上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0115刑初299号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人张某某，女，1990年2月18日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2017〕67号起诉书指控被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月22日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派代理检察员赵某出庭支持公诉，被告人张某某到庭参加诉讼。期间，经公诉机关的申请，本院决定延期审理二次，后经上海市第一中级人民法院批准，延期审理一次，现已审理终结。
上海市浦东新区人民检察院指控：
2012年7月至案发，国太集团实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸收社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2015年4月，被告人张某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司直属一部59部副经理。被告人张某某任职期间，在国太集团下属中晋资产公司总经理汤骏(另案处理)等人的组织、指使下，租用高档办公场所，招募大批客户经理，通过微信传播、拨打电话、朋友介绍、口口相传等方式，吸收社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。
经审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计人民币(以下币种同)7，524,525,075元，未兑付本金共计1,050,337，449；被告人张某某吸收公众资金共计55，051，900元，未兑付本金共计4,980,000元。
针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了证人证言、相关协议书、合同、被告人供述、相关司法鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，被告人张某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成(单位)非法吸收公众存款罪。被告人张某某系从犯，有自首情节，可依法从轻或减轻判处。提请本院对被告人张某某依法定罪处罚。
被告人张某某对上述指控无异议。
经审理查明，2012年7月至案发，国太集团实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划，通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸收社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2015年4月，被告人张某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司直属一部59部副经理。被告人张某某任职期间，在国太集团下属中晋资产公司总经理汤骏(另案处理)等人的组织、指使下，租用高档办公场所，招募大批客户经理，通过微信传播、拨打电话、朋友介绍、口口相传等方式，吸收社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经上海公信会计师事务所审计，中晋资产公司直属一部在存续期间吸收公众资金共计人民币7，524,525,075元，未兑付本金共计人民币1,050,337，449元；被告人张某某吸收公众资金共计人民币55，051，900元，未兑付本金共计人民币4,980,000元。
2016年4月21日，被告人张某某向公安机关主动投案，并如实供述了上述犯罪事实。
案发后，被告人张某某已退出非法所得人民币22万元。
上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：
1、同案关系人徐勤、李钰、陈佳菁、汤骏、吴晔、陈亮等人的供述笔录、被告人张某某的供述笔录以及中晋财务客户服务系统截图等，证实国太集团、中晋资产公司及其关联公司的组织构架、职能分工、非法集资的形式、具体的业务模式和被告人的任职情况。
2、投资人黄剑琴、顾跃钢、张卡夏等多人的证言笔录，投资人信息表、中晋合伙人股权投资(基金)投资顾问服务协议、中晋合伙人股权投资(基金)合伙协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同等相关投资协议及公安机关查获的“中晋合伙人”宣传资料及中晋财务ERP系统后台数据、银行账户交易明细、汇款明细、POS签购单等书证，证实被告人张某某在国太集团下属中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司任职期间，通过微信传播、拨打电话、口口相传等方式公开对外宣传、推荐公司理财产品，并按照投资金额、投资期限，口头承诺投资人一定比例的固定收益回报，与不特定社会公众签订相关的理财协议，投资人通过POS机刷卡、银行转账等方式购买上述理财产品，后部分投资人的本息未能兑付的事实和金额。
3、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实中晋资产公司直属一部及被告人张某某吸收公众资金的金额。
4、公安机关出具的案发及抓获经过，证实本案案发及被告人张某某到案的情况。
5、公安机关出具的扣押决定书、扣押清单等，证实被告人张某某退赔赃款等情况。
6、公安机关调取的常住人口基本信息，证实被告人张某某的身份情况。
7、被告人张某某的供述笔录，证实其对上述涉案事实供认不讳。
本院认为，被告人张某某作为单位的其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人张某某在单位主管人员安排下以单位名义实施犯罪，募集资金归单位所有，不控制、决定募集资金的方式、去向，在单位犯罪中所起作用相对较小，系从犯，结合被告人张某某具有自首情节，有较好的认罪、悔罪态度，对张某某依法减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年二个月，并处罚金人民币四万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)
二、违法所得予以追缴或责令退赔后，发还集资参与人。
被告人张某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、
社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
审 判 长 刘娟娟
审 判 员 王美玲
人民陪审员 周国莲
二〇一七年十二月二十日
书 记 员 李 瑾
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。