山西省阳泉市城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋0302刑初278号
公诉机关阳泉市城区人民检察院。
被告人黄国武，男，1977年出生，汉族，住河南省洛阳市伊川县。2016年10月14日因犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪被河南省洛阳市中级人民法院判处有期徒刑十四年，并处罚金30万元，在河南省三门峡监狱服刑（刑期自2015年1月14日起至2029年1月13日止）。2017年4月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被阳泉市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，2017年5月23日被执行逮捕，现押于阳泉市看守所。
辩护人刘爱珍，山西君衡律师事务所律师。
被告人潘少伟，男，1975年出生，汉族，住河南省洛阳市伊川县。2016年12月7日因犯集资诈骗罪被安徽省合肥市蜀山区人民法院判处有期徒刑六年六个月，并处罚金10万元，在安徽省白湖监狱服刑（刑期自2015年9月22日起至2022年3月21日止）。2017年4月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被阳泉市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，2017年5月23日被执行逮捕。现押于阳泉市看守所。
辩护人刘冰，阳泉市城区法律援助中心律师。
阳泉市城区人民检察院以阳城检公诉刑诉（2017）268号起诉书指控被告人黄国武、潘少伟犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阳泉市城区人民检察院指派检察员门锁斌、检察员助理王雪莲、书记员毛晓飞出庭支持公诉。被告人黄国武及其辩护人刘爱珍、被告人潘少伟及其辩护人刘冰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关起诉指控：
2013年7月，由被告人黄国武出资在山西省阳泉市成立山西昌顺投资有限公司。2013年7月至2014年6月，被告人潘少伟任法定代表人；2014年6月至2014年12月，谢华强（在逃）任法定代表人（2014年6月18日工商登记将法定代表人由潘少伟变更为谢华强）。至2014年12月，被告人黄国武伙同被告人潘少伟、黄社乾（在逃）、谢华强（在逃）、武文会（已于2016年5月11日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年，并处罚金6万元）通过该公司雇佣段艳丽（任业务经理，在逃）、郭某等多名业务人员，违反国家金融管理规定，采取在公共场所发放传单等资料的方式进行公开宣传，以被告人黄国武的哥哥黄某某所开办的广西某化工有限公司作为投资第三方，签订三方协议，承诺高额利息回报，承诺由广西某化工有限公司担保还本付息为诱饵，虚假宣传，夸大山西昌顺投资有限公司的实力，展示山西昌顺投资有限公司的营业执照等注册资料骗取投资人信任，招揽社会不特定公众通过该公司投资。集资后，山西昌顺投资有限公司于2013年12月10日向第三方广西某化工有限公司投资70万元，其余款项除了支付利息、营业部日常开支外，均由被告人黄国武掌控。案发后，广西某化工有限公司将该70万元投资款交至公安机关。
经审计，至案发，被告人黄国武通过山西昌顺投资有限公司多名业务人员以上述方式非法吸收公众存款3416.6万元，退还本金1658.2万元，支付利息227.74535万元，形成经济损失1758.4万元；2013年7月至2014年6月被告人潘少伟任山西昌顺投资有限公司法定代表人期间，非法吸收公众存款1836.6万元，退还本金514万元，支付利息100.4429万元，形成经济损失1322.6万元。
公诉机关认为，被告人黄国武作为山西昌顺投资有限公司出资人和实际控制人，非法吸收公众存款3416.6万元，形成经济损失1758.4万元；被告人潘少伟2013年7月至2014年6月任山西昌顺投资有限公司法定代表人期间，非法吸收公众存款1836.6万元，形成损失1322.6万元。被告人黄国武、潘少伟的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处被告人黄国武七年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人潘少伟六年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
被告人黄国武对起诉指控其非法吸收公众存款的犯罪事实不持异议，对数额提出异议，辩称其收到的资金只有一千多万。其辩护人提出，（1）关于非法吸收公众存款的审计报告中有部分投资金额重复计算，认定不准确；（2）被告人黄国武于2015年1月14日主动到公安机关投案，应认定为自首，依法从轻、减轻处罚；（3）被告人黄国武在公司不参与公司实际经营，归案后认罪态度好，具有酌定从轻处罚情节。
被告人潘少伟对起诉指控其非法吸收公众存款的犯罪事实不持异议，对数额提出异议，辩称其是受雇于黄国武担任了法定代表人，按黄国武安排将吸收的资金转给黄国武。其辩护人提出，（1）被告人潘少伟在非法吸收公众存款共同犯罪中应为从犯，依法应从轻、减轻处罚；（2）被告人潘少伟归案后如实供述犯罪事实，认罪态度好，依法可从轻处罚。
经审理查明：2013年7月，由被告人黄国武出资在本市成立山西昌顺投资有限公司，2013年7月至2014年6月17日，被告人潘少伟任法定代表人，2014年6月18日至2014年12月，谢华强（在逃）任法定代表人，武文会（已判刑）为主要负责人。2013年9月至2014年12月间，该公司违反国家金融管理规定，以发送传单等形式进行宣传，以签订三方投资担保合同承诺支付高额月利息并在一定期限内还本付息的方式，向不特定社会公众非法吸收存款。吸收的存款2013年12月10日向第三方广西某化工有限公司投资70万元，其余款项除了支付投资人利息、营业部日常开支外，均由被告人黄国武掌控。经审计，2013年9月至2014年12月，山西昌顺投资有限公司吸收公众存款总计3416.6万元，造成投资人损失1768.4万元。其中，2013年9月至2014年6月，被告人潘少伟任法定代表人期间，该公司非法吸收公众存款1836.6万元，退还本金514万元，造成投资人损失1322.6万元。
另查明：被告人黄国武因在河南嵩县涉嫌非法吸收公众存款于2015年1月14日主动到公安机关投案，2015年1月25日、27日阳泉市公安民警在对其进行讯问时，其如实供述了出资设立山西昌顺投资有限公司非法吸收公众存款的犯罪事实。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认：
1、山西昌顺投资有限公司的工商登记资料证实：山西昌顺投资有限公司于2013年7月注册成立，2013年7月至2014年6月17日，被告人潘少伟任法定代表人，2014年6月18日至2014年12月，谢华强（在逃）任法定代表人，经营范围是以自有资金对工业、农业、商业、房地产、高科技、能源、旅游项目的投资及管理。
2、广西某化工有限公司营业执照、证人杨某某、刘某某、雷某某的证言证实：广西某化工有限公司于2011年10月18日成立，黄某某是该公司的法定代表人，公司经营范围是生产甲基叔丁基醚等化工产品、货物进出口、技术进出口等。2013年12月10日广西某化工有限公司从山西昌顺投资有限公司借款70万元，已归还26.8万元，现向阳泉市公安局开发区分局退还43.2万元。
3、投资人韩某某、刘某甲等人的报案材料、陈述笔录及山西昌顺投资有限公司案件情况调查表、借款担保合同、客户档案登记表等书证证实：每个投资人在山西昌顺投资有限公司投资的数额、收取的利息及造成的损失。
4、证人王某某的证言证实：其是洛阳某实业公司的会计兼出纳，洛阳某实业公司由黄国武实际控制，山西昌顺投资有限公司是洛阳某实业公司的下级公司，刚开始负责人是潘少伟，2014年6月后变更为武文会，公司向不特定社会公众吸收资金。吸收的资金都打入洛阳某实业公司黄国武的账号，其再按黄国武安排转账。
5、证人山西昌顺投资有限公司业务员段某某、郭某、张某某、李某、何某某、田某某、石某某、韩某甲、霍某某、乔某某的证言证实：山西昌顺投资有限公司2013年9月至2014年6月的主要负责人为潘少伟、2014年6月后的主要负责人为武文会。该公司以发送宣传单等形式进行宣传，以支付高额月利息并在一定期限内还本付息的方式，向不特定社会公众吸收存款，业务流程是客户到公司后，业务员介绍公司的投资收益率及借款方广西某化工有限公司的情况，客户确认投资后，客户作为投资人、山西昌顺投资有限公司作为担保人、广西某化工有限公司作为被投资人，三方签订投资担保合同，客户向山西昌顺公司交纳投资款，打入昌顺公司主要负责人的账户。客户于每月20日到昌顺公司领取当月利息。
6、证人山西昌顺投资有限公司会计任某某的证言证实：山西昌顺投资有限公司从2013年9月至2014年12月间共吸收客户资金3416.6万元，退还1648.2万元，还余1768.4万元没有退还。
7、证人黄某某的证言证实：我是广西某化工有限公司法定代表人，因公司流动资金紧张，就找我弟弟黄国武筹集资金。后黄国武安排黄社乾联系我说有投资人可以给我融资，我将公司的宣传资料交给他们，他们将资料给投资人看。山西昌顺投资有限公司打给我公司70万元，2015年我委托律师将70万元退到公安机关。
8、黄国武、黄某某、广西某化工有限公司、王某某、潘少伟、武文会银行账户历史交易明细清单证实：山西昌顺投资有限公司吸收的资金流向、往来情况。
9、山西天恒会计师事务所有限公司出具的关于对山西昌顺投资有限公司非法吸收公众存款进行审计的情况报告及补充报告证实：2013年9月至2014年12月，山西昌顺投资有限公司共吸收公众存款3416.6万元，非法吸收公众人数368人，退还本金1658.2万元，支付利息227.74535万元，造成本金损失1758.4万元；其中潘少伟任法人代表期间，山西昌顺公司吸收存款1836.6万元，退还本金514万元，支付利息100.4429万元，造成本金损失1322.6万元。
10、阳泉市公安局开发区分局扣押决定书、清单证实：案发后，从郭某扣押现金62058.8元，从广西某化工有限公司的委托律师雷海强扣押现金53.2万元，从黄某某扣押110万元，从武文会扣押华为手机一部、联想笔记本电脑一台。
11、阳泉市公安局经济技术开发区分局经济犯罪侦查大队出具的到案经过证实：2017年4月17日，将涉嫌非法吸收公众存款罪的被告人黄国武从河南省三门峡监狱押解回阳泉市，于2017年4月28日将涉嫌非法吸收公众存款的犯罪嫌疑人潘少伟从安徽省白湖监狱押解回阳泉市。
12、常住人口基本信息证实：被告人黄国武、潘少伟的出生日期等基本身份情况。
13、河南省洛阳市中级人民法院（2016）豫03刑终263号刑事判决书证实：被告人黄国武因在河南嵩县涉嫌非法吸收公众存款于2015年1月14日主动到公安机关投案，2016年10月14日因犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪被河南省洛阳市中级人民法院判处有期徒刑十四年，并处罚金30万元，在河南省三门峡监狱服刑（刑期自2015年1月14日起至2029年1月13日止）。
14、安徽省合肥市蜀山区人民法院(2016)皖0104刑初288号刑事判决书证实：被告人潘少伟2016年12月7日因犯集资诈骗罪被安徽省合肥市蜀山区人民法院判处有期徒刑六年六个月，并处罚金10万元（刑期自2015年9月22日起至2022年3月21日止）。
15、本院（2016）晋0302刑初20号刑事判决书证实：被告人武文会2016年5月11日因非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年。
16、同案犯武文会在公安机关供述：山西昌顺投资有限公司的幕后老板是黄国武，黄社乾是总经理，2013年9月至2014年6月20日公司负责人是潘少伟，2014年6月20日至2014年12月我是负责人。公司的主要业务是通过向社会发放传单等方式宣传，以签订三方借款担保合同的方式面向不特定社会公众吸收存款。公司吸收的资金由业务员存到我的中国银行卡上，然后转到黄国武指定的账号。2014年12月之前公司能按合同约定定期返还客户的本金和利息，12月之后就不能退还，造成损失1800万元左右。
17、被告人黄国武在公安机关供述：2013年我和潘少伟商量成立一个投资公司，付给储户一些利息，吸收储户的存款，用来投资经营。后我投入约100余万元成立了山西昌顺投资有限公司，由潘少伟具体操作运营，后由武文会具体负责，公司通过散发传单等形式向社会公开宣传，以高于银行利息的条件来吸收存款，吸收的储户存款除了公司维持公司必须的周转资金及日常开销外，剩余的钱款都打入了我个人的账户，有一部分用于广西某化工有限公司经营使用，具体数额我也不清楚，其余均用于其它项目花费等，现在没有能力偿还客户损失。
18、被告人潘少伟在公安机关供述：2013年7月，由黄国武出资120万元左右在阳泉成立山西昌顺投资有限公司，法人代表是我，2014年6月后变更为谢华强，武文会是2014年过年之后去的。公司通过散发传单等形式进行公开宣传，以高于银行利率的方式，吸引客户与山西昌顺投资有限公司、广西某化工公司三方签订投资担保合同，向不特定社会公众吸收资金。吸收的资金先打到我的卡上，除了公司的开销外其余的钱款都打入黄国武的账户。黄国武安排将60万资金打入广西某化工公司。
本院认为，山西昌顺投资有限公司成立以来，违反国家金融管理规定，未经有关部门批准，通过发送传单向社会公开宣传并承诺在一定期限内还本付息的方式向公众吸收资金，被告人黄国武作为山西昌顺投资有限公司出资人和实际控制人，非法吸收公众存款3416.6万元，数额巨大，造成投资人本金损失1758.4万元；被告人潘少伟为山西昌顺投资有限公司法定代表人期间，非法吸收公众存款1836.6万元，数额巨大，造成投资人本金损失1322.6万元，被告人黄国武、潘少伟之行为均已触犯我国刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人黄国武、潘少伟之行为属于共同犯罪。被告人黄国武2016年10月14日因犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪被河南省洛阳市中级人民法院判处有期徒刑十四年，并处罚金30万元；被告人潘少伟2016年12月7日因犯集资诈骗罪被安徽省合肥市蜀山区人民法院判处有期徒刑六年六个月，并处罚金10万元，二被告人均在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应将新发现的罪所判处的刑罚与原判决所判处的刑罚并罚。关于被告人及其辩护人对非法吸收公众存款数额所提辩护意见，本院认为在案有山西天恒会计师事务所有限公司出具的审计报告及补充报告予以证实；关于被告人黄国武辩护人所提被告人黄国武具有自首情节的辩护意见，经查，被告人黄国武因在河南嵩县涉嫌非法吸收公众存款于2015年1月14日主动到公安机关投案，2015年1月25日、1月27日阳泉市公安办案民警在对其进行讯问时，其如实供述了出资设立山西昌顺投资有限公司非法吸收公众存款的犯罪事实，应认定自首，依法可从轻、减轻处罚，该辩护意见本院予以采纳。关于被告人潘少伟辩护人所提潘少伟为本案从犯的辩护意见，经查，潘少伟在公司担任法定代表人期间，负责公司总体的日常运营，非法吸收的资金先打入其账户，其作用显不具备从犯地位，故该辩护意见不予采纳。被告人潘少伟归案后如实供述犯罪事实，认罪态度好，依法可从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十四条、第六十九条、第七十条之规定，判决如下：
一、被告人黄国武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金20万元；原因犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑十四年，并处罚金30万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十九年，并处罚金50万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2015年1月14日起至2034年1月13日止。罚金于本判决生效后十日内向本院交纳。）
二、被告人潘少伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金10万元；原因犯集资诈骗罪被判处有期徒刑六年六个月，并处罚金10万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑九年六个月，并处罚金20万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2015年9月22日起至2025年3月21日止。罚金于本判决生效后十日内向本院交纳。）
三、本案已扣押的赃款、赃物，依法由侦查机关按损失比例退还投资人，未追回的赃款，依法继续追缴退投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周海云
人民陪审员 赵红荣
人民陪审员 张有祥
二〇一七年十二月十一日
书 记 员 张晋艳