呼和浩特市回民区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2016）内0103刑初353号
公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。
被告人郭某某，出生于内蒙古自治区，大专文化，杭州海康威视数字技术股份有限公司呼和浩特市分公司销售人员，住呼和浩特市。2016年6月25日因涉嫌介绍贿赂被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2016年7月8日被执行逮捕，2017年6月21日本院决定取保候审。
辩护人郝凤军，内蒙古慧灵律师事务所律师。
辩护人李福，内蒙古典源律师事务所律师。
呼和浩特市回民区人民检察院以回民院公诉刑诉〔2016〕356号起诉书指控被告人郭某某犯介绍贿赂罪，于2016年11月11日向本院提起公诉。本院于2016年11月11日依据呼和浩特市中级人民法院(2016)内01刑辖24号之一指定管辖决定书受理本案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市回民区人民检察院指派检察员赵素文出庭支持公诉，被告人郭某某及其辩护人郝凤军、李福到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2011年初，被告人郭某某经其前妻邢某某介绍认识赵某某(系原内蒙古自治区党委机要局干部，2013年2月5日死亡)。赵某某称能够帮助矿产企业申请矿产资源节约与综合利用专项奖励资金，但是专项奖励资金审批下来后要给财政厅审批人员好处费，并且表示如果被告人郭某某联系上愿意申请专项资金的矿产企业给郭某某5%的辛苦费。被告人郭某某遂联系了鄂尔多斯市达拉特旗蒙新煤炭有限责任公司（下称蒙新煤炭公司）办公室主任刘某某(另案起诉)。经被告人郭某某介绍刘某某与赵某某认识后，商谈了具体返还好处费比例，蒙新煤炭公司先支付200万元好处费保证金存入双方开立的共管账户，并由刘某某转告蒙新煤炭公司时任法定代表人吕某某(另案起诉)。2011年4月28日，按双方约定，被告人郭某某及赵某某、刘某某、折某某(另案处理，吕某某的司机)一起在呼和浩特市新华东街鼓楼附近的一家银行开立共管账户，按吕某某要求折某某用自己的身份证开立了银行账户，吕某某汇入人民币200万元，并由折某某保管银行卡，被告人郭某某设置密码，赵某某拿存款200万元凭条。
在此期间，赵某某告知王某（另案起诉），并由王某通过郭某某（另案起诉）告知了内蒙古自治区财政厅经建处副调研员刘某某（另案起诉）蒙新煤炭公司愿意申请专项资金并同意返还好处费。2011年年底，刘某某通知郭某某并由郭某某转告王某、赵某某等人蒙新煤炭公司已获得专项资金人民币800万元。赵某某又告诉了被告人郭某某，同时告知人民币200万元好处费保证金已经交给了财政厅办事的人。随后，赵某某将蒙新煤炭公司给予的人民币70万元好处费通过王某交给郭某某，由郭某某转交给刘某某。郭某某将其中的40万元通过其二姨王甲(刘某某之妻)转交给刘某某。
2012年5月份，赵某某通过以项某某名义开户(实际为赵某某使用)的工商银行卡按照被告人郭某某的要求往邢某的银行卡账户存入人民币40万元，被告人郭某某将人民币40万元个人占有。2012年至2013年期间，被告人郭某某又向刘某某要辛苦费，后刘某某分三次共给了被告人郭某某人民币9万元，被告人郭某某将人民币9万元个人占有。
2016年6月23日，在呼和浩特市回民区人民检察院侦查人员询问时，被告人郭某某主动供述了自己的犯罪事实。
被告人郭某某对起诉书的指控当庭表示认罪。其辩护人对起诉书指控的罪名不持异议，认为被告人郭某某具有法定的自首情节，依法应从轻或者减轻处罚。郭某某涉嫌犯本罪是在他人引诱和教唆下进行的，主观恶性小，在本案中的作用轻微，且属于初犯、偶犯，依法应从轻、减轻处罚。自首后全部如实供述了自己的犯罪行为，真诚悔罪，在开庭审理中自愿承认了自己的犯罪行为，恳请法院考虑以上事实、情节从轻、减轻处罚，建议法院判处一年以下有期徒刑并依法适用缓刑。
认定事实的证据有：
1.呼和浩特市回民区人民检察院反贪污贿赂局出具的到案经过，证实2016年6月23日侦查人员以联系业务为名和郭某某碰面后将其带到检察院，郭某某即主动如实供述了自己的犯罪事实，该局2016年6月24日正式立案。
2.财政部财建〔2011〕420号文件《财政部关于下达2011年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》、内蒙古自治区财政厅内财建〔2011〕1299号文件《内蒙古自治区财政厅关于下达2011年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》、鄂尔多斯市财政局鄂财建指〔2011〕338号文件《鄂尔多斯市财政局关于下达2011年度中央矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》，国库直接支付凭证完全查询单、鄂尔多斯市达拉特旗蒙新煤炭有限责任公司对公账号0612......6391明细，证实800万元专项奖励资金于2011年11月、2012年1月分三次转账到鄂尔多斯市达拉特旗蒙新煤炭有限责任公司。
3.鄂尔多斯市达拉特旗蒙新煤炭有限责任公司对公账户银行流水单，刘某某、折某某、邢某、高某某、项某某、郭某某的银行账户明细及相关凭证，证实开了共管账户及资金变动情况；专项奖励资金800万元进入蒙新煤炭公司在工商银行0612......6391对公账户及后续的去向；2011年11月28日郭某某将王某交给他的70万元存入了以其名义开立的账户及支出情况；刘某某于2013年5月10日、7月27日给郭某某帐户存入7万元事实。
4.鄂尔多斯市达拉特旗蒙新煤炭有限责任公司企业机读档案登记资料，证实该公司成立于2007年12月28日，2012年11月28日法定代表人由吕某某变更为韩某某。
5.刘某某的公务员登记表、《经济建设处人员职责分工和工作管理程序》，证实其身份及职责。
6.郭某某常住人口基本信息，证实其达到刑事责任年龄。
7.证人证言。
(1)刘某某的供述，证实2010年冬天，赵某某通过叫郭某某的人联系上刘某某，并由其转告了蒙新煤炭公司时任法定代表人吕某某，赵某某在财政厅有关系能帮助该公司申请专项奖励资金，但是审批下来后要从专项资金中拿出50%作为给财政厅相关人员的好处费。后经刘某某、赵某某、吕某某商议，按赵某某的要求开立一个双方都能控制的账户，由蒙新煤炭公司先交200万元存入该账户作为专项资金审批下来后好处费的保证金。2011年底，赵某某通知刘某某、吕某某，蒙新煤炭公司已获得800万元专项奖励资金，吕某某让把双控账户中的200万元转入赵某某指定的银行账户用于给财政厅相关人员的好处费，专项资金到位后，刘某某、吕某某商定新开一个公司的对公账户，将800万元存入该新账户，刘某某又按事先约定的50%的好处费将剩余200万元转入赵某某提供的账户。
(2)吕某某的供述，证实2011年初，蒙新煤炭公司办公室主任刘某某告诉他，在财政厅有关系能帮助该公司申请专项奖励资金，但要从专项资金中拿出50%作为给财政厅帮忙相关人员的好处费。吕某某同意后，经刘某某、赵某某、吕某某商议，按赵某某的要求开立一个双方都能控制的账户，先由公司交200万元作为专项奖励资金审批下来后返还好处费的保证金。吕某某安排其司机折某某在呼和浩特市开立了一个银行账户，密码由赵某某设定，吕某某将200万元存入该账户。2011年10月左右，赵某某告知蒙新公司获得800万元专项奖励资金。吕某某指示折某某将双控账户中的200万元转入赵某某指定的账户。专项奖励资金到位后，吕某某决定新开一个蒙新煤炭公司对公账户，将800万元专项奖励资金存入该账户。按事先约定的返还50%好处费将剩余200万元好处费打入赵某某提供的账户。另外400万元专项奖励资金刘某某按吕某某的要求转入折某某账户180万元，吕某某支配使用，刘某某自留220万元。
(3)折某某的供述，证实2011年6月折某某按吕某某的安排、要求用自己的身份证在呼和浩特市一银行开立了一个双方都能控制的账户，密码由赵某某设定，吕某某将200万元存入该账户。2011年底，折某某又按照吕某某的安排将账户中的200万元转入赵某某指定的账户，赵某某给了折某某2万元作为辛苦费。专项资金到位后，由刘某某分三次存入折某某的银行账户380万元(含由吕某某垫付的双控账户中的200万元)，折某某按吕某某的指示把380万元转出去了，实为吕某某支配使用。
(4)刘某某的供述，证实2011年通过郭某某、王某介绍，帮助鄂尔多斯一家煤矿申请了800万元专项奖励资金，事先约定按审批下来资金的10%作为提成，其妻王甲收下30到40万元，剩余的钱郭某某拿走了。
(5)王甲的供述，证实2011年11月，其夫刘某某帮助鄂尔多斯一家煤矿申请了800万元专项奖励资金，收到了40万元好处费，王某通过郭某某和王甲说让刘某某协调帮助把专项资金申请下来，王甲和郭某某都和刘某某说过此事。
(6)郭某某的供述，证实2010年通过其二姨夫刘某某除帮助图古日格金矿申请专项资金外，2011年还帮助王某(郭某某姑夫)为三家煤矿申请了专项资金，二家审批成功并收到了专项资金。办成后，鄂尔多斯市的煤矿申请到了800万元专项资金，王某给了郭某某70万元好处费让给刘某某，经刘某某之妻王甲同意郭某某转交给刘某某40万元，自己留了30万元。科建煤矿的好处费郭某某向王某要过，王某说两家煤矿的好处费70万元里都包括了。
(7)王某的供述，证实2011年王某通过赵某某帮助鄂尔多斯市达拉特旗蒙新煤炭有限责任公司杭盖沟煤矿申请专项奖励资金，在刘某某的帮助下，审批下来800万元。蒙新煤炭公司将70万元好处费交给了王某，王某又通过郭某某给了刘某某。
(8)邢某的证言，证实2010年底认识的赵某某，后介绍其前夫郭某某认识了赵某某。在一次吃饭时赵某某向郭某某提出其有关系可以帮助矿产企业申请矿产资源节约与综合利用奖励资金，如果郭某某能联系上愿意申请的矿产企业可以给辛苦费。郭某某通过刘某某某介绍认识了蒙新煤炭公司的刘某某。2011年7月份左右，其与郭某某、赵某某、刘某某在一起吃饭，期间听到三人商量下午去附近的华夏银行办理共同账户的事情。饭后邢某回家，其他三人和一个新来的人去了银行。2012年初，赵某某按照与郭某某事先约定的比例将40万元辛苦费存入以邢某名义开立的账户，郭某某用于归还债务、投资、日常消费。
(9)袁某某的证言，证实2011年4月左右，经其夫赵某某介绍认识了邢某、郭某某，后在一次吃饭时认识了鄂尔多斯经营煤矿的刘总(指刘某某)。2011年10月左右，在一次吃饭中听赵某某和刘某某商谈帮刘总的煤矿申请专项资金，要给相关帮助办事人员返好处费。2011年底，赵某某让袁某某的二姨项某某和二姨夫高某某提供身份证办理了两张银行卡，银行卡由赵某某保管、使用，刘某某的煤矿返的好处费都在这两张卡上。用卡里的钱买了一辆途观越野车、一套维多利城南中心三层的内铺。还和赵某某从项某某的卡上给邢某转了40万元。
(10)项某某的证言，证实袁某某是其外甥女，赵某某是袁某某的丈夫。2011年底，赵某某以自己是公职人员做生意怕单位人知道为由向项某某提出用她的身份证开办一个工商银行账户。项某某开好后将银行卡给了赵某某，并告诉了密码。2012年5月的一天，赵某某领着项某某去银行从该账户取了30万元现金，后又转出40万元，具体钱给了谁不清楚。
(11)高某某的证言，证实其是袁某某的二姨夫，赵某某是袁某某的丈夫。2011年11月中旬，赵苏文以自己是公职人员，有人给他打钱不方便用自己的名义开户为由，提出用高某某的身份证开办一个建设银行卡账户。高某某办好后将银行卡给了赵某某，并告诉了密码。2011年底，赵某某让高某某带着一个纺织袋去银行。从该银行卡账户取出人民币130万元，赵某某把钱给了他人。
(12)刘某某某的证言，证实2011年年初，其外甥郭某某让其介绍煤矿企业的人认识，后介绍了朋友巴某给郭某某，郭某某又通过巴某认识了蒙新煤炭公司的刘某某。
8.被告人的供述与辩解（同步录音录像）。
郭某某的供述，证实其参与了蒙新公司申请专项奖励资金的事实，赵某某说审批成功后需要给财政厅和国土资源厅相关人员返还专项资金的30%作为好处费。与赵某某、刘某某、蒙新公司煤矿老板吕某某的司机(折某某)一起去银行，用司机的身份证开了银行账户，存入蒙新公司的200万元好处费保证金。2011年底，赵某某告诉郭某某蒙新公司的专项奖励资金审批下来800万元且200万元好处费保证金已经交给了财政厅办事的人，2012年5月赵某某按事先承诺的审批金额的5%把给郭某某的辛苦费40万元存入郭某某的前妻邢某账户，郭某某将40万元用于还债、投资、日常消费。2012年至2013年，郭某某又以帮赵某某向刘某某要欠款为由向刘某某要钱，刘某某分三次给了郭某某人民币9万元（现金2万元、另7万元存入账户）。
以上证据经当庭出示、质证，能客观反映案件事实，具有证明力，予以确认。
本院认为，被告人郭某某主动寻找愿意申请矿产资源节约与综合利用奖励资金的矿产企业，进行举荐，并积极牵线搭桥，从而促成蒙新煤炭公司申请到专项奖励资金，帮忙国家工作人员收取好处费，向国家工作人员介绍贿赂，情节严重，其行为构成介绍贿赂罪。2016年6月23日呼和浩特市回民区人民检察院反贪污贿赂局侦查人员以联系业务为名和郭某某碰面后将其带到检察院，郭某某即主动如实供述了自己的犯罪事实，本案2016年6月24日才正式立案，郭某某的行为符合《中华人民共和国刑法》第三百九十二条的规定。辩护人提出的被告人郭某某犯罪系在他人引诱和教唆下进行的意见不予采纳，提出的对被告人从轻处罚意见予以采纳。根据我国刑法”从旧兼从轻”的溯及力的基本原则，本案应适用1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十二条的规定进行处罚。本院依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十二条、《中华人民共和国刑法》第十二条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人郭某某犯介绍贿赂罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
二、对被告人郭某某的非法所得人民币49万元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长陈春梅
审判员张钰
人民陪审员托娅
二Ο一七年十二月十九日
书记员张振兴