上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0110刑初1125号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人张2
辩护人唐丽娜，北京市中伦文德律师事务所上海分所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2017〕60号起诉书指控被告人张2犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员邵某某出庭支持公诉，被告人张2、辩护人唐丽娜到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市杨浦区人民检察院指控，2013年10月，上海XX置业有限公司(下称“XX置业”)在上海市浦东新区注册成立，法定代表人杨某某，后变更为车某(另案处理)。2014年6月，该公司更名为上海XX**有限公司(下称“XXXX”)。2015年2月，XXXX更名为上海XX**集团有限公司(下称“国某集团”)。国某集团在本市杨浦区通北路XXX号租房办公。
2014年6月，车某出资成立大某某并任法定代表人，后将其持有的大某某的80%股权转让给XXXX。同年10月起，大某某在本市黄浦区淮海中路XXX号香港新世界大厦(K11大厦)、本市静安区南京西路XXX号越洋广场等处租房办公，负责对外发展客户，通过招募业务员拨打电话、开展推介会等方式向社会不特定公众推销国某集团旗下的“济南1号商城”、“山东弘方重工”、“启东上海庄园”等投资项目，并许以高额回报，通过POS机付款、银行转账等方式吸收投资人资金进入国某集团控制的银行账户。
2015年1月，被告人张2入职大某某，后升任团队长。其任职期间，带领下属业务员张某1(已判决)、杨庆松等人向社会不特定公众吸收资金共计人民币(下同)500余万元。
2016年9月28日，被告人张2经民警电话通知后主动至公安机关投案。到案后，被告人张2向公安机关退出违法所得15万元。
公诉人当庭发表公诉意见认为，基于证据发生变化，经过法庭调查现认定被告人张2的犯罪金额为400余万元。被告人张2的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当作为单位其他直接责任人员以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人张2经电话通知后主动投案并如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，到案后退出违法所得，依法可以从轻处罚。
被告人张2及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不表异议。辩护人同时指出，本案系单位犯罪，被告人张2在涉案公司中职务较低，吸收资金数额及对象少，系初犯且自首，认罪态度好，积极退赔投资人及退交违法所得，请求对其从轻处罚。
经审理查明，2013年10月，XX置业注册成立，住所地上海市浦东新区川沙路XXX号XXX-
XXX室，法定代表人杨某某。2014年4月，该公司法定代表人变更为车某。同年6月，该公司更名为XXXX。2015年2月，XXXX更名为国某集团，并租借本市杨浦区通北路XXX号用作办公场所。
2014年6月，车某出资成立大某某并任法定代表人，后将其持有的大某某80%股权转让给XXXX。同年10月起，大某某在本市黄浦区淮海中路XXX号香港新世界大厦、本市静安区南京西路XXX号越洋国际广场等处租房办公，负责对外发展客户，通过业务员拨打电话、开展推介会等方式向社会不特定公众宣传、销售国某集团旗下的“济南1号商城”、“启东上海庄园”等项目并许以高额回报，通过POS机付款等方式吸收投资人资金进入国某集团控制的银行账户。
2015年1月，被告人张2进入大某某，后升任团队长，带领张某1、杨庆松等业务员向社会不特定公众吸收资金共计人民币400余万元。
2016年9月28日，被告人张2接民警电话通知至公安机关，如实交代了上述犯罪事实。案发后，被告人张2退赔投资人俞红妹6万元，并退交违法所得15万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、《企业法人营业执照》及相关的工商登记资料等证实，XX置业、XXXX、国某集团以及大某某的工商登记、变更情况。
2、《办公楼租赁合同》、《香港新世界大厦(办公楼)租赁合同》、《上海房屋租赁合同》等证实，国某集团、大某某在本市杨浦区、黄浦区等处租赁场所用于办公。
3、证人车某、王某某的证言以及合作协议、股权转让协议、山东产权交易中心产权交易凭证、持股证明、上海庄园房屋销售明细等书证证实，国某集团对外投资的情况。
4、证人刘某某的证言证实，其在大骏公司工作期间，带领其下属的团队长张2及张下属业务员张某1、杨庆松等人向社会不特定公众吸收资金并从中获取报酬。
5、证人张某1、殷某某等人的证言、证人杨庆松提供的个人网银交易详情以及各投资人相关的投资合同、收款确认书、认购出资确认函、POS签购单、银行交易明细等证实，各投资人投资“济南1号商城”、“启东上海庄园”等项目的情况和金额。
6、上海公信会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》证实，张2在大某某任职期间非法吸收公众资金的情况。
7、投资人殷某某、俞红妹出具的谅解书、上海市公安局杨浦分局《国某对象退赃清单》证实，被告人张2退赔投资人俞红妹6万元，取得俞红妹及女儿殷某某的谅解，并在公安机关退交违法所得15万元。
8、公安机关出具的到案经过证实，被告人张2的到案经过。
9、被告人张2到案后对基本犯罪事实供认不讳。
上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。
本院认为，被告人张2在大某某任职期间，违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，以投资国某集团旗下项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，被告人张2作为单位的其他直接责任人员，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人张2自首并自愿认罪，退赔投资人俞红妹6万元并退交违法所得15万元，依法可以从轻处罚。被告人张2的犯罪事实、情节、退赔等具体情况均在量刑中综合予以考虑。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三条，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金均于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)
张2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
二、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 刘惠珠
人民陪审员 薛立钢
人民陪审员 李 怡
二〇一八年三月三十日
书 记 员 赵 静
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。