上海市徐汇区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0104刑初752号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司，住所地上海市崇明区。
诉讼代表人姚金华。
被告单位上海懿杰资产管理有限公司，住所地上海市闵行区。
诉讼代表人张林。
被告单位上海梵佐伊化妆品有限公司，住所地上海市嘉定工业区。
诉讼代表人嵇绍英。
被告单位上海哲懿化妆品有限公司，住所地上海市金山区。
诉讼代表人嵇似鲲。
被告人姜雪英，女，1975年1月29日出生，汉族，户籍地上海市长宁区，住上海市。
辩护人杜文俊，上海明伦律师事务所律师。
上海市徐�区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2017)40号起诉书指控被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司、上海懿杰资产管理有限公司、被告人姜雪英犯集资诈骗罪；被告单位上海梵佐伊化妆品有限公司、上海哲懿化妆品有限公司、被告人姜雪英犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月20日向本院提起公诉。本院于2017年9月26日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉。被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司的诉讼代表人姚金华、被告单位上海懿杰资产管理有限公司的诉讼代表人张林、被告单位上海梵佐伊化妆品有限公司的诉讼代表人嵇绍英、被告单位上海哲懿化妆品有限公司的诉讼代表人嵇似鲲、被告人姜雪英及其辩护人杜文俊到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市�汇区人民检察院指控：一、被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司、上海懿杰资产管理有限公司、被告人姜雪英集资诈骗的事实
2012年11月，被告人姜雪英设立并实际控制被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司(以下简称中盛上海分公司)。2014年6月，被告人姜雪英又设立并实际控制被告单位上海懿杰资产管理有限公司(以下简称懿杰公司)。
中盛上海分公司、懿杰公司先后在本市柳州路XXX号百丽广场6楼、虹桥路XXX号中诚大厦23楼、宜山路XXX号光启城、中山西路XXX号宏汇广场11F、凯旋北路XXX号环球港、淮海中路XXX号K11商场等地开设办公场所，通过随机拨打电话、在公共场合发传单等方式，在社会上公开宣传公司的“财富通理财计划”，虚构银行票据理财产品，使用虚假资信证明骗取投资人信任，与投资人签订《理财计划产品�议书》。其中，中盛上海分公司骗取钱款人民币1.38亿余元，懿杰公司骗取钱款人民币9,600万余元。
二、被告单位上海梵佐伊化妆品有限公司、上海哲懿化妆品有限公司、被告人姜雪英非法吸收公众存款的事实
2013年至2014年间，被告人姜雪英设立并实际控制上海梵佐伊化妆品有限公司(以下简称梵佐伊公司)、上海哲懿化妆品有限公司(以下简称哲懿公司)、上海哲懿投资中心(有限合伙)(以下简称哲懿中心)等公司。被告人姜雪英在前述办公场所，以同样的方式在社会上公开宣传公司的化妆品店铺加盟、股权转让项目，以梵佐伊公司、哲懿公司、哲懿中心名义与投资者签订《产品项目合同》、《股权转让合同》、《合伙协议》，向投资者出具《回购承诺书》，承诺保本付息的高额回报，非法吸收钱款人民币9,000万余元。2016年9月13日，被告人姜雪英接到公安人员电话通知后，主动至公安机关投案，到案后如实交代基本犯罪事实。公诉机关认定被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司、上海懿杰资产管理有限公司、上海梵佐伊化妆品有限公司、上海哲懿化妆品有限公司、被告人姜雪英的行为分别触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百条、第一百七十六条第一款、第二款、第二十五条第一款、第六十五条第一款、第二款、第六十七条第一款、第六十九条之规定，应当分别以集资诈骗罪追究被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司、上海懿杰资产管理有限公司、被告人姜雪英共同犯罪的刑事责任；以非法吸收公众存款罪追究被告单位上海梵佐伊化妆品有限公司、上海哲懿化妆品有限公司、被告人姜雪英共同犯罪的刑事责任，并予以数罪并罚。同时认定被告单位陕西中盛创业投资股份�限公司上海分公司、上海懿杰资产管理有限公司、上海梵佐伊化妆品有限公司、上海哲懿化妆品有限公司、被告人姜雪英系自首；被告人姜雪英系累犯。提请依法审判。
被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司的诉讼代表人姚金华对起诉书指控的犯罪事实和认定的罪名均没有异议。
被告单位上海懿杰资产管理有限公司的诉讼代表人张林对起诉书指控的犯罪事实和认定的罪名均没有异议。
被告单位上海梵佐伊化妆品有限公司的诉讼代表人嵇绍英对起诉书指控的犯罪事实和认定的罪名均没有异议。
被告单位上海哲懿化妆品有限公司的诉讼代表人嵇似鲲对起诉书指控的犯罪事实和认定的罪名均没有异议。
被告人姜雪英对起诉书指控的集资诈骗罪有异议。辩护人认为被告人没有以非法占有为目的进行集资诈骗�被告人系自首，建议法院对其减轻处罚。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人陈1、宋某某、陈某2、王1、邱某某、徐某某、朱1、姜某某、张某某、刘某1、孙某某、陈某3、陈某4、叶某某、朱某2、王某2、刘某2、夏某某、王某3等人的证言、投资人自述笔录、协议书、合同、收据、POS机签购单、发票、对账单、情况说明、资信证明、银行流水单据、宣传单页、中盛上海分公司、懿杰公司、梵佐伊公司、哲懿公司、哲懿中心的营业执照、档案机读材料、受案登记表、立案决定书、工作情况、协助冻结财产通知书、刑事判决书、假释证明书，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及被告人姜雪英的供述等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司、上海懿杰资产管�有限公司以非法占有为目的，使用诈骗手法非法集资，其中被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司诈骗金额人民币1.38亿余元，被告单位上海懿杰资产管理有限公司诈骗金额人民币9,600万余元，均属数额特别巨大，被告人姜雪英系上述两被告单位直接负责的主管人员，上述被告单位以及被告人的行为均已构成集资诈骗罪，且系共同犯罪；被告单位上海梵佐伊化妆品有限公司、上海哲懿化妆品有限公司未经有关部门批准，变相吸收公众存款人民币9,000万余元，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人姜雪英系上述两被告单位直接负责的主管人员，上述被告单位以及被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。被告人姜雪英在判决宣告以前一人犯数罪，应予数罪并罚。公诉机关指控的罪名成立。经查，被告单位陕西中盛创业投资股份有限�司上海分公司、上海懿杰资产管理有限公司、被告人姜雪英虚构银行票据理财产品，使用虚假资信证明骗取投资人信任，与投资人签订《理财计划产品协议书》进行集资，并将集资款转移至被告人姜雪英亲属或其他个人账户，致使集资款不能返还，被告人姜雪英主观上有非法占有的故意，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人的辩解以及辩护人的意见，本院不予采纳。被告人姜雪英曾被判处有期徒刑以上刑罚，在假释期满五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法予以从重处罚。被告单位及被告人姜雪英虽系犯罪以后自动投案，供述自己的罪行，但仍予以避重就轻、推卸责任，且其集资诈骗和非法吸收公众存款的行为严重扰乱金融秩序，涉案犯罪数额甚巨，涉案投资人数甚多，具有严重的社会危害性，且尚未弥补投资人的经济损失，情节恶劣�不能予以从轻或减轻处罚。根据被告单位、被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百条、第一百七十六条第一款、第二款、第六十九条、第二十五条第一款、第六十五条、第六十七条第一款、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司犯集资诈骗罪，判处罚金人民币二千万元。
(罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
二、被告单位上海懿杰资产管理有限公司犯集资诈骗罪，判处罚金人民币一千万元。
(罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
三、被告单位上海梵佐伊化妆品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。
(�金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
四、被告单位上海哲懿化妆品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。
(罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
五、被告人姜雪英犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币四十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币四十万元。决定执行有期徒刑十九年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币八十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月13日起至2035年9月12日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
六、被告单位及被告人的违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市�一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 朱锡伟
人民陪审员 陈震威
人民陪审员 仇蕴雯
二〇一七年十二月二十日
书 记 员 李晓萍
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二百条单位犯本节第一百九十二条、第一百九十四条、第一百九十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪，除判处死刑和无期徒刑的以外，�当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
�…
第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。
……
第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。
……
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物�应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。