河北省新乐市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0184刑初45号
公诉机关新乐市人民检察院。
被告人申建国，男，1987年02月14日出生，汉族，小学文化，户籍所在地：河北省邯郸市临漳县张村集乡刘路口村小康街3号，因涉嫌集资诈骗罪，于2016年7月7日被抓获，2016年7月11日因涉嫌集资诈骗罪被新乐市公安局刑事拘留，同年8月18日由新乐市公安局执行逮捕，现羁押于正定县看守所。
辩护人李太忠，河北天捷律师事务所律师。
新乐市人民检察院以新检刑诉（2017）17号起诉书，指控被告人申建国犯集资诈骗罪，于2017年2月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乐市人民检察院指派检察员袁云鹤出庭支持公诉，被告人申建国及其辩护人李太忠到庭参加诉讼。现已审理终结。
新乐市人民检察院指控：2013年10月23日，被告人申建国、郝某光（在逃）虚设资金注册“河北建光投资咨询有限公司”，公司注册地址：石家庄市南二环东路16号019幢，注册后被告人申建国、郝东光在新乐市邯邰镇路家庄村租赁民房，以河北建光投资公司的名义，虚假宣传骗取他人信任，并以高额利息为诱饵，利用代办员进行集资，2014年7月申建国将公司转给陈某1、郝某光。经鉴定，被告人申建国经营该公司期间，集资诈骗新乐市邯邰镇东张村、孔村等地24户32笔投资资金641000元。
公诉机关提供了受案登记表、辨认笔录、搜查笔录、司法会计鉴定报告书、证人证言、被害人陈述、被告人供述等证据，认为被告人申建国的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。
被告人辩称公诉机关指控的事实对，但认为自己不是集资诈骗，自己的行为是非法吸收公众存款。
辩护人提出的辩护意见是：一、公诉机关指控被告人构成集资诈骗罪定性错误。1、被告人申建国主观上没有非法占有的目的。从被告人供述可以看出，被告人申建国吸收公众存款是为了用于自己做生意、经营使用，挣取利息。2014年7月，被告人将用于承包工程的亏空款项通过筹借实际支付给郝某光、陈某1，并要求他们返还群众。被告人申建国主观上没有非法占有的预谋和故意。2、被告人申建国客观上没有可以认定非法占有的情形。被告人没有《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款规定的可以认定为“以非法占有为目的”的情形。吸收存款后，被告人大部分资金用于承包工程、民间借贷和公司经营。在承包工程被诈骗后，又自己筹借资金填补了亏空金额20多万元，没有将集资款用于挥霍等可以认定为“以非法占有为目的”的情形。3、被告人没有使用诈骗方法吸收存款。被告人没有涉及虚假宣传，申建国当时在中国人民解放军第二离休干部休养所确有工程合作。5、被告人申建国积极筹措资金退还群众。二、司法鉴定报告鉴定程序违法、主体违法，内容自相矛盾，鉴定结论与事实不符，不能作为定罪量刑的根据。不能证明鉴定人是合法的司法鉴定人。本案定性为个人犯罪，鉴材应该是盖有被告人个人印章的票据。三、侦查机关不依法追缴涉案财物违反法律规定且不利于减少群众损失。四、被告人系从犯、有坦白情节、自愿认罪、系初犯、偶犯建议对其适用缓刑。辩护人提供了河北省邢台县人民法院（2016）冀0521刑初159号刑事判决书，证明目的是证明被告人申建国在担任公司法定代表人之前及以后包括吸收存款时具有较强的经济实力，因为被诈骗150万元，最终导致非法吸收的款项无法全额退还。
经审理查明，2013年10月23日，被告人申建国、郝某光（在逃）虚设资金注册“河北建光投资咨询有限公司”，公司注册地址：石家庄市南二环东路16号019幢，注册后被告人申建国、郝东光在新乐市邯邰镇路家庄村租赁民房，以河北建光投资公司的名义，虚假夸大宣传，并以高于同期银行利息为诱饵，利用代办员进行集资，2014年7月申建国将公司转给陈某1、郝某光。经鉴定，被告人申建国经营该公司期间，非法吸收新乐市邯邰镇东张村、孔村等地24户32笔投资资金641000元。其中被告人申建国占用12892元。在案件侦查过程中，陈某1返还集资人5000元。在案件审理过程中，被告人申建国家属退赔79795.13元。
认定上述事实的证据有，
1、受案登记表。
2、辨认笔录，刘某1辨认出河北建光投资咨询有限公司吸收存款的被告人申建国。
3、结算单，证明申建国、郝某光承包了军区干休所部分打灰工程。
4、现金日记账、总分类账，证明河北建光投资咨询公司账目情况。
5、河北建光投资咨询有限公司代办员手续分红表，证明代办员支取手续费111464元，其中被告人申建国将公司转给陈某1、郝某光后支取代办员手续费16800元，申建国经营公司期间支取代办员手续费94664元。
6、河北建光投资咨询有限公司股权转让协议，证明2014年7月24日被告人申建国将其在河北建光投资咨询有限公司的股权转让给郝某光。
7、抓获证明，证明被告人申建国于2016年7月7日被抓获。
8、司法会计鉴定报告书，该鉴定意见书显示：（一）、申建国、郝某光、陈某1共非法集资36笔28户781000元，其中1、郝某光应分担的非法集资36笔28户金额781000元；2、申建国应分担的非法集资32笔24户金额641000元；3、陈某1应分担的非法集资3笔3户金额120000元，已退还120000；4、给存款群众造成损失33笔25户金额661000元。（二）、非法集资款781000元，其去向：1、支付代办员手续费111464；2、支付日常费用165169元；3、借给翟某80000元，申建国占用12892元，郝某光占用185139元，陈某1占用138000元（已退还120000），陈某1实际占用18000元；4、剩余88336元现金无法确定去向。
该鉴定报告书还显示，在申建国、陈某1共同经营期间，陈某1单独吸收存款一笔20000元付给代办员的代办费为2800元。2014年7月申建国将公司转给陈某1、郝某光后，陈某1、郝某光吸收存款12万元，付给代办员的代办费为18950元。综上，被告人申建国参与经营期间，共支付代办员代办费89714元。
9、河北建光投资公司宣传材料
10、河北建光股份入股表及存单，证明集资人集资情况。
11、石家庄市工商行政管理局企业注册分局查询到河北建光投资咨询有限公司注册资料、未查到河北建光投资股份的信息。
12、户籍证明、无前科证明，证明被告人申建国的基本情况，被告人申建国无犯罪前科。
13、证人闫某证言，证明其是河北禄某建筑劳务分包有限公司法人代表，公司从事建筑工程的承包。河北建光投资咨询有限公司是其老乡邯郸临漳的申建国、郝某光开办的。其在石家庄承揽工程，申建国、郝某光承包其承包的打灰工程，就这样认识的，他们一直承包其的工程，后来他们开了河北建光投资咨询有限公司后，他们就不在这里承包工程了。他们说如果需要款时可以在他们公司贷款，利息是月利息三分，后来其用过一次申建国、郝某光的款，用了二十多天就还了他们，还给他们结了利息。其知道陈某1后来接替了申建国、郝某光的公司，成了法人代表。
14、证人陈某1证言，证明其开办的河北建光投资咨询有限公司是2014年7月从申建国手里转接的，开办公司的目的就是吸收群众点钱自己做投资。其接手以后就吸收了12万元。
15、代办员甄分红、赵某、刘某1、贺某、张某1、刘某2、刘某3、张某2、班红星证言，证明2013年邯郸的申建国、郝东光找到他们说在新乐市邯邰镇路家庄村开办了一家投资公司，公司实力雄厚，让帮助在本地找些存款，年息一万元每年580元利息，还给代办费每一万元1200元，后来申建国、郝某光他两个带五六个代办员到邯郸临漳一个碳厂，还有石家庄裕华路一个工地考察，申建国、郝某光说碳厂是郝某光的叔叔的，资产几千万元，工地有申建国的股份，实力雄厚，让觉得将款存到申建国、郝某光的公司是安全的，后来他们就在村里找存款存到了申建国、郝某光的河北建光投资咨询有限公司。2014年年底，申建国、郝某光就将公司关闭了，存在该公司的存款无法兑付，后来联系申建国、郝某光，他们说没款，赔了，等有钱了再给。
16、张某1证明一份，证明2016年12月25日陈某1返还款5000元。
17、被告人申建国的供述及辩解
供认，其开办的公司的名字叫“河北建光投资咨询有限公司”是2013年10月在石家庄工商行政管理局登记注册的，是其和郝某光注册的，其是法人，郝某光是股东，业务范围是投资咨询，不包括金融业务，注册办公地址在石家庄市南二环东路润峰五金城，没在石家庄办公，直接到新乐市邯邰镇路家庄村开办了“河北建光投资咨询有限公司”吸收公众存款。2013年11月在新乐市路家庄村租了一处民房开始吸收公众存款，就其和郝某光两个人参与，到2014年7月底其将公司转让给临漳县陈小庄的陈某1和郝某光了，其就不再参与公司事务了。开办“河北建光投资咨询有限公司”的目的就是吸收群众的存款自己做投资挣点利息。吸收群众存款的方法是在新乐找些代办人员，承诺支付高利息及代办费用的方法，代办人员的代办费是存10000元存一年给12%的代办费，提前支取的方式做宣传的。只要有其个人印章的其认可，没有其个人印章的存单是郝某光个人收的，没有入公司的帐。开公司吸收的存款一部分用于业务消费，有20多万元，其他的有80000现金，郝某光借了50000元，还有剩下投资的账目上有20多万，2014年7月交接时都移交陈某1和郝某光了，有流水账，笔记本在陈某1那儿。吸收存款的存单上面印有“河北建光投资股份”和公章上“河北建光投资咨询有限公司”不一致，存单是其和郝某光一起在临漳印制的，当时也没有多想。在2014年底，“河北建光投资咨询有限公司”停业后至今，有存款群众找过其，因为其没有钱归还群众，再就是怕公安局拘留我，所以不敢和群众及公安办案人员见面，在就是想先找到陈某1和郝某光，将账目弄清楚后，一起解决这件事，但找不到郝某光。这部分款的去向，其中有十八万左右装修公司、工人工资费用；有十万元给了代办员提成；在2014年7月交接时，账面有二十四万左右，包括郝某光的借款八万，翟某的借条八万，当天晚上其通过银行给陈某1打了五万元，给了陈某11万元现金，其他记不清了。在新乐集资后，有二十万左右投资到邢台县搞建筑，临时借用了几天，后来其拿自己的钱归还了公司。
18、收到条，证明被告人申建国家属退赔79795.13元给集资人。
上述证据，经法庭质证、核实，本院予以确认。
本院认为，被告人申建国伙同他人成立“河北建光投资咨询有限公司”以吸收不特定公众的资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。因被告人申建国供述吸收公众存款后曾用集资款20多万元用于生产经营，吸收存款后一部分用于支付代办费用、公司日常经营等费用，没有非法占有的目的，故公诉机关指控被告人构成集资诈骗罪罪名欠妥。辩护人提出的被告人没有非法占有目的的辩护意见予以采纳。辩护人提出的司法鉴定报告鉴定程序违法、主体违法，内容自相矛盾，鉴定结论与事实不符的辩护意见与事实和法律不符，依法不予采纳。被告人申建国有坦白情节，可依法从轻处罚。被告人主动退还部分集资款，可酌情对被告人从轻处罚。被告人申建国参与集资的款项（扣除代办员手续费）未返还部分依法应予追缴返还集资人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
被告人申建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金40000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月7日起至2018年2月6日止。罚金自判决生效后三十日内交纳。)
追缴被告人申建国参与集资款466490.87元返还集资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应提交上诉状正本一份,副本四份。
审判长 张玉敏
审判员 刘 琦
陪审员 郝亚珍
二〇一七年八月五日
书记员 李 宁