四川省江油市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）江油刑初字第341号
公诉机关江油市人民检察院。
被告人陈某，男，生于1975年5月1日，汉族，四川省江油市人，大学文化。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2014年10月10日被取保候审，2015年8月13日被逮捕。现羁押于江油市看守所。
辩护人欧堂兴，四川太白律师事务所律师。
江油市人民检察院以江检诉刑诉（2015）281号起诉书指控被告人陈某犯非国家工作人员受贿罪，于2015年9月1日向本院提起公诉，本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2015年9月15日公开开庭审理了本案，江油市人民检察院指派检察员白振祥出庭支持公诉，被告人陈某及其辩护人欧堂兴到庭参加诉讼，现已审理终结。
江油市人民检察院指控：2013年上半年，王某东（另案处理）等人预谋在江油市农村信用合作联社系统骗取贷款。同年8月，王某东经人介绍结识该社原新安分社主任被告人陈某后，指使刘某（另案处理）等人找到肖某某（另案处理）、胡某某（另案处理）作为名义贷款申请人，制作假的贷款资料，交该社新安分社被告人陈某等人审查后上报该社审批，于2013年9月从该社新安分社骗取贷款总计1650万元人民币。为感谢陈某，王某东于2013年9月在绵阳办理该笔抵押贷款签字当天，指使刘某送给陈某5万元。王某东还指使陈某分别于2013年国庆前、2014年中秋节前，送给陈某面额分别为2000元、5000元的百盛商场购物卡各一张。陈某在公安机关立案侦查前向其上级稽核监察部门退回赃款3000元，案发后退缴赃款5万元及所收5000元百盛购物卡，5万元赃款现存江油财政专户。
公诉机关称上述事实有被告人供述与辩解、证人证言、书证等证据证实。公诉机关认为，被告人陈某作为金融机构工作人员，在金融业务活动中非法收受他人财物，为他人谋取利益，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百八十四条之规定，追究被告人陈某的刑事责任。
被告人陈某对指控的犯罪事实无异议，但辩解其是自首。其辩护人辩称陈某主动交待犯罪事实应为自首。
经审理查明：2013年8月至9月，时任江油市农村信用合作联社新安分社主任的被告人陈某在办理抵押贷款业务过程中未认真履行职责，致使王某东（另案处理）等人借用肖某某（另案处理）、胡某某（另案处理）的名义，通过提供虚假抵押物、制作虚假证件和资料等手段，在该社贷款1650万元，期间王某东为表示感谢指使他人向陈某贿送现金5万元。在2013年国庆节前、2014年中秋节前王某东又指使他人向陈某分别贿送价值2000元、5000元的百盛商场购物卡各一张。公安机关立案侦查前陈某向其上级稽核监察部门退回赃款3000元，案发后退缴赃款5万元及所收的5000元百盛购物卡一张，5万元已随案移送至江油市人民检察院，百盛购物卡一张已随案移送至本院。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：
1、受案登记表、立案决定书、归案说明、绵阳市公安局“9.16”专案工作方案，证明案件来源及被告人陈某的归案情况；2、营业执照、组织机构代码证、工商登记信息、金融许可证、绵银监复（2008）160号文件、江油市农村信用合作联社证明，证明江油市农村信用合作联社为股份合作制的社区性农村合作金融机构，从成立至今无国有企业投资入股；劳动合同书、江信联发（2013）304、（2014）30号文件、到岗任职说明，证明陈某与江油市农村信用合作联社订立了劳动合同关系，任该联社新安分社主任；3、扣押清单及照片、扣押决定书、随案移送赃证款物品清单、百盛购物卡一张，证明扣押的百盛购物卡一张已随案移送至本院；信用社收款收据，证明陈某上缴的人民币3000元；四川省政府非税收入一般缴款书、随案移送清单、江油市财政专户划拨款通知书，证明公安机关从陈某处扣押5万元移送江油市人民检察院的情况；4、委托鉴定书、调取证据通知书、他项权利证交接单、绵阳市公安局物证鉴定所绵公物鉴文字（2015）1号文件检验鉴定书，证明所有权人为肖某某、胡某某的房屋他项权证上的“绵阳市房屋产权监理处”、“绵阳市房产管理局涪城分局”的印文与公安机关提取的“绵阳市房屋产权监理处”、“绵阳市房产管理局涪城区分局”印文不是由同一印章盖印形成的；5、肖某某、胡某某的贷款资料，证明2人共计在江油市农村信用合作联社新安分社贷款1650万元的情况；江油市农村信用合作联社新安分社关于胡某某、肖某某贷款的还本付息情况说明、归还贷款本息情况统计表，证明还款情况；6、证人王某东、刘某、肖某某、胡某某的证言，证明王某东，借用他人名义，制作虚假证件及资料在江油市农村信用合作联社新安分社贷款1650万元的情况，王某东、刘某并证实向新安分社主任陈某贿送财物的情况；证人田某某、曹某某的证言证明王某东贷款的情况；胡兴某、李某的证言证明办理假他项权证的情况；7、被告人陈某的供述；
8、人口信息、取保候审决定书、逮捕证，证明陈某的基本情况及被采取强制措施的时间、种类。上述证据，本院予以采信。
本院认为，被告人陈某作为金融机构工作人员，在金融业务活动中非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。陈某归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。陈某及其辩护人所提陈某有自首情节的意见，经审查与查明的事实不符，该意见不予支持和采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条、《中华人民共和国刑法》第一百八十四条第一款、第一百六十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款及第三款之规定，判决如下：
一、被告人陈某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年零六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；
二、随案移送的百盛购物卡一张，依法予以没收；
三、江油市人民检察院扣押的人民币五万元，由江油市人民检察院依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 黄秀富
代理审判员 李 媛
人民陪审员 尚福廷
二〇一五年九月二十三日
书 记 员 梅楚雪
附相关法律法规：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百三十四条公安机关、人民检察院和人民法院对查封、扣押、冻结的犯罪嫌疑人、被告人的财产及其孳息，应当妥善保管，以供核查，并制作清单，随案移送。任何单位和个人不得挪用或者自行处理。对被害人的合法财产，应当及时返还。对违禁品或者不宜长期保存的物品，应当依照国家有关规定处理。
对作为证据使用的实物应当随案移送，对不宜移送的，应当将其清单、照片或者其他证明文件随案移送。
人民法院作出的判决，应当对查封、扣押、冻结的财物及其孳息作出处理。
人民法院作出的判决生效后，有关机关应当根据判决对查封、扣押、冻结的财物及其孳息进行处理。对查封、扣押、冻结的赃款赃物及其孳息，除依法返还被害人的以外，一律上缴国库。
司法工作人员非国家工作人员受贿、挪用或者私自处理查封、扣押、冻结的财物及其孳息的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，给予处分。
《中华人民共和国刑法》
第一百八十四条第一款银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照本法第一百六十三条的规定定罪处罚。
第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款及第三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。