山西省太原市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋01刑初58号
公诉机关山西省太原市人民检察院。
被告人孟立志，男，1971年7月10日出生于河北省唐山市，汉族，高中文化，太原市立志科技有限公司法定代表人、实际控制人，住山西省太原市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年8月25日被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年9月21日被逮捕，现羁押于太原市第二看守所。
辩护人常凌云、李飞，山西东奥律师事务所律师。
山西省太原市人民检察院以并检公二刑诉（2017）13号起诉书指控被告人孟立志犯集资诈骗罪一案，于2017年7月18日向本院提起公诉。于2017年10月30日以并检刑二刑追诉（2017）3号追加起诉决定书对孟立志追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。山西省太原市人民检察院指派检察员张晓东、刘海斌、郭秋杉出庭支持公诉，被告人孟立志及其辩护人常凌云、李飞，被害人代表翟某、彭某、陈某1、赵某1到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
山西省太原市人民检察院指控：2013年下半年以来，被告人孟立志在太原市小店区寇庄西街东、西百万庄园雇佣融资团队，虚构太原市立志科技有限公司为本市城市道路或地铁工程项目供应建材、开展银行倒贷验资等事实，采用先支付高额利息后偿还本金的方式，与被害人签订借款协议等合同，向社会公开集资。截止目前，涉及225名被害人，合同金额47744320元，被害人实际损失为40644260元。
另追加起诉指控，截至2017年10月，又有30名被害人报案，合同金额3961000元，实际损失3310250元。
公诉机关就起诉指控的上述事实，向法庭出示了书证、证人证言、被害人陈述及证被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人孟立志以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。
被告人孟立志辩称：对事实部分没有异议，承认自己是非法吸收公众存款，但其不是诈骗。
被告人孟立志的辩护人提出了以下辩护意见：1、孟立志的行为不构成集资诈骗，应认定为非法吸收公众存款。孟立志是因为经营立志科技有限公司资金紧张而集资，因为经营困难无法还本付息。资金用途是用于垫付恒台公司的建筑材料款、支付投资利息、用于发放贷款，不具有非法占有的主观目的。也没有使用诈骗方法进行集资。2、本案应认定为单位犯罪，与被害人签订合同都是以立志科技有限公司的名义，且集资款项也用于了立志公司的实际经营。3、立志公司对外有债权，如能实现可以弥补被害人部分损失，孟立系初犯、偶犯，无前科劣迹。
被害人代表提出：本案是集资诈骗，还有其他负责人、业务员没有被追究，要求追回赃款，归还被害人。
经审理查明：2013年下半年以来，被告人孟立志在太原市小店区寇庄西街东、西百万庄园雇佣融资团队，虚构太原市立志科技有限公司为本市城市道路或地铁工程项目供应建材、开展银行倒贷验资等事实，采用先支付高额利息后偿还本金的方式，与被害人签订借款协议等合同，向社会公开集资。截止2017年10月共有报案的被害人255人次，从2014年1月至2015年3月，投资合同金额51705320元，实际交纳投资金额45845360元，归还利息1894350元，被害人实际损失为43954510元。
关于赃款去向，被告人孟立志于2014年2月借给介休帅达污水处理有限公司董事长陈某21000万元本金，陈某2归还了被告人孟立志720万元的本金及利息。被告人孟立志因欠张某1等十人11371900元，于2015年9月份将陈某2欠其1000万元的债权转让给了张某1等人。被告人孟立志于2014年2月份通过陈某3借给灵石隆盛董事长武星星600万元，武星星尚未归还。被告人孟立志将部分投资款用于支付业务员提成、归还前期投资利息外，其他投资款均非法占有。
另查明，被告人孟立志于2016年8月19日在京昆高速韩村河公安检查站，被北京市公安局房山分局韩村河派出所民警抓获，并羁押于房山区看守所。同年8月25日被太原市公安局小店分局经侦大队民警带回太原，并羁押于太原市第二看守所。
2017年10月11日侦查机关冻结了被告人孟立志的相关银行账户，其中，中国建设银行太原五一路支行账号为×××、中国建设银行太原城建支行账号为×××、中国银行太原三墙路支行账号为×××的账户余额均为0元；中国农业银行太原学府支行账号×××内余额为1.05元；中国光大银行太原分行账号×××内余额为29.28元；中国光大银行太原分行账号×××内余额为89.17元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
（一）受理案件登记表、小店分局立案决定书、到案经过、检查笔录、羁押证明、拘留证、逮捕证等书证证实：报案人张某2、刘某1、李娟等人于2016年2月陆续报案至太原市公安局小店分局，小店分局于同年3月28日立案侦查。被告人孟立志于2016年8月19日在京昆高速韩村河公安检查站，被北京市公安局房山分局韩村河派出所民警抓获，被羁押于房山区看守所。同年8月25日被太原市公安局小店分局经侦大队民警带回太原，进行人身安全检查后，羁押于太原市第二看守所，后被拘留逮捕的情况。
（二）被害人的陈述
1、被害人张某2的陈述：2014年3月份，立志公司的业务员就给我打电话，跟我说他们公司是给工地上送水泥的，他们公司要扩大生产规模，资金不足，需要向社会上筹集点资金，半年为一周期，给的利息比较高。我是2014年3月27日在小店区寇庄西街百万庄园11排4号立志科技公司签订的借款协议书，协议和收据金额10万元，借款周期半年，利息20%，先返利，实际交款8万元，经我多次催要2015年11月5日付给我利息500元。目前实际损失79500元，我是在财务室刷卡交款的。
2、被害人李某1的陈述：2014年2月，我通过业务员杨某1知道立志科技公司。杨说公司老板孟立志原来是太原铁路南站的职工，离职后办的这个公司，现在做的很大。因为当时太原市建设路正在改造，立志公司负责给这个改造工程提供沙子、石子等建筑材料。然后公司现在资金比较紧张，需要筹集资金。2014年8月27日我实际投资87000元，财务开了10万元的收据。目前我收到500元的利息，实际损失是86500元。
3、被害人康某的陈述：2014年2月左右，刘某2和我说是立志科技公司就是搞民间融资，民间借贷的，从社会上借钱再放出去，给的利息挺高的，而且公司还（有）一家混凝土项目，在建设路给送混凝土，有实体企业，将来还要在介休做个污水处理项目，是政府扶持的等等。签订了8万的协议，实际缴款70400元，多次催要收到了10500元，实际损失59900元。
4、被害人翟某的陈述：经程天明介绍，2014年10月份我爱人孔丽华实际投资53100元，收回35000元利息，实际损失18100元。我共投资212400元，没有收回利息，实际损失212400元。
5、被害人王某1的陈述：魏某只告诉我公司是送混凝土建材的，和银行也有合作，太钢那里也有项目。经魏某介绍，我实际投资150000元，收回12000元利息，实际损失138000元。
6、被害人刘某3的陈述：经禹某介绍，我实际投资500000元，收回74000元利息，实际损失426000元。20万支付的现金，30万刷的POS机。
7、被害人王某2、刘某1、安某等人的陈述证实，分别经程天明、牛云、谢凌云、杨某1、杨某2、王岩林等人介绍和宣传，在被告人孟立志的立志科技有限公司投资及造成损失的情况。
（四）证人证言
1、证人毛某（东百万庄园房东）的证言：孟立志租过我家位于太原市小店区长治路东百万庄园6排2号的房子，现在还拖欠我最后一年的房租10万元。从2013年6月至2016年4月，第三年租金只给了4万，还欠10万。联系不上孟立志后，就报警并将孟立志公司的人清走了。清点房间时，没有留下财务帐目等材料。
2、证人吕某的证言：我与立志公司没有关系，不是员工，也没有参与他们公司经营。我与该公司老板孟立志系朋友关系，我与孟立志间发生过款项往来，我借过孟立志钱，他也借过我钱，孟立志现在还欠我15万元。我没有参与立志科技公司的集资行为。
3、证人刘某2的证言：我是立志公司的股东，我占股30%，不过我是挂名股东，我不参与立志公司的经营管理。我没有参与过孟立志的集资行为。
4、证人王某3的证言：我的房子位于太原市小店区长治路48中对面西百万庄园11排4号。我是于2012年9月与山西众合欣海投资有限公司的郭文生签订了租房合同，一直到2015年9月份。郭文生的公司搬走以后我记得也没啥东西，只有纸箱子和废纸。我在他们搬走后找了个打扫卫生的都给清理了。
5、证人陈某2的证言：2014年2月份，我们公司收到了孟立志打来的1000万元。我当时是以介休市帅达污水处理有限公司的名义借款的，因为当时没有带公章，后来就以介休市帅达农牧发展有限公司的名义签订的借款协议。后来这笔钱也打到了农牧公司的公户上。我公司截至2016年9月13日累计还款共720万元。2016年4月份小店法院涉及原告张爱莲对太原立志公司的债务纠纷一案让我公司履行债务，我公司已与张爱莲达成协议，偿还立志公司欠张爱莲的1016157元，现在尚未偿还。现在应再还立志公司524万元。但还未与孟立志协商，就于2016年7月份收到张某1和孟立志分别寄来的关于债权转让的通知书。后来孟立志与张某1等人签订了债权转让协议，将立志公司在我公司的债权转让给张某1等人。后来我公司又与张某1等人在与孟立志核实后签订了还款协议。
6、证人杨某1的证言：2014年5月，我经朋友介绍认识了谢凌云，他约我去立志公司看看，他给我出示了立志公司的营业执照，立志公司供应沙子、石子的照片，还有供货单，告诉我每月14日结账，老板孟立志同时在给中环路建设工程供应沙子、石子、水泥，还在西涧河地铁2号线供应沙子、水泥、石子。也同时在给恒台搅拌站供应沙子、石子。孟立志在中国银行票据清单中心担任副主任，在社会上有关系。现在同时干的这么大的项目，需要资金周转。如果有客户愿意的话，就可以介绍过来。谢凌云当时和我说有客户来公司房款，我们业务员有30%的空间，意思是客户的合同金额的30%为业务员的提成和给客户的返利。一般客户的利息在18%-24%之间，如果我谈的客户的利息是18%，那我就有12%的提成。我没有基本工资，只挣取按比例返给我的提成。我一共给立志公司介绍过10余名客户，这些客户中大部分都是我原先在中金源担保公司的客户，这些客户陆续投资放款二、三百万元。我从中获利10余万元。立志公司的法人代表是孟立志，谢凌云是业务员负责人并给业务员带来的客户们讲解，财务人员是赵某2，负责填写合同、收据等工作。
7、证人赵某2的证言：2013年5月，我进入立志公司。2013年八九月，立志公司搬到了东百万庄园，孟立志安排我去配合谢凌云。我不记得是孟立志还是谢凌云安排我收钱开票。我的工资是月薪是2000元，有时孟立志给我现金，有时打我卡上。工资由孟立志发放。立志公司在搬到东百万庄园办公后主要业务是与客户签订借款合同，向客户融资。来公司签订借款合同的人一般都是业务员带回来的，带回来后首先去见谢凌云、赵文珂、杨和平三个人和他们谈。如果客户有意的话就与公司签订借款合同，来我这里交钱、开收据。协议上没有写明的是利息，在签合同时先付利息，实际交款数额是扣除利息后的数额，不是借款合同上约定的数额，在合同到期后按协议的金额偿还借款。如果客户是交给我现金的话，一般情况下在下班前孟立志会来公司，我就把当日客户的借款合同、收据以及当时收取的现金一并交给他。如果孟立志不在，我们电话联系，他一般会安排我存入他个人在中国银行的账户内，我会电话联系再告诉孟立志当日的收款情况。如果是刷卡，我没有收到钱，我只负责将刷卡的票和收据、现金等一并交给孟立志。孟立志从未安排我出具明细列明实际收款情况和合同签订情况。他只是告诉我将每天收到的钱交给他就行。2014年九十月份，公司就很少收到客户的借款了，来公司的客户基本都是续签合同的。孟立志没有安排我记财务账目。我不知道立志公司有无专人负责财务账目。我与孟立志有往来的应该是三张卡，其中一张是光大银行的，光大银行当时我家要买房子，就让孟立志帮我给光大银行这张卡刷过流水。还有一张中国银行卡和建设银行卡与孟立志发生往来，有的是发放我的工资，有的是给我打钱让我帮他上礼，有的客户到期退款，他把钱打到了我的银行卡上。有的是我本人和我弟转的退借款和利息的钱。
8、证人李某2的证言：2013年4月份进入立志科技公司工作的，担任文员。立志公司安排到西百万庄园3层和业务团队一起工作，但归立志公司发工资的人有孟某和我，其他都是业务团队的人。孟某负责收款、开收据，我负责打杂，帮客户写合同。我记得当时就是以孟立志给地铁2号线供应混凝土的名义向客户们借款的，但借款合同上没有写借款用途。借款合同我去公司上班时就已经有了，合同上的公章和法人章是孟某拿上盖的，盖好章的合同由孟某存在保险柜中。客户的借款都由孟某保管，一般情况下孟某会在每天下午银行下班前将当日收的钱存入银行，也有时会锁到保险柜中，偶尔也有孟立志打电话要钱，孟某就带上现金出去了。我不管钱，也不记账。但我好像见过孟某有一个现金账本，具体她记什么，我不清楚。业务团队的负责人刚开始是一个姓吴的胖子，后来换成吕某，在吕某之后又换成豆豆（姓窦，姓名不详），业务员呆在公司的有两个姓李的，具体姓名也不清楚，其他不常在公司的就更不认识了。我记得从西百万庄园搬到东百万庄园前公司就开始出状况了，有客户的借款到期后就支付不了，有的客户坚持要退还借款，有的客户在业务员的劝说下就加上利息后续签合同了。当时好像西百万庄园的房租也到期了，公司给不了房租，后来就都搬到东百万庄园了。如果客户经业务员劝说续签合同的，就在原合同上重新加上利息后签订新的金额的借款合同，如果客户坚持要退款的话就由孟某给退款。后来公司出状况后，客户到期的借款就退不了了，向坚持退款的客户公司孟立志就安排业务员做工作，对不愿续签合同的就拖着，让客户再等一段时间，再后来，客户们就经常来闹事，孟立志就躲着不见。我后来工资也领不到，便离开公司了。我在2014年在公司放了5万元，实际交款4万元。到期后孟立志给我打了一万元，于是我又续了一期，也就是2014年7月18日的合同，到2015年1月18日到期。这笔合同至今未给，我也没有去报案。另外，2014年3月28日我以我老公张鹏飞的名义也与公司签了一份合同，金额是15万元，实际交款是12万元。至今一分没给。我老公张鹏飞的这份合同已经去报案登记了。我没有介绍过任何人。
9、证人禹某的证言：2013年7月，进入欣海公司，没几个月就搬到西百万庄园，和立志公司一起办公。东百万融资团队的负责人是谢凌云，负责财务工作的叫赵某2。西百万庄园融资的负责人好像叫吕某，还有孟某、李某2。经我办的借款协议不一定每天都有，每办一个协议收取投资款后，如果孟立志在公司的话，我就将公司留存的一份协议、收据还有客户的投资款一并交给孟立志，如果孟不在公司的话，我就交给郭文生，但大部分情况就交给孟立志了，给郭文生的情况比较少。我一般将客户的合同和投资款交给孟立志时，就会说”孟总，这是今天的合同和钱”，然后孟立志会简单的看一下合同上的金额和简单的核对一下收的现金。其他的他也不多说。经我办理的借款协议都是郭文生给我的，立志公司的公章和法人名章都是事前盖好的，包括收据上的章也是提前盖好的。只要是融资团队的客户都是在赵某2那里办理收款开收据的手续。我在公司期间没有见过宣传单等材料。我与孟立志有过银行往来，我以我的名义和我父母的名义放过共40多万元，都是按月支付利息。投资款本金及每月的利息都是孟立志打到我的中国银行账户上。还有孟立志找我老公买过电脑，也是通过我的银行卡付的钱。
10、证人孟某的证言：2013年四五月份，我去立志公司。我去了公司上班10多天，公司的三楼来了一个姓吕的人叫吕某。在吕某来的第一个月中，时不时有人就来公司，我问我哥是干嘛的，你在做什么项目，结果孟立志告我不要瞎问，也不要和他们说话，将来他们带人过来交钱，我收下钱以后交给我哥就行。我不负责填写合同，也不负责开具收据。如果有客户来都是吕某负责给客户填写合同并在我收钱后由吕某开具收据。之后就有一个叫李某2的女孩子来了公司，吕某就安排她给客户填写合同、并协助我开具收据。我后来听业务员或我哥说起都是以孟立志给地铁2号线供应沙子、石子。缺钱需要向客户借款。另外也有说我哥给恒台搅拌站供应沙子和石子的说法。当时大概就是这样和客户说的，但我哥其实从很早就给恒台供应沙子和石子了。收据上的公章和收据上公章都是提前盖好的。我记得经我办理的都是现金。一般情况下，我在每天下班前会将当天收的钱交给我哥孟立志，有时孟立志也会提前来取，也有时孟立志会让我将钱打到他名下的银行卡上。我记得孟立志名下有张光大银行的卡，我在给孟立志打钱时，孟立志记不清他的卡号，我有时会将钱先存入我的光大银行卡，完了通过网银再转给孟立志。我哥安排我收钱时，就告诉我说收了多少钱给他多少钱就行。我没有财务账目。因为孟立志和吕某都跟我说，不要记账，只要把当天收款的情况弄清楚就行，所以一般在下班前我都会写一张纸条，上面写明我当时的收钱情况交给孟立志。李某2应该是吕某的人，因为很多事都是吕某安排她去干的，像填写合同、开收据等工作都是李某2干的。
11、证人张某1的证言：我是2013年经程天明介绍认识太原立志科技有限公司的老板孟立志，程天明给我讲，这个公司正在融资，孟立志和郭文生、王晶晶等人合作搞得这家公司。并跟我讲孟立志在太原人民银行上班，郭文生是太原市社保中心主任，王晶晶是中国银行的行长，这家公司主要是倒贷、给其他公司办理增资验资业务，风险低，我就信了程天明的话。我与孟立志面谈。孟立志向我讲了立志公司的业务，公司融资后主要从事倒贷、给其他公司增资验资业务，资金不出银行，特别保险。利息能给月息2分。后来我又见到郭文生，他也称公司融资后主要从事倒贷、给其他公司增资验资业务。2013年下半年，我在西百万庄园与孟立志、郭文生签订了借款合同，金额100万元。后来又陆续通过程天明放给立志公司400万元。后来，我们十个人都是程天明介绍的，都是榆次的，就成立了一个要债小组，后来孟立志把介休帅达污水处理厂的欠款11736900元转给我们。我们没有报案。
12、证人闫某1、陈某4等人的证言与张某1的证言一致。
13、证人郭某的证言：我是郭文生的爱人。据我了解，西百万庄园的财务是孟某、东百万庄园的财务是禹某。我用王璞文的名义在西百万庄园给了孟立志25万元。孟立志给我开了个26万元的收据和合同。这个钱孟立志没有还，给我打了个借条。郭文生去世后，我没有在我家见过立志公司的相关文件材料或借款合同、财务账目等。郭文生的一辆×××的奥迪A6被孟立志开走后一直就没有还回来。
14、证人聂某的证言证实，其主要给孟立志开车，开的是×××的奔驰R350商务车。孟立志还有宝马5系车×××，孟立志老婆曹丽峰有一辆×××奔驰车，估计都抵押出去了。
15、证人陈某3的证言证实，和孟立志之间有借有还，孟立志还欠其近200万元。孟立志以其名义借给灵石隆盛煤业的武星星600万元，之后孟立志找武星星要过，一分也没有还。据了解武星星外债有一个亿。
16、证人张某3的证言证实，孟立志以公司的名义向其借了130万，并提供了借款合同；以个人的名义向其借了220万元，其中100万元打了借条，并以×××的奔驰R350商务车和×××宝马5系车作抵押，并提供了该100万元借款的借条。抵押的两辆车因为孟立志还不了钱，其让姓马的朋友处理了。
17、证人闫某2的证言证实，其作为司机给卫保强开过×××翻斗车，当时车队没有名称，没有叫过立志车队这个名字，没有见过车上挂过宣传条幅，提供的宣传照片中，肯定是在石料厂，没有见过宣传册。
18、证人杨某2的证言证实，2013年经刘秋菊介绍去了立志科技公司，在西百万庄园见到了郭文生，自己办理了20万的合同，后来当工作人员，陆续介绍弟媳妇、姑娘、小舅子投资。月工资2000元，共挣了20000元左右的工资，没有提成。
19、证人魏某的证言证实，2014年2月通过吕某介绍进入立志科技公司，担任业务员，其发展了三四个客户，涉及合同金额100多万，从中挣了提成12万元左右。
20、证人窦某的证言证实，2013年8月在立志科技公司人才市场招业务员，工资5000至8000元，经过面试进入公司做业务员。一共介绍七八个客户，涉及合同金额十多万元。
21、证人聂某的证言证实，2014年3月去的立志科技公司，给孟立志开车。去公司的时候孟立志就开的×××奔驰R350，离开时孟立志一直开着。还有一辆宝马，吕某开过，孟立志老婆曹丽峰有一辆奔驰，后来车不见，估计是抵押出去了。2014年年底或2015年年初，按照孟立志要求办过一张中国银行的卡，孟立志说有人打钱进来，一共有十多万，钱都交给孟立志了。
（四）辨认笔录
经被害人张某2、李某1依法辨认，辨认出被告人孟立志为太原市立志科技有限公司的法人及实际控制人。
（五）书证
1、被害人的举报材料、借款协议书、收款收据、身份证复印件等材料，以及投资情况统计表证实，报案的被害人投资时间从2014年1月至2015年3月，共有255人次，投资合同金额51705320元，实际交纳投资金额45845360元，归还利息1894350元，被害人实际损失为43954510元。
2、山西恒台建业集团有限公司于2016年9月12日出具的情况说明证明：2008年至2016年2月之间该公司共向立志科技有限公司采购26292416.04元的原材料。恒台公司不仅结清全部货款，立志公司仍有欠款未还清。
3、工商档案证实，太原市立志科技有限公司于2009年6月10日成立，注册资本10万元，孟立志为法定代表人，股东为孟立志和刘某2。经营范围有建材（不含木材）。住所太原市迎泽区五一路49号威世达大厦1201室。2011年7月，该公司变更注册资本为1000万元。2013年8月，该公司申请变更经营范围，不再经营钢材。
4、房屋租赁合同证实，郭文生以山西众和欣海投资有限公司法人的身份与王某3于2012年9月3日签订乐租房合同，租赁位于西百万庄园11排4号的房屋，租期为三年，2015年9月2日到期。
5、企业信息查询单证实，灵石县隆盛煤化有限公司和介休市帅达污水处理有限公司的企业情况。
6、情况说明、承诺书、债权转让通知书证实，介休市帅达污水处理公司向立志公司借款1000万元，截止2016年9月13日累计还本息720万元。接受小店区法院履行到期债务，申请执行人张爱莲履行该单位对被执行人太原立志公司所欠到期债务1016157元。截止2016年9月13日欠立志公司524.867909万元。2016年10月23日签订并接受与张某1等十人的债权转让协议。债权转让通知书里载明立志公司同意将介休帅达公司拖欠的11736900本息支付给张某1等十人。
7、银行转款凭证、收款委托书证实，陈某2向孟立志还款的情况，以及孟立志委托聂某办理接收介休帅达公司的债务付款事项。
8、小店区人民法院履行到期债务通知书证实，由介休帅达公司直接向申请执行人张爱莲履行该公司对被执行人立志公司所欠的到期债务1016157元。
9、债权转让合同、还款协议证实，由张某1等10人与孟立志2015年9月16日签订，约定将立志公司对帅达公司的债权11736900元转让给张某1等10人。由介休帅达公司与张某1于2016年10月25日签订，约定由帅达公司以524万元一次性了结张某1和立志公司的债务。
10、立志公司的银行账户从2013年3月1日至2016年11月30日期间的交易流水情况证实，立志科技有限公司在中国银行太原三墙路支行的账号为×××，从2015年5月1日开始帐户余额为0元，一直到2016年11月30日帐户余额仍为0元。
11、被告人孟立志的银行账户的流水证实，截至2016年9月21日被告人孟立志的中国光大银行太原长风支行（卡号为×××）卡内余额为29.2元；截至2016年9月21日被告人孟立志的中国光大银行太原双塔西街支行（卡号为×××）卡内余额为88.89元；截至2013年2月21日被告人孟立志的中国光大银行太原北城支行（卡号为×××）卡内余额为0元；截至2016年9月11日被告人孟立志的中国建设银行山西省分行（卡号为×××）卡内余额为15.29元；截至2016年9月26日被告人孟立志的中国农业银行（卡号为×××）卡内余额为644.49元，（卡号为×××）卡内余额为0元；
12、冻结财产通知书证实，侦查机关于2017年10月11日冻结了被告人孟立志的银行账户，其中，中国建设银行太原五一路支行账号为×××、中国建设银行太原城建支行账号为×××、中国银行太原三墙路支行账号为×××的账户余额均为0元；中国农业银行太原学府支行账号×××内余额为1.05元；中国光大银行太原分行账号×××内余额为29.28元；中国光大银行太原分行账号×××内余额为89.17元。
13、孟某的银行账户的流水证实，中国光大银行太原分行账号×××已于2017年6月12日销卡。
14、山西恒台建业集团有限公司与卫保强间的业务往来明细资料证实，2009年至2016年期间，恒台公司与卫保强之间业务往来的情况。其中，2009年至2016年卫保强送往恒台公司的材料款总计23547389.17元，恒台付给卫保强材料款26473516.43元，目前卫保强尚欠恒台公司33118.58元。2012年底未结1942757.1元，2013年供货8663050.19元，恒台结款5701676.52元（8月前付228万元），未结4904130.77元；2014年供货7938054.74元，恒台结款11603642.49元，未结1238543.02元；2015年供货397151.62元，恒台结款1022400元，未结613294.64元；2016年恒台结款716912.32元。
15、山西恒台建业集团有限公司出具的情况说明证实，该公司提供的账目系与卫保强个人发生的财务账目；该公司并不知晓卫保强个人与太原市立志科技有限公司及孟立志之间的关系；该公司与太原市立志科技有限公司签订过两份买卖合同，但立志公司并未履约，合同没有生效；该公司并未和太原市立志科技有限公司签订过立志公司宣传彩页上（编号为20130302、20130301）的豆沙供应合同和碎石买卖合同；2014年5月21日该公司由山西恒台建业发展有限公司变更为山西恒台建业集团有限公司。
16、太原市房产交易服务中心出具的证明证实，被告人孟立志、曹丽峰（被告人孟立志妻子）、孟春睿（被告人孟立志儿子）名下无房产信息。
17、立志公司的宣传资料证实，立志公司非法集资时向被害人进行宣传的情况。
18、死亡证明证实，郭文生于2015年12月23日在太原市永安殡仪馆火化。
19、陈某3招商银行流水证实，2014年2月28日，该账户收到闫晓棠150和630万元后汇给介休帅达；2014年3月7日，该账户收到郝宝玉250、100、100及闫晓棠100、50共计600万元后汇给何孟欢。经孟立志交代，系放贷给灵石隆盛公司。
20、太原市公安局小店分局经侦大队于2017年10月24日出具的情况说明证实，经调查灵石县隆盛煤化有限公司工厂内并无生产迹象，经向该公司门房留守人员询问得知，该公司早已停产，工厂已被灵石县法院查封，厂房设备已被债主搬走顶债。公司老板武贵元、武星星等人早已联系不上。后侦查人员前往灵石县法院调查了解该公司的相关情况，法院工作人员称该公司及武贵元、武星星涉及多起民事经济纠纷案件，涉案金额近亿元。根据相关线索查找二人去向，目前尚未联系到此二人。
21、太原市公安局小店分局经侦大队于2017年10月16日出具的”关于提供法庭审判所需证据材料的回复”证实，（1）多次查找卫保强，目前尚未联系到此人。（2）立志公司未在工商部门办理过办公地点为太原市小店区寇庄西街东、西百万庄园的住所变更手续。（3）孟立志名下的×××宝马车和×××奔驰已于2014年12月6日抵押给张某3。×××和×××尚无法确定抵押借款人身份。（4）又抓获业务员杨某2、魏某、窦某三人，目前上网在逃人员有谢凌云、程天明二人，其余人员是否涉嫌犯罪还在进一步调查取证中。
22、违法犯罪嫌疑人基本情况调查表、常住人口信息、户籍证明证实，被告人孟立志的身份情况及无违法犯罪前科的情况。
（八）被告人孟立志的供述：我是以太原市立志科技有限公司经销建材的名义向老百姓集资的。公司股东是我和刘某2，我占股份70%，刘某2占30%，刘某2是挂名股东，实际未出资，公司的实际控制人是我。立志科技经工商局批准的经营范围是计算机软件开发，数码产品，计算机及配件，普通机械设备及配件，五金家电、办公用品等物品的销售。我公司主要经营业务是建材的销售，包括石子、沙子、水泥等。2013年8月份左右，开始以公司名义向老百姓借款集资的。当时我公司在给恒台混凝土有限公司垫资供应石子、沙子，在垫资的过程中我的资金就跟不上了。当时我公司的郭文生给我出了主意说可以向社会上的人借款，我当时为了解决资金困难，就同意了。郭文生给我找来了三个操盘手分别叫杨和平、吕某、谢凌云，当时在西百万庄园谈了借款集资的细节，最终约定了融资后的分配比例为按合同金额给我65%，给融资团队35%，借款协议的内容，流程等都是他们给起草准备的，当时的财务人员也是融资团队的。我安排了赵某2跟他们的财务人员一起算是监督财务工作。对于向老百姓借款融回来的钱每天由他们安排人跟我进行对接，将钱按合同比例交给我。到了2014年7月份我考虑到我公司业务上用不了这么多钱，不需要再进行融资了就跟融资团队停止合作，融资业务就停止了。我是以立志科技公司与老百姓签订借款协议的方式向老百姓进行借款集资的。我当时和那三个操盘手商谈时就向他们介绍了我公司的实际经营情况，我向操盘手出示过与恒台混凝土公司的合同，我也向操盘手讲过说我公司资金紧张，所供应材料都是垫付，公司现在需要资金，将来恒台混凝土公司一结账就能够还清向老百姓的借款等，我与恒台混凝土公司从2012年开始合作，每年都与他们公司签订工业品供销合同，今年还在与恒台混凝土公司签订了工业品供销合同供应材料。截止到现在2014年以前与恒台混凝土公司的材料款已全部结清。我记得到恒台混凝土公司结回的款大部分都还了老百姓的钱了，这几年陆续还了3000万左右。没有参与市政北中环工程的建设。只是给恒台混凝土公司送材料，而恒台混凝土公司当时确实是参与了市政北中环工程的建设供应水泥。客户就在我们公司交款，融资团队的财务也在我们公司办公，客户直接将钱交给融资团队的财务，融资团队用提前盖好章的收据给出具收据。如果是POS机刷卡的话就是刷到了我公司在中国银行三墙路支行开具的公户，我再将钱转到我的个人账户上。我当时的账户是建设银行（五一路支行）、光大银行（长风支行开的户）、农业银行（学府街支行开的户）三个账户。我公司在集资时的主要地点就是在西百万庄园和东百万庄园。我记得我用一个笔记本记过融资款往来明细，但因为办公室从西百万庄园搬到东百万庄园时就找不见了。我公司的总经理就是我，郭文生相当于是和我一起合作给恒台供应材料的合作伙伴。刘某2是我公司的持名股东，不参与公司的经营，他实际上相当于公司的司机。我当时都是交给操盘手来操作融资一事的，其他业务员都是操盘手找来的，我对其他业务员的情况都不了解。我公司现在共向140多人借款涉及借款合同金额3000万元左右，这其中大约本金只有1000多万元，大部分人的合同都是到期还不了钱续签合同后连利息一起当成本金又签了借款合同的。我当时将资金主要用于垫资付材料款和放贷，实际后来在材料款陆续结款后付了大部分客户的利息，部分款仍然用于放贷。操盘手一个叫杨和平，应该是假名。另一个叫吕某，还有一个叫谢凌云。我没有他们的联系方式。西百万庄园的房子主要用于办理向群众的集资业务和业务员的办公使用。我的公司主要在东百万庄园办公。我当时安排的卫保强负责对恒台公司的业务，由他负责供应石子和沙子等材料，所以结账时也就安排他去结算。我安排的赵某2配合过融资团队人的工作，还有一个叫李某2的人也负责财务这块。我记得公司就没有安排财务人员记账，至于我自己记的个小账，但是这个账本因为搬家找不见了。
我借给介休帅达董事长陈某21000万元本金，从2014年2月28日至今一共给过700多万元的利息，本金未还过。我于2015年9月份与张某1（我的一个借款方）签订过债权转让协议，内容是关于我对介休帅达公司的债权转让到张某1名下，当时协议约定债权为1000万元左右。
我于2014年2月份借给灵石隆盛董事长武星星600万元，我是通过陈某3办理的。具体情况陈某3可以讲清楚。这笔款本金未还，付过30万元左右的利息。我没有用集资款购买过房产，车辆有×××奔驰350一辆，宝马5系一辆。这两个车被张某3（我的借款方）所开走。我和我妻子名下就没有房产，我也没有用融资款购买过任何不动产。
禹某和孟某都没有干过财务，她们你主要就是从事文员和打杂的工作。我用于房款的资金有一部分来源于向客户的融资款，一部分是我之前做生意的自有资金。
我记得西百万庄园一般由吕某每一天或隔一天将客户的合同、收据及按合同金额的65%的钱交给我。西百万庄园刚开始应该是李某2负责帮客户填写合同和收据。后来我叫我妹妹孟某去公司帮过忙，主要让她负责保管公章以及审验执照、负责工商、税务等。李某2是吕某派过来的人，主要管钱的是她。东百万庄园刚开始是谢凌云负责收款和填写合同，后来安排赵某2配合填写合同、开过收据。禹某是郭文生的人。禹某那边办理的是经郭文生、程天明介绍的客户的借款手续，和吕某、谢凌云不是一回事。吕某、谢凌云在和我交接钱的时候没有财务账目。我们只是口头说一下当天签订合同的情况，应该给我多少钱，实际给我多少钱。我有时也会与他们拿过来的合同对一下。我没有安排过孟某、赵某2、禹某、李某2记过帐。一方面他们不是财务，另一方面我对融资团队的人不信任，我自己记账比较可靠，且心里有数。
（出示客户的宣传册）这本宣传册是郭文生安排人去印制的。我放给陈某2和武贵元的钱都是向客户融来的钱。当时融下的钱应该有1000多万吧。我当时为了多挣点钱支付客户的利息，一方面倒贷的利息确实高，短期挣得多。另一方面客户的利息实在太高，我得想办法挣钱支付客户的利息。
孟某的一张光大银行卡我常年用，我与孟某的流水往来应该都是我自己转账，与禹某、赵某2的往来很少，应该是工资及采购办办公用品，支付物业、电费等。
本院认为，被告人孟立志以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实与罪名成立，本院予以支持。
关于被告人孟立志及其辩护人提出”不构成集资诈骗罪”、”本案应认定为单位犯罪”、”系初犯、偶犯，无前科劣迹”的相关辩解，经查，被告人孟立志注册的太原市立志科技有限公司，住所在太原市迎泽区五一路49号威世达大厦1201室。在没有到工商部门对其住所地进行变更登记的情况下，离开公司注册地到太原市小店区寇庄西街东、西百万庄园，通过制作宣传材料进行虚假宣传，向社会不特定群众，以高额利息回报为诱饵，进行非法集资。收到的集资款后，既没有把钱放进公司账户，也不在公司的财务账簿进行记载，由被告人孟立志个人直接控制，最终造成投资群众四千余万元的损失未能归还，其行为已符合集资诈骗犯罪的构成要件，且整个犯罪过程中均系被告人孟立志以单位的名义个人实施，故亦不构成单位犯罪。被告人孟立志集资诈骗犯罪造成投资人的损失高达4390余万元，均未能追回，既无主动退款，亦不交代赃款去向，应依法对其予以惩处，虽系初犯、偶犯、无前科劣迹，亦不足以对其从宽处罚。故相关辩解均不予支持。
关于被害人代表提出”本案是集资诈骗，还有其他负责人、业务员没有被追究，要求追回赃款，归还被害人”的相关意见，经查，经我院退回侦查机关补充侦查后，侦查机关现已抓获部分业务员，并有部分人员被上网追逃，其余人员是否涉嫌犯罪还在进一步调查取证中。关于赃款追缴问题，现查明的仅有灵石隆盛董事长武星星欠被告人孟立志600万元的款项，可予追缴，但该款项经侦查机关调查与追缴，现仍未能追回。被告人孟立志将部分投资款用于支付业务员提成、归还前期投资利息外，其他投资款均非法占有。对于业务员提成部分，待业务员归案后，由侦查机关依法予以追缴，对于其他赃款，鉴于被告人孟立志拒不说明赃款去向，该公司亦无账簿记载，故现有证据无法查明。
根据被告人孟立志犯罪的事实，犯罪的性质、情节和社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人孟立志犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，并处没收个人全部财产，剥夺政治权利终身。
二、继续追缴被告人孟立志的犯罪所得及收益43954510元，返还被害人（名单附后）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 邢如灏
审判员 裴宪武
审判员 郭 强
二〇一七年十一月二十二日
书记员 郭丽婷