河南省濮阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫09刑终42号
原公诉机关濮阳市华龙区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈绪彬，曾用名陈继斌，男，1980年12月24日出生，汉族，河南省濮阳县人，大专文化，濮阳大安投资有限公司总经理，捕前住濮阳市南海花园西区。曾因犯故意伤害罪、寻衅滋事罪，于2005年2月18日被濮阳市华龙区人民法院�处有期徒刑四年，2007年6月13日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月7日被刑事拘留，同年9月1日被逮捕。
辩护人刘杰，河南泽民律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）管石彬，男，1951年1月2日出生，汉族，河南省濮阳市人，初中文化，濮阳大安投资有限公司业务经理，捕前住濮阳市华龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月11日被刑事拘留，同年9月1日被逮捕。
原审被告人庞某某，男，1943年8月8日出生，汉族，河省濮阳市人，初中文化，濮阳大安投资有限公司业务经理，捕前住濮阳市华龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月13日被濮阳市公安局建设分局取保候审，同年10月2日被濮阳市华龙区人民检察院取保候审，2016年5月11日被濮阳市华龙区人民法院取保候审。
濮阳市华龙区人民法院审理�阳市华龙区人民检察院指控原审被告人陈绪彬、管石彬、庞某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年11月30日作出（2016）豫0902刑初206号刑事判决。宣判后，原审被告人陈绪彬、管石彬不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经审阅本案卷宗材料，审查上诉人陈绪彬、管石彬的上诉状，认为本案不属于依法应当开庭审理的案件，决定不开庭审理。本院依法讯问了上诉人陈绪彬、管石彬及原审被告人庞某某，听取了上诉人陈绪彬辩护人的辩护意见，对一审判决认定的事实和适用法律进行了全面审查。现已审理终结。
原判认定：2011年4月13日，濮阳大安投资有限公司（以下简称“大安公司”）经工商部门核准成立，法定代表人李某2，总经理陈绪彬（二人系公司股东），经营地点位于濮阳市昆吾路与古城路交叉口西南角，经营范围为创业投资、投资管理�投资咨询等（不包括吸收公众存款）。自公司成立至2014年1月期间，被告人陈绪彬实际负责公司日常管理，提供个人账户收、转存款及利息，代表公司将吸收的存款用于对外放贷、投资工程等；被告人管石彬、庞某某负责对外介绍、吸收存款。在陈绪彬经营管理大安公司期间，公司工作人员在未经金融监管机构批准、依法无资格从事吸收公众存款业务的情况下，以支付月息约2分的高息、签订借款合同、还款计划为诱饵，通过口口相传的方式，面向社会公众吸收被害人张某1、管某1、孙某2等176人存款共计1259.4万元，已兑付本息836.6648万元。其中，管石彬非法吸收被害人鲁某、张某2、吴某等89人存款共计622.9万元，已兑付本息共计358.3604万元；庞某某非法吸收被害人蔡某、杜某2、李某4等43人存款共计398.7万元，已兑付本息248.6054万元。
2015年8月7日，被告人陈绪�在濮阳市开州路皇家威尼斯洗浴中心666房间被公安人员抓获；同年8月11日，被告人管石彬、庞某某经公安机关口头传唤到案。三被告人均对非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。到案后，陈绪彬退出赃款18万元，管石彬、庞某某分别退出提成款11.6944万元、4.7355万元。案发后，案外人崔某因欠大安公司借款，代大安公司还款10万元；大安公司工作人员杨某退出违法所得2290元，以上共计44.6589万元被濮阳市公安局建设分局扣押。在本案审理过程中，崔某另行向被害人代表韩某、张某3还款10万元（已履行）。
另查明：被告人陈绪彬将非法吸收的存款151.52万元，陆续投入其担任法定代表人的濮阳市海崎生物技术有限公司（以下简称“海崎公司”）用于公司经营。案发前，公司法定代表人更名为赵某，陈绪彬将其在海崎公司的股份分别转让给赵某、杜某1。赵某以�下的中房锦绣花园房产1套折价40万元及现金4万元、股东杜某1以妻子王国粉在大安公司的存款40万元抵偿陈绪彬的股份。后陈绪彬为向朋友李某1借款，将该房产直接过户登记至李某1名下。案发后，上述海崎公司23-15楼的生产机械设备、原料以及中房锦绣花园房产，均被濮阳市公安局建设分局查封。
再查明：被告人陈绪彬曾因犯故意伤害罪、寻衅滋事罪，于2005年2月18日被濮阳市华龙区人民法院判处有期徒刑四年，2007年6月13日刑满释放。
认定上述事实主要有下列证据：被告人陈绪彬、管石彬、庞某某供述，被害人张某1、管某2、郭某等51人陈述及借款合同、还款计划、借据，证人李某2、崔某、赵某、杜某1、李某3、王某1、杨某、孙某1、冯某、王某2、李某1、刘某证言，濮阳市大安投资有限公司营业执照、公司设立登记审核表、公司章程等工商注册�料，濮阳市大安投资公司相关投资材料，河南世纪联合会计师事务所司法会计鉴定意见书，濮阳市公安局建设分局证明、收据及现金缴款单，客户代表韩某、张某3的情况说明、收据、借款合同，濮阳海崎生物技术有限公司工商注册材料，濮阳市公安局建设分局查封决定书，濮阳市房产局房产登记档案，房屋买卖契约及房款收据，大安公司借款合同，濮阳市公安局建设分局网上在逃人员登记表、到案经过、抓获证明，刑事判决书、释放证明，濮阳市公安局建设分局出具的被告人户籍信息等。
根据上述事实和证据，濮阳市华龙区人民法院认为，被告人陈绪彬、管石彬、庞某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。陈绪彬在刑罚执行完毕后，五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚；其到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。管石彬、庞某某在无外力强制下自行到案并如实供述犯罪事实，均应认定为自首，鉴于庞某某犯罪数额相对较小，可以对管石彬、庞某某分别从轻、减轻处罚。鉴于陈绪彬、管石彬、庞某某到案后主动退出违法所得，悔罪态度较好，均可酌情从轻处罚。管石彬、庞某某在共同犯罪中罪责相对较轻，可酌情从轻处罚。庞某某确有悔罪表现，经调查评估符合社区矫正条件，宣告缓刑对其居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第二款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于适用中华人民共和国刑法的解释》第三百六十九条之规定，认定被告人陈绪彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又�个月，并处罚金人民币十万元；被告人管石彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币七万元；被告人庞某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又六个月，缓刑三年，并处罚金人民币六万元；濮阳市公安局建设分局扣押、查封财物的处理：①被告人陈绪彬、管石彬、庞某某的违法所得、崔某还款、杨某退款共计44.6589万元；②登记在案外人李某1名下、系被告人陈绪彬合法所有的锦绣花园房产1套（房权证号：2014-077**）依法拍卖；③陈绪彬投入经营濮阳市海崎生物技术有限公司的赃款151.52万元，依法予以追缴。查封的该公司23-15楼的生产机械设备、原料，在执行上述赃款后予以返还。以上总款项按照集资参与人的集资比例返还；被告人陈绪彬的其余违法所得继续予以追缴。
上诉人陈绪彬上诉及其辩护人辩护称，陈绪彬有自首情节，其悔罪态度较好，原判量刑过重，请求改判。
上诉人管石彬上诉称，其悔罪态度较好，原判量刑过重，请求改判。
原审被告人庞某某对原判无异议。
本院二审期间，上诉人陈绪彬的辩护人向本院提交了一份会见笔录称，陈绪彬提供了范县白衣阁乡张某某涉嫌故意杀人的立功线索。接到该线索后，本院向濮阳市刑警支队出具了移送查证函。经范县公安局依法查证，陈绪彬提供的该线索不属实。
经二审审理查明的事实及证据与原审认定一致。原判认定的证据已经一审法院庭审举证、质证，经本院审核，予以确认。
关于上诉人陈绪彬上诉及其辩护人辩护称，陈绪彬有自首情节，其悔罪态度较好，原判量刑过重；及上诉人管石彬上诉称其悔罪态度较好，原判量刑过重的意见。经查，虽然陈绪彬在犯罪后主动到公安机关说明大安公司非法吸收存款的情况，但后经公安机关多次传唤陈绪彬均未到案，后被抓获归案，其行为不能认定属自首。原判已认定陈绪彬、管石彬有悔罪表现等情节，并在量刑时已予以考虑，原判量刑并无不当。
本院认为，上诉人陈绪彬在担任大安公司总经理，上诉人管石彬、原审被告人庞某某在担任大安公司业务经理期间，该公司未经国家金融管理部门批准，面向社会非法吸收公众存款，数额巨大，其行为扰乱了国家金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，管石彬、庞某某罪责相对较轻，可酌情从轻处罚。陈绪彬系累犯，应当从重处罚；系坦白，可以从轻处罚。管石彬、庞某某有自首情节，庞某某犯罪数额相对较小，可以对管石彬、庞某某分别从轻、减轻处罚。陈绪彬、管石彬、庞某某到案后主动退出违法所得，�罪态度较好，均可酌情从轻处罚。原判对查封财产的处理符合相关法律规定。上诉人陈绪彬、管石彬的上诉理由及陈绪彬辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 崔欣欣
审 判 员 于明杰
代理审判员 焦奎阳
二〇一七年四月二十八日
书 记 员 张士杉