江苏省江阴市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0281刑初35号
公诉机关江苏省江阴市人民检察院。
被告人徐建良，男，1968年4月19日生，，汉族，初中文化，原山东七彩呈祥珠宝有限公司江阴分公司负责人，户籍所在地江阴市。2015年2月因犯非法吸收存款罪被本院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币八万元。2016年8月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被押解回江阴，现羁押于江阴市看守所。
被告人唐伟军，男，1973年8月16日生，，汉族，中专文化，原山东七彩呈祥珠宝有限公司江阴分公司负责人，户籍所在地江阴市临港街道江市村后江市。2015年2月因犯非法吸收存款罪被本院判处有期徒刑四年，并处罚金人民币七万元。2016年6月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被押解回江阴，现羁押于江阴市看守所。
江苏省江阴市人民检察院以澄检诉刑诉[2016]2430号起诉书指控被告人徐建良、唐伟军犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月3日向本院提起公诉。本院受理后，经审查适用简易程序于同日立案，审理期间，因本案不宜适用简易程序审理，依法转为普通程序，组成合议庭，于2017年5月19日公开开庭审理了本案。江阴市人民检察院指派检察员毛钥出庭支持公诉，被告人徐建良、唐伟军到庭参加诉讼。期间，公诉机关以需要补充侦查为由建议延期审理，合议庭同意，后经公诉机关申请恢复本案审理。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人徐建良、唐伟军于2012年至2013年负责经营山东七彩呈祥珠宝有限公司江阴分公司期间，未经有关部门批准，通过口口相传等途径向社会公开宣传，以投资经营山东七彩呈祥珠宝有限公司江阴分公司等为由，以月息2%-3%的高额利息回报为诱饵，向他人非法吸收资金。被告人徐建良、唐伟军先后向袁某1、张某1、孙某1等33名社会人员非法吸收资金共计人民币1100余万元，造成损失人民币1000余万元。
为证明指控的犯罪事实，检察机关提供相应证据。公诉机关认为，山东七彩呈祥珠宝有限公司江阴分公司未经国家有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人徐建良、唐伟军均为直接责任人员，行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款的规定，构成非法吸收公众存款罪。提请本院分别依法判处。
被告人徐建良、唐伟军对指控犯罪事实未提出异议，均当庭表示自愿认罪。
经审理查明，2011年1月始，被告人徐建良、唐伟军与山东省徐岩（另案处理）协商加盟山东七彩呈祥珠宝事宜，期间，被告人徐建良、唐伟军未经有关部门批准，通过口口相传等途径向社会公开宣传投资经营七彩呈祥江阴分公司，月息约3%的高额利息回报，以此为诱饵向他人非法吸收资金。2011年7月11日，山东七彩呈祥珠宝有限公司成立，股东王某4、王某1、徐某1，法定代表人王某1，经营范围为珠宝、玉器、翡翠的批发、零售。2011年10月，山东七彩呈祥珠宝有限公司江阴分公
司成立，负责人唐伟军。除向王优悠、何某、刘某等30余人非法吸收资金外【本院（2013）澄刑初字第1690号
判决认定事实】，截至2013年2月，被告人徐建良、唐伟军通过直接联系或他人介绍、口口相传等方式，先后另向袁某2、张某1等30余人非法吸收资金共计人民币1100余万元，期间，被告人唐伟军负责对投资款的收取和利息的发放，被告人徐建良负责与山东七彩呈祥珠宝有限公司对接。因经营不善、与山东七彩呈祥珠宝有限公司总部的纠纷，七彩呈祥江阴分公司于2013年停业，造成本案集资参与人实际损失共计1000余万元。
具体犯罪事实分述如下：
1、至2013年2月，从袁某2处非法吸收人民币共计6万元，尚有损失人民币6万元。
2、至2012年5月，从张某1处非法吸收人民币共计7万元，尚有损失约人民币6万元。
3、至2012年8月，从张某2处非法吸收人民币共计6万元，尚有损失人民币6万元。
4、自2011年9月至2012年3月，从孙某1处非法吸收人民币共计110万元，尚有损失人民币108.2万元。
5、至2012年5月，从吴某1处非法吸收人民币共计10万元，尚有损失人民币9.5万元。
6、至2011年3月，从袁某3处非法吸收人民币共计27万元，尚有损失人民币18.28万元。
7、自2012年1月至2012年11月，从陈某1处非法吸收人民币共计35万元，尚有损失人民币34万元。
8、至2011年10月，从金某处非法吸收人民币共计5万元，尚有损失人民币5万元。
9、至2011年5月，从张某3处非法吸收人民币共计26万元，尚有损失人民币23万元。
10、至2012年1月，从佘盛清处非法吸收人民币共计25万元，尚有损失人民币22.15万元。
11、至2012年7月，从袁某4处非法吸收人民币共计100万元，尚有损失人民币100万元。
12、至2012年2月，从吴某2、包某处非法吸收人民币共计12万元，尚有损失人民币11.6万元。
13、至2011年5月，从夏某处非法吸收人民币共计5万元，尚有损失人民币4万元。
14、至2012年1月，从邵某处非法吸收人民币共计3万元，尚有损失人民币2.765万元。
15、至2011年11月，从陆某处非法吸收人民币共计5万元，尚有损失人民币4万元。
16、至2012年2月，从孙某2处非法吸收人民币共计20万元，尚有损失人民币18.2万元。
17、至2012年6月，从吴某3处非法吸收人民币共计38万元，尚有损失人民币37.28万元。
18、自2011年11月至2012年12月，从顾某1处非法吸收人民币共计215万元，尚有损失人民币195.2万元。
19、至2012年6月，从王某2处非法吸收人民币共计24万元，尚有损失人民币24万元。
20、自2012年11月至2012年12月，从傅某、蒋某处非法吸收人民币共计30万元，尚有损失人民币30万元。
21、至2012年2月，从陈某2、张和才处非法吸收人民币共计14.25万元，尚有损失人民币14.25万元。
22、至2012年3月，从徐某2处非法吸收人民币共计10万元，尚有损失人民币9万元。
23、至2010年4月，从茅某处非法吸收人民币共计116万元，尚有损失人民币约100万元。
24、至2010年9月，从梅某处非法吸收人民币共计107万元，尚有损失人民币69万元。
25、至2011年5月，从孙某3处非法吸收人民币共计5万元，尚有损失人民币5万元。
26、自2012年4月至2012年6月，从王某3处非法吸收人民币共计30万元，尚有损失人民币29.1万元。
27、至2012年4月，从季某处非法吸收人民币共计38万元，尚有损失人民币37万元。
28、至2012年9月，从朱某处非法吸收人民币共计22万元，尚有损失人民币21.52万元。
29、至2012年7月，从戴某处非法吸收人民币共计5万元，尚有损失人民币4.8万元。
30、至2012年3月，从徐某3处非法吸收人民币共计5万元，尚有损失人民币4.5万元。
31、自2011年10月至2012年3月，从吴某4处非法吸收人民币共计21万元，尚有损失人民币19万元。
32、至2011年10月，从吴某5处非法吸收人民币共计67万元，尚有损失人民币67万元。
33、至2012年3月，从张某4处非法吸收人民币共计10万元，尚有损失人民币10万元。
另查明，被告人徐建良、唐伟军于2015年2月16日因犯非法吸收公众存款罪分别被本院判处有期徒刑四年六个月并处罚金人民币八万元、有期徒刑四年并处罚金人民币七万元。被告人徐建良、唐伟军的刑期分别自2014年9月19日至2019年1月30日止，2014年9月19日至2018年8月11日止。
上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、营业执照、公司章程、验资报告、房屋租赁合同租赁协议，证明山东七彩呈祥珠宝有限公司、七彩呈祥江阴分公司、山东昕塑投资担保有限公司经营范围、出资、公司章程等工商登记情况。
2、行政处罚决定书，证明七彩呈祥江阴分公司因未年检于2013年1月16日被江阴市工商管理局吊销营业执照。
3、银行交易记录，证明涉案人员徐某1和唐伟军的银行账户交易清单记录情况。
4、借条，载明内容为山东昕塑投资担保有限公司徐某12012年12月尚欠唐伟军人民币4344万元。
5、证人徐某1的证言，证明山东七彩呈祥珠宝有限公司的注册资本、股东、经营范围等公司注册情况；公司发展加盟商的经营模式；七彩呈祥江阴分公司作为加盟商参与及上缴加盟费用等情况。
6、证人吴某6、吴某7、徐某4、顾某2等人的证言，证明七彩呈祥江阴分公司经营管理，发展客户等情况；另证明各自在公司任职及投资情况。
7、证人丁某的证言，证明山东七彩呈祥珠宝有限公司张家港分公司经营管理，发展客户方式等情况。另证明自己在公司任职及投资情况。
8、证人王某4的证言，证明其仅为山东七彩呈祥珠宝有限公司名义股东，帮徐某1、王某1代持股份；其向徐某1提供珠宝货源；其了解的徐某1个人资产等情况。
9、袁某1、张某1等30余名集资参与人的证言笔录及提供的收据、协议等书证，证明各自集资山东七彩呈祥江阴分公司的时间、推介人、本金、获得分红、利息及损失情况。
10、搜查笔录及扣押清单，证明公安机关于2013年11月13日在唐伟军住所地搜查及次日在唐伟军存放于江阴市农业银行江阴支行保险箱内物品进行搜查并将涉案物品扣押情况。
11、辨认笔录及照片，证明集资参与人辨认涉案人员的情况。
12、刑事判决书，证明二被告人曾因非法吸收公众存款被判刑情况。
13、刑事案件侦破经过，证明本案案发经过情况。
14、人口信息表，证明二被告人的身份情况。
15、被告人徐建良、唐伟军的供述。
本院认为，山东七彩呈祥珠宝有限公司江阴分公司未经国家有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，给存款人造成直接经济损失数额在250万以上，属有其他严重情节，被告人徐建良、唐伟军均系直接责任人员，行为均确已构成非法吸收公众存款罪。被告人徐建良、唐伟军在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个罪所判处的刑罚，实行数罪并罚。被告人徐建良、唐伟军能如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，予以从轻处罚。公诉机关指控被告人徐建良、唐伟军犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第三十一条，第六十四条，第六十七条第三款，第六十九条第一、三款，第七十条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第（十一）项，第三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人徐建良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，连同前罪所判处的有期徒刑四年六个月，决定执行有期徒刑五年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2014年9月19日起至2020年1月30日止），并处罚金人民币五万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳）。
二、被告人唐伟军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，连同前罪所判处的有期徒刑四年，决定执行有期徒刑五年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2014年9月19日起至2019年8月11日止），并处罚金人民币五万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳）。
三、责令被告人徐建良、唐伟军退赔违法所得。
服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。
审 判 长 李 柯
人民陪审员 施澄亚
人民陪审员 徐凤玉
二〇一七年五月二十四日
书 记 员 吴 洁
本案援引法律条款
《中华人民共和国刑法》：
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
第六十九条第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。