山西省太原市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）晋01刑终816号
原公诉机关太原市万柏林区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陶涛，男，1981年11月11日出生，汉族，初中文化，原系中亿园（北京）国际投资管理有限公司太原分公司理财总监，户籍所在地江苏省启东市。2012年12月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市公安局万柏林分局决定刑事拘留，后在逃；2016年10月13日被江苏省启东市公安机关抓获，临时羁押于启东市看守所，同年10月18日被刑事拘留，同年11月18日被逮捕。现羁押于太原市第一看守所。
山西省太原市万柏林区人民法院审理万柏林区人民检察院起诉指控原审被告人陶涛犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月22日作出（2017）晋0109刑初402号刑事判决。一审宣判后，原审被告人陶涛不服，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，审查证据材料，依法讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审查明，2011年3月，李某1（已判刑）与卜某（已判刑）在太原市工商局注册成立中亿园（北京）国际投资管理有限公司，公司注册负责人为卜某，实际控制人为李某1。李某1、卜某在未获得任何部门审批的情况下，雇佣被告人陶涛、王跃（在逃）等人制作宣传材料，以投资晋中市捷诚生态养殖有限公司养殖项目可获得7%-35%的高额利息回报为名，向社会不特定公众进行宣传，在获得被害群众认可后，由卜某雇佣的会计杜某（已判刑）在本市万柏林区迎泽西大街国际能源大厦1113室与被害群众签订投资合同，杜某收到集资款后交给卜某，卜某收到该款后，按合同签订金额的35%作为返还利息，交给被告人陶涛及王跃等业务员，被告人陶涛实际按7%-35%不等的比例返还给被害群众，卜某将合同金额的7%交给陶涛作为给被害群众开会宣传的费用，其余58%以现金形式交给李某1。经侦查机关统计，至今报案被害群众637人，涉案签订集资合同金额共计3104.4万元，被害群众实际损失2073.429万元。
另查明，被告人陶涛在中亿园（北京）国际投资管理有限公司太原分公司成立时受雇担任该公司理财总监，至2011年5月25日，被告人陶涛从卜某处领取返还利息等费用共计人民币441.76万元，该笔款项在支付投资人利息和业务员提成后，由其与王跃等人私分。同时，被告人陶涛直接吸收公众存款合同金额199.35万元，被害群众实际损失140.845万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据，予以证实：
（一）书证。
1.启东市公安局海复派出所抓获经过，证实被告人陶涛是2016年10月13日在陕西省西安市碑林区互助路西安九脉信息科技有限公司被抓获的。
2.被告人陶涛从该公司领取款项的收据及统计，证实其从非法集资款中拿走441.76万元。
3.被告人陶涛吸收存款明细，证实其直接吸收存款合同金额199.35万元，造成被害人实际损失140.845万元。
4.被告人身份证明。
5.山西省太原市中级人民法院（2015）并刑重字第7号刑事判决书、山西省高级人民法院（2015）晋刑二终字第215号刑事裁定书，证实同案犯李某1、卜某被判处刑罚的事实。
6.临时羁押证明。
（二）各被害人报案材料及陈述。
（三）证人证言。
1.证人李某1证言，证实晋中捷诚生态养殖公司是我成立的，法人是李倩。2011年10月因为没有年检被吊销了。2010年下半年，我通过朋友认识太原的王某1，她说可以找到投资人，我带着卜某找到王某1，她说有两个资金可以投资，之后卜某代我去谈这个事。年底卜某带我见了陈涛，陈涛说筹到钱他们用42%，剩余58%给我用，但我要还100%。我找到北京我一个叔叔叫李志顺，他有一家公司叫中亿园（北京）国际投资管理有限公司，他同意我在太原设立分公司，我于2011年3、4月到工商局注册成立了中亿园（北京）国际投资有限管理公司太原分公司，办公地点在国际能源中心1113室，然后陈涛就开始实施他们的筹资计划。我把晋中捷诚生态养殖有限公司和中亿园公司的资料给了陈涛，他开始制作宣传材料，并向老百姓宣传投资中亿园公司用来集资。宣传材料和宣传会是陈涛他们组织的，他们共给我集资了1000万元，合同金额约有1700万元。卜某一般是天天给我现金，我收到钱后购买了部分建材、饲料等，用于投资鸡场，剩余的钱给了朋友白冰。
2.证人卜某证言，证实我和李某1投资成立了一个晋中捷诚生态养殖有限公司，因资金不足听朋友小林说有个叫王跃的团队可以筹集到钱，我让小林带王跃找我，王跃提出条件是在太原有办公地点，所以过年后我就成立了中亿园（北京）国际投资有限公司太原分公司，我任总经理，李某1任副总经理，筹集到的资金王跃按35%提成，2011年4月我才知道是以吸收群众资金的方式筹钱，到2011年10月停止了。我们大约拿了700万元，用于投资养殖厂的施工建设等，还在太谷买了一块地。
3.证人杜某证言，证实2011年3月我去卜某的中亿园公司工作，他告诉我说是给生态养殖场融资的。公司的业务员在外面拉客户，客户愿意投资由我或业务员以中亿园公司的名义和客户签订合同，之后将钱交到公司。客户的利息合同上是7%，实际上有10%以上，最高的是35%。公司有一个业务员叫陈涛，他被公安机关处理过，有一定经验，他说合同上只能写7%。给客户的收据上都有中亿园公司的印章和卜某的印章。我收到钱后将钱交给卜某。
4.证人王某1证言，证实我一个朋友说李某1的企业需要融资，问我借钱，我朋友就带李某1来我公司，我有一个自来水公司的朋友郝某说他有朋友可以融资，我就把李某1的情况和郝某说了。我们见面时有叫小林、王某2的人，小林和王某2说有些领导的老婆有闲钱可以筹集，利息是5分。后来李某1带我们参观了他的养殖场。李某1的中亿园公司开业时我们去参观，参观时有一个叫陈涛的小伙子也在。我帮李某1介绍这个业务他给了我10万元，小林分走2万元，王某2分走6万元，剩下的我花了。
5.证人郝某证言，证实我的朋友王某1带我见过李某1，我只是通过自来水公司有同事师某介绍了一个叫小林的人给王某1认识，他们是怎么谈的我不知道。
6.证人师某证言，证实我帮郝某给王某1介绍过小林和王某2，他们帮王某1贷款，具体情况我不知道。
7.证人王某2证言，证实我通过小林认识了李某1，还去过榆次的一个养殖厂，认识了老板李某1。他们融资的情况我不知道。
（四）辨认笔录。
1.同案犯李某1、卜某、杜某辨认被告人陈涛笔录
2.被害人崔某、李某2、史某、赵某辨认陈涛笔录。
（五）被告人陶涛的供述和辩解。
原审认为，被告人陶涛伙同他人违反国家有关规定，未经有关部门依法批准，以高额回报为诱饵，通过宣讲会、散发传单等途径向社会不特定公众公开宣传，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人陶涛在所涉共同犯罪中系主犯，但其所起作用相对较小，可酌情从轻处罚。被告人陶涛的辩护人关于被告人陶涛不负责管理业务员，其非法吸收金额应以110.85万元计算，被告人在共同犯罪中系从犯，应从轻处罚的辩护意见，经查，根据庭审中公诉机关出具的证人证言，各被害群众报案材料及陈述，相关书证，发生法律效力的判决书等证据，可以证实在李某1、卜某实施非法集资活动中，被告人陶涛具体实施了非法吸收公众存款的组织、策划活动，其在共同犯罪中起主要作用，应对全部犯罪承担相应责任，但根据其犯罪行为及后果可认定为作用相对较小的主犯，故对辩护人的以上辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人陶涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币10万元。二、已查封、扣押、冻结的物品，由原查封、扣押、冻结机关依法处理。三、依法继续追缴被告人陶涛犯罪所得及收益，发还各被害人。
上诉人陶涛的上诉意见：上诉人没有固定工资，只有提成，也没有组织策划活动，应为从犯；且非吸数额应为110.85万元。一审量刑过重，请求二审法院依法改判。
经二审审理查明的事实及证据与一审相同，本院予以确认。
本院认为，上诉人陶涛伙同他人违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原公诉机关指控罪名成立。关于上诉人所提上诉意见，经查，上诉人陶涛吸收存款的明细，能够证实其直接吸收存款合同金额199.35万元，给被害人造成实际损失140.845万元，证人李某1、卜某等人的证言，各被害群众报案材料及陈述，与相关书证，发生法律效力的判决书等证据，能够相互印证，证实在李某1、卜某实施非法集资活动中，上诉人陶涛具体实施了非法吸收公众存款的组织、策划活动，其在共同犯罪中起主要作用，应对全部犯罪承担相应责任，故对其上诉意见，本院不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王 宏
审判员 张顺军
审判员 孙 鹏
二〇一七年十月二十日
书记员 赵 乐