河南省新乡县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）新刑初字第155号
公诉机关新乡县人民检察院。
被告单位新乡三星染化有限公司，地址新乡县。
法定代表人张某甲，该公司董事长。
诉讼代表人张云平。系新乡三星染化有限公司股东。
被告人张某甲。因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年1月14日被新乡县公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年2月16日被新乡县公安局逮捕。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2016年4月29日被新乡县人民法院取保候审。
辩护人牛红江、马琨，河南中原法汇律师事务所律师.
新乡县人民检察院以新县检公诉刑诉（2015）149号起诉书，指控被告单位新乡三星染化有限公司及被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月5日本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡县人民检察院指派检察员胡帅、赵庆伟出庭支持公诉，被告单位新乡三星染化有限公司的诉讼代表人张云平、被告人张某甲及其辩护人牛红江、马琨到庭参加了诉讼。因案情需要，新乡县人民检察院于2016年1月25日向本院建议延期审理，本院决定延期审理一个月。现已审理终结。
新乡县人民检察院指控：被告人张某甲在任被告单位新乡三星染化有限公司法定代表人期间，作为直接负责的主管人员，以公司生产经营资金紧张等为名，在未经有关部门依法批准的情况下，承诺在一定期限内以高息方式还本付息，以被告单位新乡三星染化有限公司的名义向社会公众吸收资金。经审计，2010年1月1日至2014年5月22日期间，新乡三星染化有限公司累计向被害人李某乙、刁某、尚某、郭某、张某乙等39人吸收资金共计22623.17万元，还款共计15293.31万元，付利息共计4544.86万元，截止2014年5月22日，新乡三星染化有限公司尚未归还公众的存款本金余额7329.86万元。
公诉机关认为，被告单位新乡三星染化有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大并有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人张某甲身为新乡三星染化有限公司直接负责的主管人员，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。被告人张某甲犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。并随案提供相关证据在案，要求依法惩处。
被告人张某甲对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议。
辩护人的辩护意见是：被告人张某甲的行为应属公司行为，本案部分数额不应纳入被告人的涉案金额，被告人无非法占有的目的，造成社会影响较小，部分人所收利息可以折抵本金，被告人张某甲有自首情节，认罪态度好，主观恶性较小，且通过债权转让取得了被害人的谅解；建议对被告人从轻处罚。
经审理查明：被告单位新乡三星染化有限公司于1998年5月18日经新乡县工商局登记成立，公司注册资本202万元，生产销售颜料、染料及其相关化工产品，法定代表人为张永茂，2001年5月18日，被告单位新乡三星染化有限公司增加注册资本为1500万，经营范围变更为化工产品生产、销售，自营本企业自产产品的出口业务，自营本企业生产科研所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，经营本企业的进料加工和三来一补贸易业务，经营期限至2017年5月16日，法定代表人变更为张某甲，2013年该公司注册资本增加为3500万。被告人张某甲在任被告单位新乡三星染化有限公司法定代表人期间，作为直接负责的主管人员，在未经有关部门依法批准的情况下，通过熟人介绍或口口相传的形式，以公司周转资金紧张等为名，承诺在一定期限内以高息方式还本付息，以张某甲或新乡三星染化有限公司的名义向社会公众吸收资金。经查证，新乡三星染化有限公司向被害人李某乙、段某、尚某、蒋某等23人吸收资金共计2973万元，造成被害人实际损失共计902.58万元。2015年1月14日，被告人张某甲主动到新乡县公安局投案，并如实供述了自己的犯罪事实。案发后，被告单位新乡三星染化有限公司和被告人张某甲通过第三方积极偿还被害人钱款，取得了被害人的谅解。
上述事实有以下证据证实：
1、新乡县工商局关于被告单位新乡三星染化有限公司的工商登记信息资料证实被告单位新乡三星染化有限公司于1998年5月18日经新乡县工商局登记成立，公司注册资本202万元，生产销售颜料、染料及其相关化工产品，法定代表人为张永茂，2001年5月18日，被告单位新乡三星染化有限公司增加注册资本为1500万，经营范围变更为化工产品生产、销售，自营本企业自产产品的出口业务，自营本企业生产科研所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，经营本企业的进料加工和三来一补贸易业务，经营期限至2017年5月16日，法定代表人变更为张某甲。
2、张某甲常住人口基本信息证实张某甲的户籍登记情况。
3、新乡县工业和信息化局关于查询张某甲、新乡三星染化有限公司吸收公众存款业务是否备案、取得行政许可的复函证实张某甲、新乡三星染化有限公司吸收公众存款业务未在新乡县工业和信息化局备案、未取得新乡县工业和信息化局行政许可。
4、银行查询凭证、银行回执、新乡三星染化有限公司账本证实该公司账目及资金流转情况。
5、借款去向情况证实借款资金流动情况。
6、新乡三星染化有限公司董事会决议、委托经营协议书证实新乡三星染化有限公司将经营权委托于田桂莲，田桂莲有权就集资款偿还事宜与被害人达成协议。
7、民事裁定书、执行裁定书、协助执行、查封通知书证实新乡三星染化有限公司土地使用权及其资产的查封情况。
8、河南中新会计师事务所有限公司司法鉴定报告证实：2010年1月1日至2014年5月22日期间，新乡三星染化有限公司滚动累计收到集资款共计26042.97万元，还款共计19895.11万元，付利息共计4544.86万元，截止2014年5月22日，新乡三星染化有限公司尚未归还的存款本金余额7329.86万元。
9、新乡恒业资产评估事务所资产评估报告证实新乡三星染化有限公司库存和固定资产价值情况。
10、证人李某甲的证言证实新乡三星染化有限公司对外借款及借款打款情况。
11、证人高某甲证言证实新乡三星染化有限公司通过自己联系朋友借款的事实。
12、证人王某甲证言证实被告人张某甲通过自己介绍田桂莲、杨某吸收资金的事实。
13、证人宋某的证言证实被告人张某甲通过自己向张某乙、宋传军高息吸收资金的事实。
14、证人刘某甲的证言证实新乡三星染化有限公司通过自己向茹某借款的事实。
15、证人刘某乙证言证实张某甲通过自己向张某戊高息借款的事实。
16、被害人李某乙、段某、尚某、高某乙、戚某甲、卢某、李某丙、蒋某、任某、史某、张某丙（住新乡市红旗区开发区启明小区星区银祥花园C1座）、张某丙（住新乡市红旗区金穗大399号1号楼1单元1502号）、杨某、戚某乙、张云平、王某乙、张某丁、刘某丙、周某、茹某、张某乙、乔某、张某戊等23人陈述及借据证实新乡三星染化有限公司及张某甲在未经有关部门依法批准的情况下，通过熟人介绍或口口相传的形式，以公司周转资金紧张等为名，承诺在一定期限内以高息方式还本付息，向社会公众吸收资金2973万元，造成被害人实际损失共计902.58万元。
17、被告人张某甲的供述与辩解证实新乡三星染化有限公司及张某甲向社会不特定人员吸收存款的事实。
18、债权转让合同、债权转让协议、刑事谅解书证实案发后，被告单位新乡三星染化有限公司和被告人张某甲通过经营权转让、通过第三方田桂莲积极偿还被害人钱款，取得了被害人的谅解。
以上证据1-17均由公诉机关提供，证据18由辩护人提供，经庭审调查质证，确实充分且能相互印证，予以确认。
本院认为，被告单位新乡三星染化有限公司未经国家相关部门批准，向社会不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人张某甲身为新乡三星染化有限公司法定代表人，系该犯罪单位的直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位新乡三星染化有限公司和被告人张某甲的犯罪罪名成立，本院予以支持。被告人张某甲犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告单位及被告人通过第三人积极与集资人协商达成还款协议，偿还所欠集资款，并取得被害人的谅解，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位新乡三星染化有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金200000元。罚金限判决书生效后十日内缴纳。
被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金50000元。罚金限判决书生效后十日内缴纳。
（缓刑考验期限自判决生效之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 张培亮
审判员 王艳君
审判员 李正杰
二〇一六年五月十六日
书记员 张雅康