江西省星子县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）星刑初字第84号
公诉机关星子县人民检察院。
被告人荣某某。
被告人李某。
星子县人民检察院以星检刑诉（2014）79号起诉书指控被告人荣某某、李某犯重大责任事故罪，于2014年11月4日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，2014年11月27日公开开庭审理了本案，星子县人民检察院指派检察员袁雪凤出庭支持公诉，被告人荣某某、李某到庭参加诉讼。现已审理终结。
星子县人民检察院指控，2013年9月6日9时许，被告人荣某某所有的“赣南昌货1371”轮、“粤东莞浚0030”轮在星子县鄱阳湖湖岸陆2号建筑用砂矿区（以下简称“陆2号”采区）装载河砂过程中，赣南昌货1371轮发生倾斜并翻沉，造成船上5人全部落水，其中2人获救，3人死亡。船舶所有人（经营人）荣某某未按照法律法规和安全规定对船舶进行安全检验，未办理相关许可证书，未建立健全安全生产责任制，未制定安全生产规章和操作规程并督促检查安全生产工作，对事故发生负有直接管理责任；九江市恒宇建材有限公司法定代表人、执行董事、经理李某作为“陆2号”采区直接经营管理人对安全生产主体责任不落实，外包管理不到位，将采砂作业发包给无证船舶经营人荣某某进行生产作业，未和船舶所有人签订安全生产协议，未对作业船舶进行安全生产统一协调管理，对事故发生负有重要管理责任。
2014年5月19日荣某某至公安机关投案自首，同年5月20日李某至公安机关投案自首，二人对上述事实均供认不讳。事故发生后，荣某某、李某给予了三名被害人家属240万元的经济赔偿，取得了被害人家属的谅解。
针对上述指控，公诉机关向法庭提交了，《九江市安全生产委员会关于星子县9·6沉船较大事故调查报告的结案批复》、《星子县9·6沉船事故船舶和船员调查情况》、《公证书》、《组织机构代码证》、《采矿许可证》、《安全生产许可证》、《安全生产责任状》等书证，证人汤某某证言，被告人荣某某、李某供述与辩解等证据。
公诉机关认为，被告人荣某某、李某在生产作业过程中分别违反内河交通安全及采砂安全管理规定，造成3人死亡的重大事故。被告人荣某某、李某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百三十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以重大责任事故罪追究其刑事责任。同时二人均具有《中华人民共和国刑法》第六十七条之自首情节。建议对两被告人判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。
被告人荣某某、李某对指控均无异议。
经审理查明，被告人荣某某于2011年8月29日，经南昌青云谱公证处公证，从原“赣南昌货1371”所有人涂某某、牛某某、何某某、程某某处获得该船所有权。星子县鄱阳湖湖岸2号建筑用砂矿区，由九江市恒宇建材有限公司于2008年通过拍卖的形式和星子县政府签订开采意向协议，2012年9月1日取得采矿许可证，有效期限三年，自2012年9月1日至2015年9月1日。开采方式：露天开采，同时办理了安全生产许可证，有效期限三年，自2012年11月23日至2015年11月23日。
九江市恒宇建材有限公司于2013年5月29日经工商登记取得营业执照，公司性质为股份制有限公司，有三名股东，分别是：李某、殷某某、徐某，法定代表人李某。该公司设有安全生产管理机构共5人，公司经营模式为：购买采区资源后，然后招商租赁具有采砂机器设备的业主承包开采，开采后，由联合体统一开票销售。
2013年5月九江市恒宇建材有限公司法定代表人李某安排事故船舶所有人（经营人）荣某某自带机器设备到陆2号建筑用砂矿区进行承包开采。荣某某带领三艘船舶（赣南昌货1371、赣南昌君0025、粤东莞浚0030）进入陆2号建筑用砂矿区进行采砂作业，其中粤东莞浚0030负责陆采，赣南昌货1371、粤东莞浚0030负责对赣南昌浚0025和浙三采5采砂作业漏下来的河砂进行清淤作业。
2013年9月6日9时许，被告人荣某某所有的“赣南昌货1371”轮、“粤东莞浚0030”轮在星子县鄱阳湖湖岸陆2号建筑用砂矿区（以下简称“陆2号”采区）装载河砂过程中，“赣南昌货1371”轮发生倾斜并翻沉，造成船上5人全部落水，其中2人获救，3人死亡，直接经济损失234.5万元。经《星子县9·6沉船事故船舶和船员调查情况》、《九江市安全生产委员会关于星子县9·6沉船较大事故调查报告的结案批复》认定：①“粤东莞浚0030”轮和“赣南昌货1371”轮在生产作业过程中，船员安全意识淡薄，对所载货物性状认识不足、缺乏沟通与协调、装配载操作和积载不当，应急反应处置不当是事故发生的直接原因。“粤东莞浚0030”轮在为“赣南昌货1371”轮配载过程中没有加强瞭望，未及时发现“赣南昌货1371”轮严重倾斜的状况，并未采取有效的停止作业措施，是导致船舶倾斜加剧的重要原因。②荣某某作为事故船舶所有人，未按照法律法规和安全规定对船舶进行安全检验，办理相关许可证书，以及建立健全安全生产责任制、制定安全生产规章和操作规程并督促、检查安全生产工作，及时消除事故隐患，导致事故发生，对事故发生负有直接管理责任。③星子县“9▪6”较大沉船事故是一起水上安全责任事故。
事故发生后，被告人荣某某、李某给予了三名被害人家属240万元的经济赔偿，取得了被害人家属的谅解。2014年5月19日、20日被告人荣某某、李某分别至公安机关投案自首，并对上述事实均供认不讳。
上述事实，有公诉机关提交的下列证据予以证明：
1、《合同书》、《补充合同书》，证明李某经过各方拍卖（挂牌）已经取得陆2号采砂区的，自2012年9月1日起，有效期三年。同时证明李某负有加强安全生产管理，严格操作规程。凡因违规操作以及其他原因造成损失的，概由李某方面承担。
2、《企业法人营业执照》、《九江市恒宇建材有限公司章程》、《九江市恒宇建材有限公司执行董事（法定代表人）、员工任职书》，证明九江市恒宇建材有限公司于2012年9月17日登记成立，为有限责任公司（自然人投资或控股），被告人李某为该公司股东、执行董事、法定代表人。
3、《组织机构代码证》、《采矿许可证》、《安全生产许可证》，证明九江市恒宇建材有限公司具有采砂资质，符合安全生产技术条件。
4、《星子县采矿权出让合同》，证明星子县国土资源局与九江市恒宇建材有限公司签订的采矿权出让合同到2015年9月1日期满，合同在有效期内，九江市恒宇建材有限公司负有安全生产管理职责。
5、《安全生产责任状》，证明李某对2号采区安全生产负主体责任。
6、《公证书》《船舶交接证明》证明2011年8月29日，经江西省南昌市青云谱公证处公证“赣南昌货1371”原船舶所有人向荣某某转让船舶所有权，并于同年9月2日完成船舶交接。事发时，荣某某系“赣南昌货1371”船舶所有人。
7、《江西省星子县地方海事处﹤关于星子县9▪6沉船事故船舶和船员调查情况﹥》、《九江市港航管理局星子分局的情况说明》，证明“赣南昌货1371”轮船船舶所有人（经营人）为荣某某，其《内河船舶适航证书》由南昌市地方海事局签发，有效期至2007年11月3日止。2013年发生“9▪6”沉船事故后，经调查“赣南昌货1371”轮没有《船舶营业运输证》。
8、《受案登记表》、《立案决定书》，证明星子县公安局水上治安管理大队收到九江市安委会《关于星子县“9▪6”沉船较大事故调查报告的结案批复》，批复中认为赣南昌货1371号船主荣某某及陆2号采区经营者九江市恒宇建材有限公司法人代表李某等人在该事故中负有重要管理责任，涉嫌重大劳动安全事故罪，公安机关遂立案侦查。
9、《“9▪6”沉船事故中赣南昌货1371”船被打捞后的照片》，证明事故船舶的外观情况。
10、《归案情况说明》，证明荣某某、李某分别于2014年5月19日和2014年5月20日至星子县公安局投案自首。
11、证人汤某某的证言，证明被告人荣某某承包2号采区一条生产线后，因陆2采区需要清理航道，荣某某便在2013年9月5日晚安排赣南昌货1371进入星子县鄱阳湖湖岸陆2号建筑用砂矿区采矿作业水域进行清淤作业，但未向李某报告。
12、被告人荣某某的供述，证明①被告人荣某某投案自首。②“赣南昌货1371”轮在2013年5、6月份就已经进入陆2采区。九江市恒宇建材有限公司未履行安全生产主体责任，未与赣南昌货1371签订安全生产协议，在事故船作业开始前未对事故船安全生产情况、船舶资质、船员资质进行检查。③该船舶无船舶证、无水上作业许可证、无船舶国籍证书，船员无船员证。④荣某某未向李某报告其派赣南昌货1371来2号采区清淤，也没有向李某告知该船舶的相关情况。
13、被告人李某的供述，证明，①被告人李某向公安机关投案自首。②九江市恒宇建材有限公司作为发包方将2号采区的一条生产线转包给荣某某，2013年9月鄱阳湖水位下降，其要求荣某某对采区航道进行清淤。③荣某某使用自己的赣南昌货1371船进行清淤作业，并未向李某报告使用无船舶证书的船进行作业的相关情况。
14、《九江市安全生产委员会关于星子县9▪6沉船较大事故调查报告的结案批复》，证明造成3人死亡的后果，并认定①此次事故是一起水上安全事故。②九江市恒宇建材有限公司安全生产主体责任不落实，外包管理不到位，将采砂作业发包给不具备安全生产条件的船舶经营人荣某某进行生产作业，既没有与其签订安全生产协议，也没有对承包（承租）人的作业船舶进行安全生产统一协调管理，导致事故发生的主要原因。③荣某某作为事故船舶所有人（经营人），未按照法律法规和安全规定对船舶进行安全检验，办理相关许可证书，以及建立健全安全生产责任制、制定安全生产规章和操作规程并督促、检查安全生产工作，及时消除事故隐患，导致事故发生，对事故发生负有直接管理责任。
15、《人口信息全项查询》《常住人口基本信息》，证明三名遇难者的基本情况及两被告人的基本情况。
16、《调解协议书》、《收条》，证明被告人荣某某与遇难家属达成调解协议，并支付了240万元的赔偿，遇难家属对荣某某表示谅解。
上述证据，经过质证，来源合法，予以确认。
本院认为，被告人荣某某、李某在生产作业中违反有关安全管理规定，造成3人死亡的后果，情节特别恶劣，其行为均已构成重大责任事故罪。公诉机关指控犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。两被告人犯罪后主动投案，并如实供述了自己的罪行，属自首，对被告人荣某某可从轻处罚，对被告人李某可减轻处罚。其赔偿被害人家属的经济损失，并取得了谅解，亦可酌情从轻处罚。在审理过程中，本院依照社会矫正的相关规定，委托相关司法行政机关对两被告人进行审前调查。经调查，建议对两被告人适用非监禁刑。根据两被告人的悔罪表现，可宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款、第六十七条第一款、第七十二条的一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人荣某某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
二、被告人李某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省九江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 查伟华
审判员 陶勇明
审判员 查亚芳
二〇一四年十二月九日
书记员 高辛冉