河南省潢川县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1526刑初491号
公诉机关潢川县人民检察院。
被告人李永胜（曾用名李华军），男，1982年8月26日出生于河南省罗山县，汉族，初中文化，潢川县人力资源和社会保障局劳动保障服务中心工作人员，住潢川县（户籍地：罗山县）。因涉嫌滥用职权犯罪，2017年6月8日被刑事拘留，同月24日因不批准逮捕被释放。因涉嫌滥用职权、挪用公款犯罪，2017年6月26日被潢川县人民检察院取保候审，同年10月24日被本院取保候审。
辩护人肖永红，浙江省泰杭律师事务所律师。
辩护人何家权，河南黄国胜律师事务所律师。
潢川县人民检察院以潢检刑诉（2017）253号起诉书指控被告人李永胜犯挪用公款罪、滥用职权罪，于2017年10月13日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。潢川县人民检察院指派检察员吴玉忠出庭支持公诉。被告人李永胜及辩护人肖永红、何家权到庭参加诉讼。现已审理终结。
潢川县人民检察院指控：
一、挪用公款罪
2014年底，被告人李永胜利用其负责再就业小额贷款担保实地调查论证工作的职务便利，为代替其父亲李国良偿还陈某2的17万元债务，帮助陈某1（陈某2之子）以汪某、张学娟名义分别申请小额担保贷款8万元，共计16万元。并承诺贷款到期后由李永胜代为偿还。被告人李永胜在明知汪某、张学娟不符合贷款条件、没有经营实体的情况下，使用伪造的汪某、张学娟高校毕业证，为二人办理营业执照、并让非机关事业单位人员李某1、王伟伪造证明材料，冒充机关事业单位人员作为担保人，使得汪某、张学娟于2015年1月1日获得潢川县再就业小额贷款担保中心的担保，从中国邮政储蓄银行股份有限公司潢川县支行（以下简称中国邮政银行潢川县支行）贷款16万元。
2017年1月1日贷款到期后，经中国邮政银行潢川县支行催要，汪某、张学娟未归还贷款。2017年2月24日，中国邮政银行潢川县支行扣划担保基金162757.68元（汪某81383.17元、张学娟81374.51元）。贷款期间，财政部门为其二人贴息28809.28元（汪某14404.64元、张学娟14404.64元），该两笔贷款共造成国家损失191566.96元。现该款已全部追退。
2017年3月，陈某1、陈某2找到被告人李永胜，被告人李永胜将署名汪某、张学娟的中国邮政银行潢川县支行扣划小额贷款担保中心扣款单交给陈某1，并称该贷款不用还，陈某2将李国良17万元的欠条交给被告人李永胜，李永胜将欠条撕毁，表示欠款已还清。
滥用职权罪
2003年潢川县劳动和社会保障局（现人力资源和社会保障局）成立再就业小额贷款信用担保中心（设在该局劳动保障服务中心），该中心自2003年起在全县开展个人再就业小额贷款担保业务。被告人李永胜负责该再就业小额贷款信用担保实地调查等工作，2013年10月至2015年1月，被告人李永胜利用职务便利，超权职权、滥用职权，使李涛、万全磊、孙某、张某、吴国燕不符合条件的个人获得小额贷款信用担保中心的担保，套取国家贴息再就业小额贷款，给国家造成434226.50元的重大经济损失。案发后，万全磊、孙某、吴国燕、张某的损失已挽回。
上述事实，检察机关提供了证人证言、被告人的供述及相关书证等证据，认为被告人李永胜行为构成滥用职权罪、挪用公款罪。应依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定处罚。
被告人李永胜对指控的基本犯罪事实无异议，辩称其行为构不成挪用公款罪。辩护人辩护1、被告人李永胜没有挪用单位资金行为，构不成挪用公款罪；2、被告人李永胜不符合滥用职权罪主体资格，所有贷款主体合法，且损失在立案前已挽回，被告人李永胜行为构不成滥用职权罪。
经审理查理明：
一、挪用公款
2014年底，被告人李永胜利用其负责再就业小额贷款担保实地调查论证工作的职务便利，为代替其父亲李国良偿还陈某2的17万元债务，帮助陈某1（陈某2之子）以汪某、张学娟名义分别申请小额担保贷款8万元，共计16万元。并承诺贷款到期后由李永胜代为偿还。被告人李永胜在明知汪某、张学娟不符合贷款条件、没有经营实体的情况下，使用伪造的汪某、张学娟高校毕业证，为二人办理营业执照、由非机关事业单位人员李某1、王伟冒充机关事业单位人员作为反担保人，为二人出具符合担保条件的论证报告，使得汪某、张学娟于2015年1月1日获得潢川县再就业小额贷款担保中心的担保，从中国邮政银行潢川县支行贷款16万元。
2017年1月1日贷款到期后，经中国邮政银行潢川县支行催要，汪某、张学娟未归还贷款。2017年2月24日，中国邮政银行潢川县支行扣划担保基金162757.68元（汪某81383.17元、张学娟81374.51元）。贷款期间，财政部门为其二人贴息28809.28元（汪某14404.64元、张学娟14404.64元），该两笔贷款共造成国家损失191566.96元。
2017年3月16日，陈某1、陈某2找到被告人李永胜，被告人李永胜将署名汪某、张学娟的中国邮政银行潢川县支行扣划小额贷款担保中心扣款单交给陈某1，并称该贷款不用还，陈某2将李国良17万元的欠条交给被告人李永胜，李永胜将欠条撕毁，表示欠款已还清。案发后，2017年5月7日和9日，被告人李永胜归还了162350元，余款及利息于2017年9月份归还。
上述事实，有检察机关提供并经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
1、证人汪某证明：李华军父亲欠我公公陈某2的钱，李华军说他们单位正好有小额担保贷款，而且是无息的，他可以帮我办两笔，一共16万元，到期后不用还，当作还我们的债务。2014年，李华军让我们提供两个人信息，以我和张学娟身份办理贷款，我俩只提供身份证、个人照片、户口簿等证件，其他手续、材料是李华军办理的。后来去西关邮政银行拍照并签合同，贷款16万元，我丈夫陈某1开台球室了。我俩没上过大学，也没开过店，毕业证是李华军办假的，营业执照是李华军办的，回访表是贷款前一次签的。
2、证人陈某1证明：李华军父亲李国良借我父亲几十万块钱。2014年李华军说可以帮我办无息贷款，到期了不用还。他说银行找我就找他，他来还这钱。8月份，李华军要去了汪某、张学娟的身份证，户口本、照片，我找李某1、王伟担保，其他材料李华军办的。9月份，李华军打电话说：如果有回访的就说汪某、张学娟是大学生、李某1是七小老师、王伟是开发区管委会工作人员，他办的有证明和毕业证。社保局人来拍照，他让我跟楼下超市人说的，借超市拍的照。过半个月，去西关签的合同，贷16万元，钱我开台球室了。今年1月份银行催贷，我找李国良要钱，他开始不愿还。我说要举报李华军造假的事，后他同意还了。4月份的时候，我和我爸带17万元的欠条找李华军，李华军把汪某和张学娟的扣款清单给我了，说没人再我要钱了。我爸把欠条给他，李华军撕掉了。后来，还有人催要贷款，5月6日，我给李华军打电话。李华军说以前是他单位钱替我还的，现需要去银行把钱存一下。他分两次给我8万1千元，我给钱存上，另外李华军存6万元，另外2万1千多是我陪我姐夫哥去存的。
3、证人陈某2证明其与李华军父亲李国良之间的债务情况。
4、证人李某1证明为汪某贷款担保的情况。
5、证人胡某证明：银行信贷员及我和李华军去申请人实地看，对比材料信息的真实性，没问题调查人员出调查报告。这过程还让申请人填写回访表，汪某、张学娟担保贷款是我和李华军调查的。
6、审贷会会议记录。
7、中国邮政储蓄银行与小额贷款担保中心合作协议。
8、小额贷款申请表、论证报告、担保函、申请人毕业证书、营业执照、小额担保贷款处理签，贷款担保承诺书、担保贷款推荐表、回访表、贷款合同、贷款发放单，借据等书证。
9、扣划担保基金扣款单及财政贴息单据。
10、追缴的凭证。
11、被告人任职证明及潢川县再就业小额贷款信用担保中心机构证明。
12、被告人李永胜供述：汪某、张学娟贷款是我帮陈某1办的，营业执照是我帮办的，实地调查的实体他们自已找别人的店，我过去拍照。陈某1父亲和我父亲在许昌搞工程，欠他17万元钱。贷款到期我们中心和银行找陈某1催还贷款，陈某1又找我要我父亲欠他家的钱。大概今年2、3月份，我跟他说银行已扣划我们单位的担保金，银行不找你要了，但我们单位还会找你要的，如果我们单位找汪某、张学娟要钱，我将这两笔钱还上。后来陈某1和他父亲把欠条给我，我把条子撕了，钱现在我已还上。
上述证据，本院予以确认。
二、滥用职权
2003年潢川县劳动和社会保障局（现人力资源和社会保障局）成立再就业小额贷款信用担保中心（设在该局劳动保障服务中心），该中心自2003年起在全县开展个人再就业小额贷款担保业务。被告人李永胜负责该中心再就业小额贷款信用担保实地调查等工作。2013年10月至2015年1月，被告人李永胜利用职务便利，滥用职权，使不符合条件的李涛、万全磊、孙某、张某、吴国燕获得小额信用担保中心的担保，套取国家贴息的再就业小额贷，给国家造成43.4万余元的重大经济损失。案发后万全磊、孙某、张某、吴国燕的损失已挽回337645元。
（一）2013年10月，被告人李永胜以伪造的返乡农民工证明、劳动合同解除证明等为不符合小额贷款担保条件的李涛办理了小额担保贷款7万元的担保业务，该贷款被李涛父亲李某2使用。2015年10月29日贷款到期后李某2没有偿还，2015年11月30日，中国邮政银行潢川县支行从财政担保基金中扣划担保基金70722.29元，贷款期间政府贴息12918.7元，2016年1月6日回收1000元，该贷款共造成国家损失82640.99元。
上述事实，有检察机关提供并经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
证人李某2证明：3013年，我想进树苗，想小额担保贷款以我儿子李涛名字贷的，让蔡某担保的，材料交给乡里社保所所长杨俊峰，他交给社保局的。劳动解除合同、返乡证明是假的，营业执照是贷款才登记的，回访表李涛名字是办贷款时我签的，没有回访。
证人蔡某证明为李某2贷款反担保的情况。
3、李涛的小额贷款申请表、论证报告、担保函、返乡农民工证明、劳动合同解除证明、营业执照、小额担保贷款处理签，贷款担保承诺书、担保贷款推荐表、回访表、贷款合同、贷款发放单，借据等书证。
4、政府贴息凭证。
5、潢川县人民法院民事调解书及扣划明细表。
6、被告人李永胜供述：在小额贷款担保中我负责实地调查工作，2013年至2014年上半年，是谷浩带我去实地调查。李涛贷款是我去调查论证的，回访表是调查论证时一次性签的。
上述证据，本院予以确认。
（二）2014年2月，被告人李永胜明知吴国燕不符合再就业小额贷款担保条件，仍以伪造的吴国燕高校毕业证等材料办理了小额贷款8万元担保业务。2016年2月20日贷款到期后，中国邮政银行潢川县支行于2016年3月21日扣划财政担保基金60547.05元，贷款期间，财政贴息14732.47元，该笔贷款造成国家损失75279.05元，现已追回60500元。
上述事实，有检察机关提供并经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
1、证人冯某证明：我女儿吴国燕，小学肄业，一直在外在打工，几年前在县城消防队对面开个花店，中间开了不到一年。我儿子吴俊，小学肄业，一直在外打工。
2、吴国燕的小额贷款申请表、论证报告、担保函、申请人毕业证书、营业执照、小额担保贷款处理签，贷款担保承诺书、担保贷款推荐表、回访表、贷款合同、贷款发放单，借据等书证。
3、扣划财政担保基金及政府贴息凭证。
4、扣划明细表。
5、被告人李永胜供述：吴国燕的贷款是我去实地调查的，到他店看一下毕业证原件，回访表是调查论证时一次性签的。
（三）2014年9月28日，被告人李永胜明知孙艳玲不符合小额贷款条件，仍以伪造的孙艳玲妹妹孙某高校毕业证、营业执照等为孙某申请了小额担保贷款8万元。该贷款到期后，孙某未偿还贷款。2016年12月2日，中国邮政银行潢川县支行扣划担保基金71663.68元。贷款期间，财政部门为其贴息14691.26元，该笔贷款共造成国家损失86354.94元。损失现已追回。
上述事实，有检察机关提供并经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
1、证人孙某证明：2014年，我想开个店，申请小额贷款，我以高校毕业生的名义申请的，事实上我是小学肄业。我姐孙艳玲帮忙找人办的，我提供个人照片、户口本、身份证。后来通知我到邮政储蓄银行办张卡，我申请是8万元，到现在钱也没到我手，店现在一直也没开，我没办理过营业执照。申请贷款时，县社保局的要到我店进行检查，我带他们随便找个店，他们进店看看，拍张照片就走了。
2、证人严某证明为孙某贷款反担保的情况。
3、孙某的小额贷款申请表、论证报告、担保函、申请人毕业证书、营业执照、小额担保贷款处理签，贷款担保承诺书、担保贷款推荐表、回访表、贷款合同、贷款发放单，借据等书证。
4、扣划财政担保基金及政府贴息凭证。
5、缴款凭证。
6、审贷会会议记录。
7、被告人李永胜供述：孙艳玲是2014年吃饭时认识的，孙是足疗和美容的。孙艳玲说想申请小额贷款，我说足疗不符合贷款规定，她说她妹孙某在做生意，就以孙某名义申请贷款，贷款钱孙艳玲用了，担保人严某是我通过彭传兵找的。
上述证据，本院予以确认。
（四）2015年1月，被告人李永胜明知万全磊不符合小额贷款条件，以伪造的孙艳玲的表弟万全磊高校毕业证、伪造的保证人万某身份证明，为万全磊申请了小额贷款担保8万元。该贷款到期后，万全磊未偿还贷款，2017年2月24日，中国邮政银行潢川县支行扣划担保基金81024.17元。贷款期间，财政部门为其贴息14124.64元，该笔贷款共造成国家损失95148.81元。该损失现已追回
上述事实，有检察机关提供并经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
1、证人万某证明：万全磊是我弟，没上过大学，现在上海打工。他贷款买一辆车，急于还车贷，2014后听我表妹孙艳玲了解到政府小额贷款的事，他通过孙艳玲申请贷款，听说是李华军办理的。万全磊的毕业证书、营业执照都是李华军做的假材料，我弟没上过大学，也没做过水产养殖。
2、万全磊的小额贷款申请表、论证报告、担保函、申请人毕业证书、营业执照、小额担保贷款处理签，贷款担保承诺书、担保贷款推荐表、回访表、贷款合同、贷款发放单，借据等书证。
3、扣划财政担保基金及政府贴息凭证。
4、缴款凭证。
5、审贷会会议记录。
6、证人胡某证明：申请人将材料交给罗丹审核，银行信贷员及我和李华军去申请人实体看，对比材料信息的真实性，没问题调查人员出调查报告。张某、汪某、张学娟、万全磊担保贷款是我和李华军调查的。
7、被告人李永胜供述：万全磊的贷款是为孙艳玲申请的，我们进行了实地调查，没有核实申请人的身份，钱是孙艳玲用了。
上述证据，本院予以确认。
(五）2015年1月17日，被告人李永胜以伪造的高校毕业证、虚假的租房协议、伪造反担保人吴俊的身份证明，为不符合再就业小额贷款条件的张某办理小额贷款担保8万元。该贷款到期后，张某未偿还贷款，2017年2月24日，中国邮政银行潢川县支行扣划担保基金80922.75元。贷款期间，财政部门为其贴息14084.64元，该笔贷款共造成国家损失95007.39元，该损失现已追回。
上述事实，有检察机关提供并经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
1、证人张某证明：2014年底，我申请小额担保贷款，2016年1月，邮政银行贷给我8万元，2017年1月到期后没有还。我没上过大学，是初中毕业。档案里回访表签名是当时在社保局一次签的，贷款发放后，就没来了。
2、证人方某证明：我和张某是同学，张某初中毕业，没上过大专。2014年，让我帮他办小额贷款，我去社保局咨询，帮他填表，让我朋友蔡忠义给他找个担保人，我把手续交给罗丹就没管了。毕业证是张某办的假证，租房协议是我从网上下载的。
3、证人冯某证明其儿子吴俊小学肄业，在外打工。
4、张某的小额贷款申请表、论证报告、担保函、申请人毕业证书、营业执照、租房协议书、小额担保贷款处理签，贷款担保承诺书、担保贷款推荐表、回访表、贷款合同、贷款发放单，借据等书证。
5、扣划财政担保基金及政府贴息凭证。
6、缴款凭证。
7、审贷会会议记录。
8、被告人李永胜供述：张某贷款是我实地调查的，没有进行回访，回访表是调查论证时一次性签的，到他店里看毕业证原件。
上述证据，本院予以确认。
本院认为，潢川县人民检察院指控被告人李永胜犯挪用公款罪、滥用职权罪事实清楚，证据确实充分，定性准确。被告人李永胜辩称其行为构不成挪用公款罪。辩护人辩护被告人李永胜没有挪用单位资金行为，构不成挪用公款罪。经查，被告人李永胜为归还其父亲债务，利用其负责小额贷款担保实地调查的工作便利，为不符合条件的汪某、张学娟出具论证报告，获取小额贷款担保，致担保基金被扣划，其行为符合挪用公款的构成要件。辩护人提出：被告人李永胜不符合滥用职权罪主体资格，所有贷款主体合法，且损失在立案前已挽回，被告人李永胜行为构不成滥用职权罪。经查，被告人李永胜作为劳动保障服务中心工作人员，负责再就业小额贷款担保实地调查工作，为一些明知不符合担保贷款条件的申请人出具符合担保条件的论证报告，以致获得担保，造成国家财产重大损失，且该损失在检察机关2017年5月5日以“潢川县再就业小额贷款信用担保中心相关人员涉嫌玩忽职守罪”立案后才追回大部分损失，其行为符合滥用职权的罪构成要件。被告人及辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人李永胜作为行政事业单位的工作人员，利用负责再就业小额贷款信用担保中心实地调查等工作之便，套取再就业小额贷款担保基金，为其父亲归还债务，数额较大，其行为已构成挪用公款罪，其在再就业小额贷款担保工作中滥用职权，徇私舞弊，为不符合条件的人员办理小额贷款担保，致公共财产遭受重大损失，其行为已构成滥用职权罪，应数罪并罚。被告人李永胜归案后能如实供述犯罪事实，属坦白，且挪用款项已全部还清，滥用职权造成大部分损失已挽回，结合被告人犯罪的事实、性质、情节，被告人李永胜挪用公款犯罪情节轻微，不需要判处刑罚；滥用职权犯罪可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第三百九十七条第二款、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三十七条、第七十二条第一款、第七十三条第一、三款之规定，判决如下：
被告人李永胜犯挪用公款罪，免予刑事处罚；犯滥用职权罪，判处拘役三个月，决定执行拘役三个月，缓刑三个月。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 董 飞
人民陪审员 朱士云
人民陪审员 黄守志
二〇一七年十一月三十日
书 记 员 王登辉