河南省南阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫13刑终838号
原公诉机关河南省南阳市卧龙区人民检察院。
上诉人（原审被告人）田维平，女，1956年4月15日出生，汉族，大专文化程度，中共党员，南阳市邮政局退休职工，住南阳市宛城区。2016年7月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南阳市公安局梅溪分局取保候审，2016年10月30日被南阳市公安局卧龙岗分局刑事拘留，同年11月29日经南阳市卧龙区人民检�院批准逮捕，同日被南阳市公安局卧龙岗分局执行逮捕。
上诉人（原审被告人）刘帅，女，1976年10月17日出生，汉族，本科文化程度，户籍地南阳市，现住南阳市。2016年10月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南阳市公安局卧龙岗分局刑事拘留，同年11月29日经南阳市卧龙区人民检察院批准逮捕，同日被南阳市公安局卧龙岗分局执行逮捕。
河南省南阳市卧龙区人民法院审理河南省南阳市卧龙区人民检察院指控原审被告人田维平、刘帅犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一七年九月二十一日作出（2017）豫1303刑初645号刑事判决。宣判后，原审被告人田维平、刘帅不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人（原审被告人）田维平、刘帅，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，南阳市鑫阳商务有�公司以高息为诱饵，向社会不特定群众吸收资金。被告人田维平在该公司存款的同时于2012年3月至2014年10月期间，先后介绍被害人李某2、方某132户在南阳市鑫阳商务有限公司存款28942000元，被告人田维平从南阳市鑫阳商务服务有限公司领取提成、奖金、推荐奖。经南阳市正方有限责任会计师事务所专项审计：田维平共计介绍132人，吸收金额28942000元，已退还本金26618300元，未退还金额2323700元。田维平在南阳市鑫阳商务服务有限公司领提成、奖金、推荐差账面金额3596490.50元。被告人田维平本人在南阳市鑫阳商务服务有限公司存款本金账面金额1830000元，获利息账面金额265008元。
2013年至2014年，毕应先、温瑞林（另案处理）先后成立南阳大新实业有限公司等5家公司，这些公司在不具备融资资质的情况下，以房地产开发为名，以二分至四分不等的高息为诱饵，向社会不特定群众吸收资金。被告人田维平、刘帅在该公司存款的同时介绍他人到该公司存款。经南阳市正方有限责任会计师事务所专项审计：截止2015年10月31日，被告人田维平介绍被害人白某、陈某165户在该公司存款共计18620000元人民币，已退金额5000000，未退62户金额13620000（含借款抵房款冲回1740000元）。被告人刘帅介绍被害人陈某2、周某47户在该公司共计存10303000元，已还本金2180000元，未退还35户金额8123000元（含借款抵房款冲回800000元）。刘帅从中获取利息差413595元。
另认定，2016年7月21日上午，被告人田维平在接到侦查机关电话通知后，主动到侦查机关接受讯问。2016年10月28日被告人刘帅在南阳市文化路与新华路交叉口的中国人寿保险公司被南阳市公安局卧龙岗分局抓获。
原审法院认定上述事实的主要证据，有到案经过、缴款凭证卷、查封手�、田维平银行卡交易明细、证人张某1、冯某等人证言、被害人李某3、赵某、陈某3等人证言、委托书、借款保证合同、借据、补充协议、银行流水、报案登记表、被告人田维平、刘帅于的供述、南阳市正方有限责任会计师事务所专项审计报告等。综上，被告人田维平的供述证明其在南阳大新实业有限公司、南阳市鑫阳商务服务有限公司本人存款又介绍他人存款，从中获得利息差及对审计报告审计的数额无异议的事实。被告人刘帅的供述证实了大新实业有限公司以项目投资建设的名义，通过业务员宣传，以高息面向社会吸收公众存款，其介绍多人在该公司存款并从中获得利息差及对审计报告审计的数额无异议的事实。被害人的陈述证实通过田维平、刘帅介绍在鑫阳公司、大新公司存款的事实。证人张某1的证言证明田维平将自己的2万元钱存入了南阳市万裕资金调配中�及田维平用其子苏丰龙的名义在大新公司存款，其在大新房地产公司的存款已用一套房子抵偿的事实。证人冯某的证言证实被告人田维平在鑫阳公司期间介绍的杜洪泉等8名储户实际存款158万元挂在自己名下的事实。证人李某1的证言证明其曾将一张银行交给其姑母田维平使用，其没有在大新公司投资的事实。证人张某2的证言证明其没有通过姑母田维平在大新公司投资的事实。被告人田维平、刘帅的户籍信息证明被告人田维平、刘帅的基本情况。前科查询证明证明田维平、刘帅无前科。到案经过证明2016年7月21日被告人田维平被南阳市公安局梅溪分局传唤到案；2016年10月28日被告人刘帅在南阳市文化路与新华路交叉口的中国人寿保险公司被南阳市公安局卧龙岗分局抓获。缴款凭证证实2017年5月23日田维平上交卧龙区处置非法集资领导小组办公室非法所得10000元。查封手�证明南阳市大新房地产开发有限公司在新野曙光物流园预售许可证号150029下的所有房产已被查封。田维平银行卡交易明细证实田维平通过银行卡在鑫阳商务服务有限公司、大新实业有限公司的转账收款的情况及这两个公司转账给田维平的利差、田维平向储户支付利息、向其下属业务员支付息差的情况。南阳市正方有限责任会计师事务所专项审计报告宛正专审字[2016]第010-6号（见卷七）、宛正专审字[2016]第147号证实截止2014年10月被告人田维平为南阳市鑫阳商务服务有限公司吸收社会公众资金132人，共计金额28942000元，已退还本金26618300元，未退还金额2323700元；田维平在南阳市鑫阳商务服务有限公司领提成、奖金、推荐差账面金额3596490.50元；田维平本人在南阳市鑫阳商务服务有限公司存款本金账面金额1830000元，获利息账面金额265008元。截止2015年10月31日，被告人田维平为南阳大新实业有限公司吸收社会公众资金65户，共计金额18620000元，已退还金额5000000元，未退还62户金额共计13620000元（含借款抵房款冲回1740000元）；田维平本人及家人在南阳大新实业有限公司集资8580000元，未退还3775000元。南阳市正方有限责任会计师事务所专项审计报告宛正专审字[2016]第146号、宛正专审字[2017]第05-12号证实截止2015年10月31日，被告人刘帅为南阳大新实业有限公司吸收社会公众资金47户，共计金额10303000元，已归还本金2180000元，未退还35户金额共计8123000元（含借款抵房款冲回800000元），刘帅获取利息差413595元；刘帅本人及家人在南阳大新实业有限公司集资3930000元，未退还3680000元，获取利息514850元。
据此，原审法院认为，被告人田维平、刘帅非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。对于二被告人辩护人提出房产抵房款及退还相关费用可作为量刑情节酌情考虑及对于田维平辩护人提出田维平应认定自首、认罪态度较好的意见本院予以采纳。刘帅辩护人提出刘帅系初犯、认罪态度较好的意见予以采纳。综合二被告人的犯罪性质、数额、认罪态度、退赃情况等量刑情节，原审法院判决：一、被告人田维平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币八万元。二、被告人刘帅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。三、被告人田维平、刘帅非法所得予以追缴。
上诉人（原审被告人）田维平上诉称：在该案中是从犯，主观恶性不大，且是初犯，量刑重；原审认定的存款数额不对。
上诉人（原审被告人）刘帅上诉称：刘帅系初犯，自愿认罪，家庭困难，一审量刑及罚金过重。
经二审审理查明的事实�证据与一审审理查明的事实和证据相同，且证据经一审庭审举证、质证，证据来源合法，证明内容客观真实，本院予以采信。
本院认为，上诉人（原审被告人）田维平、刘帅非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。田维平有自首情节。上诉人（原审被告人）田维平上诉称：“原审认定的存款数额不对”的理由，经查，原判认定的存款数额系依据南阳市正方有限责任会计师事务所专项审计报告确定的数额予以确认，该会计事务所有资质，且按照法定程序审计，应当作为本案认定犯罪数额的依据，该存款数额也得到了田维平的认可。故该上诉理由不能成立，本院不予支持。田维平上诉称：“在该案中是从犯，主观恶性不大，且是初犯，量刑重”的理由，经查，原审法院已根据其在该案中的作用、自首、认罪态度、退赃情况等情节量刑，并无不当。故该上诉理由不能成立，本院不予支持。上诉人（原审被告人）刘帅上诉称：“刘帅系初犯，自愿认罪，家庭困难，一审量刑及罚金过重”的理由，经查，原审法院已根据其在该案中的作用、认罪态度、退赃情况等情节量刑，并无不当。故该上诉理由不能成立，本院不予支持。原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 王成金
审 判 员 刘 沛
代理审判员 孙 锐
二〇一七年十月二十五日
书 记 员 王女瑛