山东省济宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁08刑终291号
公诉机关山东省曲阜市人民检察院。
上诉人（原审被告人）史某甲，男，1954年6月5日出生，汉族，大学文化，退休干部。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月24日被取保候审。
原审被告人张勇，男，1975年10月25日出生，汉族，初中文化。因犯敲诈勒索罪于2010年5月12日被曲阜市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月14日被刑事拘留，同年2月11日被逮捕。现羁押于曲阜市看守所。
原审被告人颜某甲，曾用名“颜景爱”，女，1959年1月12日出生，汉族，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月18日被取保候审。
原审被告人孔某甲，女，1966年2月7日出生，汉族，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月13日被刑事拘留，同年4月24日被取保候审。
原审被告人唐某，男，1967年1月11日出生，汉族，初中文化，个体户、曲阜市××投资管理有限公司业务员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月24日被取保候审。
原审被告人王某甲，男，1965年7月21日出生，汉族，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月18日被取保候审。
原审被告人胡某，曾用名“胡召堂”，男，1965年1月25日出生，汉族，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月24日被取保候审。
原审被告人张某甲，别名“张强”，男，1980年3月11日出生，汉族，初中文化。因犯故意伤害罪于2004年8月19日被曲阜市人民法院判处管制二年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月6日被刑事拘留，同年3月30日被取保候审。
山东省曲阜市人民法院审理曲阜市人民检察院指控原审被告人张勇、颜某甲、孔某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某、张某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一六年七月六日作出(2015)曲少刑初字第18号刑事判决。原审被告人史某甲不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2012年2月28日，被告人张勇注册成立了曲阜市宏图投资理财有限公司，在被告人孔某甲、颜某甲等7人的帮助下，以高息为诱饵，采用与存款客户签订居间合同、借款合同等形式，先后向社会不特定对象，非法吸收公众存款5600余万元，涉及500余人次，再以高息借贷给他人、或投资“必赢”产品，由于经营管理不善，被告人张勇无力偿还存款，给客户造成经济损失2700余万元。经济宁仲创有限责任会计师事务所审计：曲阜市宏图投资理财有限公司吸收资金数额56234400：未兑付数额26982400元；已兑付数额29252000元，涉及约529人。分述如下：
2014年7月至2014年11月，被告人颜某甲担任曲阜市宏图投资管理有限公司业务员期间，为了获取业务提成，非法吸收公众存款330余万元。
2014年7月至2014年10月，被告人孔某甲担任曲阜市宏图投资管理有限公司业务员期间，为了获取业务提成，非法吸收公众存款300余万元。
2014年7月至2014年10月，被告人唐某担任曲阜市宏图投资管理有限公司业务员期间，为了获取业务提成，非法吸收公众存款280余万元。
2014年8月至2014年11月，被告人史某甲担任曲阜市宏图投资管理有限公司业务员期间，为了获取业务提成，非法吸收公众存款260余万元。
2014年7月至2014年10月，被告人王某甲担任曲阜市宏图投资管理有限公司业务员期间，为了获取业务提成，非法吸收公众存款190余万元。
2014年8月至2014年10月，被告人胡某担任曲阜市宏图投资管理有限公司业务员期间，非法吸收公众存款100余万元。
2012年7月至2014年11月，被告人张某甲帮助曲阜市宏图投资管理有限公司负责要账期间，非法获取提成5万元。
2015年1月12日，被告人张勇被济南铁路公安处乘警支队民警抓获；4月13日，被告人孔某甲被曲阜市公安局经侦大队民警抓获；被告人张某甲、颜某甲、唐某、史某甲、王某甲、胡某被曲阜市公安局民警传唤到案。
另查明，案发后，被告人颜某甲、孔某甲、史某甲、唐某、胡某、王某甲分别向曲阜市处置非法集资工作指挥部办公室交款3000元、144000元、23500元、17130元、14224.5元、6600元。审理过程中，被告人颜某甲、唐某、王某甲、张某甲分别向曲阜市处置非法集资工作指挥部办公室交款50000元、4000元、7000元、50000元。被告人颜某甲未兑付款项为302.5万元，被告人孔某甲未兑付款项为149.4万元，被告人史某甲未兑付款项为224万元，被告人唐某未兑付款项为39.6万元，被告人王某甲未兑付款项为98.15万元，被告人胡某未兑付款项为27.1万元。程中，被告人颜某甲、唐某、王某甲、张某甲分别向曲阜市处置非法集资工作指挥部办公室交款50000元、4000元、7000元、50000元。被告人颜某甲未兑付款项为302.5万元，被告人孔某甲未兑付款项为149.4万元，被告人史某甲未兑付款项为224万元，被告人唐某未兑付款项为39.6万元，被告人王某甲未兑付款项为98.15万元，被告人胡某未兑付款项为27.1万元。
原审判决认定上述事实的证据有：
1、受案登记表、立案决定书，证实案件的来源和立案情况。
2、户籍证明，证实张勇等八被告人具备完全刑事责任能力。
3、曲阜市宏图投资管理有限公司注册资料，证实宏图公司于2012年2月28日成立，注册资本4千万元，法定代表人张勇，经营范围：一般经营项目：投资管理（需专项许可经营的项目凭批准文件经营）。
4、史某乙、颜某乙等存款人存款资料及丰某甲等存款人的收款收据、借款合同、居间合同，证实他们均在曲阜市宏图投资公司存过款，均受到不同程度损失
5、曲阜市宏图投资有限公司报告书--
济仲会专审字（2015）第17号，证实截止2015年4月20日，宏图公司共吸收资金数额56234400元，涉及约529人。其中：未兑付数额26982400元，已兑付数额29252000元。被告人张勇对外放款2636.2万元，其中投资“必赢”700万元、张某乙借款1170万元、其他借款766.2万元。
6、沃某标公司与曲阜宏图借款往来、张勇与沃德房屋购销合同、张勇与存款兑接明细、购房合同，证实宏图公司存款客户在山东沃某标铝材有限公司用欠款兑换房子的情况。
7、任某6228481468909508671历史交易流水清单；陶某6228481149316504178网银交易明细，证实张勇购买“必赢”理财产品时的资金流向。
8、抓获经过，证实被告人张勇系被抓获，被告人孔某甲系被抓获，被告人张某甲系被传唤至曲阜市公安局。
9、刑事判决书二份，证实被告人张勇、张某甲有犯罪前科。
10、颜某甲等人交款凭证，证实唐某、孔某甲、胡某、颜某甲、王某甲、史某甲、张某甲分别向曲阜市处置非法集资工作指挥部办公室交款21130元、144000元、14224.5元、53000元、13600元、23500元、50000元。
11、企业信息，证实曲阜市昊天电动车行，经营者张勇，营业期限自2005年4月25日至2009年4月21日。曲阜市好乐邻饼爱粥快餐店，经营者姓名刘某乙，成立日期2013年5月23日。
12、扣押物品清单，对公司办公用品沙发坐垫、椅子、饮水机、保险柜、空调、办公橱（小）、茶几、办公桌、风扇、电脑、扎钞机、验钞机、POS机、键盘、座椅、路由器进行了扣押。
13、证人孔某乙的证言证实，她2014年4月份到曲阜市宏图投资管理有限公司上班做会计助理，孔某丙是会计，法人张勇。宏图公司具体吸收多少钱她不清楚，公司专门有业务员拉客户来公司存钱，宏图公司吸收的存款有借给沃某标铝材有限公司的钱，具体金额不清楚，沃某标铝材有限公司还不上钱，用楼房抵的帐。收款收据推荐人“颜”是指颜某甲、“史”是指史某甲、“孔”是指孔某甲、“唐”是指唐某。“田和王”是指田某和王某甲，他俩是夫妻。“郭”是指郭某乙。“勇”是指张勇。“胡”是指胡某。
14、证人孔某丙的证言证实，她2014年2月至今负责写客户存取收据、收款，管理客户每天存取资金，支付利息。公司没有总体帐，每天只有流水账本，她2014年11月28日之前全部交给张勇了，包括买房子的客户交来的存款单、收回的客户存款和签订的购房合同。给业务员提成她不知道有记账，是张勇发业务员的提成。收款收据推荐人“颜”是指颜某甲、“史”是指史某甲、“孔”是指孔某甲、“唐”是指唐某。“田和王”是指田某和王某甲，他俩是夫妻。“郭”是指郭某乙。“勇”是指张勇。“胡”是指胡某。
15、证人王某乙的证言证实，来宏图存款的什么人都有，她本人负责接待，会计叫孔某丙，写单子的叫孔某乙，张勇是总经理，张某丙在会议室办公，张某丙基本每天都去。公司的业务员里有姓孔、颜的女性，姓史、王、胡的男性。后期大概11月份开始老板张勇基本不去上班了，但是张某丙几乎是每天都去。
16、证人郭某乙的证言证实，他2013年6月份去宏图做的业务员，帮助曲阜市宏图投资管理有限公司非法向社会吸收存款，从中收取提成的事实。
17、证人刘某甲的证言证实，她没有参与宏图公司的经营业务，其已与张勇离婚，在其名下的房产一套及张勇的两辆车都用来抵账了，“饼爱粥”快餐店店主是刘某乙。
18、证人刘某乙的证言证实，张勇向她银行账户上转过钱，并让她转钱给存款客户的事实。
19、证人张某丁的证言证实，张勇借她316万元，2014年10月张勇向她对象王某丙的银行账户上转款400万元，张勇又安排她还给张某戊等人存款的事实。
20、证人陶某、任某的证言证实，身份证被抢、偷过，并不认识曲阜市的张勇。
21、证人高某的证言证实，她介绍给张勇购买过“必赢”风险投资，第一次买了300万元，第二次买了400万元。两次都是她帮张勇用网银转的钱，张勇在场。转款的账户名是陶某。
22、证人张某庚的证言证实，自己在宏图公司存款将近50万元，后来宏图公司出事后，与其他储户一起用存款换房子的事实。
23、证人田某的证言证实，她没有介绍别人到宏图公司存款，写在自己名下的存款业务是王某甲办理的。
24、证人徐某甲(张某甲的妻子)的证言证实，张勇在2014年8月或9月份期间向她借钱，她就找亲戚、朋友借了大约350万元。张勇还她钱后，她接着就还给亲戚、朋友了。
25、证人刘某丙、朱某、刘某丁、丰某乙、卢某、徐某乙的证言证实，他们向宏图公司借款的事实。
26、集资参与人彭某、杜某甲、张某己、李某、王某丁、孔某丁、杜某乙、孟某、颜某丙、孔某戊等145人的证言证实，他们受高额利息诱惑通过宏图公司的业务员介绍存款及各自存款的情况、受损失的情况。
27、被告人张勇的供述，证实其供述了违反国家金融管理法律规定，注册成立曲阜市宏图投资管理有限公司，以月息2分为诱饵,三个月为周期，公开向社会不特定对象吸收大量资金,用于放贷牟利、购买理财产品的事实；还供述了孔某甲、颜某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某等业务员吸收存款获得提成的事实，张某甲索要放贷款获得提成的事实，非法集资资金部分使用情况的事实及公司人员具体分工、工作流程。
28、被告人颜某甲、孔某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某的供述，证实他们各自帮助曲阜市宏图投资管理有限公司非法向社会公众吸收存款，从中收取提成的事实。
29、被告人张某甲的供述，证实他帮助曲阜市宏图投资管理有限公司索要对外欠款，并获取5万元提成的事实。
原审法院认为，被告人张勇、颜某甲、孔某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人张某甲为曲阜市宏图投资理财有限公司非法吸收公众存款提供帮助，上述行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人张勇系公司的法人代表，全面掌控、支配吸收到的资金，起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人颜某甲、孔某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某、张某甲未参与公司的管理，对资金去向亦不掌握，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人颜某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某、张某甲在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人张勇当庭自愿认罪，在案发前后退还了部分存款，可酌情从轻处罚。被告人颜某甲、孔某甲、唐某、史某甲、王某甲、胡某当庭自愿认罪，积极退交违法所得，取得了部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。根据被告人颜某甲、孔某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某的犯罪情节、悔罪表现并经判前社会调查，没有再犯罪的危险，且宣告缓刑对其所居住社区无重大不良影响，依法可以适用缓刑。被告人张某甲犯罪情节轻微，且已退赔了全部违法所得，可以免予刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第三十七条、五十二条、五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第六十九条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第七十七条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，以非法吸收公共存款罪判处被告人张勇有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币300000元，与原犯敲诈勒索罪所判处的有期徒刑三年，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币300000元；以非法吸收公共存款罪判处被告人颜某甲有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；以非法吸收公共存款罪判处被告人孔某甲有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；以非法吸收公共存款罪判处被告人史某甲有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；以非法吸收公共存款罪判处被告人唐某有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；以非法吸收公共存款罪判处被告人王某甲有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元；以非法吸收公共存款罪判处被告人胡某有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；以非法吸收公共存款罪判处被告人张某甲免予刑事处罚。被告人张勇非法吸收公众存款26982400元依法予以追缴，返还被害人(已退赔的319454.50元，按比例发还；不足部分，依法继续予以追缴)；扣押的沙发坐垫、椅子、饮水机、保险柜、空调、办公橱（小）、茶几、办公桌、风扇、电脑、扎钞机、验钞机、POS机、键盘、座椅、路由器依法上缴国库。
上诉人（原审被告人）史某甲以一审判决认定犯罪数额有误，且对其量刑过重为由，提出上诉，请求二审法院对其从轻处罚。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。一审法院在判决书中列举的认定本案事实的证据，已在一审开庭时质证并确认，本院审查后予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）史某甲及原审被告人张勇、颜某甲、孔某甲、唐某、王某甲、胡某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，原审被告人张某甲为曲阜市宏图投资理财有限公司非法吸收公众存款提供帮助，上述行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，张勇系公司的法人代表，全面掌控、支配吸收到的资金，起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。颜某甲、孔某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某、张某甲未参与公司的管理，对资金去向亦不掌握，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。颜某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某、张某甲在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。张勇当庭自愿认罪，在案发前后退还了部分存款，可酌情从轻处罚。颜某甲、孔某甲、唐某、史某甲、王某甲、胡某自愿认罪，积极退交违法所得，取得了部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。根据颜某甲、孔某甲、史某甲、唐某、王某甲、胡某的犯罪情节、悔罪表现并经判前社会调查，没有再犯罪的危险，且宣告缓刑对其所居住社区无重大不良影响，依法可以适用缓刑。张某甲犯罪情节轻微，且已退赔了全部违法所得，可以免予刑事处罚。
关于上诉人史某甲提出一审判决认定犯罪数额有误的上诉理由，经查，一审判决认定的数额系根据济宁仲创有限责任会计师事务所出具的曲阜市宏图投资有限公司报告书及上诉人史某甲签字认可的其名下存款人存款明细表综合得出，故其上诉理由不能成立，不予采纳。一审判决对上诉人史某甲量刑时已充分考虑其所具有的法定或酌定的量刑情节，故其量刑过重的上诉理由不能成立，不予采纳。
原审法院认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判
本裁定为终审裁定。
审判长 鞠茂亮
审判员 郭方浩
审判员 谢 斌
二〇一六年九月二十日
书记员 陈 攀