江苏省宜兴市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）宜刑二初字第476号
公诉机关宜兴市人民检察院。
被告人吴某，原系宜兴市环境保护局规划生态科科长。因涉嫌玩忽职守罪、受贿罪于2015年8月24日被刑事拘留，9月7日被逮捕。现羁押于宜兴市看守所。
辩护人徐孟生，江苏谋盛律师事务所律师。
宜兴市人民检察院以宜检诉刑诉（2015）1533号起诉书指控被告人吴某犯玩忽职守罪、受贿罪，于2015年12月28日以普通程序向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宜兴市人民检察院指派检察员李跃平出庭支持公诉。被告人吴某及其辩护人徐孟生到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。
宜兴市人民检察院指控，一、2010年10月至2014年10月，被告人吴某担任宜兴市环境保护局规划生态科科长期间，不认真履行职责，致使不符合条件的宜兴市张渚镇宇豪茶林场三次申报到污染防治和环境保护专项资金共计人民币45万元，造成国家财产重大损失。二、2009年至2013年底，被告人吴某担任宜兴市环境保护局规划生态科科长，在负责江苏省太湖水污染防治专项补助资金、宜兴市市级污染防治和环境保护专项资金的申报、审核过程中，利用职务之便，为他人谋取利益，非法收受师某、薛某等人给予的现金、购物卡，款物合计价值人民币122000元。为证实上述指控，公诉机关向本院提交了被告人吴某的供述、证人证言等证据。公诉机关认为，被告人吴某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十九条的规定，应当以玩忽职守罪和受贿罪追究其刑事责任，并实行数罪并罚。同时被告人吴某在犯受贿罪部分系自首，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第二款的规定，可以从轻或减轻处罚；对玩忽职守罪部分依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。
被告人吴某对公诉机关的指控未提出异议。
辩护人提出如下辩护意见：一、被告人吴某不构成玩忽职守罪。理由：宜兴作为县级市不具有立法权，其制定的《宜兴市市级污染防治专项资金和市级环境保护专项资金使用管理办法》不是法律，且该办法中将个体工商户排除在享受专项资金范围之外的规定与国务院颁布的《排污费征收管理办法》的相关规定相冲突，宜兴市张渚镇宇豪茶林场可以申报且享有专项资金，且确实用于污染治理，没有给国家造成损失。被告人吴某没有违反法律规定，只是违规，不应追究其玩忽职守的刑事责任。二、受贿部分：1、2011年、2012年春节，被告人吴某收受师某给予的人民币2000元和3000元，系吴某与师某之间的人情往来，应从受贿数额中予以扣除；2、被告人吴某犯受贿罪部分能自首，可从轻或者减轻处罚。
经审理查明，一、玩忽职守
2010年10月至2014年10月，被告人吴某担任宜兴市环境保护局规划生态科科长，负责宜兴市市级污染防治和环境保护专项资金的申报与审核。2010年5月，宜兴市人民政府办公室印发宜政办发（2010）94号文件即《宜兴市市级污染防治专项资金和市级环境保护专项资金使用管理办法》，该办法规定：申报单位是我市具有独立法人资格，实行独立经济核算的企事业单位。被告人吴某任职期间，未认真履行职责，对申报单位的主体资格未作审核把关，致使不符合申报主体的宜兴市张渚镇宇豪茶林场（性质为个体工商户）三次进入申报审批程序并获得专项资金共计人民币45万元（2011年1月20万元，2013年1月10万元，2014年1月15万元），造成国家财产重大损失。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实，本院予以确认：
1、宜兴市人民政府办公室印发的《宜兴市环境保护局主要职责内设机构和人员编制规定》、宜兴市环境保护局组织机构代码证、任职文件、公务员登记表、干部任免审批表、年度考核登记表等书证，证明被告人吴某的身份和任职情况。
2、证人宜兴市环境保护局局长杨跃飞、原副局长殷康、副局长蒋志良、谢伯军的证言笔录，均证明吴某作为宜兴市环境保护局综合计划科科长和规划生态科科长，主要负责宜兴市市级污染防治专项资金和市级环境保护专项资金的申报、材料初审、现场考核等工作。
3、宜兴市张渚镇宇豪茶林场的个体工商户营业执照、组织机构代码证等书证，证明宜兴市张渚镇宇豪茶林场的单位性质。
4、宜兴市张渚镇宇豪茶林场污染治理资金使用申请资料，宜兴市环保局、宜兴市财政局关于安排市级环境保护专项资金补助名单、宜兴市财政局预算拨款凭证等书证，证明宜兴市张渚镇宇豪茶林场申请两项资金的事实。
5、被告人吴某在侦查阶段的多次供述，对上述事实供认不讳。
二、受贿
2009年至2013年底，被告人吴某担任宜兴市环境保护局综合计划科和规划生态科科长，负责江苏省太湖水污染防治专项补助资金、宜兴市市级污染防治和环境保护专项资金的申报与审核。期间，被告人吴某利用职务之便，为他人在申报江苏省太湖水污染防治专项补助资金、宜兴市市级污染防治和环境保护专项资金过程中提供帮助，非法收受师某、薛某等人给予的现金、购物卡，款物合计价值人民币122000元。具体事实如下：
（一）2010年底至2013年8月期间，被告人吴某先后四次收受江苏宇豪纺织有限公司、宜兴市张渚镇宇豪茶林场师某给予的人民币合计11000元。具体事实如下：
1、2011年春节前，被告人吴某在宜兴市环境保护局内收受师某给予的人民币2000元；
2、2012年春节前，被告人吴某在宜兴市环境保护局内收受师某派人给予的人民币3000元；
3、2012年4、5月，被告人吴某在自己办公室内收受师某给予的人民币3000元；
4、2013年8月，被告人吴某在师某公司办公室内收受师某给予的人民币3000元。
（二）2009年10月，被告人吴某在江苏润禾纺织实业有限公司内收受该公司负责人褚某给予的人民币10000元。
（三）2013年2月，被告人吴某在宜兴市环境保护局内收受宜兴市聚金信化工有限公司负责人钱某给予的人民币10000元。
（四）2009年上半年，被告人吴某在宜兴市爱姣色织有限公司内收受该公司负责人孙某给予的人民币10000元，后被告人吴某分给同去的同事3000元。
（五）2010年春节前，被告人吴某在其所住小区附近收受江苏国信合成革有限公司办公室主任薛某给予的人民币50000元。
（六）2009年下半年，被告人吴某在其办公室内收受宜兴市燎原化工有限公司办公室主任蒋某给予的价值人民币10000元的华地百货购物卡。
（七）2013年春节前，被告人吴某在其所住小区附近收受宜兴市前成生物有限公司副董事长戴某给予的价值人民币5000元的华地百货购物卡。
（八）2012年春节前，被告人吴某在其所住小区附近收受无锡市虎皇漆业有限公司董事长胡某给予的价值人民币5000元的华地百货购物卡。
（九）2010年下半年的一天，被告人吴某在宜兴市汉光高新石化有限公司内收受该公司法定代表人顾某给予的价值人民币6000元的华地百货购物卡。
（十）2012年春节前，被告人吴某在其所住小区附近收受宜兴市五星染织有限公司法定代表人马某给予的价值人民币5000元的华地百货购物卡。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实，本院予以确认：
1、宜兴市人民政府办公室印发的《宜兴市环境保护局主要职责内设机构和人员编制规定》、宜兴市环境保护局组织机构代码证、任职文件、公务员登记表、干部任免审批表、年度考核登记表等书证，证明被告人吴某的身份和任职情况。
2、证人宜兴市环境保护局局长杨跃飞、原副局长殷康、副局长蒋志良、谢伯军的证言笔录，均证明吴某作为宜兴市环境保护局综合计划科科长和规划生态科科长，主要负责宜兴市市级污染防治专项资金和市级环境保护专项资金的申报、材料初审、现场考核等工作。
3、证人师某、汤某、褚某、钱某、孙某、徐某、薛某、蒋某、戴某、胡某、顾某、马某的证言笔录及其相关单位资金补助的经费拨款申请书、财务记账凭证、宜兴市环保局、宜兴市财政局关于安排市级环境保护专项资金补助名单、银行记账单等书证，证明相关单位人员为申请两项资金事宜向被告人吴某行贿的时间、地点和数额。
4、被告人吴某在侦查阶段的多次供述，对上述事实供认不讳。
2015年8月17日，被告人吴某被中共宜兴市纪委带至办案点接受调查，期间如实供述了玩忽职守事实，并主动交代了中共宜兴市纪委未掌握的受贿事实。
审理中，被告人吴某的亲属为其退出赃款人民币122000元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实，本院予以确认：
1、宜兴市人民检察院反贪污贿赂局出具的案发经过及其中共宜兴市纪委出具的情况说明材料，证明本案的案发及其被告人吴某的到案情况。
2、本院暂收款收据证明被告人吴某的退赃情况。
针对被告人吴某的辩护人的辩护意见，本院综合评判如下：
被告人吴某是否构成玩忽职守罪？
经查，2003年1月，国务院颁布《排污费征收使用管理条例》，该条例规定：按照该条例使用环境保护专项资金的单位和个人，必须按照批准的用途使用。后国务院指定的财政部、国家环境保护总局针对环境保护专项资金制定了相应的申报指南，申报指南规定：项目申报单位须具有独立法人资格；2010年5月，根据申报指南和《江苏省省级污染防治专项资金和省级环境保护专项资金管理办法》，宜兴市人民政府办公室印发宜政办发（2010）94号文件即《宜兴市市级污染防治专项资金和市级环境保护专项资金使用管理办法》，该办法规定：两项资金申报单位应是具有独立法人资格、实行独立经济核算的企事业单位。
本院认为，财政部、国家环境保护总局制定的申报指南是对国务院条例内容的具体细化，《江苏省省级污染防治专项资金和省级环境保护专项资金管理办法》和《宜兴市市级污染防治专项资金和市级环境保护专项资金使用管理办法》是根据国务院条例和财政部、国家环境保护总局的申报指南制定的规范性文件，在实际工作中应当遵照执行。被告人吴某作为宜兴市环境保护局生态科科长，在负责两项资金的申报和审核上，应严格按照《宜兴市市级污染防治专项资金和市级环境保护专项资金使用管理办法》对申报单位的主体、项目可行性研究报告等进行审查把关；因其未认真履行职责，致使不符合申报主体的个体工商户宜兴市宇豪茶林场进入申报审批程序并获得了2010年度、2012年度、2013年度两项资金补助合计人民币45万元，造成重大损失。其行为符合玩忽职守罪的构成要件，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。对其辩护人提出的被告人吴某不构成玩忽职守罪的辩护意见本院不予采纳。
二、受贿部分：2011年、2012年春节，被告人吴某收受师某给予的人民币2000元和3000元，能否从受贿数额中予以扣除？
经查，证人师某的证言笔录，证明其为了感谢被告人吴某在申请两项资金上的帮助和希望被告人吴某以后继续在两项资金的申报上予以关照，2011年年初送给吴某2000元现金和一条被子；2012年年初送给吴某3000元现金。被告人吴某在侦查阶段的供述称，2011年年初和2012年年初，师某到其单位楼下，为了表示感谢送给其2000元现金、一条被子和3000元现金；同时被告人吴某当庭也供述，其与师某之间除了工作关系外不存在人情往来。本院认为，被告人吴某明知师某送款的目的是为了在两项资金上得到关照而予以收受，其所收受款物应认定为受贿数额。对其辩护人提出的该辩护意见，本院不予采纳。
本院认为，被告人吴某身为国家工作人员，玩忽职守，致使国家利益遭受重大损失，且利用职务之便，在负责两项资金的申报和审核等工作过程中为他人提供帮助，收受他人款物，合计价值人民币122000元，其行为已分别构成玩忽职守罪和受贿罪，应予惩处，且数罪并罚。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以采纳。被告人吴某因涉嫌渎职被审查期间，如实供述了司法机关尚未掌握的受贿犯罪事实，其受贿罪应属自首，可从轻处罚。审理中，被告人吴某的家属能为其积极退赃，可从轻处罚。对被告人吴某的辩护人提出的与此相同的辩护意见，本院均予以采纳。被告人吴某的受贿行为发生在2015年11月1日以前，按照2015年11月1日修订后的《中华人民共和国刑法》处刑较轻，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款的规定，应适用该法。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第（一）项、第二款，第九十三条第一款，第六十九条，第六十七条第二款、第三款，第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人吴某犯玩忽职守罪，判处拘役五个月；犯受贿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币十五万元；决定合并执行有期徒刑一年二个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月24日起至2016年10月23日止），并处罚金人民币十五万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起三十日内缴纳）。
二、扣押在案的赃款人民币122000元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 黄 澄
审 判 员 王爱芳
人民陪审员 陈法林
二〇一六年六月二十二日
书 记 员 倪 臻
本案援引法律条款
《中华人民共和国刑法》：
第十二条第一款中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条第一款第（一）项、第二款对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
第九十三条第一款本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第六十七条第二款、第三款被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。