宁夏回族自治区银川市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）宁01刑终36号
原公诉机关宁夏回族自治区银川市兴庆区人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘志强，男，1964年2月13日出生，汉族，大专文化，河南省宜阳县人，系宁夏鑫融基投资管理有限公司实际控制人，户籍所在地河南省宜阳县。2015年9月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月28日被依法逮捕。现羁押于银川市看守所。
辩护人许雯。
宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院审理宁夏回族自治区银川市兴庆区人民检察院指控原审被告人刘志强犯集资诈骗罪一案，于2016年12月20日作出（2016）宁0104刑初526号刑事判决。原审被告人刘志强不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。
原判认定，2014年7月14日，宁夏鑫融基投资管理有限公司（以下简称鑫融基公司）注册成立，法定代表人周学敏，被告人刘志强实际负责公司的经营管理。2014年8月至2015年3月，被告人刘志强以鑫融基公司的名义，以其成立的洛阳强顺实业集团有限公司新疆分公司（以下简称新疆分公司）需要资金为由，以高额返利为诱饵，在银川市兴庆区向不明真相的群众散发融资宣传彩页。以新疆分公司为借款人，鑫融基公司为保证人，先后与刘某某等63名被害人签订投资管理合同、借款借据、服务协议，骗得人民币1214万元。被告人刘志强在案发前向被害人支付利息共计69.9711万元，提前归还本金8.5万元，剩余款项1135.5289万元被其用于偿还债务、消费、支付职工工资等。
另查明，公安机关扣押的×××号奥迪A6轿车一辆，所有人为任某。公安机关从被告人刘志强经营的鑫融基公司处扣押了该公司营业执照一张、组织机构代码证一本、宁夏黄河银行U盾一个、中国银行U盾一个、宁夏银行U盾一个、收据一本、存折二本、刘志强个人印章一枚、周学敏个人印章一枚、新疆分公司印章一枚、鑫融基公司合同专用章一枚、鑫融基公司财务专用章一枚、新疆分公司合同专用章一枚、新疆分公司印章一枚。
上述事实，有公诉机关出具的户籍证明、抓获经过、情况说明、临时羁押证明、立案决定书、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、入库保管单、搜查证、搜查笔录、涉案照片、工商注册档案、宣传彩页、银行账户信息、银行交易流水、大额交易明细、报税信息、辨认笔录、司法会计鉴定意见书、鉴定聘请书、投资管理合同、服务协议、借款借据、租车协议、刘某某、李某某等被害人的陈述、证人马某某1、张某1、张某2、马某某2、王某、温某、刘某、任某的证言及被告人刘志强的供述予以证实。
原判认为，被告人刘志强以非法占有为目的，采用诈骗的方法非法集资，金额为1135.5289万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人刘志强集资诈骗的犯罪金额为1237万元，被害人共计65名的事实，经查，司法鉴定意见书载明的被害人中的何成投资的5万元、马某某1投资的5万元、张某1投资的9万元、杜某投资的4万元，因无相应的银行流水明细及转账凭证，无法证实上述23万元实际转入被告人刘志强账户，应从集资诈骗数额中扣除。另外，被告人刘志强提前归还存款本金、支付的利息根据相关司法解释应从实际诈骗的款项中扣除。综上，被告人刘志强集资诈骗犯罪金额应为1135.5289万元，被害人共计63名。对于被告人刘志强提出新疆分公司正在开展相关业务的辩解意见，经查，司法鉴定意见书证实鑫融基公司、洛阳强顺公司、新疆分公司均未开展正常的经营业务，且新疆分公司的开户银行账户从开户至今共收入现金1885.32元，现有证据不能证实被害人投资的款项被用于新疆分公司开展正常的经营业务，故对被告人提出的辩解意见不予采纳。对于被告人刘志强的辩护人提出其没有非法占有的目的，本案应定性为非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，被告人刘志强谎称新疆分公司需要资金，以高额返利为诱饵，散发融资宣传彩页，以新疆分公司为借款人，鑫融基公司为保证人，先后与63名被害人签订投资管理合同，骗取被害人款项1135.5289万元，且未将该款项用于投资或者生产经营活动，而是用于偿还债务、给员工发放提成，致使投资款不能返还，被告人刘志强非法占有的目的明显，故本案应定性为集资诈骗犯罪，对辩护人提出的辩护意见不予采纳。对于被告人刘志强的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，经查，通过庭审及对本案证据的质证，被告人刘志强系鑫融基公司的实际负责人，被害人所缴纳的资金全部由其个人支配，且主要用于偿还债务、给员工发放提成，故本案应认定系被告人刘志强个人犯罪，而非单位犯罪，对辩护人提出的辩护意见不予采纳。对于被告人刘志强的辩护人提出不应将鑫融基公司内部员工何某、张某1等人的投资款纳入涉案金额的辩护意见，经查，辩护人是依据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款的规定，而本案的定性为集资诈骗罪，对于集资诈骗罪的犯罪对象则可以涵盖在亲友或者单位内部的特定对象范围。故对该辩护意见不予采纳。被告人刘志强当庭自愿认罪，酌情可从轻处罚。公安机关扣押的×××号奥迪A6轿车一辆，系任某出租给被告人刘志强使用，现有证据不能证明该车辆的所有人与被告人刘志强的犯罪行为有关，故应由公安机关发还车辆所有人。公安机关从被告人刘志强经营的鑫融基公司扣押的营业执照等均与本案无关，依法由公安机关处理。被害人的经济损失，应责令被告人刘志强予以退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款第（一）项、第五条第一款、第三款之规定，判决：1.被告人刘志强犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元；2.责令被告人刘志强退赔各被害人的经济损失共计人民币11355289元（被害人名单及金额表附后）；3.公安机关扣押的×××号奥迪A6轿车一辆与本案无关，由公安机关发还车辆所有人；公安机关扣押的宁夏鑫融基投资管理有限公司营业执照一张、宁夏鑫融基投资管理有限公司组织机构代码证一本、宁夏黄河银行U盾一个、中国银行U盾一个、宁夏银行U盾一个、收据一本、存折二本、刘志强个人印章一枚、周学敏个人印章一枚、洛阳强顺实业集团有限公司新疆分公司印章一枚、宁夏鑫融基投资管理有限公司合同专用章一枚、宁夏鑫融基投资管理有限公司财务专用章一枚、洛阳强顺实业集团有限公司新疆分公司合同专用章一枚、洛阳强顺实业集团有限公司新疆分公司印章一枚，由公安机关依法处理。
上诉人刘志强及其辩护人提出，原判适用法律、认定事实错误，证据不足。上诉人不具有非法占有的目的，没有采取诈骗的方法进行非法集资，其行为不构成集资诈骗罪。请二审法院撤销原判第一、二项，改判上诉人犯非法吸收公众存款罪，减轻对上诉人的量刑或发回重审。
经二审审理查明的事实及采纳的证据与一审相同。
本院认为，上诉人刘志强以非法占有为目的，采用诈骗的方法非法集资，金额为1135.5289万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。关于上诉人刘志强及其辩护人提出其行为不构成集资诈骗罪的上诉及辩护意见，经查，上诉人刘志强虚构投资事实，隐瞒其公司不具有投资管理能力的事实，以高利为诱饵骗取社会公众的资金，且将大部分用于偿还其个人债务，其行为系以诈骗方法非法集资，具有非法占有的目的，应定性为集资诈骗罪。故对上诉人及其辩护人的上诉及辩护意见均不予采纳。原判认定事实清楚，适用法律正确，审判程序合法，处理适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 何文波
审判员 曾琳巧
审判员 黄 琼
二〇一七年二月二十二日
书记员 钱海彦