河南省焦作市山阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0811刑初81号
公诉机关焦作市山阳区人民检察院。
被告人杨海超，男，1993年2月27日出生于河南省孟州市，汉族，中专毕业，原系焦作市杰出顺商贸有限公司法定代表人，住河南省孟州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款，于2016年6月21日被焦作市公安局山阳分局取保候审，于2017年6月21日被焦作市公安局山阳分局监视居住，于2017年12月22日经焦作市山阳区人民检察院决定，同日被孟州市公安局监视居住。
焦作市山阳区人民检察院以焦山检公诉刑诉[2018]36号起诉书指控被告人杨海超犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月21日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，并依法组成合议庭，于2018年3月6日公开开庭审理了本案。焦作市山阳区人民检察院指派检察员薛艳红、代理检察员张凝出庭支持公诉，被告人杨海超到庭参加诉讼。现已审理终结。
焦作市山阳区人民检察院指控：2012年11月份，杨文胜、安某（二人均已判决）在焦作市山阳区解放中路236号远大南北苑（南苑）1号楼7层706室创办焦作市杰出顺商贸有限公司。2013年1月，该公司正式注册成立，公司经营范围是经销密封圈、油封、化工产品等，公司法人代表为被告人杨海超，安某为总经理，李萍（已判决）为副总经理。2012年11月至2013年3月，该公司以孟州市超杰金属密封件有限公司融资为由，以给投资客户发放礼品、在报纸上做宣传等方式，以月息1.5分至4分的高额利息承诺一定期限内还本付息，向社会公开吸收存款。期间，被告人杨海超将非法吸收的部分资金从杰出顺公司取出交给杨文胜、将杨文胜交给其的部分空白合同送至杰出顺公司。经鉴定，2012年11月至2013年3月，报案群众共计79人，吸收投资合同金额为1161.15万元，群众实际损失为990.5708万元。
2016年6月21日，被告人杨海超到公安机关投案。
公诉机关为证实其指控提交了户籍证明、发破案经过、抓获证明、扣押清单、刑事判决书等书证；证人杨文胜、安某等人的证言；被告人杨海超的供述和辩解；鉴定意见等证据，并认为被告人杨海超违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杨海超具有自首情节，可以从轻处罚。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人杨海超系从犯，所起的作用较小，应当从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请求依法判处。
出庭检察员认为，本案系共同犯罪，被告人杨海超在共同犯罪中起次要作用，系从犯。
被告人杨海超对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实无异议，并当庭自愿认罪。
经审理查明：
2012年11月份，杨文胜、安某（二人均已判决）在焦作市山阳区解放中路236号远大南北苑（南苑）1号楼7层706室创办焦作市杰出顺商贸有限公司。2013年1月，该公司正式注册成立，公司经营范围是经销密封圈、油封、化工产品等，公司法人代表为被告人杨海超，安某为总经理，李萍（已判决）为副总经理。2012年11月至2013年3月，该公司以孟州市超杰金属密封件有限公司融资为由，以给投资客户发放礼品、在报纸上做宣传等方式，以月息1.5分至4分的高额利息承诺一定期限内还本付息，向社会公开吸收存款。期间，被告人杨海超将非法吸收的部分资金从杰出顺公司取出交给杨文胜、将杨文胜交给其的部分空白合同送至杰出顺公司。经鉴定，2012年11月至2013年3月，报案群众共计79人，吸收投资合同金额为1161.15万元，群众实际损失为990.5708万元。
2016年6月21日，被告人杨海超主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。
另查明，案发后，被告人杨海超向焦作市山阳区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退款3万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：
（一）被告人杨海超的供述和辩解，其系焦作市杰出顺商贸有限公司的法定代表人，证实2013年年初其父杨文胜告诉其在焦作开办公司，需要用其身份证到工商分局办理工商登记并让其当场签字，公司经营范围为销售密封圈、化工原料，由其父杨文胜和安某、李萍负责经营，其在公司为其父开车。其之后去公司取钱和送合同后才知道公司为投资担保公司，即吸收老百姓的钱，并给老百姓一部分利息，听说利息是1分到3分，其没有参与过杰出顺公司的宣传工作。其去杰出顺公司取钱是李萍、安某给其现金，一般一次一两万，其再把钱交给其父杨文胜，具体干什么用其不清楚，送去的空白合同盖的是超杰公司的公章，交给李萍和安某，其未见过公司的章和法人章。其是到公安机关投案自首的。
（二）证人证言
1、同案犯杨文胜的证言，证实其和安某创办了杰出顺公司，杨海超登记为公司法人代表以及公司的分工、运营情况。
2、同案犯安某的证言,证实其在杰出顺公司的吸资情况、具体负责的业务及杨海超是公司法人代表的情况。
3、同案犯李萍的证言，证实杰出顺公司的基本情况，杨海超系公司法人代表。
4、证人张某1的证言，证实杰出顺公司经营的基本情况。杰出顺公司成立后吸收群众存款的事实以及后期自救的情况。
5、证人孙某的证言，证实杰出顺公司成立后吸收群众存款的事实和4、5月份自救的情况，以及杨海超在公司所起的作用。
6、证人卢某的证言，证实其在杰出顺公司的投资情况，吸收群众资产的情况及其所了解的公司情况。
7、证人李某1的证言，证实杨海超系杰出顺公司法人代表及公司非法吸收存款业务的事实。
8、证人许某的证言，证实安某、杨文胜租其财富大厦706房间的事实。
9、证人李某2的证言，证实杰出顺公司成立吸收群众存款的情况。
10、证人李某3、杨某1的证言，证实杰出顺公司成立吸收群众存款的情况。
11、证人陈某、李某4的证言，证实杨文胜用陈某身份证开办银行卡的事实及杨文胜经营超杰的情况。
12、证人张某2的证言，证实超杰公司在焦作日报宣传的情况。
13、证某、杨某2、杨某3、寿某、赵某、褚某、王某等人的证言，证实与李某1证言证明方向一致。
14、投资户段希兰、刘某等人的证言，证实投资客户向杰出顺公司放钱的情况。
（三）书证
1、被告人杨海超的户籍证明，证实被告人杨海超犯罪时已达刑事责任年龄。
2、发破案经过、情况说明，证实本案案发经过及被告人杨海超系投案自首。
3、搜查笔录、扣押物品文件清单，证实对杰出顺办公场所进行搜查的情况以及杰出顺公司用于实施非吸犯罪的文件、账册、宣传名片、收款的银行卡等被扣押。
4、营业执照、私营企业注册信息、验资说明，证实杰出顺商贸有限公司的公司基本情况以及注册资本的有关情况。
5、租赁合同，证实杰出顺公司租用许某财富大厦706室的情况。
6、杰出顺商贸公司员工福利待遇、公司制度、杰出顺公司通讯录、客户礼品发放标准及领取表，证实公司成员的联系方式及群众领走礼品的等情况。
7、还款计划、保证书，证实孟州市超杰金属密封件有限公司欠杰出顺公司的还款计划及杨文胜的保证。
8、照片，证实杰出顺公司的经营场地、宣传照片、账册等情况。
9、本院刑事判决书、焦作市中级人民法院刑事裁定书，证实杨文胜、安某、李萍均被判处刑罚。
10、银行明细，证实超杰公司资金来往情况。
11、解押合同，证实部分群众合同到期已解押。
12、报案材料、事情经过、登记表、合同书，证实报案群众张福清、何志萍、郭春英、刘峰、王文革、郭秀兰、郭莉、欧阳杰、陈焦峰、毋福玲、毋艳芬、刘某、霍新艳、段希兰、王守枝、吴风芹、杜爱琴、张某1、杨某3、孙某、褚某、李某3、李迎春、高志英、郭翠红、赵晓燕、李秀珍、董桂荣、谢菊意、韩森、贠素云、刘翠英、田凤运、魏素兰、郭玉平、史新芳、王某、王小华、鞠小琴、段强、毋兵役、张照金、马金香、宋琦、卢某、李某1、杨某2、ＸＸ玲、李秋菊、和庆智、王银燕、赵秀琴、许丽君、李秀珍、毛艳蕊、刘见亮、张皓、陈现荣、李晋、毋艳、王社香、高志英、郭翠红、常海、常阅、丁永山、马金香、房小娥、刘素桂、魏素兰、赵凤霞、韩晶晶、张霞、王红梅、李萍、张小芬、靳有文、杨根梅、张宝华共计79人，2012年11月到2013年3月在杰出顺公司放钱及签订合同的情况。
13、收款收据、房内办公用品清单，证实杰出顺公司租赁办公用房时，杨文胜缴纳房租的情况及房内办公用品的清单。
14、光大银行现金存款凭证，证实杨海超于2016年6月22日向焦作市山阳区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退缴3万元。
（四）鉴定意见
河南诚泉会计师事务所出具的关于焦作市杰出顺商贸有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的编号为豫诚泉司鉴所（2015）司会字第1号补充司法鉴定意见书，证实焦作市杰出顺商贸有限公司自2012年11月到2013年3月期间，报案群众共计79人，报案合同金额为1161.15万元，投资当时返还利息86.851万元，另返还利息22.9882万元，返还本金60.74万元，群众实际损失为990.5708万元。
本院认为，被告人杨海超违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人杨海超起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人杨海超主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人杨海超案发后向焦作市山阳区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退款3万元，可以酌情从轻处罚。被告人杨海超系初犯，认罪态度较好，有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人杨海超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算）
二、对被告人杨海超向焦作市山阳区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退款三万元予以追缴，返还投资群众。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵继林
人民陪审员 王树秀
人民陪审员 宋喜梅
二〇一八年三月二十七日
书 记 员 王 阳