河南省新蔡县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1729刑初302号
公诉机关河南省新蔡县人民检察院。
被告单位河南省正源水利工程有限责任公司，住所地上蔡县城东上项路五里肖，法定代表人赵昀赵三定。
诉讼代理人赵昀，男，1983年8月15日出生于河南省上蔡县，汉族，大学毕业，河南省正源水利工程有限公司总经理，住郑州市金水区。
被告人赵三定，男，1956年7月20日出生于河南省上蔡县，公民身份号码4128251956********，汉族，高中毕业，中共党员，2003年4月26日任上蔡县水利局水利工程队队长，2004年12月至案发前任河南省正源水利工程有限责任公司支部书记、董事长，住上蔡县蔡都镇田园十巷6号。因本案于2016年12月26日被刑事拘留;2017年1月9日被逮捕。
辩护人张宏凯，河南千嘉律师事务所律师。
辩护人余敏，河南问津律师事务所律师。
河南省新蔡县人民检察院以新检刑刑诉（2017）196号起诉书指控被告单位河南省正源水利工程有限责任、被告人赵三定犯单位行贿罪，被告人赵三定犯挪用公款罪，于2017年4月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，新蔡县人民检察院指派检察员张丽、刘娜出庭支持公诉，被告单位河南省正源水利工程有限责任公司的诉讼代表人赵昀、被告人赵三定及其辩护人张宏凯、余敏到庭参加了诉讼。现已审理终结。
河南省新蔡县人民检察院指控：
一、单位行贿部分
2010年至2013年期间，被告单位河南省正源水利工程有限公司为承揽上蔡县水利局工程和在工程拨款的时候得到上蔡县水利局局长王某1（另案处理）的照顾，违反国家规定，由被告人赵三定向王某1行贿13万元。
2013年，上蔡县农村安全饮水工程招标前，河南省正源水利工程有限公司为了中标，由被告人赵三定向上蔡县水利局副局长齐规划（另案处理）行贿2万元。
2013年，上蔡县黑河蔡沟乡任庄至上项交界段治理工程招投标前，河南省正源水利工程有限公司为了中标以及感谢上蔡县汛前河道维修工程和险桥险闸维修工程项目没有经过招标直接交给其公司，由被告人赵三定向上蔡县水利局副局长曹某、朱某（均另案处理）和上蔡县水利局河道管理股股长邝运良（另案处理）各送2万元现金，共计人民币6万元。
2012年，被告单位河南省正源水利工程有限公司为了借用乡镇供水公司350万元，由被告人赵三定向上蔡县乡镇供水公司经理彭宏宾（另案处理）行贿人民币2万元。
二、挪用公款部分
2011年至2012年期间，被告人赵三定与齐规划、彭宏宾（二人另案处理）谋谋后，利用彭宏宾担任上蔡县乡镇供水公司经理的职务便利，将上蔡县乡镇供水公司公款450万元，分两笔挪给河南省正源水利工程有限公司用于该公司管材厂采购原料、用于公司经营。
上述事实，检察机关提供有书证、证人证言、被告人供述、同案犯供述等证据，认为被告单位河南正源水利工程有限公司、被告人赵三定的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，构成单位行贿罪；被告人赵三定的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定，构成挪用公款罪。对于单位行贿部分，赵三定的行为构成坦白；对于挪用公款部分，系共同犯罪，不宜划分主从犯，赵三定的行为构成自首，应数罪并罚；请求依法判处。
被告人赵三定对指控事实没有提出辩解意见；其辩护人辩称，单位行贿部分，赵三定能如实供述自己的罪行，建议免予刑事处罚；挪用公款部分，赵三定主动交待侦查机关尚未掌握的犯罪事实，是自首，且该款已全部归还，未造成危害后果，建议判处缓刑。
经审理查明：
一、单位行贿部分
上蔡县正源水利工程有限责任公司成立于2004年12月13日，法定代表人为赵三定，2015年10月10日，变更为河南省正源水利工程有限责任，2017年3月10日，法定代表人变更为赵昀。
2010年至2013年期间，被告单位河南省正源水利工程有限责任公司为承揽上蔡县水利局工程和在工程拨款的时候得到上蔡县水利局局长王某1（另案处理）的照顾，违反国家规定，由被告人赵三定向王某1行贿人民币13万元。
2013年，上蔡县农村安全饮水工程招标前，河南省正源水利工程有限责任公司为了中标，由被告人赵三定向上蔡县水利局副局长齐规划（另案处理）行贿人民币2万元。
2013年，上蔡县黑河蔡沟乡任庄至上项交界段治理工程招投标前，河南省正源水利工程有限责任公司为了中标以及感谢上蔡县汛前河道维修工程和险桥险闸维修工程项目没有经过招标直接交给其公司，由被告人赵三定向上蔡县水利局副局长曹某、朱某（均另案处理）和上蔡县水利局河道管理股股长邝运良（另案处理）各送2万元现金，共计人民币6万元。
2012年，被告单位河南省正源水利工程有限责任公司为借用乡镇供水公司350万元，由被告人赵三定向上蔡县乡镇供水公司经理彭宏宾（另案处理）行贿人民币2万元。
上述犯罪事实，有下列证据证实：
（一）书证
1、营业执照记载河南省正源水利工程有限责任公司法定代表人赵三定，经营范围水利水电工程施工、水泥制品生产销售、塑胶管材管件生产销售及安装等。
2、河南省正源水利工程有限公司章程记载该公司的名称、住所、经营范围、注册资金及股东等情况。
3、中标通知书、上蔡县2013年农村饮水安全工程第二标段管材管件政府采购合同书、2013年农村安全饮水工程项目记账凭证、财政专户资金拨款通知单、上蔡县2013年农村安全饮水工程项目资金申请拨付单、财政农业专项资金报账提款申请单、财政农业专项资金预付审批表、建设工程施工合同、记账凭证记载河南省正源水利工程有限责任公司承揽各工程的情况。
（二）证人证言
1、证人王某1证言，2009年二三月份，正源公司承揽了2009年抗旱应急工程，为了感谢他，2010年春节前赵三定给他送1万元现金。2010年上半年的时候，赵三定给他3万元。2010年中秋节和2011年、2012年的春节和中秋节这五次赵三定每次给他送1万元钱，2013年春节前的一天，赵三定到他的办公室给他送2万元钱，2010年他女儿出国，赵三定到他家送2万元钱。
2、证人曹某证言，2013年上半年，他们局里有个汛前河道维修工程和险桥险闸维修工程，要求工期比较急，可以不招投标，后交给正源公司承揽这个工程。2013年中秋节前，赵三定为了感谢他到他办公室给他拿1万元钱，2014年春节前，赵三定给他送1万元钱。
3、证人朱某证言，2013年7月，上蔡县水利局黑河蔡沟乡任庄至上项交界治理工程招投标，上蔡县正源水利工程有限公司总经理赵三定找他帮忙协调中标的事，2014年春节前赵三定给他送1万元。2013年上蔡县汛前河道维修工程和险桥险闸维修工程项目水利局没有经过招标直接交给正源公司，2013年中秋节前，赵三定给他送1万元。
4、证人邝运良证言，2013年中秋节前，赵三定为了感谢他给他1万元，2014年春节前，赵三定到他办公室送他1万元钱。
5、证人聂某证言，赵三定给她说给水利局有关领导送礼，都是从出纳李某那拿钱，事后李某给自己转了一些票据入账。
6、证人李某证言，赵三定给他说给水利局有关领导送礼，共计23万元，事后赵三定会给他一些票据，他再把这些票据给聂某，用这些票据把帐冲平。
（三）被告人赵三定供述，2010年春节前，为了感谢县水利局推荐他们公司承揽2009年抗旱应急工程，另外也想给王某1搞好关系，将来继续承揽水利局的工程，于2010年春节前给王某1送现金1万元钱。2010年上半年给王某1送现金3万元钱，2010年中秋节前、2011年春节前、2011年中秋节前、2012年春节前、2012年中秋节前共给王某15万元现金，2013年春节前给王某1送现金2万元，2010年王某1的女儿出国，给王某1送了2万元钱。2013年上蔡县农村安全饮水工程招标前，为了让他们公司中标，他给齐规划送2万元钱。2013年7月，上蔡县黑河蔡沟乡任庄至上项交界段治理工程招投标前，为了让公司中标，他找曹某、朱某、邝运良帮忙协调，后公司中标，2014年春节前，他给曹某、朱某和邝运良各送1万元现金。2013年上蔡县汛前河道维修工程和险桥险闸维修工程项目县水利局没有经过招标直接交给他们公司，2013年中秋节前，他给曹某、朱某和邝运良各送1万元现金。后来因为他们公司借乡镇供水公司的钱，他给彭宏宾送2万元钱。
二、挪用公款部分
河南省正源水利工程有限责任公司和上蔡县乡镇供水公司均是上蔡县水利局的下属单位。被告人赵三定是河南省正源水利工程有限责任公司的法定代表人，上蔡县乡镇供水公司经理彭宏宾（已判刑）和上蔡县水利局副局长齐规划（另案处理）均在河南省正源水利工程有限责任公司管材厂享有股份。2011年8月份，管材厂因资金困难，齐规划和赵三定商量时，齐规划提出向上蔡县乡镇供水公司借款。后彭宏宾利用担任供水公司经理职务上的便利，分别于2011年8月29日、2012年8月30日将上蔡县乡镇供水公司100万元、350万元借给河南省正源水利工程有限责任公司管材厂，用于采购原料等经营活动。其中100万元于2011年9月6日归还，350万元于2012年11月9日全部归还。
另查明，2016年12月25日，新蔡县人民检察院办案人员将被告人赵三定通知到案，赵三定如实供述单位行贿的犯罪事实，并主动交待侦查机关尚未掌握的挪用公款的事实。
上述犯罪事实，有下列证据证实：
（一）书证
1、营业执照记载河南省正源水利工程有限责任公司法定代表人赵三定和经营的范围
。
2、营业执照、组织代码记载上蔡县乡镇供水公司为全民所有制、法定代表人彭宏宾、经范围生活饮用水供应。
3、上蔡县水利渔业局党组文件记载1997年4月7日，彭宏宾被任命为水利渔业局乡镇供述公司经理。
4、中国银行上蔡支行提供的河南正源公司银行交易明细电子版的摘录打印件、上蔡县乡镇供水公司借正源公司款及利息的记账凭证复印件、账页复印件记载2011年8月29日借出100万元，2011年9月6日归还；2012年8月30日借出350万元，2012年9月26日归还200万元，2012年11月9日归还150万元。
5、河南省正源水利工程有限公司股权转让协议记载2016年4月20日，彭宏宾将股权以620万元的价格转让给赵三定。
（二）证人证言
1、证人王某2证言，她们乡镇供水公司是水利局下属的二级机构，属于国有企业。2011年至2015年间，她们公司账上借给河南正源公司450万元钱，每次都是彭宏宾安排的，其中2011年8月份借100万元几天后就还了；2012年8月份借350万元9月还200万元，11月还150万元。
2、证人李某证言，2011年至2014年期间，他们正源公司向上蔡县乡镇供水公司借款450万元，借的款都用于正源公司PE管材厂购买材料和公司经营了。彭宏宾和齐规划入正源公司PE车间有股份，并每年参与分红。
3、证人聂某证言，2011年至2014年期间，她们正源公司向上蔡县乡镇供水公司借款450万元，借的款都用于正源公司PE管材厂购买材料和公司经营了。彭宏宾和齐规划入正源公司PE车间有股份，并每年参与分红。
4、证人王某3、商某与王某2等人证言一致。
（三）被告人和同案犯供述与辩解
1、被告人赵三定供述，2011年7月份左右，管材厂需要股东集资，其中有100万左右的资金缺口。齐规划作为他们公司的股东，让他从乡镇供水公司借钱准备原料。后来他去找彭宏宾说借100万元，2011年8月底他去找彭宏宾从乡镇供水公司借了100万元钱，用于管材厂备料，2011年9月初还了，2012年8月底，经齐规划给彭宏宾打招呼，乡镇供水公司借给他们公司350万元，2012年11月全部还了。
2、同案犯彭宏宾供述，他和齐规划都入股了正源公司管材厂。2011年，正源公司缺资金，赵三定找他们几个股东筹资金，齐规划安排他让乡镇供水公司借给正源公司100万元，2012年按照齐规划安排乡镇供水公司借给正源公司管材厂350万。
3、同案犯齐规划供述，2011年7月份左右，赵三定召集股东每人集资30万元，用于企业经营。有一次，赵三定到他办公室说还缺100万元左右的资金。他让赵三定从乡镇供水公司借钱，过后再还了。赵三定让他你给彭宏宾安排一下吧。后说赵三定借了100万元，有几天就还了。2012年8、9月份，正源公司急需350万元进行经营，想从乡镇供水公司那借，赵三定让他给彭宏宾打个招呼。他就当着赵三定的面给彭宏宾打电话让乡镇供水公司借钱给赵三定。
综合证据
1、身份证复印件记载被告赵三定的出生日期等基本情况。
2、上蔡县委组织部文件、上蔡县水利渔业局党组文件、上蔡县水利局党组文件记载被告人赵三定于2003年4月26日任上蔡县水利局水利工程队队长，2004年12月至案发前任河南省正源水利工程有限责任公司支部书记、董事长。
3、中共上蔡县水利局党组出具的证明记载赵三定是中共党员。
本院认为，被告单位河南省正源水利工程有限责任公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿23万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人赵三定作为该单位直接负责的主管人员，其行为已构成单位行贿罪；被告人赵三定伙同齐规划、彭宏宾共谋，利用彭宏宾担任上蔡县乡镇供水公司经理职务上的便利，挪用公款进行营利活动，情节严重，其行为已构成挪用公款罪。公诉指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人赵三定起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪进行处罚；赵三定在一审宣判之前一人犯数罪，应数罪并罚。赵三定到案后如实供述单位行贿的犯罪事实，可以从轻处罚；赵三定主动交待侦查机关尚未掌握的挪用公款的犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚。赵三定挪用的公款在案发前已全部归还，可以从轻处罚；综合本案的犯罪情节和悔罪表现，赵三定在单位行中犯罪情节轻微不需要判处刑罚，在挪用公款中可以减轻处罚；对于辩护人建议判处缓刑的意见，根据法律规定，对于职务犯罪数罪并罚的，一般不适用缓刑，故对此辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三百八十四条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第一款、第三款，第六十九条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问的解释》第六条之规定，判决如下：
一、被告单位河南省正源水利工程有限责任公司，判处罚金人民币30万元。
（罚金于判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人赵三定犯单位行贿罪，免予刑事处罚；犯挪用公款罪，判处有期徒刑十个月。决定执行有期徒刑十个月。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年12月25日起至2017年10月24日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王海涛
审 判 员 张俊芝
人民陪审员 张书红
二〇一七年九月二十一日
书 记 员 孙 浩