河南省固始县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1525刑初733号
公诉机关河南省固始县人民检察院。
被告人邓新春，男，1979年12月4日出生于河南省固始县，汉族，中专毕业，无业，住固始县。因涉嫌非法经营犯罪，于2016年12月21日被固始县公安局刑事拘留。经固始县人民检察院批准，于2017年1月4日被固始县公安局逮捕。
辩护人段刚，河南振蓼律师事务所律师。
固始县人民检察院以固检公诉刑诉〔2017〕415号起诉书指控被告人邓新春犯非法经营罪，于2017年9月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。固始县人民检察院指派检察员丁瑞出庭支持公诉，被告人邓新春及其辩护人段刚到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2014年9月前后，被告人邓新春未经工商行政管理部门核准登记，也未取得证监会业务资格批准，在固始县城区“日出东方”小区南门附近门店内，擅自设立股指期货交易场所，非法吸收客户进行300股票指数期货（以下称股指期货）交易。客户在邓新春设立的交易场所内购买股指期货，无需缴纳保证金，仅结算交易盈亏，同时向邓新春缴纳每手（每笔）300元的交易手续费。后邓新春又发展高某2在固始县城区“锦绣江南”宾馆515房间内；发展高某1在固始县城区将军路与黄河路交叉口附近一门店内，分别设立股指期货交易场所。邓新春为高某2、高某1提供了股指期货账号、安装交易软件的电脑，并为高某2、高某1的股指期货交易场所分别聘请了操盘手，负责为客户委托交易股指期货操盘、记账。客户在高某2、高某1的股指期货交易场所进行股指期货交易，所缴纳的每手300元交易手续费，邓新春提成150元，剩余150元归高某2、高某1各自所有。每天客户交易结束后，高某2、高某1和客户结算盈亏款及手续费，下午收盘后，高某2、高某1分别和邓新春结算当天盈亏及手续费分成。目前查实，仅高某1一家股指期货交易场所非法经营数额已达到人民币90.104万元以上。
针对指控，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述和辩解、视听资料等证据。认为被告人邓新春违反国家规定，未经国家的关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五第三项条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。提起公诉，请依法判处。
被告人邓新春对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，请求从轻处罚。其辩护人的辩护意见是：1、没有证据证明邓新春经营期货所得达到了5万元。2、邓新春的经营数额没有达到30万元以上。3、邓新春经营期货得到鑫鼎盛公司的委托与追认，邓新春无犯非法经营罪的故意。综上，辩护人认为，指控邓新春犯非法经营罪的事实不清，证据不足，应宣布邓新春无罪。
经审理查明：2014年9月前后，被告人邓新春未经工商行政管理部门核准登记，也未取得证监会业务资格批准，在固始县城区“日出东方”小区南门附近门店内，擅自设立股指期货交易场所，非法吸收客户进行300股票指数期货（以下称股指期货）交易。客户在邓新春设立的交易场所内购买股指期货，无需缴纳保证金，仅结算交易盈亏，同时向邓新春缴纳每手（每笔）300元的交易手续费。后邓新春又发展高某2在固始县城区“锦绣江南”宾馆515房间内；发展高某1在固始县城区将军路与黄河路交叉口附近一门店内，分别设立股指期货交易场所。邓新春为高某2、高某1提供了股指期货账号、安装交易软件的电脑，并为高某2、高某1的股指期货交易场所分别聘请了操盘手，负责为客户委托交易股指期货操盘、记账。客户在高某2、高某1的股指期货交易场所进行股指期货交易，所缴纳的每手300元交易手续费，邓新春提成150元，剩余150元归高某2、高某1各自所有。每天客户交易结束后，高某2、高某1和客户结算盈亏款及手续费，下午收盘后，高某2、高某1分别和邓新春结算当天盈亏及手续费分成。目前查实，仅高某1一家股指期货交易场所非法经营数额已达到人民币80.104万元以上。
上述事实，由公诉机关提供，并经庭审质证的下列证据证实：
一、书证
（1）受案登记表、立案决定书证明：本案由孙某于2015年4月16日9时许报案至固始县公安局。固始县公安局于2015年4月17日立案侦查。
常住人口基本信息证实邓新春的身份信息。
（3）到案经过证实：2016年12月21日，邓新春在广东省东莞市南城区的住处被固始县公安局民警抓获到案。
（4）中国证监会河南监管局《关于有关机构是否具备相应资格的函》（豫证监函【2015】86号）：证明截止2015年4月9日，鑫鼎盛期货有限公司未在河南辖区设立期货分支机构，该公司也未向中国证监会河南监管局提交设立期货分支机构的备案材料。
（5）邓新春提供的委托操作协议、营业执照、经营期货业务许可证等：委托协议显示系黄某与邓新春签订，黄某提供02×××19账号给邓新春使用，邓新春缴纳保证金15万元。邓新春是唯一交易方。黄某提供账号为62×××26，户名为江某的建行账户为入金账户。签署日期为2014年9月5日。邓新春供述及黄某证言证明，该协议实际签署时间是2014年11月25日以后。鑫鼎盛期货有限公司（龙岩营业部）营业执照、经营许可证显示的营业场所是在福建省龙岩市，该营业部负责人是汪某。鑫鼎盛期货有限公司经营期货许可证显示公司住所在福州市鼓楼区。
（6）汪某（鑫鼎盛期货公司龙岩营业部负责人）提供的谢建的期货经纪合同:合同显示2012年11月，谢建委托鑫鼎盛公司进行期货交易。谢建的资金账号为02×××90。
（7）从汪某手机中提取的汪某与邓新春的聊天记录截图：聊天记录显示2014年11月25日，邓新春向江某账户打款16.95万元作为保证金。在2014年12月2日，汪某将“昨天清单”发到邓新春邮箱；在2014年11月27日，汪某向邓新春邮箱发送了“11月份10号前清单”；同月27日还发送了一份清单。另外聊天记录显示，江某账户向邓新春账户打款是“盈利”金额。手机聊天中，邓新春还说“001的账户也爆仓了”。
（8）江某尾号为68826的建行账户历史流水显示：从2014年11月25日至2015年1月19日，邓新春共向江某账户存入176.85万元（含11月15日存入的16.95万元保证金）；2014年11月27日至2015年3月20日，从江某账户向邓新春账户支付200.8107万元。从2015年3月27日至2015年3月10日，何某共向江某账户存入17.8万元，从江某账户向何某账户支付10.9676万元。从2014年12月2日至2015年1月8日，任某共向江某账户存入102.5万元。从2014年12月12日至2015年1月8日，贺某共向江某账户存入29.518万元。从2014年12月24日至2015年1月9日，杨某共向江某账户存入44万元。从2014年12月3日至2015年3月12日，从固始县共向江某账户存入现金28万元。2015年1月13日鲍某向江某账户存入5万元。证明合计从固始县向江某账户“入金”403.668万元；从江某账户向邓新春、何某账户“出金”211.7783万元。其中有176.85万元是直接从邓新春账户打入江某账户，有200.8107万元是直接从江某账户打到邓新春账户。
（9）高某1尾号为957711的农行账户交易明细清单。邓新春尾号为28177的农行账户交易明细清单。高某1提交的超盘手小陈记录的王某交易清单。
（10）从高某1手机中提取的其与王某的短信记录显示从2014年11月19日至12月23日，王某共计买卖约546手，每手收取手续费250元（根据高某1证明每笔给王某返还50元），单根据王某一人买卖金额，计算出的盈利数额为：546手×250元手续费＝14.1万元。
（11）本院（2015）固民初字第257号民事判决书证实胡琳向邓新春交保证金10万元。
二、证人证言
（1）证人汪某的证言，其将邓新春介绍给了黄某，黄某给邓新春提供了谢建02×××90账户下的分账户，邓新春每月付给黄某1.3万元账户使用费，邓新春使用该账户进行沪深300股指期货交易。2014年11月25日邓新春向江某尾号为8826账户打款16.9万余元作为保证金（保证金的数额是按当时沪深300股指数2600点，乘以300，再乘以12%，再乘以15手，再乘以10%：2600×300×0.12×15×10%=14.04万元≈15万元，再加上150万元每月1.3%的利息：15＋150×0.013=16.95万元），汪某将黄某分配给邓新春的账号和密码告诉了邓新春，邓新春开始进行期货交易，邓新春交易数量受账户保证金的数额限制，交易数量超过15手时，就会出现保证金不足，邓新春就继续向江某账户打款，补充保证金。邓新春经营期货盈利后，汪某就将盈利数额打到邓新春提供的其本人及何某的账户。
（2）证人黄某的证言，从2014年11月25日开始，其和邓新春开始合作，邓新春除了使用自己的银行卡往江某账户上存钱，还用他人的账户向江某账户存款，黄某在河南省固始县内只有邓新春一个客户，从固始县转的款都是邓新春打来的。邓新春打的款中包含保证金和每月1.3万元的账户使用费，保证金不足时，邓新春就继续追加打款。2014年年底，邓新春给其打电话，说他的客户做期货亏损了，有客户报案，需要补签一份委托协议。要求把协议时间往前提，黄某按照邓新春的要求给邓新春签了一份协议，协议上的时间提前到了2014年9月5日。
（3）证人高某2的证言，2014年10月份，其在邓新春位于固始县城关日出东方南门开的期货站内玩期货赔了大约6、7万元。2014年11月上旬，其在固始县城关锦绣江南宾馆515房间内开了期货站。邓新春专门给其的期货站派了姓游的操盘手，并为超盘手专门配了电脑，并提供了客户名为谢建，账号为02×××90的配资账户。在高某2期货站内客户每交易一手高某2收取300元服务费，高某2得150元，剩余150元交给邓新春，如果客户头一天买的点数没有卖，一手还要收过夜费150元。在其店内炒期货的有石某、梅某、孙某2、韩某、张某、朱平子、一个外号叫校长、一个姓鲍的。
（4）证人游某的证言，2014年10月中旬，邓新春招聘其到日出东方小区一个卖太阳能的门面店内担任超盘手。在太阳能店工作了大约20天时间，期货店又挪到锦绣江南宾馆515房间，在房间里经营了大约二十天。外号“钱多多”（梅某）的和高某2负责和客户结算，邓新春是他俩的合作人。“沪深300股指期货”每点300元，每次店里所有人加在一块最多只能买15手（即15倍），每手交纳300元的手续费，如果过夜还要加150元。账户和密码只有罗艺子和游晓蕊知道，其他人不知道账户和密码，无法操作期货交易。
（5）证人高某1的证言，2014年9月份，其在邓新春位于固始县城关日出东方小区旁的期货站内玩期货赔了大约1万元。邓新春劝其开一家网点，后其找李永海合伙在将军路与黄河路交叉口北段开了一个期货店。邓新春给其店里配了姓陈的超盘手。每天下午高某1和邓新春结账，每交易一笔期货，高某1收取300元手续费，付给邓新春150元，自己落下150元钱。
（6）证人任某的证言，其先后在固始县城关日出东方小区一期南门旁边的一个卖太阳能店内和锦绣江南宾馆5楼的一间房间内玩过沪深300股指期货，总共赔了12万余元。有一个叫杨婉，其2014年12月16日，2015年2月17日均向操盘手杨婉提供的卡号为62×××70，户名叫杨洲的农行卡汇过钱。
（7）证人张某的证言，其先后在固始县城关日出东方小区一期南门旁边的一个卖太阳能店内、锦绣江南宾馆515房间内、星光灿烂KTV北大约200米左右高某1开的期货店内玩过沪深300股指期货，三家期货店总老板都是罗艺子。其总共赔了9万余元。
（8）证人朱某的证言，其在星光灿烂KTV北大约200米左右高某1开的期货店内和锦绣江南宾馆515房间内玩过沪深300股指期货，在高某1的店内总共赔了17万元。这两家店真正的负责人是邓新春和邓新军弟兄俩及一个福建人，由高某1和高某2负责两个具体交易点的经营。
（9）证人鲍某的证言，其在固始县城关秀水路“日出东方”小区门口梅某、高春子的期货店和将军路上高某1开的期货店总计赔了4万多元钱。梅某和高春子的店和高某1的店都是一个叫罗艺子的人联系福建的期货公司来结算的，罗艺子还从交易中提钱。
（10）证人韩某的证言，其在固始县城关秀水路“日出东方”小区门口和锦绣江南宾馆里515房间的期货店总计赔了5万多元钱。
（11）证人孙某的证言，其在固始县城关秀水路“日出东方”小区门口和锦绣江南宾馆里515房间高某2开的的期货店总计赔了近11万元钱。
（12）证人王某的证言，2014年9至12月间，高某1引诱其购买沪深300点期货，造成其损失50多万元，还欠高某1十几万元。
三、被告人邓新春的供述和辩解，他于2014年8月在广东省东莞市接触到“沪深300股指”期货。听宋振西介绍经营股指期货每卖一手，宋就从玩的人手中提走300元，该300元宋自己落150元，剩下150元算是手续费给一个叫钟某的人。他通过宋振西认识了钟某，钟某承诺每交易一笔就给他提成150元，但要先交给钟某10万元的保证金。2014年10月中旬，他交了10万元保证金给钟某，并在固始县“日出东方小区”对面找了店面，钟某带着操盘手“小亮”来固始。他招聘了游某和“小陈”做超盘手，前期操盘手是“小亮”，账号和密码由钟某和小亮控制，他每天只负责登记别人玩了多少手，每手从中提成150元钱。他将期货店交给高某2经营，高某2交了10万元现金的保证金给他，每经营一手，高某2提300元，其中高某2提150元，剩下的150元给他，他再从150元里提40元，剩下的110元打给钟某。大概到2014年11月份，钟某不再和他合作，钟某向他介绍了汪某。他就和汪某联系，汪某给他提供了谢建的账户下的分支账户，谢建的账户是由黄某管理的，黄某给他提供了开户名是江某的入金账户。他将第一笔大概17万元保证金打到江某的账户，汪某就给他提供了两个账户，并通过QQ远程给他安装了软件，他仍然按照经营手数从高某1和高某2处提成。后来有人告他诈骗，要求他提供经营期货的手续，他和汪某联系，汪某安排他和黄某签了一个委托书，按照他的要求，双方把委托书的时间写到2014年9月5日，把前期他通过钟某经营期货的时间包含在内。他使用钟某提供的账户经营期间，他负责收取每天的盈亏款，钱都是通过他手转出去的，后来钟某不干了，他从汪某处得到账户和软件，提供给高某1和高某2，他仍然负责每天的盈亏款结算，一方面邓新春和高某1和高某2每天结算盈亏款，一方面邓新春通过江某的账户和汪某、黄某结算盈亏款。
“沪深300”的玩法，以大盘3600点为例，如果玩家要买涨。操盘手就给玩家在系统中操作买涨，之后看大盘走势，如果大盘涨到3650点，玩家这时抛出去，就是50点乘以每点300元，总共就是赚了1.5万元，减去他等人收取的300元手续费，玩家就是净赚1.47万元；如果玩家买涨，大盘跌了，从3600点跌到3550点，这时玩家抛出去，就是赔了50点乘以每点300元，总共就是赔了1.5万元，加上300元手续费，就需要交给期货店1.53万元。
他自己也玩沪深300股指期货。给江某账户中汇款大部分都是其自己玩的，打汇款中具体有多少是其自己玩的，有多少是客户玩的，他记不清了。
四、电子数据
从汪某QQ邮箱中提取的汪某发给邓新春的交易结算清单共8份，该证据能够和汪某与邓新春的聊天记录印证，从高某1手机中提取的邓新春和高某1之间的短信记录，均证明邓新春在固始县从事非法经营期货的具体情况。
上述证据，其形式来源合法，内容客观真实，能相互印证，本院予以确认。上述事实，本院予以认定。
本院认为，被告人邓新春违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。固始县人民检察院指控被告人邓新春犯非法经营罪的罪名成立，本院予以支持。被告人邓新春能供述其犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。其辩护人提出的辩护意见，与本院现已查明的事实不符，本院不予采纳。综合被告人邓新春的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第三款的规定，判决如下：
被告人邓新春犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金五万元。
（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年12月21日起至2017年12月20日止。罚金于本判决生效后三十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到本判决的第二日起十日内通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 万厚洲
审判员 陈 岩
审判员 冯 刚
二〇一七年十月二十八日
书记员 王 倩