浙江省遂昌县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙1123刑初32号
公诉机关浙江省遂昌县人民检察院。
被告人李某，于浙江省遂昌县，居民，系浙江开泰纸业有限公司法人代表。因本案于2015年6月26日被遂昌县公安局刑事拘留，同年7月31日被依法逮捕。现羁押在遂昌县看守所。
辩护人ＸＸ安，浙江天杭律师事务所律师。
遂昌县人民检察院以遂检公诉刑诉[2016]6号起诉书指控被告人李某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月18日向本院提起公诉，本院受理后依法适用普通程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。遂昌县人民检察院指派检察员杨松出庭支持公诉，被告人李某及其辩护人ＸＸ安等到庭参加了诉讼。本案报经丽水市中级人民法院批准延长审限三个月。现已审理终结。
公诉机关指控：
2009年至2013年间，被告人李某为解决其所经营公司流动资金短缺问题，在未经中国银监会批准的情况下，以1.5%-2.5%的月息为诱饵，向陈某甲、林某、王金海等人非法吸收存款超8077万元（本案币种均为人民币），至案发尚有超3660万元未归还。
2013年4月至2015年案发期间，被告人李某在多次接受遂昌县公安局经侦大队民警询问时，均承认了其借资用于企业运营的情况。2015年6月25日，被告人李某接遂昌县公安局民警电话通知后，主动到案接受调查，并如实供述了上述犯罪事实。
公诉机关认为被告人李某目无国法，为企业经营需要，违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款超8077万元，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以对其从轻或减轻处罚。并向本院提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解等证据予以佐证，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定依法惩处。
被告人李某对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实和定性均无异议，并当庭自愿认罪，请求对其从轻处罚。
辩护人ＸＸ安对起诉书指控的非法吸收公众存款罪提出如下辩护意见：1、本案的犯罪主体是单位而非李某个人，被告人李某的借款除了偿还利息外，几乎都用于企业扩大生产、资金周转及归还银行贷款，基本没有个人消费，借条和借款协议上约定的借款人部分是个人、部分是公司，在个人借条上也是以公司做为担保人；2、李某从叶某甲、上某、魏某等人处吸收存款系朋友关系或临时周转款项，不应认定为非法吸收公众存款数额；3、被告人李某从陈某乙、王某乙、王某丙、朗芸、王某丁、王某戊、傅立挺、吴某等人处吸收的存款系高利贷，不应认定为非法吸收公众存款数额。4、被告人李某主观恶性小，有自首情节，是初犯，建议对其从轻处罚。
经审理查明：
2009年至2013年间，被告人李某为解决其所经营的浙江开泰纸业有限公司等公司的流动资金短缺问题，在未经中国银监会批准的情况下，擅自决定以其本人名义并以浙江开泰纸业有限公司作为担保，或直接以浙江开泰纸业有限公司名义，向社会不特定对象以1.5%-6%不等的月息为诱饵，出具凭证，并承诺在一定期限内还本付息，陆续向陈某甲、林某、王金海、石某等四十七人非法吸收存款共计人民币8156.1万元，截止案发时已归还本息人民币4003.5335万元，尚有人民币4152.5665万元无法归还。
2013年4月至2015年案发期间，被告人李某在多次接受遂昌县公安局经侦大队民警询问时，均承认了其借资情况及企业运营情况。2015年6月25日，被告人李某接遂昌县公安局民警电话通知后，主动到案接受调查，并如实供述了上述犯罪事实。
证明上述事实的证据有：
1、书证：户籍证明，证明被告人李某自然人身份情况。
2、书证：丽银监函[2015]29号函，证明被告人李某无吸收公众存款的资质。
3、书证：搜查笔录、扣押清单及照片，证明遂昌县公安局民警从浙江开泰纸业有限公司搜查并扣押相关财务账册的事实。
4、书证：财务资料39本，证明浙江开泰纸业有限公司和浙江三正特种纸有限公司的财务情况。
5、书证：工商登记资料，证明李某所创设的相关公司基本情况。
6、书证：浙江开泰纸业有限公司章程，证明该公司的运行机制。
7、书证：车辆登记信息，证明李某名下车辆相关情况。
8、书证：归案经过及补充说明、办案说明，证明被告人李某的归案情况及公安机关取证程序合法。
9、证人王某甲的证言，证明浙江开泰纸业有限公司经营及财务情况。
10、证人徐某甲的证言，证明被告人李某向傅立挺非法吸收存款的事实。
11、被害人陈某甲、杨某、曹某、朱某甲、李某、翁某、汪某甲、毛某、刘某、余某、邱某、上某、王某己、魏某、叶某甲、王某丁、叶某乙、陈某乙、王某乙、华某、方某、郑某、潘某甲、潘某乙、朱某乙、陶某、汪某乙、杨某、王某戊、吴某、赖某、邓某、范某、尹某、周某、王某庚、徐某乙、林某、王某丙、朗芸、石某等人的陈述及借条、借资协议书、还款协议、银行转账凭证、借款合同、借款明细表、（2013）衢龙商初字第289号、（2013）衢龙商初字第759号、（2013）丽遂商初字第516号、（2013）丽遂商初字第596号、（2013）丽遂商初字第597号、（2013）丽遂商初字第1084号、（2014）衢龙商初字第121号、（2014）丽遂商初字第229号、（2014）丽遂商初字第878号、（2014）丽莲商初字第222号等民事调解书、判决书，证明被告人李某以支付利息为手段向上述人员非法吸收存款共计人民币8156.1万元，已归还本息人民币4003.5335万元，尚有人民币4152.5665万元无法归还的事实。
12、被告人李某的供述和辩解，其对上述犯罪事实供认不讳。
上述证据均经当庭举证、质证，具有合法性、客观性，与本案有关联性，予以采信。
关于被告人的辩解和辩护人的辩护意见综合评断如下：1、关于本案是浙江开泰纸业有限公司单位犯罪还是李某个人犯罪的问题。经审核，被告人李某以个人名义加公司担保的方式吸收存款，同时也有部分以浙江开泰纸业有限公司名义作为借款人吸收存款，无证据证明其吸收公众存款行为系公司决策且将违法所得归公司所有，辩护人提出以单位犯罪来定罪量刑缺乏事实和法律依据，故辩护人前述辩护意见不予采纳。2、关于向叶某甲、上某、魏某等人处吸收存款是否应认定为非吸数额的问题。经审核，被告人李某以非法吸收款项为目的向社会不特定对象借款，虽然其中有部分属于向朋友吸收，但不影响其非法吸收存款对象整体的不特定性，被告人向其朋友所吸收的款项不应在本案非法吸收存款犯罪数额中予以扣除。故对辩护人前述辩护意见，不予采纳；3、辩护人提出陈某乙等人处吸收的款项系高利贷，不应认定为非吸数额的辩护意见。经审核，前述辩护意见缺乏事实和法律依据，不予采纳。4、辩护人提出被告人李某有自首情节，可以从处轻处罚的辩护意见，予以采纳。
本院认为，被告人李某非法吸收公众存款8156.1万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李某主动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚；归还部分本金及利息，相对减少被害人损失，可以酌情从轻处罚。为此，根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款之规定，判决如下：
一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币200000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月26日起至2020年6月25日止）。
二、被告人李某的违法所得共计人民币4152.5665万元继续追缴后发还相关还被害人。
罚金限判决生效后一个月内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省丽水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 武
人民陪审员 张 芳
人民陪审员 傅建平
二〇一六年八月十八日
书 记 员 蓝 利