辽宁省鞍山市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）辽03刑终9号
原公诉机关鞍山市立山区人民检察院。
上诉人（原审被告人）董某峰，男，197X年X月XX日出生于河北省任丘市，汉族，高中文化，上海某某资产管理有限公司法定代表人兼董事长，户籍地河北省任丘市，住辽宁省沈阳市铁西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月10日被刑事拘留，同年6月7日被逮捕，经鞍山市立山区人民法院决定于2017年3月16日被取保候审；经鞍山市立山区人民法院决定逮捕,于2017年8月2日被临时羁押于桦甸市看守所,同年8月3日被解回鞍山市第二看守所羁押。
辩护人张洪士，辽宁弘扬律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李某江，男，196X年X月X日出生于辽宁省鞍山市，汉族，初中文化，上海某某资产管理有限公司鞍山分公司负责人，户籍地及住址辽宁省鞍山市立山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月11日被取保候审，经鞍山市立山区人民法院决定于2017年1月22日被逮捕。现羁押于鞍山市第二看守所。
辩护人陈贵文，辽宁钢城正大律师事务所律师。
鞍山市立山区人民法院审理鞍山市立山区人民检察院指控原审被告人董某峰、李某江犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月25日作出（2017）辽0304刑初44号刑事判决。宣判后，原审被告人董某峰、李某江不服，均提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人董某峰、李某江，听取了辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，被告人董某峰注册成立上海某某股权投资基金管理有限公司、上海某某资产管理有限公司及鞍山分公司，被告人李某江为鞍山分公司实际负责人。2015年9月至2016年5月，被告人董某峰、李某江违反《中华人民共和国证券投资基金法》等私募基金相关法律法规，通过公司的LED显示屏打字幕及向群众发传单的方式向社会公众公开宣传。以认购基金并承诺在一定时间还本付息的方式，向被害人孙某峰等人吸收存款人民币240万元。上述款项实际被董某峰个人用于投资品咖啡等项目及个人使用。
原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证。原审法院认为，被告人董某峰、李某江在未经有关部门批准的情况下非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。关于被告人董某峰及其辩护人提出，本案应属单位犯罪一节。经查，本案被告人董某峰、李某江虽以公司名义对外吸收公众存款，但该公司是为个人进行吸收公众存款犯罪活动而成立的，公司成立后以吸收公众存款犯罪为主要活动，且所吸收存款皆由董某峰个人用于投资及使用，故该案不应认定为单位犯罪。关于辩护人提供电脑屏幕截图及“育某一号”委托合同，并申请调取“育某一号”已备案证明以证实其公司属合法成立，“育某一号”基金已备案一节。经查，被告人董某峰注册的公司虽为合法成立，但二被告人未经有关部门依法批准，通过公司的LED显示屏及向群众发传单的方式向社会公众公开宣传。以认购基金并承诺在一定时间还本付息的方式，吸收公众存款，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故辩护人提供的证据及申请与二被告人是否构成本罪无关，该辩护意见及申请不予支持。关于辩护人提出，被告人董某峰认罪态度较好，没有前科，请求对其从轻处罚一节。经查属实，应予支持。被告人李某江归案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，认定被告人董某峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元；被告人李某江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元；依法责令，被告人董某峰、李某江退赔被害人共计人民币2269000元（详见附表）；依法没收被告人董某峰作案工具银行卡六张、手机三部、U盘四个、电子钥匙八个、笔记本电脑二部；依法没收被告人李某江作案工具电脑五台、沙发三套、椅子六十二把、饮水机一台、桌子十一个、电暖器四个、茶几四个、微波炉一个、冰箱一个、显示器一个、打印机一台、笔记本电脑一台、投影仪一个、监控器一个。
上诉人董某峰的上诉理由是，一审法院认定事实不清、证据不足，本案是单位犯罪，不是个人犯罪，应当按照数额较大标准量刑处罚，本案应当由某某公司、某某公司承担退赔被害人相应责任；一审判决对其量刑过重，请求从轻处罚，对其判处缓刑。其辩护人提出了相同的辩护意见。
上诉人李某江的上诉理由是，本案是单位犯罪，其不是公司的股东、合伙人，其是营销主管，是受雇用关系，本人危害性小；其认罪态度好，向公安机关提供了不掌握的三名客户情况，希望对其从轻处罚。
上诉人李某江的辩护人辩护意见是，李某江的行为属于单位犯罪、犯罪数额够不上数额巨大，李某江系从犯，系自首，有立功情节，一审量刑畸重，建议对李某江判处缓刑。
经二审审理查明，原判认定上诉人董某峰、李某江犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，有上诉人董某峰、李某江的供述和辩解、被害人孙某峰、李某芹、滕某、王某梅等人的陈述、证人金某、刘某的证言、开户许可证、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、工商登记材料、认购协议、宣传单、照片、银行交易明细、产品未备案说明、扣押物品清单、归案经过、户籍证明等证据予以证明。
上述事实、证据，均经原审庭审质证、认证，在本院审理期间未发生变化，本院依法均予确认。上诉人董某峰及其辩护人、李某江及其辩护人在本院审理期间均未提交新的证据。
关于上诉人董某峰及其辩护人提出的一审法院认定事实不清、证据不足，本案是单位犯罪，不是个人犯罪，应当按照数额较大标准量刑处罚，本案应当由某某公司、某某公司承担退赔被害人相应责任；一审判决对其量刑过重，请求从轻处罚，对其判处缓刑的上诉理由和辩护意见。经查，上诉人董某峰未经有关部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；董某峰、李某江以公司名义对外吸收公众存款，该公司以非法吸收公众存款犯罪为主要活动，所吸收存款被董某峰个人用于投资及使用，依法不应以单位犯罪定罪处罚，原审判决认定董某峰的行为构成非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实充分，原审法院根据上诉人董某峰的具体犯罪事实、对社会的危害程度和董某峰认罪态度较好、没有前科的情节，对董某峰予以处罚，原审判决定罪准确、量刑适当。故上诉人董某峰及其辩护人的上诉理由和辩护意见无事实和法律依据，不予采纳。
关于上诉人李某江及其辩护人提出的本案是单位犯罪，其不是公司的股东、合伙人，其是营销主管，是受雇用关系，本人危害性小；其认罪态度好，向公安机关提供了不掌握的三名客户情况，希望对其从轻处罚；李某江的行为属于单位犯罪、犯罪数额够不上数额巨大，李某江系从犯，系自首，有立功情节，一审量刑畸重，建议对李某江判处缓刑的上诉理由和辩护意见。经查，董某峰、李某江以公司名义对外吸收公众存款，该公司以非法吸收公众存款犯罪为主要活动，所吸收存款被董某峰个人用于投资及使用，依法不应以单位犯罪定罪处罚；李某江未经有关部门批准，积极参与非法吸收公众存款，在共同犯罪中，李某江系主犯，且犯罪数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；公安机关的归案经过证实李某江系被抓获归案，不符合自首的构成要件，依法不应认定李某江构成自首。原审判决认定李某江的行为构成非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实充分，原审法院根据上诉人李某江的具体犯罪事实、对社会的危害程度和李某江归案后能如实供述自己的罪行，依法对李某江从轻处罚，原审判决定罪准确、量刑适当。故上诉人李某江及其辩护人的上诉理由和辩护意见无事实和法律依据，不予采纳。
本院认为，上诉人董某峰、李某江未经有关部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原审判决定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 郭文伟
审判员 廖晓艳
审判员 王金杰
二〇一八年二月十二日
书记员 项云峰