四川省达州市达川区人民法院
民 事 判 决 书
（2014）达达民初字第2529号
原告杨开宣，男，汉族，生于1962年6月21日，四川省达州市人，住达州市达川区。
委托代理人（特别授权）杨万富，达州市达川区南外法律服务所法律工作者。
被告四川金鑫房地产开发有限公司，住所：达州市达川区曹家梁社区二小区。
组织机构代码：21032724-7。
法定代表人：黄波。
第三人四川石化多元化产业有限公司，住所：成都市天府大道南段2028号石化大厦。
组织机构代码：67431988-6。
法定代表人朱科。
第三人达州市达裕房地产开发有限公司，住所：达州市通川区西胜街73号港都月光城二楼。
组织机构代码：58219965-3。
法定代表人唐千超，公司董事长。
委托代理人（特别授权）袁雄先，四川天仁和律师事务所律师。
第三人四川嘉阳房地产开发有限公司，住所：达州市达川区通达东路251号达川区国税局办公大楼12层。
法定代表人程伟。
原告杨开宣诉被告四川金鑫房地产开发有限公司（以下简称金鑫公司）、第三人四川石化多元化产业有限公司（以下简称石化公司）、达州市达裕房地产开发有限公司（以下简称达裕公司）、四川嘉阳房地产开发有限公司（以下简称嘉阳公司）建设工程施工合同纠纷一案，本院于2014年7月2日立案受理后，依原告申请于2014年9月15日将第三人达裕公司位于达州市达川区某某社区和某某社区地号＊-＊-＊＊、土地证号达国用（2012）第＊＊＊＊号和地号＊-＊-＊＊土地证号达国用（2012）第＊＊**号的两宗国有土地使用权及其地上建设物予以查封。第三人达裕公司提出复议申请，经组织听证，本院于2014年10月31日解除了对其中一宗地的查封。2015年4月23日、2015年5月19日本案依法由审判员朱洪胜担任审判长，与审判员唐雄（承办）、代理审判员潘炜组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告杨开宣及其委托代理人杨万富、第三人达裕公司的委托代理人袁雄先均到庭参加诉讼。被告金鑫公司、第三人石化公司、第三人嘉阳公司经本院依法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告杨开宣诉称：被告金鑫公司（发包人）与原告（承包人）就达州市达川区某某花园危房改建项目于2008年2月2日签订《建设工程施工合同》及《补充协议》，合同对工程项目、工期、质量、价款、履约保证金等内容进行了约定。原告按约分两次向被告交纳了共计70万元履约保证金，但该合同现已无法履行，被告现已将该工程转让给第三人嘉阳公司承建。原告为维护自己利益，特提起诉讼，要求被告金鑫公司返还原告履约保证金并承担违约责任和经济损失。2011年10月，被告金鑫公司为规避债务与第三人石化公司共同投资成立第三人达裕公司。故第三人石化公司、达裕公司和嘉阳公司应对该债务负连带偿还责任。
原告为支持其诉讼主张，向本院提供了下列证据：
1、《建设工程施工合同》及《补充协议》，拟证明原、被告签订施工合同的事实。
2、《收款收据》两张，拟证明原告依约向被告交纳70万元履约保证金的事实。
3、《调查笔录》一份，拟证明被告收取履行保证金并纳入公司财务收支的事实。
4、《协议书》一份，拟证明被告金鑫公司为规避债务与第三人石化公司共同投资成立第三人达裕公司的事实。
被告金鑫公司未出庭也未举证，但通过提交书面答辩意见称：被告未收取原告支付的任何款项，原告应当提供支付履约保证金的转款凭证。与原告签订《建设工程施工合同》系公司原法定代表人刘明个人行为，刘明为逃避其在原告处的借款，利用担任被告公司法定代表人的便利，私刻印章、伪造合同文本和收据，将个人债务恶意转嫁给公司。被告已就此事报案，达州市达川区公安局已立案侦查，并对刘明进行网上追逃。因收取履约保证金系刘明个人行为，请求追加刘明为本案被告。因被告只有一套法人公章和财务专用章，原告提供的合同文本和收据上加盖的印章系刘明伪造，故请求对涉案印章进行司法鉴定。刘明的行为已涉嫌合同诈骗，依法应当移送公安机关刑事侦查。
第三人石化公司未答辩也未举证。
第三人嘉阳公司未答辩也未举证。
第三人达裕公司答辩称：达裕公司既未与原告签订《建设工程施工合同》，也未收取保证金；达裕公司与原告金鑫公司均为独立的法人企业，应各自独立承担法律责任；金鑫公司在达裕公司的股权已变更，金鑫公司现已不是达裕公司的法人股东，其对外所负债务与达裕公司无关。
第三人达裕公司未举证。
经庭审质证，原告提供的证据，第三人达裕公司对真实性、关联性和证明目的有异议。本院认为，《建设工程施工合同》加盖有被告金鑫公司印章，《收款收据》加盖了金鑫公司财务章，两份证据具备证据真实性要件，原告代理人对金鑫公司时任出纳陈尚兰所作的调查笔录印证了公司收款并用于财务支出的事实，本院对被告金鑫公司与原告签订协议并收取原告70万元履约保证金的事实予以采信。《协议书》来源于国土局，并加盖有金鑫公司和石化公司印章，本院对该证据真实性予以采信。
经审理查明：2008年2月2日，原、被告就达州市达川区某某工程（原达县南外镇某某花园危房改建项目）签订《建设工程施工合同》及《补充协议》，合同对工程项目、工期、质量、价款、履约保证金等内容进行了约定。合同签订前，原告于2007年12月22日先支付现金20万元作为履约保证金，合同签订第二日，原告又以现金方式支付履约保证金50万元。2014年6月，原告以双方签订的《建设工程施工合同》无法履行为由，向本院提起诉讼，要求被告及第三人连带返还履约保证金并承担违约责任和经济损失。在本案审理过程中，原告将诉讼请求中的“违约责任和经济损失”明确为“从交款之日起按银行同期贷款利率四倍计算”。
同时查明：2011年8月5日，石化公司和金鑫公司通过签订协议共同投资成立达裕公司，石化公司占股80%，金鑫公司占股20%。2013年1月25日，金鑫公司将其所持达裕公司20%的股权全部转让给了兰某某。
上述事实，有原告提供并经本院认证采信的《建设工程施工合同》、《收款收据》、《调查笔录》、《协议书》及采取诉讼保全措施后组织双方进行听证过程中当事人提交的来源于工商局、国土局的相关资料等在案佐证。
本院认为：一、当事人有订立合同的自由，但合同的有效成立不能违反法律的效力性强制性规定。本案中，原告系不具备建筑施工资质的自然人，根据《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）第五十二条“有下列情形之一的，合同无效：（一）一方欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人得益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定”和《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条第一项“建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第（五）项的规定，认定无效：（一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；（二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；（三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的”之规定，原、被告之间签订的《建设工程施工合同》及《补充协议》应属无效。又根据《合同法》第五十八条“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任”之规定，本案中，被告收取原告的履约保证金应当予以退还；原告主张资金占用利息损失，符合法律规定，本院予以支持，并从原告交款之次日起按中国人民银行同期同档贷款基准利率计算。
金鑫公司答辩称与原告签订《建设工程施工合同》系公司原法定代表人刘明个人犯罪行为并申请对印章真伪进行司法鉴定。但因金鑫公司地址不详无法通知其办理司法鉴定。同时也未出庭应诉举证。而且，根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第三条“单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，以该单位的名义对外签订经济合同，将取得的财物部分或全部占为己有构成犯罪的，除依法追究行为人的刑事责任外，该单位对行为人因签订、履行该经济合同造成的后果，依法应当承担民事责任”之规定，金鑫公司应对刘明在担任公司法定代表人期间与原告签订的合
同承担责任。
二、金鑫公司是依法成立并进行工商注册登记的企业法人，具有独立的民事行为能力和责任能力，其对外所负债务，应首先以其法人财产独立承担责任。达裕公司是石化公司和金鑫公司投资成立的有限责任公司，现金鑫公司已将原持有的达裕公司的股权已全部转让，已不是达裕公司的股东。原告与达裕公司没有合同和法律上的关系，故，原告要求达裕公司承担连带偿还责任无事实和法律依据。石化公司和嘉阳公司既不是合同当事人，也无证据证明二公司与金鑫公司存在关联交易、形成人格混同。原告要求二公司对金鑫公司的债务承担连带偿还责任，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第五十八条和《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：
一、被告四川金鑫房地产开发有限公司自本判决生效之日起三十日内返还原告杨开宣履约保证金70万元并承担资金占用利息（按中国人民银行同期同档贷款基准利率从2008年2月4日至本判决确定的支付期限届满止计算）；
二、驳回原告杨开宣的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，自本院判决确定的给付期限届满之次日起算加倍支付迟延履行期间的债务利息。
本案案件受理费10800元，由被告四川金鑫房地产开发有限公司承担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省达州市中级人民法院。
审 判 长 朱洪胜
审 判 员 唐 雄
代理审判员 潘 炜
二〇一五年七月三十日
书 记 员 秦 铭