河北省大城县人民法院刑 事 判 决 书(2015)大刑初字第195号公诉机关河北省大城县人民检察院。被告人赵健，男，1975年3月7日出生于河北省大城县，汉族，大学文化，住大城县。2014年8月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被大城县公安局监视居住，同年8月25日被大城县公安局刑事拘留，同年9月5日被取保候审。同年10月2日被大城县公安局刑事拘留，同年11月5日被逮捕。现羁押于大城县公安局看守所。辩护人潘凤娥，北京市鹏凯律师事务所律师。被告人王济录（曾用名王济路），男，1963年8月20日出生于河北省大城县，汉族，高中文化，住大城县。2014年10月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被大城县公安局刑事拘留，同年11月5日被逮捕，2017年4月1日被本院取保候审。辩护人吴文开，大城县法律援助中心律师。被告人付金花，女，1966年5月30日出生于河北省大城县，汉族，初中文化，住大城县。2015年3月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被大城县公安局刑事拘留，同年3月24日被逮捕。现羁押于霸州市看守所。辩护人万文战，河北恩为律师事务所律师。辩护人李明星，河北恩为律师事务所律师。被告人郝亚静（曾用名郝雅静），女，1986年10月23日出生于河北省大城县，汉族，大专文化，住大城县。2014年8月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被大城县公安局监视居住，2015年8月10日被逮捕。现羁押于霸州市看守所。辩护人郝志江，河北城舒律师事务所律师。被告人岳美霞，女，1959年1月1日出生于黑龙江省虎林县，汉族，大专文化，住大城县。2015年2月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被临时羁押于北京市西城区看守所。2015年2月18日被大城县公安局取保候审。2016年5月4日被本院取保候审。辩护人马海珍，河北城舒律师事务所律师。被告人张俊祥，男，1953年10月12日出生于河北省大城县，汉族，中专文化，住大城县。2015年2月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被大城县公安局刑事拘留，同年3月11日被逮捕。2017年2月2日被本院取保候审。辩护人白巍、薛长松，天津天元律师事务所律师。被告人付杰英（曾用名付英），女，1966年5月23日出生于河北省大城县，汉族，小学文化，住大城县。2015年2月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被大城县公安局刑事拘留，同年3月11日被逮捕，2016年12月2日被本院取保候审。大城县人民检察院以大检刑诉[2015]158号起诉书指控被告人赵健、王济录、付金花、郝亚静、岳美霞、张俊祥、付杰英犯非法吸取公众存款罪，于2015年8月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大城县人民检察院指派检察员王涛出庭支持公诉，被告人赵健及其辩护人潘凤娥、被告人王济录及其辩护人吴文开、被告人付金花及其辩护人李明星、被告人郝亚静及其辩护人郝志江、被告人岳美霞及其辩护人马海珍、被告人张俊祥及其辩护人薛长松、被告人付杰英到庭参加诉讼。在审理过程中，经廊坊市中级人民法院批准，延长审限三个月。大城县人民检察院分别于2016年2月26日、2016年6月26日以需要补充侦查为由，建议本院延期审理。本院于同日决定同意延期审理，并分别于2016年3月26日、2016年7月26日恢复审理。经廊坊市中级人民法院批准，再延长审限三个月。经最高人民法院批准，再延长审限六个月。现已审理终结。经审查查明，廊坊市某公司于2013年2月4日在大城县工商行政管理局注册成立了廊坊市某公司某分公司（以下简称某分公司），其经营范围为投资管理、投资咨询服务（证券、股票、基金、贵金属除外）、商务信息咨询、企业投资顾问服务、展览展示服务、企业策划；销售：金银制品、珠宝玉器、工艺礼品。大城分公司负责人为被告人赵健。大城分公司按照廊坊市金吉通投资管理有限公司要求的运行模式进行经营。通过开展“内部福利协议”业务，以兜售、发放宣传资料等方式向社会不特定人员进行宣传，以投资黄金为名，承诺在一定期限内以货币还本付息的形式向不特定人群吸收资金。自2013年3月至2014年8月22日，大城分公司吸收公众存款共计301185000元。被告人郝亚静（与被告人赵健系夫妻关系）为大城分公司会计，并协助被告人赵健对大城分公司进行管理。被告人赵健、郝亚静获取工资、业绩提成、管理津贴等收入共计2987578元。被告人付金花自2013年3月至2014年8月22日担任大城分公司市场一部经理，在此期间，市场一部吸收公众存款共计98255000元。被告人付金花自该公司获取工资、业绩提成、管理津贴等收入共计490270元。被告人王济录自2013年3月至2014年8月22日担任大城分公司市场二部经理，在此期间，市场二部吸收公众存款共计65810000元。被告人王济录自该公司获取工资、业绩提成、管理津贴等收入共计362600元。被告人岳美霞自2013年8月至2014年8月22日担任大城分公司市场三部下属的团队主管，在此期间，岳美霞管理的团队吸收公众存款共计52360000元。岳美霞自该公司获取工资、业绩提成、管理津贴等收入共计377450元。被告人张俊祥、付杰英作为大城分公司业务员，在其工作期间积极开展业务。被告人张俊祥吸收公众存款共计6990000元，被告人付杰英吸公众存款存款共计1480000元。上述事实，被告人赵健、王济录、付金花、郝亚静、岳美霞、张俊祥、付杰英在开庭审理过程中亦无异议，并有七被告人在公安机关的供述、共犯赵某的供述、证人杨某、刘某、崔某、王某等人的证言、集资参与人的证言、搜查笔录及照片、电子数据、审计报告书、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、分公司与集资参与人签订的合同、收款收据、电子数据、检查工作记录、银行交易明细、U盘电子数据、宣传资料、办案说明等证据证实，足以认定。受本院委托，大城县司法局对被告人岳美霞进行了调查评估，评估意见为岳美霞可适用判处缓刑，同意纳入社区矫正管理。廊坊中天建会计师事务所有限公司出具的廊坊市某分公司审计报告书客观、合法，本院予以采信。被告人付金花的辩护人所提该审计报告书不能作为认定本案事实的依据的辩护意见，不予支持。被告人岳美霞的辩护人所提公诉机关指控的被告人岳美霞吸收公众存款的数额与审计报告有出入，经查，公诉机关指控的岳美霞吸收公众存款的数额少于审计报告书的审计数额，结合审计报告书、被告人岳美霞、郝亚静等人的供述及相关证人证言，本院对公诉机关指控的数额即52360000元予以确认。对被告人赵健、郝亚静、王济录的辩护人所提上述各被告人具有自首情节的辩护意见，经查，上述被告人经公安机关电话通知到案，现有证据还不足以证实到案的主动性、自动性，依法不能认定自动投案。对上述辩护意见，本院不予采纳。本院认为，廊坊市某公司向社会不特定人员非法吸收存款，严重扰乱国家金融秩序，数额巨大。被告人赵健、王济录、付金花、郝亚静、岳美霞、张俊祥、付杰英为该单位非法吸收公众存款行为的直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。各辩护人辩称本案系单位犯罪的辩护意见，本院予以采纳。被告人赵健、王济录、付金花、郝亚静在廊坊市某公司非法吸收公众存款的犯罪过程中起次要作用，系从犯，且到案后如实供述自己的罪行，系坦白，对其予以减轻处罚。被告人岳美霞在廊坊市某公司非法吸收公众存款的犯罪过程中起次要作用，系从犯，且到案后如实供述自己的罪行，系坦白，对其予以减轻处罚。根据被告人岳美霞的犯罪情节、悔罪表现及评估意见，可对其适用缓刑。被告人张俊祥、付杰英在廊坊市某公司非法吸收公众存款的犯罪过程中起次要作用，系从犯，且到案后如实供述自己的罪行，系坦白，二被告人犯罪情节轻微不需要判处刑罚，可对其免予刑事处罚。对被告人赵健、王济录、付金花、郝亚静依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项的规定，对被告人岳美霞依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项的规定，对被告人张俊祥、付杰英依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项的规定，判决如下：一、被告人赵健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币三万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一四年十月二日起至二〇一七年七月二十日止；罚金限判决生效之次日一次性缴纳）。二、被告人王济录犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一四年十月二日起至二〇一七年四月一日止；罚金限判决生效之次日一次性缴纳）。三、被告人付金花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币二万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一五年三月五日起至二〇一七年七月四日止；罚金限判决生效之次日一次性缴纳）。四、被告人郝亚静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币二万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一五年八月十日起至二〇一七年七月九日止；罚金限判决生效之次日一次性缴纳）。五、被告人岳美霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效之次日一次性缴纳）。六、被告人张俊祥犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。七、被告人付杰英犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。八、依法追缴被告人赵健、郝亚静违法所得2987578元，王济录违法所得362600元、付金花违法所得490270元、岳美霞违法所得377450元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省廊坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长  齐卫标审判员  王德营审判员  王银泉二〇一七年六月十六日书记员  王簌分