大连经济技术开发区人民法院
民 事 判 决 书
（2015）开民初字第434号
原告：大连双金科技股份有限公司，住所地大连经济技术开发区淮河西路84号。
法定代表人：曹玉贵，董事长。
委托诉讼代理人：周鑫，该公司职员，住大连市金州区。
委托诉讼代理人：孙爱萍，辽宁竞业律师事务所律师。
被告：阎升，男，1968年9月10日生，汉族，无职业，住大连经济技术开发区。
委托诉讼代理人：刘爽，辽宁政德律师事务所律师。
原告大连双金科技股份有限公司诉被告阎升劳动合同纠纷一案，本院于2014年8月11日作出（2014）开民初字第2144号民事判决，原告不服，提起上诉。大连市中级人民法院于2014年11月18日作出（2014）大民五终字第789号民事裁定，裁定撤销（2014）开民初字第2144号民事判决，发回本院重审。本院依法另行组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的法定代表人曹玉贵及委托诉讼代理人孙爱萍，被告阎升及其委托诉讼代理人刘爽到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
原告诉称，被告系原告员工，从事热处理工艺、质量检验、性能检测工作，长期担任热处理工艺技术部部长职务，熟练掌握核心技术，是原告重点精心培养的骨干。被告分别于2007年8月18日、2007年12月1日签订《承诺保证书》和《保密及竞业禁止合同》，被告保证不以任何方式和条件出卖、交还、给予或泄露原告的任何技术、信息和资料，若违反合同约定，无论以任何方式泄露原告的任何商业秘密和技术秘密，均应无条件向原告支付500000元违约金，如被告泄密给原告造成损失，还应按实际损失赔偿。据此，被告理应承担保密义务，但被告擅自以个人名义在《热处理》杂志上公开发表原告的专有技术秘密。被告的此行为严重违反《承诺保证书》和《保密及竞业禁止合同》的约定，给原告造成巨大损失和极坏影响。后经双方协商签署《协议书》，约定自协议签署之日起被告在原告处连续工作六年，并严格遵守《承诺保证书》和《保密竞业禁止合同》，同时约定违约金为1000000元，以此解决被告违约金支付问题。但2014年2月24日，被告未经允许擅自离岗并要求解除合同，其行为严重违反双方约定。为维护合法权益，诉至法院，请求判令被告支付违约金1000000元；诉讼费由被告负担。
被告辩称，不同意原告的诉讼请求。本案不属于劳动争议案件，不属于人民法院受案范围；原告无权要求被告支付违约金，用人单位要求劳动者支付违约金只有两种情形，一种是用人单位向劳动者提供专项培训费并对其进行专业培训，劳动者违约可以要求支付违约金，另一种是用人单位和劳动者签订竞业限制条款，劳动者违反竞业限制约定，用人单位可以要求支付违约金。除以上两种情形外，用人单位无权要求劳动者支付违约金；被告发表的两篇论文不属于原告的商业秘密；被告对所谓的泄露商业秘密的情况并不知情。如果法院判令被告承担违约金，被告认为约定的违约金数额明显过高，请求法院依法予以调整。
经审理查明，被告系原告公司员工，担任质保部长职务，双方于2007年签订书面劳动合同。2007年8月18日，被告向原告出具承诺书，承诺“保证遵守公司的商业秘密和技术秘密，恪守《竞业禁止》合同的有关约定，如有违反，愿无条件接受公司的处罚，并按有关合同约定赔偿相应损失，支付相应违约金”。2007年12月1日，原、被告签订《保密及竞业禁止合同》，被告保证不以任何方式和条件出卖、交还、给予或者泄露原告权属的任何技术、信息和资料，包括但不限于有关双金属带锯项目所涉及的设备及其制造工艺和检测方法等；对于竞业禁止的经济补偿，约定被告的工资报酬中已经包含竞业禁止补偿费，被告在任职期间或离职后，被告不再向原告索要竞业禁止补偿费。
2009年4月25日出版的《热处理》杂志上，刊载了署名为本案被告（第三作者）及案外人白新歌、张赓等共计6人的《淬火晶粒度和回火碳化物对M42高速钢切削性能的影响》一文。
2010年5月8日，原告（甲方）、被告（乙方）签订《协议书》，该《协议书》在“背景情况”部分载明：“乙方在2005－2009年间，未经甲方允许擅自以其个人的名义在《热处理》杂志上投稿并发表了关于《冷处理温度对超强度钢B318疲劳性能的影响》和《淬火晶粒度和回火碳化物对M42高速钢切削性能的影响》等两篇文章。其中主要内容有：双金属带锯条的试验方法、工艺规范、数据曲线以及金相照片等关键技术与核心技术秘密、诀窍和手段与方法等”，“乙方虽然为了技术职称评定而发表学术文章，但已公开披露了甲方的核心技术秘密，其行为已经严重侵犯了甲方的权益，并违反了甲乙双方签署的《保密及竞业禁止合同》约定和乙方《承诺书》的承诺以及相关法律规定，其后果是十分严重的”，“考虑乙方的认错态度较好，并表示愿意继续留任在甲方积极努力工作”，“就如何兼顾双方权益等问题，经双方平等协商达成一致意见，并签订本协议”。该《协议书》第一条款约定：“乙方保证自本协议签署之日起，在甲方连续工作六年整。在此期间未经甲方允许，不准以各种方式擅自泄露公司技术秘密”；第二条款约定：“在乙方履行本协议第一条款约定的条件下，甲方不追究乙方的上述侵权责任”；第三条款第1条约定：“如乙方不履行或者不完全履行本协议第一条约定的义务，则乙方须向甲方无条件一次性赔偿1000000元违约金”；第四条款约定：“在本协议履行期限内，除非取得对方的书面同意，否则，任何一方不得变更、解除或中止本协议”、“本协议履行中若发生争议，首先应通过友好协商解决，若协商不成，提交法院裁决”、“甲、乙双方签署的《保密及竞业禁止合同》和《承诺书》是本协议的重要组成部分，与本协议同具法律效力”。在该《协议书》尾部的乙方落款处，签有被告名字。
2014年2月25日，被告主动离开原告公司并向原告邮寄辞职报告，辞职原因包括原告多年不支付双休日加班费、被告自2012年4月17日至2013年11月10日被放假长达一年七个月、拖欠上年工资和不及时交纳五险一金、合同已到期。原告于次日签收了该辞职报告。原告于2014年5月13日向大连金州新区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁，该委于2014年5月13日以不属该委受案范围为由作出大金劳人仲定字（2014）第719号《不予受理决定书》，原告遂于2014年5月15日诉至本院。
另查，被告阎升提出解除双方劳动合同并提交辞职报告后，为主张所欠工资、加班费等，将本案原告诉至本院。2016年4月7日，本院作出（2015）开民初字第2334号民事判决，判决大连双金科技股份有限公司支付阎升加班费、解除劳动合同经济补偿金、失业金共计118753元。该判决经大连市中级人民法院于2016年9月2日作出的（2016）辽02民终4185号民事判决，维持原判，现已生效。
本院所确认的上述事实，有原告提交的大金劳人仲定字[2014]第719号不予受理决定书、《承诺保证书》、《保密及竞业禁止合同》、2009年底24卷第2期《热处理》杂志、《淬火晶粒度和回火碳化物对M42高速钢切削性能的影响》、《协议书》、辞职报告、专业技术资格申报表、聘书、大连市西岗区人民法院（2010）西民初字第643号民事调解书，被告提交的劳动合同书、国内标准快递单、签收短信、辽宁省委党校毕业证书、（2016）辽02民终4185号民事判决书以及双方当事人当庭陈述笔录在案为凭，上述证据材料业经开庭质证及本院审查，可以采信。
本院认为，劳动者和用人单位的合法权益均受法律保护。用人单位与劳动者有权依法订立劳动合同，可以就相关事项进行共同约定、订立协议。双方须依劳动合同、协议书之约定履行义务、行使权利，且履行义务、行使权利亦须遵守劳动法律法规之规定。依据审理情况，本案的主要焦点是：原、被告双方签订的协议书是否有效，被告应否承担违约责任。
按照法律规定，用人单位和劳动者可以约定保密事项，可以在劳动合同或保密协议中约定竞业限制条款，劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。综观本案原、被告于2010年5月8日所签订的《协议书》内容，其在“背景情况”部分，明确载明了被告违反此前双方签订的保密及竞业禁止合同与承诺，未经原告允许而参与公开发表学术文章、披露公司核心技术秘密等事实，并表明系在考虑被告认错态度较好、愿意继续留在原告处工作等因素的情况下，经双方平等协商达成一致而签订本协议。在此基础上，双方在协议的具体条款中约定了工作期限、保密义务及违约金等内容。由此可见，该协议书的主旨及内容，系双方针对前述违反保密及竞业禁止约定事实的共同确认及协商处理意见，其所约定的具体条款亦系基于上述事实，针对各自后续的权利、义务，就有关保密及竞业限制所作出的更进一步的明确和约定。对上述背景情况、条款内容及协议主旨，双方在签署协议时均应充分知晓，且在诉讼过程中未予否认。因此，该协议书系原、被告基于特定事实、出于特定意图所订立，系双方平等自愿、诚实信用、自主协商、意思自治的结果，亦经双方签字认可，其约定内容并无违反法律之处，故该协议书应认定为合法有效。被告关于其参与发表的两篇论文不属于原告的商业秘密的答辩意见，因与前述双方协议所共同确认的事实不符，本院不予采纳；关于协议约定工作期限及违约金不符合法律规定情形、原告无权向其主张违约金的答辩意见，没有法律依据，本院不予采纳。
在案涉协议书的约定中，对于被告承担违约责任的适用前提主要有两项，即被告没有在原告处连续工作六年整，或未经原告允许而擅自泄露公司技术秘密。2014年2月25日，被告因原告欠付工资等原因，主动离职并向原告提交辞职报告时，案涉协议书尚处于履行期限中。现无证据证明被告在履行该份协议期间，存在泄露公司技术秘密的情形；但被告确因前述理由，未按约定在原告处连续工作达到六年。被告作为完全民事行为能力人，在其主动离职时理应意识到，其行为仍应受到双方所订协议的约束或限制，否则，其将因不能继续履行协议约定而面临承担相应责任的风险。据此，本院认为，仅强调原告应为其违反劳动合同承担法律责任，并以此为由而免除被告不能履行案涉协议的相关责任，有违公平、平等的法律原则。被告的行为虽有正当理由且系依法行使自身权利，但并不能因此而当然免除其因未继续履行案涉协议所应承担的相应责任。因此，原告主张被告支付违约金的诉讼请求合理有据，本院予以支持。被告关于原告无权向其主张违约金的答辩意见，于法无据，亦不合理，本院不予采纳。
鉴于被告的违约行为系部分违约，原告对被告的违约行为在原因上具有一定责任，且与被告的违约责任相比较，双方约定的违约金数额明显过高，存在一定的不合理之处，故对被告调整违约金数额的请求，予以照准。结合实际案情，本院依法予以酌定为4万元较为适宜。
综上，依据《中华人民共和国劳动合同法》第三条、第二十三条之规定，判决如下：
一、自本判决生效之日起十日内，被告阎升向原告大连双金科技股份有限公司支付违约金人民币4万元；
二、驳回原告大连双金科技股份有限公司的其他诉讼请求。
如未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费10元，由被告负担。
如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省大连市中级人民法院。如在上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费，按自动撤回上诉处理。
审判长 孟 祥 志
审判员 李 延 彬
审判员 高 晓 明
二〇一六年十二月二十日
书记员 王庆睿（代）
附法律条文：
《中华人民共和国劳动合同法》
第三条订立劳动合同，应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则。
依法订立的劳动合同具有约束力，用人单位与劳动者应当履行劳动合同约定的义务。
第二十三条用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。
对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。