河北省涉县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0426刑初141号
公诉机关河北省涉县人民检察院。
被告人张同焕，男，1967年9月20日出生于邯郸市涉县，，汉族，初中文化，捕前住本村。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年12月21日被涉县公安局刑事拘留，2017年1月23日被逮捕，现押涉县看守所。
辩护人李建，北京大成（石家庄）律师事务所律师。
河北省涉县人民检察院以涉检公诉刑诉（2017）114号起诉书指控被告人张同焕犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年7月24日，公开开庭审理了本案。涉县人民检察院指派检察员王增科出庭支持公诉，被告人张同焕及其辩护人李建均到庭参加诉讼。现已审理终结。
涉县人民检察院指控，2014年3月份，邯郸市临漳县段某（现因非法拘禁罪羁押于临漳县看守所）、李某1（在逃）、杨某3三人商量在涉县开公司搞土地开发，由段某先期投资建公司，公司地址设在涉县鹿头乡政府东行200米处，涉县金某农业有限公司成立后，刘某担任法人、李某1在公司实际经营，李某1雇佣被告人张同焕，后李某1、张同焕以“涉县金某农业开发有限公司”的名义，以入股的形式面向社会不特定群体公开吸收存款，开具股金证，并承诺支付年利率8.4％的利息，在公司运行期间李某1让张同焕负责跑业务吸收存款，张同焕以发宣传单和上门宣传的方式向村民们吸收存款，业务员提成比例按3％提成。截止2014年9月份，张同焕以“涉县金某农业开发有限公司”的名义共向群众吸收存款41.2万元，其中偿还群众15.6万元，至今25.6万元无法向群众兑付。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、司法会计鉴定报告等证据，认为被告人张同焕的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第176条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人张同焕对指控的犯罪事实供认不讳，没有提出辩护意见。
辩护人辩称，对本案的定性无异议，但量刑时应考虑1、被告人应对卷宗显示的集资人证明的25.6万元承担责任，因为鉴定意见所列41.2万元卷宗并无原始凭证，2、被告人在犯罪中所起作用较小，不决定集资款的收支，3、被告人发现被骗后，主动向公安机关报案系投案自首，4、被告人主观恶性较小，无前科劣迹，犯罪数额小，应依法减轻或免除处罚。
经审理查明，2014年3月份，邯郸市临漳县段某（现因其他案件被羁押）、李某1（在逃）、杨某3三人商量在涉县开公司搞土地开发，公司地址设在涉县鹿头乡政府东行200米处，公司名称为涉县金某农业有限公司，法定代表人为刘某。公司实际经营人是李某1，在公司运行期间，李某1雇佣被告人张同焕以“涉县金某农业开发有限公司”的名义，通过发宣传单和上门宣传的方式向村民宣传，采取吸收资金入股并承诺支付年利率8.4％的固定利息的方式，面向社会不特定群体公开吸收存款，并向集资人开具股金证，被告人张同焕作为业务员按3％提成。经涉县永利司法会计鉴定中心鉴定，涉县金某农业开发有限公司业务员张同焕吸收公众存款24人35人次，金额41.2万元，已偿还本金15.6万元，剩余未偿还本金25.6万元。
2014年10月21日，被告人张同焕向涉县公安局报警称，2014年4月份以来其以涉县金某农业土地开发公司业务员的名义帮公司跑存款，2014年9月该公司老板段某失联，吸收存款25.6万元无法取出。
认定上述事实，有公诉机关当庭宣读和出示，并经法庭质证、认证的如下证据证实：
1、被告人及同案人供述
（1）被告人张同焕供述：2014年3月份，通过康建平认识了金某公司的李总，李总说公司是吸收存款的，利息比银行高，还有福利。他让我到他公司当业务员吸收存款，一个月给我3000元工资。金某公司全称叫“涉县金某农业开发有限公司”，公司地点在涉县鹿头乡政府东行200米处，法人代表是刘某，老板叫段某，在公司的实际经营人是李某1，还有一个副总杨某3，他们四个人都是临漳县人。公司会计是张某1，出纳是杨某2，她们两个人都是涉县鹿头本地人，我在公司负责跑业务吸收存款，2014年5月份的时候，公司老板段某带我到邢台市郊区的一个建筑工地上转了一圈，段某说他是承建商。李某1在鹿头跟我说公司要发展养殖。我跟群众介绍也是说吸收股金，利息比银行高，存款还有福利，存取自由。我就是通过发放宣传单进行宣传的，存款户先到会计张某1那数钱，后再把钱交给出纳杨某2，杨某2确认钱数后就直接让会计张某1给存款户打印股金证。股金证是三联，第一联存根（黑色），第二联给客户（红色），第三联给会计（蓝色）。存款户取钱带上股金证直接找会计张某1，然后张某1根据存款户实际存款天数打印利息条，随后会计再把存款户的股金证和利息条给了出纳杨某2，出纳收到后将存款户的股金证收回走账，存款户就从出纳杨某2那儿把钱取走了。涉县金某公司一共吸收群众存款多少钱我不清楚，我现在就知道还有25.6万无法偿还存款户。我在涉县金某公司拿的是固定的月工资3000元和提成，提成标准是一万元领提成300元。涉县金某公司吸收群众的存款都用于员工的工资、招待费、修车费、公司开支，还有的钱都打给段某了，我从公司拿了五万元。
（2）同案人段某供述：2014年4月份，我投资和李某1、杨某4、刘某合伙成立涉县金某农业土地开发有限公司。刘某任法人，我是股东，公司注册地址在涉县鹿头乡东鹿头村，准备在涉县承包土地开发，但是没有经营下去，到2014年4月份，李某1就退出公司不干了，刘某担任金某公司法人，工商注册手续上还挂着刘某的名字。公司成立以后，就开始在涉县吸收老百姓存款。我平时也不去公司，都是李某1和杨某4在操作。我知道杨某4通过别人找到涉县鹿头乡一个叫张同焕本地人，让张同焕在涉县本地搞宣传、跑业务、搞融资，张同焕又从涉县本地找了两个女的做公司的会计和出纳，这两个女的叫什么我不清楚。我从金某公司拿现金，李某1和张同焕给我汇款，总共12万元左右。我从现金出纳那里拿现金，都有票据，会计账目上显示。这些钱我在涉县县委政府附近开着一个酒门市，拿这些钱进货用了，现在这个门市倒闭了。张同焕借了金某公司5万元，金某公司的工资、业务费、招待费、装修费、修车费等有十几万元，会计那里都有账，账上都显示。张同焕借的5万元给他儿子结婚用了。
2、公司会计、出纳证言
(1)证人张某1证言：金某公司好几个经理，就李某1还在公司待过一段时间，其他人就基本上不出面，公司到底谁负责我不清楚，张同焕是下乡跑业务的，也就是发展吸收存款，公司给客户约定存款定期一年，年利息是8.4%，比银行高很多，能吸引客户来这里存钱。我就知道张同焕是跑业务吸收存款的，吸收过来的存款每1万元300元提成，公司开业时搞过宣传，公司有印制的宣传单，另外公司规定发展存款达到一定标准，就会给客户发大米、食用油等。李某1在的时候，钱除了公司的开支以外，有的钱他就拿走汇到一个叫王俊平的银行卡上了，李某1把钱汇走后，拿回银行汇款凭证，我走账时，他让我登记段某的名字，过了段时间，李某1也不来公司了，后来就是张同焕把吸收来的现金汇到王俊平的银行卡号了，回来走账也是让登记段某的名字。汇走的现金干什么用我不清楚。
（2）证人杨某2证言：每隔一段业务员张同焕就把现金转走了，转款前，张同焕先给我一张手写票，然后到我这里把钱拿走，过段时间后，张同焕拿着银行汇款单到会计张某1处换票，然后张同焕拿着票据给我，我看一下后登记现金账。还有平时公司有人报票，都是把钱汇总后报给会计张某1，张某1打印票以后，由李某1签字，报票人到我这里领钱。他每次来我这里拿钱时，都是先拿手写票过来拿钱，也不和我说把钱转给谁。张同焕每月固定工资3000元，存钱的时候按照每1万元提300元奖励把提成领走了。自从2014年10月份开始，公司基本上就没有进账了，公司也没有钱了，期间也有几个客户过来退股，当时公司没有钱，他们就去找业务员张同焕，张同焕给老总打电话，老总也一直不过来，再后来张同焕给老总也打不通电话了，后来公司就关门了。
3、集资人证言
（1）集资人杨某1证言：当时我村的张同焕带着一些人去我村发传单搞宣传，我问张同焕这是干什么呢，他给了我一张宣传单并给我说他是这个公司的经理，在这个公司可以存钱，利息要比银行高，另外存钱还有奖品，他还给我打包票说肯定出不了事，有了事找他。我在6月2日上午到涉县金某公司把9000元钱给了张同焕，下午张同焕就到我家给了我一张股金证和一壶食用油。现在我的本金取不出来了。
（2）集资人宋某、牛某、吕某、康某、江某、张某2、张榜花、张某3、樊某、李某2、张某4、郭某晓的证言，分别证明经张同焕宣传到涉县金某公司存钱的事实。
4、辨认笔录
2017年1月15日被告人张同焕辨认同案人李某1笔录一份；
5、书证
（1）被害人杨某1、宋某等人提供的收据、身份证复印件、股金证；
（2）涉县金某农业开发有限公司吸收存款的宣传单，证实该公司对外宣传的内容。
（4）涉县公安局受理案件登记表，证实案发后张同焕主动报案的事实。
（5）户籍证明，证实被告人张同焕已达刑事责任年龄。
本院认为，被告人张同焕违反国家金融管理法规，以高额利息为诱饵，通过发放宣传资料及口口相传的方式，借用吸收他人入股并交纳股金的手段，向不特定对象变相为涉县金某农业开发有限公司非法吸收资金，涉案金额40余万元，且造成损失25万余元，严重扰乱了国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。
关于辩护人辩称，应以造成损失25.6万元承担责任，经查，被告人张同焕对于本人吸收存款的数额并无记录，会计报告根据公安机关提供的收款凭证等证据材料所作的鉴定意见，被告人无异议，故应作为定案的依据，对该意见不予采信；辩称被告人系从犯，经查，被告人张同焕作为业务员，对其本人参与吸收的存款起了主要作用，应对其本人吸收的存款数额承担全部责任，故对该意见不予采信；辩称被告人系投案自首，经查，被告人发现老板失联后，主动到公安机关报案，如实供述了自己的犯罪事实，依法认定为自首，予以从轻处罚；辩称被告人主观恶性小，如实供述自己罪行的意见予以采信。上述情节本院在量刑时予以综合考虑。为保护正常的金融秩序不受侵犯，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条之规定，判决如下：
被告人张同焕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2016年12月21日起至2017年8月20日止。罚金限判决生效后三个月内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 卢志平
人民陪审员 温长水
人民陪审员 杨书亮
二〇一七年七月二十八日
书 记 员 石王英