山东省东营市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2015）东民一终字第306号
上诉人（原审被告）：中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司胜利采油厂。
法定代表人：高国强，厂长。
委托代理人：张立。
被上诉人（原审原告）：葛运栋。
上诉人中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司胜利采油厂（以下简称胜利采油厂）因与被上诉人葛运栋人事档案丢失损害赔偿纠纷一案，不服东营市东营区人民法院（2014）东民初字第1839号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上诉人的委托代理人张立，被上诉人葛运栋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
葛运栋原审诉称，葛运栋于1968年9月26日由沈阳市第二十八中学下乡至蓬莱县潮水公社参加农业生产（属下乡知青，按政策工龄此时计算），于1971年9月28日由胜利采油厂从蓬莱县潮水公社招入该厂采油二矿任采油工工作，直至1990年4月2日调入东营区劳动局，该段工龄为22年。在1996年10月，葛运栋作为专职律师被通知需参加其本人养老保险，但东营区劳动局没有其人事档案。2008年葛运栋到胜利采油厂寻找人事档案，胜利采油厂只有工人档案转递通知单存根，无转递时间和转递回执，后又找东营区劳动局，两方皆不认可，反复多次无果。现葛运栋因没有人事档案，既办不了养老保险，又办不了医疗保险，现应退休，因无人事档案，不能办理退休。葛运栋在2011年起诉被驳回（应以劳动仲裁作为前置程序），又向东营市劳动人事争议仲裁委员会提起仲裁申请，该委员会认为档案丢失的养老金损失不属于其受理范围。葛运栋不服该仲裁裁决，诉请法院判令胜利采油厂赔偿因档案丢失所造成的损失104591.4元（补缴款52640.8元及自2012年7月退休至2014年12月止29个月，按照2015年1月起每月退休金1791.40元，计51950.6元）；本案诉讼费由胜利采油厂负担。
胜利采油厂原审辩称，胜利采油厂已于1990年4月按照当时的人事档案管理相关规定，将葛运栋的人事档案转入东营区劳动局，胜利采油厂在此过程中无过错。尽管胜利采油厂找不到当时的档案转移回执，但不能证明档案丢失。按照当时的人事管理规定，职工的调动都是档案随人一起转移的。档案的转移是在单位之间进行的，如当时没有档案，应当由葛运栋的调入单位东营区劳动局在合理的期间内查询，不应由葛运栋个人在20多年后向胜利采油厂查找档案。从1996年山东省全面建立社会保障制度到现在也已过了17年，已经超越了合理的查询时间。葛运栋从1971年10月2日至1990年4月1日在胜利采油厂工作，该段工作时间不受人事档案的影响，葛运栋的调动程序、手续完备，后续工作时间及劳动保险问题与胜利采油厂无关，葛运栋要求胜利采油厂赔偿经济损失，无事实和法律依据，请求驳回葛运栋的诉讼请求。
原审法院审理查明，1968年9月26日，葛运栋作为沈阳市下乡知青由沈阳市第二十八中学到蓬莱县潮水公社参加生产。1971年9月28日，因胜利采油厂招工，葛运栋到胜利采油厂工作。1990年4月葛运栋携带胜利采油厂出具的调令到东营区劳动局报到。1990年5月，葛运栋从东营区劳动局办理了停薪留职手续后开办律师事务所。1996年10月，葛运栋作为专职律师被通知需参加其本人养老保险。葛运栋因此到东营区劳动局寻找档案。1998年期间葛运栋去东营区劳动局寻找档案时被告之过段时间再来。2008年葛运栋到胜利采油厂寻找档案时复印了（90）油人档字24号工人档案转递通知单存根。2009年又到东营区劳动局寻找档案未果。葛运栋曾以胜利采油厂应赔偿其自2012年7月14日至2013年7月13日因档案丢失所造成的一年的养老金损失54000元诉至原审法院，原审法院于2013年12月28日作出（2013）东民初字第285号民事裁定，以未经仲裁而直接向法院起诉不符合受理条件为由，驳回葛运栋的起诉；葛运栋不服提起上诉，东营市中级人民法院于2014年4月14日作出（2014）东民四终字第80号民事裁定：驳回上诉，维持原裁定。另查明，葛运栋于2014年5月14日向东营市劳动人事争议仲裁委员会请求确认其与胜利采油厂曾存在劳动关系22年并赔偿应支付的养老金损失108000元。东营市劳动人事争议仲裁委员会于2014年6月27日作出东劳人仲案（2014）101号仲裁裁决，认为要求支付养老金损失不属于仲裁委员会受理范围，裁决：一、确认葛运栋从1971年10月2日至1990年4月1日在中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司胜利采油厂从事采油工作。二、驳回葛运栋的其他仲裁请求。再查明，2014年12月19日，葛运栋向东营市东营区社会劳动保险事业分处补缴了2008年1月至2012年7月的基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费共计52640.80元。自2015年1月起，葛运栋每月领取退休金1791.40元。
原审法院认为，档案丢失的后果具有多样性，可能造成工资、保险、福利的损失，还有可能造成再就业的不便。最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》（法释（2006）6号）第五条规定，劳动者与用人单位解除或者终止劳动关系后，办理劳动者的人事档案移转手续产生的争议，经劳动争议仲裁委员会仲裁后，当事人依法起诉的，人民法院应予受理。最高人民法院在《关于人事档案被原单位丢失后当事人起诉用人单位补办人事档案并赔偿经济损失是否受理的复函》中答复安徽省高级人民法院：“保存档案的企、事业单位，违反关于妥善保存档案的法律规定，丢失他人档案的，应当承担相应的民事责任。档案关系人起诉请求补办档案、赔偿损失的，人民法院应当作为民事案件受理。”本案中，葛运栋的档案丢失是在其从胜利采油厂调出工作关系转移时发生，胜利采油厂作为保存葛运栋档案的企业单位，未提供葛运栋档案转出方式及回执，其在葛运栋的人事档案转出过程中无过错的抗辩理由不当，依法不予采纳。胜利采油厂应对葛运栋的档案丢失所造成的损失承担民事责任，故对葛运栋主张胜利采油厂应赔偿其补缴的2008年1月至2012年7月的基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费52640.80元及按照2015年1月起每月退休金1791.40元计算自2012年7月退休至2014年12月止29个月51950.6元，共计104591.4元的诉讼请求，原审法院依法予以支持。依照《中华人民共和国民法通则》第一百零六条，《中华人民共和国劳动法》第七十九条，最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决：中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司胜利采油厂于判决生效之日起十日内赔偿葛运栋损失104591.4元。如未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10元，由中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司胜利采油厂负担。
上诉人胜利采油厂不服原审判决上诉称，一、被上诉人于1990年4月2日从胜利采油厂调入东营区劳动局，先后经过商调、调动、报到等环节，有商调函、调令等证据予以证明，商调函和调令中均清楚记载“档案随转”。按照人事调动惯例，在没有档案的情况下，被上诉人不能调入东营区劳动局工作。在此期间，东营区劳动局从未向胜利采油厂查询过被上诉人档案，能够说明被上诉人的档案已经转入了东营区劳动局。因此，上诉人不应承担被上诉人的各项损失。并且人事档案的转移应在单位之间进行，被上诉人不应该直接到胜利采油厂查询并追究责任。二、原审法院认定的被上诉人应补缴的2008年1月至2012年7月的基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费52640.80元，根据相关法律规定，应由上诉人和被上诉人分别按照一定比例缴纳，但2008年1月至2012年7月期间，上诉人与被上诉人之间不存在劳动关系，被上诉人不应要求上诉人承担赔偿责任。三、被上诉人在上诉人处工作期间为1971年10月2日至1990年4月1日，上诉人不应承担被上诉人自2012年7月至2014年12月止的退休金。综上，请求二审法院撤销原审判决，依法判决驳回被上诉人的原审诉讼请求，本案诉讼费用由被上诉人承担。
被上诉人葛运栋辩称，上诉人所称商调函、调令中均清楚记载“档案随转”，事实情况是商调函中无“档案随转”，的记载。人事档案的转移应由单位间进行，但单位间的档案转递应有接收单位的回执。被上诉人诉称的自2008年1月至2012年7月的基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费及自2012年7月至2014年12月的退休金均是因上诉人丢失被上诉人的人事档案所导致的直接损失，上诉人应予以赔偿，请求二审法院依法判决驳回上诉人的上诉请求，维持原判。
二审中，上诉人与被上诉人均未提交证据。
本院认为，本案二审的争议焦点问题为：上诉人应否赔偿被上诉人基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费及退休金损失共计104591.4元。根据最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》（法释（2006）6号）第五条、最高人民法院《关于人事档案被原单位丢失后当事人起诉用人单位补办人事档案并赔偿经济损失是否受理的复函》之规定，企业、事业单位有妥善保管劳动者人事档案的义务，在丢失档案的情况下，应当承担相应的民事责任。本案中，通过原审中上诉人提交的胜利油田职工调动介绍信、工人商调函及被上诉人提交的工人档案转递通知单存根，可以证实上诉人胜利采油厂已将被上诉人葛运栋的人事档案寄出的事实，但未提交收到档案接收单位回执的证据，不能证明胜利采油厂已将葛运栋的人事档案妥善转递给其接收单位，上诉人作为被上诉人档案的保管单位应对被上诉人因人事档案丢失而产生的直接损失承担赔偿责任。关于退休金的问题，被上诉人自2012年7月起至2014年12月止的退休金损失系因人事档案丢失无法及时办理退休手续而产生的损失，上诉人应予以赔偿。关于社会保险金的问题。根据《中华人民共和国社会保险法》第十一条、第十二条、第四十四条的规定，基本养老保险和失业保险均由用人单位和个人按照国家规定共同缴纳。本案中，被上诉人要求上诉人承担其社会保险损失52640.8元，主要依据为其在原审中提交的山东省社会保险基金专用票据，该票据中载明基本养老保险费和失业保险费的个人缴纳额部分为6472.64元、404.66元，该两部分金额为个人应缴纳部分，不属于被上诉人因人事档案丢失而产生的直接损失，不应在上诉人胜利采油厂的赔偿范围之内，该两部分金额应从52640.8元中予以扣除。原审法院认定事实有误，本院依法予以纠正。
综上，原审判决对部分事实认定有误，本院依法予以改判，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项、第一百七十五条之规定，判决如下：
一、撤销东营市东营区人民法院（2014）东民初字第1839号民事判决。
二、中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司胜利采油厂于本判决生效之日起十日内赔偿葛运栋损失97714.1元。
三、驳回上诉人中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司胜利采油厂的其他上诉请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
一审案件受理费10元，由中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司胜利采油厂负担；二审案件受理费10元，由中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司胜利采油厂负担。
本判决为终审判决。
审 判 长 温 刚
审 判 员 童玉海
代理审判员 郭明伟
二〇一五年十一月十日
书 记 员 杨玉洁