金华市婺城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0702刑初502号
公诉机关金华市婺城区人民检察院。
被告人王钰文，曾用名王辉林，男，1987年3月14日出生于福建省武平县，汉族，专科毕业，农民，家住福建省武平县。因本案于2015年11月18日被金华市公安局婺城分局刑事拘留，同年12月9日被取保候审，2016年12月8日被再次取保候审。现在家候审。
辩护人邵晨月，浙江一剑律师事务所律师。
被告人李斌贵，男，1982年5月25日出生于福建省武平县，汉族，初中文化，农民，家住福建省武平县。因本案于2015年3月18日被金华市公安局婺城分局刑事拘留，同年4月23日被取保候审，2016年4月26日再次被取保候审。现在家候审。
辩护人李军忠，浙江首望律师事务所律师。
被告人修龙生，男，1987年8月4日出生于福建省武平县，汉族，大学文化，农民，家住福建省武平县。因本案于2015年3月18日被金华市公安局婺城分局刑事拘留，2015年4月23日被取保候审，2016年4月26日再次被取保候审。现在家候审。
被告人朱磊，曾用名朱大奶，男，1973年1月6日出生于浙江省金华市，汉族，大学文化，金华市交警支队检测中心职员，中国共产党党员，家住浙江省金华市婺城区。因本案于2015年3月18日被金华市公安局婺城分局刑事拘留，同年4月8日被取保候审，2016年4月8日再次被取保候审。现在家候审。
辩护人方笋玉，浙江一剑律师事务所律师。
金华市婺城区人民检察院以婺检公诉刑诉〔2016〕406号起诉书指控被告人王钰文、李斌贵、修龙生、朱磊犯非法经营罪，于2016年4月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。金华市婺城区人民检察院指派检察员万某出庭支持公诉，被告人王钰文、李斌贵、修龙生、朱磊，辩护人邵晨月、李军忠、方笋玉到庭参加诉讼。现已审理终结。
金华市婺城区人民检察院指控，2014年至2015年，被告人王钰文、李斌贵、修龙生、朱磊未经国家有关主管部门批准，在金华市双龙北街628号金华市旗胜商贸有限公司非法经营股指期货，其中被告人王钰文提供股指期货交易使用的客户号、笔记本电脑、提供资金与客户进行盈亏结算，被告人李斌贵负责到金华来开拓市场、设立网点，招揽客户前来炒股指期货，同时在每天收盘后，与客户以现金或银行转账方式进行结算盈亏；被告人朱磊招揽客户，并提供场所，被告人修龙生负责担任操盘手，为客户买卖股指期货进行网上操作。
针对上述事实，公诉机关提供了相应的证据予以证实。公诉机关认为，被告人王钰文、李斌贵、修龙生、朱磊的行为均已构成非法经营罪，系共同犯罪。且认定四被告人均有坦白情节。提请法院依法判处。
被告人王钰文、李斌贵、修龙生、朱磊均对起诉书指控的犯罪事实均无异议。
辩护人邵晨月提出，被告人王钰文自愿认罪，且经营股指期货的时间较短，请求法庭对其从轻处罚，适用缓刑。
辩护人李军忠提出，被告人李斌贵自愿认罪，经营股指期货的时间较短，社会危害性较小，请求法庭对其从轻处罚，适用缓刑。
辩护人方笋玉提出，被告人朱磊未炒过期货，见同案犯有宣传手册以为同案犯有相应资质，无非法经营的主观故意，并未获得2万元的违法所得。
经审理查明：2014年下半年，被告人李斌贵和王钰文经事先商量一起合作经营股指期货，并约定由李斌贵寻找提供场地的人，王钰文提供先前结算资金、操盘手等，李斌贵可以从中获得每月5000元的工资。2014年12月份，李斌贵找到朱磊合作，由朱磊提供金华市双龙北街628号金华市旗胜商贸有限公司作为场地，并约定每笔手续费朱磊可从中获得200元。2015年3月份，王钰文安排被告人修龙生到金华做股指期货的操盘手并提供了账号、密码。自2015年3月份以来，被告人李斌贵、王钰文、朱磊、修龙生等人在金华市双龙北街628号金华市旗胜商贸有限公司内，在未经国家有关主管部门批准，以模拟盘数据交易冒充真实交易，非法召集他人从事沪深300股指期货交易业务，实际盈亏由被告人李斌贵跟客户之间以现金或者银行转账的方式进行结算，同时向客户收取开平仓一手300元的交易手续费。客户在交易时需缴纳一定数额的保证金（结算时退还或折抵亏损数额），但在买涨或买跌时无需支付交易本金，在当天交易时间结束后结算手续费和盈亏数额。2015年3月2日至2015年3月18日，被告人修龙生为客户项某、朱某等人买卖股指期货共交易了326手，违法所得额为5.2万元。经向中国金融期货交易所、安某期货有限责任公司核实，修龙生为客户交易股指期货所使用的客户号8000503378（客户名称：钟德生）系安某期货有限责任公司的仿真模拟户，并不能真正进入到中国金融期货交易所进行股指期货交易。2015年4月30日经中国证监会浙江监管局认定，认为被告人王钰文、李斌贵、修龙生、朱磊的行为构成“非法组织期货交易”。各被告人的分工、计酬情况具体如下：
1.被告人王钰文：提供股指期货交易使用的客户号、笔记本电脑、提供资金与客户进行盈亏结算。
2.被告人李斌贵：负责到金华来开拓市场、设立网点，招揽客户前来炒股指期货，同时在每天收盘后，与客户以现金或银行转账方式进行结算盈亏。其本人从“王钰文”处获取每个月至少5000元的报酬或者按客户的交易手数来拿提成。
3.被告人朱磊：李斌贵与朱磊合作，朱磊负责利用在金华的人际关系来招揽客户前来炒股指期货，并由朱磊提供场所，朱磊从客户交易每手的300元手续费中分得200元。
4.被告人修龙生：为被告人王钰文工作，负责到金华来担任操盘手，为客户买卖股指期货进行网上操作，每个月拿固定工资，由王钰文发放。
2015年3月18日，被告人李斌贵、修龙生、朱磊在金华市婺城区双龙北街628号金华市旗胜商贸有限公司的店铺内被抓获归案；2015年11月18日21时许，被告人王钰文在福建省厦门环岛路佳丽海鲜大酒楼内被抓获归案。案发后，朱磊退出非法获利2万元；从李斌贵处扣押非法获利3.2万元。
上述事实，被告人王钰文、李斌贵、修龙生、朱磊在开庭审理过程中亦无异议，且有证人项某、朱某、林某、张某的证言，扣押决定书及扣押清单，接受证据材料清单，协助查询财产通知书及交易明细，企业机读档案登记资料，查询结果反馈函，归案经过，证明材料鉴定，意见通知书，认定书，辨认笔录，搜查笔录，电子证物检查工作记录，被告人王钰文、李斌贵、修龙生、朱磊的供述和辩解等证据证实，足以认定。
针对辩护人方笋玉提出被告人朱磊无非法经营的主观故意、未获得2万元收益的辩护意见，经查：朱磊明知李斌贵未在金华市办过相关股指期货交易的许可及工商营业执照等，自己的营业执照上也无股指期货经营权仍合伙经营股指期货，且被告人朱磊、李斌贵均供述朱磊从中获利2万元，故本院不采纳该辩护意见。
本院认为，被告人王钰文、李斌贵、修龙生、朱磊未经国家有关主管部门批准，非法经营期货，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。系共同犯罪。公诉机关指控的事实清楚，罪名成立，适用法律正确，本院予以支持。被告人王钰文、李斌贵、修龙生归案后未能如实供述犯罪事实，不认定为坦白。被告人朱磊归案后如实供述涉案事实，系坦白，被告人王钰文、李斌贵、修龙生自愿认罪，且退出违法所得，予以从轻处罚。辩护人提出从轻处罚，适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王钰文犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二十二万元。罚金限于本判决生效后五日内缴纳。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、被告人李斌贵犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币十五万元。罚金限于本判决生效后五日内缴纳。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人修龙生犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币十五万元。罚金限于本判决生效后五日内缴纳。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人朱磊犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币十五万元。罚金限于本判决生效后五日内缴纳。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
五、被扣押的违法所得予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘小飞
人民陪审员 陈利红
人民陪审员 俞旦星
二〇一七年三月二十四日
书 记 员 陈 楚