上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0106刑初316号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人乐某某，男，1985年3月8日出生，汉族，户籍所在地本市浦东新区，住本市浦东新区。
辩护人宋文花，上海浦虹律师事务所律师。
被告人韩某某，女，1978年7月6日出生，汉族，户籍所在地本市徐汇区，住本市浦东新区。
被告人蔡某，男，1987年3月11日出生，汉族，户籍所在地本市静安区。
被告人罗某，男，1982年3月23日出生，汉族，户籍所在地本市宝山区。
辩护人骆文龙，北京盈科(上海)律师事务所律师。
被告人沙某，男，1984年2月16日出生，汉族，户籍所在地本市徐汇区，住本市徐汇区。
被告人侯某某，男，1987年1月15日出生，汉族，户籍所在地安徽省合肥市，住本市闵行区。
辩护人沈杰，上海仲悦律师事务所律师。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉[2017]19号起诉书指控被告人乐某某、韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派检察员金浩、王冠出庭支持公诉。被告人乐某某、韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某及辩护人宋文花、骆文龙、沈杰均到庭参加诉讼。本院审理期间，公诉机关于2017年7月4日、11月3日向本院申请延期审理，本院均予以准许。现已审理终结。
经审理查明，2012年7月至案发，国太集团通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2014年10月，被告人乐某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司51部副经理。2014年3月，被告人韩某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司52部副经理。2014年10月，被告人蔡某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司55部副经理。2015年10月，被告人罗某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司54部副经理。2012年11月，被告人沙某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司43部副经理。2014年7月，被告人侯某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司47部副经理。被告人乐某某、韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及其关联公司签订借贷、融金、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。
经上海公信会计师事务所审计，被告人乐某某吸收公众资金共计人民币(以下币种均为“人民币”)38，122，435元，未兑付本金共计5，287，350.59元；被告人韩某某吸收公众资金共计35，063，939元，未兑付本金共计7，626，747.91元；被告人蔡某吸收公众资金共计34,796,593元，未兑付本金共计5,489,435.07元；被告人罗某吸收公众资金共计34,493,132元，未兑付本金共计15,153,477.72元；被告人沙某吸收公众资金共计32，401，120元，未兑付本金共计5,893，591.85元；被告人侯某某吸收公众资金共计30,944,610元，未兑付本金共计8,943,712.53元。
2016年5月10日，被告人蔡某、罗某、沙某、侯某某主动至公安机关投案；同月14日，被告人乐某某被公安人员抓获；同月16日，被告人韩某某主动至公安机关投案。到案后，六名被告人均如实供述了犯罪事实，并主动退赔了违法所得，其中，乐某某退赔了2，384，856.45元；韩某某退赔了552，000元；蔡某退赔了849，350.16元；罗某退赔了956,899.72元；沙某退赔了700,000元；侯某某退赔了310,473.08元。
上述事实，被告人乐某某、韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某在庭审中均无异议，且有证人杨某、周某、闵某某、袁某、高某某、过某某等人的证言笔录，中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议，合伙企业出资转让协议书，中晋实物黄金认购协议，共同资管集合理财计划合同，银行账户交易明细，上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，公安机关出具的扣押决定书、扣押清单、案发经过，被告人乐某某、韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某的供述笔录、当庭供述及户籍资料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人乐某某、韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某作为国太集团下属中晋资产公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人乐某某、韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某起次要作用，系从犯，依法均应当减轻处罚。被告人韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法均可以从轻处罚。被告人乐某某到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。另鉴于六名被告人到案后均主动退赔赃款，有一定悔罪表现，均可以酌情从轻处罚。根据被告人乐某某、韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某的犯罪事实、情节及悔罪表现，均可以适用缓刑。各辩护人据上述情节提出的相关辩护意见，本院均予以采纳。据此，为维护金融管理秩序，严肃国家法制，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人乐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
二、被告人韩某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
三、被告人蔡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
四、被告人罗某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
五、被告人沙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
六、被告人侯某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限自本判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
七、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
乐某某、韩某某、蔡某、罗某、沙某、侯某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陶琛怡
审 判 员 高 欣
人民陪审员 何品珍
二〇一七年十二月二十五日
书 记 员 严艳雯
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行，可以从轻处罚;因其如是供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
犯罪情节较轻；
有悔罪表现；
没有再犯罪的危险；
宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴用和自行处理。