广东省广州市越秀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤0104刑初503号
公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。
被告人吕向东，男，1968年5月7日出生，汉族，文化程度大专，户籍地山东省济南市历下区。2016年9月12日因犯非法吸收公众存款罪被江苏省苏州市姑苏区人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。因本案于2016年10月27日被羁押，同日被刑事拘留，2016年12月2日被逮捕，现押于广州市越秀区看守所。
辩护人王永国，广东�浩律师事务所律师。
辩护人苑强，山东京鲁律师事务所律师。
广州市越秀区人民检察院以越检刑诉[2017]517号起诉书指控被告人吕向东犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派检察员隆霞出庭支持公诉，被告人吕向东及其辩护人王永国、苑强到庭参加诉讼。现已审理终结。
广州市越秀区人民检察院指控，2014年11月，被告人吕向东在广州市越秀区成立上海天吕投资管理有限公司广州分公司，后被告人吕向东在未经银行业监督管理部门批准，不具备吸收公众存款资格的情况下，由该分公司工作人员以高额利息回报为诱饵，采用直接宣传、打电话的方式吸引社会不特定公众投资经营该公司玉石产品及农业肥料的项目。2015年4月至2015年9月期间，共吸收林某1、黄某、王�等11人款项合计人民币2050000元。至案发时造成11名被害人损失合计人民币1618122.2元。2016年10月27日，被告人吕向东被公安人员抓获归案，归案后已退还9名被害人的投资款。现被害人张某1、孙某投资款共计260000元未退还。公诉机关认为，被告人吕向东的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪，并提供证人证言、鉴定意见等相关证据，被告人吕向东曾因犯非法吸收公众存款罪被判处缓刑，在缓刑考验期限内发现还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，数罪并罚。被告人吕向东归案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚，提请本院依法判处。
被告人吕向东对公诉机关指控的事实和罪名均不持异议。其辩护人认为，本案应以单位犯罪认定，被告人吕向东具备自首情节，本案社会危害性较小，已退还被害人的经济损失，并取得谅解，建议法院从轻处罚。
经审理查明，2014年11月，被告人吕向东在广州市越秀区成立上海天吕投资管理有限公司广州分公司，后被告人吕向东在未经银行业监督管理部门批准，不具备吸收公众存款资格的情况下，由该分公司工作人员以高额利息回报为诱饵，采用直接宣传、打电话的方式吸引社会不特定公众投资经营该公司玉石产品及农业肥料的项目。2015年4月至2015年9月期间，共吸收林某1、黄某、王某、何某、吴某1、吴某2、关某、张某2、左某、孙某、张某1等11人款项合计人民币2050000元。至案发时造成11名被害人损失合计人民币1618122.2元。2016年10月27日，被告人吕向东被公安人员抓获归案，归案后已退还10名被害人的投资款，被害人张某1的投资款200000元至今未退还。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据证�：
1.被害人林某1的陈述及其辨认笔录：2015年3月份的一天，我路经越秀公园地铁站，有一自称天吕公司的田小姐带我到了广州市越秀区解放北路889号4楼的天吕公司，后她对我宣传天吕公司，并称如投资天吕公司的玉石项目，投资1万元，每年就有22%的回报，我被高回报引诱就相信了她的宣传，接着我就在天吕公司试着与天吕公司签订了1份《资产担保借款合同》，投资了7万元，投资期限1年，年回报为22%，至今该份投资已取回了本金并取得了相应的回报。投资后因天吕公司能及时发放回报，此后我便分别于2015年4月26日、4月27日、5月13日、5月28日、6月12日及7月23日，先后六次在天吕公司与天吕公司签订了6份《资产担保借款合同》分别投资了7万元、3万元、2万元、6万元、20万元、4万元，共42万元，至今我分别收到回报1.34万元（损失5.66万元）、0.34万元（损失2.34万元）、0.44万元（损失1.56万元）、1.32万元（损失4.68万元）、4.4万元（损失15.6万元）、0.88万元（损失3.12万元）。期间我的上述投资款期限基本上已经到期，每次到天吕公司要求取回本金及回报，天吕公司均以资金周转出现问题为由来推搪，现天吕公司仍在正常经营，但就已经搬迁到广州市越秀区解放北路889号11楼11A13房办公。
投资时双方有签订《资产担保借款合同》，都是在广州市越秀区解放北路889号4楼的天吕公司签订的。我的投资款大部分是POS机刷卡交款，只有一小部分交现金。投资款交给了天吕公司的财务人员，对方收款后有开具收据给我。我至今取回了9.24万元收益，损失32.76万元。
经其辨认，辨认出被告人吕向东为上海天吕投资管理有限公司广州分公司法人代表，其有参加该公司举办的活动并介绍公司经营情况。
2.被�人王某的陈述及其辨认笔录：2015年4月初，我在荔湾区康王路遇见上海天吕投资管理有限公司广州分公司的业务员易小姐在人行道上推销其公司的产品，当时我就留下了自己的联系电话。后来经过易小姐电话推销其公司的投资项目及高息回报，我于2015年4月30日到该公司位于解放北路889号4楼的办公场所，由易小姐带我到财务室签订了一份资产担保借款合同，金额为1万元，借款合同期限为一年，年利率22%，签订合同后我就在财务室用POS机刷我的工商银行信用卡，财务员吴小姐就开具收据给我。后我又于2015年5月28日投资1万元（期限为一年，年利率22%）、2015年7月27日投资40万元（两份合同，每份20万，期限均为一年，一份利率22%，一份利率20%）。我共投资42万元到天吕广州分公司，收回利息66061.6元，实际损失353938.4元。
经其辨认，辨认出被告人�向东为上海天吕投资管理有限公司广州分公司法人代表，其有参加该公司举办的活动并介绍公司的产品及整体经营情况。
3.被害人关某的陈述：2015年6月中旬，我接到一个自称上海天吕投资管理有限公司广州分公司业务员林小姐的电话，向我推销他们公司的投资项目，6月23日，我去到该公司位于解放北路889号4楼的办公场所，在林小姐的介绍和游说下，我于当天交了5万元现金，并签订了一份资产担保借款合同，拿到了收据。我投资后，每月均在22日以转账形式收取利息，直到2016年6月22日，我收到利息后发现本金没有转入我的账户内。我就前往公司了解情况，公司账务员称公司资金困难，本金要推迟归还给我们，但又没有说明具体时间，我怀疑该公司存在问题所以过来报警。我共投资5万元，收回利息10999元，实际损失39001元人民币。
4.投资人林某1、黄某、王某、何某、吴某1、吴某2、关某、张某2、左某、孙某、张某1等11人提供的《群众报案登记表》、亲笔所写的《报案材料》、与被告人吕向东所在的上海天吕投资管理有限公司签订的《资产担保借款合同》及《收款收据》，证实上述投资人向上海天吕投资管理有限公司投资款项的事实。
5.投资人林某1、黄某、王某、何某、吴某1、吴某2、关某、张某2、左某、孙某等10人出具的《谅解书》及收据10份，证实：上海天吕投资管理有限公司已向上述10名投资人清还投资款项。
6.上海天吕投资管理有限公司企业营业执照、上海天吕投资管理有限公司广州分公司的商事登记资料等相关资料，证实：上述公司为自然人投资或控股的有限责任公司分公司，负责人为吕向东。
7.被告人吕向东在中信银行的账户开户资料及2015年3月30日至2016年9月18日流�，证实其上述账户的资金流动情况。
8.《广州市房屋租赁合同》、《转租同意证明》、《粤房地权证》，证实：上海天吕投资管理有限公司广州分公司于2014年10月29日租赁了广州市越秀区解放北路889号锦洲国际商务中心401、402、403、404的房间。
9.公安机关出具的《搜查笔录》，证实：公安人员对上海天吕投资管理有限公司广州分公司的办公地址（广州市越秀区解放北路889号锦洲国际商务中心11A13房）进行搜查，未发现涉案资料及物品。
10.中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室《关于上海天吕投资管理有限公司广州分公司经营资格认定的复函》粤银监办便函[2016]113号，证实：广东银监局函复认定上海天吕投资管理有限公司广州分公司不是经该局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。
11.广东大同司法会�鉴定所出具的大同检字[2016]154号司法鉴定检验意见，证实：在2015年4月至2015年9月期间，天吕公司广州分公司与9位已报案群众签订合同20份，收取群众款项合计人民币1，750,000.00元（由报案群众提供的合同列示金额合计人民币1,750,000.00元）,减报案群众已收回金额人民币391,877.80元后，群众未收回的金额合计人民币1，358,122.20元。
12.广州市公安局越秀区分局出具的《抓获经过》，证实：2016年10月27日，被告人吕向东在上海市徐汇区茶陵北路15号社区矫正中心被公安人员抓获归案。
13.济南市公安局甸柳新村派出所出具的《户籍证明信》，证实：被告人人吕向东的主体身份情况。
14.苏州市姑苏区人民法院（2016）苏0508刑初144号刑事判决书，证实：被告人吕向东因非法吸收公众存款罪于2016年9月12日被苏州市姑苏区人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。
15.被告人吕向东的供述：2013年我于上海市成立上海天吕投资管理有限公司，2014年经朋友介绍认识了在广州做市场的黄泉（全）福，在聊天过程中他叫我到广州开展市场，经过商谈我确定在2014年11月成立上海天吕投资管理有限公司广州分公司，市场部由黄泉（全）福负责，我负责出资成立公司的前期费用。上海天吕投资管理有限公司广州分公司的负责人是我，因为市场部日常的管理都是由黄泉（全）福负责，公司的融资业务也是由其负责。广州分公司的融资借款合同是我本人参考上海市的一些公司设计出来的，然后我就发放到广州分公司的账务人员手里，由账务人员负责管理及与投资客户签订融资借款合同。投资客户的利息是一年投资款的20%-22%不等，到期退还本金。投资客户每月的利息及到期后的投资款是先由广州分公司的账务人员�好相应的表格，然后通过电子邮件发给上海总公司的账务人员，上海总公司的账务人员核对后没有问题就口头告诉我，之后就将款项转账到我在广州办理的银行卡上，最后由广州分公司的账务人员发放每月的利息及到期后的投资款给投资客户。2015年6月广州分公司停止融资，并搬离了原来的办公地址。资产担保借款合同是由上海总公司盖上上海天吕投资管理有限公司的印章再邮寄到广州分公司的，这是为了防止分公司的业务人员伪造合同。
上述证据，来源合法，查证属实，予以采信。
本院认为，被告人吕向东作为上海天吕投资管理有限公司广州分公司的法定代表人，违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人吕向东犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，�名成立，本院予以支持。被告人吕向东归案后能如实供述自己的罪行，并积极退赔集资款项，挽回投资客户的损失，依法可以从轻处罚。被告人吕向东因犯非法吸收公众存款罪被苏州市姑苏区人民法院判决宣告缓刑以后，在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依法决定执行的刑罚。被告人吕向东是因被判处缓刑按照相关规定去社区矫正中心报到的，其当时并不是主动去向司法机关投案，后被公安人员抓获归案，故其行为不符合自首的规定，被告人的辩护人认为吕向东具有自首情节的意见不当，本院不予采信；至于辩护人的其他意见，本院在量刑予以考虑。根据被告人吕向东犯非法吸收公众存款罪的具体犯罪行为、危害后果、认罪态度等情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第七十七条、第六十九条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、撤销苏州市姑苏区人民法院（2016）苏0508刑初144号刑事判决书中对被告人吕向东宣告缓刑的执行部分；
二、被告人吕向东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元；与前罪判处有期徒刑一年六个月、并处罚金人民币六万元并罚；决定执行有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月27日起至2018年6月26日止；罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院交纳，上缴国库。）
三、责令被告人吕向东将违法所得款项200000元退赔给被害人张金莲。
如不服本判决，可在接到判决书�第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 黄 
人民陪审员 张忆苏
人民陪审员 黄小玲
二〇一七年十二月十九日
书 记 员 郭榕榕