河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫01刑终883号
原公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
上诉人（原审被告人）郭苗苗，男，1984年5月6日出生，汉族，因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年5月26日被郑州市金水区人民检察院决定取保候审，同年5月27日由郑州市公安局柳林分局执行取保候审。2017年1月19日被郑州市金水区人民法院取保候审。
辩护人黄琨、薛炎军，河南荟智源策律师事务所律师。
河南省郑州市金水区人民法院审理郑州市金水人民检察院指控被告人郭苗苗犯玩忽职守罪一案，于二○一七年九月十九日作出（2017）豫0105刑初67号刑事判决。原审被告人郭苗苗不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2012年，中共郑州市委、金水区委出台了关于建立“坚持依靠群众、推进工作落实”长效机制的意见，构建了“三级网格、三级平台、四级联动”的管理工作格局。二级网格由村党支部书记、主任担任并承担直接责任，三级网格即基础网格配备一名网格责任人，对网格内的工作承担第一责任。被告人郭苗苗系郑州市金水区杨金路街道办事处长效办主任，负责辖区社会公共管理信息平台的建设、应用与管理，督促指导二、三级网格人员运用信息平台上报、处置和跟踪反馈问题，对疑难问题和超出职权范围的问题逐级上报；负责街道网格手机的管理和应用；组织或配合区职能部门对辖区内疑难问题开展联合执法、集中执法等。
2015年9月初至2015年11月7日期间，郑州市金水区杨金路街道办事处小贺庄村村民刘某1（另案处理）在未办理村镇规划许可证等相关手续的情况下，让无资质的包工头王某1（另案处理）为其加盖房屋。2015年11月7日19时许，王某1雇佣的工人在进行上吊楼板作业时，房屋坍塌，造成施工工人刘圣国、李绪清、李绪海三人死亡。在此期间，负有巡查、梳理、上报职责的杨某（另案处理）在发现辖区内刘某1家违法建设情况后，未将该项具体违法信息及时录入郑州市金水区社会公共管理信息平台予以上报，也未通过其他途径向上汇报，仅是将小贺庄村存在违法建设这一现象口头向二级网格长郑某（村主任，另案处理）和吴某（村支书，另案处理）以及被告人郭苗苗汇报，郭苗苗在接到杨某的口头汇报后，未认真履行职责，未按照规定督促指导二、三级网格人员运用信息平台上报、处置和跟踪反馈问题，未及时对小贺庄村违法建设情况进行排查统计，未将具体违法信息及时录入金水区社会公共管理信息平台予以上报，致使刘某1家违法建设持续2个多月，直至事故发生。
原判认定上述事实的证据有：
1.《中共郑州市委、郑州市人民政府关于建立“坚持依靠群众、推进工作落实”长效机制的意见》、《中共金水区委、金水区人民政府关于建立“坚持依靠群众、推进工作落实”长效机制的意见》、《金水区杨金路网格化管理工作考核奖惩办法》等文件，对网格化工作格局，管理形式、工作要求、各级网格长的职责范围、考评内容、奖惩办法及对违法建设的处置进行了规定。
2.郑州市金水区杨金路街道办事处出具的郭苗苗职务证明及职责，证明被告人郭苗苗于2014年4月担任郑州市金水区杨金路街道办事处长效办主任，负责辖区社会公共管理信息平台的建设、应用与管理，督促指导二、三级网格人员运用盘信息平台上报、处置和跟踪反馈问题，对疑难问题和超出职权范围的问题逐级上报；负责街道网格手机的管理和应用；组织或配合区职能部门对辖区内疑难问题开展联合执法、集中执法等。
3.郑州市金水区杨金路街道办事处网格化管理工作信息平台数据及情况说明，证明2015年11月9日之后，小贺庄村开始通过郑州市金水区杨金路街道办事处网格化管理工作信息平台录入非法建设信息，之前未录入，郑州市金水区杨金路街道办事处也未通过信息平台及其他方式向区长效办上报过小贺庄村民刘健（刘某1儿子）私建房屋情况的事实。
4.金水区中心城区道路两侧违法建筑整治工作指挥部出具的情况说明，证明2015年11月7日之前，未收到郑州市金水区杨金路街道办事处上报的关于小贺庄村第六村民组刘某1家民房私建、加盖等违法建设相关资料的事实。
5.王某1、刘某1案件立案决定书，起诉书，鉴定意见，《中共金水区委杨金路街道工委关于我辖区小贺庄村在建房民工死亡事件调查处理情况报告》及相关赔偿材料等，证明刘某1在无相关审批手续的情况下，雇佣无资质的王某1为其加盖楼房，在盖到六层时，房屋倒塌，砸死三人，被害人亲属现已收到死亡赔偿金共计155万元，该款从刘某1房屋拆迁补偿安置费用共计1553200元中予以扣除的事实。
6.证人王某1的证言，证明其在没有资质的情况下，为刘某1违法建设房屋，后房屋倒塌，死亡三人，在建房期间，无人查处的事实。
7.证人刘某1的证言，证明办事处及网格长未阻止其违法建房的事实。
8.证人马某（小贺庄村村党支部委员）证言，证明根据《金水区委、区政府办公室〈关于进一步加强违法建设整治工作的通知〉》，三级网格长发现违建之后报给二级网格长，二级网格长报给一级网格长，一级网格长报给规划局确定是否违建，然后依法拆除。小贺庄村未拆除过违建。
9.证人谷某（郑州市金水区杨金路街道办事处长效办副主任）证言，证明金水区为各级网格长配备了手机，让各级网格长通过网上平台上传违建信息。长效办和网格办是一个部门，是不同的叫法。郭苗苗是2014年到长效办当主任。办事处主任、书记是一级网格长，网格长对于巡逻、上报有职责。郭苗苗实际履行的是一级网格长的职责。每周一例会，郭苗苗会安排查看三级网格长的民情日志，将需要上报的挑出来，由王某2将信息录入平台，上报区里。
10.证人刘某2（郑州市金水区杨金路街道办事处长效办抽调人员）证言，证明杨金路办事处给各级网格长发放手机但其中金水社情通软件无法使用。
11.证人王某2（郑州市金水区杨金路街道办事处长效办借调人员）证言，证明2015年4月，郑州市金水区政府实行网格化的一个操作系统换成了新系统。杨金路办事处发给二、三级网格长的手机中的金水社情通软件无法使用，办事处上传的信息平台缺少违建项，刘某1事件出来前，未通过该平台上传信息，出事之后，通过变通均上传了信息。
12.证人周某（郑州市金水区杨金路街道办事处副书记）证言，证明小贺庄村二级网格长是村长郑某、书记吴某，三级网格长是六个村民组，每组一名。村里的二、三级网格长没有向其汇报村里的网格巡查情况，都是直接汇报给办事处长效办。
13.证人袁某（郑州市金水区杨金路街道办事处违法建设办公室主任）证言，证明小贺庄村存在违建并予以阻止但未拆除也未没收建筑工具及建筑材料的事实。
14.证人李某1（郑州市金水区社会公共管理办公室平台管理科副科长）证言，证明其负责单位联动指挥中心的日常运转，具体是对下级金水区网格化社会公共服务治理信息平台上报的案件进行处理。这个平台主要是进行网格化管理，网格长日常巡查发现的问题，通过平台上报，由各级平台根据职责权限进行处理。村民私建、加盖民房等违法建设可以通过这个平台上报。2015年通过系统上报的有国基路办事处辖区内的柳林村。
15.证人郝某（郑州市金水区杨金路街道办事处副主任）证言，证明关于村民违建的问题，按照规定，三级网格要向二级网格汇报，二级网格要向一级网格汇报，一级网格要将情况上报区里。根据规定，发现民房违建以后应该通过系统报给区网格办，由区网格办联系相关部门认定违法并进行拆除。其与齐某是一级网格长，具体工作交由网格办负责，网格办也叫长效办，主任是郭苗苗。
16.证人齐某（郑州市金水区杨金路街道办事处主任）证言，证明郭苗苗是长效办的主任。其和郝某作为一级网格长负责全面工作，其要求长效办负责网格化管理信息平台的正常运行，保证一级网格信息平台与区长效办及下级网格信息平台的信息传达渠道畅通，对三级网格长发现的问题及时分析、处理、汇总，对于本级网格无法认定处理不了的及时上报区长效办，对二、三级网格长按照金水区及办事处的规定进行督查管理。对二级、三级网格长上报到办事处网格办的巡查发现的信息，办事处不能处理的及时要求网格办录入信息平台，通过网格信息平台上报。
17.证人李某2（郑州市金水区杨金路街道办事处党工委委员）证言，证明其是主抓长效办工作。办事处网格办属于一级网格，郝某、齐某是网格长，各村的村长、书记是二级网格长，各村的计生干部是三级网格长。每周召开三级网格长会议，三级网格长将各自网格内发现的问题录入信息平台并报二级网格长。关于小贺庄村村民私自加盖房屋的情况，出事之前有没有上报不清楚，出事之后，上报过。长效办负责网格人员的管理、网格信息平台维护及网格平台信息上情下达，网格长对于巡逻、上报有职责。
18.证人杨某证言，证明其于2012年6月份至2016年5月底一直担任杨金路街道办事处小贺庄村第六村民组三级网格长，办事处每月为其发400元的工资，并配备手机用于工作。按照办事处的规定，其负责每天对小贺庄村第六村民组进行日常巡查，重点排查、梳理、上报本网格内的违法建设、黑作坊、扬尘治理等情况，巡查中发现的问题能处理及时处理，处理不了的，要通过信息平台上报给二级网格，二级网格长解决不了的，通过信息平台上报一级网格，由一级网格来处理。根据网格化管理规定，由网格长通过信息管理平台上报问题，各级网格长自己掌握的有自己的账号和密码。实际工作中，大多数的情况是口头报给办事处网格办，也有通过手机微信或办事处电脑传照片的情况，平时还记录民情日志，上面都有网格内巡查、治理情况。按照网格化管理的相关规定，对于制止不住村民违法自建房屋这种情况，作为三级网格长应该及时通过网格化管理信息平台逐级上报。其在每周办事处网格办开例会的时候，对村民加盖的现象口头说说，但不上报哪一家违法建设。其没有通过信息平台将小贺庄村违法加盖房屋的情况上报，也没有详细登记台账。
19.证人郑某证言，证明其是小贺庄村村委会主任兼二级网格长，负责村里二级网格信息平台应用管理工作，并对村里三级网格长上报的情况及时处理，督促三级网格长按照办事处规定做好巡查情况的网格信息平台录入上报工作，对于村里私搭乱建、违规加盖房屋等问题属于网格化管理工作的内容。其没有将村里包括刘某1家在内的违法建房情况录入网格信息平台上报上级网格平台，也没有要求三级网格长录入网格信息平台予以上报，对村里的违规加盖房屋没有进行详细统计汇报。其自己的亲属也私自加盖房屋。
20.证人吴某证言，证明办事处是一级网格，办事处书记、主任是一级网格长，小贺庄村为二级网格，由其与村长郑某担任二级网格长，村里有六个村民组，每个村民组为一个三级网格，共六个三级网格，由每个村民组的计生专干兼任三级网格长。从2012年杨金路实行网格化管理以来，其兼任小贺庄村二级网格长。工作职责主要是处理小贺庄村内违法建设、安全隐患、民众纠纷、信访稳定等问题。按照正规的流程，三级网格长日常巡查发现问题，解决不了的会录入网格管理信息平台上报给其或者郑某，其与郑某解决不了的，应将存在的问题录入网格管理信息平台上报上一级也就是杨金路街道办事处网格信息平台。实际工作中，其没有严格按照网格化管理要求，通过录入网格信息平台上报巡查情况，也没有督促三级网格长杨某予以上报。其没有具体统计、汇报过民房加盖的违法建设问题。其自己家也加盖了五层。
21.被告人郭苗苗供述：2014年上半年，其担任长效办主任。办事处的长效办和网格办是同一个部门，具体是负责一级网格信息平台应用管理，对区长效办的上情下达，督促二、三级网格长到岗到位情况、网格信息平台录入上报情况，对二、三级网格长进行业务培训指导。一级网格长的工作职责是全面负责杨金路办事处辖区的全面网格化管理工作。其中网格信息平台录入上报、对二、三级网格的巡查，主要是对三级网格长的巡查，这些工作具体由网格办负责履行。办事处根据金水区委、区政府办公室《关于进一步加强违法建设整治工作的通知》，要求三级网格长发现违建之后报给二级网格长，二级网格长报给一级网格长，一级网格长报给区违法建设整治指挥部，同时通知下沉第一级网格的职能部门执法人员确定是否违建，然后依法拆除，并要求二、三级网格长按照文件要求做，发现问题及时解决，解决不了录入网格信息平台，逐级上报。2015年11月7日小贺庄村发生房屋倒塌致人死亡事故之前，其知道村里的违规加盖情况。开会时小贺庄村三级网格长在会上也向其报告过小贺庄村加盖房屋的情况。如果他们村里解决不了的，应该上报给办事处网格办，办事处解决不了的，由办事处网格办通过信息平台上报给区里。办事处为每个行政村配有一台电脑，让二、三级网格长录入上报网格巡查发现问题使用。小贺庄村的二级网格长是书记吴某、村长郑某，三级网格长是杨某，杨某开周列会时口头说过小贺庄村存在村民私建房屋现象，但没有具体说过刘某1的建房情况。小贺庄村存在私建民房现象并且一直在持续中，而小贺庄村二、三级网格长没有向其上报过详细的违建台账，仅是口头向其汇报过村民违规私建民房现象，其也就没有录入一级网格信息平台上报区里。像小贺庄村这种临时加盖房屋情况，存在重大安全隐患，其也没有向金水区长效办申请依法核查认定是否强制拆除这些违建房屋。小贺庄村在2015年对违建没有进行过强制拆除。小贺庄村刘某1家违法建房坍塌砸死了三个人，发生这样的事，其作为办事处一员，感到很惋惜。其作为网格办主任，通过网格办周例会以及到辖区各村的日常巡查，知道有些村子包括小贺庄村存在村民违规私自加盖房屋的情况，也知道这样会存在一定的安全隐患，办事处也一直在采取各种措施制止村民违规加盖房屋，但一直没有制止住，其在工作中没有将小贺庄村私自加盖房屋现象录入信息平台上报区长效办，是其工作的疏忽。
22.户籍证明及无违法犯罪证明，证明被告人郭苗苗的个人身份信息及以往无违法犯罪记录的事实。
23.受理案件经过、到案经过，证明被告人郭苗苗在侦查机关对其进行调查通知其到案时，如实供述了侦查机关已掌握的线索所针对的事实。
原判根据上述事实和证据，认定被告人郭苗苗犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
上诉人郭苗苗上诉及其辩护人辩护称，郭苗苗履行了职责，其行为与三人死亡的危害后果之间无因果关系，郭苗苗不构成犯罪。
经审理，二审查明的事实和证据与一审相同，且经一审当庭举证、质证，本院审查无误，予以确认。
关于上诉人郭苗苗及其辩护人提出，郭苗苗履行了职责，其行为与危害后果之间无因果关系，不构成玩忽职守罪的上诉理由和辩护意见，经查，郭苗苗系杨金路办事处长效办主任，其对辖区社会公共管理信息平台的建设、应用与管理及二、三级网格人员运用信息平台上报等负有职责，但其在工作中未认真履行职责，未按照规定督促指导二、三级网格人员运用信息平台上报、处置和跟踪反馈问题，未及时对小贺庄村违法建设情况进行排查统计，未将具体违法信息及时录入金水区社会公共管理信息平台予以上报，致使刘某1家违法建设持续2个多月无人监管，直至三人死亡的事故发生；其辩护人提交法庭的会议记录印证了郭苗苗作为网格办主任，通过网格办周例会，知道小贺庄村存在村民违规私自加盖房屋的情况，也知道这样会存在一定的安全隐患，办事处也一直在采取各种措施制止村民违规加盖房屋，但一直没有制止住，其在工作中没有将小贺庄村私自加盖房屋现象录入信息平台上报区长效办，在工作中存在疏忽，因此，正是由于上诉人郭苗苗等人在工作中严重不负责任，不认真履行职责，导致了违法所建楼房持续建设，直至坍塌造成三人死亡的严重后果，郭苗苗对此负有不可推卸的责任，其行为符合玩忽职守罪的构成要件，故该上诉理由和辩护意见不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）郭苗苗作为在国家机关从事公务的人员，在负责政府网格化管理及网格信息平台应用管理工作中，不认真履行职责，致使人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。原审判决认定事实清楚，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。上诉人郭苗苗的上诉意见及其辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王 哲
审判员 马青峰
审判员 成存启
二〇一七年十二月十二日
书记员 苏泽丰