村民的力量，但由于其村常住人口少，经济能力较差，2013年10月份，其开始向社会发放宣传资料，面向社会集资，到2014年12月份，共吸收了69人对合作社进行投资，其到工商局办理了投资人变更手续。通过不断的宣传发展，到2015年11月份，共吸收了投资人300多人，涉及资金400多万元，在此期间，不断有人加入，也有人退出。最初其是和朋友在一起时说其的想法，他们出去后向外进行宣传。后来分了三个组进行宣传，一个在东观，负责人是张建红，一个在城内，负责人是高爱英，一个在贾令镇谷恋村，负责人是钱玉香，三个组下面还有小组。其为了带动人们的投资积极性，给入股的人按月以工资形式发放分红，投资一万元为一股，前三个月每月分红200元，第四个月参加工作每月900元，不参加工作450元，第五个月之后参加工作每月1500元，不参加工作750元，参加工作一年合计收益为13500元，不参加工作收益为7050元，工资每三个月增长一次，十年封顶，十年后投资一万元达到每月5500元，65岁退休后工资发放50%，每人最多入社三万元。现在退社的有30多人，涉及资金40多万元。吸收的400多万元，其中160万元左右用于发放投资人收益，其余的都投资在合作社的基础建设上了，建设了羊场、鸡场、猪场、办公场所、小型水库，此外还进行了管道铺设，苗木种植等。
2、被害人钱某的陈述，证实2015年6月其通过其姐姐钱某香介绍加入康源合作社，其投资了一万元，目前为止共领取了3000元分红。
3、被害人武某的陈述，证实2015年9月15日其经人介绍加入康源合作社，投资了一万元，签订了入股协议，目前为止共领取了600元分红。
4、被害人高某某的陈述，证实2015年8月15日其经人介绍投资了康源合作社�股，9月18日以其老婆杜某的名义又入了一股，目前为止共两股共领取了3000元分红。
5、被害人王某的陈述，证实其经人介绍加入康源合作社，2015年8月以其和其老婆薛某的名字各入了一股，目前为止共领取分红3000元。
6、被害人庞某的陈述，证实2015年10月20日其通过其姐姐庞某爱介绍加入康源合作社，投资了一万元，是其姐姐替其出的，手续也是她办理的，分红情况其不清楚。
7、被害人杨某的陈述，证实2015年2月10日其加入康源合作社，投资了一万元，是组长钱某香带其办理的，目前共领取分红5500元。康源合作社分为三分组，其是第三组，组长是钱某香。
8、被害人韩某珍的陈述，证实其通过高某介绍加入康源合作社，2015年9月21日以其的名义入了一股，以其丈夫李某亮的名义入了一万元，目前共领取了1200元的分红。
9、被害人段某丽的陈述，证实2015年10月其加入康源合作社，投资了一万元，目前领取了400元分红。
10、被害人王虎祥的陈述，证实2015年11月其加入康源合作社，入了一万元，目前共领取了分红200元。
11、被害人李某华的陈述，证实2015年10月其通过其母亲贾某入了康源合作社一万元，目前为止领取了400元分红。其母亲是2015年初加入的，入了两万元。
12、被害人程某梅的陈述，证实2015年5月其以其的名字投入康源合作社一万元，9月份以其丈夫马某林的名义入了一万元，目前共领取了6600元分红。
13、被害人程某海的陈述，证实2015年5月其投入康源合作社一万元，目前为止共领取了6000元分红。
14、证人权某卿的证言，证实其通过郭某玉加入合作社，在银监办查合作社时把其添加为监事。投资回报以工资形式发放，投资一万�前三个月每月工资200元，第四个月参加工作每月900元，不参加工作450元，第五个月之后参加工作每月1500元，不参加工作750元，参加工作一年合计收益为13500元，不参加工作收益为7050元，投资时都签订了合同，最初是入股协议，2015年银监办查了后就换成了劳动合同，投资最高额度为三万元。前三个月的工作就是搞宣传，叫15个人到合作社听课，第四个月也是搞宣传，但是必须有人加入，才能保证工资足额发放，没人加入只能领一半的工资。2014年7月其投资了三万元，后来为了完成任务，以其儿子权某泽、妹妹权某俊、妹夫范某建的名义各投资了一万元，2015年8月其就将投资全部退出了。
15、证人张某红的证言，证实2013年康源养殖专业合作社开业，乔某某介绍了合作社的情况，说投资收益很高，投资一万元前三个月每月工资200元，第四个月参加工作每月900元，不参加工作450元，第五个月之后参加工作每月1500元，不参加工作750元，参加工作一年合计收益为13500元，不参加工作收益为7050元。2013年12月份其加入合作社，签订了入股协议，2015年换成了劳动合同，最初其投资了一万元，2014年8月份追加投资为两万元，最初是按照1500元每月领取分红，追加投资后按照2500元每月领取分红，一直到2015年5月份退出了合作社。
16、证人钱某香的证言，证实2014年初其通过他人介绍加入康源合作社，其给了介绍人6000元，介绍人垫了4000元，顶其入了一万元，过了一个月介绍人向其要这4000元，其没钱就退了股。
17、证人田某转的证言，证实2015年11月14日经韩某香介绍其加入康源合作社，投资了一万元，过了两三天因家人反对，其就退了股。
18、证人王某通的证言，证实其系伏坪村村委主任，包括枣圪垛下辖九个�然村，其听人们说枣圪垛成立了合作社，发起人是乔某某，枣圪垛村民以地入社，再详细的情况就不清楚了。
19、祁县康源养殖专业合作社营业执照、章程、会议纪要、集体土地农业用地使用证、林权证、荒地承包协议书。
20、祁县康源养殖专业合作社宣传资料。
21、入社人员名单、汇总表、入股协议书、入社申请表。
22、祁县农村经济经营管理中心对祁县康源养殖专业合作社的处理材料。
23、祁县康源养殖专业合作社建设情况照片。
24、祁县公安局扣押清单。
25、祁县康源养殖专业合作社分红表、开支票据。
26、祁县处置非法集资领导组办公室关于贾令镇谷恋村村长疑似非法集资情况的转办函、祁县公安局经济犯罪侦查大队出具的到案经过，证实被告人乔某某系被传唤到案。
27、祁县康源养殖专业合作社新领导成员花名表、祁县康源养殖专业合作社内部问题处理方案、乔某某申明、请愿书，证实乔某某自愿退出合作社，合作社全部资产归全体成员所有，全体成员对乔某某表示谅解。
28、被告人乔某某的常住人口基本信息。
本院认为，被告单位祁县康源养殖专业合作社未经有关部门依法批准，以高收益率为诱饵，通过公开宣传等途径，以投资入股的方式，向社会不特定公众吸收存款418万元，涉及346人，被告人乔某某作为被告单位直接负责的主管人员，组织参与了非法吸收公众存款的全部活动，扰乱了国家金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位及被告人的罪名成立。被告单位及被告人非法吸收公众存款，除发放的红利外，主要用于合作社正常的生产经营活动，案发后被告人乔某某能够�实供述其罪行，并以其在被告单位的全部投资折抵退赔了被害人损失，被害人对被告人表示谅解，依法、酌情均可以从轻处罚；对辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。根据被告人乔某某犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，适用缓刑没有再犯罪的危险，并经社区矫正机构评估，适于社区矫正，依法可以宣告缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告单位祁县康源养殖专业合作社犯非法吸收公众存款罪，判处罚金十万元；
（罚金限判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人乔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金三万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于山西省晋中市中级人民法院，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张文武
人民陪审员 成建荣
人民陪审员 袁英威
二〇一六年五月十一日
书 记 员 郝永丽
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，�三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。