陕西省礼泉县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）陕0425刑初20号
公诉机关礼泉县人民检察院。
被告人徐某某，男。2016年5月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被礼泉县公安局刑事拘留，同年6月8日被礼泉县人民检察院批准逮捕，7月8日被礼泉县公安局取保候审，2017年6月23日被礼泉县人民检察院取保候审。
辩护人张诗唯，陕西润丰律师事务所律师。
礼泉县人民检察院以礼检公诉刑诉【2017】82号起诉书指控被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2018年1月3日受理后，依法组成合议庭公开开庭对本案进行了审理。礼泉县人民检察院指派检察员郭强出庭支持公诉。被告人徐某某及其辩护人张诗唯到庭参加了诉讼。现已审理终结。
礼泉县人民检察院指控，2013年12月26日，被告人徐某某与王某某（已判决）签订协议，约定合伙经营王某某、张某某（已判决）、王某甲（已判决）、王某乙（已判决）、杨某某（另案处理）开设的礼泉县雨森种植养殖专业合作社。后徐某某、王某某等人在赵镇街道开设礼泉县雨森合作社赵镇分社，在未经有关部门批准的情况下，通过发展当地原银行、信用社驻村代办员为业务员、业务经理等手段，以高额利息为诱饵，向群众大量散发宣传资料，利用入股分红的形式，吸引群众入股。案发前合作社共非法吸收公众存款162余万元，徐某某拿走45万元用于投资和个人花费。
公诉机关提交的证据有书证、证人证言、被害人陈述、辨认笔录、被告人的供述与辩解等。
公诉机关认为，被告人徐某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人徐某某对公诉机关指控的行为事实无异议，并当庭表示自愿认罪，请求对其从轻处罚；其辩护人认为徐某某主观恶性小，且能积极退还赃款，悔罪态度明确，结合涉案赃款已全部退还完毕，请求对被告人徐某某判处缓刑。
经审理查明，2013年6月27日，王某某、张某某、王某甲、王某乙（均已判决）、杨某某（另案处理）利用虚假的土地承包合同作掩饰，在礼泉县工商行政管理局注册成立礼泉县雨森种植养殖专业合作社。2013年12月26日，被告人徐某某与王某某签订协议，合伙经营礼泉县雨森种植养殖专业合作社。2014年1月31日雨森合作社在礼泉县赵镇成立赵镇分社。该合作社在经营期间，向当地群众散发入股分红宣传资料，变相非法吸收公众存款，至2014年8月已达178万元，案发时已清退群众存款86.6万元。余款91.4万元中，被告人徐某某占用45万元。案件审理过程中，王某丙退款33.6万元，张某某退款4.9万元，王某甲退款5万元，王某乙退款3万元，被告人徐某某退款45万元，非法吸收群众存款已全部清退完毕。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭举证、质证的下列证据予以证明：
一、书证
1．受案登记表、立案决定书各一份。证明：2015年9月14日礼泉县公安局对被告人徐某某涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。
2．抓捕经过一份。证明：2016年5月5日河北省磁县公安局干警在邯郸市联纷路（湘君府）饭店门口将被告人徐某某抓获。
3．工商登记材料一组。证明：礼泉县雨森种植养殖专业合作社注册登记使用的申请书、租房合同、土地承包合同等材料及王某某任理事长、张某某任执行董事等情况。
4．营业执照复印件一份。证明：礼泉县雨森种植养殖专业合作社于2013年6月27日登记成立，业务范围包括家禽、家畜养殖销售、果品、蔬菜种植等。
5．宣传材料一份。证明:礼泉县雨森种植养殖专业合作社为非法吸收公众存款所使用宣传单记载的入股期限、到期红利及相应赠品等内容。
6．扣押物品清单一份。证明：礼泉县公安局扣押涉案物品（宣传单奖品）“小鱼儿”牌电动自行车20辆，“歌罗兰”牌自行车20辆。
7．现金日记账本一册。证明：礼泉县雨森种植养殖专业合作社赵镇分社自设立以来非法吸收的各存款户的姓名、存款日期、金额等内容。
8．股金单五十六份。证明：杨某甲、王某丁、董某某、王某戊等五十六位群众在礼泉县雨森种植养殖专业合作社存款持有的凭证。
9．租房合同一份。证明：2013年12月12日张某某与李某某签订为期三年的租房合同，租用张某某位于礼泉县赵镇石鼓一队的两间门面房一楼一层及二楼一间作为礼泉县雨森种植养殖专业合作社赵镇分�的办公地点。
10．中国银行监督管理委员会咸阳监督分局回函一份。证明：礼泉县雨森种植养殖专业合作社既非银行金融机构，又非银监会审批机构，无吸收银行类存款资质。
11.协议书复印件一份。证明：2013年12月26日，被告人徐某某与王某某签订协议，约定合伙经营礼泉县雨森种植养殖专业合作社，其中徐某某占股份51%，王某某占股份49%。
12.徐某某收条及银行转账凭条各一份。证明：2014年1月26日徐某某收礼泉县雨森种植养殖专业合作社25万元，2014年4月6日，王某某向李某甲（徐某某之妻）转款20万元。
13.收条一份。证明：2014年2月16日河北省邯郸市嘉祥房地产开发有限公司收到徐某某关于水榭花园项目投资款20万元。
14.扣押清单及收条各一份。证明：礼泉县公安局从徐某某处扣押涉案款项45万元及本院收到该45万元如数发放给受害人。
15.身份信息证明一份。证明:被告人徐某某身份信息情况,与判决书罗列一致。
16.证明材料两份。证明：2008年10月28日被告人徐某某因涉嫌非法占用耕地被河北省磁县公安局立案侦查，2014年5月26日因涉嫌非法吸收公众存款被承德市公安局立案侦查。
17.本院（2016）陕0425第14号刑事判决书一份。证明:案发后王某丙退款33.6万元，张某某退款4.9万元，王某甲退款5万元，王某乙退款3万元；对供犯罪使用的奖品“小鱼儿”牌电动自行车20辆，“歌罗兰”牌自行车20辆�被本院依法没收，对同案犯王某某、张某某、王某甲、王某乙依法进行判处。
二、证人证言
1．证人杨某乙、吕某某、闫某某、杨某甲证言各一份。均证明：礼泉县雨森种植养殖专业合作社及其分社实质就是群众存钱、取钱的地方；合作社及其分社吸收群众存款的方式是利用奖品及高利息诱使群众交钱、参股、入股，发给股金单。股金单上载有交款人姓名、交款金额、时间及利息，交款即有奖品；合作社的法定代表人是王某某，后徐某某参与进来，占51%股份。
2．证人王某某（同案犯）证言一份。证明：他与张某某的丈人是邻居，张某某经常与他讨论合伙开合作社的事。后他又联系杨某某、王某甲入伙。2013年6月20日，他们四人来礼泉考察，7月他们和王某乙五人在礼泉县城桥北租用民房，制造虚假的土地承包合同，在礼泉县工商局注册成立礼泉县雨森种植养殖专业合作社。他任老板，其他人各有分工。合作社登记业务为种养殖信息技术推广，实际为吸收群众资金投资赚钱。合作社成立后很少有人放钱，后徐某某来礼泉考察，与他签订合伙协议，约定合伙开设礼泉县雨森种植养殖专业合作社，徐某某投资17万，占51%股份，他代表另外四人占49%的股份。他们在礼泉县发展了杨某甲、王某丁等原农村信贷员作业务员，在赵镇街道租用、装修门面房，徐某某准备了大批宣传单及奖品，大肆宣传高息入股，年底分红、只要交钱，就送奖品。2014年1月赵镇分社开业，他们的宣传及奖品吸引了众多群众前来交钱。合作社吸收存款中的45万元被徐某某拿去搞投资，他和其他人也都拿了数额不等的钱，还买了两辆车，其余钱花费了。他们在礼泉县其他乡镇也开设分社，但都没有成功。赵镇分社于2014年7月关门。
3．证人张某某（同案犯）证言一份。证明：他因丈人和王某某是邻居而相识，他向王某某提出合伙开合作社。2013年6月王某某和他及其他三人去陕西礼泉考察，7月他四人又去陕西礼泉登记成立合作社。因登记须五人联保，王某某又联系王某乙加入，他们五人在礼泉县城租用房屋，制造虚假的土地承包合同登记注册成立礼泉县雨森种植养殖专业合作社。合作社登记业务为种养殖信息技术推广，实际他们什么也没有，就是骗钱。2014年成立的赵镇分社，有一个姓徐的老板加入。他们吸收当地原信贷员杨某甲等向群众宣传入股利息高，有奖品等，吸引很多群众向分社存款。他入股3万元，收回3.5万元。分社成立约半年便关门了。
4．证人王某甲（同案犯）证言一份。证明：他和王某某是同村，还是亲戚。他以前在陕西礼泉贩卖过苹果。王某某、张某某、杨某某多次联系他去礼泉开合作社。2013年6月他们四人前往陕西礼泉考察一个礼拜。2013年7月他们四个及王某乙在礼泉县成立礼泉县雨森种植养殖专业合作社。因无群众存款，王某某联络徐某某带礼泉群众去河北考察，并制作宣传单及奖品，宣传高回报，存钱便给奖品吸引群众存款。2014年1月成立的赵镇分社，半年后关门。他没有入股，使用合作社存款1.5万元。他们在礼泉开的其他分社没有营业。
5．证人王某乙（同案犯）证言一份。证明:王某某和他是同村的，曾向他说过其将和张某某去陕西开合作社。2013年7月，王某某打电话让他将自己及他们四人（王某某、王某甲、张某某、杨某某）的身份证及户口�送到陕西礼泉县。到礼泉后他才知道他们四人叫他一起五户联保开合作社。他们在礼泉只租赁了一间房屋，他入股二万元。为了吸引群众存钱，他们组织当地部分群众去河北参观。2014年1月在徐某某的合伙参与下成立赵镇分社。成立前王某某和徐某某弄了好多宣传单和奖品（电动车、自行车、水壶等）。赵镇分社开业后共吸收群众存款80多万元存款，该款由王某某统一管理。他入股2万元，使用分社存款1.5万元。合作社登记业务为种养殖信息技术推广，实际他们什么都没有，只是吸收群众资金，骗钱的幌子。
三、被害人陈述。
王某己、朱某某、王某庚、杨某丙等四十九位被害人陈述，均证明：他们分别于2013年12月-2014年6月在礼泉县雨森种植养殖专业合作社入股的时间、期限、金额及利息约定等情况。
四、被告人徐某某的供述及辩解。证明：2013年9月，他朋友打电话说王某某在陕西礼泉开办的合作社前景不错。他后去礼泉考察感觉还行。后他与王某某签订合伙协议。约定他占合作社股份的51%，王某某占49%，由王某某在礼泉县全盘负责，他在河北为王某某提供开办合作社所需一切物品。合作社成员除他与王某某、王某甲外，还有三个人他不知道名字。合作社登记的经营范围是种植、养殖，实际上并没有租赁任何土地搞种植、养殖。2013年年底的赵镇雨森合作社分社成立。凡群众交钱入股，他们就送礼品，股金单上约定的利息比银行利息高，承诺到年底还可分红。他回河北后，王某某每天给他汇报工作，他们有事互相协商。他从分社拿走20万元，另王某某还通过他妻子李某甲给他打款25万元。剩余的钱王某某做了什么他�不知道。
五、辨认笔录及照片。
1．被告人徐某某的辨认笔录1份及照2片张。证明：被告人徐某某在礼泉县公安局干警带领下，对礼泉县雨森种植养殖专业合作社赵镇分社营业地点进行辨认。
2．王某某、王某乙、张某某、王某甲辨认笔录各一份。证明：以上四人均辨认出被告人徐某某是与他们合伙经营礼泉县雨森种植养殖专业合作社的合伙人。
公诉机关提交的上述证据来源合法，内容真实，且相互关联，相互印证，被告人徐某某及其辩护人亦无异议，应予以认定。
本院认为，被告人徐某某入股参加的礼泉县雨森种植养殖专业合作社，违反国家金融管理法规，以高利息、赠奖品为诱饵，非法变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪的行为事实及罪名成立，应予惩处。被告人徐某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；其归案后能如实供述自己的犯罪事实，当庭表示自愿认罪，已退还赃款45万元，并与其他共同犯罪的同案犯已全部赔偿了被害人损失178万元，可从轻处罚；其辩护人认为被告人曾因涉嫌非法占用耕地及非法吸收公众存款被河北省磁县公安局及河北省承德市公安局立案侦查，并非形成真实可信的证据，该证据不能作为对被告人加重处罚的依据的意见成立，应予支持。根据被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，结合被告人居住社区矫正中心建议，对其适用非监禁刑对其居住社区并无不良影响，故对�告人徐某某可判处缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金50000元（已缴纳）。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状一份，副本一份。
审 判 长 张水利
人民陪审员 刘 伟
人民陪审员 符同儒
二〇一八年三月二十七日
书 记 员 安 露
援引法条：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者�除。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。