上海市金山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0116刑初887号
公诉机关上海市金山区人民检察院。
被告人祁某某，男，1969年2月20日生，汉族，户籍地上海市金山区。
辩护人高飞，上海嘉钰律师事务所律师。
被告人张某某，男，1968年4月15日生，汉族，户籍地上海市金山区。
辩护人罗黎明，上海理度律师事务所律师。
被告人黄某，男，1975年8月29日生，汉族，户籍地上海市金山区，暂住上海市金山区。
被告人王2，女，1969年4月23日生，汉族，户籍地上海市金山区，暂住上海市金山区。
辩护人夏峰、张元初，上海前京律师事务所律师。
被告人沈某某，女，1970年5月8日生，汉族，户籍地上海市金山区，暂住上海市金山区。
上海市金山区人民检察院以沪金检金融刑诉〔2016〕25号起诉书指控被告人祁某某、张某某、黄某、王2、沈某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市金山区人民检察院指派检察员唐某出庭支持公诉。被告人祁某某、张某某、黄某、王2、沈某某及相关辩护人高飞、罗黎明、夏峰到庭参加诉讼。本案审理过程中，公诉机关补充侦查二次，并经上级人民法院批准延长审限三个月。现本案已审理终结。
经审理查明：
2013年12月起，上海朋尔资产管理有限公司开始在本市为青岛辰星置业有限公司投资的山东烟台龙口黄金海岸项目进行融资。2014年6月至2015年11月期间，被告人张某某、祁某某先后担任上海朋尔资产管理有限公司金山地区负责人，领导被告人黄某、王2、沈某某等人以发售“朋尔盈”理财产品方式变相向社会公众吸收存款，并向投资人许诺高额利息且保本保息，到期还本付息，进行上述融资活动。截止案发，上海朋尔资产管理有限公司金山分公司共向社会公众吸收存款人民币69,005,000元，涉及投资人共437名。其中，2014年5月至2015年2月间，被告人张某某担任上海朋尔资产管理有限公司金山分公司负责人，向社会公众吸收存款涉案金额人民币33,330,000元。2015年3月至2015年11月，被告人祁某某担任上海朋尔资产管理有限公司金山分公司负责人，向社会公众吸收存款涉案金额人民币35,675,000元。被告人黄某吸收存款金额人民币1,820,000元、沈某某吸收存款金额人民币4,100,000元、王2吸收存款金额人民币1,860,000元，其中部分系向其姐夫、外甥女等人吸存。
2015年12月10日、16日，被告人祁某某、张某某、黄某、王2、沈某某先后至公安机关投案，且均如实供述了上述事实。
另查明，上海市公安局金山分局对青岛辰星置业有限公司合作开发的山东省龙口市怡天海景城的160余套房产进行了查封。
上述事实，被告人祁某某、张某某、黄某、王2、沈某某在开庭审理过程中亦无异议，且有上海朋尔资产管理有限公司、青岛辰星置业有限公司、青岛帝辉置业有限公司工商登记资料、营业执照、东海黄金海岸花园怡天海景城商品房合作开发合同书、商品房预售许可证、不动产登记信息及证人苗某某、王1、马某某、顾某某、江某某证言，上海朋尔资产管理有限公司宣传单、项目说明材料、收款确认书、个人出借咨询与管理服务协议、银行转账记录，上海司法会计中心司法鉴定意见书，朋尔金山分公司业绩统计表、记账本及各被告人提供的合同记录、银行记录等，证人应康元、叶荣财、李峰、张奇峰、干卫秀等人证言及提供的上海朋尔资产管理有限公司个人出借咨询与服务协议，上海市公安局金山分局协助查封通知书、查封清单，相关被告人的户籍资料，上海市公安局金山分局案发经过及工作情况等证据所证实，足以认定。
被告人祁某某的辩护人对指控的事实与罪名不持异议，同时认为，被告人祁某某具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚；祁某某主要是开展业务领导，起次要作用，是从犯；案发后主动交代证据，12月份主动到青岛去协调，提出用房产弥补损失，本案查封了160套房产，被害人损失有房产保障。故建议从轻或者减轻处罚，适用缓刑。
被告人张某某的辩护人对指控的事实与罪名不持异议，同时认为被告人张某某具有自首，可以从轻或者减轻处罚；在整个朋尔资产公司来说，作用较小，应认定从犯；是初犯，法律意识淡薄，认罪悔罪。故建议从轻或者减轻处罚，适用缓刑。
被告人王2辩护人对指控的事实与罪名不持异议，对金额有不同意见，认为其姐夫及外甥女的投资款应当予以扣除，应视为被告人亲属的投资款，不应计算在内；被告人王2具有自首情节、系从犯，其本人也是受害人，家庭困难。建议从轻或者减轻处罚，适用缓刑。
本院认为，被告人祁某某、张某某、黄某、王2、沈某某作为上海朋尔资产管理有限公司在金山地区直接负责的主管人员和其他直接责任人员，非法吸收公众存款，其行为均已经构成非法吸收公众存款罪，其中被告人祁某某、张某某涉案数额巨大。关于各被告人系主从犯的意见，本院不予采纳，但在量刑时对其在本案中所处的地位和所起的作用予以酌情考虑。被告人祁某某、张某某、黄某、王2、沈某某犯罪后自动投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首，对被告人祁某某、张某某减轻处罚，对被告人黄某、王2、沈某某从轻处罚。被告人张某某、黄某、王2、沈某某有悔罪表现，可以适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人祁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币十万元。
(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月10日起至2017年10月9日止；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)
二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。
三、被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。
四、被告人王2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。
五、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。
张某某、黄某、王2、沈某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
(被告人张某某、黄某、王2、沈某某的缓刑考验期限自判决确定之日起计算，罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)
六、违法所得的一切财物予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孟宪利
审 判 员 徐 艳
人民陪审员 钱梅红
二〇一七年九月二十八日
书 记 员 亓淑云
附：相关法律条文
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚款；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。