吉林省公主岭市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）吉0381刑初162号
公诉机关吉林省公主岭市人民检察院。
被告人房大伟，男，1971年8月27日出生于吉林省公主岭市，公主岭市某某局某某科原科长，现住吉林省公主岭市。因涉嫌玩忽职守，于2016年6月6日被公主岭市人民检察院取保候审。经本院决定，于2017年3月2日对被告人房大伟取保候审。
吉林省公主岭市人民检察院以公检刑检公诉刑诉（2017）130号起诉书，指控被告人房大伟犯玩忽职守罪，于2017年3月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年4月27日、11月29日公开开庭审理了本案。公主岭市人民检察院指派代理检察员何睿、书记员蔡贺、王枫出庭支持公诉，被告人房大伟到庭参加诉讼。经四平市中级人民法院批准，依法延长审限三个月。现已审理终结。
吉林省公主岭市人民检察院指控：被告人房大伟担任某某局某某科科长期间，未对离退休人员死亡后及时发现，造成保险基金损失累计4459431.46元，其中生存认证一年周期内（含10个月一次性抚恤金和丧葬费）发放养老金合计金额为2121973.93元，实际造成国家社会养老金损失2337457.53元，案发后挽回全部损失。
吉林省公主岭市人民检察院指控上述犯罪事实所提供的证据有被告人房大伟供述与辩解，同案被告人胡忠义的供述与辩解，证人盛某等人证言，户籍证明，违法犯罪记录查询等。
吉林省公主岭市人民检察院认为，被告人房大伟身为国家机关工作人员，玩忽职守，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人房大伟在庭审过程中，对公诉机关指控自己的犯罪事实辩称，对起诉书指控的犯罪事实没有意见，但是我局指纹认证系统从2009年开始已经瘫痪，房大伟已将此情况向胡忠义、张某1、李文金局长作了汇报，2010年8月份对80岁以上的1200名退休人员作了工资停发，之后有退休人员上访，在10月份时又继续发放了。2012年领导让房大伟协调公安局经侦部门联合打击冒领养老金，当时查处10多起冒领养老金，后来因警力不足而没有继续侦查。
本院经审理查明：被告人房大伟担任某某局某某科科长期间，未对离退休人员死亡后及时发现，造成保险基金损失累计4459431.46元，其中生存认证一年周期内（含10个月一次性抚恤金和丧葬费）发放养老金合计金额为2121973.93元，实际造成国家社会养老金损失2337457.53元，案发后，被告人房大伟被传唤到案，损失已全部挽回。
上述事实，有在开庭审理中举证、质证的下列证据予以证明：
1、公主岭市某某局出具的说明，证明养老金冒领现象出现的原因：1、系统原因；2、退休人员丧葬费结算实行申报制度；3、维护社会稳定原因；4、非行政执法部门。
2、公主岭市某某局关于离退休人员待遇停发情况，证明2010年11月份停发1149人经请示张某1局长同意停发，根据张某1意见，为维护社会稳定，对1149人于2011年1月后续发工资。
3、公主岭市某某局关于申请公安系统协助排查为进行生存认证退休人员生存状况的请示，证明由于系统缺陷，可能会导致养老金被冒领现象，加之无办公用车，人员不足，无法全方位稽核。
4、公主岭某某局展开打击养老金冒领工作的情况说明，证明养老金冒领现象出现的原因即系统运行不稳定；退休人员丧葬费结算实行申报制度；两节两会期间维护社会稳定；非行政执法部门。
5、公主岭市某某局关于两节两会期间确保基本养老保险金按时足额发放的请示，证明公主岭市某某局经胡忠义同意于2016年1月6日向市政府请示为避免社会不稳定局面的出现，此期间建议对暂停待遇发放人员进行待遇续发，2016年4月再作待遇停发处理。
6、请示，证明2016年4月13日现申请2016年4月发放养老待遇时，将2831人做暂停发放处理。
7、申请，证明2016年5月17日申请将未认证的8433人做暂停发放处理。
8、死亡证明、刑事判决书，证明某某金被冒领的死亡人员名单及损失金额情况，某某金损失总金额：4856454.9元，其中生存认证一年周期内（含10个月一次性抚恤金和丧葬费）发放养老金合计金额为2121973.93元，实际造成国家社会养老金基金损失2734480.97元。
9、2014年11月份至2015年11月份死亡人员名单证明，在使用新的人脸识别系统，在一年重新照相建模期间，死亡人数31人及养老金损失金额共计499100.21元。
10、离退休人员指纹认证管理暂行办法的通知【2003】46文件，证明该文件规定指纹验证周期最长不得超过1年，不进行指纹验证的离退休人员，其养老金暂停发放，待经过指纹验证或者调查确认其具备领取资格后，再恢复发放。由于客观原因不能提供有效指纹信息的离退休人员，可采取其他方式进行养老金领取资格验证。
11、吉林省某某局关于印发吉林省养老保险待遇领取资格认证系统操作管理办法的通知，证明对未按要求进行认证的领取待遇人员，要及时办理暂缓发放或暂停支付手续。核实冒领骗领金额，依法进行追缴。
12、退休人员死亡丧葬费补助标准的通知，证明2009年7月1日起，企业退休人员丧葬补助费从400元提高到1200元。
13、省委办公厅省政府办公厅下发《通知》，证明做好2016年元旦春节期间有关工作。
14、任职决定、干部任免审批表，证明2012年11月13日决定房大伟同志为某某科科长。
15、公民户籍信息，证明房大伟1971年8月27日出生，具有刑事责任能力。
16、违法犯罪记录查询，证明被告人房大伟无违法犯罪行为。
17、归案情况，证明被告人房大伟系传唤到案，并主动向公主岭市人民检察院提供尚未建模认证的某某人员中有可能死亡而继续领取养老金的人员名单及相关信息资料，经排查又发现两起某某人员死亡后，其亲属冒领养老金的诈骗案件，现已立案侦查。
18、证人王某1、王某2、盛某证言，均证明被告人房大伟任科长，全面负责某某科的全面工作，对于离退休人员的生存认证所使用的系统虽偶尔出现故障，但不影响认证工作的正常进行，14年9、10月份开始使用人脸识别系统，偶尔也会出现问题，但是没有影响到离退休人员的生存认证工作。认证周期是1年，房大伟可以进入系统查看没有进行生存认证的离退休人员人数。以前是房大伟负责做停发，现在是盛某停发。
19、证人张某1证言，证明指纹采集是某某局的工作漏洞，解决问题的方法应该从以下方面着手，一方面加强软件系统，另外做好离退休人员工作，采取反馈离退休人员照片的方式，加强审计工作，要求社区出具证明等堵塞生存认证的漏洞。从2004年开始生存认证，一个是窗口认证，一个是下基层采集指纹，还有就是发放带日期的照片方式作为临时认证。通过这以上三种形式认证达不到百分之百认证。对于长期不来的我们内部审计下去查，移送公安，每年能追回冒领的养老金百八十万。60岁至70岁之间的离退休人员没有每年进行生存资格认证，因为认证不过来，一个是系统原因，而且某某当时只有37个人，业务量太大。我们每年认证的人员范围都是对70岁以上的离退休人员进行认证。我要求主管局长和科长按上级规定做好自己的本职工作，不能造成不稳定因素，不能造成某某基金流失，未认证的人员信息不用给我上报，报给分管局长就行。某某科负责，某某科核算工资，科长签字，然后审计科进行复核，科长签字，主管局长签字后送财务科，财务科科长签字后，某某科报盘，银行给离退休人员发放工资。未来认证的离退休人员工资做停发由具体职能科室和分管局长做决定，主管局长没有提交班子研究过是否停发未进行认证的离退休人员工资。某某局给这135人发放离退休工资的时候，我不知道这些人已经死亡，这些人在发放养老金期间某某科科长房大伟和主管局长胡忠义没向我汇报过。因为领取资格认证工作没有做到位，未对全部离退休人员进行生存资格认证，未及时停发没来进行生存认证的离退休人员工资，部分未来认证的离退休人员当时做过停发，有的来认证的进行续发了，有的停发工资后仍然未来认证的那部分，由于系统原因，两节期间维护社会稳定等因素也做续发养老金处理了。我对他们的要求就是，第一，不能引起上访，造成社会不稳定因素，第二，不能造成养老金损失，但由于认证系统设备不完备，工作人员较少，认证不过来，导致认证工作没有做到位，某某基金损失490余万元的后果，是我没有想到的。另证明，对于2010年某某科请示的未进行生存认证的1149人停发工资的处理情况。为维护社会稳定两个月之后又续发某某金均经过张某1的同意。对于停发和续发没有固定规定，就是主管局长胡忠义和我说一声。另证明，离退休人员指纹认证这项工作由房大伟和胡忠义负责，未认证停发工资由胡忠义和房大伟研究决定，一般的停发不用请示我，大范围的停发需要向我汇报，停发后房大伟和胡忠义有权决定续发。两节期间上级有明传电报，为了保持社会稳定，没来进行生存认证的也做续发处理的。大范围做工资停发，又做续发不需要请示我，两节两会之后不符合退休工资领取条件的，应做停发，这项工作不需要通知我，停发续发这部分人中有没有来认证或者死亡的人员，我不知道。停发和续发不需要经过班子研究决定。
20、证人盛某证言，证明根据房大伟的要求上报过三次未进行生存认证的信息，2015年12月份局领导班子决定对5000多人停发工资，两会期间又全部续发，2016年5月份未来认证的离退休人员有八千四百多人，也都做停发工资处理了。
21、证人孙某证言，证明其怀疑过有离退休人员死亡家属未来申报的情况，有个别举报离退休人员死亡的，我就在电脑系统上给停发退休工资了。
22、证人王某3、何某、王某2、王某4证言，均证明生存认证工作由某某科科长房大伟负责，分管局长是胡忠义，房大伟有权限查到未进行生存认证的离退休人员的信息，没有进行生存认证的离退休人员工资应当停发。
23、证人王某1证言，证明没有进行生存认证的人员应该由某某科科长或者主管局长决定停发养老金。
24、证人闫某证言，证明其于2004年2013年10月左右任公主岭市某某局财务科科长。负责离退休职工养老金复核和支付工作。
25、证人张某2证言，证明2004年到2012年5月17日，负责某某科的全面工作，主要负责新增离退休人员待遇审核，丧葬费结算，房大伟主要抓失业金养老金发放和指纹认证工作。
26、证人宋某证言，证明生存认证工作由某某科负责，未进行生存认证的应停发工资。此次养老金被冒领是由于生存资格认证工作没做到位，停发工资不及时。
27、同案被告人胡忠义供述，证明我从2008年1月份分管的某某科，某某科负责离退休人员待遇领取资格认证工作。房大伟是某某科科长，负责某某科全面工作，他有权限进入生存认证系统查看。王某1和王某2负责窗口认证，没有来窗口认证的我们也没有办法认证。养老金发放先由某某科抽取信息后做离退休人员退休工资的应付核定，之后房大伟复核，然后审计科复核应发放工资的总钱数和人数，审完后签字复核，审计科复核后我签字，我签字后报财务科，财务科确认后把钱打到委托银行，何某报盘后，银行发放离退休人员工资。养老人员待遇领取资格认证（生存认证）工作是从2008年我来就开始实行了，2008年要求对离退休人员百分之百进行生存认证，后来责任状就没有要求百分之百了，一开始是全面采集认证，后来是对年纪大的离退休人员重点认证。养老待遇资格认证工作通过养老人员本人到某某窗口采取指纹的方式进行认证，对于没来进行生存认证的离退休人员我局领导班子决定对其停发养老金，但是由于系统问题，对于未生存认证的离退休人员未完全停止养老保险金的发放。当时没有进行生存认证的人员怀疑有死亡的，我跟领导班子汇报了，也配合过公安局的经侦打击过冒领养老金的现象，听说公安机关有这个打击盗骗案件行动，经我局领导班子研究决定，向公安机关提供了六千多人的未进行生存认证的人员名单，全力配合公安机关打击冒领退休金行动，经过公安机关打击，发现离退休人员死亡，养老金被冒领案件133件，涉案资金480万余元。在单位配合公安机关打击冒领养老金案件之前，我怀疑过有的离退休人员已经去世，养老金被冒领，但是我们没有行政执法权，不能对冒领养老金的情况进行有效的打击。因为领取待遇资格认证工作没有做到位，没有对全部离退休人员进行生存认证，房大伟找我汇报，我跟房大伟找的张某1局长汇报，经过班子成员之间沟通决定停发部分未通过生存认证的人员工资。由于系统原因工资停发停不住，通过系统抽取的未进行生存认证的人员信息也不准确，就都按正常程序发放了。我做为副局长主管某某科，审计科，负责养老金的发放，没有及时发现，继续发放养老金，造成养老保险基金损失480余万元，我有责任，虽然系统有问题，我主管某某科，没有履行好职责。案发后我们积极配合公安机关已经挽回了480余万元经济损失，挽回的经济损失已经返还到某某基金账户。
28、被告人房大伟供述，证明2012年5月份至今在任某某科科长期间我负责某某科全面工作，包括养老保险基金、失业保险基金按时足额发放，离退休职工丧葬费结算，离退休职工待遇领取资格认证，新增退休职工待遇计算。待遇领取资格认证工作2014年10月份之前是退休职工本人带着身份证到某某窗口采取指纹，采取这种方式进行待遇领取资格认证。2004年到2014年是我负责管理这项工作，2014年10月至今是采取人脸识别系统认证，某某科对起薪时间和退休待遇签批意见，然后拿给主管局长签批（胡忠义），胡局长签完字以后由王某3依照局长签批意见在电脑系统中做复核，复核以后应发放退休金人员信息就在系统中产生数据了。每月全部的领取退休金人员名单和应领取金额由何某从系统中做完应付核定和待遇支付后输出月发放养老金汇总表，汇总表先由我签字后，报稽核审计科审核。我有权限能调取未认证人员的相关数据，但是由于宏达指纹认证系统处于瘫痪状态，我也调不出来未认证的人员信息，这种情况我已向主管领导和局班子汇报过。我是从2004年就发现有未进行生存资格认证的人员死亡，退休金被冒领的，我发现后及时向主管局长（胡忠义）汇报，向局班子汇报，局领导班子研究后决定对70周岁或者80周岁以上的未进行生存认证的人员进行停发退休工资，同时向公主岭市公安局经侦大队提供线索，追回了一部分被冒领的养老金，我向领导提出要求对设备进行更新，一直没有结果。听说公安机关有这个打击盗骗案件行动，我把疑似冒领养老金的人员名单全部交给公安机关，共计六千余人的数据，公安机关依据我提供的数据追回了损失的某某资金，追回的480多万元已经全部存入某某基金账户。这133名死亡人员（吕某、郑某、朱某等人）没有进行生存资格认证。这133名死亡人长达一年以上没有进行生存资格认证，还继续发放养老金，是因为2014年10月份之前，由于系统原因，2009年起宏达指纹认证软件不能正常工作，离退休人员是否进行生存资格认证信息倒不出来，再一个就是退休人员丧葬费实行申报制度，离退休人员死亡后未到我局进行申报，还有就是办公条件原因，由于认证窗口和办公人员限制，无法对全市离退休人员全部进行生存资格认证，历年来为了确保两节两会期间社会稳定，确保两金按时足额发放，按照上级文件要求对停发的人员进行了续发工资，2016年2月份我对未进行资格认证的4千多人进行待遇停发，当月领导拿着上级文件找到我要求恢复发放。2014年11月份新系统上线后经过一年的建模期，截至2015年12月份还有6千余人未进行建模，我将这6千多人的名单提供给公安机关了，其中包括案发涉及的这133人，到目前还有2千多人没有进行建模，这2千多人现在已经做待遇停发处理，而且这2千多人中很可能还有冒领养老金的情况，为了争取立功处理，我现在主动提供这2千人的名单给检察机关，希望检察机关进行排查，打击犯罪，挽回某某基金的损失。未进行生存资格认证的人员停发退休工资是由我提出停发工资的意见，由领导班子决定停发，2014年10月之前由于系统原因提不出未认证的人员信息，我把情况向领导班子汇报了。2014年10月之后没有认证的人员我导出名单后，报主管局长签字后,由班子研究决定做停发处理。我做为某某科科长负责离退休人员待遇领取资格认证工作，我有责任，待遇领取资格认证工作我做的不到位，工作做的不够细。
综上，上述证据足以认定被告人房大伟玩忽职守的犯罪事实。
本院认为，被告人房大伟身为国家机关工作人员，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成了玩忽职守罪。公诉机关指控被告人房大伟犯玩忽职守罪罪名成立，本院予以采纳。被告人房大伟经传唤后，自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，依法可以减轻处罚；给国家造成的全部损失现已追回，可酌情从轻处罚。鉴于被告人房大伟的犯罪情节及社会危害程度以及危害结果的发生是由于多种客观原因造成，且亦是为维护两节期间的社会稳定，系多因一果，可以认定被告人犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款（玩忽职守罪）、第三十七条（免予刑事处罚）、第六十七条第一款（自首）及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款第（二）项的规定，经本院第八次审判委员会讨论决定，判决如下：
被告人房大伟犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省四平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。
审 判 长 甘丽丽
代理审判员 孙美玉
代理审判员 刘思阳
二〇一七年十一月三十日
书 记 员 刘译蔓