文书内容四川省广元市昭化区人民法院民 事 判 决 书（2017）川0811民初807号原告：赵新贵，男，1971年4月出生，汉族，住四川省广元市昭化区。委托诉讼代理人：李文生，四川永升律师事务所律师。被告：四川省天东建设工程有限公司，住所地广元市利州区利州东路赛格大厦六楼8-13号。法定代表人：陈龙，董事长。委托诉讼代理人：张晓芸，四川衡平律师事务所律师。被告：侯海东，男，1983年5月出生，汉族，住四川省广元市利州区。被告：高明勇，男，1969年10月出生，汉族，住四川省旺苍县东河镇。委托诉讼代理人：吴庆伟，广元市利州区南河法律服务所法律工作者。原告赵新贵与被告四川省天东建设工程有限公司（以下简称天东公司）、侯海东、高明勇建设工程分包合同纠纷一案，本院于2017年7月26日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告赵新贵及其委托代理人李文生、被告天东公司委托代理人张晓芸、侯海东、高明勇委托代理人吴庆伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告赵新贵向本院提出诉讼请求：请求三被告连带退还原告的履约保证金63万元及其约定的利息4万元以及后期资金占用利息。事实和理由：2015年7月14日，原告赵新贵与被告高明勇签订《居间合同》，约定高明勇代原告和巨石温泉酒店工程建设单位直接洽谈，促成原告与建设单位签订劳务施工合同。同日，原告与被告天东公司签订了《建筑劳务合同》，但天东公司并非巨石温泉酒店工程项目的建设单位，致使原告一直未进场施工。原告与被告高明勇签订《居间合同》后，原告向其支付了63万元的履约保证金及20万元的居间费。之后，侯海东因涉嫌诈骗罪被公安机关立案侦查，现已被判处刑罚。在劳务合同未履行时，被告高明勇在原告的多次催促下返还了20万元的居间费，剩余63万元，高明勇声称已转交给被告天东公司，其依据是一张加盖有天东公司财务专用章的50万元收据。但该收据是2015年7月14日出具，原告转款时间为2015年7月15日，侯海东因涉嫌合同诈骗，经查阅其案件材料，发现被告高明勇并未将50万元保证金转入天东公司账户。2015年9月23日，被告侯海东在昭化区公安分局经侦大队对原告承诺于2017年10月1日前向原告支付50万元，10月25日前付清剩余款项。原告基于收回资金的心理在事先写好的承诺上签字，但侯海东因涉嫌经济犯罪，没有经济能力偿还该笔债务。本案中，被告侯海东、高明勇恶意串通损害原告的利益，致使原告至今尚未收回该笔款项，应当承担赔偿责任。天东公司对内部人员管理不善，与原告签订虚假的建设工程分包合同，误使原告交纳巨额保证金，给原告造成了巨大的经济损失，应当承担相应的赔偿责任。被告天东公司辩称，1.原告并未向天东公司交纳50万元保证金，天东公司也未收到该笔保证金；2.天东公司并不清楚高明勇与侯海东之间的关系，当时是侯海东作为天东公司的法定代表人和实际控股人，利用职权作出了损害公司利益的行为；3、侯海东在2015年9月出具承诺，承诺由其个人偿还该笔债务，侯海东作为独立的民事行为能力人，是否承担债务由其个人决定，与天东公司无关；4、原告与天东公司签订合同时，本身应该核查天东公司是否为巨石温泉酒店工程项目的建设单位，原告本人未尽审核义务，对其经济损失应承担相应的责任。因上述原因，天东公司对本案不应承担连带赔偿责任。被告侯海东辩称，在签订合同之前，我并未与原告见面，也未与原告签订劳务合同；还款承诺，是因原告在昭化区公安局经侦大队报案，我询问公司副总白章全，他找我解决此事，因无钱偿还，故商量由我出面给原告承诺，他们给我拿钱的时候我再还给原告，但我一直未拿到钱，也就没有给；合同是白章全利用职务之便把公章拿出去和赵新贵签的合同，我当时不在广元，签合同和转款这些事我不清楚，我不应承担赔偿责任。被告高明勇辩称，高明勇不是本案适格被告，高明勇和赵新贵之间未形成建设工程施工合同的权利义务；和赵新贵之间只是居间合同关系，双方之间的居间合同已被广元市仲裁委员会仲裁，裁决书未被撤销前是一份具有法律效力的法律文书；原告诉状中陈述的居间合同，高明勇是有权利介绍的，因为高明勇就巨石温泉这个工程与侯海东之间签订的有合同，高明勇也向侯海东交纳的有保证金，实际上在2015年6月，赵新贵为了接手劳务已向高明勇手下的一个叫伏星蓉转款10万元，白章全作为天东公司的副总，他对外是履行职务行为。如果高明勇、白章全、伏星蓉涉嫌诈骗赵新贵，那么此案应中止审理，因为此事已涉嫌刑事犯罪。请求人民法院依法驳回原告对被告高明勇的诉讼请求。原告赵新贵为证明自己的主张，向本院提交了下列证据：1、原告赵新贵身份证复印件，证明主体身份适格；2、《工程居间合同》，证明原告和被告高明勇在2015年7月14日签订合同，合同明确了高明勇代原告支付工程履约保证金63万元，根据合同约定，高明勇应向天东公司支付63万元，但高明勇并未履行；3、《建筑劳务合同》，证明本案被告天东公司并未承揽巨石温泉酒店工程，骗取原告签订劳务合同；4、收条一份，证明赵新贵在签订合同后将保证金及居间费用83万元交给高明勇，高明勇出具了收据；5、天东公司出具的收款收据，收据时间为2015年7月14日，金额为50万元，加盖有天东公司财务专用章，但经核实，高明勇未将该款转给天东公司；6、承诺一份，侯海东承诺在2015年9月向原告还款63万元，从协议内容上看，该协议系三人书写，且侯海东签名字迹与签订劳务合同上的签字不一致，请求人民法院确认该份承诺无效；7、侯海东的情况说明，证明原告与高明勇签订的居间合同是不存在的，存在欺骗行为，且原告交纳的63万元保证金在高明勇手上，未交给侯海东；8、广元市中级人民法院（2016）川08刑初41号刑事判决书，证明由于被告侯海东欠高明勇之弟高波60余万元款项，所以被告天东公司、侯海东、高明勇合谋骗取原告保证金63万元，再由侯海东签署承诺以达到此款折抵侯海东欠高波款项的目的。同时证明原告和被告侯海东签订的合同不涉及刑事犯罪，原告可以提起民事诉讼；9、广元市仲裁委员会[2016]广仲裁字第14号裁决书，证明高明勇收取居间费20万元，高明勇有重大过错，未履行居间合同的责任义务，天东公司仅仅出具了一张50万元的收据，工程保证金还是在高明勇处，故要求其返还。被告高明勇为证明自己的主张，向本院提交了下列证据：1、天东公司信息登记资料，证明侯海东是天东公司的法定代表人也是实际控制人，2016年5月3日转让股份，所以这之前签的合同均系其职务行为；2、仲裁裁决书，证明裁决书中所认定的事实应当是有法律效力的，认定了新的债权债务，应当由赵新贵向侯海东主张权利；3、50万元保证金收据，证明天东公司收取50万元保证金。被告天东公司、侯海东未向本院提交证据。在质证过程中，被告天东公司对原告赵新贵提交的证据质证认为：对1无异议；对2真实性、合法性无异议，对关联性有异议，与天东公司无关；对3因为天东公司法人有变更，公章与天东公司现在的有出入，无法核实其真实性，虽然合同内容第七项有约定，赵新贵向天东公司支付50万元，但此合同是白章全利用职务之便签订的，不应由公司承担责任；对4与天东公司无关；对5三性均有异议，即便此收据是真实的，但赵新贵并未向天东公司交付50万元，公司也没有收到此款；对6、7三性无异议，但不能达到原告的证明目的，双方都在上面签字认可，如果侯海东、赵新贵认为此承诺有瑕疵，应当行使法定撤销权，双方既然都未申请撤销，此承诺应当有效。侯海东出具的情况说明中陈述的事实，他承认在高波、高明勇处有60多万元的借款，由侯海东代高明勇返还保证金是有事实依据的；对8因判决书未生效，不发表质证意见；对9保证金未支付到天东公司，天东公司不应承担责任。虽然裁决书中认定保证金交纳给了天东公司，但此裁决天东公司并非当事人，对此裁决不予认可。被告侯海东对原告赵新贵提交的证据质证认为：对1无异议；对2、4不清楚，不发表质证意见；对3不清楚，我的签名并非我本人书写；对5有异议，收据非我公司财务出具的，公章真实性不清楚，因为我公司有明确规定收到任何款项由财务统一开收据；对6是因为在经侦大队询问我此事，公司副总白章全找我解决此事，没有钱拿出来，他们才商量的办法，为了应付赵新贵，此承诺只找我签了个字，我对承诺的内容不予认可；对7无异议；对8、9均不发表质证意见。被告高明勇对原告赵新贵提交的证据质证认为：对1无异议；对2真实性无异议，但证明观点有异议，这份居间合同所涉及的内容已由广元市仲裁委员会仲裁；对3高明勇未参与，不发表质证意见；对4真实性无异议，83万元的组成，2015年6月12日有10万元，2015年7月15日转款70万元和3万元，金额是属实的，但并非是收条上的日期转了83万元；对5真实性无异议，但此收据原件系赵新贵持有，但赵新贵未提交原件，收据上面加盖有公司财务章，公司应当承担责任；对6经广元市仲裁委员会裁决书认定，已形成新的债权债务；对7原告未说明证据来源，不发表质证意见；对8无异议；对9裁决书认定了赵新贵和高明勇的权利义务，是生效的法律文书应当受到法律保护。原告对被告高明勇提交的证据质证认为：对1不发表质证意见；对2广元市仲裁委员会的裁决书，就算裁决书中认定保证金50万元，但是还有13万元的保证金不知去向，裁决书中认定承诺的效力已经超出仲裁委员会裁决的职责范围；对3不发表质证意见，即使收据是真实的，但天东公司也并未收到保证金。被告天东公司对被告高明勇提交的证据质证认为：对1无异议，对2、3与原告的质证意见一致。被告侯海东对被告高明勇提交的证据质证认为：对1、2不发表质证意见；对3与原告的质证意见一致，我公司和个人均未收到这笔钱。通过上述举证、质证，结合当事人当庭陈述，本院综合认证并确认基本事实如下：2015年7月14日，原告赵新贵与被告高明勇签订《工程居间合同》，主要内容是：高明勇接受赵新贵委托，负责就巨石温泉酒店工程代赵新贵和该项目建设单位直接洽谈，向赵新贵提供关于该工程项目的重要信息，并最终促成赵新贵与建设单位签订该项目的劳务施工承包合同，并由高明勇代赵新贵支付（部分）工程保证金；受赵新贵委托促成该项目签订劳务承包合同，代赵新贵支付工程履约保证金63万元；高明勇委托成功后，赵新贵向高明勇支付72万元居间报酬，分三次付清。原告与被告高明勇签订《工程居间合同》后，原告支付了63万元的履约保证金及20万元的居间费，合计83万元（其中2015年6月12日转给伏星蓉10万元，2015年7月15日分两次转给高波73万元），2015年7月14日，被告高明勇向原告赵新贵出具收条一份，内容是：“今收到赵新贵交来巨石温泉酒店工程居间介绍费和履约保证金共计83万元。”同日，原告赵新贵又与被告天东公司签订了《建筑劳务合同》，主要内容是：天东公司将巨石温泉花园酒店工程的劳务交由赵新贵负责施工，建筑面积2.2万平方米，包干单价500元∕㎡，并由赵新贵向天东公司预交履约保证金50万元。由于合同未履行，被告高明勇向赵新贵返还了居间费20万元，剩余63万元，天东公司出具了加盖有公司财务专用章的50万元收据。该收据是2015年7月14日出具，原告转款时间为2015年7月15日，被告高明勇未将该50万元保证金转入天东公司账户。2015年9月23日，在昭化区公安分局经侦大队被告侯海东对原告承诺在2015年10月1日前支付50万元，10月25日前付清剩余款项。2016年5月16日，侯海东出具书面情况说明以及在庭审中陈述，赵新贵交纳的63万元转给了高波，折抵了侯海东欠高明勇、高波的借款60余万元，欠赵新贵的63万元由侯海东偿还，在承诺中签字认可，现在侯海东对承诺内容不予认可，不同意偿还赵新贵交纳的保证金63万元。原告赵新贵交纳保证金后，由于被告天东公司并非巨石温泉酒店工程项目的建设承包单位，一直未进场施工。赵新贵向公安机关报案，之后，侯海东因涉嫌诈骗罪被公安机关立案侦查，现已被判处刑罚，涉案保证金63万元未被人民法院刑事判决认定为侯海东的犯罪金额。原告赵新贵以《工程居间合同》中约定的仲裁条款，于2016年3月23日向广元市仲裁委员会提起了关于居间合同纠纷的仲裁申请，广元市仲裁委员会于2016年10月20日作出（2016）广仲裁字第14号裁决书，驳回原告赵新贵的全部仲裁请求。另查明，被告天东公司并非巨石温泉酒店工程项目的建设承包单位。由于被告高明勇及其弟高波与侯海东之间存在经济交往，侯海东与高明勇、高波之间形成60余万元的债务。侯海东系天东公司法定代表人，公司副总白章全代表公司与高明勇、赵新贵之间形成《工程居间合同》和《建筑劳务合同》，由赵新贵支付居间费和保证金83万元，折抵了侯海东欠高明勇、高波的借款60多万元。本院认为，原告交纳工程履约保证金后并未实际进场施工，所交纳的保证金63万元应当予以返还。本案存在以下争议焦点：一、关于仲裁和诉讼的衔接；原告赵新贵以《工程居间合同》中约定的仲裁条款，于2016年3月23日向广元市仲裁委员会提起了关于居间合同纠纷的仲裁申请，广元市仲裁委员会于2016年10月20日作出（2016）广仲裁字第14号裁决书，驳回原告赵新贵的全部仲裁请求。本次诉讼是原告赵新贵以建设工程分包合同纠纷提起诉讼。提起仲裁和诉讼的当事人不同、法律性质不同，当事人诉求不同，二者之间并不冲突，在诉讼中审理查明的事实应作为本案定案依据。二、关于未生效刑事判决书认定的基本事实的采用；广元市中级人民法院（2016）川08刑初41号刑事判决书尚未发生法律效力，但其中涉及本案的相关证据，系公安机关依职权调查收集的证据，具有客观真实性，本院予以采信。三、关于《承诺》的效力认定；2015年9月23日，被告侯海东在昭化区公安分局经侦大队对原告承诺于2015年10月1日前向原告支付50万元，10月25日前付清剩余款项。原告基于收回资金的心理在事先写好的承诺上签字。该承诺系被告侯海东、高明勇恶意串通损害原告的利益的行为，致使原告至今尚未收回该笔款项，且在庭审时被告侯海东也否认该承诺的效力，因此，对该承诺的效力，本院不予采信；四、关于承担责任的主体。由于被告侯海东欠有高明勇兄弟款项60余万元，侯海东、高明勇、天东公司相关人员便恶意串通，使用签订虚假合同、开具虚假收据的方式，收取原告赵新贵的工程保证金，以达到高明勇收回欠款的目的，严重损害原告的利益。由于该保证金目前尚在被告高明勇手中，高明勇应承担返还责任，侯海东与天东公司并未收到相关款项，不承担返还责任。原告主张承诺书约定的利息损失4万元，由于承诺的效力未被采信，原告的该主张本院不予支持，但其损失可按照中国人民银行公布的同期同档贷款利率计息。综上所述，原告交纳工程履约保证金后并未实际进场施工，所交纳的保证金63万元应当予以返还，该保证金目前尚在被告高明勇手中，高明勇应承担返还责任，被告侯海东、天东公司未收到相关款项，不承担返还责任。依照《中华人民共和国民法通则》第五十八条第三项、第四项，第六十一条，《中华人民共和国合同法》第五十二条第一项、第二项，第五十八条的规定，判决如下：一、被告高明勇在本判决生效后十日内返还原告赵新贵履约保证金630000元，并从2015年7月16日起按照中国人民银行公布的同期同档贷款利率标准计算资金利息至付清时止；二、驳回原告赵新贵的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费5250元，由被告高明勇负担。如不服本判决,可在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于四川省广元市中级人民法院。审判员  何纯剑二〇一七年九月二十八日书记员  张清莉