河南省驻马店市驿城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1702刑初7号
公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。
被告人李秉忠，男，1964年3月11日出生，回族，专科文化，河南九洲天中投资发展集团有限公司驻马店市中小企业服务中心负责人，住驻马店市驿城区。因本案于2016年3月21日被驻马店市公安局东高分局刑事拘留，同年4月26日被执行逮捕。
辩护人宋玉慧、王明亮，河南公义律师事务所律师。
河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉［2016］468号起诉书指控被告人李秉忠犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省驻马店市驿城区人民检察院指派检察员陈靖出庭支持公诉，被告人李秉忠及其辩护人宋玉慧、王明亮到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2012年以来，以段某1（另案处理）为法人代表的河南九洲天中投资发展集团有限公司（以下简称九洲公司），未经有关部门批准，在驻马店市所辖县、区和信阳市、南阳市等地，以豫南总商会、豫南总商会各地分会、河南中小企业服务中心及各地分中心、河南新光大投资担保有限公司、河南融业企业管理咨询有限公司各地分公司为办事机构，以驻马店市高铁站商务区九洲商务中心建设项目等项目为依托，以高息向社会不特定人群吸收存款。2014年5月起，被告人李秉忠担任位于驻马店市驿城区文明路中段的九洲公司驻马店市中小企业服务中心（以下简称服务中心）负责人，该中心系九洲公司在驻马店市区的非法吸收公众存款机构。李秉忠明知九洲公司无吸收存款资质，仍积极参与九洲公司非法吸收公众存款活动。经鉴定，九洲公司驻马店市区融资点（不含九洲汇5S和财务部）在2014年5月1日以后的新增融资合同923人次，投资本金10766万元，实际损失7736.572万元。
针对指控，公诉机关提供了被告人李秉忠供述、被害人陈述、证人证言、鉴定意见等证据，认为被告人李秉忠的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。
被告人李秉忠当庭提出，其系受段某1安排管理服务中心，所吸收资金交总公司，不具体管理资金。
辩护人提出，被告人李秉忠有自首情节，系从犯，所指控数额有误，建议对其从轻处罚。
经审理查明，2012年以来，以段某1为法人代表的九洲公司，在未经有关部门批准，不具备吸收公众存款资质的情况下，在驻马店市所辖县区和信阳市、南阳市等河南省多市县区，以豫南总商会、豫南总商会各地分会、河南中小企业服务中心及各地分中心、河南新光大投资担保有限公司、河南融业企业管理咨询有限公司各地分公司为办事机构，以驻马店市高铁站商务区九洲商务中心建设项目、河南九洲天中投资发展集团九洲汇会馆项目等项目为依托，向社会不特定人群吸收存款。
九洲公司以与客户签订“九洲公司项目投资管理书”，内含投资人说明书、投资管理协议、还款计划书的形式，以河南新光大投资担保有限公司作为借款的担保方，以月息一分五至三分不等的利息向不特定社会群众高息揽储。至2015年1月，九洲公司资金链断裂，不再支付存款群众本息。
自2014年5月开始，被告人李秉忠担任位于驻马店市驿城区文明路中段的九洲公司服务中心负责人，该中心系九洲公司设立在驻马店市区的非法吸收公众存款机构。李秉忠明知九洲公司没有吸收公众存款的资质而进行非法吸收公众存款活动的情况下，仍积极参与九洲公司的非法吸收公众存款活动。经鉴定，九洲公司驻马店市区融资点（不含九洲汇5S和财务部）在2014年5月1日以后的新增融资合同923人次，投资本金10766万元，实际损失7736.572万元。
另查明，案发后，经公安机关电话通知，被告人李秉忠主动到公安机关配合调查，到案后如实供述主要涉案犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：
1.被告人李秉忠供述：他刚开始在九洲公司项目部任副组长。2014年5月，段某1让他到九洲公司驻马店服务中心负责该点吸收群众资金的工作并负责万店工程。刚开始月工资5000元，后涨到1万元。其他的奖励他也没有拿，如果有的话也是用到中小企业服务中心的日常开支。
2.证人证言
（1）段某1（九洲公司法人代表）证言，证明2010年左右，李秉忠开始跟着他干。九洲公司成立后，李秉忠任集团副总经理，负责项目投资。2014年4月份，根据公司安排，李秉忠开始负责驻马店市驿城区文明路与文化路交叉口中小企业服务中心工作直到公司被公安机关查处。该服务中心是九洲公司在驻马店市区的融资点，负责驻马店市区融资工作。李秉忠负责该服务中心后跟县一级的分公司待遇一样，除工资外，根据融资数额还有相应的提成。
（2）王某1（九洲公司财务总监）证言，证明他是九洲公司财务负责人，九个县的融资负责人是李向前。驻马店市区中小企业服务中心负责市区融资业务，该服务中心原负责人是王萍，2014年春节后李秉忠负责该服务中心业务。
（3）罗某（九洲公司会计）、关某（九洲公司业务经理）证言，证明九洲投资集团项目部负责人是杜伟，负责东方金典开发的高铁站前广场项目；公司财务部负责人是王某1，负责整个集团在驻马店市的财务工作；公司业务部负责融资，驻马店市区是李秉忠负责，县里是李向前负责。驻马店市区中小企业服务中心吸收资金点刚开始是张某2负责，后由李秉忠负责。市区吸储点完成公司布置的业务量，除工资外会有相应奖励和提成。2015年10月份，九洲公司资金链断裂，停止支付利息和本金。
（4）段某2（九洲公司工作人员）证言，证明2012年，段某1成立九洲公司在驻马店市所辖县区和信阳市、南阳市等地，以驻马店市高铁站商务区九洲商务中心建设项目等项目为依托，向社会不特定人群吸收存款。2014年上半年，李秉忠开始负责九洲公司在驻马店市区融资点即中小企业服务中心融资业务，负责人有提成。她的银行卡办好后都直接给集团财务部，不知2014年7月23日转账给李秉忠12万元是怎么回事。
（5）赵某、吴某、王某2、张某1、王某3（九洲公司服务中心工作人员）证言，证明2014年4月份，李秉忠到驻马店市区服务中心任负责人，该服务中心是县区级的融资点。李秉忠的工资、提成由集团财务直接发。服务中心平时开会都是李秉忠主持，传达公司精神、安排工作部署。其中，吴某还证明李秉忠开会讲怎样给群众做宣传、工资以及提成等情况。
（6）张某2（九洲公司服务中心原负责人）证言，证明李秉忠是九洲公司负责项目的副总。2013年上半年，段某1派她到九洲公司位于驻马店文明路中段的融资点服务中心作负责人。2014年过年后，她不去该服务中心上班，后段某1派李秉忠去任负责人。该服务中心主要工作是为九洲公司面对驻马店市区吸收群众资金，合同都是格式合同，九洲公司为借款方，新广大公司为担保方，借款理由一般都是投资高铁9号地项目，借款利息从1.5分到3分左右不等，借款期限三个月到一年，具体情况有会计和办公人员做记录和出具单据。
3.书证
（1）被害人报案材料，证明九洲公司以与客户签订“九洲公司项目投资管理书”，内含投资人说明书、投资管理协议、还款计划书的形式，以河南新光大投资担保有限公司作为借款的担保方，以月息一分五至三分不等的利息在驻马店市区向不特定社会群众高息揽储等情况。
（2）九洲公司目标考核暂行规定，证明九洲公司所有职工完成相应业务量均有提成或奖励。
（3）九洲公司新进人员工资问题的请示，证明2014年6月24日，财务总监王某1向被告人李秉忠请示新进人员的工资标准问题，李秉忠签字同意。
（4）中国工商银行电子银行回单，证明2014年7月23日，段某2银行账户（段某2称该卡系九洲公司财务部使用）向李秉忠银行账户转账12万元。
4.鉴定意见，证明经鉴定，九洲公司驻马店市区融资点（不含九洲汇5S和财务部）在2014年5月1日以后的新增融资合同923人次，投资本金10766万元，实际损失7736.572万元。
5.抓获经过，证明2016年3月15日，公安机关办案人员电话通知被告人李秉忠到公安机关配合案件调查，同月21日李秉忠自行到公安机关配合调查。
6.户籍证明，证明被告人李秉忠达到完全刑事责任年龄。
上述证据，能够印证部分，本院予以采信。
本院认为，被告人李秉忠身为河南九洲天中投资发展集团有限公司驻马店市中小企业服务中心负责人，违反国家金融管理制度，明知该服务中心未经银行业监督管理机构批准而向社会非法吸收存款，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。李秉忠在其任职河南九洲天中投资发展集团有限公司驻马店市中小企业服务中心负责人期间，在所参与的非法吸收公众存款犯罪中起主要作用，系主犯，但鉴于该服务中心的成立、所吸收资金去向均不由李秉忠掌控，作用相对较小，在量刑时可酌情予以考虑。李秉忠主动到案并如实供述自己的主要犯罪事实，是自首，依法可从轻处罚。
被告人李秉忠当庭提出的其系受段某1安排管理九洲公司服务中心，所吸收资金交总公司，不具体管理资金的意见与查明事实一致，予以采纳。
辩护人提出的被告人李秉忠有自首情节的意见与查明事实一致，予以采纳；辩护人提出的李秉忠系从犯的意见与查明事实不符，不予采纳；辩护人提出的公诉机关指控数额有误的意见，经查，现有李秉忠供述其自2014年5月起负责九洲公司服务中心工作并有相关证人证言证实该情况，且鉴定意见所鉴定数额中已明确显示不含九洲汇5S和财务部所吸收资金，所计算的起算日期亦自2014年5月起，所鉴定数额亦能够与其他言辞证据、书证相印证，故对该意见不予采纳。
根据被告人李秉忠的犯罪事实、性质、情节和对社会危害程度，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李秉忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月21日起至2022年3月20日止)。
二、对涉案赃款7736.572万元，依法予以追缴，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 朱荣海
审 判 员 殷长河
人民陪审员 陈巧红
二〇一七年三月二十四日
书 记 员 张 智