江西省横峰县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）赣1125刑初49号
公诉机关江西省横峰县人民检察院。
被告人芦苇，男，1968年10月24日生，汉族，山东省济宁市人，专科文化，系济宁金达来贸易有限公司经理，家住山东省济宁市；因涉嫌犯行贿罪，经横峰县人民检察院决定于2016年5月12日被横峰县公安局刑事拘留，经江西省上饶市人民检察院决定于2016年5月28日被横峰县公安局逮捕，经横峰县人民检察院批准，于2016年7月8日被济宁市市中区公安局取保候审，经本院批准，于2016年6月26日被济宁市市中区公安局取保候审。
辩护人李凯，江西岑阳律师事务所律师。
江西省横峰县人民检察院以横检公诉刑诉[2017]49号起诉书指控被告人芦苇犯行贿罪，于2017年6月5日向本院提起公诉。江西省高级人民法院指定，由本院管辖。本院依法组成合议庭，三次公开开庭进行审理。江西省横峰县人民检察院检察员吴莉峰出庭支持公诉，被告人芦苇及其辩护人李凯到庭参加诉讼。期间，延期审理二次，现已审理终结。
江西省横峰县人民检察院指控：2007年下半年，被告人芦苇知道其朋友张某1（另案处理）的哥哥张某3（另案处理）在丰城矿务局担任领导职务，张某1的弟弟张某2（另案处理）在丰城矿务局建新矿供应科工作，便向张某1提议一起到丰城矿务局合作做点生意，张某1答应了。之后张某1带着芦苇一起找到张某2，张某2表示会用自已和张某3的关系帮芦苇承接业务，但合作期间他和张某1不出资也不参与具体业务的管理，由芦苇一人负责，并要求分50%的利润，张某1和芦苇各分25%的利润。芦苇答应了，并出资100万元人民币注册了济宁宏强贸易有限公司来做介质粉生意。2008年初，张某2带芦苇找到张某3，并由张某3出面找到时ＸＸＸ矿矿长谭某、何某，曲江煤矿矿长罗某，安排他们帮助芦苇向所属煤矿供应介质粉。通过张某3、张某2的运作和帮助，2008年至2012年，芦苇以济宁宏强贸易有限公司向建新矿和曲江矿供应了共计1400余万元的介质粉并顺利拿到货款，非法获利400余万元。芦苇为了感谢张某3的帮忙，先后以现金的方式送给张某330万元。具体情况是：1、2009年春节前的一天，芦苇到张某3位于丰城市上塘镇老工商银行的家拜年,送给张某310万元钱和一些烟酒；2、2010年春节前的一天，芦苇到张某3位于丰城市上塘镇老工商银行的家拜年,送给张某310万元钱和一些烟酒、土特产；3、2011年春节前的一天，芦苇到张某3位于丰城市上塘镇老工商银行的家拜年,送给张某35万元钱和一些烟酒；4、2012年春节前的一天，芦苇到张某3位于丰城市上塘镇老工商银行的家拜年,送给张某35万元钱和一些烟酒。
上述事实，公诉机关在庭审中宣读和出示了：1、被告人芦苇供述与辩解；2、证人张某3、张某2、张某1、何某、黄某、谭某、黎某、罗某、彭某、尹某等人的证言；3、货款明细、货款凭证、账户明细；4、扣押决定书；5、归案情况说明；6、同步录音录像光盘；7、户籍证明；8、刑事判决书；9、情况说明等证据指控被告人芦苇利用张某1与张某3、张某2的同胞兄弟关系，利用张某3、张某2职务上的便利，为其在丰城矿务局建新煤矿、曲江煤矿销售介质粉提供帮助，取得市场竞争优势，谋取不正当利益，为了感谢张某3的帮助，被告人芦苇向张某3行贿30万元，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条之规定，应当以行贿罪追究其刑事责任，且具有自首情节。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院对被告人芦苇依法判处。
被告人芦苇及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和指控罪名无异议。其辩护人提出：1、被告人芦苇在侦查机关立案前，向侦查机关投案且如实供述自已的主要犯罪事实，系自首；2、被告芦苇在侦查阶段向检察机关退赃共计人民币626133元；3、被告人芦苇在被追诉前主动交待行贿行为，且庭审中认罪态度好，自愿认罪，且系初犯，请求法庭对被告人芦苇从轻或减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，被告人芦苇与张某1（另案处理）系朋友关系。2007年下半年，被告人芦苇知道张某1（已被本院判刑）的哥哥张某3（已判刑）在江西丰城矿务局（以下简称丰城矿务局）担任领导职务，其弟弟张某2（已判刑）在丰城矿务局建新矿供应科工作，便向张某1提议一起到丰城矿务局合作做点生意，张某1答应后带着芦苇一起找到张某2，三人决定在丰城矿物局做介质粉生意。张某2表示会用自己和张某3的关系帮芦苇承接业务，但合作期间他和张某1不出资也不参与具体业务的管理，由芦苇一个人负责，张某2要求分50%的利润，张某1和芦苇各分25%的利润。被告人芦苇答应并出资100万元注册了济宁宏强贸易有限公司，用于做介质粉生意。
2008年初，张某2带芦苇找到张某3，希望张某3出面帮他们承接丰城矿务局的介质粉业务。张某3答应了，并出面向时任丰城矿务局建新煤矿（以下简称建新矿）矿长谭某、何某，丰城矿务局曲江煤矿（以下简称曲江矿）矿长罗某打招呼，安排他们帮助芦苇向所属煤矿供应介质粉。之后，张某2先后带芦苇找了谭某、何某、罗某及建新矿洗煤厂厂长黄某、曲江矿经营副矿长彭某等人，具体洽谈供应介质粉事宜。2008年至2012年，芦苇通过张某3、张某2的运作和帮助，以济宁宏强贸易有限公司为供方向建新矿和曲江矿供应了共计价格1400万元的介质粉，非法获利369万余元。
被告人芦苇为了感谢张某3的帮助，先后四次送给张某3共计人民币30万元。具体情况如下：
1、2009年春节期间，芦苇在张某3丰城市上塘镇老工商银行的家中送给张某310万元钱和一些烟酒；
2、2010年春节期间，芦苇在张某3丰城市上塘镇老工商银行的家中送给张某310万元钱和一些烟酒、土特产；
3、2011年春节期间，芦苇在张某3丰城市上塘镇老工商银行的家中送给张某35万元钱和一些烟酒；
4、2012年春节期间，芦苇在张某3丰城市上塘镇老工商银行的家中送给张某35万元钱和一些烟酒。
另查明，2016年5月10日，芦苇主动到横峰县人民检察院接受询问并如实交代了自已的犯罪行为；2016年，横峰县人民检察院暂扣被告人芦苇人民币626133元。受贿人张某3因本案及其他受贿行为（违法所得：376.68万元人民币、5.5万美金、9万港币、“ROLEX”手表一块）于2017年8月31日被江西省上饶市中级人民法院以犯受贿罪判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币40万元，且在审查期间已退缴了全部赃款。证人张某2于2017年9月21日被上饶县人民法院以利用影响力受贿罪判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元；没收违法所得206.084万元，上缴国库。证人张某1于2017年6月9日被横峰县人民法院以利用影响力受贿罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元；没收违法所得71万元，上缴国库。
另查明，芦苇、张某2、张某1三人以济宁宏强贸易有限公司名义在丰城矿务局做介质粉生意期间，张某2违法所得206.084万元、张某1违法所得71万元。横峰县人民检察院收缴被告人芦苇非法所得人民币626133元。
公诉机关在庭审中出示了下列相关证据：
1、被告人芦苇的供述及自书材料，证明2007年下半年的时候，他和张某1聊天说到丰城矿务局做点业务。张某1带着他找到张某2，经过商量他个人出资一百万元，成立济宁宏强贸易有限公司来从事介质粉生意，张某2负责联系介质粉业务。张某2得50%的利润，他和张某1各得25%的利润。2008年初，张某2带他到张某3家，张某3答应帮忙给下属煤矿打招呼。之后，张某2先后带他认识了建新矿矿长谭某、何某、洗煤厂厂长黄某，介绍他与这些人认识。他很顺利地以济宁宏强公司与建新矿签订了供销合同，业务往来一直持续到2009年，业务量有800万元。同建新矿开展业务不久，张某2带我到曲江矿找了时任矿长罗国峰和副矿长彭某，也签订了供销合同，到2012年初结束了与曲江煤矿的业务往来，业务量近600万元。他送钱给张某2、张某3主要是感谢他们出面帮忙，帮自己取代其他介质粉供应商，顺利地在丰矿做了介质粉业务，赚取利润，并及时结到货款，回笼资金。为了感谢张某3的帮助，他曾在2009年到2012年期间分四次送给张某3共计30万元人民币。第一次送钱给张某3是在2009年春节前，他去丰城矿务局张某3家中拜年，离开时将事先准备好的10万元钱现金拿给张某3，这些钱都是百元面值，1万元1扎，共10扎，是和一些烟酒一起装在一个布袋子里；第二次是在2010年春节前，他到张某3家中拜年，说了些感谢的话，将事先准备好的装有10万元现金（都是百元面值，1万元1扎，共10扎）以及一些烟酒送给了张某3，也是用布袋子装好的；第三次是在2011年春节前，他到张某3家拜年时送给张某35万元钱（都是百元面值，1万元1扎，共5扎），也是用一个布袋子装好的，里面还有一些烟酒。最后一次是在2012年春节前，他到张某3家拜年，期间将一个装有5万元现金（都是百元面值，1万元1扎，共5扎）和一些烟酒的布袋子拿给了张某3；（J2P1－122）
2、证人张某3的证言及自书材料，证实2008年初，他担任丰城矿务局局长后，芦苇通过他弟弟张某2找他帮忙做介质粉业务，为了感谢他在芦苇承包介质粉事情上的帮助和关照，2009年至2012年先后四次收受了芦苇送给他的人民币合计30万元。2009春节，芦苇来到他在丰城矿务局的家中拜年，送给他两瓶五粮液白酒和两条香烟，他打开袋子发现里面还有10万元现金（钱是放在五粮液的布袋子里的，百元面值，1万元1扎，共10扎）；2010年春节，芦苇也是到他在丰城矿务局的家中拜年，期间，芦苇送给他两瓶白酒和两条香烟，并在袋子里还有10万元现金（钱是放在装酒的袋子里，百元面值，1万元1扎，共10扎），并说了一些过年的客气话；2011年春节，芦苇又到他丰城矿务局的家中给他拜年，送给他5万元现金、两瓶五粮液白酒和两条香烟，以及两箱水果，5万元钱是放在五粮液的袋子里的，百元面值，1万元1扎，共5扎。2012年春节，芦苇再次来到其在丰城矿务局的家中，送给其5万元现金和两瓶五粮液白酒、两条香烟，这5万元钱也是放在五粮液的袋子里的，都是百元面值，1万元1扎，共5扎。芦苇之所以送钱，是因为其当时是丰城矿务局局长，曾跟丰城矿务局下属的建新矿两任矿长谭某、何某和曲江矿矿长罗某打过招呼，要求矿里购买芦苇的介质粉，而且还为芦苇在曲江矿介质粉货款支付方面提供帮助。且在2008年初，其弟弟张某2（时ＸＸＸ矿供应科支部书记）带芦苇到其家里找他，芦苇提出让其帮助他在丰城矿务局做介质粉的销售生意，考虑到其两个弟弟职位不高，收入不多，其便跟芦苇说，让他和其两个弟弟一起做，让其两个弟弟也赚点钱，但他们具体是怎么合作的其不清楚；（J3P1－8）
3、证人张某1的证言，证实他系丰城矿务局云庄公司留守组副主任。2007年上半年的一天，芦苇知道他哥哥张某3在丰城矿务局任副局长，便找到他想一起做丰矿的生意，他把芦苇引荐给他弟弟张某2（在建新矿供应科任副科长），张某2和芦苇商量决定做介质粉生意，三人决定投资一百万元，成立一家公司，张某2占50%股份和利润，他和芦苇各占25%股份和利润。芦苇说他和张某2都不用投资，公司注册资金和其他投资都由他出，张某2负责联系磁铁粉（介质粉）业务。2008年至2012年，由于有了张某2、张某3的帮忙，芦苇的济宁宏强贸易公司陆续做了建新矿和曲江矿的磁铁粉业务。在这期间，芦苇陆陆续续分给他一些利润，共计71万元；（J3P29－44）
4、证人张某2证言，证实他系原建新矿供应科书记，2007年年底，他二哥张某1带着芦苇找到他，商量做介质粉生意。他当时在丰城矿务局建新矿供应科任职，他哥哥张某3是丰城矿务局的主要领导，有他和张某3的关系，在丰城矿务局帮芦苇做介质粉生意没有问题，于是决定和芦苇合作做生意。他占50%股份和利润，芦苇和张某1各占25%股份和利润。芦苇说他和张某1都不用投资，公司注册资金和其他投资都由芦苇自己出，他负责介质粉业务联系。2008年初的一天，他带芦苇找到张某3，希望张某3出面帮忙，张某3答应后先后出面找了时ＸＸＸ矿矿长谭某、何某、曲江矿矿长罗某，希望他们在芦苇的生意上给予帮助。他带着芦苇找到建新矿矿长谭某、何某、曲江矿矿长罗某和副矿长彭某商量供应介质粉的事。通过他和张某3的帮助，芦苇与建新矿、曲江矿签订了供销合同，有了业务往来。2008年至2013年，芦苇以合作分红的名义送给他206.084万元；（J3P10－28）
5、证人何某证言，证实他2008年5月至2009年9月担ＸＸＸ矿矿长，2008年一天，时任丰城矿务局局长张某3到建新矿视察工作，在他的办公室里，张某3对他说自己的一个山东老乡是在建新矿里做原材料生意的，过两天让他弟弟张某2带来和他认识一下，希望让他关照一下。过了一、两天，张某2就带了一个人到他办公室，向他介绍说是介质粉的供应商。由于张某3打了招呼，就改用该供应商的介质粉。介质粉的采购是建新矿自行采购的，具体是供应科张某2负责。他在建新矿任矿长期间，建新矿的介质粉生意都是由这个山东人在做；（J3P45－48）
6、证人黄某证言，证实2008年开始芦苇向建新矿供应介质粉，采购介质粉的事宜都是由供应科负责的，当时张某2是供应科书记，张某3是丰城矿务局局长，芦苇是张某2介绍来的；（J3P49－53）
7、证人谭某的证言，证实他在2007年10月至2008年5月ＸＸＸ矿长，在他担ＸＸＸ矿矿长期间，介质粉的供应商系芦苇的济宁宏强贸易有限公司。当时时任丰城矿务局局长张某3跟他打过电话，说有一个朋友是做介质粉，让他关心一下，具体情况张某2会跟他说的。之后，张某2找到他，说有一个老乡做介质粉生意，让他支持下，他就跟张某2说可以，只要张某2认为没有问题，毕竟当时采购事宜是由张某2负责的；（J3P54－56）
8、证人黎某的证言，证实他系建新矿供应科科长，当时张某2是具体经手采购的科室分管领导，具体掌握介质粉的质量和供应商情况，一般只要张某2同意采购，他就会签字同意。2008年8月他作为建新矿的代表与济宁宏强贸易有限公司签订一份总额435000元的购销合同。宏强公司是山东一家公司，这家公司刚进来的时候，张某2跟他提了一下，让他到时候关照一下；（J3P57－60）
9、证人罗某证言，证实他在2007年8月至2008月担任曲江矿矿长期间，有一家山东的供应商是时任丰城矿务局局长张某3介绍过来的。大约2008年，张某3到他办公室说，他弟弟会找他谈介质粉的事宜，过了几天，张某3的弟弟张某2就带了一个山东的老板到他的办公室，介绍说是做介质粉生意的，要求他关照下在曲江矿做点生意，当时他就同意了，随后交代分管经营的副矿长彭某去处理。之后彭某跟他说采购该家公司的介质粉。2008年的下半年，张某3还打过一个电话给他，要求帮忙山东供应商的介质粉货款结一下；（J3P61－64）
10、证人彭某的证言，证实2003年3月至2012年3月他担任曲江公司副总经理，曲江矿有两家介质粉供应商，其中一家是山东济宁公司，这家是关系户，至于谁说过的记不清了，反正都是按正常流程做；（J3P65－66）
11、证人尹某的证言，证实济宁宏强贸易有限公司是他朋友芦苇出资注册的公司，他是最近才知道芦苇用了他的身份信息将他登记为该公司的股东，实际上他并没有在该公司有从任何出资，也没有参与该公司的经营管理，他不知道股权转让的协议，协议上的签名不是他签的，对该公司的情况他不清楚；（J368－71）
12、张某3、张某2、张某1、何某、罗某任职文件，证实2008年1月至2012年3月，张某3先后担任丰城矿务局局长，丰城矿业有限责任公司董事、董事长，江西省煤炭集团公司党委委员、副总经理等职务；2008年4月开始，张某2担任丰城矿务局建新煤矿供应科党支部书记兼工会主席；张某1任云庄矿业有限责任公司副总经理；何某ＸＸＸ煤矿矿长；罗某任丰城曲江煤炭开发有限责任公司总经理；（J4P2－29）
13、济宁宏强公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证，证实济宁宏强贸易有限公司法定代表人、公司类型、经营范围、注册资本等相关情况；（J4P72－106）
14、建新矿购销合同及明细账、曲江矿购销合同及明细账，证实建新矿、曲江矿与济宁宏强贸易有限公司之间的供销合同及账目往来情况；（J6P12-138、J5P17-87、J7P1－172）
15、银行查询明细表，证实芦苇与张某1、张某1的老婆高桂某之间经济往来情况；（J7P167－172）
16、退缴赃款凭证及返还扣押财物、文件决定书，证实被告人芦苇被横峰县人民检察院暂扣款626133元；（J1P33－40）
17、归案情况说明，证实2016年5月10日，被告人芦苇主动到江西省横峰县检察院接受询问，并如实交代了犯罪事实，具有自首情节。同时，芦苇主动交待的事实对侦破张某3、张某2、张某1受贿案起到了关键性作用；（J1P13）
18、户籍信息，证实被告人芦苇出生于1968年10月24日，已经达到刑事犯罪的责任年龄；（J4P1）
19、同步讯问光盘，证实被告人芦苇接受讯问的经过；
20、（2017）赣11刑初25号刑事判决书，证实张某3于2017年8月31日被上饶市中级人民法院以受贿罪判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币四十万元；违法所得共计376.68万元人民币、5.5万美金、9万港币，案发前被告人已退还行贿人100万人民币，余款276.68万元、5.5万美金、9万港币依法予以追缴，上缴国库；违法所得“ROLEX”手表一块予以没收，上缴国库；
21、（2017）赣1121刑初141号刑事判决书，证实张某2于2017年9月21日被上饶县人民法院以利用影响力受贿罪判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元；没收违法所得206.084万元，上缴国库；
22、（2017）赣1125刑初28号刑事判决书，证实张某1于2017年6月9日被横峰县人民法院以利用影响力受贿罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十万元；没收违法所得71万元，上缴国库；
23、情况说明，证实横峰县人民检察院对被告人芦苇暂扣款626133元，并说明该笔款项的计算方法。（经庭审计算被告人芦苇实际违法所得为人民币623163元）
上列所有证据均经庭审举证质证，证据之间能够相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人芦苇为谋取不正当利益，送给国家工作人员张某3人民币共计30万元，其行为已触犯刑律，构成行贿罪，公诉机关指控被告人芦苇犯行贿罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。
被告人芦苇在侦查机关立案前，向侦查机关投案并如实供述自己的主要犯罪事实，系自首，可以从轻或减轻处罚。
案发后，被告人芦苇向侦查机关退缴626133元非法所得，并主动缴纳罚金，可酌情从轻处罚。被告人芦苇非法所得人民币923163元，除去向张某3行贿的30万元，其实际违法所得为人民币623163元。其辩护人提出被告人具有自首、认罪伏法、且积极退赃等法定从轻减轻情节，与查明事实和法律相符，予以采纳。被告人芦苇自愿认罪，有悔罪表现，山东省济宁市高新区政法工作处出具调查评估意见书，认为被告人芦苇具备社区矫正条件，可以实行社区矫正。
综上所述，根据被告人芦苇的犯罪事实、犯罪情节及悔罪表现，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，可以依法宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第二款、第六十七条第一款、第七十二条第一款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人芦苇犯行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币10万元（已缴纳）；
二、由横峰县人民检察院扣押的非法所得人民币623163元，予以没收，由扣押单位上缴国库。
被告人芦苇回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省上饶市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郑柏荣
代理审判员 吴文玮
人民陪审员 蔡文军
二〇一七年十二月十三日
书 记 员 滕政熙
法律附页：
1、《中华人民共和国刑法》
第三百八十九条第一款：为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。
第三百九十条：对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。
行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻或者免除处罚。
第六十七条第一款：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一款：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)：犯罪情节较轻；
(二)：有悔罪表现；
(三)：没有再犯罪的危险；
(四)：宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。