上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0115刑初4180号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人魏某，男，1990年10月3日生，汉族，户籍地安徽省，住上海市浦东新区。
辩护人贾成英，上海誉嘉律师事务所律师。
被告人罗雪花，女，1988年10月21日生，汉族，户籍地河南省，住上海市浦东新区。
辩护人曹伊丽，北京盈科(上海)律师事务所律师。
被告人狄最，男，1990年11月13日生，汉族，户籍地浙江省温岭市，住上海市浦东新区。
辩护人陈军，上海汉盛律师事务所律师。
被告人曹玉伟，男，1983年9月9日生，汉族，户籍地安徽省，住上海市浦东新区。
辩护人张广朋，上海君澜律师事务所律师。
辩护人范贺雷，上海君澜律师事务所律师。
被告人魏某、罗雪花、狄最、曹玉伟均因本案于2015年12月9日被刑事拘留，2016年1月14日被逮捕，现均羁押于上海市浦东新区看守所。
被告人施翔宇，男，1990年6月16日生，汉族，户籍地陕西省西安市，住上海市浦东新区。
辩护人钱国岿，上海孙仁荣律师事务所律师。
被告人张强，男，1990年9月19日生，汉族，户籍地甘肃省，住上海市浦东新区。
辩护人秦茂宪，北京市竞天公诚律师事务所上海分所律师。
辩护人翁云佳，北京市竞天公诚律师事务所上海分所律师。
被告人陈群，女，1988年6月14日生，土家族，户籍地湖南省，住上海市浦东新区。
被告人吴柳，女，1992年9月25日生，汉族，户籍地安徽省安庆市，住上海市浦东新区。
辩护人崔晴，上海市东高地律师事务所律师。
辩护人吴小林，上海市东高地律师事务所律师。
被告人施翔宇、张强、陈群、吴柳均因本案于2015年12月9日被刑事拘留，2016年1月8日被取保候审。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2016]819号起诉书指控被告人魏某、罗雪花、狄最、曹玉伟、施翔宇、张强、陈群、吴柳犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员罗某某出庭支持公诉，上列8名被告人及辩护人贾成英、曹伊丽、陈军、张广朋、范贺雷、钱国岿、秦茂宪、翁云佳、崔晴到庭参加诉讼。期间，经公诉机关建议，延期审理2次。现已审理终结。
经审理查明：
2014年8月，上海钰申金融信息服务有限公司(以下简称钰申公司)在上海市注册成立。2015年4月，钰申公司在上海市浦东新区登记成立第一分公司(以下简称钰申一分公司)，并成立多个营业部，招聘业务团队，采用散发宣传单、随机拨打电话等方式公开宣传，允诺高额利息回报，利用“e租宝”网络理财平台，向社会不特定公众非法吸收资金。2014年12月至2015年5月间，被告人魏某、罗雪花、狄最、曹玉伟、施翔宇、张强、陈群、吴柳先后应聘至钰申公司、钰申一分公司第一营业部。被告人魏某先后担任业务员、团队经理、营业部部长，负责管理营业部业务，被告人罗雪花先后担任业务员、团队经理、营业部分部长，负责管理营业部部分业务，被告人狄最、曹玉伟、施翔宇均先后担任业务员、团队经理，负责管理本团队业务;被告人张强先后担任业务员、代理团队经理，被告人陈群、吴柳均系业务员，负责对外吸收公众存款。
经审计，被告人魏某涉案金额人民币12,164.67万余元，未兑付金额人民币9,330.80万余元；被告人罗雪花涉案金额人民币10,239.20万余元，未兑付金额人民币8,016.29万余元；被告人狄最涉案金额人民币1,931.95万余元，未兑付金额人民币1,706.27万余元；被告人曹玉伟涉案金额人民币2,234.06万余元，未兑付金额人民币1,857.91万余元；被告人施翔宇涉案金额人民币839.25万余元，未兑付金额人民币594.65万余元；被告人张强涉案金额人民币997.54万余元，未兑付金额人民币911.68万余元；被告人陈群涉案金额人民币1,127.64万余元，未兑付金额人民币499.81万余元；被告人吴柳涉案金额人民币499.41万余元，未兑付金额人民币350.05万余元。
2015年12月9日，被告人魏某、罗雪花、狄最、曹玉伟、施翔宇、张强、陈群、吴柳被公安机关抓获到案后，均如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，8名被告人在开庭审理过程中亦均无异议，且有经庭审质证属实的证人邓某、马某、李某某、卫某、盛某某、庄某某、陈某、胥某、路某某等人的证言、相关公司工商登记资料、产品宣传单、员工培训资料、融资租赁债权转让合同、咨询服务协议、银行明细及交易凭证、复兴明方会计事务所司法会计鉴定意见、公安机关出具的案发经过及抓获经过、常住人口基本信息等证据证明，足以认定。
本院认为，被告人魏某、罗雪花、狄最、曹玉伟、施翔宇、张强、陈群、吴柳作为单位犯罪中的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中被告人魏某、罗雪花、狄最、曹玉伟、施翔宇、张强、陈群犯罪数额巨大，其行为均已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，予以支持。各名辩护人所提公诉机关指控的犯罪金额过高的意见，缺乏依据，不予采纳。被告人曹玉伟的辩护人所提曹系自首的意见，与事实不符，亦不予采纳。被告人魏某、罗雪花、狄最、曹玉伟、施翔宇、张强、陈群、吴柳均系在共同犯罪中起次要作用的从犯，且能如实供述自己的罪行并自愿认罪，依法对被告人魏某、罗雪花、狄最、曹玉伟、施翔宇、张强、陈群减轻处罚；对被告人吴柳免除处罚。各名辩护人所提对被告人从宽处罚的相关意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人魏某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，罚金人民币十万元(于判决生效后一个月内缴纳)。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月9日起至2018年10月8日止。)
二、被告人罗雪花犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，罚金人民币九万元(于判决生效后一个月内缴纳)。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月9日起至2018年9月8日止。)
三、被告人狄最犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，缓刑二年一个月，罚金人民币三万元(于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。)
四、被告人曹玉伟犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年二个月，罚金人民币四万元(于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。)
五、被告人施翔宇犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元(于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。)
六、被告人张强犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元(于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。)
七、被告人陈群犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，罚金人民币二万元(于判决生效后一个月内缴纳)。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算。)
八、被告人吴柳犯(单位)非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
九、违法所得予以追缴，不足部分责令退赔。
被告人狄最、曹玉伟、施翔宇、张强、陈群回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 丁晓青
审 判 员 丁文豪
人民陪审员 孙根祥
二〇一七年十二月八日
书 记 员 周虹艳
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。