连云港市连云区人民法院民 事 判 决 书（2015）港商初字第0796号原告梁雪峰，男，1968年7月7日生，汉族，住连云港市海州区。被告连云港向东投资发展有限公司，住所地连云港经济技术开发区宋跳工业区高新四路14号。法定代表人张秀霞，董事长。委托代理人郭中方，江苏田湾律师事务所律师。委托代理人王广凤，江苏田湾律师事务所律师。原告梁雪峰诉被告连云港向东投资发展有限公司（以下简称连云港向东公司）股东资格确认纠纷一案，本院于2015年8月10日立案受理后，依法由审判员李国栋适用简易程序公开开庭进行了审理。原告梁雪峰、被告连云港向东公司的委托代理人王广凤到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告梁雪峰诉称，我们是中国兵器工业集团河南向东机械厂连云港分厂职工。河南向东机械厂2008年破产重组为南阳向东工业有限公司。2008年1月我们破产职工的安置费和补偿金以入股的形式重组成立连云港向东投资发展有限公司。现在向东投资发展有限公司没有发放我们的股权证明，不承认我们的股份。如果没有我们几位重组职工，就不会成立连云港向东投资发展有限公司，国家将会收回土地使用权，它是安置连云港市建筑陶瓷厂职工的平台。连云港建筑陶瓷厂当时是划拨土地，因为要安置企业职工，国家只收了10%的土地出让金，其余90%用于安置原企业职工。现诉至法院，请求判令被告将原告股份15561股记载于股东名册并进行工商登记。被告连云港向东公司辩称，一、原告从来就不是连云港向东公司的股东，与连云港向东公司没有出资法律关系，其要求将其股份记载股东名册并办理工商登记没有事实依据。原告原为连云港建筑陶瓷厂职工，该厂是中国兵器工业集团所属的河南向东机械厂的全资子公司。2005年，经全国企业兼并破产和职工再就业工作领导小组批准，河南向东机械厂连同其所属的子公司、分厂一起实施政策性破产。2006年，河南向东机械厂（包括连云港建筑陶瓷厂）经河南省南阳市中级人民法院裁定破产。2007年，河南向东机械厂（包括连云港建筑陶瓷厂）全部资产经依法拍卖，由南阳向东机械工业有限公司取得并对原来的职工进行安置，原告是作为河南向东机械厂的职工由河南向东机械工业有限公司进行安置，与连云港向东公司之间不存在任何出资关系。连云港向东公司成立于2009年1月19日，最初由南阳向东机械工业有限公司以人民币2010万元注资成立，并非如原告所称的以破产职工安置费和补偿金入股成立。连云港向东公司成立后，与原告签订劳动合同，原告只是连云港向东公司的员工，对连云港向东公司并无出资。原告的安置费和补偿金留在南阳向东机械工业有限公司，并没有投入到连云港向东公司，后来南阳向东机械工业有限公司将其持有的连云港向东公司股权全部予以转让，不再是连云港向东公司的股东，南阳机械工业有限公司与原告及连云港向东公司之间再无任何投资或出资的法律关系，原告要求将股份记载于连云港向东公司股东名册并办理工商登记没有事实依据。二、原告已经书面承诺将其对南阳向东机械工业有限公司内部股份转化为对连云港向东公司的借款，其所称的内部股份已经不存在。因原告参与破产重组的破产经济补偿金最初是在南阳向东机械工业有限公司，2013年该公司委托连云港向东公司处理其与原告之间的内部出资问题，原告同意将其作为内部出资的职工安置费和经济补偿金由南阳向东机械工业有限公司退出并转为对连云港向东公司的借款。为此，原告2013年8月5日作出书面承诺：“本人同意由南阳向东机械工业有限公司转至连云港向东投资发展有限公司的本人破产企业职工经济补偿金共计人民币壹万伍仟伍佰陆拾壹元整（15561元），自2013年2月1日到账之日起计息，年利率10%，按年核算、结息。”原告自2013年2月起已经按年领取利息。因此，原告已经同意将其作为南阳向东机械工业有限公司内部股份的经济补偿金转为对连云港向东公司的借款，利息按年利率10%计算，原告也不再持有南阳向东机械工业有限公司内部股份，其所称的经济补偿金作为内部股份已经不存在。三、原告起诉已经超过法定诉讼时效，人民法院应依法驳回原告的诉求。原告对连云港向东公司没有出资关系，不享有连云港向东公司股份，即便如原告所称2008年1月安置费和补偿金以入股形式重组成立连云港向东公司，则原告从连云港向东公司成立之日起已经知道其权利被侵害，但原告并未向连云港向东公司主张权利。原告起诉已经超过法定诉讼时效，法院应当驳回原告的诉求。经审理查明：南阳向东机械工业有限公司（以下简称南阳向东公司）于2009年1月19日出资人民币2010万元注册成立连云港向东公司。连云港向东公司成立后，与原告梁雪峰等原属于连云港建筑陶瓷厂的工人签订了劳动合同。原告梁雪峰于2013年8月5日向被告连云港向东公司作出书面承诺，该承诺书载明“本人同意由南阳向东机械工业有限公司转至连云港向东投资发展有限公司的本人破产企业职工经济补偿金共计人民币壹万伍仟伍佰陆拾壹元整（15561元），自2013年2月1日到账之日起计息，年利率10%，按年核算、结息。”原告自2013年2月起已经按年领取利息。另查明：2011年11月28日，南阳向东公司将其持有的连云港向东公司股权中的28.07%以5642070元的价格转让给连云港市房屋建设开发有限公司，其中的16.84%以3385240元的价格转让给连云港朝龙国际贸易有限公司、其中的11.23%以2256830元的价格转让给连云港市万家房屋置换有限公司，并到工商部门办理了变更登记。变更登记后，连云港向东公司股东分别为：南阳向东公司（持股比例为43.86%）、连云港市房屋建设开发有限公司（持股比例为28.07%）、连云港朝龙国际贸易有限公司（持股比例为16.84%）、连云港市万家房屋置换有限公司（持股比例为11.23%）。2013年1月4日，南阳向东公司又将其持有的连云港向东股权中的21.93%以4407930元的价格转让给连云港朝龙国际贸易有限公司，剩余的21.93%的股权以4407930元的价格转让给连云港市房屋建设开发有限公司，并到工商部门办理了变更登记。变更登记后，连云港向东公司股东分别为：连云港市房屋建设开发有限公司（持股比例为50%）、连云港朝龙国际贸易有限公司（持股比例为38.77%）、连云港市万家房屋置换有限公司（持股比例为11.23%）。2013年1月26日，连云港市房屋建设开发有限公司将其持有的连云港向东公司的50%股权以1005万元价格转让给连云港繁锋贸易有限公司，并到工商部门办理了变更登记。变更登记后，连云港向东公司股东分别为：连云港繁锋贸易有限公司(持股比例为50%)、连云港朝龙国际贸易有限公司(持股比例为38.77%)、连云港市万家房屋置换有限公司(持股比例为11.23%)。2015年3月12日，连云港市万家房屋置换有限公司将其持有的连云港向东公司的11.23%股权以350万元的价格转让给连云港朝龙国际贸易有限公司。变更登记后，连云港向东公司股东分别为：连云港繁锋贸易有限公司(持股比例为50%)、连云港朝龙国际贸易有限公司(持股比例为50%)。再查明：2006年，河南向东机械厂、连云港建筑陶瓷厂、河南省南阳汽车修理厂、河南向东车桥有限公司、南阳向东铸造有限公司、郑州向东机械装备厂共同向河南省南阳市中级人民法院申请破产。河南省南阳市中级人民法院审查后认为，申请人河南向东机械厂由于宏观政策影响，军品订货锐减，民品开发未能形成规模经营。加之设备陈旧，技术落后，企业办社会负担大。造成企业亏损严重，不能清偿到期债务。申请人连云港建筑陶瓷厂、河南省南阳汽车修理厂、河南向东车桥有限公司、南阳向东铸造有限公司、郑州向东机械装备厂虽然名义上登记为企业法人，但因注册资金没到位，加之人员、资产、经营管理与总厂（河南向东机械厂）混同。所以不具备实质意义上的法人资格，应纳入河南向东机械厂破产程序一并处理。上述破产项目计划已经全国企业兼并破产和职工再就业工作领导小组批准。申请宣告其破产的条件业已具备，遂裁定：一、宣告申请人河南向东机械厂破产还债。二、宣告申请人连云港建筑陶瓷厂、河南省南阳汽车修理厂、河南向东车桥有限公司、南阳向东铸造有限公司、郑州向东机械装备厂纳入河南向东机械厂破产程序一并清理。2007年6月21日，河南省南阳市中级人民法院以河南向东机械厂破产财产已分配完毕，职工权益也得到妥善处理，终结破产程序的条件已经成就。遂裁定终结河南向东机械厂（连云港建筑陶瓷厂、河南省南阳汽车修理厂、河南向东车桥有限公司、南阳向东铸造有限公司、郑州向东机械装备厂）的破产程序，未得到清偿的债权不再清偿。上述事实，有原告向被告出具的承诺书、被告支付原告利息的票据、连云港向东投资发展有限公司工商登记查询资料、河南省南阳市中级人民法院2007南民破字第2-1号民事裁定书、河南省南阳市中级人民法院2007南民破字第2-6号民事裁定书等证据在卷予以证实。本院认为，连云港向东公司系南阳向东公司于2009年1月19日出资2010万元注册成立法人独资公司。后南阳向东公司依法将其持有的股权予以转让，现连云港向东公司的股东为连云港繁锋贸易有限公司和连云港朝龙国际贸易有限公司。原告提供的证据不能证实其是连云港向东公司的股东，且与连云港向东公司工商登记记载不符。况且，即使如原告所言，南阳向东公司出资成立连云港向东公司时的所持有的股份中包括了原告的股份，也属于原告与南阳向东公司之间的内部关系，现南阳向东公司已经将其持有的股份全部转让，原告要求确认其享有连云港向东公司15561的股份并将该股份记载于股东名称并进行工商登记缺乏事实和法律依据，依法不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回原告梁雪峰的诉讼请求。案件受理费100元，由原告梁雪峰负担（已缴纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省连云港市中级人民法院。同时应向连云港市中级人民法院预交上诉案件受理费100元。户名：江苏省连云港市中级人民法院，开户行：农业银行苍梧支行，帐号：44×××94。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十四条、第二百三十九条规定，本判决生效后，权利人可向本院或者与本院同级的被执行财产所在地法院申请强制执行，申请强制执行期限为二年。审判员  李国栋二〇一五年十一月二日书记员  王馨颖法律条文及上诉须知附录一、法律条文：《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。二、上诉须知根据有关法律、法规和司法解释的规定，现将有关上诉事项告知如下：当事人享有《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十四条、国务院《诉讼费用交纳办法》第二十二条、第四十八条规定的上诉及相关权利、义务。上诉人上诉时未交纳上诉费的，应自递交上诉状之日起七日内交纳上诉案件受理费，同时将缴款凭证提交本院。逾期未交纳或者未将交纳凭证提交本院的，本院将依照最高人民法院《关于适用〈诉讼费用交纳办法〉的通知》第二条的规定，报连云港市中级人民法院裁定按自动撤回上诉处理。本上诉须知与《催交上诉费通知》具有同等法律效。