湖北省阳新县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）鄂阳新刑初字第00244号
公诉机关湖北省阳新县人民检察院。
被告人刘某甲，男。2013年12月27日因非国家工作人员受贿被武汉市公安局蔡甸区分局蔡甸街蔡甸派出所抓获。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2013年12月28日被阳新县公安局刑事拘留，2014年1月24日被逮捕，现羁押在阳新县第一看守所。
湖北省阳新县人民检察院以阳检刑诉（2014）134号起诉书指控被告人刘某甲犯非国家工作人员受贿罪，于2014年7月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖北省阳新县人民检察院指派检察员王珏出庭支持公诉，被告人刘某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。
阳新县人民检察院指控：2012年7月份，被告人刘某甲进入中山市中台精密数控车床有限公司（以下简称中台公司），担任该公司工程师，负责生产开发项目。2013年8月份，刘某甲调入该公司所属子公司台阳公司，担任台阳公司副总经理，负责生产开发项目。自2012年8月份至2013年12月间，被告人刘某甲利用中台公司工程师、台阳公司副总经理的职务之便，多次非法收受他人钱财，数额共计人民币695800元，所得赃款用于偿还赌债和个人开支。具体犯罪事实如下：
1、2012年12月，刘某甲在台阳公司与湖北宏力钢构有限公司（以下简称宏力钢构公司）洽谈承建车间工程签订合同期间，将有利于宏力钢构公司的价格告知湖北宏力铸造有限公司（以下简称宏力铸造公司）经营销售部长王某甲。双方签订合同后，刘某甲暗示王某甲支付好处费，王某甲将刘某甲要好处费之事告知宏力钢构公司的法人代表李某乙，李某乙于2013年1月25日向刘某甲建行账户（账户62×××51）转入人民币130000元。
2、2012年底，宏力铸造公司总经理余某找台阳公司董事长吴某己借钱周转，并让刘某甲在吴某己面前帮忙说好话。吴某己同意借款，并将3500万元汇款给宏力铸造公司后，刘某甲打电话告知余某3500万元已打入他公司账户，暗示余某给好处费。余某于2013年1月14日向刘某甲建行账户（账户62×××51）转入人民币30000元，2013年4月25日向刘某甲建行账户（账户62×××33）转入人民币30000元，合计人民币60000元。
3、2012年底，刘某甲代表台阳公司与东莞车钻机械有限公司（以下简称“东莞车钻机械公司”）洽谈购买三台铣床，后两家公司签订合同。台阳公司按合同支付全部货款后，刘某甲让东莞公司总经理廖某支付好处费，廖某让妻子陈某于2013年1月24日分三次向刘某甲建行账户（账户62×××51）转入人民币110000元。
4、2013年4月至6月间，台阳公司董事长吴某己与九江市庆鸿装饰工程有限公司（以下简称“九江庆鸿装饰公司”）法人代表曹某洽谈承建车间动力照明工程合同时，吴某己称刘某甲是该公司的“军师”。期间，刘某甲暗示曹某给好处费，曹某为了让刘某甲关照其公司生意，于2013年5月2日、7月11日两次向刘某甲账户（账户57×××17）共转入人民币140000元。
5、2012年至2013年，中台公司、台阳公司与无锡市精展高速主轴制造有限公司（以下简称“无锡主轴制造公司”）签订多次购销合同。2012年9月，刘某甲打电话给无锡主轴制造公司股东郁某，说是中台公司副总，会关照他们，在业务往来中给点好处费，郁某确认刘某甲是中台公司负责销售采购的副总后，为了刘某甲在收款回款方面帮忙，从2012年11月30日至2013年12月9日先后十次向刘某甲建行账户（账户62×××51）转入人民币128600元。
6、2012年8月至2013年4月份，刘某甲代表中台公司向云南台力精密机械有限公司（以下简称“云南精密机械公司”）的刘某丙购买机械的过程中，要求刘某丙抬高机械的价格，将抬高的价格部分作为好处费给刘某甲，刘某丙在将自己公司的机械卖给刘某甲公司过程中，将每台机械抬高价格人民币3000元，后刘某丙以劳务费的名义分四次向刘某甲建行账户（账户62×××51）转入人民币18000元。
7、2012年底，中台公司需要购买GP-1505龙门定梁专业导轨磨床，刘某甲联系威海大陆名顺机械有限公司（以下简称“威海名顺公司”）法人代表黄某甲与吴某己洽谈，买卖合约签订后，台阳公司支付人民币1560000元定金后，刘某甲告知黄某甲，业务是他介绍的，要给他好处费。黄某甲说好处费不好做账，让刘某甲同他签订居间协议，随后刘某甲同黄某甲签订居间协议后，威海名顺公司于2013年1月29日向被告人刘某甲建行账户（账户62×××51）转入人民币109200元。
案发后，被告人刘某甲主动退出赃款人民币40000元，已发还台阳公司。
对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读或出示了居民身份证、抓获经过、中台公司、台阳公司出具的证明、劳动合同书、产品销售合同、建筑安装施工合同、工矿产品购销合同、刘某甲建设银行帐户明细清单、银行交易明细单、借条、收条、台阳公司企业营业执照等书证，证人吴某戊、吴某己、黄某甲、李某乙、余某、王某甲、刘某乙、王某乙、廖某、郁某、曹某、刘某丙、李某丙、刘某丁、秦某等人的证言，被告人刘某甲的供述与辩解等证据。
公诉机关认为，被告人刘某甲利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条之规定，提请本院依法判处。
被告人刘某甲辩称：他收受宏力铸造公司余某人民币60000元是事实，但余某向吴某己借款人民币3500万元他没有帮忙说好话，不应认定为受贿数额。
经审理查明，2012年7月，被告人刘某甲被中台公司聘请担任工程师，负责生产开发项目。2013年8月份，被告人刘某甲调入该公司所属子公司台阳公司，担任台阳公司副总经理，负责生产开发项目。自2012年8月至2013年12月期间，被告人刘某甲利用担任中台公司工程师、台阳公司副总经理的职务之便，多次非法收受他人钱财，数额共计人民币695800元，所得赃款用于赌博、偿还债务和个人开支等。具体犯罪事实如下：
1、2012年12月，被告人刘某甲在台阳公司与宏力钢构公司洽谈承建厂房钢构工程报价期间，打电话给宏力铸造公司经营销售部长王某甲称让宏力钢构公司将工程价格报高点，给其好处费。王某甲将刘某甲要报高工程价格和好处费之事告知宏力钢构公司的法人代表李某乙，李某乙不同意报高价格，但同意按利润支付被告人刘某甲好处费。李某乙按双方签订的合同在收到全部工程款之后，于2013年1月25日通过银行转账支付给被告人刘某甲好处费人民币130000元。
2、2012年9月中旬，宏力铸造公司总经理余某在与中台公司签订了1000吨购销铸件合同后，为得到被告人刘某甲在铸件销售业务上的关照，于2013年1月14日通过银行转账支付给被告人刘某甲好处费人民币30000元。同年年底，余某向中台公司董事长吴某己借资金周转，并让被告人刘某甲从中帮忙，刘某甲表示同意。2013年1月至4月期间，中台公司吴某甲、吴某己先后将人民币3500万元借给余某并通过银行汇到宏力铸造公司账户后，被告人刘某甲打电话宏力铸造公司王某甲称借款人民币3500万元已汇入宏力铸造公司账户，他为借款帮了忙，让公司表示一下。后王某甲将此事转告了余某，余某为感谢并希望被告人刘某甲在今后的销售业务上给予关照，于2013年4月25日通过银行转账支付给被告人刘某甲人民币30000元。
3、2012年底，被告人刘某甲代表台阳公司与东莞车钻机械公司洽谈购买三台铣床，后两家公司签订合同。台阳公司按合同支付全部货款后，被告人刘某甲让东莞车钻机械公司总经理廖某支付好处费，廖某让其妻子陈某于2013年1月24日分三次通过银行转账支付给被告人刘某甲人民币110000元。
4、2013年4月至6月间，台阳公司董事长吴某己与九江庆鸿装饰公司法人代表曹某洽谈承建车间动力及照明安装工程合同时，吴某己称被告人刘某甲是台阳公司的“军师”。期间，被告人刘某甲要求曹红兵抬高工程的价格，暗示曹某给好处费。曹某为了让被告人刘某甲关照其公司生意，于2013年5月2日、7月11日通过银行转账支付给被告人刘某甲人民币140000元。
5、2012年至2013年期间，中台公司、台阳公司与无锡主轴制造公司签订多次购销合同。2013年9月份，被告人刘某甲打电话给无锡主轴制造公司股东郁某，并称自己是中台公司的副总，会关照他们，在业务往来中给点好处费。郁某在确认被告人刘某甲是中台公司负责销售采购的副总后，为了其公司与中台公司的业务继续往来，并在收款回款方面给予帮助，于2012年11月30日至2013年12月9日先后十次通过银行转账支付给被告人刘某甲人民币128600元。
6、2012年8月至2013年4月期间，被告人刘某甲代表中台公司向云南精密机械公司的刘某丙购买机械的过程中，要求刘某丙抬高机械的价格，将抬高的价格部分作为好处费给被告人刘某甲，刘某丙在将自己公司的机械卖给中台公司过程中，将每台机械抬高价格人民币3000元，后刘某丙以劳务费的名义先后四次通过银行转账支付给被告人刘某甲人民币18000元。
7、2012年底，中台公司需要购买GP-1505龙门定梁专业导轨磨床，被告人刘某甲联系威海名顺公司法人代表黄某甲与吴某己洽谈。买卖合约签订后，台阳公司支付人民币1560000元定金后，被告人刘某甲告知黄某甲，业务是他介绍的，要给他好处费。黄某甲说好处费不好做账，让被告人刘某甲同他签订居间协议。被告人刘某甲与黄某甲签订了居间协议后，威海名顺公司于2013年1月29日通过银行转账支付给被告人刘某甲人民币109200元。
案发后，被告人刘某甲退出赃款人民币40000元，已发还台阳公司。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据证实：
1、居民身份证，抓获经过，中台公司、台阳公司出具的证明、劳动合同书，分别证明被告人刘某甲于1967年4月8日出生，户籍所在地湖北省武汉市武昌区昙华林17号，2012年7月受聘中台公司并任职工程师，2013年8月，被告人刘某甲被调入该公司子公司台阳公司任副总经理，主要负责加工中心，铣床、磨床的生产开发项目。2013年12月27日，刘某甲因涉嫌非国家工作人员受贿被武汉市公安局蔡甸区分局蔡甸街蔡甸派出所抓获归案。
2、产品销售合同、建筑安装施工合同、工矿产品购销合同、刘某甲建设银行账户明细清单、银行交易明细单、汇款凭证、借条、台阳公司企业营业执照、台阳公司的收条等书证，分别证实被告人刘某甲在中台公司、台阳公司与宏力钢构公司、宏力铸造公司、东莞车钻机械公司、九江庆鸿装饰公司、无锡主轴制造公司、云南精密机械公司、威海名顺公司等单位产品购销、工程建筑安装等业务往来中，收受该公司贿赂款的时间、数额的事实。案发后，被告人刘某甲退出赃款人民币40000元，已发还台阳公司。
3、证人吴某己的证言，证实他系中台、台阳公司董事长、总经理，经吴某戊介绍认识了刘某甲，因他对机械设备的技术质量不太懂，于2012年8月份聘用刘某甲到其公司负责采购机械设备等业务，月工资人民币7000-8000元，费用由其公司报销。2013年10月份，公司发现在与威海名顺公司签订合同购买磨床被骗后，他便想起是刘某甲经手联系的，才对刘某甲经手的业务有无问题展开调查。经调查，刘某甲以宏力钢构公司承建台阳公司5栋厂房车梁质量存在问题不予验收为由，宏力钢构公司于2013年1月25日向刘某甲的银行账户转付人民币130000元。刘某甲以不购买宏力铸造公司铸件为由，于2013年4月25日让宏力铸造公司给其本人账户转付人民币30000元。这批原料是中台公司与宏力铸造公司签订的合同，提供给台阳公司使用，台阳公司法人代表是其女儿吴某乙，中台公司法人代表是吴某甲，二个公司他都有股份。刘某甲之前是中台公司聘用，后被调入台阳公司。2013年1月份，他公司从东莞车钻机械公司购买的三台铣床都是以旧翻新，物不所值。后该公司的廖某告诉他在合同签订前，他们的报价是人民币184000元，刘某甲让他以人民币285000元的价格报价，将差价人民币110000元拿走。刘某甲利用职务之便，先后收受九江庆鸿装饰公司曹某人民币140000元好处费。2013年刘某甲介绍的云南精密机械公司与台阳公司签订产品购销合同，购进设备7批，总价值人民币1486200元，相对于市场价，该价格高很多，刘某甲从中收受了该公司支付的好处费。此外，他和吴某甲借给宏力铸造公司余某人民币3500万元，刘某甲和公司的其他人都知道这件事。
4、证人李某乙的证言，证实他系宏力钢构公司法人代表、总经理，宏力钢构公司、宏力铸造公司是湖北宏力重工机械有限公司的子公司，余某是湖北宏力重工机械有限公司法人代表、董事长。2013年1月2日他和公司的江某甲副总经理、工程师一起在宏力铸造公司与吴某己签订了工程承包合同，由其公司承建制作台阳公司5个钢构厂房行车梁工程，工程总价为人民币1063752元。在该工程报价期间，宏力铸造公司的王某甲一直与刘某甲保持联系。在签订合同前，刘某甲让王某甲告诉他报高合同价格，按工程总价要支付给刘某甲人民币130000元好处费，若他不答应，刘某甲会在工程验收、施工方面为难公司，同时刘某甲多次与王某甲联系提出支付好处费的要求，最终他不同意报高价格，从他个人账户汇了人民币130000元到刘某甲账户上。
5、证人余某的证言，证实他系湖北宏力重工机械集团有限公司董事长、总经理，宏力钢构、铸造两个公司属该公司的子公司。2012年底，宏力铸造公司与中台公司签订购销铸件合同后，他想刘某甲多关照一下公司的购销业务，就于2013年1月份通过银行转汇给刘某甲人民币30000元。宏力铸造公司向中台公司的吴某己洽谈借款人民币3500万元时刘某甲、吴某戊等人在场，他让刘某甲帮忙，刘某甲表示同意。后中台公司吴某甲、吴某己将3500万元的借款汇到他公司账户后，宏力铸造公司王某甲给他打电话称刘某甲给其打电话在借款事情上帮了忙，应该给点好处费，他当时表示同意。之后，他付给刘某甲人民币30000元，他给钱刘某甲也是想在今后的销售业务上给予关照。
6、证人王某甲的证言，证实2012年底，他和宏力铸造公司总经理余某与中台公司总经理吴某己洽谈生产铸造铸件合同期间，余某总经理要求吴某己将台阳车间钢架承轨梁给宏力钢构公司施工制作，吴某己表示同意。他和李某乙与台阳公司的吴某戊、刘某甲洽谈该工程价格事宜时，李某乙看图纸后将价格报给刘某甲，刘某甲便给他打电话称让宏力钢构公司将工程价格报高点，工程施工后是由其负责验收的，让宏力钢构公司给点好处费。之后他将此事告诉了李某乙，李某乙不同意将工程价格抬高，后在公司利润部分中支付刘某甲好处费人民币130000元。此外，宏力铸造公司总经理余某在向中台公司总经理吴某己借资金3500万元后，刘某甲给他打电话称借款已汇到宏力铸造公司账户上了，其在此事中帮了忙，让他公司表示一下。后来他将此事告诉了余某总经理，余某给了刘某甲人民币30000元，是通过银行转账给刘某甲的，具体是谁去办理的不记得了。
7、证人廖某的证言，证实2012年11月份左右，刘某甲找他说其公司需要购买东莞车钻机械公司的三台铣床，让他去跟吴某丙事长洽谈。他在中台公司与吴某丙、刘某甲、吴某丁见面后，他提出用电脑控制的铣床每台都是人民币300000元以上，不如搞翻新机，每台只需要十几万元。吴某丙就让刘某甲全权负责此事。他列出了对方所需要的机械设备，并提供了设备的报价，共计报价人民币184000元（含税）。刘某甲看了报价单后，按照他列出的清单压缩了内容，提高报价为人民币285000元（不含税），要求他按提高后的报价跟公司做交易。2013年1月7日，双方在刘某甲公司签订了《产品购销合同》，对方公司按合同要求汇了人民币333110元到他公司账户。过了几天，刘某甲提出让他将超出报价的人民币137310元转账给其，除去人民币23342元的税款、交通费人民币3967元，剩下人民币110000余元他让其妻子陈某分三次转账到刘某甲的账户。他是不愿意支付这笔回扣的，这笔钱是刘某甲自己提出的数额，他如果不按刘提出的报价签合同，这笔生意就做不成。
8、证人曹某的证言，证实九江庆鸿装饰公司于2013年4月份、2013年6月份先后与台阳公司签订了车间动力安装、车间机械用电装配公司施工合同，工程总造价人民币750000元、220000元。工程是刘某甲告诉他的，说帮他引荐一下。后他和吴某己洽谈时，吴某丁让他报工程造价，刘某甲打电话他称工程是其负责管理验收的，价格报高一点，他要按16%提成，他就答应了。他就报价人民币750000元，工程款到账后就转汇支付刘某甲人民币120000元。之后人民币220000元的合同，刘某甲又要按16%提成，他就往刘某甲账户上转汇了人民币20000元。
9、证人郁某的证言，证实台阳公司在无锡主轴制造公司购买车床主轴。2013年9月份，刘某甲打电话他称是中台公司后来的副总，今后会关照他公司的生意，在业务往来中给其点好处费。后来他通过了解刘某甲确实是中台公司后来负责销售采购的副总经理，刘某甲给他一个建行卡号，他一共汇给刘某甲十笔好处费。最高一笔好处费是人民币25000元，一般是人民币5000元至6000元，共计人民币128600元。刘某甲为他公司与台阳公司业务继续往来，在收款回款方面从中帮了忙，他收到货款后才支付好处费给刘某甲。他们若不付刘某甲这个好处费，怕刘某甲从中使坏，两家公司的买卖做不成。
10、证人刘某丙的证言，证实2012年6月份，刘某甲通过上网找到他们云南精密机械公司，要求购买机械设备，这样他与刘某甲认识的。之后共计在他公司购买了十四、五台机械，总价值人民币100多万元，刘某甲是以台阳和中台公司名义购买的。他分五次给了刘某甲人民币20200元。其中人民币18000元是好处费，2200元是售后服务费。2013年1月份，刘某甲在他公司买了三台走心机，他在合同签订以前报价后，刘某甲让他每台机械加人民币3000元，说是给他留的。他按照刘某甲的意思报价履约后，于2013年5月3日，汇了人民币10000元给刘某甲，写明是劳务费，2012年6月份，刘某甲找他买三台机械，并要他给其好处费。签好合同后付款，他就分三次给了刘某甲人民币8000元的好处费。2013年4月份，他公司卖给刘某甲的机床出了问题，他让刘某甲帮忙处理，刘某甲将问题处理好后，说有人民币2200元费用，他就将费用人民币2200元汇到刘某甲的建行账户上。
11、证人黄某甲的证言，证实他于2012年3月份被赵某聘用担任威海名顺公司法人代表。2012年底，刘某甲打电话给他说要买机床，他就与业务员李某甲一起去中山和吴某己谈妥后签订买卖合约。之后台阳公司按照合同约定向威海名顺公司按合约价60%付了人民币1560000元。后因为他没有履行交货约定，退回人民币780000元保证金给台阳公司。威海名顺公司于2013年1月29日向刘某甲账户转汇人民币109200元，他看了财务流水清单是真实的。
12、证人吴某戊、赵某、李某丙、刘某丁、秦某、李某丁等人的证言，分别证实被告人刘某甲在担任中台公司、台阳公司总工程师、副总经理期间，利用与宏力钢构公司、宏力铸造公司、威海名顺公司等单位业务往来的职务之便，收受他人钱财及所得赃款用于赌博、偿还债务和个人开支等事实。
13、被告人刘某甲的供述，证实他于2012年7月至2013年8月先后被中台公司、台阳公司聘用，担任该公司营销总监、工程师、副总经理，负责公司产品技术质量和市场销售等业务。2012年8月至2013年12月期间，他利用本公司在与宏力钢构公司、铸造公司、东莞车钻机械公司、九江庆鸿装饰公司、无锡主轴制造公司、云南精密机械公司、威海名顺公司承建工程、购销产品等业务往来过程中，先后分别收受了该七家公司好处费人民币共计695800元。他将收受的赃款用于购买车子、房子、偿还债务、旅游以及给其家人和自己生活开支等。此外，被告人刘某甲于2014年1月11日供述，证实宏力铸造公司余某向吴某己借资金周转让他从中周旋帮忙，他确实帮忙在吴某己面前说了些方便话，他就暗示了王某甲给其好处费，余某才于2013年1月14日通过转账汇给他人民币30000元。吴某己总在余某面前夸奖他有能力、管的事多，台阳公司今后全权由他负责等，他就趁机表现。余某于2013年4月25日通过银行账户转汇给他人民币30000元。他对余某说今后有什么事，他定当全权帮忙。这次余某给他30000元人民币是出于今后他负责台阳公司业务希望给予关照支付的，他没有主动提出。
对于公诉机关对被告人刘某甲为宏力铸造公司总经理余某向中台公司董事长吴某己借款人民币3500万元周转帮忙而二次收受余某人民币60000元的指控，被告人刘某甲辩称他没有帮忙不应认定为受贿数额的辩解，经查，证人余某证实2012年底宏力铸造公司与中台公司有购销铸件业务往来，为了让刘某甲关照宏力铸造公司的销售业务，他于2013年1月14日通过银行转汇支付给刘某甲人民币30000元。另外宏力铸造公司在向中台公司总经理吴某己、吴某甲借资金周转时刘某甲同意帮忙，且借款全部到位后，刘某甲打电话给王某甲称其为借款帮了忙要公司给予表示。王某甲将此事告诉了他。他为感谢和希望刘某甲今后关照公司业务，就于2013年4月25日通过银行转汇支付给刘某甲人民币30000元，有购销合同、银行客户交易明细单和证人吴某己、王某甲的证言等证据证实，被告人刘某甲的供述亦能印证。本案虽没有证据证实被告人刘某甲为余某向中台公司吴某己等人借款人民币3500万元在吴某己面前帮忙说好话，但被告人刘某甲主动向宏力铸造公司有关人员打电话让公司给其好处。根据有关法律规定，向他人索要财物的，不论是否为他人谋取利益，均可构成受贿。因此，对被告人刘某甲利用在中台公司负责产品销售等业务之便，先后二次收受宏力铸造公司余某人民币60000元应认定受贿数额。
本院认为，被告人刘某甲利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。案发后，被告人刘某甲已退还部分赃款，且当庭自愿认罪，依法可对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人刘某甲犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑六年二个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二○一三年十二月二十八日起，扣除先前被羁押一日，至二○二○年二月二十六日止），并处没收财产人民币十万元（该罚没款在本判决生效后十日内向本院缴纳）。
二、对被告人刘某甲未退赔的违法所得人民币六十五万八千五百元，依法继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本三份。
审 判 长 柯姝华
人民陪审员 张长江
人民陪审员 何秀开
二〇一四年十月九日
书 记 员 石丹丹