江苏省宿迁市宿城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏1302刑初648号
公诉机关江苏省宿迁市宿城区人民检察院。
被告人罗元松，曾用名罗松，男，1977年2月14日出生，汉族，文盲，无业，住江苏省宿迁市宿城区。现因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年4月21日被泗洪县公安局刑事拘留，同年5月24日被该局执行逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人顾明军，江苏永明晖律师事务所律师。
被告人陈凤金，绰号陈刘子，男，1981年3月23日出生，汉族，文盲，货运船主，（户籍地江苏省盱眙县）。现因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年4月29日被泗洪县公安局取保候审，同年10月26日被执行逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人时明曙、周易宇，江苏高的律师事务所律师。
被告人钱正留，男，1975年6月3日出生，汉族，小学文化，货运�主，住鲁枣庄（户籍地江苏省盱眙县）。现因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年4月30日被泗洪县公安局取保候审，同年10月26日被执行逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人臧梅、纪洁，江苏欣扬律师事所务律师。
被告人刘林前，男，1975年3月24日出生，汉族，小学文化，货运船主，（户籍地江苏省泗洪县）。现因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年5月3日被泗洪县公安局取保候审，同年10月26日被执行逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人张锋，江苏品维律师事务所律师。
被告人刘学军，曾用名刘军，男，1977年1月14日出生，汉族，文盲，货运船主，（户籍地江苏省泗洪县）。现因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年5月3日被泗洪县公安局取保候审，同年10月26日被执行逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人臧高、张正亮，江苏欣扬律师事�务律师。
被告人钱瑞平，绰号钱三，男，1965年11月6日出生，汉族，小学文化，货运船主，住苏朝阳（户籍地江苏省洪泽县）。现因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年5月3日被泗洪县公安局刑事拘留，同月6日被该局取保候审，同年10月26日被执行逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人孟军，江苏立贤律师事务所律师。
被告人刘林松，绰号小奎子，男，1981年9月14日出生，汉族，文盲，货运船主，住江苏省洪泽县（户籍地江苏省洪泽县）。因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年5月19日被泗洪县公安局刑事拘留，同月22日被该局取保候审，同年10月26日被执行逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人王建国、许超，江苏义缘律师事务律师。
被告人钱勇，男，1982年9月28日出生，汉族，小学文化，货运船主，住江苏省盱眙县。现因涉嫌犯非法�矿罪，于2017年4月28日被泗洪县公安局取保候审，同年10月26日被执行逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人谷娜娜，江苏欣扬律师事所务律师。
被告人赵友恒，男，1982年8月28日出生，汉族，文盲，货运船主，（户籍地江苏省泗洪泽县）。现因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年4月29日被泗洪县公安局取保候审，同年10月26日被执行逮捕。现羁押于泗洪县看守所。
辩护人阮基石，江苏群汇律师事务所律师。
江苏省宿迁市宿城区人民检察院以宿区检诉刑诉﹝2017﹞669号起诉书指控被告人罗元松、陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、钱瑞平、刘林松、钱勇、赵友恒犯非法采矿罪，于2017年8月17日向本院提起公诉并建议适用简易程序。经宿迁市中级人民法院指定集中管辖，本院于2017年9月26日依法将该案转为普通程序，并组成合议庭，于同年11�2日在泗洪县太平镇人民政府公开开庭审理了本案。宿迁市宿城区人民检察院检察员李岗、王红梅出庭支持公诉，被告人罗元松及其辩护人顾明军，被告人陈凤金及其辩护人时明曙、周易宇，被告人钱正留及其辩护人臧梅、纪洁，被告人刘林前及其辩护人张锋，被告人刘学军及其辩护人臧高、张正亮，被告人钱瑞平及其辩护人孟军，被告人刘林松及其辩护人王建国，被告人钱勇及其辩护人谷娜娜，被告人赵友恒及其辩护人阮基石到庭参加诉讼。现已审理终结。
宿迁市宿城区人民检察院指控：2016年4月至2017年4月份左右，被告人罗元松为牟取非法利益，在未取得采矿许可证的情况下，以提供水政检查信息、允诺承担采砂船被查获时的损失费用等为条件，先后组织被告人陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、赵友恒、钱勇、钱瑞平、刘林松和刘德国在宿迁市洪泽�原20号标向西罗元毕家围网东侧附近水域，使用采砂船非法开采建筑用砂矿合计110422吨。经鉴定，该砂矿价值人民币1987596元。其中，被告人陈凤金非法开采建筑用砂矿34308吨，价值人民币617544元；被告人钱正留非法采矿建筑用砂矿21220吨，价值人民币381960元；被告人刘林前非法开采建筑用砂矿25345吨，价值人民币456210元；被告人刘学军非法开采建筑用砂矿14129吨，价值人民币254322元；被告人钱勇、钱瑞平非法开采建筑用砂矿12687吨，价值人民币228366元；被告人赵友恒非法开采建筑用砂矿10351吨，价值人民币186318元；被告人刘林松非法开采建筑用砂矿12007吨，价值人民币216126元；刘德国非法开采建筑用砂矿1595吨，价值人民币28710元。被告人罗元松于2017年4月20日经公安机关电话通知到案，并如实供述其犯罪事实；被告人钱勇、陈凤金、赵友恒、钱正留、刘学军、刘林前、钱瑞平、刘林松分别于2017年4月27日、4月28日、4月29日、5月2日、5月8日、5月19日主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实。案发后，被告人钱瑞平、钱正留、赵友恒、陈凤金、刘学军、刘林松、钱勇、刘林前已分别退交违法所得人民币5万元、8.5万元、8.5万元、10万元、14万元、8万元、5万元、14万元。公诉机关提供相关证据，起诉及发表公诉意见认为，被告人罗元松、陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重；被告人钱勇、钱瑞平、赵友恒、刘林松违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人罗元松、陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、赵友恒、钱勇、钱瑞平、刘林松共同实施部分故意犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人罗元松、陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、赵友恒、钱勇、钱瑞平、刘林松在部分共同犯罪中均起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款的规定，均是主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人钱勇协助司法机关抓捕其他同案犯，根据《中华人民共和国刑法》第六十八条的规定，系立功，可以从轻或者减轻处罚。被告人罗元松、陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、赵友恒、钱勇、钱瑞平、刘林松犯罪以后主动投案，并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，依法可以从轻处罚。案发后，被告人钱瑞平、钱正留、赵友恒、陈凤金、刘学军、刘林松、钱勇、刘林前�分别退交部分违法所得，可以酌情从轻处罚。综上，建议法庭综合全案证据对其依法判处。
被告人罗元松、陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、钱瑞平、刘林松、钱勇、赵友恒对起诉书的指控不持异议。
被告人罗元松的辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实不持异议，但提出以下辩护意见：1.在认定被告人罗元松主犯时应当注意区分被告人罗元松主动联系采砂船主和采砂船主主动联系罗元松这两种情形；2.被告人罗元松有自首，可以从轻处罚；3.被告人罗元松系残疾人可以酌情从轻处罚。
被告人陈凤金的辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，但提出以下辩护意见：1.被告人陈凤金有自首情节；2.被告人陈凤金相对被告人罗元松作用较小，可认定从犯；3.被告人陈凤金在犯罪持续过程被行政处罚，行政处罚的罚款数额应当从罚金�扣除；4.从有利于被告人陈凤金的原则，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，应当认定被告人陈凤金犯罪金额属于“情节严重”。综上，对被告人陈凤金处三年以下有期徒刑并适用缓刑。
被告人钱正留的辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，但提出以下辩护意见：1.公诉机关指控被告人钱正留参与开采黄砂的吨数应当乘以0.7；2.被告人钱正留有自首、积极退赃、愿意缴纳生态修复资金及初犯、偶犯、主观恶性较小等法定、酌定量刑情节，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人刘林前的辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实不持异议，但提出以下辩护意见：被告人刘林前有自首、初犯、主观恶性较小、主动退赃、认罪态度较好等法定、酌定量刑情节，建议对其�轻处罚并适用缓刑。
被告人刘学军的辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实不持异议，但提出以下辩护意见：被告人刘学军的犯罪情节未达到“情节特别严重”，且认罪态度较好，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人钱瑞平的辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实不持异议，但提出以下辩护意见：被告人钱瑞平有自首、主观恶性小、犯罪持续时间短、无前科、退赃等法定、酌定量刑情节，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人刘林松的辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实不持异议，但提出以下辩护意见：被告人刘林松有自首、退赃、悔罪等法定、酌定量刑情节，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人钱勇的辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实不持异议，但提出以下辩护意见：被告人钱勇有�首、立功、退赃、初犯、无前科、自愿认罪等法定、酌定量刑情节，建议对其适用缓刑。
被告人赵友恒的辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，但提出以下辩护意见：1.账本存在错误，不能仅以记账本确定吨数，应结合证人证言综合确定吨数；2.被告人赵友恒有自首、从犯、主观恶性较小及初犯、无前科、积极退赃、愿意缴纳生态修复资金等法定及酌定量刑情节，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：2016年4月至2016年9月初期间，被告人罗元松为牟取非法利益，在未取得采矿许可证的情况下，明知洪泽湖水域禁止采砂活动，仍以提供水政检查信息、允诺承担采砂船被查获时帮助处理和补偿相关损失费用等为条件，先后联络被告人陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、赵友恒、钱勇、钱瑞平、刘林松和刘德国在洪泽湖原20号标附近水域，使用采砂船非法开采建筑用砂合计110422吨。被告人罗元松按照每吨砂2元至10元不等的价格收取提成款。经鉴定，矿产品价值人民币1987596元。具体犯罪事实分述如下：
1.2016年4月至2016年9月初期间，被告人陈凤金单独或伙同被告人钱正留使用采砂船，在宿迁市洪泽湖原20号标附近水域非法采砂34308吨，经鉴定矿产品价值人民币617544元。其中被告人钱正留参与非法采砂21220吨，经鉴定矿产品价值人民币381960元。
2.2016年4月至2016年9月初期间，被告人刘林前使用采砂船，在宿迁市洪泽湖原20号标附近水域非法采砂25345吨，经鉴定矿产品价值人民币456210元。
3.2016年4月至2016年9月初期间，被告人刘学军使用采砂船，在宿迁市洪泽湖原20号标附近水域非法采砂14129吨，经鉴定矿产品价值人民币254322元。
4.2016年7月份至2016年9月初期间，被告人钱勇、钱�平使用采砂船，在宿迁市洪泽湖原20号标附近水域非法采砂12687吨，经鉴定矿产品价值人民币228366元。
5.2016年7月份至2016年9月初期间，被告人刘林松使用采砂船，在宿迁市洪泽湖原20号标附近水域非法采砂12007吨，经鉴定矿产品价值人民币216126元。
6.2016年7月份至2016年9月初期间，被告人赵友恒使用采砂船，在宿迁市洪泽湖原20号标附近水域非法采砂10351吨，经鉴定矿产品价值人民币186318元。
7.2016年8月初期间，刘德国使用采砂船在宿迁市洪泽湖原20号标附近水域非法采砂1595吨。经鉴定矿产品价值人民币28710元。
另查明，被告人罗元松经公安机关电话通知到案，归案后如实供述其犯罪事实；被告人钱勇、陈凤金、赵友恒、钱正留、刘学军、刘林前、钱瑞平、刘林松主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实。被告人钱勇协助司法�关抓捕其他同案犯。案发后，被告人钱瑞平、钱正留、赵友恒、陈凤金、刘学军、刘林松、钱勇、刘林前分别退出部分违法所得人民币5万元、8.5万元、8.5万元、10万元、14万元、8万元、5万元、14万元。侦查过程中，公安机关依法扣押被告人陈凤金、刘林前、刘学军、钱勇、刘林松、赵友恒等六人的采砂船。
再查明，因非法采砂，被告人罗元松于2016年4月22日被泗阳县水利局没收非法所得人民币3000元，罚款人民币50000元；被告人陈凤金于2017年2月28日被泗阳县水利局没收违法所得人民币40元，罚款人民币200000元；被告人钱勇于2017年2月28日被泗阳县水利局没收违法所得人民币3840元，罚款人民币200000元，上述罚款均已缴纳。
上述事实，有泗洪县公安局依法扣押的涉案账本、采砂船，泗洪县公安局出具的到案经过、情况说明，泗洪县公安局调取的行政处罚决定书，证人刘德国、孙某等人的证言及被告人罗元松、陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、赵友恒、钱勇、钱瑞平、刘林松等九人的庭前供述和辩解，泗洪县价格认证中心出具的鉴定意见，泗洪县公安局依法制作的检查、辨认笔录，泗洪县公安局依法制作的视听资料等证据证实，足以认定。
针对被告人钱正留、赵友恒辩护人提出的关于本案认定事实方面的辩护观点，本院根据本案证据评判如下：
1.关于被告人钱正留参与开采黄砂的吨数应当乘以0.7的辩护意见。被告人罗元松当庭及在侦查过程中均供述第一个账本船号后面载明的是黄砂的吨位数，被告人钱正留在侦查过程中亦供述第一个账本记载的吨位数是通过长乘宽乘高再乘0.7计算出来的，结合被告人陈凤金苏淮货18686运输船在三个记账本上记载的吨位情况，辩护人的辩护意见无事实根据亦�具有合理性，本院不予采纳。
2.关于被告人赵友恒辩护人提出的账本存在错误，不能仅以记账本确定吨数，应结合证人证言确定吨数的意见。经查，被告人罗元松系根据记账本记载的吨位数收取提成款，其他被告人亦根据记账本的吨位数与运输船结算砂款，该记账本客观、真实与案件有关联性，因公诉机关已对账本中重复及不合理部分予以剔除，故应当根据账本记载的吨位数认定犯罪事实。
本院认为，被告人罗元松、陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军明知洪泽湖水域禁止采砂活动，仍违反《中华人民共和国矿产资源法》和《中华人民共和国水法》的有关规定，未取得采矿许可证、采砂许可证擅自采砂矿，情节特别严重；被告人钱勇、钱瑞平、刘林松、赵友恒明知洪泽湖水域禁止采砂活动，仍违反《中华人民共和国矿产资源法》和《中华人民共和国水法》的有关规定，未取得采矿许可证、采砂许可证擅自采砂矿，情节严重，九被告人的行为均已违反《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人陈凤金、刘学军辩护人提出其二人未达到“情节特别严重”犯罪情节的辩护观点。依据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条规定，在禁采区采矿，开采的矿产品价值在二十五万元至七十五万元以上的应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”。结合宿迁洪泽湖水域采砂活动的严峻形势，本院认为开采的矿产品价值在二十五万元以上的应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”，故对被告人陈凤金、刘学军辩护人的辩护观点不予�纳。被告人罗元松分别与被告人陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、钱勇、钱瑞平、刘林松、赵友恒共同实施部分故意犯罪，系共同犯罪，在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。关于被告人罗元松、陈凤金、赵友恒的辩护人提出三被告人系从犯的辩护观点。经查，被告人罗元松以提供水政检查信息、允诺承担采砂船被查获时帮助处理和补偿相关损失费用等为条件，主动或被动联络采砂船主到洪泽湖原20号标附近水域采砂，并按照每吨砂2元至10元不等的价格向采砂船主收取提成款，被告人陈凤金、赵友恒等人为牟取非法利益购买采砂船直接实施开采黄砂行为，三被告人在共同犯罪中并非起到次要或辅助作用，不应当认定为从犯。被告人罗元松经公安机关电话通知到案，被告人陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、钱瑞平、刘林松、钱勇、赵友恒主动投案，九被告人归案后均如实供述犯罪事实，均系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人钱勇协助司法机关抓捕其他同案犯，系立功，依法可以从轻或者减轻处罚。案发后，被告人钱瑞平、钱正留、赵友恒、陈凤金、刘学军、刘林松、钱勇、刘林前分别退出部分违法所得，可以酌情从轻处罚。根据以上量刑情节，结合各被告人犯罪情节，依法对被告人罗某、陈凤金、钱正留、刘林前、钱瑞平、刘林松、钱勇、赵友恒从轻处罚，对刘学军减轻处罚。各辩护人提出的与上述相同的意见，本院予以采纳。关于被告人陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、钱勇、钱瑞平、刘林松、赵友恒的辩护人提出对其适用缓刑的辩护意见。综合各被告人实施的犯罪行为对国家矿产资源造成的流失，对洪泽湖水域行洪安全及生态环境的破坏，对九被告人均不适用缓刑。关于�告人陈凤金辩护人提出被告人陈凤金因非法采砂于2017年2月28日被行政机关罚款的200000元应当折抵罚金的辩护意见。经查，被告人陈凤金被行政处罚的非法采砂行为发生在2017年2月12日，本案中认定被告人陈凤金的犯罪事实发生在2016年4月至9月初期间，因行政违法事实与本案犯罪事实并非同一事实，故罚款不应当抵扣罚金。综合全案情节，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一款，第六十八条，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（二）项、第二款第（一）项、第四条、第八条、第十二条之规定，判决如下：
一、被告人罗元松犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币一�万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月21日起至2021年7月20日止。刑事拘留日期已折抵刑期。因同一违法采砂行为被行政机关罚款50000元，依法应当折抵罚金，罚金人民币九十五万元于本判决生效后一个月内缴纳。）
被告人陈凤金犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币四十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2021年1月25日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
被告人钱正留犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2020年10月25�止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
被告人刘林前犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2020年10月25日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
被告人刘学军犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2020年6月25日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
被告人钱瑞平犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币二十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2020年1月21日止。刑事拘留日期已折抵刑期。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
被告人刘林松犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币二十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2019年12月21日止。刑事拘留日期已折抵刑期。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
被告人钱勇犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2019年10月25日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
被告人赵友恒犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期自判决执行之日起计�。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月26日起至2019年10月25日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）
二、追缴被告人罗元松违法所得100万元，分别继续追缴被告人陈凤金、钱正留、刘林前、刘学军、刘林松、赵友恒违法所得31万元、11.5万元、31万元、11万元、13.6万元、10万元，继续追缴钱瑞平、钱勇违法所得12万元，上缴国库。
（违法所得于判决生效后一个月内缴纳。）
三、没收所扣押的被告人陈凤金、刘林前、刘学军、钱勇、刘林松、赵友恒等六人的采砂船。
（由公安机关于判决生效后依法作出处理。）
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审�长耿辉
审 判 员 施 华
代理审判员 徐二海
二〇一七年十一月二日
书 记 员 吴 淼