河北省邯郸市丛台区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）丛刑初字第108号
公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院
被告人李某，系邯郸市广谷商砼有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月5日被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现押邯郸市第一看守所。
辩护人卢纲，河北十力律师事务所律师。
被告人范某，退休人员，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月4日被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。现押邯郸市第二看守所。
辩护人蒋继光，河北正纲律师事务所律师。
邯郸市丛台区人民检察院以丛检公诉刑诉（2015）65号起诉书指控被告人李某、范某犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月5日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，邯郸市丛台区人民检察院指派检察员魏利斌出庭支持公诉，被告人李某、范某及其辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2013年8、9月份，被告人李某因生产经营需要向李某甲提出借款，李某甲称可以帮助李某融资。经二人协商，李某委托李某甲以位于黄粱梦十五里铺村西的搅拌站扩大生产经营的名义面向社会公众非法吸收资金。李某甲遂在德源大厦15楼设立代办点，并组织了被告人范某、邢某（另案处理）、薛某（另案处理）等人，以承诺给付高息作为回报通过口口相传的形式向社会公众非法吸收资金。2013年11月份后李某又利用新成立的邯郸市广谷商砼有限公司、2014年4月份后还利用接手的肥乡县助农农机专业合作社、邯郸市麒兴投资有限公司向社会公众非法吸收资金。自2013年9月至2014年6月期间先后用河北旌原建设工程有限公司、邯郸市广谷商砼有限公司、肥乡县助农农机专业合作社、邯郸市麒兴投资有限公司的名义向社会不特定对象非法吸收资金共计6300万元。
被告人范某向社会公众非法吸收资金的金额共计372.9万元。
上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述与辩解、审计报告等证据证实，认为被告人李某、范某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人李某、范某对公诉机关指控未提异议。李某辩护人提出李某不是吸纳公众存款的策划、组织者，有自首情节；范某辩护人提出范某系从犯、帮助犯、具有悔罪表现、积极退赔，取得被害人谅解。
经审理查明，2013年8、9月份，被告人李某因生产经营需要向李某甲（另案处理）提出借款，经二人协商，李某委托李某甲以位于本市黄粱梦镇十五里铺村西的搅拌站（该搅拌站由李某成立，2012年5月份李某将该搅拌站转让给程某，命名为河北商砼，李某仍负责搅拌站的经营管理，2013年8月李某不再参与搅拌站的管理）扩大生产经营的名义面向社会公众非法吸收资金。李某甲遂在邯郸市德源大厦15楼设立代办点，并组织了被告人范某及邢某（另案处理）、薛某（另案处理）等人，以承诺给付高息作为回报，通过口口相传的形式向社会公众非法吸收资金。2013年11月份李某成立邯郸市广谷商砼有限公司后仍委托李某甲用该公司的名义向社会公众非法吸收资金。2014年4月份后李某还利用接手的肥乡县助农农机专业合作社、邯郸市麒兴投资有限公司向社会公众非法吸收资金。自2013年9月至2014年6月期间先后用邯郸市广谷商砼有限公司、肥乡县助农农机专业合作社、邯郸市麒兴投资有限公司等公司的名义向社会不特定对象非法吸收资金共计6300万元。其中以邯郸市广谷商砼有限公司名义向社会公众吸收金额5222.42万元；以肥乡县助农农机专业合作社名义向社会公众吸收金额240.5万元；以邯郸市麒兴投资有限公司名义向社会公众吸收金额842.57万元。
被告人范某于2013年12月至2014年4月间为邯郸市广谷商砼有限公司向社会公众非法吸收资金金额共计372.9万元。2014年5月29日至9月18日，被告人范某和陈某甲夫妇共退还集资群众68万元。
上述事实，有检察机关提供并经法庭举证、质证的下列证据证实：
1、邯郸市长城会计事务所对邯郸市广谷商砼有限公司的审计报告记载：邯郸市广谷商砼有限公司成立于2013年11月21日，法定代表人李某。自2013年9月李某以河北旌原建设工程有限公司的名义对外融资。2013年11月以后，李某改用邯郸市广谷商砼有限公司名义对外融资。到2014年6月25日，融资合同金额共计6855.75万元，实际收款金额5222.42万元。合同签订时已预付利息1633.33万元，后续支付利息130.11万元，共支付利息1763.44万元，扣除利息后的融资金额5092.31万元。
2、邯郸市长城会计事务所对肥乡县助农农机专业合作社的审计报告记载：自2014年4月李某以肥乡县助农农机专业合作社名义对外融资，融资时间为2014年4月25日到2014年5月31日。融资合同金额共计245万元，实际收款金额240.5万元。合同签订时已预付利息4.5万元，后续支付利息4.89万元，共支付利息9.39万元，扣除利息后的融资金额235.61万元。
3、邯郸市长城会计事务所对邯郸市麒兴投资有限公司的审计报告记载：自2014年4月李某以河北麒兴投资管理股份有限公司名义对外融资，融资时间为2014年3月到2014年7月8日。融资合同金额共计894万元，实际收款金额842.57万元。合同签订时已预付利息51.43万元，后续支付利息23.55万元，共支付利息74.98万元，扣除利息后的融资金额819.02万元。
4、河北旌原建设工程有限公司工商注册档案资料显示：该公司成立于2004年8月16日，法定代表人程某。
5、邯郸市广谷商砼有限公司工商注册档案资料显示：该公司成立于2013年11月21日，法定代表人、总经理李某。
6、邯郸市麒兴投资有限公司工商注册档案资料显示：该公司于2013年6月18日申请设立登记，法定代表人李章令。
7、肥乡县助农农机专业合作社工商注册档案资料显示：该公司于2012年3月14日设立，2014年4月14日法定代表人变更为李某。
8、李某与李某甲签订的“借款暨保证抵押合同书”及李某签署的“授权书”显示：李某于2013年9月1日至2014年9月1日委托李某甲为河北旌原建设工程有限公司的代理人，全权代表该公司做资金业务。
9、李某签名的广谷商砼有限公司承诺书、借款合同、借据。
10、证人程某证明，李某在十五里铺村西建搅拌站时欠其100多万元的土建款，其一直给她要，2012年5月份，李某将该搅拌站转让给其，因其对业务不熟悉，仍聘请李某管理，该搅拌站是河北旌原建设工程有限公司的下属单位。2013年六七月份其发现到搅拌站要账的特别多，搅拌站的工人有半年多没有开工资，业务量也下滑，搅拌站面临倒闭破产状态，2013年8月27日其就不让李某参与搅拌站的管理了，2014年6月份有大批老百姓往搅拌站找李某要钱时，其才知道李某在外面融资，欠老百姓不少钱。2012年7月份左右，李某说她为了接活方便，想刻河北旌原建设工程有限公司的一套公章，经其同意她刻了河北旌原建设工程有限公司的公章、财务章还有其的印章，后其考虑到公章在外面的危害后果，停了两个来月就把她刻的印章收回来了。其在邯郸银行以河北旌原建设工程有限公司办了一个POS机，李某说为了结算方便，将该POS机拿走了。
11、证人王某甲证明，2012年6月份至2014年7月份其在李某经营的十五里铺村西的搅拌站任会计，李某融来的钱往其银行卡上转了不少，其按照李某的吩咐从其银行卡帮李某往外转款。
12、证人冯某证明，搅拌站是在2010年成立的，公司主要管事是李某，2013年8月份换成程某以后李某就很少到搅拌站了。
13、证人郭某甲证明，其将租十五里铺村的一处地方租给李某建搅拌站，从搅拌站成立其一直在搅拌站上班，搅拌站用河北旌原商砼的牌子有两三年时间，2014年7月有不少人堵搅拌站的门，说是给搅拌站要钱。
14、证人陈某乙证明，2014年共借过李某1400万元，从网银上看是李涛、薛某、李某、刘少昌、高冠杰、邢某、李志民给转的款，其已归还李某1000万元。
15、证人潘某（邯郸市鹏泰建筑安装有限公司项目部经理）证明，2013年9月份开始，李某以河北旌原建设工程有限公司的名义向公司供应混凝土，截止2014年7月份，公司欠李某混凝土款大约800万元。
16、证人史某证明，从2013年10月份，通过薛某介绍往李某经营的位于107国道十五里铺的一个搅拌站先后集资900万元左右，薛某给转回840万元左右。借款协议手续是在德源大厦15楼李朝红、李章令给办理的，之前盖的是河北旌原建设工程有限公司的章，2013年12月份投资时换成了邯郸市广谷商砼有限公司的公章，薛某说月息5分，在这基础上再给点提成。
17、证人邢某证明，其和几个朋友到十五里铺搅拌站考察后，到德源大厦找李某甲办理投资手续，刚开始是与河北旌原建设工程有限公司签的借款合同，收据收款人是李某的签字，2014年过完年借款合同换成邯郸市广谷商砼有限公司，法人还是李某。李某甲是其直接领导，其下面有柏丽、李书珍等人参与融资，隔一段时间李某请他们吃一次饭，也就是鼓励鼓励他们，河北旌原建设工程有限公司的法人是程某，这个公司融资的事都是李某来参与。
18、证人郭某乙证明，2013年9月份听说十五里铺村西有个搅拌站需要扩大经营，急需资金，并经人介绍认识了李朝红，得知搅拌站是李某的，李某委托李朝红从外面借钱，借款期限3个月，月息5分，李朝红说可以按月息1毛1给其。后其和李朝红及另外一些人到旌原搅拌站去看实体，李某说搅拌站需要大量资金来扩大规模，并让大家看了企业营业执照、税务登记证、法人资格证及一些有效证件。后其给李某账号转款6.7万，李朝红安排会计给其开了一份10万元的借款协议，协议手续上盖着河北旌原建设工程有限公司的章，收据收款人是李某的签名，法人程某的手章。2013年12月6日借款协议到期后，其又给李某打了3.6万元，在德源大厦1506房间李朝红给其开据了20万元的借款协议，盖着李某的手章和广谷商砼有限公司的章，李朝红说这还是李某的公司。其介绍有二三十人往这个搅拌站投了资。
19、证人陈某丙证明，2013年9月份，听李朝红说十五里铺一个搅拌站需一定的周转资金，需从民间借点钱。后其到搅拌站听经理李某说搅拌站需要扩建，从民间高息借点钱，绝对没有风险。其通过李朝红往这个公司投了7000元，协议书3个月到期后，给其返还1万元。2014年3月23日其又往这个公司投了7万元，协议书上写的是10万元；2014年4月10日其往这个公司投了13.5万元，协议书上写的是15万元，2014年6月下旬协议到期后就不能按时给了，经其介绍自家的亲戚十来个人向该公司投了资；2014年5月中旬，李某对其说她又成立了一个肥乡农机专业合作社固定股金证，往这个公司投资存取自由，年息4分，当月其到李某在华祥大厦办公室刷卡投资22万元，后听说李某出事了。其介绍五六人向这个公司投了资。
20、证人高某证明，2014年3月份左右听邢某说广谷商砼有限公司扩建需要用钱，利息挺高，其共投资20.8万，签了二份合同，一份合同16万，一份合同10万。
21、证人刘某甲证明，2013年10月份，听郭某乙说他在邯郸市广谷商砼有限公司投资，高利息，挺安全。2014年3月31日其通过郭某乙投资13万元。后金贵银、陈红兵、李怀志、贺瑞萍通过其也陆续把钱投资到了邯郸市广谷商砼有限公司，他们一共投资了17万元左右。
22、证人李某证明，2014年3月听陈秀娥说广谷商砼有限公司需要扩建，公司信誉挺好，比较稳定，放款3个月，每月利息1毛，陈秀娥给其提供了广谷商砼有限公司老板李某的银行卡号，后其共给李某打款28万元，与广谷商砼有限公司签的合同。
23、证人谢某证明，2013年12月27日转账到李某账户上32000元，投资邯郸市广谷商砼公司，合同到期后未退钱又于2014年3月24日转款8300元给薛某将合同转到河北麒兴投资管理公司，实际投资共40300元，协议金额7万元，期限6个月，月息2分。
24、证人武某、陈某丁、周某、宁某600余名集资参与人证明得知广谷商砼有限公司向社会借钱，给的利息高的消息后，向广谷商砼有限公司投资的经过及投资数额同证人陈某丙、高某等人证明及审计报告吻合。
25、证人刘某乙证明，2014年5月，听王建平说河北麒兴投资股份有限公司搞投资，利息3分，公司老板是李某，其于5月23日到麒兴公司办公地点投资3万元，签了合同，给过1120元利息后就不再给了，后听说李某被抓了。
26、证人胡某、杜某等50余名集资参与人分别证明了向麒兴公司投资的经过所证明投资数额与审计报告吻合。
27、证人杜某、窦某22名集资参与人分别证明了往李某银行卡转款向肥乡助农农机专业合作社投资的经过所证明投资数额与审计报告相吻合。
28、证人陈某甲证明，听范某说他是邯郸市广谷商砼有限公司融资的小部门经理，往这个公司放钱月息5分，期限是3个月。李诚信、陈某丁、李祖瑞、李书华、李玉平、申合亭、张金华、王静敏、杨青山通过其找范某往这个公司投了资。
29、证人陈某丁证明，陈某甲说广谷商砼公司想扩大经营现需要用钱，给利息挺高，后和陈某甲到德源大厦1506房间交了16000元现金，开的合同是两万元。2014年4月3日合同到期后，没有取回本金又交了4000元续签合同三个月，拿回来的是3万元的合同。
30、证人张某证明，2013年12月1日范某说广谷商砼有限公司扩建需要用钱，利息挺高，公司实力还可以，其共投资57.8万，范某给办的借款手续。其介绍封居霞、鲁岚、孙善英、李玉平、李祖瑞、王静敏往邯郸市广谷商砼有限公司投了资。
31、证人王某乙证明，2013年12月20日左右听叫范某说广谷商砼有限公司需要扩建，需要一部分资金，每月5分利息，其于2013年12月31日至2014年3月31日三次给李某建行卡转67.2万元，是范某提供的李某建行卡号，范某给的合同。
32、证人陈某丁、张某、王某乙等集资参与人分别证明通过范某或陈某甲向广谷商砼有限公司投资数额共计371.95万元与审计报告相吻合。
33、邯郸市公安局丛台区公安分局协助冻结财产通知书、协助查封、扣押物品清单记载了查封、扣押被告人及涉案人员财产情况。
34、被告人李某供述，2008年左右其在十五里铺其租的沙场成立了搅拌站，前期基础建设和后来搅拌站运营期间程某投入了大量资金，程某实际是这个搅拌站的老板，其主要负责搅拌站的管理，外面都认为其是这个搅拌站负责人，2013年8月份程某正式接管搅拌站。当时其接了几个工程，因缺少资金，为了能从搅拌站拉水泥，其找到李某甲借钱，李某甲说可以用其公司帮其借钱，李某甲给其要了银行卡、U盾，还有旌原公司的印章，程某的手章，其按照李某甲要求给李某甲签了授权书，当时用的是河北旌原建设工程有限公司的名义来融资的，大概用了一个月时间，用这个公司融了没有多少钱，大部分都还清，2013年11月份其成立了邯郸市广谷商砼有限公司后，就把河北旌原建设工程有限公司手续给李某甲要回来，将成立的这个公司的相关印章及手续给了李某甲，让她帮其继续融资。到2014年4月其发现李某甲在社会上帮其借钱出的利息太高，就不让她为其借钱了。后其接了李章令的邯郸市麒兴投资有限公司和马骁强的肥乡县助农农机合作社的手续，在中华大街华祥大厦设个办公室，用这两个公司融资来还李某甲用广谷商砼有限公司在社会上的融资款，这两个公司加起来共融了有1000多万元。
35、被告人范某供述，2013年9月份，听说河北旌原建设工程有限公司在北环路十五里铺有一个搅拌站需要一些资金，月息5分，期限三个月，通过王玉梅介绍认识了李朝红，李朝红安排人带其和其他人到十五里铺搅拌站，搅拌站老板李某介绍了情况，其就介绍熟人往这个公司投资，后来往这个公司再投资时，这个搅拌站就不用河北旌原建设工程有限公司手续了，用的是邯郸市广谷商砼有限公司的手续，融资办公点也搬到市联纺路德源大厦1506房间了，到2014年6月中旬这个公司借款协议到期后就给不了钱了。其共介绍王某乙、张某等20余人往这个公司投了资，通过其妻子陈某甲往这个公司投资的，李某甲把提成都给其。其共介绍人往这个公司投了有500万元左右，从中得了50万元左右的提成。
本院认为，被告人李某、范某违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于被告人李某辩护人所提李某不是吸纳公众存款的策划、组织者，有自首情节的意见，经查，被告人李某委托李某甲为其融资，并为方便融资成立了公司，且在后期自己又接手两个公司用于融资，系非法吸收公众存款的主要人员，被告人李某系被群众扭送到公安机关，不具有自首情节，故对辩护人辩护意见不予采纳；关于被告人范某辩护人所提范某系从犯、帮助犯的意见，经查，被告人范某得知广谷商砼有限公司融资的事情后，积极介绍人员往该公司投资，在其参与的非法吸收公众存款中起到主要作用，故对辩护人该辩护意见不予采纳。所提具有悔罪表现、积极退赔，取得被害人谅解的意见，经查属实，予以采纳，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金20万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年7月5日起至2023年7月4日止，罚金在判决生效后一个月内缴纳）
二、被告人范某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月4日起至2017年11月3日止，罚金在判决生效后一个月内缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 丁向东
审 判 员 赵 华
人民陪审员 豆新丽
二〇一五年九月七日
书 记 员 苑 磊
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。