广东省深圳市南山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）粤0305刑初1949号 公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。 被告人王某某，女。因本案于2016年8月23日被抓获，同日被深圳市公安局南山分局刑事拘留，于2016年9月24日被深圳市公安局南山分局执行逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人石玉辉、刘海春，广东海涵律师事务所律师。 被告人贺某某，男。因本案于2016年8月23日被抓获，同日被深圳市公安局南山分局刑事拘留，于2016年9月24日被深圳市公安局南山分局执行逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人谭运良、李忠梁，广东力邦律师事务所律师。 深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉〔2016〕2102号起诉书指控被告人王某某、贺某某犯非国家工作人员受贿罪，于2016年12月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员马堃出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人石玉辉、被告人贺某某及其辩护人谭运良、李忠梁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：被告人王某某系深圳市海派特光伏科技有限公司（以下简称海派特公司）采购主管，负责挑选供应商、洽谈材料价格等；被告人贺某某系海派特公司研发部经理，负责研发部采购和供应商的引进。王某某使用其母亲夏某秀、其朋友龙某的账户收取供应商回扣1364926.69元；贺某某使用其妻子唐某2的账户收取供应商回扣156434元，收取王某某转交的回扣款184338元。 公诉机关认为，被告人王某某、贺某某利用职务上的便利，收取供应商回扣，应以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。并出具了受案登记表、立案决定书，到案经过，被告人的身份信息查询资料和人员指纹卡，报案材料、企业工商登记资料、劳动合同、涉案账户明细、被告人的银行开户资料及交易明细，提取笔录、扣押决定书、扣押清单、发还清单，调取证据通知书、调取证据清单，王某某、贺某某及夏某秀、唐某2等涉案人员银行、支付宝开户信息、交易流水，被告人贺某某手机短信照片，夏某秀（王某某之母）银行账户交易明细，贺某某及其妻唐某2银行账户交易明细，供应商转账明细(给贺某某)，供应商转账明细（给王某某），深圳市迪佳利科技有限公司、深圳市加贝电子有限公司、深圳市明彩投资发展有限公司、深圳市正天诚科技有限公司企业档案情况，情况说明，证人江某、吕某、张某、杜某、黄某1、詹某、王某、李某、程某、唐某1、黄某2、赵某、龙某、陈某、贺某证言，被害单位委托报案人赵修业陈述，现场勘查笔录及照片，证人江某、杜某、詹某的辨认笔录，被告人王某某、贺某某的供述与辩解等证据，诉请法院依法惩处。并向本院提交深南检量建〔2016〕2006号量刑建议书，建议对被告人王某某判处五至七年有期徒刑，对被告人贺某某判处三至五年有期徒刑。 被告人王某某当庭认罪，但辩称其收取回扣的金额应为39万多元，其不认识龙某，没有通过龙某的账户收取回扣款，不清楚龙某为什么打钱给其。 被告人王某某的辩护人发表辩护意见称：1、被告人在公安机关传唤时主动到公安机关如实交代了犯罪事实，属于自首；2、被告人归案后如实供述犯罪事实，认罪、悔罪态度好；3、被告人系初犯、社会危害性小；4、王某某受贿金额不应当认定为1364926元，而是应当认定为391778元。转给贺某某的部分不应当认定为王某某的受贿金额，龙某的金额也不应当认定，其余部分没有行贿人不应认定；5、王某某的供述虽然有反复，但只有被告人的供述没有其他证据的不能认定被告人有罪处以刑罚；6、被告人家有小孩需要照顾，建议法庭对被告人从轻判处，并适用缓刑。 被告人贺某某当庭认罪，在第一次庭审中对指控的犯罪事实无异议，庭后向法庭提交书面意见，辩称其没有指使王某某收取回扣款并转给其，在第二次庭审中辩称王某某与其妻子唐某2有生意往来，转给唐某2的款项并非受贿款，其受贿金额应为156434元。 被告人贺某某的辩护人发表辩护意见称：1、贺某某系初犯，认罪态度好，犯罪情节较轻，主观恶性较小；2、在案证据不能证明王某某转给被告人的钱是行贿款，被告人之所以在第一次庭审中承认该笔金额是轻信了他人的错误劝说，并非确认犯罪金额为34万元；3、公诉人量刑较重，被告人适合适用缓刑的条件，建议法庭对被告人适用缓刑。 经审理查明：被告人王某某于2014年7月入职海派特公司，先后担任采购员、采购主管，其负责的工作包括挑选供应商、洽谈材料价格等；被告人贺某某于2013年9月入职海派特公司、2014年开始担任研发部经理，主要负责研发部的全面工作，包括采购和供应商的引进。王某某自担任采购主管后，使用其母亲夏某秀（账号：62×××60）、其朋友龙某（账号：62×××05）的账户收取供应商的回扣，共计人民币1364926.69元；贺某某自担任研发经理后，使用其妻子唐某2的账户（账号:62×××46;62×××49）,收取电子元器件供应商的回扣共计人民币156434元，收取王某某转交的回扣款共计人民币184338元。 2016年8月23日12时许，民警在深圳市南山区科技园北区科陆大厦A座1001办公室内抓获被告人王某某、贺某某，并传唤至桃源派出所调查处理。 上述事实，有以下证据予以证实： 1．书证 (1)受案登记表、立案决定书，证实2016年7月2O日下午，海派特公司法人兼总经理赵修业报称，其公司收到匿名举报信举报该公司研发经理贺某某、采购主管王某某两人，随后公司进行内部自查时发现两人涉嫌职务侵占，其中王某某涉及金额约140万元，贺某某涉及金额约40万元。2016年8月17日，深圳市公安局南山分局刑事立案。 (2)到案经过：2016年8月23日12时许，深圳市公安局桃源派出所民警到深圳市南山区科技园北区科陆大厦A座1001将被告人王某某、贺某某抓获并传唤至桃园派出所进一步处理。 (3)被告人的身份信息查询资料和人员指纹卡； (4)报案材料、企业工商登记资料、劳动合同、涉案账户明细、被告人的银行开户资料及交易明细：证实被告人贺某某、王某某分别在深圳市海派特光伏科技有限公司任研发经理、采购主管，涉案资金主要流向唐某2(贺某某之妻)、夏某秀(王某某之母)。 (5)被告人王某某、贺某某身份查询资料、人员指纹卡； (6)提取笔录、扣押决定书、扣押清单、发还清单：证实依法提取并扣押被告人王某某中国建设银行卡(卡号62×××72)和中国工商银行卡(卡号6222O240O0082178860)，各一张：依法扣押被告人贺某某苹果手机一台(已发还)； (7)调取证据通知书，调取证据清单，王某某、贺某某及夏某秀、唐某2等涉案人员银行账号、支付宝账号开户信息、交易流水： (8)被告人贺某某手机中与“华诚电感-段先生”的短信照片：证实2016年贺某某通过陈靖蓉账户收到艾某公司5月份回扣157O元及华诚公司4月份回扣2000元，共357O元(经贺某某确认)； (9)夏某秀(王某某之母)银行账户交易明细：证实2014年8月至2016年7月间，被告人王某某通过其母夏某秀账户收受供应商回扣共计1364926.69元，由被告人王某某按照汇款账号，分别对每个汇款人及汇入回扣的总金额进行了确认，包括证人龙某汇入的406289.8元)； (10)贺某某及其妻唐某2银行账户交易明细：2O14年4月-2016年6月间，被告人贺某某通过自身及妻子唐某2账户收受供应商回扣共计154260元(其中25834元经贺某某确认)； (11)供应商转账明细(给贺某某)：证实多名供应商将回扣通过银行转账给被告人贺某某，共计98640元； (12)供应商转账明细(给王某某)：证实多名供应商将回扣通过银行转账给被告人王某某，共916795.5元； (13)深圳市迪佳利科技有限公司、深圳市加贝电子有限公司、深圳市明彩投资发展有限公司、深圳市正天诚科技有限公司企业档案。 (14)情况说明，证实涉案交由被告人及证人辨认的流水明细来源于银行账户流水明细记录电子版： 3．证人证言 (1)江某：我是深圳市铂盛微科技公司销售经理，也是股东之一。我公司于2015年与海派特公司开始有业务往来，在我公司成立之前，我在鼎尚微科技有限公司负责销售业务时就跟海派特公司有业务往来。贺某某说他们海派特公司需要电子原器件，让我报价每颗1.65元，并要我给他每颗0.12元的回扣。贺某某在他们公司对供货有决定权，经我公司讨论同意此合作。我司与海派特公司按月结账，每次收到货款我就直接将回扣汇到贺某某妻子唐某2的账户上，共约有7万多元，除了转账没有以其他方式给过回扣，且唐某2知道我转的钱是回扣。2016年1月以后没再合作，听说贺某某自己开了一家公司给海派特公司供货，不再需要我们公司了。对其转给唐某2账户的贺某某回扣款进行了确认。 (2)吕某：我是海派特公司的采购员，采购经理是王某某，采购的材料都要经过王某某同意并在订单上签名，如果她不同意就会要求我换一个供应商。我负责采购的材料公司指定有五家供应商，供应的产品大同小异。不清楚王某某有无从供应商处获得好处。 (3)张某：我是深圳市鸿富全电子有限公司的销售经理，我公司从2014年起与海派特公司有业务往来，是经人介绍认识贺某某和王某某的。贺某某是研发负责人，用哪家供应商的材料需要他的承认，王某某是采购负责人，下单需要她签字。为了拉业务我想请贺某某吃饭，他都说忙，让我直接将餐费转给他，一般根据业务量的千分之五转给他。我都是通过我老婆王益莉的银行卡转过去，每次是转给贺某某还是王某某我记不清了，他们是一起的，转给王某某的钱都是转到她给的一个姓夏的账户。对其转给唐某2账户的贺某某回扣款及转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (4)杜某：我在深圳市惠源晶工电子有限公司做销售，负责公司与海派特公司的业务往来，对方采购员是王某某。王某某主动提出要3个点的回扣，我考虑到业务量同意按王某某的意思做。2014年11月至2015年5月我通过银行转账五次给王某某提供的账号(户名为夏某秀)，约1万多元。对其转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (5)黄某1：我在深圳市奇林实业有限公司做销售，公司于2013年下半年就与海派特公司有业务往来，我公司供货给海派特公司都要按百分之三的提成给王某某，这个是前任业务员余吉谈的。王某某提供的账户名是夏某秀，我不负责转账，所以具体转了多少钱我不清楚。 (6)詹某：我在深圳市乐雅电子有限公司做销售，与海派特公司有业务往来。王某某让我提高报价，报高部分作为给她的回扣。刚开始回扣是通过公司法人吴某的账户转账给王某某提供的叫夏某秀的账户，有时公司给钱我让我转账给王某某，具数额不记得了。2015年12月我还给过王某某一次现金，约1万元。对其转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (7)王某：我在深圳市和成兴电子有限公司做销售，与海派特公司有业务往来。2014年5月我去推销时主动跟对方公司的采购王某某说可以给他5个点的回扣，她就答应了，并提供了一个叫夏某秀的账户。总共给了王某某1万多元的好处费。对其转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (8)李某：我是深圳市联创电路有限公司法人，2015年公司开始与海派特公司有来务往来，业务是由业务员程世银去谈的，具体怎么谈的不清楚，有给对方公司业务负责人王某某好处费，是对方提出来的，按货款的百分之三给，总共给了约八、九万元，由公司财务转账到王某某提供的夏某秀的账户。对其转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (9)程某：我是香港彤辉科技有限公司销售经理。大约2015年2月时，我跑业务时认识了海派特公司采购部经理贺某某和采购主管王某某。2015年5月左右贺某某通过电话说采用我们公司产品，要求我公司给他3个点的提成。6月时贺某某和王某某分别发来银行账号要求提成费用，其中王某某给的户名是夏某秀。之后每次业务都有给王某某提成，贺某某只在采购某一型号产品时有提成。给王某某的提成大约四、五万元，贺某某的约几千元。对其转给唐某2账户的贺某某回扣款及转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (10)唐某1：我在深圳市宏旺达线材有限公司主要负责业务和财务工作。我公司于2014年开始与海派特公司有业务往来，2014年年底时王某某打电话主动提出让我们给她4个点的好处费，转账给一个叫夏某秀的账户，到目前为止共给了王某某人民币1万多元。我转账给王某某的明细中有一笔2015年11月3日的16256元是错的，实际金额为人民币1625.6元，多余部分王某某已退还。对其转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (11)黄某2：我是深圳市鸿润芯电子有限公司的法人代表，主要负责业务方面的工作。我公司从2014年年底开始与海派特公司有业务往来，王某某负责和我对接。洽谈业务时王某某提出：拿货款的百分之二作为好处费，转账至户名夏某秀的账号。从2015年1月开始到2016年3月结束，共给了王某某人民币3到4万元左右。对其转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (12)赵某：我是深圳市创投奇创科技有限公司业务经理。我公司从2014年年初开始与海派特公司有业务往来，2014年9月起由王某某负责对接。2014年10月，王某某向我提出要按照商品的2到4个点给她好处费，并提供了一个夏某秀的账户让我转账。从2014年12月到2016年6月，共给了王某某16万元左右的好处费。对其转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (13)龙某：我是王某某的朋友。大概从2014年年底开始，王某某借用我的银行卡收钱，然后让我把钱转到夏某秀账号。刚开始数额是几千的，后来转了几笔几万块钱的。今年年初我问她这些是什么钱，王某某说“这些钱是供应商给的好处费"，接下来我帮她再收了几笔就拒绝她了。从2014年年底到今年5月份，有20多笔，一共约40万元。对其转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (14)陈某：我是深圳市科达嘉电子有限公司的业务主管。我公司从2015年8月起与海派特公司有业务往来。2015年7月，王某某向我提出在报价基础上每个商品加价0.16元给她做好处费。好处费每月转到一个叫夏某秀的账户，到目前为止共给了5万多元。对其转给夏某秀账户的王某某回扣款进行了确认。 (15)贺某：我是深圳市瑞凡微电子科技有限公司的副总，负责销售及市场，我公司与海派特公司有业务往来，是我负责对接。我没有给过贺某某、王某某好处费。2015年9月1日我账户转到唐某2账户的20181元是贺某某向我借的，2015年11月他用现金还了。 4．被害公司人委托报案人赵修业陈述：贺某某于2013年9月2日入职我公司任研发经理一职，王某某于2014年7月29日入职公司任采购主管一职。经自查发现二人存在以下问题，其中涉及本案的有：(1)2015年1月至今，王某某利用采购主管的职务便利，通过其母亲夏某秀的银行账号收取多名供应商回扣约14O万元。(2)2015年1月至今，贺某某利用研发经理的选型决定权，通过其妻子唐某2的账户收取供应商回扣约40万元。 5．被告人供述及辩解 (1)王某某：我于2014年7月入职任采购主管，主要负责下单、跟催、议价及找供应商等工作。我挑选供应商时有推荐及提出意见的权力，但最终挑选的供应商及洽谈的价格都由上司曾晗拍板决定。采购的每种材料一般有3家供应商竞争，如果报价差不多，给了喝茶费的公司会得到我的照应，我会分配多一点订单。供应商与我洽谈业务时都希望能多做一些订单，于是都会说给我喝茶费，点数大概是采购额度的百分之一至百分之四。我通过母亲夏某秀的银行卡收受供应商给的“喝茶费”，这张卡上的1378973.4元都是“喝茶费”，经我核对后，一一签署了明细单。我会不定期的转到我自己的工行卡上，有部分被我花掉了。对手账户名中我只认识李某、黄某2、唐某1，分别是深圳市联创电路有限公司的老板、深圳市鸿润芯电子有限公司的老板、深圳市宏旺达线材有限公司的老板，其他人不认识，但汇款应该都是供应商给的“喝茶费”。公司使用哪一家供应商大部分是由贺某某决定的，所以回扣一般分一半给贺某某，而且我拿多少回扣贺某某是知道的，所以必须给他。我通过支付宝及银行转账(转到贺某某老婆唐某2的账户)给过贺某某约1O万元左右。我拿供应商的回扣没有拿过现金。 (2)贺某某：我于2013年入职，2014年开始任研发部经理至今，主要工作职责是负责研发部的全面工作，包括采购和供应商的引进。对于研发部所需物料，我作为经理有认可权，我认可后才可以成为公司的供应商，通过采购部进行采购，所以供应商会给我回扣。回扣是王某某跟供应商协商的，供应商会说分一半回扣给我，王某某就转账给我，王某某具体收了多少回扣我不清楚。我收过珠海华诚电子有限公司回扣(多次以现金形式)3万元、深圳市鸿富全电子有限公司(多次以转账方式)3万元左右、深圳市联盈首锐科技有限公司(按照利润比例)5万元左右、鼎尚微电子有限公司1O万元左右(银行转账到我老婆唐某2的招行卡)，还有一些不记得名字的供应商，总共收取回扣约5O万元左右。我没有向任何一个供应商要过回扣，都是对方主动给我的。部分回扣是通过老婆唐某2的账户收的，唐某2不知情。收取的回扣用来给我老婆唐某2及堂弟唐鑫开了家公司叫深圳市加贝电子有限公司，这家公司是海派特公司的供应商，成为供应商也需要我认可。 6．勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录 (1)深公(南)刑勘[2016]0823126号现场勘验检查笔录，2016年8月23日10时25分对南山区科陆大厦A座1O楼深圳市海派特光伏科技有限公司的勘验，反映案发现场的自然方位和概貌。 (2)证人江某辨认出被告人贺某某； (3)证人杜某辨认出被告人王某某； (4)证人詹某辨认出被告人王某某。 上述证据均经过庭审示证、质证，查证属实，本院予以确认。 本院认为，被告人王某某利用职务上的便利，收取供应商回扣款共计人民币1364926.69元，数额巨大；被告人贺某某利用职务上的便利，收取供应商回扣共计人民币340772元，数额较大；其行为均已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。本案中二被告人的受贿数额系根据银行转账记录、相关证人证言、二被告人供述等证据分别确定，本院予以确认，被告人王某某的辩护人提出其受贿金额应扣除转给贺某某的部分回扣款，缺乏事实依据，不予采纳。关于被告人王某某提出证人龙某汇入其母夏某秀账户内的金额并非回扣款的辩解，经查，证人龙某汇入回扣款明细表经过被告人王某某的亲笔确认，并与证人龙某的证言、被告人王某某的供述相印证，足以证实，被告人的该辩解无事实依据，不予采纳。被告人贺某某通过其妻子唐某2账户收取王某某转交的回扣款184338元的事实，有被告人王某某的供述、相关银行账户交易记录及被告人贺某某在公安机关的供述证实，足以确认，被告人贺某某及其辩护人在第二次庭审中所提相关辩解无事实依据，不予采纳。被告人王某某系由公安民警前往公司办公室抓获并传唤至派出所，并非自动投案，且否认部分犯罪事实，不具有自首情节，辩护人相关辩解无事实及法律依据，不予采纳。综合本案二被告人受贿的数额、手段、造成的危害后果、认罪态度等事实情节及公诉机关的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款之规定，判决如下： 一、被告人王某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月23日起执行至2021年8月22日止。） 二、被告人贺某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月23日起执行至2018年2月22日止。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  孙婷婷 人民陪审员  赖秀芳 人民陪审员  辛倩平 二〇一七年十一月十二日 书 记 员  石银芳