北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2017）京0105民初65628号原告郭光，男，1958年1月1日出生，住北京市西城区。委托代理人李志亮，北京光汉律师事务所律师。被告杨伟，女，1969年9月25日出生，住北京市海淀区。委托代理人赵启进，北京市天睿律师事务所律师。被告西安曲江春天融和影视文化有限责任公司，住所地西安曲江新区行政商务T35号泛渼国际大厦第1幢1单元10层11003号。法定代表人杨伟，董事长。委托代理人赵启进，北京市天睿律师事务所律师。原告郭光与被告杨伟、西安曲江春天融和影视文化有限责任公司（以下简称春天融和公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，由审判员李默菡独任审判，公开开庭进行了审理。郭光的委托代理人李志亮，杨伟、春天融和公司的共同委托代理人赵启进到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告郭光起诉称：2014年5月9日，郭光与张君共同作为甲方，杨伟作为乙方签订了《股权认购协议》，约定甲方以1225万元购买拟上市公司春天融和公司2.5%的股权，其中郭光购买1.5%股权，同时协议约定该比例在被并购前不受稀释。2014年5月16日至23日，郭光分四笔支付完成1.5%的股权认购款735万元，后郭光增加股权比例至1.7%，就增加部分的0.2%股权，郭光于2014年7月25日支付股权认购款120万元。2014年12月17日，春天融和公司被星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称互动娱乐公司）并购，郭光的股权被稀释，杨伟出具《承诺书》就郭光被稀释的0.45%股权，杨伟将在2015年底及2016年初以现金或上市公司股票的形式支付郭光540万元。但杨伟未实际履行。后杨伟称春天融和公司无法由原互动娱乐公司收购，改由山东共达电声股份有限公司（以下简称共达电声公司）收购的形式上市，2015年11月16日，双方又签订《协议书》，约定杨伟欠郭光的540万元以杨伟在并购后取得的共达电声公司的股票支付给郭光。2015年12月17日，杨伟与郭光签订另一份《协议书》约定，对杨伟在并购后取得共达电声公司股票份额90万股，郭光支付1171.8万元予以认购，如截至2016年12月30日止股票定增未通过证监会审核，杨伟未取得共达电声公司股票，应无条件退款。后郭光亦在2015年12月21日实际向春天融和公司支付1171.8万元，但2016年9月28日共达电声公司发布公告称放弃对春天融和公司的收购，但春天融和公司和杨伟仍未如期还款。后杨伟称共达电声公司仍在收购北京乐华圆娱文化传播股份有限公司（以下简称乐华文化公司），如收购成功，三生（深圳）资本管理有限公司（以下简称三生资本公司）可以取得共达电声公司股票，郭光购买该股票后540万元和1171.8万元用于抵扣认购价款。各方在2016年签订了《股票认购协议》约定，在三生资本公司取得共达电声公司股票后，郭光购买，540万元和1171.8万元用于抵扣款项。如三生资本公司未获得证监部门批准获得股票，杨伟应于3日内退还郭光540万元，春天融和公司应于3日内退还郭光1171.8万元，杨伟对退款承担不可撤销的无限连带责任。2017年2月28日，共达电声公司发布公告放弃了对乐华文化公司的收购。至此，三生资本公司也无法取得共达电声公司的股票，按照《股票认购协议》的约定，双方关于股权认购的权利义务已经终止，同时根据协议约定，杨伟、春天融和公司应于3日内退还郭光540万元和1171.8万元款项，但经多次催要，杨伟、春天融和公司仍不予返还。故郭光诉至法院，请求判令：1、杨伟返还股权认购款540万元及利息（以540万元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率的标准，自2014年5月24日起计算至实际给付之日止）；2、春天融和公司返还股权认购款1171.8万元及利息（以1171.8万元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率的标准，自2015年12月21日起计算至实际给付之日止），杨伟对该还款承担连带清偿责任；3、杨伟、郭光承担本案诉讼费用、保全费用及保全担保费34236元。杨伟答辩称：对于郭光的诉讼请求，杨伟总体上认可，但是杨伟认为第1、2项诉讼请求的利息起算时间应该从2017年2月28日开始起算，2017年2月28日是共达电声公司公告停止增发股份的时间，且双方于2016年签订的《股票认购协议》第六条也明确约定了退款时间。此外，对于保全担保费，杨伟认为不属于杨伟应该承担的费用，案件不一定要做诉讼保全，并非合理损失，其他的诉讼请求均认可。春天融和公司的答辩意见同杨伟。本院经审理查明：2014年5月9日，郭光与张君作为甲方，杨伟作为乙方，徐铁军作为丙方共同签订了《股权认购协议》，约定甲方按照协议约定的条件，对乙方和丙方为实际控制人的拟上市公司（暨春天融和公司）进行增资，甲方以人民币现金方式认购拟上市公司的股权（票），交易条件设定如下：（1）甲方以1225万元的价格，购买拟上市公司2.5%的股权（此比例维持至被并购前且不受稀释），支付方式为于2014年5月15日前一次性支付……甲方2.5%的股权中的1.5%登记于郭光名下，1%登记于张君名下。前述注册登记（过户）所产生的税费，均由乙方和丙方（或拟上市主体）承担……如果本协议任何一方违反本协议及有关法律法规的规定导致本协议未获履行或未获完全履行，违约方应承担由此引起的全部责任，并赔偿守约方经济损失。……2014年5月16日、20日、21日、23日，郭光分四笔向春天融和公司支付完成1.5%的股权认购款，共计735万元。后郭光增加对春天融和公司的股权比例至1.7%，就增加部分的0.2%股权，郭光于2014年7月25日向春天融和公司支付股权认购款120万元。2014年12月17日，春天融和公司拟被互动娱乐公司并购，郭光持有春天融和公司的股权已从1.7%被稀释至1.05%，对于郭光被稀释的0.65%股权，杨伟出具《承诺函》予以补偿，其中被稀释的0.2%的股权的补偿款240万元杨伟已经实际向郭光支付，就郭光被稀释的0.45%股权，杨伟承诺，在2015年底及2016年初，互动娱乐公司并购春天融和公司剩余股份且杨伟收到相应股权转让对价十个工作日内，杨伟以现金或上市公司股票（按届时签署的定增价计）的方式按照本次股权转让时的收购价格（12亿元）向郭光支付前述被稀释的0.45%股权所对应的款项，540万元整。但杨伟未实际履行。后因春天融和公司无法由互动娱乐公司收购，改由被上市公司共达电声公司收购的形式上市，2015年11月16日，郭光作为甲方与乙方杨伟签订《协议书》，约定杨伟应向郭光支付的540万元，直接折算为共达电声公司并购春天融和公司所支付的共达电声公司股票，折算股票数计算方式如下：540万元÷并购交易确定的每股股票定增价=应折算股票数。2015年12月17日，杨伟作为甲方与乙方郭光又签订一份《协议书》，约定郭光认购杨伟名下所持有的定增共达电声公司股票的份额90万股，发行价格为13.02元/股（最终以证监会审核通过的价格为准）。本协议签署后三个工作日内，郭光应将所认购股票份额对应的款项[90万股×13.02元/股=1171.8万元（最终价格以证监会审核通过的为准，多退少补）]一次性汇入甲方所指定的账户。如截至2016年12月30日止，本次股票定增仍未通过证监会审核的，杨伟应无条件向郭光指定账户一次性退还全部认购退款。2015年12月21日，郭光向春天融和公司支付1171.8万元股票认购款。2016年9月27日共达电声公司发布《共达电声公司关于撤回发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请材料并进行重大调整的公告》，终止对春天融和公司的收购，郭光因此未能取得2015年12月17日的《协议书》约定的共达电声公司90万股的股票。后因三生资本公司拥有认购共达电声公司募集配套资金（并购乐华文化公司）所发行股票的权利，因此，三生资本公司作为甲方与乙方一郭光、乙方二赵启进、丙方杨伟、丁方春天融和公司签订《股票认购协议》，约定三生资本公司将其享有的认购定增的共达电声公司的份额转让给乙方150万股，对应的股票价格为[（150万股×13.92元/股=2088万元（最终价格以证监会审核通过的为准，多退少补）]。杨伟应一次性退还给郭光的540万元以及春天融和公司向郭光代收的1171.8万元用于抵扣认购价款。剩余价款由乙方二负责认购。如三生资本公司认购共达电声公司（股票代码002655）股票权，未获得证监部门批复的，则杨伟应于3日内退还郭光540万元，春天融和公司应于3日内退还代收的郭光的股票认购款1171.8万元，杨伟对春天融和公司退还该1171.8万元承担不可撤销的无限连带责任。2017年2月28日，共达电声公司发布《共达电声公司关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项撤回申请文件的公告》，终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，终止对乐华文化公司的收购，故三生资本公司未取得共达电声公司（股票代码002655）的股票。另查明，郭光因提起本案诉讼申请财产保全，并支付保全担保费34236元。上述事实，有《股权认购协议》、《股票认购协议》、银行支付转账凭证5份、《承诺书》、《协议书》两份、银行客户回单、《共达电声公司关于撤回发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请材料并进行重大调整的公告》、《共达电声公司关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项撤回申请文件的公告》、《委托保证合同》、保全担保费发票等书面证据及庭审笔录在案佐证。本院认为：本案中，杨伟、春天融和公司对于郭光未能获得共达电声公司股票的事实予以认可，认可《股票转让协议》的权利义务已经终止，并认可杨伟应当向郭光返还股权认购款540万元，春天融和公司应当向郭光返还股权认购款1171.8万元，杨伟对春天融和公司的该还款义务承担连带清偿责任，本院对此不持异议。关于上述股权认购款的利息，杨伟、春天融和公司未依约向郭光返还股权认购款，郭光存在利息损失，杨伟、春天融和公司认可应当向郭光支付利息，但对于利息起算时间存在异议，本院认为上述两笔款项系郭光基于《股票认购协议》的约定，用于向三生资本公司支付认购三生资本公司获得的共达电声公司股票，按照《股票认购协议》的约定，如三生资本公司认购共达电声公司（股票代码002655）的股票权，未获得证监部门批复的，则杨伟应于3日内退还郭光540万元，春天融和公司应于3日内退还代收的郭光的股票认购款1171.8万元。共达电声公司在2017年2月28日发布公告终止对乐华文化公司的收购，三生资本公司自此无法获得共达电声公司的股票，因此，按照《股票认购协议》的约定，杨伟和春天融和公司均应当在2017年2月28日后的三日内向郭光退还相应认购款，逾期未退还的应当支付利息，故利息起算日期应当为2017年3月4日。对于保全担保费一项，郭光主张《股权认购协议》中约定了违约方应承担由此引起的全部责任，并赔偿守约方经济损失，但郭光系基于《股票认购协议》要求杨伟、春天融和公司返还股权认购款及利息，两份合同具有独立性，且保全担保费系郭光为自己的诉讼利益而支付的费用，并非必然发生的损失，郭光要求杨伟、春天融和公司承担保全担保费，缺乏合同和法律依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第九十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条第二款之规定，判决如下：一、被告杨伟于本判决生效之日起十日内向原告郭光返还股权认购款五百四十万元及利息（以五百四十万元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率的标准，自二〇一七年三月四日起计算至实际给付之日止）；二、被告西安曲江春天融和影视文化有限责任公司于本判决生效之日起十日内向原告郭光返还股权认购款一千一百七十一万八千元及利息（以一千一百七十一万八千元为基数，按照中国人民银行同期贷款利率的标准，自二〇一七年三月四日起计算至实际给付之日止），被告杨伟对被告西安曲江春天融和影视文化有限责任公司的还款承担连带清偿责任；三、驳回原告郭光的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费六万七千三百三十三元、保全费五千元，由原告郭光负担三千八百九十一元（已交纳），由被告杨伟、被告西安曲江春天融和影视文化有限责任公司负担六万八千四百四十二元（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员  李默菡二〇一八年二月八日书记员  杨 颖