河南省三门峡市湖滨区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1202刑初70号
公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。
被告人张某某，女，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月15日被义马市公安局刑事拘留，2015年4月17日被义马市公安局取保候审，2015年10月21日被义马市公安局刑事拘留，2015年11月13日被义马市公安局取保候审，2015年12月17日被义马市人民法院取保候审，2016年8月29日因犯非法吸收公众存款罪被义马市人民法院判处有期徒刑一年三个月，宣告缓刑二年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2014年12月30日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年9月14日三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日被三门峡市公安局崤山分局刑事拘留，2017年1月20日经三门峡市湖滨区人民检察院批准，同日被三门峡市公安局崤山分局执行逮捕。
被告人段某某，女，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月15日被义马市公安局刑事拘留，2015年4月22日被义马市公安局取保候审，2015年10月21日被刑事拘留，2015年11月13日经义马市人民检察院批准，同日被义马市公安局执行逮捕，2016年5月7日被义马市人民法院取保候审。2016年8月29日因犯非法吸收公众存款罪被义马市人民法院判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年2月26日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年9月14日三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日被三门峡市公安局崤山分局刑事拘留，2017年1月20日经三门峡市湖滨区人民检察院批准，同日被三门峡市公安局崤山分局执行逮捕。
被告人武某某（曾用名：武曾用），女，河南XXX有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月20日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年4月19日被解除取保候审，2016年7月14日被三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定，同日被三门峡市公安局崤山分局监视居住。2017年2月27日被本院决定取保候审。
被告人樊某某，男，河南XXX有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年3月12日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年3月11日被解除取保候审，2016年7月15日被三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定，同日被三门峡市公安局崤山分局监视居住。2017年2月27日被本院决定取保候审。
辩护人孙春生，河南恒翔律师事务所律师。
被告人王某某，女，河南XXX有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年5月26日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年5月27日被解除取保候审，2016年7月15日被三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定，同日被三门峡市公安局崤山分局监视居住。2017年2月27日被本院决定取保候审。
被告人陈某某，女，河南XXX有限公司兼职业务员，住三门峡市经济开发区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2014年12月29日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2015年12月29日被解除取保候审，2016年7月15日被三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定，同日被三门峡市公安局崤山分局监视居住。2017年2月27日被本院决定取保候审。
辩护人朱彩霞，河南恒翔律师事务所律师。
被告人贾某某（曾用名：贾曾用），女，河南XXX有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年5月7日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年5月10日被解除取保候审，2016年7月14日被三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定，同日被三门峡市公安局崤山分局监视居住。2017年2月27日被本院决定取保候审。
被告人李某某，女，河南XXX有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区（户籍所在地：三门峡市湖滨区）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年5月18日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年5月20日被解除取保候审，2016年9月14日被三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定，同日被三门峡市公安局崤山分局监视居住。2017年2月27日被本院决定取保候审。
被告人李某（曾用名：李曾用、张曾用），女，河南XXX有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年1月26日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2016年1月26日被解除取保候审，2016年7月14日被三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定，同日被三门峡市公安局崤山分局监视居住。2017年2月27日被本院决定取保候审。
被告人凌某，女，河南XXX有限公司兼职业务员，住三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年5月26日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，于2016年5月27日被解除取保候审，2016年7月14日被三门峡市公安局崤山分局监视居住，2017年1月13日经三门峡市湖滨区人民检察院决定，同日被三门峡市公安局崤山分局监视居住。2017年2月27日被本院决定取保候审。
三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检公诉刑诉〔2017〕43号起诉书指控被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员杜秀明、杨燕出庭支持公诉，被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
三门峡市湖滨区人民检察院指控，2011年3月，周某某（已判决）注册成立河南XXX有限公司（以下简称“XXXX公司”），任公司法定代表人。2011年10月19日，周某某又注册成立河南XXX有限公司（以下简称“XXXX公司”），任公司法定代表人、总经理。2012年11月XXXX公司注销后，作为XXXX公司的国际部继续运营。XXXX公司、XXXX公司成立后，即以购买发电机组出口外销、金精粉进口项目为名，以每月千分之十五至千分之十八的利息为诱惑，要求公司员工对外宣传吸收公众存款，依据吸收的存款数额给予公司员工千分之一至千分之二的提成奖励。周某某将所吸收的存款用于购买发电机组和考察金精粉进口项目。在公司经营期间，被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某等为公司兼职业务员，负责对外吸收公众存款。截止2014年9月案发，XXXX公司非法吸收公众存款1580户35701万元，尚未退还816户14053.78万元。截至2017年2月，其中张某某个人非法吸收他人存款91户1475万元，尚未退还48户570万元，段某某个人非法吸收他人存款72户975万元，尚未退还38户515万元，武某某个人非法吸收他人存款15户579万元，尚未退还14户266万元，樊某某个人非法吸收他人存款20户500万元，尚未退还17户206万元，王某某个人非法吸收他人存款9户438万元，尚未退还9户362万元，陈某某个人非法吸收他人存款13户395万元，尚未退还10户171万元，贾某某个人非法吸收他人存款8户239万元，尚未退还8户113万元，李某某个人非法吸收他人存款11户223万元，尚未退还9户163.1万元，李某个人非法吸收他人存款17户189万元，尚未退还9户96万元，凌某个人非法吸收他人存款4户136万元，尚未退还3户110万元。
另查明，2014年12月30日，被告人张某某主动联系三门峡市公安局崤山分局投案。2015年1月16日，被告人李某到三门峡市公安局崤山分局投案。2015年2月26日被告人段某某到三门峡市公安局崤山分局投案。2015年3月12日，被告人樊某某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年4月20日，被告人武某某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年5月7日，被告人贾某某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年5月18日，被告人李某某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年5月26日，被告人王某某、凌某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。
案发后，被告人张某某退缴违法所得150000元，被告人段某某退缴违法所得98320元，被告人武某某退缴违法所得56400元，被告人樊某某退缴违法所得29850元，被告人王某某退缴违法所得58080元，被告人陈某某退缴违法所得65000元，被告人贾某某退缴违法所得21650元，被告人李某某退缴违法所得5220元，被告人李某退缴违法所得29980元，被告人凌某退缴违法所得32400元。
公诉机关认为，河南XXX有限公司非法吸收公众存款数额巨大，被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某系其他直接责任人员，均构成非法吸收公众存款罪。被告人张某某、段某某在缓刑考验期内，被发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。请依法判处。
被告人张某某对指控罪名无异议，称吸收的款项中有部分是自己亲属的，已经取得部分人员的谅解；并称在锦河公司参与集资的情况，早已向义马公安机关说明，但没有并案处理。
被告人段某某当庭表示认罪，称自己在公司是兼职业务员，具有自首情节；事发后自己向部分人员归还款项，取得部分集资参与人的谅解；在接受义马公安机关处理时，也反映过在锦河公司集资的事实，但未能并案处理。
被告人武某某对指控罪名不持异议，辩称吸收的款项中有亲属的5、60万元，另称事发后自己积极配合公安机关调查，主动退出违法所得。
被告人樊栓考对指控罪名表示认罪，称款项中有女儿的款项。辩护人对指控事实、罪名无异议，辩护意见认为樊栓考具有自首情节，并已经退缴非法所得29850元，已经取得所有集资户的谅解，具有法定、酌定处罚情节；樊栓考年龄大，身患疾病，建议适用缓刑。
被告人王某某表示认罪，称未退还的款项中有部分是亲属的款项，事发后自己配合调查，退交违法所得，取得集资人员的谅解。
被告人陈某某辩称有部分客户是从公司他人处转来的，还称认定其吸收客户的款项，部分实为自己以亲属名义存的款。其辩护人对公诉机关指控罪名没有异议，提出指控陈某某吸收款项数额存在错误，没有扣除已经领取的利息；陈淑芬用自己的钱以他人名义存入公司；陈某某到案后坦白交代，系初犯，已主动退交违法所得，并已经取得集资户谅解。
被告人贾某某表示认罪，称吸收的款项有亲属的款；已经取得集资户谅解；退交非法所得。
被告人李某某表示认罪，称吸收的款项有亲属的款。
被告人李某对指控事实、罪名没有异议，表示认罪，称参与非法集资时间短，主动投案自首，并已经退交非法所得，应当予以从轻处罚。
被告人凌某表示认罪，称吸收的款项多数为亲属的，请求从轻处罚。
经审理查明，2011年3月16日，法人企业河南XXX有限公司（以下简称“XXXX公司”）经注册成立，登记经营场所位于三门峡市经济开发区电子城57号，注册登记股东为周某某（已判决）、沈亚云（已判决，系周某某之妻）、梁蔚、张建庄，周某某任法定代表人。2011年10月19日，被告人周某某注册成立河南XXX有限公司（以下简称“XXXX公司”），登记经营场所位于三门峡市上阳路黄金技校北2号，注册登记股东为周某某、沈亚云、梁蔚，周某某任法定代表人，经营期限至2031年10月19日。2012年11月XXXX公司注销后，作为XXXX公司的国际部继续运营。2013年11月4日，XXXX公司性质变更登记为周某某个人为股东的自然人独资有限责任公司，登记董事会成员为周某某、马强（已判决）。
XXXX公司、XXXX公司成立后，即以购买发电机组出口外销、金精粉进口项目等经营为名，以每月千分之十五至千分之十八的利息为诱惑，要求公司员工对外宣传吸收公众存款，依据吸收的存款数额给予员工千分之一至千分之二的提成奖励。XXXX公司先后出资购买永城市神火示范电站有限责任公司关停机组设备、陕县热电厂破产资产等。
在公司经营期间，被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某等为公司兼职业务员，负责对外吸收公众存款。
据三门峡中和会计师事务所有限公司司法会计鉴定，截止2014年9月案发，XXXX公司非法吸收公众存款1580户35701万元，尚未退还816户14053.78万元。
截至2017年2月，张某某个人非法吸收他人存款91户1475万元，尚未退还48户570万元；段某某个人非法吸收他人存款72户975万元，尚未退还38户515万元；武某某个人非法吸收他人存款15户579万元，尚未退还14户266万元；樊某某个人非法吸收他人存款20户500万元，尚未退还17户206万元（含其女儿名下存款）；王某某个人非法吸收他人存款9户438万元，尚未退还9户362万元；陈某某个人非法吸收他人存款13户395万元，尚未退还10户171万元（吸收款项含其子女等名下存款200余万元）；贾某某个人非法吸收他人存款8户239万元，尚未退还8户113万元；李某某个人非法吸收他人存款11户223万元，尚未退还9户163.1万元；李某个人非法吸收他人存款17户189万元，尚未退还9户96万元；凌某个人非法吸收他人存款4户136万元，尚未退还3户110万元。
另查明，1、2014年12月30日，被告人张某某主动联系三门峡市公安局崤山分局投案。2015年1月16日，被告人李某到三门峡市公安局崤山分局投案。2015年2月26日，被告人段某某到三门峡市公安局崤山分局投案。2015年3月12日，被告人樊某某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年4月20日，被告人武某某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年5月7日，被告人贾某某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年5月18日，被告人李某某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。2015年5月26日，被告人王某某、凌某接电话通知到三门峡市公安局崤山分局接受调查。
案发后，被告人张某某退缴违法所得150000元，被告人段某某退缴违法所得98320元，被告人武某某退缴违法所得56400元，被告人樊某某退缴违法所得29850元，被告人王某某退缴违法所得58080元，被告人陈某某退缴违法所得65000元，被告人贾某某退缴违法所得21650元，被告人李某某退缴违法所得5220元，被告人李某退缴违法所得29980元，被告人凌某退缴违法所得32400元。以上款项均退缴至三门峡市公安局崤山分局。
被告人张某某经手的未退还的集资参与人苏秀琴等24人表示对张某某予以谅解。被告人段某某经手的未退还的集资参与人孟凡儒等16人表示对段某某予以谅解。被告人武某某经手的未退还的集资参与人郑某等14人表示对武某某予以谅解。被告人樊栓考经手的未退还的集资参与人屈桂荣等17人表示对樊栓考予以谅解。被告人王某某经手的未退还的集资参与人武永琴等9人表示对王某某予以谅解。被告人陈某某名下的未退还的集资参与人张全庭等11人表示对陈某某予以谅解。被告人贾某某经手的未退还的集资参与人梁某等7人表示对贾某某予以谅解。被告人李某某经手的未退还的集资参与人李建峡等9人表示对李某某予以谅解。被告人李某经手的未退还的集资参与人薛某某等9人表示对李某予以谅解。被告人凌某经手的未退还的集资参与人高玉亭等3人表示对凌某予以谅解。
2016年8月29日，被告人张某某因犯非法吸收公众存款罪被义马市人民法院判处有期徒刑一年三个月，宣告缓刑二年，并处罚金60000元。被告人张某某已经缴纳罚金60000元。
2016年8月29日，被告人段某某因犯非法吸收公众存款罪被义马市人民法院判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金60000元。被告人段某某已经缴纳罚金60000元。
2016年6月29日，本院经审理就被告单位河南XX**公司及周某某等非法吸收公众存款一案，作出（2015）湖刑初字第00223号刑事判决。该判决已发生法律效力。
公诉机关就指控事实当庭举证了被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某的供述和辩解；证人侯远方、梁某、郑某、乔某等人的证言；三门峡市中和会计师事务所司法会计鉴定意见书；公安机关破案报告、到案情况说明、抓获经过；义马市人民法院对被告人段某某、张某某作出的（2015）义刑初字第208号刑事判决书；本院（2015）湖刑初字第00223号刑事判决书、三门峡市中级人民法院相关刑事裁定书；还有各被告人户籍证明及退缴款项凭据等。以上证据均经当庭质证查实，可作为定案证据采信。
被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某及辩护人当庭提交了部分集资参与人的谅解书，已经核实。
被告人陈某某的辩护人当庭提交了吕某某1、吕某某2、张某某1等人的情况说明，均称是自行到XX公司办理的存款；提交了石某某的情况说明，称张某某1等人原由石某某在XX公司办理的存款，后来陈某某担任业务员后转由其担任存款证明人；还提交了陈某某的子女、亲属吕某、吕某某3、来某等人情况说明，均称个人未在XX公司存款，是陈某某用自己的钱以子女、亲属的名义存款。
本院认为，河南XXX有限公司未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款35701万元，尚未退还14053.78万元，数额巨大，被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某作为该公司业务员，参与实施公司的非法吸收公众存款犯罪，系其他直接责任人员，各被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控各被告人非法吸收公众存款罪名成立，应予支持。被告人张某某、段某某因非法吸收公众存款犯罪被义马市人民法院判处刑罚，在缓刑考验期内被发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当撤销缓刑，对发现的犯罪作出判决，将前罪和后罪所判处的刑罚实行数罪并罚。被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某参与河南XXX有限公司的非法吸收公众存款犯罪，但在犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚，但也应根据其地位及所起作用的不同，量刑时有所区别。被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、贾某某、李某某、李某、凌某主动到公安机关投案或接到侦查机关通知后主动到案，如实供述罪行，可以认定为自首，依法可以从轻处罚。被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某均已退缴违法所得，并取得尚未兑付的集资参与人的谅解，量刑时可以予以考虑从宽处罚。各被告人提出的具有自首、退交违法所得及取得集资参与人谅解的辩护意见，应结合查证情况予以采纳。被告人樊栓考的辩护人提出的樊栓考具有自首、退交违法所得、取得集资参与人谅解的辩护意见，予以采纳。被告人陈某某及辩护人提出认定非法集资数额及陈某某吸收款项中有其以子女、亲属名义实为个人存款的意见，应结合现有证据中证明情况及被告人陈某某个人在侦查机关的供述，量刑时予以考量。
综合本案事实、情节，经合议庭评议，报经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第七十七条第一款、第六十九条第一、三款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金60000元；撤销义马市人民法院（2015）义刑初字第208号刑事判决中的第七项，即被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币60000元中的缓刑部分；总和刑期有期徒刑二年六个月；决定执行有期徒刑二年，并处罚金120000元（已缴纳60000元）；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人张某某的刑期自2017年1月13日起至2018年12月16日止）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人段某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金50000元；撤销义马市人民法院（2015）义刑初字第208号刑事判决中的第三项，即被告人段某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币60000元中的缓刑部分；总和刑期有期徒刑二年八个月；决定执行有期徒刑二年二个月，并处罚金110000元（已缴纳60000元）；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人段某某的刑期自2017年1月13日起至2018年8月17日止）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人武某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑一年，并处罚金25000元；
（被告人武某某的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人樊某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑一年，并处罚金25000元；
（被告人樊栓考的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑一年，并处罚金25000元；
（被告人王某某的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金20000元；
（被告人陈某某的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人贾某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，宣告缓刑六个月，并处罚金20000元；
（被告人贾某某的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，宣告缓刑六个月，并处罚金20000元；
（被告人李某某的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，宣告缓刑六个月，并处罚金15000元；
（被告人李某的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人凌某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，宣告缓刑六个月，并处罚金15000元；
（被告人凌某的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
十一、依法追缴本案非法吸收公众存款未退还的款项，发还相关集资参与人；
十二、追缴、没收被告人张某某、段某某、武某某、樊某某、王某某、陈某某、贾某某、李某某、李某、凌某非法所得，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接上诉于河南省三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 刘 伟
人民陪审员 邱红英
人民陪审员 杨慧芳
二〇一七年八月九日
书 记 员 范卓婧