甘肃省张掖市甘州区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2017）甘0702刑初80号
公诉机关甘肃省张掖市甘州区人民检察院。
被告人孟某，汉族，出生于甘肃省会宁县，初中文化，家住甘肃省会宁县。2016年8月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被甘州区公安局刑事拘留，同年9月2日被取保候审。2017年9月2日经本院决定被取保候审。
辩护人魏某。
张掖市甘州区人民检察院以甘区检刑诉（2017）72号起诉书指控被告人孟某犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。甘州区人民检察院指派检察员房某出庭支持公诉。被告人孟某及其辩护人魏某到庭参加诉讼。现已审理终结。
甘州区人民检察院指控，2014年7月，杨某1在未召开公司股东会且没有告知股东何美瑞、张海霞的情况下，以给鑫泰化工公司”30万吨电石生产项目”筹集资金为由，委托王某1、王某2与被告人孟某制定公司融资方案，负责融资具体事项，约定融到的资金百分之五十用于项目生产建设，其余的用于返本付息、提成、经费开支等。后被告人王某1、王某2发展被告人辛福海、武冬梅、陈桂梅、陆某、丁某等人为鑫泰投资公司在张掖、嘉峪关、酒泉、武威、金昌、白银等地的市场负责人，并在各地设立办事处。利用召开茶话会、散发传单、拉人头、登广告、看视频等手段向社会公众宣传，宣称给该项目投资后，可以获得公司原始股份或债券，并可获得高额利息回报。截止2015年5月案发前，向社会公众非法吸收资金达2852万元，其中以股权形式吸收资金2094万元，投资人898人次；以债券形式吸收资金758万元，投资人147人次。
杨某1与王某2、王某1、被告人孟某等人吸收2852万元资金后，只将900余万元资金用于鑫泰化工公司”30万吨电石生产项目”建设，大部分资金用于付利息、发放奖励、提成、工资及个人挥霍等，给投资群众造成了极大经济损失，社会影响十分恶劣。
2014年7月至12月，被告人孟某在公司任职期间非法吸收公众共410万元。
公诉机关就上述指控，出示了被告人供述、证人证言、书证等相关证据，认为被告人孟某违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人孟某起次要作用，系从犯，应从轻、减轻或者免除处罚。提请本院依法判处。
被告人孟某辩称，其没有参与制定融资方案，也不知道公司吸收多少存款，起诉书指控其吸收存款410万元不属实。其辩护人辩称起诉书指控的被告人孟某犯非法吸收公众存款罪的事实不清、证据不足，孟某的行为不构成犯罪。第一，被告人只是前期投入参加，也只是领人参观，但是并没有参与实际融资行为；第二，孟某在公司并没有担任领导职务，也不是各地具体负责人，没有证据证明哪笔存款是孟某吸收的。所以其没有具体实施吸收存款的行为；综上，请法庭对被告人孟某宣告无罪。
经审理查明：
张掖市鑫泰投资有限公司和甘肃鑫泰化工有限公司法定代表人均为杨某1。2014年7月，杨某1在未召开公司股东会且没有告知股东何某、张某的情况下，以给甘肃鑫泰化工有限公司”30万吨电石生产项目”筹集资金为由，委托王某1、王某2制定融资方案，负责融资具体事项，约定融到的资金百分之五十用于项目生产建设，其余的用于返本付息、提成、经费开支等，被告人孟某参与了融资方案的制定。后王某1、王某2发展被告人辛某、武某、陈某、陆某、丁某等人为张掖市鑫泰投资有限公司在张掖、嘉峪关、酒泉、武威、金昌、白银等地的市场负责人，并在各地设立办事处。利用召开茶话会、散发传单、拉人头、登广告、看视频等手段向社会公众宣传，宣称给该项目投资后，可以获得公司原始股份或债券，并可获得高额利息回报。截止2015年5月案发前，向社会公众非法吸收资金达895人2852万元，其中以股权形式吸收资金787人2094万元；以债券形式吸收资金108人758万元。至案发时共计给被害人返还本金460170元、支付利息754940元。
另查明，被告人孟某在2014年12月离开张掖市鑫泰投资有限公司，期间，该公司非法吸收公众存款410万元,被告人孟某获取报酬8万元。案发后被告人孟某向公安机关退回非法所得8万元。
一、书证、物证
1.张掖市鑫泰投资有限公司企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、章程、股东大会决议等复印件。
2.甘肃鑫泰化工有限公司公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、章程、股东会决议、协议书、保证书等复印件。
3.被害人张某1、乔某、陈某、魏某、裴某、罗某等人的私募股权证、投融资协议。证明被害人向张掖市鑫泰投资有限公司投资股权、债权的事实。
4.抓获经过等材料。证明被告人孟某被抓获的经过。
5.扣押物品清单。证明公安机关从从孟学文处扣押人民币8万元
6.被告人常住人口基本信息。证明被告人身份情况，系完全刑事责任能力的人。
7.甘肃华陇会计师事务所《关于张掖市鑫泰投资有限公司及其办事处”非法吸收公众存款案”涉案财务收支专项审计报告》及补充说明。证明张掖市鑫泰投资有限公司及其办事处2014年5月至2015年5月期间，非法吸收公众存款28520000.00元。其中：孟某在公司任职期间（2014年7月16日至2014年12月15日）共吸收资金410万元。
8.甘州区人民法院（2016）甘0702刑初122号刑事判决书、张掖市中级人民法院（2017）甘07刑终60号刑事裁定书。证明被告人杨某1、王某1、王某2、辛某、武某、陆某、陈某、丁某犯非法吸收公众存款罪被本院判处刑罚。
二、证人证言。
1.证人王某3的证言。我是民乐县地震局的副局长。2013年9月到鑫泰化工进行帮扶工作，2014年5月份左右，在都市118酒店鑫泰投资公司办公地点，杨某1介绍我见了王某2、王某1、孟某、张进几个人，当时王某1给杨某1介绍了一种融资办法，说是可以通过私募股权的形式面向社会进行融资，王某1介绍说的新国九条有规定，国家对于私募股权有可能要放开，可以在政策还没有完全放开之前，借着这个机会，面向社会进行融资，可以在一到两年的时间融资几个亿呢，可以缓解鑫泰化工项目建设资金不足的问题。后来大概又过了二十天左右吧，杨某1和王某1等人起草了一个协议，协议的主要内容是由王某1负责以股权形式进行融资，把股权融资的50%的资金，用于鑫泰化工的项目建设，把股权融资剩余的50%的资金返给王某1，返给王某1的50%的融资资金，40%的资金用于给投资人发放利息，剩余的10%的资金由王某1用于融资宣传和给开展融资业务的员工发放工资。
2.证人窦某的证言。我在张掖市鑫泰投资有限公司做统计工作。我进公司的时候孟某就在公司上班，属于公司管理层的人，我们都称呼他孟总，孟某的工作就是拉上来公司咨询的客户到鑫泰化工公司的建设工地看施工现场，或者和公司其他人参与接待投资客户，没有发现他直接向投资客户吸收存款的事。孟某在公司领过2、3次工资，每次数额一、两万元，向公司借过几次款，具体数额数不上。
3.证人杨某1的证言。2009年5月张掖市鑫泰投资有限公司成立了，法人代表是张某，我是股东，鑫泰投资公司成立的目的就是为了建设”30万吨电石项目”。2011年上半年，我们又在民乐成立了一家甘肃鑫泰化工有限公司，专门负责建设这个项目，法人代表也是张某，我是股东。2011年下半年，鑫泰投资公司和鑫泰化工公司法人代表变更成了我。2013年年底，我通过朋友介绍认识了一个叫何美瑞的福建人，给化工公司投资了1600多万元。2014年上半年，何某也再没钱投资了，我也找不到投资款，这时他碰到一个叫王某2的人，王某2知道我融资有困难后，提出他有办法给我融资，王某2说以股权、债券的形式进行私募，现在有新”国九条”，可以进行融资。我说你们以什么形式融资我不管，我的公司也确实需要钱，只要不违反法律规定，把钱能融进来当然好。2014年6月，王某2叫来一个叫王某1的武威人，我们三个人就在鑫泰投资公司的办公室谈融资的事，王某1和王某2提出融来的钱50%用到”30万吨电石项目”，其余40%定期不定期再返还给投资人，剩余10%就是王某1和王某2进行融资的经费和成本。我就决定让王某2和王某1去融资。王某2和王某1开始融资后，我主要是通过打电话问他们融了多少钱，再安排他们把钱打到”30万吨电石项目”或者其他地方。我没有参与鑫泰投资公司的经营和管理，我委托王某1和王某2管理的，我给王某1下了聘书和书面授权书，聘任他为鑫泰投资公司总经理，我口头任命王某2为鑫泰投资公司副总经理。鑫泰投资公司以”30万吨电石项目”究竟融了多少钱我不知道，王某1和王某2融来的钱打到我的农行尾号为4276的个人账户里了，我知道融来的钱有一千多万打到鑫泰化工公司用于项目建设了，具体数额我不知道。
4.证人王某1的供述。2013年年底，王某2给我打电话，说张掖这边有个化工项目，有技术专利，前景非常好，让我上张掖来一起搞这个项目。2014年5月底，我和王某2到张掖后，我认识了张掖市鑫泰投资有限公司和甘肃鑫泰化工有限公司的法人代表杨某1。我和王某2就在杨某1的领导下，开始着手准备为”30万吨电石项目”筹措资金。我和王某2、孟某、张进研究了一个月，出台了具体的融资方案和奖励提成机制，在征得杨某1的同意后就开始融资了。2014年7月中旬，我们以都市118宾馆六楼为据点开始融资，杨某1书面授权我为张掖鑫泰投资有限公司总经理，张进是副总经理，孟某负责开发管理融资市场。2014年12月，孟某因与王某2不和，就从公司离开了。截止2015年5月22日之前，一共融来了2900万余元，其中债权800万余元，股权2100万余元。
5.证人王某2的证言。2013年，我正式到鑫泰投资有限公司上班的，杨某1经常不在，我就负责鑫泰投资有限公司的事务，我是公司的副董事长。我们经营的鑫泰投资公司是负责融资的，融来的资金是投到鑫泰化工公司进行化工厂的运行的。鑫泰投资公司就是负责市场资金吸收的。我们公司发放的股权是面向社会的，如果投资1万元，投资时间1年半到2年期的，给客户每星期返还佣金，一共能返还1.2万。这种融资方法是王某1想出来的，王某1说国家出了中微小企业发行私募股权的新国九条，不设任何行政审批。我、杨某1、王某1、孟某四人在一起商议后，决定以股权方式进行融资的。公司是从2014年7、8月份开始向社会吸收资金的。吸收的资金都在杨某1的农业银行卡的账户上，具体多少金额我不知道。
6.证人陆某的证言。我是2014年12月来到投资公司的，孟某是运营部经理，负责网络平台管理，张某是市场部经理。
7.证人丁某的证言。2014年11月8日，我、李某、张某等几个想要投资的人就来到张掖考察。到张掖市鑫泰投资有限公司后，就见了孟某和张进，公司的人都称叫他们为”孟总”、”张总”。我们观看了关于鑫泰化工公司的宣传片。他们说甘肃鑫泰化工公司的电石生产项目在建设中缺资金，张掖市鑫泰投资公司给鑫泰化工公司面向社会融资。
三、被害人陈述。
被害人焦某、杨某2、张某2、邢某、王某4的、于某、张某、张某、马某、于某、高某、王某、刘某、宋某、王某、康某、王某、张某、梁某、秦某、张某、王某、庞某、胡某、师某、杨某等人的陈述，证明被害人以股权或债券形购买鑫泰化工有限公司的股权或向张掖市鑫泰投资有限公司投融资的事实。
四、被告人孟某的供述。
2014年6月3日我到张掖鑫泰投资公司上班后，当时鑫泰投资公司还没有正式的办公地点，我和王某1就住在都市118酒店里，在都市118酒店里，公司法人代表杨某1、公司领导、民乐县干部王某3、王某1和我一起开始商议如何运作投资公司融资的事，杨某1和王某3让王某1先拿出一套融资的方案，王某1就在宾馆设计编写融资方案，几天后方案编写出来，王某1把融资方案提交给鑫泰投资公司审议，公司审议同意后，我和王某1在外面四处为鑫泰投资公司寻租办公地点，最后还是把办公场所定在了都市118酒店原来开过茶府的六楼，我和王某1找了装潢的人开始装潢，装潢了一个月左右。在此期间，王某1一个人在客房内进行融资商务平台的开发，建立了鑫泰投资公司商务平台，我主要负责装修办公场所。
公司正常运营后，王某1通过电话预约前来投资的客户，他就安排车辆由我带客户甘肃××区参观，我带客户到厂区现场就先把客户带到公司设置的四张广告版面前，给他们讲上面的内容，参观完厂区后我就把客户负责送到118酒店的张掖市鑫泰投资公司。我是2014年6月3日到鑫泰投资公司上班的，当年12月份就离开了，我离开的原因是王某1先前承诺我的工资待遇不能兑现，期间我因家庭困难向公司以借款方式借了七、八万元。
上述证据能够相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人孟某伙同他人违反国家规定，向社会宣传投资甘肃鑫泰化工有限公司”30万吨电石生产项目”能得到高额回报，以债券和股权的形式，向不特定对象吸收或变相吸收公众存款，承诺在一定期限内还本付息，其行为严重扰乱了国家的金融秩序，符合非法吸收公众存款罪的犯罪特征，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人孟某虽未直接向投资人吸收资金，但其参与了融资方案的制定和融资项目的宣传，对非法吸收公众存款犯罪起了辅助作用，属共同犯罪中的从犯，依法应当按照其所参与的犯罪从轻或减轻处罚。被告人孟某能如实供述自己的犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人孟某在中途主动离开公司，没有参与后期的非法吸收公众存款行为，案发后积极退还非法所得，可酌情从轻处罚。被告人及辩护人提出的被告人没有参与非法吸收存款的辩护意见与审理查明的事实不符，本院不予采纳。综上，本院为维护国家金融秩序，保护公民财产权利不受侵犯，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人孟某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金十万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金十万元于判决生效之日一次性缴纳，上缴国库。）
二、违法所得八万元依法追缴（已退缴），返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省张掖市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审判长徐建军
审判员蔡秋红
人民陪审员梁学文
二○一七年十二月二十二日
书记员王丽英