河南省平顶山市湛河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0411刑初105号
公诉机关平顶山市湛河区人民检察院。
被告人李志伟，男，1982年4月10日出生，汉族，小学文化，系河南融亿企业管理咨询有限公司实际控制人，住河南省平顶山市新华区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年11月2日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，2016年12月9日经湛河区人民检察院批准，次日被执行逮捕。
辩护人充建涛，河南国基律师事务所律师。
辩护人杨龙尤，河南前行律师事务所律师。
被告人李秋霞，女，1957年11月1日出生，汉族，中专文化，系河南融亿企业管理咨询有限公司副总经理，住河南省平顶山市新华区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年10月11日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，2016年11月17日经湛河区人民检察院批准，次日被执行逮捕，于2017年1月13日被取保候审。2017年4月17日再次被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，同年5月11日被我院决定逮捕，次日被执行逮捕。
辩护人赵景伟，河南物华律师事务所律师。
被告人刘亚恒，男，1985年1月26日出生，汉族,中专文化，住河南省平顶山市新华区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年6月7日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，同年6月21日被取保候审，2017年4月17日再次被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，同年5月11日被我院决定逮捕，次日被执行逮捕。
辩护人张连松，河南博识律师事务所律师。
被告人赵中奇，男，1957年9月19日出生，汉族,高中文化，系河南融亿企业管理咨询有限公司总经理，现住河南省平顶山市新华区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年6月16日被平顶山市公安局北渡分局取保候审。2017年4月17日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，同年5月11日被我院决定逮捕，次日被执行逮捕。
辩护人史丽丽，河南物华律师事务所律师。
被告人代俊杰，男，1958年8月15日出生，汉族,小学文化，系河南融亿企业管理咨询有限公司行政部经理，住河南省平顶山市新华区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年7月4日被平顶山市公安局北渡分局取保候审。2017年4月17日被平顶山市公安局北渡分局刑事拘留，同年5月11日被我院决定逮捕，次日被执行逮捕。
辩护人尚卫峰，河南首位律师事务所律师。
平顶山市湛河区人民检察院以平湛检公诉刑诉（2017）31号起诉书向本院提起公诉，指控被告人李志伟犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，被告人李秋霞、刘亚恒、赵中奇、代俊杰犯非法吸收公众存款罪。本院审查受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。公诉机关指派检察员张晓贞、郭丽娜出庭支持公诉，被告人李志伟及其辩护人充建涛、杨龙尤，被告人李秋霞及其辩护人赵景伟、被告人刘亚恒及其辩护人张连松、被告人赵中奇及其辩护人史丽丽、被告人代俊杰及其辩护人尚卫峰到庭参加诉讼。现已审理终结。
平顶山市湛河区人民检察院指控：2013年1月,被告人李志伟以禹州金麟投资担保有限公司(无营业执照)的名义在我市湛河区南环路惠泽园小区3号楼1楼3号租赁房内招聘人员向社会不特定人员非法集资。2013年4月10日,李志伟在该办公地注册成立了河南融亿企业管理咨询有限公司（以下简称融亿公司）,法定代表人为刘军峰，被告人李志伟为实际控制人，被告人刘亚恒、赵中奇任总经理，被告人李秋霞任副总经理，被告人代俊杰任行政部经理。该公司自成立以来，以投资建设长葛市石固镇晟欣豪庭小区项目的名义，采用委托理财合同的形式，通过发放宣传品、群众口口相传、组织实地考察等方式，以月息1分至2.5分不等的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定，融亿公司共吸收社会公众存款总金额221,080,000.00元，未兑付金额为95,793,000.00元，其中李秋霞的吸收金额为4795.6万元，代俊杰的吸收金额为599万元，赵中奇的吸收金额为405万元，刘亚恒的吸收金额为67万元。
被告人李志伟将融亿公司的1403余万元集资款项用于购买位于郑州市秦岭路西元国际广场的写字楼两层、捷豹牌轿车一辆及一些高档酒水，归个人占有、使用。
公诉机关当庭出示了相关证据。
公诉机关认为，被告人李志伟、刘亚恒、赵中奇、李秋霞、代俊杰非法吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李志伟以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人李志伟一人犯数罪，适用《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚。
被告人李志伟辩称：自己不够成集资诈骗罪，买捷豹轿车是以公司的名义购买的，为节约公司财务成本，做了三年分期。2015年公司资金链断裂的时候，把车抵押到抵押公司了，这个时候车的分期还没有还完。购买写字楼，当时都给经理们商量了，当时做的房产按揭，贷款金额比较大，无法实施这个手续，所以就以自己的名义买了。购买的酒水每个客户都可以看到，没有任何隐瞒。
辩护人充建涛辩称：1、西元国际广场13、14层写字楼虽然是在个人名下，但实际上是融亿公司的投资，用于经营使用，且租金已用于抵偿客户欠款。2、李志伟购买的捷豹牌轿车是其在公司的公务用车，且事后在融亿公司经营困难的情况下将该车抵押用于抵偿欠款。3、涉案的高档酒水系融亿实业公司的销售业务所用，且事后在公司经营困难时用于抵偿客户欠款。4、李志伟始终对其非法吸收公众存款的事实如实交代，符合坦白的规定，应认定坦白。5、从扣押在案的财产（因未进行评估，无法确定其价值）看，很大程度上能够弥补集资参与人的经济损失。李志伟供述，单单石固镇晟欣豪庭项目有上亿元。
辩护人杨龙尤辩称：1、被告人李志伟没有使用诈骗的方法非法集资。李志伟没有挥霍款项、携款逃跑，或拒不交代资金去向的行为，而且从表面上看涉案公司将吸收的款项进行了生产经营活动，而且以返还本金和利息的形式支付给被害人部分款项。2、李志伟在客观上没有实际将购买的写字楼、捷豹车、高档酒水占为己有。投资购买的写字楼、捷豹车虽然登记在自己名下，但是其并没有将其占为己有，而是经营需要进行的投资，况且写字楼、捷豹车还是贷款分期购买。李志伟在出现资金周转困难后，将汽车变卖还债，将酒水抵偿给客户，将写字楼的租金偿还给客户。3、李志伟造成的受害人损失实际为30788985元。虽然李志伟吸收公众存款221080000元，未兑付金额60252062元。但上述款项存在滚动计算，将实际借款资金放大。另外融亿公司对外累计支付利息29463077元，实际造成的受害人损失应为30788985元。4、李志伟积极采取措施，弥补实际损失。在案发前，自2014年12月融亿公司以房款抵减金额30998921.77元，以酒款抵减金额3921158元，2015年7月支付1%本金6208528元。
被告人李秋霞辩称：指控的数额有重复计算，自己是因为业绩比较好才做副总，公司的所有业务自己没有参与。
其辩护人辩称：公诉机关指控李秋霞为公司副总经理，不符合客观事实。审计报告显示李秋霞非法吸收公众存款数额为4795万，其中部分人员存在重复计算现象，另外该认定数额中有近800万是李秋霞自己的投资款。李秋霞对于工作组的调查随叫随到，公安机关在未传唤或者通知李秋霞的情况下，直接网上通缉，剥夺了李秋霞主动投案的权利，根据李秋霞立案前的表现和到案后的积极供述，其应当认定为自首。李秋霞及其亲属都倾家投资到该公司，致使无力退赔，无奈只得将一辆家庭用车交付给工作组。李秋霞无主观犯罪恶意，建议人民法院对其判处缓刑。
被告人刘亚恒辩称：自己不是总经理，在公司没有管理任何人，自己一般听从李志伟和赵中奇的，除了管理合同，没有其他职务。自己没有吸收67万元。
其辩护人辩称：起诉书认定被告人刘亚恒为公司总经理事实不清，证据不足。刘亚恒为一般的后勤工作人员，并不参与公司的运营事宜，未主动吸资。刘亚恒存在坦白、认罪、积极退赔等法定从轻、减轻的情节。希望法庭在量刑时充分考虑缓刑或免于刑事处罚。
被告人赵中奇辩称：自己不是经理，前期是看监控、看门、锁门，后期是招呼着开早会，早会时轮流着开不是自己开。
其辩护人辩称：把赵中奇在公司中的地位定性为总经理是不正确的，其应为总经理助理；赵中奇实际吸收的资金数额为235万元；通过筹借把在融亿工作期间所得的工资、奖金全额退赔；赵中奇吸收的客户全部是其亲戚、朋友和老乡，他们已经对赵中奇进行了充分的谅解；建议在一年以下量刑并适用缓刑。
被告人代俊杰对起诉指控的事实和罪名没有异议。
其辩护人辩称：代俊杰系自首，代俊杰经公安机关电话通知，前往公安机关接受调查，并向公安机关如实供述自己的犯罪行为；储户均为代俊杰的近亲属和朋友，已经对代俊杰的行为表示谅解；代俊杰愿意积极退还非法所得；代俊杰身体有严重疾病；建议判处三年以下有期徒刑并判处缓刑。
经审理查明，2013年1月,被告人李志伟以禹州金麟投资担保有限公司(无营业执照)的名义在我市湛河区南环路惠泽园小区3号楼1楼3号租赁房内招聘人员向社会不特定人员非法集资。2013年4月10日,李志伟在该办公地注册成立了河南融亿企业管理咨询有限公司（以下简称融亿公司）,法定代表人为刘军峰，被告人李志伟为实际控制人，被告人刘亚恒负责管理印章及合同等事宜，被告人赵中奇任总经理，被告人李秋霞任副总经理，被告人代俊杰任行政部经理。该公司自成立以来，以投资建设长葛市石固镇晟欣豪庭小区项目的名义，采用委托理财合同的形式，通过发放宣传品、群众口口相传、组织实地考察等方式，以月息1分至2.5分不等的高息回报为诱饵，公开向社会不特定对象非法集资。经平顶山市明审会计师事务所司法会计鉴定报告显示，融亿公司共吸收社会公众存款总金额221,080,000.00元，其中李秋霞的吸收金额为4795.6万元，代俊杰的吸收金额为599万元，赵中奇的吸收金额为405万元。案发后，被告人刘亚恒、赵中奇、代俊杰分别退还其非法所得，被告人李秋霞仅退豫Ｄ×××××1号江铃全顺牌轻型汽车一辆。
另查明，2016年11月1日，公安机关在长葛市将被告人李志伟抓获；2016年10月11日，公安机关在被告人李秋霞的家中将其抓获；公安机关于2016年6月6日将被告人刘亚恒传唤至平顶山市公安局打击非法集资办案基地进行讯问，次日将其刑事拘留；公安机关于2016年6月16日将被告人赵中奇传唤至平顶山市公安局打击非法集资办案基地进行讯问，同日决定对其取保候审；公安机关于2016年7月4日将被告人代俊杰传唤至平顶山市公安局打击非法集资办案基地进行讯问，同日决定对其取保候审。
认定上述事实的证据有：户籍证明、到案经过、平顶山市公安局姚孟分局出具的扣押物品、文件清单、李志伟商品房买卖合同及委托理财合同、借据、担保函等书证；证王某景于某军、藏某某、陈某伟、仝某某等133人的证言；被告人李志伟、刘亚恒、赵中奇、李秋霞、代俊杰的供述与辩解；鉴定意见。以上证据相互印证，足以证实，且已经当庭质证，合法有效，本院予以采纳。
本院认为，被告人李志伟、李秋霞、刘亚恒、赵中奇、代俊杰非法吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的该部分事实和罪名成立，本院予以支持。但公诉机关指控被告人李志伟犯集资诈骗罪的部分，事实不清，证据不足，本院不予支持。鉴于被告人刘亚恒、赵中奇、李秋霞、代俊杰在共同犯罪中起次要作用，系从犯；被告人刘亚恒、赵中奇、代俊杰积极退还其违法所得；被告人刘亚恒、代俊杰接到公安机关传唤后自动到案，如实坦白自己的罪行，系自首；被告人李秋霞如实坦白自己的罪行；被告人赵中奇在公安机关传唤后，自动到案；故我院决定对被告人李秋霞、刘亚恒、赵中奇从轻处罚，对被告人代俊杰减轻处罚。被告人李志伟非法吸收公众存款二亿余元，给集资参与人造成重大损失，依法应予严惩。被告人李秋霞被抓获归案，不具备自动投案的条件，其辩护人关于李秋霞构成自首的辩解不能成立。关于被告人刘亚恒的辩护人辩称刘亚恒系一般后勤工作人员的辩解，经查，刘亚恒供述称，自己在公司有独立的办公室，公司人都叫自己刘经理，主要负责合同的收集保管，以及工资、报销单的审核签字。被告人刘秋霞供述称：“实质上刘亚恒是赵中奇的上级，公司的印章、手续、执照都是刘亚恒保管。”证人仝某某的证言证实：“刘亚恒也是经理，主要管理合同。”综上，刘亚恒辩护人的该项辩解不能成立。本案各被告人及其辩护人其他与审理查明的事实不符的辩解与辩护意见，本院不予采纳。
根据被告人李志伟、李秋霞、刘亚恒、赵中奇、代俊杰犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李志伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金二十万元。
(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月1日起至2025年4月30日止；罚金于本判决生效后十日内向本院一次性缴纳。)
二、被告人李秋霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五万元。
(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月17日起至2021年1月13日止；罚金于本判决生效后十日内向本院一次性缴纳。)
三、被告人刘亚恒犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月17日起至2020年4月1日止；罚金于本判决生效后十日内向本院一次性缴纳。)
四、被告人赵中奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月17日起至2020年4月16日止；罚金于本判决生效后十日内向本院一次性缴纳。)
五、被告人代俊杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元。
(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月17日起至2019年4月16日止；罚金于本判决生效后十日内向本院一次性缴纳。)
六、本案已查封、扣押、冻结在案的涉案财物及集资参与人损失的不足部分、各被告人的违法所得由该案政府成立的工作组依法处置。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 朱兴亚
审 判 员 张 莹
人民陪审员 高 旭
二〇一七年八月七日
书 记 员 李向杰
附：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。