浙江省天台县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙1023刑初285号
公诉机关天台县人民检察院。
被告单位浙江普利金塑胶有限责任公司，住所地浙江省天台县始丰街道三茅溪西路15号，法定代表人徐某某。
诉讼代表人陈某某，系浙江普利金塑胶有限责任公司临时负责人。
被告人徐某某，2015年9月10日因本案被天台县公安局刑事拘留，同年10月16日经天台县人民检察院批准被逮捕。现羁押于天台县看守所。
辩护人梁国强，浙江海贸律师事务所律师。
天台县人民检察院以天检公诉刑诉[2016]264号起诉书指控被告单位浙江普利金塑胶有限责任公司、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天台县人民检察院指派代理检察员魏民出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人陈某某、被告人徐某某及其委托辩护人梁国强到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2008年至2014年8月间，被告人徐某某以被告单位浙江普利金塑胶有限责任公司名义，伙同朱某甲（另案处理）等人以公司生产经营需要为由，向许某乙、姚某、袁某、裘某等多名不特定对象借款人民币2700余万元（以下币种同），造成2400�万元无法归还，累计支付利息2200余万元。被告人徐某某到案后如实供述了自己的犯罪事实。
为证明上述事实，控方向法庭提供了相应的证据。综上，公诉机关认为被告单位浙江普利金塑胶有限责任公司、被告人徐某某的行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。
被告单位浙江普利金塑胶有限责任公司的诉讼代表人陈某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告人徐某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人提出个别借款户已向法院起诉并部分已执行，故应对涉案金额作进一步核实；被告人所借款项均用于生产和经营，并无挥霍行为，且未以高额利息为诱饵，集资对象大多数为亲戚朋友；归案后能如实交代犯罪事实，社会危害性及主观恶性较小，建议法庭综合以上情节�徐某某从轻处罚。
经审理查明：2008年至2014年8月，被告人徐某某在担任浙江普利金塑胶有限责任公司法人代表期间，伙同其妻朱某甲（另案处理）等人，在未经国家金融管理部门批准的情况下，以单位名义，承诺在一定期限内支付1.5至2分不等月息（其中部分最高月息6分），非法向许某乙、姚某、袁某、裘某等26户不特定对象借款2778万元，已支付本息1284.27万元，目前造成1493.73万元无法归还。具体犯罪事实如下：
1、2008年至2013年6月，向许某乙借款230万元，其中已支付170万元，造成实际损失60万元。
2、2008年至2013年中旬，向何某、姚某借款230万元，其中已支付160万元，造成实际损失70万元。
3、2012年10月31日至2013年4月，向袁某、蔡国玲借款200万元，其中已支付24万元，造成实际损失176万元。
4、2008年10月23日至2013年中�，向张某乙、张某甲借款250万元，其中已支付200万元，造成实际损失50万元。
5、2009年2月4日至2013年中旬，向徐某丙借款85万元，其中已支付82.62万元，造成实际损失2.38万元。
6、2013年6月23日至2014年2月，向徐某乙借款100万元，其中已支付20万元，造成实际损失80万元。
7、2013年8月至2013年11月，向庞某借款75万元，未支付，造成实际损失75万元。
8、2009年7月至2013年12月，向裘某借款350万元，其中已支付320万元，造成实际损失30万元。
9、2013年3月至2014年中旬，向戴某乙借款40万元，其中已支付9.6万元，造成实际损失30.4万元。
10、2011年5月至2013年11月，向许某丙借款60万元，其中已支付34万元，造成实际损失26万元。
11、2009年至2013年6月，向朱某乙借款25万元，其中已支付20万元，造成实际损失5万元。
12、2009年至2013年8月，向张某丙借款10万元，其中已支付9万元，造成实际损失1万元。
13、2011年11月至2013年中旬，向陆某借款25万元，其中已支付9万元，造成实际损失16万元。
14、2013年12月至2014年8月，向朱某丙借款5万元，其中已支付0.45万元，造成实际损失4.55万元。
15、2013年6月28日，向范某借款300万元，其中已支付42万元。范某向法院起诉后，判决已执行130万元，造成实际损失128万元。
16、2012年7月至2013年8月，向丁某、丁ＸＸ借款70万元，已支付45万元。丁ＸＸ向法院起诉后，判决已执行5.6万元，造成实际损失19.4万元。
17、2012年10月至2013年下半年，向黄金仙借款20万元，已支付3万元，造成实际损失17万元。
18、2009年至2013年12月，向刘玉玲借款228万元，未支付，造成实际损失228万元。
19、2008年至2014年8月，向徐春明、戴某甲借款80万元，未支付，造成实际损失80万元。
20、2008年至2014年8月，向申慧平、杨晓军借款100万元，未支付，造成实际损失100万元。
21、2008年至2014年8月，向章天林借款35万元，未支付，造成实际损失35万元。
22、2008年至2014年8月，向丁伟珍借款50万元，未支付，造成实际损失50万元。
23、2008年至2014年8月，向朱秋华借款30万元，未支付，造成实际损失30万元。
24、2008年至2014年8月，向蒋小平借款20万元，未支付，造成实际损失20万元。
25、2008年至2014年8月，向叶明鸿借款100万元，未支付，造成实际损失100万元。
26、2008年至2014年8月，向陈慧芬借款60万元，未支付，造成实际损失60万元。
被告人徐某某被公安机关传唤到案后，如实供述了以上犯罪事实。
上述事实，被告单位的诉讼代表人及被告人徐某某在开庭审理过程中均无异议，并有被告人的在卷供述，证人朱某甲、徐某甲、徐某乙、陈某、余某、许某甲、陈某某、张某甲、戴某甲、许某乙、何某、姚某、袁某、张某乙、徐某丙、庞某、裘某、戴某乙、许某丙、朱某乙、张某丙、陆某、朱某丙、范某、丁某、黄金仙的证言，《借条》，《接受证据清单》，《利润表》，《科目余额表》，《明细分类账》，《契税完税证》，《土地出让金专用票据》，《固定资产清单》，《增值税专用发票》，《租赁合同》，《公司基本情况、变更登记情况》，《查封决定书》，《调取证据通知书》，《调取清单》，《房地产权属登记情况》，《土地登记记录》，《随案移送清单》，《浙江普利金有限公司的账户明细表》，《徐某某的个人银行账户明细表》，《许某甲个人银行账户�细表》，《浙江普利金塑胶有限责任公司向各家银行的贷款材料》，《情况说明》，《前科劣迹情况说明》，《归案经过》，《户籍证明》等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位浙江普利金塑胶有限责任公司违反国家金融管理法规，未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪;被告人徐某某作为单位法定代表人及直接负责的主管人员，应当承担刑事责任，故亦构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位和被告人的罪名成立。被告人徐某某归案后认罪态度较好，能如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚，且当庭自愿认罪，也可酌情从轻处罚。其辩护人提出要求对被告人从轻处罚的意见和理由，本院予以采纳。对于涉案赃款赃物，应继续予以追缴。综上，对被告单位浙江普利金塑胶有限责�公司依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）、（三）项；对被告人徐某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）、（三）项之规定，判决如下：
一、被告单位浙江普利金塑胶有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。
二、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑
四年，并处罚金人民币十二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人徐某某的刑期自2015年9月10日起至2019年9月9日止。）
三、对被告单位及被告人的涉案赃款继续予以追缴。
（以上罚金及赃款限判决生效之日起一个月内缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 涛
人民陪审员 陈姚萍
人民陪审员 齐 伟
二〇一六年七月四日
代书 记员 张梦娇
附件：
本案判决所依据的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条
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犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
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第三条
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具有下列情形之一的，属于《刑法》第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在一百万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在五百万元以上的；
（二）……
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在五十万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在二百五十万元以上的；
（四）……
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