湖南省张家界市武陵源区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）张武刑初字第15号
公诉机关湖南省张家界市武陵源区人民检察院。
被告单位张家界市武陵源某局（以下简称某局），组织机构代码79910608，住所地张家界市武陵源区军地坪街道办事处武陵大道。
诉讼代表人杨某甲，男，系被告单位副局长。
湖南省张家界市武陵源区人民检察院以张武检公诉刑诉（2015）10号起诉书指控被告单位张家界市武陵源某局犯单位受贿罪，于2015年7月9日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，依法组成合议庭，于2015年9月25日公开开庭审理了本案。张家界市武陵源区人民检察院检察员唐军、代理检察员肖君出庭支持公诉，被告单位某局诉讼代表人杨某甲到庭参加了诉讼。现已审理终结。
湖南省张家界市武陵源区人民检察院指控：被告单位某局在莫某某担任局长期间，分别向李某某、陈某、覃某某、邓某某、熊某某5人所在的养殖场拨付专项资金和奖励资金共计917740元，并在账外暗中收受管理费（以管理费的名义），共向五名养殖户收取现金11万元，用于单位账外开支。并提交如下证据：1.书证：财务凭证等；2.证人证言：证人杨某甲、杨某乙等证人的证言；3.被告人及同案人的供述与辩解：被告人莫某某的供述与辩解。该院认为，被告单位某局为他人谋取利益，索取他人财物11万元，情节严重，其行为构成单位受贿罪，应根据《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款的规定追究被告单位某局的刑事责任。
被告单位某局没有提出任何辩解意见。
经审理查明：被告单位某局是参照公务员管理的事业单位。主要负责全区畜牧水产资源开发利用规划、根据授权管理全区畜牧水产建设项目的立项、审核、申报工作以及全区各类畜禽水产商品基地建设的有关工作等。2010年12月31日起，莫某某任某局局长。
上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证明：
1.中共张家界市武陵源区委办公室张武办（2011）22号文件通知、中华人民共和国组织机构代码证证明了被告单位某局系核定财政全额拨款编制的事业单位及其主要职责。
2.张家界市武陵源区人民政府张武政干（2010）5号、（2014）3号文件通知、干部任免审批表证明了莫某某的任职情况。
3.诉讼代表人杨某甲的陈述证明了某局的主要职责及财务管理、职责分工等。
自2012年至2014年期间，被告单位某局在辖区养殖户拨付扶持资金及奖励资金过程中，向五名养殖户以收取管理费的名义共索要现金11万元，用于单位账外开支，具体事实如下：
一、2012年10月份，被告单位某局在李某某经营的张家界武陵源区宝峰山香猪养殖合作社申报20万元项目扶持资金的过程中，向李某某索要现金2万元。
上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证明：
1、证人李某某的证言证明：李某某经营张家界武陵源区宝峰山香猪养殖合作社期间，向某局申报了养殖项目资金，于2012年10月获得项目资金20万元后，李某某应某局负责人莫某某解决工作经费要求从中给了某局现金2万元。
2.诉讼代表人杨某甲的陈述证明：2012年，某局给协合李某某的养殖场申报了20万元的项目资金，并按照10%比例返还给某局作办公经费。某局在养殖户申报的项目资金过程中存在资金返还给某局使用的情况，这些钱都是没有入单位财务账的，主要用于不好处理的开支。账外账的收入主要包括给养殖户申报项目资金成功后按照10%的比例收取的管理费等。
3.书证张家界市武陵源区发展和改革局、张家界市武陵源某局张武发改计（2011）38号关于申报张家界市武陵源区生猪标准化规模养殖场改扩建项目实施方案的报告及张家界市武陵源区生猪标准化规模养殖场改扩建项目实施方案、协合乡宝峰山生猪标准化规模养殖场建设项目实施方案、建设进展情况汇报、协合养殖场建设项目竣工验收表、张家界市武陵源某局关于请求调拨2011年度中央预算内投资生猪投资标准化规模养殖场建设项目资金的请示、协合乡养殖场关于请求预拨生猪标准化规模养殖场项目建设资金的报告、武陵源区财政局张武财建指（2012）024号预算指标通知单、武陵源某局记账凭证、财政直接支付凭证、李某某出具的借条、领条、往来结算收据、费用报销单、建材发票、李某某所属银行卡交易明细等证明：李某某经营的养殖场申报项目扶持资金并获得扶持资金的事实。
4.被告单位负责人莫某某的供述证明：2012年，某局为协合乡香猪养殖场李某某申报项目资金20万元，在项目申报前，莫某某就跟李某某讲要按照10%的比例给某局返还。项目资金拨付到位后，李某某将2万元交给了莫某某，并用做单位账外开支。
二、2013年1月份，被告单位某局在覃某某经营的张家界武陵源区中湖乡三家峪村养殖场申报项目20万元扶持资金的过程中，向覃某某索要现金2万元。
上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证明：
1、证人覃某某的证言证明：覃某某经营武陵源区中湖乡三家峪村养殖场养猪期间，向被告单位某局申报了养殖项目资金，于2013年1月获得项目资金20万元后，覃某某应某局负责人莫某某及杨某甲的要求从中给了某局现金2万元。
2.证人杨某乙证言证明：某局给中湖乡三家峪村的养殖户覃某某拨付了生猪标准化规模养殖场建设项目资金，覃某某说过莫某某要他给某局2万元，杨某乙不收，要覃某某将钱转到杨某甲的账上。
3.诉讼代表人杨某甲的陈述证明：2013年1月份，某局给中湖乡覃某某申报20万元生猪标准化养殖场项目资金时，要求覃某某返还2万元作为某局办公经费。项目资金拨付到位后，覃某某把2万元转存到了杨某甲的银行卡上，后杨某甲将该款给了莫某某。
4.书证张家界市武陵源区发展和改革局、张家界市武陵源某局张武发改计（2011）115号关于申报张家界市武陵源区生猪标准化规模养殖场扩建项目实施方案的报告、张家界市武陵源区生猪标准化规模养殖场扩建项目实施方案、武陵源区畜牧水产局关于申报2012年生猪标准化规模养殖场建设项目申报初步方案、中湖三家峪养殖场建设项目竣工验收表、张家界市武陵源某局关于请求调拨中央预算内投资生猪投资标准化规模养殖场建设项目资金的请示、中湖乡三家峪养殖场关于请求拨付生猪标准化规模养殖场建设项目资金的报告、某局记账凭证、财政直接支付凭证、建材发票、覃某某出具的借条、往来结算收据一张、覃某某所属武陵源区信用联社账户交易明细、中国农业银行银行卡存款业务回单、杨某甲所属中国农业银行借记卡明细证明：覃某某经营的养殖场申报项目扶持资金并获得扶持资金，以及覃某某给杨某甲转账2万元的事实。
5.被告单位负责人莫某某的供述证明：2012年，某局给中湖乡三家峪村养殖户覃某某申报获得了20万元的生猪项目。项目资金到位后，覃某某给某局交了2万元手续费。
三、2014年1月份，被告单位某局在邓某某经营的张家界市武陵源区顺风养殖场申报20万元项目扶持资金的过程中，向邓某某索要现金2万元。
上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证明：
1.证人邓某某的证言证明：邓某某经营武陵源区顺风养殖场养猪期间，向被告单位某局申报了养殖项目资金，于2014年1月获得项目资金20万元后，邓某某应某局负责人莫某某的要求从中给了某局现金2万元。
2.证人杨某乙证言证明：2014年，某局给武陵源区顺风养殖场的养殖户邓某某申报拨付了生猪标准化规模养殖场建设项目资金20万元。
3.诉讼代表人杨某甲的陈述证明：2013年，某局给邓某某的生猪项目申报资金20万元到位后，邓某某给了杨某甲2万元现金，杨某甲将该2万元交给了莫某某。
4.书证张家界市武陵源区发展和改革局、张家界市武陵源某局张武发改计（2013）4号关于申报张家界市武陵源区生猪标准化规模养殖场改扩建项目实施方案的报告、张家界市武陵源区生猪标准化规模养殖场改扩建项目实施方案、张家界武陵源区顺风养殖场《改扩建项目建设进展情况报告》、《关于预拨生猪标准化改扩建项目国家资金的报告》、《关于申请拨付生猪规模养殖场改扩建项目资金的报告》、张家界市武陵源某局关于请求调拨中央预算内投资生猪投资标准化规模养殖场建设项目资金的报告、张家界武陵源区顺风养殖场生猪标准化规模养殖场改扩建项目实施方案、建设项目竣工验收表、张家界市武陵源区顺风养殖场关于预拨生猪标准化改扩建国家资金的报告、武陵源区畜牧水产局记账凭证、财政直接支付凭证、邓某某出具的借条、邓某某所属农业银行借记卡明细等证明：邓某某经营的养殖场申报项目扶持资金并获得扶持资金的事实。
5、被告单位负责人莫某某的供述证明：2013年，某局给邓某某申报了20万元的生猪项目资金。在项目资金申报过程中，莫某某要杨某甲跟邓某某讲过，项目资金申报后要收取10%的管理费。2014年1月份，给邓某某的第一笔养殖项目资金10万元到位后，杨某甲从邓某某处收取了2万元的管理费，后交给了莫某某。
四、2014年3月份，被告单位某局在熊某某经营的林华养殖有限公司申报117440元项目奖励资金的过程中，向熊某某索要现金3万元。
上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证明：
1.证人熊某某的证言证明：熊某某经营林华养殖有限公司养猪期间，向被告单位某局申报了养殖项目奖励资金，于2014年3月获得项目奖励资金11万余元后，熊某某应某局杨某甲的要求从中给了某局现金3万元。
2.诉讼代表人杨某甲的陈述证明：2013年，某局给中湖林华养殖有限公司的熊某某申报改扩建10余万元的奖励资金过程中，莫某某安排杨某甲要熊某某等奖金到位后，按30%的比例给某局。奖金发放后，熊某某给了杨某甲3万元现金，后杨某甲将该3万元给了莫某某。
3.书证张家界市武陵源某局《关于张家界市武陵源区农业产业化发展奖励考核验收情况的报告》、《武陵源区2013年农业产业化奖励申报名单》、张家界市武陵源某局财政直接支付凭证、熊某某所属农村商业银行卡交易明细等证明：熊某某经营的林华养殖有限公司申报项目奖励资金并获得奖励资金的事实。
4.被告单位负责人莫某某的供述证明：2013年，武陵源区政府出台了养殖业的奖扶政策，对养殖户自行投资改扩建养殖场的给予一定比例奖励。在奖励资金拨付前，莫某某安排杨某甲跟养殖户讲要从中收取管理费。后来杨某甲从中湖的养殖户熊某某处收取了3万元交给了莫某某。
五、2014年8月份，被告单位某局在陈某经营的张家界武陵源永吉牧业有限公司申报20万元项目扶持资金的过程中，向陈某索要现金2万元。
上述事实，有检察机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证明：
1.证人陈某的证言证明：陈某在张家界市武陵源区天子山镇黄河村经营张家界武陵源永吉牧业有限公司期间，向被告单位某局申报了养殖项目资金，于2014年8月获得项目资金20万元后，陈某应某局负责人莫某某的要求从中给了某局现金2万元。
2.证人杨某乙的证言证明：某局设有单位小金库，中央投资的项目按照要求拨付款项后，某局按照10%的比例收取了管理费，用于在单位财务上直接报销的开支。某局收取了天子山的陈某2万元，用于单位开支。
3.书证张家界市武陵源区发展和改革局、张家界市武陵源某局张武发改计（2011）61号关于申报张家界市武陵源区生猪标准化规模养殖场扩建项目实施方案的请示、张家界市武陵源区生猪标准化规模养殖场扩建项目实施方案、张家界武陵永吉牧业有限公司养殖项目建设设计方案、建设项目竣工验收表、张家界武陵源永吉牧业有限公司关于生猪标准化规模养殖场项目建设进度的情况汇报、关于请求拨付生猪标准化规模养殖场项目建设资金的报告、张家界市武陵源某局关于请求调拨2011年度中央预算内投资生猪投资标准化规模养殖场建设项目资金的请示、畜牧局记账凭证、财政直接支付凭证、建材发票、陈某出具的借条一份、往来结算收据一张、陈某所属农业银行卡明细等证明：陈某经营的养殖场申报项目扶持资金并获得扶持资金的事实。
4.被告单位负责人莫某某的供述证明：某局在为陈某申请项目扶持资金20万元过程中，以管理费的名义收取了陈某2万元，用作单位开支。
另查明，案发后，侦查机关从被告单位某局处扣押赃款11万元。有张家界市武陵源区人民检察院扣押决定书、扣押财物清单、湖南省非税收入一般缴款书等证据证明，足以认定。
本院认为，被告单位某局其职责管理过程中，向他人索取财物11万元，为他人谋取利益，其行为已构成单位受贿罪，但犯罪情节轻微不需要判处刑罚。张家界市武陵源区人民检察院指控被告单位某局犯单位受贿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。违法所得的财物应予追缴。根据《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款、第三十七条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告单位张家界市武陵源某局犯单位受贿罪，免予刑事处罚。
二、被告单位张家界市武陵源某局受贿所得款11万元予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省张家界市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵文英
审 判 员 郑小兰
人民陪审员 屈逢秋
二〇一五年九月二十九日
书 记 员 罗 田
相关法律规定
《中华人民共和国刑法》
第三百八十七条第一款国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。