河南省商丘市梁园区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1402刑初189号
公诉机关商丘市梁园区人民检察院。
被告人董志伟，曾用名董林林，男，1986年11月10日出生，汉族，初中文化，系商丘海悦寄卖有限公司法定代表人，住商丘市。因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年5月20日被商丘市公安局白云分局刑事拘留，同年6月23日被逮捕。
辩护人王宁，河南宇言律师事务所律师。
商丘市梁园区人民检察院以商梁检刑诉（2017）2号起诉书指控被告人董志伟犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商丘市梁园区人民检察院指派检察员徐亚萍出庭支持公诉，被告人董志伟及其辩护人王宁到庭参加诉讼。现已审理终结。
商丘市梁园区人民检察院指控：商丘海悦寄卖有限公司（以下简称：海悦公司）2013年5月8日成立，2013年7月份至2014年10月份期间，被告人董志伟伙同陈青松（网上在逃）等人在商丘市梁园区文化路海亚春天小区，以高息为诱饵向不特定对象人员杨某等人非法吸收公众存款。经司法会计鉴定：海悦公司自2013年7月至2014年10月，累计吸收客户本金4150.58万元，归还客户本金2296.58万元。其中：归还到期本金2123.58万元，归还无对应收款的客户本金173万元；以1分-4分不等向客户支付利息433.3474万元。其中：支付已还清本金客户利息258.2674万元，支付未归还本金客户利息175.08万元；未兑付客户本金2027万元，已向客户支付未归还本金利息175.08万元，客户损失金额为1851.92万元。并向法庭提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、鉴定意见、有关书证等证据。认为被告人董志伟的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。请求依法判处。
被告人董志伟对起诉书指控的犯罪事实无异议。
辩护人的辩护意见，应认定为单位犯罪，被告人董志伟在犯罪中作用较小，应从轻处罚。
经审理查明，商丘海悦寄卖有限公司（以下简称：海悦公司）2013年5月8日成立，2013年7月至2014年10月期间，被告人董志伟伙同陈青松（网上在逃）等人在商丘市梁园区文化路海亚春天小区，以高息为诱饵向不特定对象人员杨某等人非法吸收公众存款。经司法会计鉴定：海悦公司自2013年7月至2014年10月，累计吸收客户本金4150.58万元，归还客户本金2296.58万元。其中：归还到期本金2123.58万元，归还无对应收款的客户本金173万元；以1分-4分不等向客户支付利息433.3474万元。其中：支付已还清本金客户利息258.2674万元，支付未归还本金客户利息175.08万元；未兑付客户本金2027万元，已向客户支付未归还本金利息175.08万元，客户损失金额为1851.92万元。
海悦寄公司吸收的存款支出如下：
1、向贷款人发放贷款1526万元，已收回贷款861.70万元，未收回贷款664.3万元，向贷款人收取利息142.9429万元，收取手续费53.648万元，收取担保提成0.2万元，合计收取196.8009万元。
（1）购买固定资产93.7162万元，发生各项费用192.6574万元；向隆顺公司谢集项目转款574万元。
（1）向曹玉格等业务员支付业务提成76.432万元。
（1）成立四川巴山饮品有限公司，该公司实现销售收入19.5633万元，发生各项支出86.9543万元，巴山饮品有限公司郑州经销处发生各项支出38.3998万元，收支相抵后净支出105.7908万元。
上述事实，有以下列证据予以证实：
(一)、相关书证。
1、户籍证明。证明被告人董志伟系完全刑事责任能力人。
2、抓获经过。证明商丘市公安局白云分局在商丘市长江路商丘工学院对面一水果门市部内将犯罪嫌疑人董志伟抓获，董志伟对犯罪行为供认不讳。
3、调取证据清单1份。证明2016年6月14日商丘市公安局白云分局调取商丘海悦寄卖有限公司记账凭单28本。
4、企业基本信息1份。证明2013年5月8日海悦公司成立，法人董志伟，经营范围：接受委托物品的寄卖服务。
5、理财合同。案件情况调查笔录、情况说明、集资户身份证复印件、资金来源情况说明、承诺书、海悦公司保证函、借款担保合同、还本息明细表、借款借据等书证。
(二)鉴定意见
司法会计鉴定意见书：1、根据会计资料，海悦公司自2013年7月至2014年10月，累计吸收客户本金4150.58万元，归还客户本金2296.58万元。其中：归还到期本金2123.58万元，归还无对应收款的客户本金173万元；以1分-4分不等向客户支付利息433.3474万元。其中：支付已还清本金客户利息258.2674万元，支付未归还本金客户利息175.08万元；未兑付客户本金2027万元，已向客户支付未归还本金利息175.08万元，客户损失金额为1851.92万元。
（1）向贷款人发放贷款1526万元，已收回贷款861.70万元，未收回贷款664.3万元，向贷款人收取利息142.9429万元，收取手续费53.648万元，收取担保提成0.2万元，合计收取196.8009万元。
（1）购买固定资产93.7162万元，发生各项费用192.6574万元；向隆顺公司谢集项目转款574万元。
（1）向曹玉格等业务员支付业务提成76.432万元。
（1）四川巴山饮品有限公司实现销售收入19.5633，发生各项支出86.9543万元，巴山饮品有限公司郑州经销处发生各项支出38.3998万元，收支相抵后净支出105.7908万元。
（三）证人证言
证人丁某证言。2014年7月份，我去海悦公司上班，因为我和陈青松是朋友，陈青松让我去帮帮忙，我就去了，10月份公司出事我就不干了。我平时不在公司里，只是有业务了我在去。我总共拉了125万元的业务。其中还有我自己的5万元，剩下的钱都是我亲戚的，月息2分。我每月2000元的工资，当时说的是给1分的提成，我干了有3个月，公司出事了，一分钱都没提给我。公司法人是董志伟，陈青松和罗永涛是董志伟的合伙人，徐淑娟是业务经理，我是业务员。董志伟和陈青松是主要负责人。
（四）被害人陈述。
1、被害人杨某的陈述。2013年10月至2014年9月期间，经董志伟介绍，我陆续将210万元存在了海悦公司，当时我是和董志伟签订的合同，把钱直接打到董志伟的账户上了，月息2分。这210万元不全是我的钱，有我自己的50万元，其余是我亲戚和朋友的钱，合同都是我和董志伟签的。到2014年12月份的时候，我找董志伟要钱，找不到他了，发现公司也关门了。海悦公司的法人是董志伟，陈青松和罗永涛是董志伟的合伙人，徐淑娟是业务经理，主要负责人是董志伟和陈青松。
2、被害人王某的陈述。2014年6月份的一天，董志伟给我打电话说他现在急着用钱，向我借50万元钱，说一个月后还，因为当时我的钱不够，我就让我朋友李俊峰给他打了50万元钱，后来我找他要钱，他说现在钱周转不开，晚一段时间再还给我，一直到现在钱都没还给我，我现在也找不到他了。开始的时候没有签订合同，后来我找他要钱，他没还给我钱，和我签了一份海悦公司的借款合同。月息2分，他只给了我一个月的利息1万元。
3、被害人刘某的陈述。2014年6月份的一天，董志伟来找我，说他干生意，急需用钱，向我借130万元用一个月，我就通过农行给他转了130万元。一个月后，我去找他要钱，董志伟说现在钱没过来再用一个月，给我3分的利息，过两天董志伟给我一张借款借据。董志伟总共给了我二个月的利息，共7.8万。
4、被害人马某的陈述。董志伟说他在谢集镇开发楼盘，需要融资，我总共在海悦公司存了10万元钱，期限都是三个月，到期后三个月一续。合同利息和实际支付的都是月息2分。支付了六个月的利息12000元。董志伟是海悦公司的法人，陈青松是老板。
5、被害人田某的陈述。2014年12月27日，我在红旗路与人民路口的工商银行直接把10万元钱转到的陈青松的账户上，第二天才去海悦公司签订的合同。合同利息和实际支付的都是月息2分。支付了九个月的利息共18000元钱。听董志伟说一部分钱投资到巴山矿泉水厂，一部分投资到谢集的房地产上。合同到期后，我去找董志伟要钱，董志伟一拖再拖不给我钱，后来这才知道出事的。
6、被害人张某的陈述。2014年6月17日，我在海悦公司存了六十万元。期限三个月，合同到期后又续了三个月。利息是月息2分。总共支付了4.8万元利息。
7、被害人赵某的陈述。海悦公司的法人是董志伟，陈青松是总经理。我和陈青松是朋友，当时他找到我说他在谢集开发楼盘，需要融资，让我放他公司点钱，我总共存了77万元，合同利息和实际支付利息都是月息2分，支付了我两个月的利息共30400元。我是通过银行转账将钱给的陈青松，合同到期后，我找陈青松要钱，他一直推脱不给钱，后来我就找不到他了。
8、被害人郭某1、郭某2真、苏某、宋某、邢某、李某1、李某2、程某、冯某、赫某、陈清梅的陈述。均证实分别在海悦公司存入人民币8万元、35万元、10万元、15万元、30万元、60万元、10万元、10万元、20万元、5万元、18万元的存款。
（五）被告人董志伟的供述。
2013年夏天的一天，我表哥陈青松找到我让我跟他一起干寄卖行，当时陈青松已经在文化路海亚春天楼下租好了房子，正在装修，名字叫海悦公司。当时是陈青松和汤丙轶他们俩人一起合伙干，汤丙轶是法人，过了一个多月，汤丙轶退出不干了，陈青松说他没法当法人，陈青松就让我当法人，当时我又找了我朋友罗永涛一起干，大约到2015年4月份公司经营不下去了。我当时没钱，就分期付款买了辆别克GL8，放在公司用，算我投资30万元钱，罗永涛投资了30万元钱，陈青松说算上他投资的钱，公司一共投资了90万元钱，因为当时都把钱打在陈青松的账户上了，他具体投资多少钱我不清楚。我是法人，负责吸收存款，陈青松是总经理，他负责吸收存款和往外支出现金，罗永涛是股东，他什么都没管，基本上不去公司，曹玉格是业务经理，负责吸收存款，曹孝峰、金胜利、赵万惠、丁某是业务员，负责吸收存款，张小美，邢某是会计，郭斌是司机。海悦公司从2013年7月份开始营业的，2015年4月份关门的。大约吸收了几十户，具体多少户我记不清了，一共吸收了大约有1700万元，后来返还给客户一部分，现在应该还剩1500万元没还上，都和储户签订了理财合同，以储户的借款合同为准。我们宣传的是在谢集镇开发的有楼盘，还有海悦巴山活泉矿泉水。吸收存款人群主要是亲属、朋友、朋友的朋友，认识不认识的都有，针对的是不特定的人。给储户是按2分付的利息，是先付息，储户存钱的时候就把利息扣除掉。公司员工曹玉格、金胜利工资4000元，曹孝峰工资2000元，郭斌、张小美、邢某工资3000元、赵万惠、丁某好像没有工资。曹玉格2%的提成，其他业务员是1%的提成。我大约吸收了400万元左右，都是亲戚朋友的钱。钱全都给陈青松了，往外放款全是陈青松负责。当时我们在谢集镇投资了500多万元开发的祥和春天楼盘，是和一个叫刘振的人合伙开发的，还有投资了100多万元做海悦巴山活泉矿泉水。还有一部分钱是贷出去了，具体钱的去向只有陈青松清楚。我们收取了储户部分现金，大部分都是转账，吸收的钱全部都打到陈青松的账户上了，打到银行账户上的钱，我都转给了陈青松。
上述证据，均由控方提交，经庭审示证、质证，证据来源合法，证明内容客观真实，各证据之间形成完整的证据锁链。事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人董志伟伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人董志伟认罪态度较好，可以酌定从轻处罚。辩护人关于被告人董志伟的行为应认定为单位犯罪，在共同犯罪中作用较小，应从轻处罚的辩护意见。经查，海悦公司的成立是以吸收公众存款为目的，且在公司成立后以吸收公众存款为主要业务。根据河南省高级人民法院、河南省人民检察院、河南省公安厅《关于办理非法集资刑事案件适用法律如干问题的指导意见》，的规定，对于以非法吸收公众存款为全部或主要业务而成立的公司，无论非法集资行为以何种名义实施，都应当按照自然人犯罪处理，被告人董志伟的行为应认定为个人行为；董志伟系海悦公司的法定代表人，且积极实施吸收公众存款的行为，在共同犯罪中起主要作用。故上述辩护意见，本院不予以采纳。被告人董志伟认罪态度较好，可以酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人董志伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币40万元。
二、涉案违法所得、赃款、赃物予以追缴，退赔被害人。
（刑期从判决之日起计算，判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2016年5月20日起至2024年5月19日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省商丘市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 杨艳丽
代理审判员 李方萍
人民陪审员 周文兰
二〇一七年七月二十七日
书 记 员 蒋秋霖