江苏省泗洪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏1324刑初604号
公诉机关泗洪县人民检察院。
被告单位泗洪县博士园学校,组织机构代码证781269634。住所地：泗洪县广电文化局西南侧。法定代表人李某。
诉讼代表人绳树林，女，1964年3月24日出生于安徽省颍上县，汉族，初中文化，系泗洪县博士园学校员工，住泗洪县。
被告人李某，男，1964年1月12日出生于安徽省颍上县，汉族，大专文化，原泗洪县博士园学校法定代表人，住泗洪县（户籍地安徽省颍上县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月2日被泗洪县公安局取保候审,同年1月29日被刑事拘留，同年3月4日被逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人王友臣，安徽淮都律师事务所律师。
泗洪县人民检察院以洪检诉刑诉（2016）545号起诉书指控被告人李某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月14日向本院提起公诉，本院于当日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭对本案进行了审理。在审理期间，公诉机关于2017年2月13日向本院申请延期审理。由于不能抗拒的原因，本院于2017年6月5日裁定本案中止审理。泗洪县人民检察院于2017年10月26日以洪检诉刑追诉（2017）4号追加起诉书追加指控被告单位泗洪县博士园学校犯非法吸收公众存款罪。本院于2017年11月14日裁定本案恢复审理,于2017年11月16日再次公开开庭对本案进行了审理。泗洪县人民检察院指派检察员石跃出庭支持公诉，被告单位泗洪县博士园学校诉讼代表人绳树林、被告人李某及其辩护人王友臣到庭参加诉讼。现已审理终结。
泗洪县人民检察院指控：2010年8月至2015年10月期间，泗洪县博士园学校以办学需要资金周转为由，以给付高额利息为诱饵，多次以泗洪县博士园学校或法定代表人、实际负责人被告人李某个人名义，向四十余名社会不特定对象非法吸收资金共计2000余万元，用于给付学校教师工资、工程款、欠款及利息等。为指控上述犯罪事实，公诉人当庭宣读、出示了被告人供述、证人证言、借据、银行存取款凭证及相关书证等证据。公诉机关认为，被告单位泗洪县博士园学校、被告人李某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告单位泗洪县博士园学校及被告人李某具有自首情节，依法可以从轻处罚。请依法判处。
被告单位泗洪县博士园学校诉讼代表人绳树林未提出实质性辩解。
被告人李某及其辩护人提出的主要辩解及辩护意见是：1.泗洪县博士园学校向单位内部职工及被告人李某亲友借款不应认定为非法吸收公众存款犯罪；2.被告人李某收取的工程保证金不应认定为非法吸收公众存款犯罪；3.建议对被告人李某适用缓刑。
经审理查明：2011年至2015年期间，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息或承诺给予工程建设为诱饵，多次向祖某等社会不特定对象非法吸收资金共计1600余万元，用于支付学校教师工资、工程款、欠款及利息等，造成1500余万元不能返还。分述如下：
1.2013年3月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过裴某介绍，以给付高额利息为诱饵，向祖某吸收资金40万元（已退还16万元）。
2.2013年10月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过李某1介绍，以给付高额利息为诱饵，向张祖家吸收资金100万元（已退还25万元）。
3.2014年7月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过邢某介绍，以给付高额利息为诱饵，向邢永梅吸收资金10万元（已退还0.6万元）。
4.2015年5月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过汤某某、周某介绍，以承诺给予工程建设为诱饵，向李峰吸收资金145万元。
5.2015年2月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过喻某介绍，以给付高额利息为诱饵，向喻学斌吸收资金22万元。
6.2013年8月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过王学林介绍，以给付高额利息为诱饵，向涂承宁吸收资金80万元（已退还26万元）。
7.2015年7月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过罗某介绍，以承诺给予工程建设为诱饵，向郏兆平吸收资金65万元（已退还1万元）。
8.2014年10月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过周某介绍，以承诺给予工程建设为诱饵，向潘春国吸收资金95万元（已退还28万元）。
9.2013年至2014年，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，通过李淮向梁军吸收资金80万元。
10.2014年3月至10月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，通过李淮向姜顺吸收资金35万元。
11.2013年，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，通过李淮向高珍吸收资金25万元。
12.2015年10月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过马从海介绍，以给付高额利息为诱饵，向李家军吸收资金19.4万元。
13.2015年7月至9月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过毛银行介绍，以承诺给予工程建设为诱饵，向王某吸收资金115万元。
14.2015年6月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过李淮介绍，以承诺给予工程建设为诱饵，向万亮吸收资金20万元。
15.2015年1月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以承诺给予工程建设为诱饵，向王佩娟吸收资金30万元。
16.2015年8月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过韩某介绍，以承诺给予工程建设为诱饵，向周国发吸收资金20万元。
17.2014年4月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过李某2介绍，以承诺给予工程建设为诱饵，向钱忠强吸收资金100万元。
18.2015年5月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以承诺给予工程建设为诱饵，向王某吸收资金30万元。
19.2014年11月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过花某介绍，以承诺给予好处为诱饵，向陈某吸收资金4万元。
20.2011年7月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过裴某介绍，以给付高额利息为诱饵，向屈小妹吸收资金40万元（已退还20万元）。
21.2014年5月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过汤某某介绍，以给付高额利息为诱饵，向刘守文吸收资金20万元。
22.2013年12月至2014年1月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，向成竹吸收资金130万元。
23.2013年9月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过汤某某介绍，以给付高额利息为诱饵，向潘成武吸收资金20万元。
24.2011年至2013年，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过朱某介绍，以给付高额利息为诱饵，向唐爽吸收资金30万元。
25.2013年6月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过朱某介绍，以给付高额利息为诱饵，向孙有珠吸收资金15万元。
26.2013年9月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某通过汤某某介绍，以给付高额利息为诱饵，向汤某1、汤某2吸收资金70万元。
27.2014年4月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，向刘涛吸收资金20万元（已退还3万元）。
28.2014年7月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，向邵涛吸收资金2万元。
29.2014年1月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，向朱龙高吸收资金60万元。
30.2015年1月至9月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某经王某介绍，以给付高额利息为诱饵，向张恒吸收资金35万元。
31.2014年11月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某经何某介绍，以给付高额利息为诱饵，向陈超吸收资金15万元。
32.2014年10月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，向王燕吸收资金60万元。
33.2011年6月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，向朱小利吸收资金55万元。
34.2013年5月，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，向徐道阳吸收资金13万元。
35.2013年至2015年，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，法定代表人、实际负责人被告人李某以给付高额利息为诱饵，向裴某、杨某吸收资金98万元。
另查明，案发后，被告人李某主动到公安机关投案，并如实供述了自己及被告单位泗洪县博士园学校的犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：被告人李某在庭前做过稳定的供述，其供述被告单位泗洪县博士园学校非法吸收公众存款的时间、地点、过程等情节与集资参与人祖某等人的陈述，借据，银行存取款凭证等证据相互印证。案件查破经过、抓获经过，证实被告人李某归案情况；户籍证明，证实被告人李某达到完全刑事责任年龄的事实。上述证据，经法庭查证属实，来源合法，均具有证明效力，本院予以确认。
公诉机关指控被告单位泗洪县博士园学校向梁军非法吸收存款92万元中的12万元，向姜之星非法吸收存款10万元，向高珍非法吸收存款40万元中的15万元，向芦群非法吸收存款23万元，向万成、常某非法吸收存款200万元，向张恒非法吸收存款85万元中的50万元，向李磷英非法吸收存款10万元，均事实不清、证据不足，本院不予认定。
关于被告人李某及其辩护人提出被告单位泗洪县博士园学校向单位内部职工及被告人李某亲友借款不应认定为非法吸收公众存款犯罪的辩解及辩护意见，经查，被告单位泗洪县博士园学校因办学需要资金，被告人李某既向部分亲友和单位职工吸收资金，又向社会人员吸收资金，系在同一个犯意支配下统一进行非法吸收公众存款行为，所有资金均应认定为非法吸收公众存款。故对被告人李某及其辩护人该辩解及辩护意见，本院不予采纳。
关于被告人李某及其辩护人提出被告人李某收取的工程保证金不应认定为非法吸收公众存款犯罪的辩解及辩护意见，经查，被告人李某以承诺给予工程建设为诱饵，以收取保证金的名义向相关人员借款，其行为实质上属于非法吸收公众存款。故对被告人李某及其辩护人该辩解及辩护意见，本院不予采纳。
本院认为，被告单位泗洪县博士园学校非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人李某作为被告单位直接负责的主管人员，具体实施了非法吸收公众存款的行为，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。被告人李某犯罪以后自动投案，并如实供述被告单位及自己的罪行，被告单位及被告人李某均构成自首，依法可以从轻处罚。关于被告人李某及其辩护人提出建议对被告人李某适用缓刑的辩解及辩护意见，综合本案案情，不宜对被告人李某适用缓刑。故对被告人李某及其辩护人该辩解及辩护意见，本院不予采纳。被告单位泗洪县博士园学校非法吸收存款未退还的部分，责令退还非法集资参与人。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第六十四条的规定，判决如下：
一、被告单位泗洪县博士园学校犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三十万元。
（罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。
被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月29日起至2019年1月28日止。罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。
二、被告单位泗洪县博士园学校非法吸收存款未退还的部分，责令退还非法集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邵成虎
人民陪审员 陈野林
人民陪审员 杨成国
二〇一七年十一月十六日
书 记 员 张寒云
附录法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。