山西省朔州市平鲁区人民法院刑 事 判 决 书（2016）晋0603刑初64号公诉机关朔州市平鲁区人民检察院被告人孟某某，男，1974年12月26日出生，汉族，初中文化。2016年5月18日因涉嫌犯玩忽职守罪被朔州市平鲁区人民检察院决定取保候审，2016年9月26日被朔州市平鲁区人民检察院决定逮捕并于当日被朔州市公安局平鲁分局执行逮捕，2016年11月18日被本院决定取保候审。朔州市平鲁区人民检察院以平检公诉刑诉（2016）60号起诉书指控被告人孟某某犯玩忽职守罪，于2016年10月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。朔州市平鲁区人民检察院指派检察员张帅出庭支持公诉。被告人孟某某到庭参加诉讼。现已审理终结。朔州市平鲁区人民检察院指控，被告人孟某某作为浙江中矿建设集团有限公司驻平鲁区兰花永胜煤业有限公司项目部安全员，李德某、刘九某作为平鲁区向阳堡乡安监站驻平鲁区兰花永胜煤业有限公司安监员。王诚某作为平鲁区兰花永胜煤业有限公司安全员。四人受朔州市平鲁区煤炭工业局委托行使安全监管职权，对平鲁区兰花永胜煤业有限公司开展日常安全监管执法工作。2016年4月份，被告人孟某某、李德某、刘九某、王诚某、在对平鲁区兰花永胜煤业有限公司的安全监管过程中，没有认真履行各自的工作职责，对浙江中矿建设集团有限公司驻平鲁区兰花永胜煤业有限公司项目部未经主管部门允许，擅自组织工人往井下运送大型机械，不闻不问。既没有及时制止项目部违章作业又没有向上级汇报。致使浙江中矿建设集团有限公司驻平鲁区兰花永胜煤业有限公司项目部从2016年4月23日开始违规进行三期工程施工，并于2016年4月29日晚上11时左右，从副井口往井下运送大型机械设备掘进机时，因违章作业，擅自盲目蛮干，掘进机司机操作失误，掘进机猛然左摆，使掘进机履带骑压在轨道之上，产生滑动“跑车”，造成掘进机司机董某某死亡。事后赔偿董某某家属103.6万元，给企业造成重大损失。公诉机关认为，被告人孟某某受朔州市平鲁区煤炭工业局委托对平鲁区兰花永胜煤业有限公司行驶安全监管职权，在工作中严重不负责任，不认真履行工作职责，致使发生了一人死亡的重大事故，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人孟某某未提出辩护意见。经审理查明，被告人孟某某作为浙江中矿建设集团有限公司驻平鲁区兰花永胜煤业有限公司项目部安全员。受朔州市平鲁区煤炭工业局委托行使安全监管职权，对平鲁区兰花永胜煤业有限公司开展日常安全监管执法工作。2016年4月份，被告人孟某某在对平鲁区兰花永胜煤业有限公司的安全监管过程中，没有认真履行各自的工作职责，对浙江中矿建设集团有限公司驻平鲁区兰花永胜煤业有限公司项目部未经主管部门允许，擅自组织工人往井下运送大型机械，既没有及时制止项目部违章作业又没有向上级汇报。致使浙江中矿建设集团有限公司驻平鲁区兰花永胜煤业有限公司项目部从2016年4月23日开始违规进行三期工程施工，并于2016年4月29日晚上11时左右，从副井口往井下运送大型机械设备掘进机时，因违章作业，擅自盲目蛮干，掘进机司机操作失误，掘进机猛然左摆，使掘进机履带骑压在轨道之上，产生滑动“跑车”，造成掘进机司机董某某死亡。事后赔偿董某某家属103.6万元，给企业造成重大损失。证明上述犯罪事实的证据有：1、户籍证明证实，被告人孟某某的出生日期及户籍所在地。2、山西朔州兰花永胜煤业有限公司营业执照、情况说明证实，山西朔州兰花永胜煤业有限公司成立于2000年5月22日是，属于山西省晋城市地方国有控股企业。3、朔州市平鲁区煤炭工业局证明材料、朔州市平鲁区兰花永胜煤业有限公司证明材料证实，山西省朔州市平鲁区兰花永胜煤业有限公司的安全管理部门的工作人员是受朔州市平鲁区煤炭工业局派出的五人小组委托行使国家安全监督管理工作，并负有安全生产监督检查职责。兰花矿内施工项目部、工程队指定的安全员和安全监督管理人员均属兰花永胜煤业有限公司安全管理机构人员，是受兰花永胜煤业有限公司委托行使国家安全监督管理工作，也负有安全生产监督检查职责。孟某某是受朔州市平鲁区煤炭工业局、朔州市平鲁区兰花永胜煤业有限公司委托担任安全员，负责全矿井上、井下的安全生产监督检查工作，视同国家机关工作人员。4、中标通知书证实，浙江中矿建设集团有限公司于2016年3月28日确定为山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司煤层回采工作面巷道及回采面与顺槽大巷连接处1、2号交岔点工程的中标单位。5、山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司项目建设施工安全生产责任书证实，建设单位山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司为确保三期工程项目安全生产、文明施工管理目标顺利实现，预防和杜绝各种安全事故隐患，保证工程优质、安全、高效完工，与浙江中矿建设集团有限公司签订的安全生产责任书，明确了项目施工单位的安全责任。6、浙江中矿建设集团有限公司文件浙矿字（2016）057号“关于成立浙江中矿建设集团有限公司驻兰花永胜煤业有限公司项目部安全生产管理机构的通知”证实，为加强浙江中矿建设集团有限公司驻兰花永胜煤业有限公司项目部安全生产的领导监督，成立安全生产领导小组。7、山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司各工种岗位安全生产责任制证实，安全员的工作职责、井口检身工的工作职责。8、浙江中矿建设集团山西朔州平鲁区兰花永胜煤业项目部安全措施贯彻记录、班前会议记录、出入井人员登记表证实，浙江中矿建设集团在掘进井入井安全技术措施的贯彻记录及班前会议记录内容和出入井人员的详细情况。9、浙江中矿建设集团有限公司驻山西朔州平鲁区兰花永胜煤业项目部参与人员名单、及情况说明证实，项目部参与人员中有本案的受害人董某某，董某某经矿方培训考核合格。10、朔州市公安司法鉴定中心（朔）公（法）检（尸检）字（2015）30号法医学尸体检验意见书证实，经过尸表检验，推断董某某因钝性物体作用于头部致严重颅脑损伤而死亡。11、山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司“4·29”其它事故技术鉴定报告及“关于山西朔州平鲁区兰花永胜煤业有限公司“4.29”其它类事故调查处理意见的批复”证实，事故的直接原因是掘进机司机启动掘进机倒行过变坡点时，操作失误，出现掘进机猛然左摆，使掘进机履带骑压在轨道之上，产生滑动“跑车”，是发生本次事故的直接原因。事故防范措施建议（1）加强职工培训教育，提高设备操作人员的技能，提升职工的自保互保意识。（2）大型机械设备特殊作业时要制定科学完善的方案和合理的安全技术措施并认真落实。（3）强化风险预控管理，充分估计和评估机械设备的各类风险，突出事前、事中的过程管理，有效防范事故发生。以及对相关责任人员的处理意见。12、证人曹建某证实，我2006年至今担任平鲁区向阳堡乡安监站站长。全站共五人，站长是我，有四名驻矿安监员。其中二名叫李兵某、付海某，他们二人在下梨园煤矿驻矿安监员。还有二名驻矿安监员李德某、刘九某，是兰花永胜煤矿驻矿安监员。安监站的工作职责是认真贯彻执行《国家安全法》《煤矿安全规程》及有关法律、法规、政策和安全质量标准化标准。严格按照《三大规程》要求，积极排查安全隐患，重点检查人的不安全行为、物的不安全状态，机电设备的运行状态，管理和环境存在的问题。及时纠正不规范操作，及时制止“三违”行为，对现场存在的各类隐患及时处理，对不具备安全生产条件的作业现场有权责令立即停工处理。对存在严重的安全隐患，不具备安全生产条件的作业现场，有权责令立即停工处理。2016年4月29日浙江中矿建设集团有限公司兰花永胜煤矿项目部综掘队下放掘进机我不知道。驻矿安监员李德某、刘九某都在矿上。我不知道项目部准备下放掘进机制定的《掘进机入井安全技术措施》。驻矿安监员李德某、刘九某也没向我汇报过兰花永胜煤矿项目部进行三期前期准备工作。事故发生后第二天我和乡长到矿上去看了看，是一起掘进机跑机事故，铜钱绳绳头绳卡脱落。13、证人张昭某证实，2016年4月29日中班，宋建某开的班前会，具体分工了一下，当时安排我是信号工。做好准备工作后，到了22点半左右准备下放掘进机，当时宋建某对我说“掘进机准备下放”，随后我就给绞车房发出指令，打了三下点。绞车房就回了三下铃声。过了几秒钟，钢丝绳就异常，突然绷紧了，接着我听到响声，绞车钢丝绳甩了回来，我一看掘进机已经不见了，就听到井下传来“轰隆隆”的声音。我估计出事了。钢丝绳是宋建某和孟某某给固定的。14、证人宋建某证实，我们浙江中矿建设集团有限公司兰花永胜煤业项目部总经理是杨宝某、副经理是王一某、总队长是张春某。下设二个队，一个综掘队，队长是我，有30多名工人；另一队是炮掘队，有队长和30名工人。我们综掘队的队长是我，下设三个班，各班有正副二名班长，各班有正副二名掘进机司机，每个班9个人。综掘队的安全员孟某某，还有信号工一名，另外还有几名辅助人员。我们的工作主要是做巷道掘进。2016年4月29日开始中班工作，张春某给我们开的班前会。根据施工需要，要把掘进机从井上运至井下，运送前我安排掘进机司机董某某检查掘进机。检查结束后，董某某告诉我没问题。晚上22点，我接到队长张春某的指示，掘进机可以下放了，然后我们22点半把掘进机开到井口。到了18度的变坡点，掘进机停下，我和董某某开始将副井绞车钢丝绳用链环固定在掘进机的截割头上。固定结束后，我安排董某某又检查了一次。董某某检查结束后，我和安全员孟某某又检查了一次，确认没问题，我安排其他人员全部撤离。董某某上了掘进机，我安排信号工张昭某准备打点。我说“综掘机准备下放，发生打点指令”。发出打点指令后几秒种，我看见董某某驾驶的掘进机摆了一下，接着掘进机就顺着斜坡跑了下去，我也紧接着跑了下去，发现董某某爬在地上。我把他抱起来，看见他脸上手上有血，喊他没反应。我赶紧抱着往井口走，大约走了几十米，从井口下来三四人，他们帮忙把董某某送上井口，当时我腿软的走不了路，等我上井口时已经没人了。第二天听说董某某已经死了。掘进机准备入井现场总指挥是我。掘进机入井在井口平地与变坡点做准备工作，把绞车钢丝绳和掘进机链环连接好。当时是我和孟某某连接的，钢丝绳绳卡有四到六个。当时也没有仔细检查，也没有专门用工具加固拧紧，只是看了看觉得没有问题。事故发生当天，有一名安全员去了，我不知道他来干啥了，只是来和我说他是矿上的一名安全员说注意安全就走了。这起事故一方面是掘进机司机董某某驾驶不熟练，操作不当。另一方面是钢丝绳卡松动，没有拧紧。还有就是我们没有严格按照《掘进机操作规程》配备正副二名司机，导致跑车事故发生。15、证人张春某证实，我们浙江中矿建设集团有限公司兰花永胜煤业项目部总经理是杨宝某，副经理是王一某，总队长是我。我们下设二个队，一个综掘队，队长宋建某，有30多名工人；另外一个是炮掘队，有队长和30多名工人。作为总队长的职责是认真贯彻执行《煤矿安全规程》及有关法律、法规、政策和安全质量标准化标准。严格按照《三大规程》要求，听从经理杨宝某的安排，带领队员保证安全，完成生产任务。事故发生当天我安排了总指挥是宋建某、掘进机司机董某某。准备工作做好后就开始运送掘进机。大约晚上22点左右，我打电话通知宋建某焊接好后就下放。我就去吃饭了，当时我正在吃饭，听到巷道“轰隆隆”响动，出事了。在往下运送掘进机时矿上安监员田某来了说让矿上的安全员和掘进机司机董某某到井下看看道路。安全员王诚某和司机董某某去巷道看了。驻矿安监员有时去有时不去，矿上的安全员每个班都有。按照《掘进机操作规程》应配备正副二名司机，董某某是副司机，驾驶不熟练，操作不当导致跑车事故发生。16、证人杨保某证实，我担任浙江中矿建设集团平鲁兰花永胜煤矿项目部经理。兰花永胜煤矿项目部三期工程2016年3月21日中标，4月8日签的合同。中标后我们主要是在井下做顺槽掘进工作，包括通风顺槽和运输顺槽。4月27日开始清理井下附着物，途经哪里清理哪里的障碍物。另一部分就是安装掘进机。一直做到29号出事。三期工程我们制定了《掘进机入井安全技术措施》。4月24日矿方会审同意了，他们也清楚29日中班下放掘进机。我们三期工程向阳堡乡安监站的安监员清楚，也没拦过我们的工程。我们的开工报告还没有下来按要求不能往井下运送掘进机。17、证人田某证实，我从2010年4月份担任平鲁区兰花永胜煤矿安全科科长，我有A类安全管理人员资质。安全科科长是我，副科长是苏岳嵘，还有14名安全员。安全员是三班倒，每个班有一名跟班安全员，现场监督，进行安全检查。跟班安全员8小时跟班制，入井在前，出井在后，对生产安全措施落实情况进行监督检查。对生产过程中存在的安全隐患及时制止及时向上汇报。安全员上岗前我给开班前会议，安排班上工作情况。4月29日我班前会安排跟班安全员王诚某，针对这项工作进行过安排部署。要求王诚某严格按照制定的措施执行，严格按照操作规程、安全计计划执行。发现存在安全隐患，违规操作及时制止及时汇报。4月29日中班我当时过工作现场进行监督检查时，项目部人正给掘进机上焊接钢板，随后我到井口看了看。遇到机电二队队长刘双某正从绞车房方向过来。我问他绞车房钢丝绳检查了吗？他说中午就检查好了。随后我就回办公室了。到10点半他们说准备好了我又过去了。他们开着掘进机往井口走，走到快到变坡点时，当时他们把钢丝绳和掘进机连接好后，无关人员全部撤离。他们就打信号发车开始下放掘进机，很短时间事故就发生了。当时安全员王诚某一直在现场。向阳堡乡三个驻矿安监员都没有到过现场。18、证人张东某证实，2009年11月我担任调度室主任。4月29日项目部往井下运送掘进机，调度室下午14点半调度会议安排的。参加会议的人生产副总、机电副总、安全科长、机电队长、生产科、地测科人员、项目部总指挥宋建某都参加，会议由我主持召开的。调度会议上按照《掘进机入井技术措施》往井下运送掘进机，项目部总指挥、矿方的机电、安全、调度协助完成工作。项目部制定的《掘进机入井技术措施》我会审过，并且有我签字。当时往井下运送掘进机时调度室没有派人去，当天我是跟班，我到各个井下工作面进行巡查。驻矿安全员和包矿安全员没有参加我们的调度会。事故发生后我下班后过去看了一下现场，当时地下有一个绳卡，还有枕木、反弹回来的钢丝绳，50米以下有破水管，非常凌乱。因为天黑了，我没有详细看钢丝绳的绳头。第二天我到现场了解到，运送掘进机时钢丝绳卡开了。这起事故我认为一方面是没有按照《掘进机操作规程》规定的执行。当时驾驶掘进机时只有一名副司机，技术不熟，操作不当，掘进机自身制动没有起到作用。另一方面安全监管人员没有监督到位，没有发现安全隐患，没有及时制止。还有一方面就是绞车钢丝绳卡不牢固，在拉力过大的情况下松开了。19、证人刘某、赵某证实，二人在朔州市平鲁区兰花永胜煤矿是主提升司机。在操作时先检查机器是否正常运行，开车时必须做到无信号不开车，信号不明不开车，不符合启动状态不开车，分不清上下绳不开车，严格执行交接班制度。检修维护人员认真检查验收并作好记录。发现问题应及时处理，每班必须配有正、副司机，一人操作一人监护。2016年4月29日下午3点半，二人一起在绞车房工作，当天刘某负责开绞车，赵某负责巡查记录。大约下午4点，他们驾驶绞车往井底送了一趟料，晚上6点多，队长刘双某来绞房告诉他们，晚上11点要往井底放掘进机，叫他们到时慢点，听信号操作。晚上10点左右，队长刘双某又来绞车房告诉他们，一会儿要下放掘进机，让他们注意，然后他就走了。刘双某走后他们就等待信号工打信号，听见连响三声铃声，意思叫下放绞车。然后他们又回了三声铃声，意思是绞车正常。刘某就启动下放绞车，启动绞车后几秒钟，刘某发现钢丝绳速度快，而且抖动厉害不正常，就拉下刹车，钢丝绳回弹，然后他们听见井口那边有人叫喊，他们觉得可能出事了，等到11点半下班后，听说掘进机发生了跑车事故。20、证人刘双某证实，我担任兰花永胜煤矿机电二队队长。机电二队下高二个运行组，每个组各一名组长。一个组负责绞车房和风机房的日常排班管理、地面供电，另一个组负责冲灯房和空压机房，另外还有三个检修人员。4月29日项目部准备下放掘进机主要使用副井绞车，下午2点半我和赵某一起去检修了所使用的绞车的制动系统、钢丝绳及绳卡，做了详细检修。此次事故我认为一方面是运送掘进机时，绞车钢丝绳卡超出了本身承受的最大极限，另一方面是掘进机司机没有丰富工作经验，操作不当。21、证人刘卫某、刘明某、王晚某均证实，4月29日的事故发生主要是掘进机司机操作不当，经验不丰富，操作不熟练。项目部施工队违章作业，违反了《掘进机操作规程》的规定。22、证人王义某、符某、魏某均证实，王义某担任平鲁区煤炭工业局安全监管五人小组第三组包矿安监员，符某担任第三组副组长，魏某担任组长。全组共七人，组长魏某、副组长符某、成员有王义某、朱成某、康文某、南志某、李志某。魏某负责全面工作，并且带领组员到所监管的煤矿进行监督检查。除了集中检查以外，监管人员每人包一个矿。王义某是兰花永胜煤矿的包矿安监员。五人小组的工作职责是认真贯彻执行《国家安全法》、《煤矿安全规程》及有关煤矿安全生产的法律、法规、政策、监督检查煤矿生产、建设等方面的安全生产工作，负责煤矿企业违法违规生产、建设行为的查处工作，监督检查煤矿企业安全生产主体责任和各项制度的落实情况，完成上级和局领导交办的其他工作。驻矿安监员的工作职责是认真贯彻执行小组的工作职责，并且必须掌握所包煤矿安全生产情况，对煤矿安全实施监管检查，每周必须向组长或分管领导汇报情况，有特殊情况可以越级报告，必须依照煤矿规程和有关规定进行严格检查，发现问题和隐患必须立即通知矿方，按规定进行排查整改。发现重大安全隐患和危及矿工生命安全的紧急情况，有权立即停止作业，及时撤出相关人员，采取必要的安全措施并逐级报告。在所包煤矿正常生产或基建情况下，每周入井不少于4次。每周休息2天（周六周日），兰花煤矿是基建矿，二期工程已到尾声，三期工程已招标，浙江中矿建设集团有限公司项目部中标。该项目部于4月10日左右进驻该矿。该项目部开工报告、备案资质、人员培训资料都没有给我们，没有经我们同意就不能开始三期工程施工。2016年4月27日五人小组对该矿进行了监督检查，没有对综掘队工作面进行监督检查。4月27日王义某发现矿上开始安装掘进机，没有进行调查，只告知安全副矿长刘明某、安全科长田某三期未检查完，不能施工。23、证人李德某、刘九某证实，二人担任平鲁区向阳堡乡安监站驻平鲁区兰花永胜煤矿驻矿安监员。及驻矿安监员的工作职责。4月29日晚上下放掘进机二人并不知情。24、证人王诚某证实，自己作为兰花永胜煤矿安全员的工作职责。以及4月29日掘进机下放井底时的工作流程及自己对此事故应负的责任。25、工伤事故赔偿协议书证实，浙江中矿建设集团有限公司驻兰花永胜煤业有限公司项目部赔偿受害人董某某家属103.6万元26、证人孟某某证实，2015年8月至今担任浙江中矿建设集团有限公司项目部安全员。我们总经理是杨宝某、副经理是王一某，我们下设二个队，一个综掘队，队长宋建某，有36名工人，另外一个是炮掘队，有队长和35名工人。我作为安全员是对每个班工作进行日常安全监督检查。安全员的工作职责是认真贯彻执行《煤矿安全规程》及有关法律、法规、政策和安全质量标准化标准，严格按照《三大规程》要求，积极排查安全隐患，重点检查人的不安全行为、物的不安全状态、机电设备的运行状态、管理和环境存在的问题、及时纠正不规范操作，及时制止“三违”行为，对现场存在各类隐患及时处理，对不具备安全生产条件的作业现场有权责令立即停工处理。2016年4月29日下午15时开始中班工作，班长宋建某给我们开班前会议，宋建某安排我们先调试掘进机运行，其他人员清理巷道障碍物，保证下放掘进机的准备工作。我们22点半把掘进机开到井口，到了18度的变坡点，开始把绞车的钢丝绳与掘进机连接。当时是我和宋建某、还有董某某给连接的，我们三人确认连接好后就开始往下放掘进机。宋建某指挥现场，宋建某和我确认现场安全后，宋建某就给绞车司机打点发出指令，绞车司机接到指令后开始下放掘进机，绞车启动后几秒，发现钢丝绳速度异常，然后回弹，掘进机与钢丝绳断开，一瞬间冲到了井底，随后宋建某就赶到井底，将掘进机司机董某某抱上来，我们赶紧把董某某送去了医院。运送掘进机时应严格按照《掘进机入井安全技术措施》进行操作，在入井过程中应以掘进机本身制动为主，用副井提升绞车钢丝绳作为掘进机下行制动的后备保护。掘进机在下行过程中，严禁履带骑压轨道运行。在行进过程中发现异常情况，要立即停机，将后支撑触地，通知井口信号工联系绞车司机，将绞车缓慢张紧。掘进机进退时由专人负责监护。掘进机入井过程中我负责专门安全监护。掘进机入井时应该配备正副二名司机，正司机进行操作，副司机负责监护。事发当天掘进机正司机回家了，当时操作掘进机的是副司机董某某。我当时问他能不能开，他说能开我没有制止。上述证据，经公诉人当庭宣读和出示，被告人当庭质证，均无异议，应认定为有效证据。证据的来源合法，且证据间相互吻合，相互印证，形成一个完整的证据体系，能够作为定案依据。本院认为，被告人孟某某作为项目部安全员，在工作中不认真履行安全监管职责，致使浙江中矿建设集团有限公司驻平鲁区兰花永胜煤业有限公司项目部于2016年4月29日晚上11时左右偷偷往井下运送掘进机时造成一人死亡的重大事故。其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人犯罪事实清楚，证据确实充分，定性准确，本院予以支持。纵观本案，“4·29”事故发生的直接原因是掘进机司机董某某（本案受害人）启动掘进机倒行过变坡点时，操作失误，出现掘进机猛然左摆，使掘进机履带骑压在轨道之上，产生滑动“跑车”造成的。但被告人孟某某作为当天跟班的安全员，对下放掘进机时的安全隐患未能及时发现，及时排除，对事故的发生承担相应的责任。根据此事故发生的原因及被告人的工作职能，被告人的认罪、悔罪表现，故依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：被告人孟某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省朔州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘 芳审 判 员  梁文军人民陪审员  力晓静二〇一六年十二月六日书 记 员  焦 娇[键入文字]