山东省济南市槐荫区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁0104刑初79号
公诉机关山东省济南市槐荫区人民检察院。
被告人王某某，女，1978年11月17日出生于山东省济南市，汉族，大学文化，原山东亿瑞投资管理有限公司副总经理，住济南市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月23日被刑事拘留，因患疾病未予收押，同年12月8日被济南市公安局槐荫区分局取保候审，2016年12月8日被济南市槐荫区人民检察院取保候审。
辩护人张传伟，北京大成（济南）律师事务所律师。
被告人于某某，男，1962年10月26日出生于山东省济南市，汉族，大学文化，原山东亿瑞投资管理有限公司业务部经理，住济南市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月11日被取保候审，2016年5月9日被刑事拘留，因患疾病未予收押，同年5月26日被济南市公安局槐荫区分局监视居住，同年11月26日被济南市槐荫区人民检察院监视居住。
辩护人肖勇辉，山东道致律师事务所律师。
济南市槐荫区人民检察院以济槐荫检公诉刑诉〔2017〕83号起诉书指控被告人王某某、于某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月1日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，于2018年4月18日公开开庭进行了审理。济南市槐荫区人民检察院指派检察员尚丽丽出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人张传伟、被告人于某某及其辩护人肖勇辉到庭参加了诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，分别于2017年6月1日、10月1日建议本案延期审理。同年7月1日、11月1日，本院根据公诉机关提请，恢复了对本案的审理。经济南市中级人民法院批准，本案延长审理期限三个月。现已审理终结。
经法庭审理查明：山东亿瑞投资管理有限公司自2014年1月20日成立后，未经有关部门许可，以发放宣传单等手段向不特定社会公众公开宣传，以承诺支付每月1.2%--1.6%高额利息的方式吸收社会公众资金，未开展其他业务。被告人王某某于2014年3月1日至同年11月17日担任该公司副总经理负责公司行政业务工作，在此期间该公司吸收投资人资金1799万元，其中续单343万元，退还本金448.94万元；被告人于某某于2014年3月1日至同年12月底担任该公司业务经理负责业务工作，在此期间该公司吸收投资人资金1803万元，其中续单325万元，退还本金676.94万元。案发后，二被告人接公安机关电话通知主动到案。于某某退缴到公安机关违法所得30000元。诉讼中，王某某退缴违法所得40190.10元，于某某退缴违法所得21503.88元。
公诉机关以被告人王某某、于某某具有自首、从犯、退缴违法所得、自愿认罪认罚并签字具结等情节，建议对王某某判处有期徒刑二年九个月至三年，并处罚金，可以适用缓刑；建议对于某某判处有期徒刑二年六个月至三年，并处罚金，可以适用缓刑。
上述事实，被告人王某某、于某某在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证、质证予以确认的证人康某某、赵某某、吕某某、刁某某、张某甲、王某某、刘某甲、房某某、刘某乙、申某某、张某乙、官某某、施某某、叶某某、白某甲、白某乙、高某甲、吴某某、牛某某、白某丙、魏某某、高某乙的证言、客户登记表、借款合同、工资明细、中国银行业监督管理委员会山东监管局出具的证明材料、山东实信司法鉴定所出具的司法鉴定意见书、案件来源及抓获材料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人王某某、于某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控成立。二被告人系自首、从犯，非法吸收的资金已部分退还，退缴了全部违法所得，自愿真诚悔罪，自愿与公诉机关达成了量刑具结，故依法均应减轻处罚。二辩护人的相应辩护意见成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。
二、被告人于某某退缴到公安机关的违法所得30000元和退缴到本院的违法所得21503.88元，共计51503.88元；被告人王某某退缴到本院的违法所得40190.10元，予以没收。
未退还的非法吸收的存款继续追缴，返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陈 政
人民陪审员 王云花
人民陪审员 刘胜男
二〇一八年四月二十七日
书 记 员 董 爽
附：
本案相关法律规定
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上或者五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所得的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第二条第（十一）项实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（十一）其他非法吸收资金的行为；
第三条第二款第（一）项具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；