河北省石家庄市长安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2014）长刑初字第165号 公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。 被告人陶某某，女，1954年4月1日出生（户籍地：河北省石家庄市长安区，汉族，初中文化，捕前住石家庄市，系石家庄市金蟾资产管理有限公司（原名河北金蟾投资有限公司）法定代表人。2013年8月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局依法刑事拘留，同年9月25日被执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人周坚、陶实，江苏博爱星律师事务所北京分所律师。 石家庄市长安区人民检察院以石长检刑诉[2014]124号起诉书指控被告人陶某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区人民检察院指派检察员时保喆出庭支持公诉，被告人陶某某及其辩护人周坚、陶实到庭参加诉讼，现已审理终结。 石家庄市长安区人民检察院指控：2010年12月至2012年2月,被告人陶某某以石家庄金蟾资产管理有限公司(原名河北金蟾投资有限公司)的名义,通过公开宣传等方式,以委托理财投资天津卓远天泽股权投资基金有限公司,许予高额利息为手段,在石家庄市进行非法吸收公众存款活动,涉及集资群众400余人,集资总额2亿余元，未返还金额总计10717.91万元。 公诉机关当庭出示了相关证据，指控被告人陶某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。 被告人陶某某辩称：2010年下半年我在石家庄金蟾资产管理有限公司担任代表人（原名河北金蟾投资有限公司），2011年更名成石家庄金蟾资产管理有限公司。我负责公司的全面工作，公司的业务是委托理财投资天津卓远天泽股权投资基金有限公司，注册公司目的是让天津的公司接纳我们，我们和天津的公司是什么关系不太清楚，我们有和天津公司的合同。天津的经营模式不许宣传，投资人通过电脑了解天津卓远的项目，天津让到我们这边投资，还有是通过亲戚朋友知道的我们，我们没有聘用过员工。钱都打到天津了，投资一单一般是50万，半年收益大概50%记不太清楚了。最高的一年，收益130%，但是没有给钱，一年最低10%，本钱都给投资人。投资人的钱都是通过网银投到我账户上，我再转到天津，通过我转的有100-200人，钱数我不知道了。我们公司的利润留投资数额0.5-3%，其余的都给了投资人了。我拿45%，剩余55%由股东骆某某、郄某某拿，我自己投资了200多万元，我挣了200多万元，我挣得钱又都投资到天津了，后来的钱天津没有返还。 被告人陶某某辩护人提出：1、对公诉机关的指控罪名没有异议。2、司法鉴定报告（冀信专审字【2014】第1-4002号）鉴定机构不具备法定资质，鉴定事项超出该鉴定机构业务范围、技术条件，鉴定过程和方法不符合相关专业的规范要求，在侦查期间鉴定报告没有告知被告人，不符合程序，不能作为本案的证据。3、现有证据不能认定陶某某参与非法吸收公众存款金额为2亿元，被告人陶某某参与金额为12955.665万元。（1）起诉书指控的数额中有部分集资人不是将款缴到金蟾公司，而是缴到了天津或者其他相关公司，该部分应予扣除，该部分数额3732.53万元；（2）金蟾公司合同中的三个月产品为上打息，客户实际出资金额为合同金额的90.9%，虚增金额占合同金额的10%，该部分应予扣除，扣除金额为86.4万元；（3）金蟾公司合约大多是原合同转单，含有原合同利息，客户实际出资金额应予扣除利息，数额为638.45万元；（4）有重复报案的，应予扣除，该部分数额为294.58万元；（5）第一次起诉金额与第二次起诉金额同一人同一合同重复的应予扣除数额为510.99万元；（6）合同确定的金额与银行转账不符的其差额系利息收益，不应认定为集资数额，该部分数额为6.4万元；（7）无法认定资金流向天津还是金蟾公司的数额为870.74万元；（8）公安机关没有认定，鉴定报告计算在内的数额为263万元，应予扣除，以上共计6403.09万元。4、被告人陶某某不是非法吸收公众存款主体，仅仅是参与天津市卓远天泽股权投资基金有限公司及相关关联公司董事长朱某甲、总经理任某非法吸收公众存款的活动，在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯。5、被告人陶某某有投案自首情节，应当从轻减轻处罚。6、被告人陶某某犯罪情节较轻，可以酌情从轻处罚。 经审理查明：2010年12月至2012年2月，被告人陶某某担任石家庄金蟾资产管理有限公司（原河北金蟾投资有限公司，以下简称金蟾公司）法定代表人期间，与天津卓远天泽股权投资基金有限公司建立契约关系，作为天津卓远天泽股份投资基金在石家庄集资点的代理人，通过公开宣讲、业务员联系等方式，以高额利息为诱饵，在石家庄市向社会不特定对象吸收资金。至案发时，石家庄金蟾资产管理有限公司向300余位社会不特定公众非法吸收资金总额14443.91余万元。 上述事实，有公诉机关当庭提交，并经法庭质证、认证的下列证据，予以证实： 1、被告人陶某某供述：河北金蟾投资有限公司在2010年4月份在石家庄市注册成立,法人代表尹某某,股东是尹某某、朱某某,注册资金1000万元。2010年8月份,尹某某退出公司,将公司600万元股份转让给我,将公司的200万元股份转让给朱某某,同时公司变更法人代表为我,并变更公司注册地址在石家庄汇景国际。2011年5月份,朱某某退出公司,将该在公司持有的股份转让给骆某某,公司股东变更为我和骆某某,同时变更公司名称为石家庄金蟾资产管理有限公司。2012年4月,我将150万元的公司股份、骆某某将125万元的公司股份转让给郄某某,公司股东变更为我、骆某某和郄某某。我任公司法人代表，负责公司全面工作,郄某某负责公司财务,骆某某负责公司的接待。从2010年7、8月份在石家庄开展集资活动。资金都投到天津卓远天泽资产管理有限公司了。石家庄金蟾资产管理有限公司就是帮助天津卓远天泽资产管理有限公司吸收投资,其他没有业务。投资项目分半年期(资产管理合同),投资一单最少50万元起步;一年期(PE合同),投资一单最少一百万元起步。半年期(资产管理合同)的预期收益是10%,一年期(PE合同)的预期收益口头承诺是50%。天津卓远天泽资产管理有限公司按客户投资的20%给石家庄金蟾资产管理有限公司返款。石家庄金蟾资产管理有限公司根据投资户不同的投资项目,提取客户技资的O.5%至3%作为公司提成,其余的都是客户的返利和业务员的提成。石家庄金蟾资产管理有限公司一共收了多少提成记不清了。 2、同案人朱某甲供述：我是天津市卓远天泽股权投资基金有限公司董事长。我公司主要是募集资金,然后对募集的资金做投资经营。2011年3月我公司与河北金蟾公司、石家庄卓远天泽公司等共10家公司,共同签订了一份《卓远天泽股权投资基金契约》,商定由卓远天泽认缴7.5亿元,另九家公司各认缴8500万元,共同运作卓远天泽股权投资基金，资金都是上述几家公司从社会募集的。契约方公司的负责人河北金蟾公司的陶某某,石家庄卓远天泽公司的范某某。我们公司资金都是通过代理人募集的,要给代理人支付佣金,这是行规。公司规定周期为三个月的投资项目佣金为20%,加上10的收益就是30%,半年的佣金是20%,一年的佣金是25%。佣金是投资人将投资款支付给我们公司后,柜台的工作人员计算出应付的佣金后通知财务部,财务部的人将佣金打款给代理人的账户。陶某某、范某某等是契约方的代理人。我公司从2011年10月底或11月初就停止募集了。 3、同案人任某供述:我、朱某甲、刘某某在2011年3月与河北金蟾公司、石家庄卓远天泽公司等9家公司,签订了《基金契约)),商定由卓远天泽认缴7.5亿元,另九家公司各认缴8500万元,共同运作卓远天泽股权投资基金。代理的机构及基金经理有佣金,佣金的比例不知道,具体的业务是由朱某甲与刘某某订的。 4、证人王某1证言:我在拓展部工作,主要负责联系对接外地的代理,协助外地客户办理投资手续。我知道的有石家庄的代理人陶某某、范某某。陶某某的公司叫石家庄金蟾投资管理咨询公司。陶某某总共投了有1个多亿,其中有以公司名义投资的标准化合约,也有以她个人名义投资的艺术品、资产管理等理财产品。之所以叫代理人就是他们替我们公司在外地吸揽散户的资金,再由这些代理人集中以个人名义或公司名义投资到我公司。从2011年10月中旬之前公司都是按期返款,10月中旬以后就不好好返款了,大多数都没返款。 5、证人张某证言:我在客服部工作,职能是解答客户问题,还有就是为到期客户办理出款和转单手续。公司主要是通过代理人的方式募集资金。我知道的代理人有石家庄的陶某某、范某某。代理人在各自负责的地区为我们公司找客户,找来客户之后以代理人的名义签订合同,或者以客户本人的名义签合同,代理人拿佣金。佣金就是代理人为公司介绍投资客户,公司给的奖励。 6、证人陈某1证言:我通过陶某某介绍知道卓远公司的,2011年9月25日投资72万元,是通过陶某某投资的,将款汇入陶某某账户。实际损失72万元。 7、证人陈某2证言:我通过谢璀介绍知道卓远公司的,他们宣传卓远公司是私募公司。我总共投入后实际损失208万元。 8、证人崔某证言:我通过谢璀介绍知道卓远公司的,他们宣传卓远公司是私募公司,回报率高。我通过石家庄金蟾资产管理有限公司陶某某投资的。我实际损失102万元。 9、证人刘某证言:我通过谢璀联系我们去找的陶某某。他们是通过宣传单,拿着合同让我们看。我实际损失369万元。 10、证人王某2证言:投资给天津卓远公司,实际损失52.65万元。 11、河北中君汇信源会计师事务所有限公司进行审计鉴定报告。 另有河北金蟾投资有限公司企业法人营业执照，2012年8月12日河北金蟾投资有限公司股东会决议陶某某担任执行董事兼法定代表人及股权转让协议，河北金蟾投资有限公司章程、验资报告，房屋租赁合同，银行查询材料，合伙投资协议书，资产管理合同，银行存款单、汇款单，公安南开分局卓远案件被调查人登记表，被告人陶某某户籍证明及现实表现，抓获证明等证据。以上证据，来源合法，内容客观，且均经当庭质证，本院依法确认其效力。 本院认为，被告人陶某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实充分，其行为已构成非法吸收公众存款罪。辩护人关于被告人陶某某在非法吸收公众存款过程中起次要的作用，系从犯的辩护意见，经查，石家庄金蟾资产管理有限公司系为向天津卓远天泽股权投资基金有限公司集资而成立，被告人陶某某担任该公司法定代表人，负责集资全面工作，向社会不特定的公众募集资金，在犯罪过程中起到了积极、主动作用，故该辩护意见与事实及法律规定不符，本院不予采信。辩护人提出的起诉书指控的数额计算错误，应将该部分6403.09万元予以扣除，经查，该辩护意见与事实相符，本院依法采信。被告人陶某某经侦查人员口头传唤至公安机关后，如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人陶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒六年，并处罚金50万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年8月19日起至2019年8月18日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、涉案集资款项追缴后，依法发还各集资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  田殿英 代理审判员  张 芳 人民陪审员  施爱红 二〇一五年十二月三十一日 书 记 员  郑亮亮