河北省石家庄市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀01刑终420号
原公诉机关河北省石家庄市鹿泉区人民检察院。
上诉人（原审被告人）康海彦，男，1963年12月11日生，汉族，高中文化，户籍地河北省石家庄市鹿泉区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经石家庄市鹿泉区公安局决定，于2015年1月12日被石家庄市鹿泉区公安局取保候审。
上诉人（原审被告人）高振科，男，1957年2月17日生，汉族，初中文化，户籍地河北省石家庄市鹿泉区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月5日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留。经石家庄市鹿泉区人民检察院批准逮捕，于2015年3月13日被石家庄市鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。
上诉人（原审被告人）谢素平，女，1959年10月3日生，汉族，高中文化，户籍地河北省石家庄市鹿泉区。于2015年2月5日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留。经石家庄市鹿泉区人民检察院批准逮捕，于2015年3月13日被石家庄市鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。
原审被告人李青高，男，1962年8月12日生，汉族，初中文化，户籍地河北省邯郸市成安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月27日被河北省磁县公安局刑警大队岳城刑警队抓获，2015年8月28日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留。2015年9月18日经石家庄市鹿泉区人民检察院批准逮捕，同日被石家庄市鹿泉区公安局执行逮捕。现羁押于石家庄市藁城区看守所。
原审被告人傅士文，曾用名付士文，男，1953年11月28日生，汉族，高中文化，户籍地河北省石家庄市鹿泉区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月5日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留。经石家庄市鹿泉区人民检察院批准逮捕，于2015年3月13日被石家庄市鹿泉区公安局执行逮捕。现羁押于石家庄市第一看守所。
原审被告人姚文山，男，1954年4月29日生，汉族，高中文化，户籍地河北省石家庄市鹿泉区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月5日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留，经石家庄市鹿泉区人民检察院批准逮捕，于2015年3月13日被石家庄市鹿泉区公安局执行逮捕。现羁押于石家庄市第一看守所。
原审被告人李艳龙，男，1968年12月6日生，汉族，初中文化，户籍地河北省石家庄市鹿泉区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月5日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留。经石家庄市鹿泉区人民检察院批准逮捕，于2015年3月13日被石家庄市鹿泉区公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。
原审被告人孟香珍，女，1965年2月2日生，汉族，初中文化，户籍地河北省石家庄市鹿泉区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月27日被石家庄市鹿泉区公安局刑事拘留。2015年9月18日经石家庄市鹿泉区人民检察院批准逮捕，同日被石家庄市鹿泉区公安局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。
原审被告人耿树天，男，1942年5月9日生，汉族，小学，户籍所在地及住址河北省石家庄市鹿泉区。2016年12月12日被石家庄市鹿泉区人民法院取保候审。
河北省石家庄市鹿泉区人民法院审理石家庄市鹿泉区人民检察院指控原审被告人李青高、孟香珍、傅士文、康海彦、姚文山、高振科、李艳龙、谢素平、耿树天犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年1月22日作出（2016）冀0110刑初98号刑事判决。原审被告人康海彦、高振科、谢素平不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷及讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2012年9月12日，被告人李青高在鹿泉成立鹿泉市东信种植专业合作社，李青高为法定代表人，该社在未经金融部门批准从事金融业务的情况下，在鹿泉各村庄发展代办员，以高于银行利息为诱饵，面向社会非法吸收公众存款6212020元，尚有6062954.7元未归还。其中被告人孟香珍作为鹿泉市东信种植专业合作社的代办员，为该社吸收存款金额218000元，尚有212719.2元元未归还。被告人傅士文作为鹿泉市东信种植专业合作社代办员，为该社吸收存款金额1268000元，尚有1239027元未归还。被告人姚文山作为鹿泉市东信种植专业合作社代办员，为该社吸收存款金额213000元，尚有205200元未归还。被告人李艳龙作为鹿泉市东信种植专业合作社代办员，为该社吸收存款金额458500元，尚有425320元未归还。被告人康海彦作为鹿泉市东信种植专业合作社代办员，为该社吸收存款金额478220元，尚有472140.8元未归还。被告人高振科作为鹿泉市东信种植专业合作社代办员，为该社吸收存款金额389900元，尚有386483.8元未归还。被告人谢素平作为鹿泉市东信种植专业合作社的代办员，为该社吸收存款金额353800元，尚有348242元未归还。被告人耿树天作为鹿泉市东信种植专业合作社吸收公众存款155000元，尚有155000元未归还。被告人孟香珍、康海彦、傅士文、李艳龙、谢素平、耿树天及其各自的直系亲属在鹿泉市东信种植专业合作社存款，和其他代办员以及鹿泉市东信种植专业合作社的工作人员为该社共吸收村民存款2677600元，尚有2618821.9元未归还。
上述事实，由公诉机关提交，并经法庭、举证、质证的下列证据予以证实。
1、集资户（杜俊花、孟顺利、高战卫、孟国斌、孟令兵、孟令路、孟维忠、高来顺、孟书梅、孟维勤、孟振国、高新路、孟令五、孟德朝、高志刚）的报案笔录和股金凭证证实孟香珍作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该15户村民存款218000元，共计212719.2元未归还。
2、集资户（吴平英、张秀峰、谢朋飞、谢喜付、李群才、姚立科）的报案笔录和股金凭证证实谢素平作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该17户村民19人存款353800元，共计348242元未归还。
3、集资户（霍振岐、霍志国、贾艳霞、张贵荣、霍献恒、姚根旺、张喜梅、李群才、姚立科）的报案笔录和股金凭证证实姚文山作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该9户村民存款213000元，共计205200元未归还。
4、集资户（武爱晨、李会平、付辰友、白青波、王瑞霞、付海英、王唐书、付援朝、王旭辉、付聚海、王律书、付村卫、付书义、付根柱、李双林、付荣俭、王玉金、薛素珍、付群林、付会辰、卞秀芳、王士江、付印杰、薛清军、王义金、付士柱、付新朝、付连柱、武文红、高旭、白青宾）的报案笔录和股金凭证证实傅士文作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该32户村民存款1268000元，共计1239027元未归还。
5、集资户（程吉顺、崔金果、李兵辰、武富顺、张琴芳、武建忠、ＸＸ元、候星霞、杜吉爱、谢志琴、武梅平、张辰京、李爱堂、李青起、李美辰、李群枝、李永录、李翠辰、杜长云、张更玉、李志风、武路军、张翠芳、李爱京）的报案笔录和股金凭证证实李艳龙作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该24户村民存款458500元，共计425320元未归还。
6、集资户（谢美荣、张英芳、康立新、康建、康为成、康军生、康艳梅、张文平、郄令芹、康书怀、康书芹、张怀保、郄林锡、康更海、康香书、康振会、康冬秋、康文霞、康保奇、康志华、冯彦东、郄建平、董军霞、张整山、康进中、康风辰、张花平、康海霞、李荣娟、康立新、康老臭、康辰英）的报案笔录和股金凭证证实康海彦作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该32户村民存款478220元，共计472140.8元未归还。
7、集资户（高敬来、黄长春、孙进昌、李建伟、黄建申、高丽、高风林、黄一峰、高宽明、郑合姐、高认芳、薛建芳、高小金、高建媛、乔慧君、ＸＸＸ、冯印山、高小玲、黄玉龙、高电月、黄日文、梁素珍、黄建荣）的报案笔录和股金凭证证实高振科作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该23户村民存款389900元，共计386483.8元未归还。
8、被告人耿树天提供了集资户（王世华、贾志花、郭立敏、李兵富、韩青春、李文革、郭风庭、李风云）的股金凭证证实耿树天作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该8户村民存款155000元，共计155000元未归还。
9、集资户（赵书芳、赵群祥、牛梅芳、张振庭、牛会芳、赵建国、赵春芳、赵新增）的报案笔录和股金凭证证实贾爱仙作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该8户村民存款197000元，共计182650元未归还。
10、集资户（张文平、谷跃芹）的报案笔录和股金凭证证实张志敏作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该2户村民存款20000元，共计18427.5元未归还。
11、集资户（任彦庭、李更秋、张二黑、张换祥、李三娃、赵秀丽、李秋吉）的报案笔录和股金凭证证实段平英作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该7户村民存款79000元，共计79000元未归还。李九平（系段某丈夫），集资181000元（有股金凭证），尚有181000元未归还，李栋（系段某儿子），集资7000元（有股金凭证），尚有7000元未归还。
12、集资户（刘青海、杜军廷、陈西巧、赵宾飞、杨文奎）的报案笔录和股金凭证证实封俊霞作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该5户村民存款75000元，共计70200元未归还。
13、集资户（王同林、陈顺英、崔春英）的报案笔录和股金凭证证实沈雪京作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该3户村民存款30000元，共计30000元未归还。
14、集资户（边立平、张玉花、王万金、张家梅、李彦朝、封二贵、康兰芬、张建朝等11户15人）的报案笔录和股金凭证证实张计学作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该3户村民存款197000元，共计191468.4元未归还。
15、集资户（贡录辰、杜丽平、贡海更、齐青竹）的报案笔录和股金凭证证实贡明辰作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该3户村民4人存款74000元，共计68450元未归还。
16、集资户贡日升的报案笔录和股金凭证证实崔月文作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该1户村民存款20000元，共计20000元未归还。
17、集资户谷书亮的报案笔录和股金凭证证实谷保青作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该1户村民存款3800元，共计3800元未归还。
18、集资户李冬至的报案笔录和股金凭证证实杜香飞作为鹿泉市东信种植专业合作的代办员共吸收该1户村民存款30000元，共计30000元未归还。
19、集资户（李生民、王君梅）的报案笔录和股金凭证证实崔振梅作为鹿泉市东信种植专业合作社的代办员共吸收该2户村民存款60000元，共计59880元未归还。
20、集资户（李某22、付二竹、陈某3、李某23、李某24、谢某5、田某1、徐某、何某1、杜某6、高某13、赵某8、沈某、马某、何某2、韩某2、任树菊）17户19人在鹿泉市东信种植专业合作社存款932100元，共计905246元未归还。
21、被告人孟香珍、康海彦、傅士文、李艳龙、谢素平、耿树天在开庭审理时提供本人及家人的存款情况如下：孟香珍提供其母亲武某7、丈夫孟某10的股金凭证2张，合计存款20000元，共计20000元未归还；康海彦提供本人及其家属康某20、儿子康某21的股金凭证13张，合计存款375000元，共计375000元未归还；傅士文提供本人和家属王某12的股金凭证5张，合计存款115000元，共计115000元未归还；李艳龙提供本人的股金凭证5张，合计存款170000元，共计170000元未归还；谢素平提供股金凭证10张，合计存款81700元，共计81700元未归还。耿树天提供本人的股金凭证元张，存款10000元。
22、证人李某1证言证明，我是李青高的儿子，我父亲借给赵某9152万元；我父亲借给河北诺金爱农科技开发有限公司李某26共计600万元；我父亲借给河北省邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司106万元，以上款项均未收回。这些是我父亲经手办理的，我见借款手续中，其中几个是以我的名义借给对方的，其实也是我父亲办的，我当时并不知道。我父亲李青高在鹿泉成立一个鹿泉市东信种植专业合作社，有村民往我父亲的东信合作社存款，我父亲将村民的存款又借给别人。我父亲在东信合作社吸收存款的事，我没有参与。其中借给河北省邯郸中亚轻碳酸钙制造有限公司一笔50万的合同被该公司的业务员李某27收回去了，但是，这50万元没有退给我父亲，李某27给我父亲出具了一个收据，我父亲以东信种植专业合作社的名义包了一片地，具体地方不知道，我父亲在承包的地里培育一些小麦种子交给了河北诺金爱农科技开发有限公司，在家中放着三张交种子的结算凭证，凭证上显示共计128100公斤交给了诺金爱农科技开发有限公司，市场价合计30万元左右，该公司没付我父亲钱。
23、证人王某1证言证明，我是鹿泉市东信种植专业合作社的会计。从2014年2月份，我在该合作社上班，我的工作是，代办员从老百姓手里吸收存款后，我负责收钱并给存款人打出股金凭证。代办员有傅士文、高振科、康海彦、孟香珍等人。有时代办员把钱亲自交到合作社，我收钱后，按照代办员给的存款人名单及存款金额，我打出股金凭证给了代办员，同时把给代办员的代办费和给存款人的农资补贴给了代办员。有时，代办员给我们打电话报存款人的姓名、身份证号和存款金额，我打出股金凭证，司机高某1拉我去代办员家中把股金凭证及代办费和农资补贴给了代办员，代办员把钱给了我。我收钱后把钱都给了总社会计宋晓菲。存款到期后，代办员把到期的股金证给了我，我把本金和利息给了代办员，如果到期后续存，我再重新出具股金凭证。存期有三个月、半年、一年、二年、三年、五年，三个月的存款利率为3.2％，半年为3.6％，一年为5.04％。
24、证人高某1证言证明，我是东信种植专业合作社的司机，我2013年3月份上班，李青高负责全社工作，后来在李某25成立一个分社，分社由王永强负责。东信种植专业合作社的业务范围是农业种植，但东信种植专业合作社还在各村吸收老百姓的存款。村代办员为合作社代办存取款业务，代办员每吸收一万元，给代办员450元的代办费。老百姓每存一万元，存期一年给504元的利息，存期还有2年，3年，5年。存期一年以上，还有洗衣粉、食用油等奖品。老百姓把钱给了代办员，代办员把钱交给合作社的会计，会计把钱存到李青高指定的账户里。李青高自己拿着银行卡，具体李青高把钱弄到哪了，我不知道。
25、被告人李青高供述，鹿泉市东信种植专业合作社，于2012年10月份在鹿泉市工商局注册成立，注册资金500万元，股东5人，股东除我之外，其他人都没有实际出资，注册资金都是我自己出的，其他股东，他们不参与实际经营。公司下设两个分社，一个李某25分社，一个铜冶分社。
我合作社刚开始在鹿泉经营时，通过鹿泉大河镇城东桥的田某2给我联系的各村的代办员，代办员吸收老百姓的存款后上缴到我，我合作社给老百姓出具存款单，每笔存款每万元每年给代办员万分之一百五至万分之三百不等。
我印刷过存款业务宣传单，并给各分社、代办员都发放过，让其对客户宣讲存款的优惠条件，存款期限为三个月、六个月、一年、两年、三年的，存款一年利息为5.04％。每次村民给代办员交款后，代办员就将钱交到分社会计，会计收款后给村民或代办员出具存款单。
分两种收取存款。一、现金方式。二、银行转账方式。经会计收款后，存款最终都汇集到我农业银行的卡（开户行鹿泉支行，户名为李青高）。
我累计共吸收存款涉及多少储户，我说不清。尚未归还的钱，我投资到邯郸市魏县诺金爱农科技开发有限公司，剩余的60多万元亏空，都是以前支付储户的利息和代办员的提成及我合作社的各种花费造成的。我是通过借贷形式给的邯郸市魏县诺金爱农科技开发有限公司740万元，该公司付我年利息36％。
由于当时发展农业收益较慢，我需要支付储户利息，所以我就将款投资到其它公司以获取更高利润。我现在不能正常支付储户的本金及利息。因为，存款投资到了诺金爱农科技开发有限公司，该公司今年没有正常支付我，所以我现在也无法正常支付储户了。
26、被告人孟香珍供述，从2012年开始，我给鹿泉市东信种植专业合作社当代办员至今。大概2013年后半年，东信合作社的当时的负责人田某2和司机高某1多次到我家里找我，让我给东信合作社代办存款入股事宜，当时，他们跟我说往该社存款利息高，存取方便，给了我几张该社不同存期的利息单宣传材料，并许诺给我报酬。后从2013年后半年，我开始给东信合作社办理业务。入股期限有三个月、六个月、一年、二年、三年的。一年的利息为5.04％。不到期的也可以随时支取。另外，还给存款户农资补贴和奖励，存期一年以上每万元给150元的农资补贴。搞活动时，存期一年以上的，除了给农资补贴以外，每万元再给30元或食用油、洗衣粉等物品的奖励。每次村民给我现金后，我有时带上现金到合作社李村分社交款并给村民开具东信合作社股金单，同时领取农资补贴和奖金、奖品，回家交给村民。有时，村民给现金后，我将存款人姓名、身份证号、金额给李某25分社打电话开好股金单后，司机和李某25分社会计到我家里拿钱，并将股金单和农资补贴及奖金、奖品带给我，我再交给村民。我给东信种植专业合作社吸收存款，我从中提成，每万元存期一年给我300元。往东信合作社入股的人大概有很多人，目前没有支取的金额也不少。东信给我的报酬有5000元左右，均用于家庭日常开销了。
27、被告人傅士文供述，2013年底，我开始为鹿泉市东信种植专业合作社吸收存款，有村民找来，我就跟村民说比银行存款利息高，该社印有宣传页，宣传页上内容印有该合作社的营业执照，宣传页上说是分红。存期有三个月、六个月、一年的。村民向东信种植专业合作社入股的方式办理手续，村民直接把款给了我，我给东信合作社打电话说存款人姓名、身份证号、存款金额，东信合作社派人将股金单拿到我家并将钱拿走。后来东信合作社用一个U盘在我家的电脑上出票并把钱取走。村民需取钱时，我给东信合作社的业务员打电话，他们就把钱送到我家里。通过我吸收存款不少，目前未还的金额也不少。我从中挣代办费，每万元定期存期一年给我180元，逢年过节或搞活动，也给600元。东信合作社约给我5万元报酬。该报酬又存入东信合作社了。
28、被告人康海彦供述，大概2013年7、8月份，鹿泉市东信种植专业合作社的理事长李青高等人多次到家里找我，让我给合作社代办入股事宜，将入股的钱经营种植玉米，投资粮库等项目，并许诺给我报酬。从2013年11月份左右，我开始给东信合作社办理业务。我自己先往东信合作社入股。后来，村民到我家里时，我就给村民讲往东信合作社入股利息和好处，随后，村民就陆续地让我代办往东信合作社入股的业务了。到目前为止，东信合作社公共给我报酬7万元左右，有一部分用于日常开销，一部分我也投入到合作社了。
29、被告人姚文山供述，鹿泉市东信种植专业合作社的李青高找我，并让我给东信合作社吸收资金。有村民找来，我就跟村民说比银行存款利息高，该社印有宣传页，宣传页上内容印有该合作社的营业执照，宣传页上说是分红。存期有三个月、六个月、一年的。村民直接把钱给了我，我给东信合作社打电话说存款人姓名、身份证号、存款金额，东信合作社派人将股金单拿到我家并将钱拿走。股金单一式三联，一联给村民、一联给东信，一联由我留存。入股的钱到期或不到期需要支款的时候，我也给东信合作社的业务员打电话，他们就把钱送到我家里。我从中挣代办费，每万元定期一年给我180元。
30、被告人高振科供述，我为鹿泉市东信种植专业合作社吸收存款，有村民找来我就跟村民说比银行存款利息高，该社印有宣传页，宣传页上内容印有该合作社的营业执照，宣传页上说是分红。存期有三个月、六个月、一年的。村民向东信种植专业合作社入股的方式办理手续，村民直接把款给了我，我直接给村民出票，票据共三联，一联给村民、一联给东信，一联由我留存，之后，我将钱给了东信。给东信合作社吸收存款，我从中挣代办费，每万元定期存期一年给我180元。
31、被告人李艳龙供述，我为鹿泉市东信种植专业合作社吸收存款，有村民找来，我就跟村民说比银行存款利息高，该社印有宣传页，宣传页上内容印有该合作社的营业执照，宣传页上说是分红。存期有三个月、六个月、一年的。村民向东信种植专业合作社入股的方式办理手续，村民直接把款给了我，我给东信合作社打电话说存款人姓名、身份证号、存款金额，东信合作社派人将股金单拿到我家并将钱拿走。给东信合作社吸收存款，我从中挣代办费，每万元定期存期一年给我380元，我将其中的190元以奖励的方式给村民，余下的190元归我。东信种植专业合作社给了我1万元报酬。该报酬又存入东信合作社了。
32、被告人谢素平供述，我为鹿泉市东信种植专业合作社吸收存款，有村民找来，我就跟村民说比银行存款利息高，该社印有宣传页，宣传页上内容印有该合作社的营业执照，宣传页上说是分红。存期有三个月、六个月、一年的。村民直接将钱给了我，我给东信合作社打电话说存款人姓名、身份证号、存款金额，东信合作社派人将股金单拿到我家并将钱拿走。入股的钱到期或不到期需要支款的时候，我也给东信合作社的业务员打电话，他们就把钱送到我家里。给东信合作社吸收存款，我从中挣代办费，每万元定期一年给我180元。
33、被告人耿树天供述，2013年5月东信合作社的李青高找到我让我作为代办员，吸收我村村民的存款。吸收一万元给我600元的好处费，我就同意了。后来，我就陆续通过我吸收了我村村民资金。2014年6月15日李某151万元，2014年5月8日郭某20.5万元，2015年1月28日韩春春2万元，2015年3月20日李凤云1.5万元，2014年1月17日李某141万元、2014年1月26日李某142万元，2014年3月30日郭某12万元、2014年6月26日郭某12万元，2015年3月20日王某90.5万元，2015年1月28日贾某41万元、2015年3月20日贾某42万元，2015年1月26日我自己也入了1万元。除去我自己的1万元共计15.5万元。
34、辨认笔录。
35、鹿泉市东信种植专业合作社登记申请书载明业务范围：蔬菜、水果、大豆、小麦、玉米的种植、销售。
36、孟香珍提供的2套流水账。
37、康海彦提供的流水账。
38、石家庄市鹿泉区公安局经济犯罪侦查大队出具的办案说明，因鹿泉市东信种植专业合作社的会计资料至今尚未找到，所以无法做出审计报告。
39、石家庄市鹿泉区公安局经济犯罪侦查大队出具的办案说明，我局对鹿泉市东信种植专业合作社非法吸收公众存款一案立案后，对该合作社进行搜查，发现该合作社因偿还不了存款户的本金和利息，已经停止运作，经搜查没有发现该合作社的账本及宣传材料等资料。
40、石家庄市鹿泉区公安局经济犯罪侦查大队出具的办案说明，关于李青高向河北诺金爱农科技开发有限公司投资六百万元去向问题，我局侦查办案人员电话与李某26联系，其承认借用该款，但不与侦查人员见面，故无法取到李某26的证言。关于李青高通过本村李某27向河北省邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资一百零六万元的去向问题，现因该公司及李某27涉嫌非法吸收公众存款罪被起诉，故无法到该公司核实取证。其中，2014年6月10日被李俊杰收回的李青高向公司投资五十万元的合同已被成安县公安局经侦大队从李某27妻子王改芹手中扣押。
41、石家庄市鹿泉区公安局经济犯罪侦查大队出具的办案说明，我队办案人员到石家庄市鹿泉区银监会调查，鹿泉市东信种植专业合作社吸收存款未经该部门批准，但按规定该部门不能出具证明材料。
42、河北省成安县人民检察院指控赵某9犯非法吸收公众存款罪的起诉书一份，以及赵某9涉嫌非法吸收公众存款案审计报告，李青高存款102万元。赵某9出具的借李青高现金的借据4张，合计借款金额152万元。
43、河北诺金爱农科技开发有限公司出具的借李青高现金的借据5张，合计借款金额600万元。
44、被告人李青高的儿子“李某1”与中国邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司签订的建厂借款协议三份以及借据2张（金额为5万元、50万元、1万元）。
45、李某27出具的收据一张：收李青高50万合同1份。
46、峰峰矿区人民检察院指控李某27犯非法吸收公众存款罪的起诉书。成安县公安局对李青高建厂借款协议书的扣押清单。
47、河北诺金爱农科技开发有限公司魏县爱农农业专业合作社给李青高出具的良种繁育及优质麦种植回收结算凭证3张，收取42070公斤、42560公斤，43470公斤种子。
48、石家庄市鹿泉区公安局经济犯罪侦查大队出具的办案说明，经依法侦查，东信种植专业合作社非吸案中，段某、张某18的现有证据尚未达到非法吸收公众存款案的立案标准。
49、九名被告人身份信息、被告人李青高、孟香珍、傅士文、李艳龙、谢素平、姚文山、高振科的抓获证明、九名被告人的无前科证明。
原判认为，被告人李青高注册成立鹿泉市东信种植专业合作社后，违反国家金融法律法规的规定，未经中国人民银行依法批准，通过发放宣传页、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重破坏了国家金融信贷秩序；被告人傅士文作为该社代办员，直接参与、实施了向社会吸收资金的具体行为，对非法吸收公众存款犯罪后果的发生负有直接责任，吸收存款数额巨大；被告人孟香珍、谢素平、姚文山、李艳龙、康海彦、高振科、耿树天作为该社代办员，直接参与、实施了向社会吸收资金的具体行为，对非法吸收公众存款犯罪后果的发生负有直接责任，吸收存款数额较大，综上各被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人李青高、孟香珍、谢素平、姚文山、傅士文、李艳龙、康海彦、高振科、耿树天犯非法吸收存款罪的事实清楚、证据充分，指控罪名成立。公诉机关认为鹿泉市东信种植专业合作社构成非法吸收公众存款罪的意见，因现有证据无法证实系单位犯罪，不予认定。公诉机关指控的事实中，只有被告人供述，无其他证据佐证的部分，不予认定。被告人及其辩护人提出被告人吸收本人及家属的存款的数额应从犯罪数额中扣除的意见，予以采纳。辩护人辩称的转存存款的数额不应重复计算的意见，经查，报案笔录中计算的存款数额没有重复计算，以报案笔录报称的存款数额和股金凭证为准计算犯罪数额。被告人李青高的犯罪数额为6212020元，被告人傅士文的犯罪数额为1268000元，被告人康海彦的犯罪数额为478220元，被告人李艳龙的犯罪数额为458500元，被告人高振科的犯罪数额为389900元，被告人谢素平的犯罪数额为353800元，被告人孟香珍的犯罪数额为218000元，被告人姚文山的犯罪数额为213000元，被告人耿树天的犯罪数额为155000元。被告人李青高作为鹿泉市东信种植专业合作社的法定代表人，应依法按该公司实施的非法吸收公众存款的全部行为进行处罚；被告人孟香珍、谢素平、姚文山、傅士文、李艳龙、康海彦、高振科、耿树天系鹿泉市东信种植专业合作社的代办员，在非法吸收公众存款过程中起次要作用，应依法从轻、减轻处罚。各被告人均自愿认罪、悔罪，并如实供述自己的罪行，可酌情从轻处罚。本案涉及的被告人康海彦、傅士文、高振科、姚文山、谢素平、李艳龙系漏罪，所判处的刑罚应与鹿泉区人民法院2017年1月5日作出的（2016）冀0110刑初122号刑事判决书以非法吸收公众存款罪对被告人康海彦、傅士文、高振科、姚文山、谢素平、李艳龙所判处的刑罚决定执行的刑罚。根据各被告人的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十条、第七十二条之规定，判决如下：被告人李青高犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五十万元；被告人康海彦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元，与石家庄市鹿泉区人民法院作出的（2016）冀0110刑初122号刑事判决书判决的康海彦犯非法吸收公众存款罪所判处的刑罚有期徒刑二年零十个月，并处罚金二万元，进行并罚，决定执行有期徒刑三年零二个月，并处罚金四万元；被告人傅士文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零二个月，并处罚金二万元，与石家庄市鹿泉区人民法院作出的（2016）冀0110刑初122号刑事判决书判决的傅士文犯非法吸收公众存款罪所判处的刑罚有期徒刑二年零二个月，并处罚金二万元，进行并罚，决定执行有期徒刑二年零六个月，并处罚金四万元；被告人高振科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元，与石家庄市鹿泉区人民法院作出的（2016）冀0110刑初122号刑事判决书判决的高振科犯非法吸收公众存款罪所判处的刑罚有期徒刑二年零一个月，并处罚金二万元，进行并罚，决定执行有期徒刑二年零五个月，并处罚金四万元；被告人姚文山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元，与石家庄市鹿泉区人民法院作出的（2016）冀0110刑初122号刑事判决书判决的姚文山犯非法吸收公众存款罪所判处的刑罚有期徒刑二年，并处罚金二万元，进行并罚，决定执行有期徒刑二年零四个月，并处罚金四万元；被告人谢素平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元，与石家庄市鹿泉区人民法院作出的（2016）冀0110刑初122号刑事判决书判决的谢素平犯非法吸收公众存款罪所判处的刑罚有期徒刑二年，并处罚金二万元，进行并罚，决定执行有期徒刑二年零四个月，并处罚金四万元；被告人李艳龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金二万元，与石家庄市鹿泉区人民法院作出的（2016）冀0110刑初122号刑事判决书判决的李艳龙犯非法吸收公众存款罪所判处的刑罚有期徒刑二年，并处罚金二万元，进行并罚，决定执行有期徒刑二年零一个月，并处罚金四万元；被告人孟香珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零五个月，并处罚金二万元；被告人耿树天犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金二万元；涉案赃款予以追缴。
原审被告人康海彦、高振科、谢素平上诉提出：原判量刑重。
经审理查明，原判认定事实清楚，认定证据同一审。
本院认为，上诉人康海彦、高振科、谢素平及原审被告人李青高、傅士文、孟香珍、姚文山、李艳龙、耿树天违反国家金融管理法规规定，未经中国人民银行依法批准，通过发放宣传页、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人康海彦、高振科、谢素平上诉提出原判量刑重的理由，因其量刑是在法律规定的量刑幅度内，且原判量刑适当，故其上诉理由本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 戚风祥
审判员 邵彩然
审判员 张 宁
二〇一七年六月二十七日
书记员 魏 冬