山西省晋中市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）晋07刑终233号
原公诉机关晋中市榆次区人民检察院。
上诉人（原审被告人）蔡亮，男，1981年l1月6日出生于浙江省嘉兴市，汉族，初中文化，系浙江省嘉兴市秀洲区村民。2016年11月4日因涉嫌犯敲诈勒索罪被晋中市公安局城区分局刑事拘留，2016年12月9日被逮捕。现羁押于晋中市看守所。
原审被告人丁宝军，男，l972年8月1日出生于黑龙江省牡丹江市，汉族，小学文化，系黑龙江省牡丹江市东宁县村民。2016年11月4日因涉嫌犯敲诈勒索罪被晋中市公安局城区分局刑事拘留，2016年12月9日被逮捕。现羁押于晋中市看守所。
原审被告人沈春良，男，1981年11月21日出生于浙江省嘉兴市桐乡县，汉族，初中文化，系浙江省嘉兴市桐乡县村民。2016年11月4日因涉嫌犯敲诈勒索罪被晋中市公安局城区分局刑事拘留，2016年12月9日被逮捕。现羁押于晋中市看守所。
榆次区人民法院审理榆次区人民检察院指控原审被告人丁宝军等三人犯敲诈勒索罪一案，于2017年6月13日作出（2017）晋0702刑初139号刑事判决书。原审被告人蔡亮不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，认为本案基本事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。
榆次区人民法院认定：2016年10月中旬，侯某1听范某说找上“背黑贷”的人员办理贷款能挣好处费，侯某1就让霍某去找人，说背200万债务后可获得80万的好处费。后霍某联系到丁宝军说一人背200万债务能给70-80万。丁宝军通过其老乡张某联系上蔡亮、沈春良，霍某向丁宝军等人收取了6000余元的前期费用。2016年1O月13日，丁宝军等人通过霍某向侯某1提供了“背黑贷”的相关资料。几天后霍某告知丁宝军该事办理不成，被告人丁宝军、蔡亮、沈春良三人向霍某索要办事费等花销未果，且多次联系不到霍某，2016年11月1日，被告人丁宝军、蔡亮、沈春良三人找到侯某1，通过侯找到霍某后，三被告人控制霍某与侯某1，逼迫霍某写了四张总额共计230万元的欠条，并逼迫侯某1做担保人，一同在欠条上签字并共同承担债务。
原审法院据以认定上述事实的证据如下：
1、被害人霍某给丁宝军、沈春良、蔡亮、张某打的欠条（给丁宝军打的欠条金额为5万元，给沈春良、张某打的欠条金额为75万元），给蔡亮的欠条草稿一份，欠条草稿一份，证明：三被告人逼迫被害人霍某打欠条的事实。
2、扣押清单，证明：晋中市公安局城区分局从丁宝军处扣押霍某给丁宝军、张某打的欠条各一张，从沈春良处扣押霍某给沈春良打的欠条一张。
3、常住人口信息。证明：被告人丁宝军、沈春良、蔡亮的身份情况。
4、被害人霍某的陈述，称：2016年10月中旬，朋友侯某1和该说太原一个建设银行可以办理黑户背债的业务，客户如果能办下来，就能获利七十到八十万元。接完电话后，该就联系丁宝军告诉他太原这里能办黑户背债，办二百万元能给七十到八十万元，但是需要前期费用，每个人两千元，办下来后从该的好处里扣，办不下来该退给他们。第二天丁宝军找到该说，他找到三个人办这个事情，然后他给该微信转账六千元整。过了一天丁宝军说他把人领过来了，该等在忠旺宾馆见了面，该给志刚打电话，告诉他把人带过来了。第二天志刚让他们三个办理工行的卡和开通网银和U盾绑定实名手机号，说是银行通过了，一个礼拜左右拿钱。10月23日志刚打电话说这个事办不了了，该当时问志刚怎么处理，志刚告诉该让该告诉对方办不了。该电话联系丁宝军告他事情办不了，丁宝军电话里不高兴，让该给他打点生活费，该当时在陕西开会，告诉他回来再说。10月27日在文化广场碰到丁宝军，他见了该很生气，骂了该几句还扇了该几个耳光，最后他拿上该手机骂着说他不要钱了，然后他就走了。28日该补办了卡，丁宝军给该打电话让该给他打生活费。31日该给丁宝军卡里打了800元，次日又给他发了200元红包。11月2日志刚给该打电话让该去华钜找他，该在迎宾街田森超市西面税务局门口见了志刚，刚说了一句话，蔡亮和沈春良就从该身后出来，各夹住该一只胳膊，然后说回志刚家里再说。回了志刚家刚进家门，沈春良踢了该腰上一脚，丁宝军上来就扇该脸，一边骂该干的什么事情，然后蔡亮和丁宝军就让该和志刚商量怎么处理这个事情。他们见该和志刚不说话，就骂该二人，蔡亮和沈春良让该等这几天必须给他们三个10万元钱，到6日之前再给20万元，18日之前再给他们200万元。该和志刚听了也没说话，中午，该听见丁宝军说没烟了，该就想趁买烟的机会逃跑，该就说有钱买烟，没想到下楼的时候沈春良和另外一个不认识的人跟着该，该没机会跑。该告诉沈春良让他和该去找朋友拿钱，该想乘机跑，结果沈春良跟的紧，该没走成。后来沈春良和该说，让该去银行办汽车贷款，贷出钱来给他们，该就提出去兴业银行拿钱，到了兴业银行门口该乘机向朋友发短信让他报警，结果等了半个小时，丁宝军和蔡亮来了，问该等干什么，该说等着问朋友借钱。又过了一会派出所的警车来了，该朋友和警察说该欠他的钱想让警察把该带走，但警察说不管经济纠纷，结果警察走了。再后来丁宝军他们把该带到使赵村的一个旅馆，当时志刚也在，进去后丁宝军就打了该一顿，说该下午玩他们了。然后丁宝军、蔡亮、沈春良说让该和志刚在3日11点之前必须给他们三人10万元钱，要不然就找东北人来废了该二人。他们还准备带上该回左权弄该儿子和女儿，后来他们给了该电话，让该联系凑钱，期间还一直看着该，不让该乱打电话和发短信。到了3日凌晨，蔡亮提出来让该和志刚先给他们打欠条，沈春良和丁宝军也同意，他们让该二人给沈春良、蔡亮还有之前和他们一起来的张某每人打75万元的欠条，给丁宝军打5万元的欠条，该和志刚被逼无奈只能给他们打欠条。打完后蔡亮提出要该等拍个视频，要该二人说是自愿打的欠条，不是强迫的，当时蔡亮和沈春良用手机拍了视频。3日早上7点左右，该乘对方都睡觉了，该给朋友马玉平发微信，让他报警，并给他发了位置，到中午15点左右，派出所民警才把该等解救出来。
5、被害人侯某1的陈述，称：2016年10月10日前后，该朋友“星星”找到该，让该给他找些背黑债的人，把需要背债的金额和好处都告诉该，让该去找人。该知道霍某认识这种背黑债的人，该就告诉霍某让他找人。霍某就找到丁宝军等四人。10月13日霍某带他们到了该家，该交待了四人需要准备的资料后，下午他们把资料给该后就走了。第二天该把这些资料给了“星星”，过了两天“星星”给该打电话说这笔贷款办不下来，该就把这情况告了霍某。10月29日上午9时，丁宝军给该打电话问该在哪里，丁宝军告该霍某说该已经跑了，连家也不敢回，10月30日下午丁宝军等四人来该家找该，说他们找不到霍某，让该负担他们的饭费和住宿费，从该这里拿了500元。晚上吃完饭后他们就去了安宁的一个小旅馆住下，该走到哪里他们就跟到哪里，让该想办法找霍某。11月2日上午该联系上了霍某，在汇通路田森超市处见面。霍某来了后，丁宝军等四人就把该和霍某带到了该家，一直问该和霍某要钱，让该和霍某承担这笔贷款的额度。该和霍某商量后说给丁宝军三人一人十万元，他们不满意，下午霍某说要去买烟，丁宝军叫来的两个人跟着去了。他们出去半天没回来，丁宝军就出去找他们，该和丁宝军的朋友在家里待着。晚上丁宝军打电话让该等去使赵，到了使赵的小旅店后，丁宝军他们就问该和霍某要钱，让该二人想办法。该和霍某说没钱，丁宝军和他叫的两个浙江人就让霍某打欠条，让该作担保。该和霍某怕不写欠条挨打，于是霍某就写了欠条，该在担保人上签了字。在打欠条的过程中，丁宝军他们还用手机拍照、录相，录相过程中问该二人是否自愿，该和霍某就按他们的要求录相并打了欠条。今天起来后丁宝军他们就让霍某找人要钱，但一直没人送钱过来，上午“星星”也来到旅店，看该有没有事，怕该被丁宝军他们打了，一直到下午两点多警察来了。
10月30日晚上和10月31日中午，因为该身上没有带够钱，丁宝军和一个较胖的浙江人打了该，该没有看见他们打霍某了没有，不过霍某说被他们打过。霍某一共打了四个欠条，分别给丁宝军、丁宝军的弟弟、蔡亮，还有一个浙江人该不知道名字，内容是霍某欠丁宝军的弟弟和两个浙江人各75万元，欠丁宝军5万元，该在担保人上签的字。
6、证人范某的证言，称：该是干抵押车买卖的，侯某1从该朋友那里听说该可以给别人办贷款，2016年10月中旬，他给该打电话要求该给他的几个朋友办贷款。10月29日左右，他把要办贷款的四个人的资料给了该，该把这4个人的资料给了王某，王某告诉该这两天贷款不好办，办不成。该在第二天上午给侯某1打电话告诉了他这个事情。10月31日凌晨2点左右侯某1给该打电话说要该还给他这四个人的资料。随后在当天中午又给该打电话说要资料，在中途突然有一个南方人接起电话很生气的和该说：“我们的资料呢？你他妈拿我们资料干什么？”我不认识这个人我就把电话挂了。11月1日中午1点多，该和该老婆分别开一个车到使赵给侯某1送资料，该从该老婆车上拿上资料正准备给他时，他和他的两个同伴就突然打开了车门坐在了该的车上，让该老婆先走，他们指挥着该开着车绕了一会儿又回到使赵门楼附近，然后又有两个人上了车。该下了车，他们开着车来到使赵金鑫旅馆，他们把该带进去后问该拿他们资料都干什么了，他们怀疑该拿了他们资料办理了贷款后私吞了钱。该和他们说贷款没有办成，你们可以去银行查询。他们告诉该让该等一会儿，该一直在房间里等到晚上8点才让该走。11月2日8点40分侯某1给该打电话说找到了中间人霍某，让该去侯某1家一趟。该到了以后，让该和侯某1、霍某对质，还没说两句，那个要办贷款的榆次人就让该送他出去一趟，该把他送到3CMKTV附近后又返回侯某1家里，吃了中午饭后，大约4点该把他们送到迎宾路兴业银行附近该就走了。11月2日晚上这个要办贷款的南方人通过微信告诉该说，霍某找了一个老太太报警了，警察也过去调解了一下。11月3日早上8点半这个南方人联系让该去使赵，该10点多先去了使赵利明旅馆和他们聊天，中午该等一起吃了饭，又到了金鑫旅馆开了房间聊这个事情。说着说着该看见那个东北人踢了霍某一脚，随后被那两个南方人拉开了。3点多突然进了几个警察把该等都带走了。
7、被告人丁宝军的供述，称：2016年10月初的一天，霍某打电话给该让该帮忙找两个人办理贷款“背债”，霍某说：“一个人可以办理3000万元的贷款，给这个办理贷款的人500万元。”挂了电话该就给老乡张某打电话告诉了他，后来张某找了两个浙江人，一个叫蔡亮、一个叫沈春良。过了几天霍某打电话说让每个背债的交2000元保证金，该就联系张某、蔡亮、沈春良，让每人交2000元的前期费用，收到钱后，该给了霍某6400元。一个月后霍某说这个事办不下来了。霍某让该把他们三个叫到太原来，说是太原工商银行还能办理每人200万元的背债，办理成功后每人给80万元的现金。该就给该老乡和两个浙江人打电话，让他们赶快过来。他们过来后，霍某安排该领着他们三个去银行办理了银行卡、手机卡，还准备了身份证、户口本、结婚证等复印件。准备好后，该就给了侯某1。之后该老乡张某就回了老家，一个星期后该给霍某打电话，说：“我们这两个浙江的吃饭住店的钱都没有，你给拿点钱。”霍某一直推，第4天才给该等打了800元，第5天又给打了200元。该等想见他本人，他一会儿说在左权，一会儿说去出差了，也不联系该等。10月30日中午1点，该在田森地下广场附近碰见他，该火的不行，上去给了他一巴掌，把他的电话拿走，看他给多少人打电话，是不是还骗别人。该拿着他的手机挨个打电话告诉他们不要上当受骗，后来他和该要他的手机，该不给，该看他带着孩子就让他走了。2016年11月1日，该等找不见霍某，就去侯某1家找侯某1。把他带到安宁的一个小旅店和他说这个事情，侯某1和该说了半天，的确和侯某1没关系。该等就让侯某1把人约出来，侯某1就给霍某打电话，在田森超市附近见面，等他俩人见面后，该等三人就过去把霍某架住，带他上了出租车，打的去了晋华街侯某1家里。在侯某1家，该等就说这个事情怎么办。霍某就低着头不吭气，后来他说有人给他贷款10万元，不行去银行拿钱去。下午3点多沈春良和霍某两人就去银行取钱，一直到银行下班也没取上。5点多该等去找霍某和沈春良，之后一起回了使赵的小旅店。回了旅店该等问霍某怎么办，霍某说现在办不下来了，该对霍某说，你办不下来不早说，现在人没饭吃，住你也不管，后来该就给了霍某几个巴掌，沈春良又给了霍某几个巴掌。蔡亮和沈春良说：“我们也不要你的80万了，你给75万就行了。”后来霍某就答应每人给75万元。该说：“我也忙了一个来月了，不用每人给我5万了，你霍某给我5万吧。”霍某也同意了，蔡亮和沈春良就让霍某打条子，两个人都准备给录像，该就出去买了纸笔还有印泥。霍某给该等打了四个条子，一个欠该5万的，他们三个人是欠每人75万元的条子。该把该5万元的条子收了起来，也替老乡张某把他75万元的欠条收了起来。第二天中午出去吃了个饭，下午3点多公安局的就去使赵宾馆把该等带回公安局。
8、被告人沈春良的供述，称：2016年10月18日上午，该收到丁宝军的微信，他说榆次的贷款一个星期可以下来，让该赶快过来“背债”。没多久，蔡亮给该打电话，问该微信收到了没有，该两人见面后，一起坐火车到了太原。丁宝军和张某打出租车接上该等到了榆次的一个宾馆。该等在宾馆等霍某，下午3点多霍某来了，该和蔡亮问霍某工商银行的贷款什么时候可以下来，他说很快，最慢需要一周，让该、蔡亮、张某三人每人背债200万元，每人可以拿到80万元。10月20日，该等与霍某见面后去了侯某1家，霍某让该等四人每人都准备去工商银行办一张银行卡，开通网银、U盾，再准备身份证、户口本、结婚证复印件。该等四人就去准备，中午，丁宝军接到霍某的电话说下午太原银行过来两个工作人员直接签合同就行了。中午侯某1来说银行的工作人员来不了，让该等把资料给他，他去太原办理签合同的事情。下午，张某说老婆快生小孩了要先离开，当天下午他乘飞机回黑龙江了。10月21日晚上，该和蔡亮、丁宝军吃饭，霍某也去了，他说资料已经交上去了，一个星期可以下来贷款，你们每个人都可以拿到80万元。该说给你一个星期时间，这一星期内该和蔡亮不会联系你们两人，饭后该等离开了。该和蔡亮住在小旅馆等这个事情。10月28日晚上，丁宝军给该打电话，说霍某今晚从左权回榆次，到时候就有消息了。29日早上该给丁宝军打电话他说霍某没回来，下午打电话他说霍某还没回来。该告诉丁宝军说该和蔡亮没有钱吃饭住旅馆了，他说他让霍某打些钱。10月30日丁宝军来找该和蔡亮说他中午碰到霍某把手机扣下来人跑了，并说贷款基本下不来了。之后该等三人去了侯某1家，在侯某1家该问丁宝军，你把该等叫过来贷款下不来，你给该等一个说法。之后丁宝军问侯某1怎么回事，侯说他给霍某打电话也打不通。该等问侯某1要该等的材料，他就给范某打电话，问他在哪里，范说资料在他手里。之后该等跟侯某1说，该等就跟着你，你把这个事弄清楚，资料要回来，找到霍某。之后侯某1跟该等出来住旅馆了。11月1日该等见到范某，他说10月21日侯某1把材料给了他，23日他已经给侯某1说材料交上去贷款不一定能下来，他就没有把材料交上去。之后该让侯某1给霍某打电话叫他出来，把前期费用和来山西花销的钱还给该等，霍某一直不接电话。11月2日上午该等见到霍某了，见面后，丁宝军朝霍某头上推了一巴掌问他怎么回事，霍某说前期费用是他想出来，侯某1和范某都不知道是怎么回事，他把钱都拿走了。丁宝军问霍某怎么解决，霍某一直不说。到了下午，蔡亮对霍某说要该等做的事该等都做了，你承诺的贷款下不来，该等就问你要。晚上丁宝军就让霍某给该等打欠条，打欠条的事情是蔡亮和丁宝军找霍某说的。当时该在隔壁房间看电视，该听到霍某说，欠条这事情侯某1也要出一部分，让侯某1做担保人，该过去的时候，霍某已经开始写欠条了，蔡亮和丁宝军使用手机录像，该也用手机录像了。欠条分别写给该、丁宝军、蔡亮、张某四人。内容大概是“欠我75万元”，侯某1签了担保人的名字。第二天中午该等吃饭后派出所民警就来了，该等被带到公安局。
9、被告人蔡亮的供述，称：2016年10月18日该在嘉兴桐乡接到丁宝军的电话，让该来榆次说这边有个背债贷款的口子，替银行工作人员背200万元的债可以有80万元的贷款。丁宝军把这个消息也通知了沈春良。10月19日13时该和沈春良到了太原火车站，丁宝军和张某将该和沈春良接到榆次。该等在忠旺酒店住下后，丁宝军联系霍某到了该等住处，霍某给该等讲每人替银行内部人员背债200万元可以给每人80万元，一个星期就可以下来，让该等跟银行签订协议，30年内免还，30年到期后还银行200万元。10月20日，丁宝军和霍某带该、沈春良、张某去了侯某1家，侯某1给该等讲了需要准备的材料，说要一个榆次实名制手机号，一张工商银行卡，并开通网上银行，身份证、户口本、结婚证复印件。之后该等就出去准备这些资料。下午该等三人把准备好的资料给了丁宝军，张某因为家里有事就坐飞机回黑龙江了。后来，该和沈春良去堡新街找了一个小旅店住下等贷款。一直等到10月27日丁宝军说霍某去外地了，贷款的事情还得等。之后好几天霍某总在外地回不来，10月30日丁宝军给该打电话说霍某找到了，并打出租接上该等去了侯某1家。到了侯某1家该等也没见到霍某，该等问侯某1贷款怎么样了，侯某1说他也不知道，他说带该等去找他的上线。11月1日中午，侯某1联系过来一个小伙子，说是他的上线。这个小伙子跟该等说10月23日他就告了侯某1，现在这个贷款的口子不稳定下不来，该等的资料也没交上去，他让侯某1跟霍某说这个事情搞不成，但是霍某和侯某1一直没通知该等。那个小伙子把该等的资料还给了该等就走了。11月2日早上霍某给侯某1打电话说见面，然后该等接上霍某就去了侯某1家中，去了侯某1家后，沈春良进门踢了霍某一脚，说你干吗骗该等，霍某也没说话，沈春良打电话叫那个小伙子来，那个小伙子来了后就谈这个事，霍某、侯某1和那个小伙子三人一直在互相推诿这个事情。下午霍某说要找朋友找点钱给该等应急，他和沈春良出去了。后来该和丁宝军还有那个小伙子到兴业银行找到霍某和沈春良，又回到了使赵的那个小旅馆。去了小旅馆大家开始谈怎么处理这个事情，霍某和侯某1商量说给该等三人赔偿30万元。该等说这次来的目的是想搞到80万元。丁宝军因为喝了酒，比较气愤就上前打了霍某三四下耳光，该上去把丁宝军拉开，后该问霍某说这个事怎么办，你得赔偿该等损失吧。后来沈春良和霍某说该等每人需要80万的贷款，让他不管想什么办法，给该等每人搞75万元就行。丁宝军提议让霍某给该等打欠条，以保证他能给该等想办法搞钱。霍某、侯某1也同意。后来，该等就让霍某给该、沈春良、张某每人打了一张75万元的欠条，期限是半个月，丁宝军也让霍某打了一个5万元的欠条，担保人是侯某1。第二天中午来了警察，把该等带回了公安局。
原审法院认为，被告人丁宝军、沈春良、蔡亮以非法占有为目的，共同对被害人霍某、侯某1实施威胁的方法，迫使霍某为三被告人出具巨额欠据并迫使侯某1担保，欠据数额总计2300000元，属数额特别巨大，其行为均已构成敲诈勒索罪。被告人丁宝军、沈春良、蔡亮能选择自愿认罪，认罪态度较好，酌情对三被告人从轻处罚。被告人丁宝军、沈春良、蔡亮已经着手实施犯罪，由于其意志以外的原因未能得逞，属犯罪未遂，依法可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二十三条、第二十五条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条之规定，原审法院判决：1、被告人丁宝军犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑五年四个月，并罚金人民币二万元。2、被告人沈春良犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑五年四个月，并罚金人民币二万元。3、被告人蔡亮犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑五年四个月，并罚金人民币二万元。
原审被告人蔡亮的主要上诉理由是：1、其属犯罪未遂。2、其系初犯、偶犯，且认罪态度好。3、霍某在本案中存在严重过错，涉嫌违法。请求二审法院对其从轻处罚。
本院经二审审理查明的事实和采信的证据与原审一致。
本院认为：（一）上诉人蔡亮伙同原审被告人丁宝军、沈春良以非法占有为目的，通过非法拘禁他人的方式意图向他人勒索数额特别巨大的钱财，其行为均已构成敲诈勒索罪，且三人系共同犯罪，应依法惩处。（二）关于上诉人蔡亮所提其属犯罪未遂及其认罪态度好的意见，经查，原审法院在进行规范化量刑时已考虑该情节，故二审无需重复考虑。（三）关于上诉人蔡亮所提被害人霍某在本案中存在严重过错并涉嫌违法的上诉意见，经查，霍某与上诉人蔡亮等人均明知“背黑贷”行为涉嫌违法，仍积极预谋准备实施，故无需对双方的主观过错问题进行法律评价，也无需将此情形作为对上诉人蔡亮从轻处罚的理由。综上，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 范 波
审判员 尹小燕
审判员 张 晖
二〇一七年八月十六日
书记员 刘 婧