河北省沧州市新华区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）新刑初字第155号
公诉机关沧州市新华区人民检察院。
被告人郭某甲。2014年11月1日被和顺县公安局抓获，羁押于和顺县看守所，同年11月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被沧州市公安局新华分局刑事拘留，同年12月5日经沧州市新华区人民检察院批准被执行逮捕。现羁押于沧州市看守所。
辩护人刘建二，河北海岳律师事务所律师。
沧州市新华区人民检察院以新华区院公诉刑诉（2015）95号起诉书指控被告人郭某甲犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沧州市新华区人民检察院指派检察员刘宝利、王辉出庭支持公诉，被告人郭某甲及其辩护人刘建二到庭参加诉讼。现已审理终结。
沧州市新华区人民检察院指控，2013年10月31日沧州市新华区中达种植专业合作社申请设立，经工商部门核准的营业范围是为合作社成员统一购买生产资料，统一销售农产品，统一技术指导、咨询服务；谷物种植。但该合作社以入股分红的名义和以高于银行存款、给代办员奖励费为诱饵向村民非法吸收公众存款。现有证据证明该合作社共计非法吸收公众存款1792420元，涉及人数109人。按中达合作社法人任职期间划分，2013年11月5日至2014年4月23日被告人郭某甲任法人期间吸收公众存款数额137.06万元；2014年4月24日至2014年8月20日康海红任法人期间吸收公众存款数额39.182万元；2014年8月21日至2014年8月25日该合作社吸收公众存款数额3万元。2013年该合作社成立时工商档案显示被告人郭某甲为法人代表，康海红为股东（批捕在逃）。康海红本人在2014年4月24日变更为中达合作社法人代表。在此期间，康海红和被告人郭某甲多次到村民家中动员存款，每次都是康海红收钱。
公诉机关当庭提供被告人供述，被害人陈述，证人证言，审计报告，笔迹鉴定意见，中达种植专业合作社注册材料，营业执照，中达种植合作社宣传页，土地承包合同，存单，抓获经过，破案报告，户籍证明等证据。公诉机关认为，被告人康海红（在逃）伙同被告人郭某甲在未经有关部门批准的情况下，通过虚假宣传，高额利润为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人郭某甲的刑事责任。
被告人郭某甲当庭辩称，对起诉书指控的基本事实无异议，他没有对合作社的活动进行过宣传。他知道康海红成立合作社，但康海红提交的身份证复印件是趁他不知道在车里拿的，未经他许可。
被告人郭某甲的辩护人提出的主要辩护意见：1、本案应认定为单位犯罪；2、郭某甲应认定为从犯，其在不知情的情况下被登记为法人，郭某甲发现自己是法人后及时要求康海红更换，郭某甲在中达合作社工作时间较短，犯罪情节较轻，主观恶性较小；3、郭某甲系初犯、偶犯，是在康海红欺骗、指使下实施的犯罪，请求法庭对其从轻、减轻或免除处罚。
经审理查明，2013年10月31日沧州市新华区中达种植专业合作社申请设立，经工商部门核准的营业范围是为合作社成员统一购买生产资料，统一销售农产品，统一技术指导、咨询服务；谷物种植。但该合作社以入股分红的名义和以高于银行存款、给代办员奖励费为诱饵向村民非法吸收公众存款。现有证据证明该合作社共计非法吸收公众存款1792420元，涉及人数109人。按中达合作社法人任职期间划分，2013年11月5日至2014年4月23日被告人郭某甲任法人期间吸收公众存款数额137.06万元；2014年4月24日至2014年8月20日康海红任法人期间吸收公众存款数额39.182万元；2014年8月21日至2014年8月25日该合作社吸收公众存款数额3万元。2013年该合作社成立时工商档案显示被告人郭某甲为法人代表，康海红为股东（批捕在逃）。康海红本人在2014年4月24日变更为中达合作社法人代表。在此期间，康海红和被告人郭某甲多次到村民家中动员存款，每次都是康海红收钱。
上述事实，有公诉机关提供的以下证据证实：
1、被告人郭某甲的供述，证实2013年11月份，康海红找他说需要5个身份证，到沧州开合作社，做大棚和药材生意，他没同意，但后来康海红利用借用他汽车的机会，把他、郭某乙、牛卫平放在车上的身份证复印件拿走了。12月份，康海红让他到沧州参加并帮着一起准备中达合作社的开业庆典。12月10日合作社开业，康海红现场发表了讲话，主要讲合作社是国家承认的，从事种养殖等等。开业庆典之后，他、康海红和胡殿红、左某、赖某等人一起吃饭时，康海红介绍说郭某甲是合作社的法人，他也说“大家没事的时候多到社里坐坐，指导指导”。2014年4、5月份，康海红说他司机做手术了，让他来帮忙开车，他来沧州后，就每天开车拉着康海红到各村联系业务，去过胡殿红、左某、赖某等人家。到村民家主要就是谈业务，每次都是康海红介绍合作社的存款情况，利息4.2‰，代办员每一万元存一年给560元钱，每次下乡都带着宣传单。和康海红到代办员家中时，按照宣传单上介绍。一年月利息3.5‰，二年月利息5‰，三年月利息7‰，存1万元定期一年给村民奖励1桶油，代办员手续费560元，代办员每拉1万元存款，每年给10元。他先后来中达合作社十次左右，每次待7、8天，最多待20多天，有时候跟着康海红去代办员家，有时待在合作社，合作社工作人员除了他还有业务员陈洪印，会计孙会娜、薄如玉，经理康海红。他共在合作社领了3000元左右工资，2014年因陈洪印和孙会娜离职，他就干了8天会计，负责记账。每次存款代办员给康海红，康海红给他存单，有时也找他领钱。2014年5月份以前的账都在他这里。他现在也找不到康海红了，也没分到钱。
2、证人左某的证言，证实他是大布村的邮政储蓄银行代办员，负责帮村民存钱。2013年12月，康海红找到他，说自己是合作社的业务经理，可以让村民以入股的名义到合作社存钱，1万元给1桶油，还有利息，活期月利息是0.9‰，三个月月利息是2.8‰，六个月月利息是3.0‰，一年月利息是3.5‰，二年月利息是5‰，三年月利息是7‰。2013年12月10日，中达种植合作社举行开业典礼，他受康海红邀请去了现场，康海红介绍了法人郭某甲，郭某甲现场发表了讲话，并说合作社是合法注册的，放心存款就行了。以后他就把村民的钱存到了中达合作社，截止8月23日通过他给村民存了617420元，这些钱都没要回来。康海红共给了他33436元手续费和奖金。每次交钱都是交给康海红，康海红再给他发票。
3、证人庞某的证言，证实他是ＸＸ庄村的邮政银行代办员，证实的内容与左某的证言基本一致。另证实他共向合作社存入村民钱款共计220000元。到了9月8日，他去找康海红取钱，康海红说暂时没钱，得找郭某甲要钱，一直推脱，到了10月15日，康海红手机打不通了，合作社也关门了。他共从合作社拿了11000多元的提成。
4、证人赖某的证言，证实他是赖庄子村的邮政银行代办员，证实的内容与左某的证言基本一致。另证实，是康海红和郭某甲一起找到他的，他共向合作社存入村民钱款共计56000元。
5、证人胡某甲的证言，证实他是孟庄子村的邮政银行代办员，证实的内容与左某的证言基本一致。另证实，他共向合作社存入村民钱款共计652600元，他共从合作社拿了30000多元的提成。还证实，中达合作社除了吸收存款，还在他们村（沧县杜林乡孟庄子村）包了31亩地。2014年4月份时，康海红和陈洪印领着几个工人来种药材和施肥。3月份，康海红找他说存款有优惠，存2万元赠一袋化肥，存1万元卖给3袋化肥，一袋60元（市场价格72元左右），优惠截止到3月25日，他先后买了52袋化肥。
6、证人王某的证言及报案材料，证实他是通过姐夫胡某甲的介绍认识了康海红，然后为中达合作社在王祥庄开了代办点，他向康海红要营业执照，康海红说以后给送过来，其它证实的利息及存款内容与左某的证言基本一致。另证实，他共向合作社存入村民钱款共计14.14万元，当时康海红说好每1万元给他提成300元钱，但这些提成钱他一直没拿到。
7、证人吕某的证言及报案材料，证实他是倪桥村的邮政储蓄代办员，其它证实的利息及存款内容与左某的证言基本一致。另证实，康海红和郭某甲多次动员他存款，他就存了自己的1万元。
8、证人牛某的证言，证实他跟郭某甲是同学，2013年，他找郭某甲办信用卡，就把自己的身份证复印件给了郭某甲两张，但信用卡一直没办下来。2013年底，问过郭某甲，郭某甲说要再等等。不知道自己是中达合作社的股东，郭某甲也没提过这事。
9、证人郭某乙的证言，证实他知道郭某甲在中达合作社工作，2014年4、5月份他找郭某甲办信用卡，把身份证复印件给了郭某甲，但后来信用卡的事不了了之了，后来郭某甲打电话说沧州那边开合作社用了他的身份证，他问郭某甲为什么用他的身份证，郭某甲说正好在车里面，也是开业出了证才知道的。
10、辨认笔录：证人王某对康海红的辨认笔。
11、证人郝某、苏某、刘某甲、张某的报案材料，证实了康海红和郭某甲吸收存款的事实。
12、由沧州市新华区中达种植专业合作社出具的投资人存单若干份及登记表若干份，中达合作社的广告宣传页，中华人民共和国农民专业合作社法，中国银行业监督管理委员会与河北省农业厅联合下发的文件。
13、沧州市新华区中达种植专业合作社的营业执照、设立登记申请表、成员名单，证实设立时间为2013年10月31日，法定代表人为郭某甲，成员名单人员为郭某甲、康海红、牛某、郭某乙、贾亚军以及五人的身份证复印件。
14、中达合作社的变更申请书，成员大会记录（其它几名成员找没有），章程修正案，授权委托书证实中达合作社2014年4月24日法定代表人变更为康海红的营业执照，任命康海红为监事的任职报告，农民专业合作社名称预先核准通知书，房屋租赁协议。
15、沧县杜林乡孟庄子村委会出具的证明，孟庄子村委会与中达合作社签订的农村土地承包协议，承包款领取表，证人刘某乙、胡某乙、韩某的证言，证实中达合作社2014年4月份在村承包31.6亩土地，承包期为1年，共支付承包金31610元。
16、河北中实会计师事务所有限公司出具的“沧州市新华区中达种植专业合作社”非法吸收公众存款案的专项审计报告，另附机构资质、鉴定人员资质，证实2014年1月8日至2014年8月25日合作社共吸收存款179.242万元，涉及人数109人，2013年11月5日至2014年4月23日郭某甲任法人期间吸收公众存款数额137.06万元，2014年4月24日至2014年8月20日康海红任法人期间吸收公众存款数额39.182万元。2014年8月21日至2014年8月25日该合作社吸收公众存款数额3.00万元。
17、沧州市公安局物证鉴定所出具的沧公物鉴文字（2015）20号文件鉴定意见书，对郭某甲的真实笔迹与卷宗中证据进行了比对，结果为，签有“郭某甲”名字的：《农民专业合作社法定代表人登记表》（日期为2013.10.31），身份证复印件、《农民专业合作社成员出资清单》原件、《指定代表或者共同委托代理人的证明》（日期为2013.10.31）、《农民专业合作社登记申请书》原件（日期为2013.10.31）、《农民专业合作社成员名册》上的签名不是郭某甲本人所签；签有“郭某甲”名字的：《农民专业合作社变更登记申请书》原件（日期为2014.4.24）、《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》原件（日期为2014.4.24）、《沧州市新华区中达种植专业合作社成员大会》原件（日期为2014.4.24）、《沧州市新华区中达种植专业合作社章程修正案》原件（日期为2014.4.24）上的签名是郭某甲本人所签；签有“郭某甲”名字的：《沧州市新华区中达种植专业合作社成员大会》原件（日期为2014.8.22）、《沧州市新华区中达种植专业合作社成员大会》会议纪要原件（日期为2014.8.22）、《农民专业合作社法定代表人登记表》原件（日期为2014.8.22）上的签名不是郭某甲本人所签。该鉴定文书证实的内容为，中达合作社设立之初的文件签名均不是郭某甲本人所签，2014年4月24日合作社变更代表人为康海红的文件是郭某甲本人所签，而2014年8月22日法定代表人又变更为郭某甲是的文件不是郭某甲本人所签。
18、和顺县公安局刑警大队出具的抓获经过，沧州市公安局新华分局经侦大队出具的说明，涉案物品照片，被告人郭某甲的户籍证明等证据。
上述证据，经当庭举证、质证，本院予以确认。
被告人郭某甲辩护人提出的本案应为单位犯罪的辩护意见，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”本院认为，“沧州市新华区中达种植专业合作社”经工商登记合法设立，但该合作社经工商部门核准的营业范围是为合作社成员统一购买生产资料，统一销售农产品，统一技术指导、咨询服务和谷物种植，并没有吸收公众存款的职能，该合作社成立后，虽承包了部分土地进行种植，但承包土地种植业务不是合作社的主要工作内容，该合作社成立后以吸收公众存款为主要业务活动，因此不以单位犯罪论处。故对该项辩护意见本院不予采纳。
本院认为，被告人郭某甲伙同他人在未经有关部门批准的情况下，通过虚假宣传，高额利润为诱饵，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人郭某甲当庭认罪，且其在共同犯罪过程中情节较轻，可酌情对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人郭某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元。（罚金限判决生效后三个月内向本院缴纳。）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年11月1日起至2017年10月31日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李 智
人民陪审员 刘鑫鑫
人民陪审员 王连连
二〇一五年十二月二日
书 记 员 陈 静