浙江省浦江县人民法院刑 事 判 决 书（2017）浙0726刑初83号公诉机关浙江省浦江县人民检察院。被告人方志木，男，1976年2月22日出生于浙江省诸暨市，汉族，初中文化，住浙江省诸暨市。因本案于2016年5月5日被浦江县公安局刑事拘留，同年6月10日被逮捕。现羁押于浦江县看守所。辩护人王军强，浙江天震律师事务所律师。浦江县人民检察院以浦检公诉刑诉[2017]88号起诉书指控被告人方志木犯集资诈骗罪，于2017年2月6日向本院提起公诉。在审理过程中，浦江县人民检察院向本院申请延期审理，本院决定延期审理。浦江县人民检察院于2017年7月11日以浦检公诉刑追诉[2017]2号追加起诉决定书向本院追加起诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浦江县人民检察院指派检察员毛某1出庭支持公诉，被告人方志木及辩护人王军强到庭参加诉讼。现已审理终结。浦江县人民检察院指控，被告人方志木以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定。犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以集资诈骗罪依法追究其刑事责任。本案系共同犯罪，故应同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定。提请本院依法惩处。被告人方志木对起诉书指控的犯罪事实不持异议，对定性持有异议，我没有非法占有的目的，也没有用诈骗的方法非法集资，我应该构成非法吸收公众存款罪。辩护人王军强对起诉书指控的犯罪事实不持异议，对定性持有异议，被告人方志木没有非法占有的目的，没有使用诈骗的方法非法集资，不符合集资诈骗的构成要件。被告人方志木的行为符合非法吸收公众存款罪构成要件。同案犯陈某6经中院审理，也依照非法吸收公众存款罪定罪量刑。综上，请求法院对被告人方志木以非法吸收公众存款罪定罪量刑。经审理查明：2011年10月至案发前，陈某4（另案处理）等人向社会公开宣传南源有限公司、香港世源控股集团有限公司即将上市，将获得高额回报，从而吸引他人购买上述公司的原始股、内部股，向社会不特定人员非法吸收资金。其中，通过被告人方志木向浙江省诸暨市、浦江县的40余名被害人处非法吸收资金共计人民币1900余万元（以下币种均为人民币），其中已退还340余万元，尚欠1500余万元。经查，所谓“香港世源控股”公司系在香港注册，注册资金1港元，公司成立至今没有营业及纳税记录，没有对外实体投资及开展融资性经营，在中国大陆地区含及深圳地区均未进行工商营业登记，未曾向证监会提交上市申报资料，甚至没有进行过申报上市前应当完成的股份制改制。具体事实如下：1.2011年10月31日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人陈某1、何某1母女非法吸收资金169400元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。2.2011年12月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人边某非法吸收资金7700元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。3.2012年5月12日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人金某非法吸收资金23000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。4.2012年2月份，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人蔡某非法吸收资金46200元。5.2011年9月28日至同年12月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人宣某1非法吸收资金53500元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。6.2011年12月30日至2012年5月28日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人周某2非法吸收资金23500元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。7.2011年10月30日至2012年6月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人许某非法吸收资金46000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。8.2011年12月30日至2012年6月15日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人周某1及其母亲骆某1非法吸收资金585200元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。9.2011年10月31日至2012年5月31日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人方某非法吸收资金123200元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。10.2012年3月28日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人应某1非法吸收资金77000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。11.2011年12月28日至2012年6月8日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人应某2非法吸收资金1380200元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。12.2012年6月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人钱某1非法吸收资金77000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。13.2012年1月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人宣某2非法吸收资金23100元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。14.2012年3月18日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人高某非法吸收资金77000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。15.2012年3月28日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人宣某3非法吸收资金77000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。16.2011年12月30日至2012年7月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人俞某非法吸收资金280000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。17.2011年10月31日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人周某3非法吸收资金7000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。18.2011年11月28日至2012年6月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人丁某非法吸收资金23100元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。19.2012年2月份，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人马某非法吸收资金23100元。20.2011年10月31日至2012年3月28日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人黄某1非法吸收资金92400元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。21.2012年2月18日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人章某非法吸收资金46200元。22.2011年，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人季某非法吸收资金77000元（后并至郭某名下）。23.2011年10月31日至2012年12月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人郭某非法吸收资金539000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。24.2012年2月18日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人钱某2非法吸收资金23000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。25.2012年3月16日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人徐某1非法吸收资金23600元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。26.2011年10月31日至2012年6月15日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人陈某3非法吸收资金924000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。27.2012年2月18日至2012年7月8日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人吴某非法吸收资金300余万元。28.2012年2月18日至同年3月28日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人周某4非法吸收资金531300元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。29.2011年10月30日至2012年7月8日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人周某5非法吸收资金315700元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。30.2011年10月30日至2012年6月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人余某1非法吸收资金1566000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。31.2011年10月30日至2012年2月18日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人余某2非法吸收资金231000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。32.2011年9月28日至2012年7月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人周某6非法吸收资金880000余元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。33.2012年5月8日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人沈某非法吸收资金231000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。34.2012年4月19日至同年4月28日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人周某7非法吸收资金231000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。2012年11月份，被告人方志木以购买香港世源控股集团公司内部股份的名义向被害人周某7非法吸收资金73500元，并由香港世源控股集团公司出具了原始股股权凭证。35.2012年3月18日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人蒋某非法吸收资金231000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。2012年9月8日以购买香港世源控股集团公司内部股份的名义向被害人蒋某非法吸收资金230000元，并由香港世源控股集团公司出具了原始股股权凭证。36.2012年4月28日至同年5月14日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人郝某非法吸收资金154860元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。37.2012年12月8日至2013年5月9日，被告人方志木以购买香港世源控股集团公司内部股份的名义分三次向被害人赵某1非法吸收资金3430000元，后陈某4在赵某1名下购买了3880000股科瑞控股的股票，市值1241600元。案发后，陈某4等人已退还被害人赵某1100万元。38.2012年，被告人方志木以购买香港世源控股集团公司内部股份的名义向被害人吴某非法吸收资金643000元，后陈某4在吴某名下购买了1000000股科瑞控股的股票，市值300000元。案发后，陈某4等人已将该笔资金全部退还吴某。39.2012年11月7日，被告人方志木以购买香港世源控股集团公司内部股份的名义向被害人傅某非法吸收资金430000元，后陈某4在傅某名下购买了680000股科瑞控股的股票，市值180000元。案发后，陈某4等人已将该笔资金全部退还傅某。40.2012年11月27日，被告人方志木以购买香港世源控股集团公司内部股份的名义向被害人陈某2非法吸收资金93940元，后陈某4在陈某2名下购买了120000股科瑞控股的股票，市值40800元。案发后，陈某4等人已将该笔资金全部退还陈某2。41.2011年1月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人何某2非法吸收资金46200元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。42.2012年2月18日至同年3月28日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人毛某2非法吸收资金1101089元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。43.2012年3月26日至同年5月12日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人卢某非法吸收资金770000元，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。44.2012年3月28日至同年5月30日，被告人方志木以购买南源有限公司原始股的名义向被害人楼某法吸收资金123197元（后某，并由南源有限公司出具了原始股股权凭证。证明上述事实的证据有：被告人方志木的供述与辩解，另案处理同案犯张黎某、陈某6的供述与辩解；被害人赵某1、吴某、傅某、陈某2、陈某1、何某1、边某、金某、蔡某、宣某1、周某2、许某、周某1、骆某1、方某、应某1、应某2、钱某1、宣某2、高某、宣某3、俞某、周某3、丁某、马某、黄某1、章某、季某、郭某、钱某2、徐某1、陈某3、周某4、周某5、余某1、余某2、周某6、沈某、周某7、蒋某、郝某、何某2、毛某2、卢某、楼某等人的陈述；证人陈某7、周某8、庄某、周某9、赵某2、徐某2、黄某2、房某等人的证言；股权凭证，授权委托书，南源有限公司出具的股票转换计划书，收条，借条，收据，合并证明，结算清单，银行汇款记录，香港世源控股集团有限公司注册登记资料，刑事判决书，银行交易明细，深圳市市场监督管理局调取证据材料，深圳市罗湖区房屋综合管理局调取证据材料，深圳市地方税务局调取证据材料，赵某1行程单，中国证券监督管理委员会信息公开目录，中国证券业协会电子查询单，富昌证券综合成交日结单，香港世源控股集团有限公司出具的收据，收条，协议书，天大证券综合成交日结单，扣押笔记本三本，搜查笔录，人员辨认笔录等；被告人方志木的户籍证明及抓获经过等，经当庭举证、质证，被告人方志木均无异议，本院予以确认。本院认为，被告人方志木伙同他人违反国家法律法规，未经金融主管部门批准，以购买南源有限公司、香港世源控股集团有限公司原始股、内部股的名义，向社会不特定人员非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据现有在案证据，认定被告人方志木具有非法占有故意的证据不足，公诉机关指控定性有误，本院予以纠正。本案系共同犯罪。被告人方志木在庭审中对犯罪事实供认不讳，可酌情从轻处罚。辩护人提出被告人方志木不具有非法占有的故意，不构成集资诈骗罪，应认定为非法吸收公众存款罪的辩护意见，予以采纳。综上，根据被告人方志木的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人方志木犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月5日起至2021年5月4日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。）二、继续向被告人方志木追缴违法所得，不足部分，责令被告人方志木退赔，发还各被害人。（详见清单）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省金华市中级人民法院提起上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张汝宵代理审判员  王龙飞人民陪审员  袁海燕二〇一七年十一月二日代书 记员  冯婉君?*ArabicDash?-10-??*ArabicDash?-9-?