黑龙江省伊春市乌伊岭区人民法院刑 事 判 决 书（2014）乌刑初字第35号公诉机关黑龙江省伊春市乌伊岭区人民检察院。被告单位某某有限公司，法定代表人邓某某，系某某有限公司董事长。诉讼代表人邓某某，男，1967年7月31日出生，系某某有限公司董事长。辩护人王明亮，男，上海权亚智博律师事务所律师。辩护人孙剑明，男，上海博和律师事务所律师。被告人马某，男，1962年3月16日出生，汉族，大学文化，原系某某有限公司总经理。2014年4月16日因涉嫌单位行贿罪被监视居住，同年5月24日被刑事拘留，同年6月6日被逮捕，现羁押在伊春市汤旺河看守所。辩护人关云天，男，黑龙江孟繁旭律师事务所律师。辩护人张霄，男，黑龙江新飞律师事务所律师。乌伊岭区人民检察院于2014年12月12日以乌伊检刑诉（2014）30号起诉书指控被告单位某某有限公司、被告人马某犯单位行贿罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年12月23日依法公开开庭审理了本案，乌伊岭区人民检察院指派检察员李洪池出庭支持公诉，被告单位某某有限公司诉讼代表人及其辩护人、翻译人员，被告人马某及其辩护人到庭参加了诉讼，现已审理终结。乌伊岭区人民检察院指控，2009年至2011年期间，被告人马某与李某甲商定，让其帮助自己所在的某某有限公司在黑龙江省农业机械管理局主管的机械设备采购项目中中标，并承诺事后给予李某甲好处，在李某甲的帮助下某某有限公司在2009年至2011年均成功中标，获得了利润。马某于2009年7月份至2011年12月份期间，分三次通过转账的形式将好处费共计3850927.8元人民币转交给李某甲。其中李某甲受贿赃款剩余共计396931元人民币已被乌伊岭区人民检察院依法收缴。被告人马某于2014年4月16日被公安人员抓获。公诉机关认为，被告单位某某有限公司，为谋取不正当利益，违反国家规定，总经理马某代表该公司分三次给予时任黑龙江省农业机械化管理局局长李某甲共计3850927.8元人民币，对此应承担刑事责任。被告人马某作为该公司直接负责人员，对此应承担刑事责任，二被告行为应当以单位行贿罪追究其刑事责任。应根据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款的规定，提请本院依法判处并建议对被告单位判处罚金，对被告人马某判处有期徒刑2-3年，可以考虑对其适用缓刑。被告人马某及被告单位诉讼代表人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告单位辩护人以被告单位行贿犯意是被动形成。公司个人的经营策略导致经营手段的违规犯罪。被告单位以往表现良好，系初犯，依法应当从轻处罚提出辩护意见。并向法庭出示公司政策一份、反腐败承诺书一份、行为规范一份等证据。被告人马某的辩护人以被告人系初犯且认罪态度好，犯罪情节轻，社会危害不大，且具有坦白这一法定的从轻处罚情节，应从轻处罚适用缓刑提出辩护意见。经审理查明，1998年12月份，被告人马某在北京国际农机展览会上与黑龙江省农业机械化管理局局长李某甲（另案处理）相识。2009年7月份的一天，被告人马某来到李某甲办公室，称想让其帮助自己所在的某某有限公司在黑龙江省农业机械管理局主管的机械设备采购项目中中标，并承诺事后按照中标合同金额的千分之五给予李某甲好处，在李某甲的帮助下某某有限公司在2009年至2011年均成功中标，获得了利润。马某代表公司于2009年7月份，按照李某甲的要求将57.6万元人民币以服务费的名义将此款汇入黑龙江省农业机械有限责任公司，因某某有限公司财务部门需要正规发票平账，李某甲安排黑龙江省农业机械有限责任公司出具发票由某某有限公司平账。2011年2月份，马某与李某甲电话商定将2010年好处费774927.8元以信用证开证费用的方式支付给黑龙江省农业机械有限责任公司，后由该公司将此款转交给了李某甲。2011年12月份，马某按照李某甲的要求将2011年好处费250万元通过转账的形式将该款转到哈尔滨市某某商务酒店有限公司，后由该公司将此款转交给李某甲。乌伊岭区人民检察院依法收缴李某甲赃款396931元人民币。认定上述犯罪事实的证据有经检察机关提交并当庭质证、认证的下列证据证实：1、书证某某有限公司营业执照，证实某某有限公司的地址为上海市外高桥保税区号层室、公司类型为有限责任公司（外国法人独资）、法定代表人为邓某某。2、书证某某有限公司管理机构人员职责及财务管理制度，证实总经理的职责以及某某有限公司财务工作岗位职责、财务工作管理、支票管理、现金管理以及处罚办法等。3、书证关于利用中国银行贷款提前启动千亿斤粮食产能战略工程现代农机装备项目的报告、黑龙江省农业委员会和黑龙江省财政厅联发的关于2010年现代化农机专业合作社建设情况的报告，证实省农机局与某某有限公司建立了合作项目。4、书证关于印发《黑龙江省2011年现代农机专业合作社建设方案》的通知及黑龙江省2011年现代农机专业合作社建设方案，证实农机局能够组织选择确定新合作社并能够对项目进行指导、检查、验收。5、书证中共黑龙江省委组织部关于李某甲等同志任职的通知、干部职务变动登记表、户籍证明、公务员登记表、干部任免审批表，证实李某甲在2001年9月28日任黑龙江省农业机械化管理局局长，系国家工作人员。6、书证中国工商银行上海市分行公司客户存款对账单、某某有限公司付款及报销申请单、中国工商银行业务委托书、黑龙江省服务业务统一发票、黑龙江省农业机械有限责任公司费用记账凭证、中国工商银行汇兑支付来账凭证、某某有限公司发给黑龙江省农业机械有限责任公司的开据发票清单，证实某某有限公司以服务费的名义将57.6万元人民币汇入黑龙江省农业机械有限责任公司的事实。7、书证中国工商银行上海市分行公司客户存款对账单、中国工商银行业务委托书、黑龙江省单位往来资金结算票据、黑龙江省农业机械有限责任公司进口业务凭证、某某有限公司借款单、中国人民银行汇兑凭证、某某有限公司部门明细账、合同补充协议、关于合同开证费的情况说明、黑龙江省农业机械有限责任公司借记通知及境内付款承兑通知书、黑龙江省农业机械有限责任公司出具的证明、协助查询存款汇款股票债券基金份额通知书（回执），证实某某有限公司以信用证开证费的名义将774927.8元汇给黑龙江省农业机械有限责任公司，并说明这两笔合同在实际执行过程中，均不存在产生信用证开证费的问题的事实。8、书证中国工商银行上海市分行公司客户存款对账单、某某有限公司付款及报销申请单、中国工商银行业务委托书（回执）、黑龙江省服务业统一发票、中国进出口银行进口开证回单，证实某某有限公司通过转账形式将250万元转到哈尔滨市某商务酒店有限公司的事实。9、书证2009年3月签订的黑龙江省千亿斤粮食生产能力战略工程购置现代化农业机械设备项目采购合同招标编号BiddingNO：0678-0941NKZB2037合同号为NO：HNJ-CASE-090328-2和合同号为NO：HNJ-CASE-090328-1、2010年7月签订的黑龙江省优质粮食生产基地建设项目农业机械装备采购合同号为NO：HNJ-CASE-100728和2010年12月签订的黑龙江省优质粮食生产基地建设项目农业机械装备采购合同号为NO：HNJ-CASE-101203，证实某某有限公司参加过黑龙江省农业机械化管理局主管的机械设备采购项目并中标的事实。10、书证黑龙江省伊春市乌伊岭区人民检察院扣押财物清单，证实受贿人李某甲收受的受贿款在黑龙江省农业机械有限责任公司的剩余赃款12640元人民币、在黑龙江省农科教结合培训中心的剩余赃款384291元人民币，总计金额为396931元人民币已被伊春市乌伊岭区人民检察院依法扣押。11、证人李某乙的证言证实，2013年3月在哈尔滨市某商务酒店工作时，韩某某将前任出纳钟某保管的农机局局长李某甲在酒店财务中支取的53万元现金纸条交给自己，并由自己销毁，并证实扣除税款后交给李某甲498200元的事实。12、证人侯某的证言证实，2012年6月至2013年11月李某甲先后五次安排自己去宝泰隆酒店取发票，然后拿到培训中心找韩某某换取支票共计384487元，证实2012年末李某甲安排自己到家具公司开具发票后交给韩某某换取支票金额为75480元。13、证人车某某的证言证实，某某有限公司给自己所在公司汇过两次钱分别为57.6万元和774927.8元，并且都是某某有限公司通过自己所在公司转送给李某甲的，并证实这两笔钱共提现150万元，分别是50万元和100万元，其中有225072.2元是公司账外款中提出的，最后自己安排周某某提款交给申某某，并证实听申某某说最后将提现交给李某甲的事实。14、证人姜某某的证言证实，2009年5、6月份，马某安排自己与省农机局的王某某联系取一张有“服务费”字样的发票，王某某给了自己一张金额为60万左右的发票，取回来后自己用EMS寄给上海公司的汤某某，同年11月左右，马某对自己说省农机局要组织培训，让他们公司交培训费，在马某的安排下自己负责到哈尔滨市某商务酒店取一张金额为30万左右的发票取回后交给马某，2010年末马某对自己说省农机局还要组织培训，在马某的安排下自己负责到哈尔滨市某商务酒店取一张金额大约为200多万元的发票取回后交给马某审批的事实。15、证人朱某某的证言证实，2009年8月11日“某某有限公司”财务将57.6万元人民币汇给黑龙江省农业机械有限公司做服务费用，2011年2月15日“某某有限公司”财务将774927.8元人民币用于HNJ-CASE-101203合同的开证费，同年12月28日“某某有限公司”财务将250万元人民币汇给哈尔滨市某商务酒店有限公司做会议费用，并证实以上款项都是由公司总经理马某决定并批准的事实。16、证人周某某的证言证实，2009年8月11日某某有限公司汇给黑龙江省农业机械有限责任公司57.6万元，2011年2月15日某某有限公司汇给黑龙江省农业机械有限责任公司774927.8元，并证实这两笔钱共提现150万元，分别是50万元和100万元，其中有225072.2元是公司账外款中提出的，最后提款交给申某某，并证实听申某某说最后将提现交给李某甲的事实。17、证人申某某的证言证实，黑龙江省农业机械有限责任公司与某某有限公司有过两次业务往来，第一次是2009年某某有限公司给自己所在的黑龙江省农业机械有限责任公司汇入57.6万元，第二次是2011年某某有限公司给自己所在的黑龙江省农业机械有限责任公司汇入774927.8元，并证实这两次都是李某甲交办的，最后自己将两笔款项提现共150万元交给李某甲，其中有225072.2元是从自己所在公司账外款中提出的事实。18、证人韩某某的证言证实，省培训中心与省农机局有过业务往来，2010年时任省农机局局长的李某甲打电话给自己说农委有培训任务交给培训中心，经费支出由他负责，事后某某有限公司在2009年12月转给培训中心一笔30万元，2011年12月转给培训中心250万元，第一笔30万元用于省农机局在培训中心的培训、餐饮费用，第二笔费用扣除12%的营业税，剩余220余万元，其中省农机局租用培训中心房租款350400元，李某甲安排单位的人提走937217元，李某甲本人分两次提现498200元，剩余384291元在盛世中天商务酒店的财务账中的事实。19、证人王某某的证言证实，自己工作的黑龙江省农业机械有限责任公司与马某负责的某某有限公司有过业务往来，并证实2009年8月11日某某有限公司给自己所在公司汇入57.6万元，2011年某某有限公司给自己所在公司汇入774927.8元的事实。20、证人李某甲的证言证实，其担任省农机局局长期间，某某有限公司总经理马某在2009年至2011年期间，找到我称想让我帮助马某所在的某某有限公司在黑龙江省农业机械化管理局主管的机械设备采购项目中中标，并承诺事后按照中标合同金额的千分之五给予我好处，在我的帮助下某某有限公司中标并获得利润，2009年7月份，马某按照我的要求将57.6万元人民币以服务费的名义将此款汇入黑龙江省农业机械有限责任公司，因某某有限公司财务部门需要正规发票平帐，我便安排黑龙江省农业机械有限责任公司出具发票由某某有限公司平帐。2011年2月份，马某与我电话商定将2010年好处费774927.8元以信用证开证费用的方式支付给黑龙江省农业机械有限责任公司，后由黑龙江省农业机械有限责任公司将此款转交给我。2011年12月份，马某按照我的要求将2011年好处费250万元通过转账的形式将该款转到哈尔滨市某商务酒店有限公司，后由该公司将此款转交给我，总额共计3850927.8元人民币的事实。21、被告人马某的供述，供述其在2009年至2011年期间，自己找到时任黑龙江省农业机械化管理局局长的李某甲，称想让其帮助自己负责的某某有限公司在黑龙江省农业机械化管理局主管的机械设备采购项目中中标，并承诺事后按照中标合同金额的千分之五给予李某甲好处，在李某甲的帮助下自己所在的某某有限公司在2009年至2011年均成功中标并获得利润，2009年7、8月份，自己按照之前约定的将57.6万元人民币以服务费的名义将此款汇入黑龙江省农业机械有限责任公司，因某某有限公司财务部门需要正规发票平账，李某甲安排黑龙江省农业机械有限责任公司出具发票由某某有限公司平账，2011年2月份，自己与李某甲电话商定将2010年好处费774927.8元以信用证开证费的方式支付给黑龙江省农业机械有限责任公司，后由该公司将此款转交给李某甲，2011年12月份，自己按照李某甲的要求将2011年好处费250万元通过转账形式将该款转到哈尔滨市某商务酒店有限公司的事实。本院认为，被告单位某某有限公司，违反国家规定，为达到在采购项目中顺利中标的目的，给予国家工作人员回扣，情节严重，其行为构成单位行贿罪。被告人马某作为该公司总经理，决策并代表公司向时任黑龙江省农业机械化管理局局长李某甲行贿。系直接责任人员，对单位行为应承担刑事责任，公诉机关指控罪名成立，应予支持。被告单位辩护人提出的被告单位行贿犯意是被动形成，公司个人的经营策略导致经营手段的违规犯罪，经审理查明，其所提供的证据所要证明的事实，不影响对单位的定罪，不予采纳。公司平时表现良好，系初犯，应从轻处罚的辩护意见予以采纳。被告人马某的辩护人提出的被告人认罪态度好，犯罪情节轻，具有坦白的法定从轻情节，已查明属实，予以采纳。对被告人马某应予从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位某某有限公司犯单位行贿罪，判处罚金400万元人民币。（罚金限本判决生效后3日内缴纳）二、被告人马某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年缓刑三年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。即自2015年1月5日起至2018年1月4日止）。三、赃款396931元人民币予以收缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向伊春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长  沈立群审判员  郝阳光审判员  王 野二〇一四年十二月二十五日书记员  朱玲爽