河南省洛阳市洛龙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0311刑初28号
公诉机关洛阳市洛龙区人民检察院。
被告人卫栋（曾用名卫柏栋），男，1985年4月14日出生，汉族，本科文化，住河南省义马市。因犯故意伤害罪于2016年9月23日被河南省义马市人民法院判处有期徒刑八个月，缓刑一年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年5月17日被洛阳市公安局洛龙分局监视居住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月9日经本院决定，同日由洛阳市公安局洛龙分局执行逮捕。
辩护人王保玉、李扬，河南大鑫律师事务所律师。
被告人傅秋娥，女，1957年8月16日出生，汉族，大专文化，中共党员，住洛阳市老城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月30日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年7月11日被取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月9日经本院决定，同日由洛阳市公安局洛龙分局执行逮捕。
辩护人王幼平，河南登法律师事务所律师。
被告人冉平，女，1963年1月3日出生，汉族，高中文化，户籍所在地：洛阳市涧西区，住洛阳市涧西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月2日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年12月19日被监视居住，2017年6月18日被取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月9日经本院决定，同日由洛阳市公安局洛龙分局执行逮捕。
辩护人孙刚，�南思宏律师事务所律师，受洛阳市洛龙区法律援助中心指派。
被告人曲粉娥，女，1965年10月26日出生，汉族，高中文化，住陕西省西安市灞桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月11日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年1月12日被监视居住，同年7月10日被取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月10日经本院决定，同日被取保候审。
辩护人李博、闫栋梁（实习），河南思宏律师事务所律师，受洛阳市洛龙区法律援助中心指派。
被告人王珂（曾用名王晓），女，1976年11月6日出生，汉族，高中文化，住洛阳市涧西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月23日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年3月24日被监视居住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月9日经本院决定，同日由洛阳市公安局洛龙分局执行逮捕。
辩护人董进果、李晓媛（实习），河南诚然律师事务所律师。
被告人于俊龙，男，1988年10月25日出生，汉族，大专文化，住洛阳市洛龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月27日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月11日经本院决定，同日被取保候审。
辩护人白巧特、王佳琪（实习），河南天豫律师事务所律师，受洛阳市洛龙区法律援助中心指派。
被告人宋娟，女，1984年12月17日出生，汉族，大专文化，住洛阳市涧西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月29日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月9日经本院决定，同日由洛阳市公安局洛龙分局执行逮捕，同年2月6日被取保候审。
辩护人叶一帆，河南大鑫律师事务所律师。
洛阳市洛龙区人民检察院以洛龙检诉刑诉〔2017〕442号起诉书指控被告人卫栋、傅秋娥、冉平、曲粉娥、王珂、于俊龙、宋娟犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市洛龙区人民检察院指派检察员张海燕出庭支持公诉，被告人卫栋及其辩护人王保玉、李扬，被告人傅秋娥及其辩护人王幼平，被告人冉平及其辩护人孙刚，被告人曲粉娥及其辩护人李博、闫栋梁（实习），被告人王珂及其辩护人董进果、李晓媛（实习），被告人于俊龙及其辩护人白巧特、王佳琪（实习），被告人宋娟及其辩护人叶一帆到庭参加诉讼。现已审理终结。
洛阳市洛龙区人民检察院指控：2010年7月29日，鲁红伟（另案处理）与被告人卫栋等四人成立河南省路路通投资管理有限公司，经营范围为企业投资；对宾馆酒店、包括印刷行业的投资；对电子通讯行业的投资；对耐火材料的投资；对房地产企业的投资及管理；对食品行业的投资及管理；投资信息咨询（金融、证券、期货除外）（国家法律法规禁止或者应该经审批的项目除外）。
上述公司成立以后，通过傅秋娥、曲粉娥、冉平、王珂四名业务人员，吸收其亲戚、朋友、邻居等社会不特定对象的公众资金，并以乙方为卫栋、丙方为河南省路路通投资管理有限公司的名义与投资群众签订《共同出资协议》，以月息1.6%-1.7%的高息为诱饵，变相向社会公众吸收资金。经审计，截止2013年12月，该公司共吸收社会公众资金42730.35万元（本金19448.5万元，续签23281.85万元），涉及理财群众260人，未兑付社会公众资金金额为4866.5万元。
被告人卫栋在担任河南省路路通投资管理有限公司股东期间，负责公司的办公室及后勤工作。经审计，截止2013年12月，该公司共吸收社会公众资金42730.35万元（本金19448.5万元，续签23281.85万元），涉及理财群众260人，未兑付社会公众资金金额为4866.5万元。
被告人傅秋娥在担任河南省路路通投资管理有限公司理财部业务经理期间，共吸收社会公众资金9422万元（本金3036万元，续签6386万元），未退还群众损失1299万元，个人提成24万元。
被告人冉平在担任河南省路路通投资管理有限公司理财部业务经理期间，共吸收社会公众资金3957万元（本金1468.5万元，续签2488.5万元），未退还群众损失1007.5万元，个人提成36万元。
被告人曲粉娥在河南省路路通投资管理有限公司理财部业务经理期间，共吸收社会公众资金1642万元（本金776万元，续签866万元），未退还群众损失482万元，个人提成7万元。
被告人王珂在担任河南省路路通投资管理有限公司理财部业务经理期间，共吸收社会公众资金3048.1万元（本金459万元，续签2589.1万元），未退还群众损失398.4万元，个人提成9万元。
被告人于俊龙在担任河南省路路通投资管理有限公司项目部业务经理期间，负责将吸收的群众存款高息放给需要资金的企业，个人提成12万元。
被告人宋娟在担任河南省路路通投资管理有限公司项目部业务经理期间，负责将吸收的群众存款高息放给需要资金的企业，个人提成6万元。
公诉机关认为，被告人卫栋、傅秋娥、冉平、曲粉娥、王珂、于俊龙、宋娟未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人卫栋对公诉机关指控事实及罪名无异议，表�认罪，希望从轻处理。
被告人卫栋的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人卫栋在路路通公司只是担任司机和后勤工作，在本案中是被动的辅助作用，应当认定为从犯，依法减轻或免除处罚。2、被告人卫栋能够坦白交代，认罪悔罪态度良好，主观恶性极小，应当从轻或减轻处罚。希望法庭能够充分考虑辩护意见，作出公正裁决。
被告人傅秋娥对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪，辩称：其认识到自己的犯罪行为，今后吸取教训做一名守法的好公民。其上有三位患病的80多岁老人，下有刚满周岁的孙子需要照顾，希望从轻处理。
被告人傅秋娥的辩护人提出的辩护意见是：（一）起诉书指控被告人傅秋娥犯非法吸收公众存款罪事实不清，证据不足。被告人傅秋娥主观上无犯罪的故意，客观上未通过任何方式及手段向社会公开宣传，融资�对象均为亲友或单位内部特定对象，其行为不构成非法吸收公众存款罪。（二）被告人傅秋娥在案发后主动投案，如实供述自己及同案其他被告人的全部犯罪行为，应当认定为自首；且傅秋娥系初犯、竭尽全力弥补被害人损失，建议对其判处缓刑，以体现宽严相济的刑事政策。
被告人冉平对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪、悔罪，希望从轻处理。
被告人冉平的辩护人提出的辩护意见是：被告人冉平具有坦白情节、系初犯，所吸收资金大多源于亲朋好友，并取得了亲友的谅解，希望对其判处缓刑。
被告人曲粉娥对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪、悔罪，希望从轻处理。
被告人曲粉娥的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人曲粉娥自2013年3月担任理财经理直到同年12月离职，吸存亲朋好友资金共计345.4万元，而非公诉机关指控数额。2、被告人曲粉娥在犯罪中起作用小，归案后如实供述，认罪态度好，具有悔罪表现，可以从轻或减轻处罚。3、被告人曲粉娥系初犯、偶犯，为挽回亲友损失而积极努力，并取得了亲友的谅解。希望本着教育与惩罚相结合，以教育为主，惩罚为辅的判案原则，建议对被告人曲粉娥判处缓刑。
被告人王珂对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪，辩称其系初犯，希望从轻处罚。
被告人王珂的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人王珂在本案中起次要和辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。2、公诉机关指控被告人王珂非法吸收公众资金3048.1万元（本金459万元，续签2589.1万元），未退还群众损失398.4万元，上述金额明显过高，河南明泰会计师事务所出具的专项审计报告不能作为认定王珂非法吸收公众存款罪犯罪数额的证据使用。3�被告人王珂案发前在家庭极其困难的情况下积极退还部分理财客户的投资理财款及利息，可以酌情减轻处罚。4、被告人王珂已将个人提成款全部退还洛龙区处非办，属于积极退赃，可以酌定从轻处罚。5、被告人王珂系初犯、偶犯，认罪态度较好，可以酌情从轻处罚。建议对被告人王珂从轻处罚并适用缓刑，给其一个改过自新的机会。
被告人于俊龙对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪，辩称已退回全部非法所得，希望从轻处罚。
被告人于俊龙的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人于俊龙在本案中起次要或辅助作用，属从犯，应当从轻、减轻或免除处罚。2、被告人于俊龙到案后如实供述，具有坦白情节。3、被告人于俊龙属初犯、偶犯，积极退回全部提成费用。综上，建议对被告人于俊龙判处缓刑或免除处罚。
被告人宋娟对公诉机关�控罪名无异议，表示认罪、悔罪，希望从轻处罚，给其一个改过自新的机会。
被告人宋娟的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人宋娟在接到办案机关电话后主动到案并如实供述，具有自首情节，应当减轻或免除处罚。2、被告人宋娟在本案中所起作用较小，系从犯，且系初犯、全部退赃，希望对其减轻、免除处罚或适用缓刑。
经审理查明：河南省路路通投资管理有限公司于2010年7月29日经郑州市工商行政管理局登记成立（以下简称：路路通公司，注册地址：郑州高新区国槐街8号火炬大厦16层02号），鲁红伟（已判处刑罚）系该公司法定代表人，刘万年（已判处刑罚）于2013年2月至8月间任该公司总经理。
公司成立后，在本市洛龙区王城大道与开元大道交叉口的龙泉大厦六楼设立办公室，于2010年12月主要通过被告人傅秋娥、冉平、曲粉娥、王珂四名业务人员吸收其亲戚、朋友、邻居等社会不特定对象的公众资金，以乙方为被告人卫栋、丙方为路路通公司的名义与集资参与人签定《共同出资协议》，以月息1.6%-1.7%的高息为诱饵，变相向社会公众吸收资金。经审计，截止2013年12月，路路通公司吸收社会公众资金共计42730.35万元（其中本金19448.5万元，续签23281.85万元），已退还社会公众资金37863.85万元，涉及人数260人。截止2013年12月，该公司累计支付社会公众资金利息2107.2万元，未兑付社会公众资金金额为4866.5万元，未兑付人员已得利息879万元，涉及人数70人。
被告人卫栋在担任路路通公司股东期间，负责该公司办公室及后勤工作。经审计，截止2013年12月，该公司共吸收社会公众资金42730.35万元（其中本金19448.5万元，续签23281.85万元），涉及人数260人，未兑付社会公众资金金额为4866.5万元�
被告人傅秋娥在担任路路通公司理财部业务经理期间，共吸收社会公众资金9422万元（本金3036万元，续签6386万元），未退还群众损失1299万元，个人提成24万元。
被告人冉平在担任路路通公司理财部业务经理期间，共吸收社会公众资金3957万元（本金1468.5万元，续签2488.5万元），未退还群众损失1007.5万元，个人提成36万元。
被告人曲粉娥在担任路路通公司理财部业务经理期间，共吸收社会公众资金1642万元（本金776万元，续签866万元），未退还群众损失482万元，个人提成7万元。
被告人王珂在担任路路通公司理财部业务经理期间，共吸收社会公众资金3048.1万元（本金459万元，续签2589.1万元），未退还群众损失398.4万元，个人提成9万元。
被告人于俊龙、宋娟在担任路路通公司项目部业务经理期间，负责将吸收的资金高息放给需要资金的企业，个人提成分别为12万元、6万元。
另查明：2017年5月17日，被告人卫栋接电话通知到公安机关接受调查，并如实供述犯罪事实；2017年6月30日，被告人傅秋娥主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实；2017年6月21日，被告人于俊龙接电话通知到公安机关接受调查，并如实供述犯罪事实；2017年6月28日，被告人宋娟接电话通知到公安机关接受调查，并如实供述犯罪事实。
被告人卫栋原犯故意伤害罪于2016年9月23日被河南省义马市人民法院判处有期徒刑八个月，缓刑一年，原已被羁押92天（2016年1月8日因涉嫌故意伤害罪被刑事拘留，2016年2月3日被逮捕，同年4月8日被取保候审）。
再查明：被告人卫栋在公安侦查阶段退回1654.5元，本案审理期间主动退回30万元，共计退回301654.5元；被告人傅秋娥在公安侦查阶段退回14.5万元，本案�理期间主动退回9.5万元，共计退回24万元；被告人冉平在公安侦查阶段退回23万元，本案审理期间主动退回13万元，共计退回36万元；被告人曲粉娥在公安侦查阶段主动退回7万元；被告人王珂在公安侦查阶段退回7万元，本案审理期间主动退回2万元，共计退回9万元；被告人于俊龙在公安侦查阶段退回5万元，本案审理期间主动退回7万元，共计退回12万元；被告人宋娟在公安侦查阶段主动退回3万元，本案审理期间主动退回3万元，共计退回6万元。
上述事实，有同案犯鲁红伟、刘万年的供述，集资参与人王杰民、任运圈、赵克红、何国明、陈凤梅、唐国军等人的陈述，证人张小芳、李某、刘某、郭某、张某、付某等人的证言，审计报告、吸收社会公众资金新签的说明，到案经过、退款收据、抓获经过、羁押证明、户籍证明及被告人卫栋、傅秋娥、冉平、曲粉娥、王珂、于俊龙、宋娟的供述等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告人卫栋、傅秋娥、冉平、曲粉娥、王珂、于俊龙、宋娟违反国家金融管理法规，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实及罪名成立，予以支持。在共同犯罪中，被告人卫栋、傅秋娥、冉平、曲粉娥、王珂、于俊龙、宋娟均起辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。
被告人卫栋因犯故意伤害罪被判处有期徒刑宣告缓刑，在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。关于被告人卫栋的辩护人提出卫栋应认定为从犯的辩护意见，予以采纳，应当从轻、减轻处罚。被告人卫栋接电话通知到公安机关接受调查，并如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚，且积极退款，可酌情从轻处罚。
关于被告人傅秋娥的辩护人提出公诉机关指控傅秋娥犯非法吸收公众存款罪事实不清，证据不足，不构成该罪的意见，与审理查明的事实和证据不符，不予采纳。被告人傅秋娥在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人傅秋娥在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚，且系初犯、积极退款，可酌情从轻处罚。故辩护人关于被告人傅秋娥应认定为自首、初犯等情节，建议对其判处缓刑的辩护意见，理由成立，予以采纳。
被告人冉平系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人冉平归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚，且系初犯、积极退款，可酌情从轻处罚。关于辩护人认为被告人冉平具有坦白、初犯情节，希望对其判处缓刑的辩护意见，予以采纳。
关于�告人曲粉娥的辩护人提出曲粉娥吸收资金共计345.4万元，而非公诉机关指控数额的辩护意见，与审理查明的事实不符，且无证据支持，不予采纳。被告人曲粉娥系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人曲粉娥归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚，且系初犯、积极退款，可酌情从轻处罚。故辩护人建议对被告人曲粉娥判处缓刑的意见，予以采纳。
关于被告人王珂的辩护人提出专项审计报告不能作为认定王珂非法吸收公众存款罪犯罪数额的证据使用的辩护意见。本院认为，公安机关依法委托，审计部门出具的审计报告客观、真实，证明了被告人王珂非法吸收公众资金的准确数额，应予采信。被告人王珂系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人王珂归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚，且系初犯、偶犯，积极退款，可酌情从轻处罚。故辩护人建议对被�人王珂适用缓刑的意见，予以采纳。
被告人于俊龙系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人于俊龙接电话通知到公安机关接受调查，并如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚，且系初犯、积极退款，可酌情从轻处罚。关于辩护人提出被告人于俊龙属从犯、初犯、积极退回全部提成费用，建议对其判处缓刑的意见，理由成立，予以采纳。
被告人宋娟系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人宋娟接电话通知到公安机关接受调查，并如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚，且系初犯、积极退款，可酌情从轻处罚。故辩护人认为被告人宋娟具有从犯、初犯、全部退赃等从轻情节，建议对其减轻处罚适用缓刑的意见，理由成立，予以采纳。
根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共�国刑法》第一百七十六条第一款、第七十七条第一款、第六十九条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、撤销河南省义马市人民法院（2016）豫1281刑初101号刑事判决主文中原审被告人卫栋犯故意伤害罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年的缓刑部分。
二、被告人卫栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；与原犯故意伤害罪被判处的有期徒刑八个月并罚，决定执行有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
（刑期�判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣减原判缓刑时所羁押的92天，即自2018年1月9日起至2019年4月7日止。）
三、被告人傅秋娥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人冉平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
五、被告人曲粉娥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
六、被告人王珂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
七、被告人于俊龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限于本判决生效后十日内缴纳。）
八、被告人宋娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘 琴
审 判 员 张 静
人民陪审员 牛志圆
二〇一八年四月三�
书 记 员 邢瑶瑶