山东省广饶县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）广刑初字第39号
公诉机关广饶县人民检察院。
被告人吴玉举，男，汉族，初中文化，广饶县凯超工贸有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2013年6月7日被广饶县公安局刑事拘留，2013年7月12日被逮捕。现羁押于广饶县看守所。
辩护人刘振荣，山东鼎旭律师事务所律师。
广饶县人民检察院以广检公诉刑诉（2014）28号起诉书指控被告人吴玉举犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月20日向本院提起公诉，本院于同日立案，并依法组成合议庭，分别于2014年4月17日、2014年6月10日公开开庭进行了审理。广饶县人民检察院指派检察员王永亮出庭支持公诉，被告人吴玉举及其辩护人刘振荣到庭参加诉讼。现已审理终结。
广饶县人民检察院指控，2004年，被告人吴玉举注册成立广饶县凯超工贸有限公司，经营棉纺纱加工业。2006年以来，被告人吴玉举未经中国银行业监督管理委员会东营银监分局批准，以公司经营为由，在不具备面向公众吸收存款资格的情况下，以约定利息的方式，向社会公众吸收存款15680702元人民币。因被告人吴玉举经营不善，并将吸收的部分存款投入期货市场进行交易，造成损失，至今仍有6548179元人民币不能归还集资人。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了被告人供述和辩解、证人证言、被害人陈述、鉴定意见、书证等证据，认为被告人吴玉举非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。请求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。
被告人吴玉举对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，只是辩解“已经归还了吴某甲15万元，归还了吴某乙3万元”。
辩护人刘振荣的辩护意见是：1.本案系单位犯罪，对被告人吴玉举应按照单位犯罪中直接负责的主管人员或直接责任人员定罪处罚。2.被告人吴玉举无违法犯罪前科，系初犯、偶犯，自愿认罪，其本身主观恶性较小，具备酌情从轻处罚的情节。
经审理查明，2004年6月15日，广饶县凯超工贸有限公司成立，被告人吴玉举担任法定代表人。2006年至2013年间，被告人吴玉举及广饶县凯超工贸有限公司未经中国银行业监督管理委员会东营监管分局批准，在不具备面向公众吸收存款资格的情况下，以确定的存款期限、利率，面向社会公众吸收存款共计15680702元人民币。期间，因被告人吴玉举经营不善，并将吸收的部分存款投入期货市场进行交易，造成损失，案发前广饶县凯超工贸有限公司尚有6548179元人民币不能归还集资人。
另查明，2013年6月1日，被告人吴玉举在邛崃市羊安镇新民街107号“新兴旅馆”101房间被邛崃市公安局羊安派出所民警抓获。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
书证
1.公安机关依法提取的广饶县凯超工贸有限公司的账簿一本，经当庭出示，被告人吴玉举辨认后无异议，确认该账簿系其非法吸收公众存款时安排公司会计李某某记账的账簿。
2.广饶县凯超工贸有限公司未还集资明细表，借据及债权人身份证明一宗，证实案发前广饶县凯超工贸有限公司尚有6548179元人民币不能归还集资人。
3.东营银监分局对广饶县公安局《关于商请东营市银监分局对吴玉举及广饶县凯超工贸有限公司是否具有向社会不特定人群吸收存款的资格出具认定意见的函》的回复函，证实被告人吴玉举及广饶县凯超工贸有限公司在东营市辖区不具备面向公众吸收存款的资格。
4.被告人吴玉举在期货市场交易流水以及盈利亏损情况，证实被告人吴玉举将吸收的部分存款投入期货市场进行交易，造成亏损。
5.私营公司设立登记情况、股东名录，广饶县凯超工贸有限公司新股东会议，证实广饶县凯超工贸有限公司的企业信息及公司的法定代表人是被告人吴玉举。
二、被害人陈述
被害人吴某丙、燕某甲、燕某乙、李某甲、丁某某、燕某丙、燕某丁、逯某甲、吴某丁、李某乙、逯某乙、逯某丙、吴某戊、逯某丁、吴某己、李某丙、苏某某、逯某戊、逯某己、吴某庚、李某丁、吴某甲、吴某辛、张某甲、吴某一、吴某二、张某乙、吴某三、吴某乙、吴某四、吴某五、吴某六、吴某七、吴某八、李某戊、吴某九、李某己、李某庚、李某辛、吴某十、吴某十一、吴某十二、吴某十三、吴某十四、吴某十五、吴某十六、张某丙、张某丁、燕某戊、吴某十七、吴某十八的陈述，证实他们觉得吴玉举平时为人不错，凯超工贸有限公司看着经营效益也不错，很多人都在那里存钱，利息比银行利息要高，村民评价结算利息也及时，于是他们就把自己的钱或介绍亲戚朋友把钱存放在凯超工贸有限公司。但是后来吴玉举跑了，没有归还他们钱。
三、证人证言
1.证人李某某（广饶县凯超工贸有限公司会计）证言，证实广饶县凯超工贸有限公司给他人出具的借款借条都是吴玉举自己操作、自己记账，收的钱都在吴玉举的个人账户上。后来吴玉举怕记错或漏记，让他也记了一本账，但他记的那本不全，账本已经交给公安机关，吴玉举记的那本账没找着。
2.证人吴小某（吴玉举之子）证言，证实他不清楚吴玉举非法吸收公众存款的事，他光知道吴玉举用了他们村和周边村很多人的钱。吴玉举常用的期货交易账号有2010年吴玉举自己到东营市中洲期货公司开的户和2011年秋天他联系河南省郑州市中原期货公司开的户。2012年九、十月份，他给吴玉举操作期货交易，亏了40万元，以后他再没有经手吴玉举的期货交易。吴玉举说炒期货亏了很多钱，很愁，但没说亏了多少钱。
被告人供述
广饶县凯超工贸有限公司注册成立时他自己的钱刚好能建起厂房，资金周转困难。为了扩大生产规模，他就和到他公司卖棉花的人说可以把钱放到他公司里涨利息，他还找过村里的村民和认识的人给他联系钱，这样通过他们村的百姓和他认识的朋友介绍、宣传，很多别村的人也往他公司里存钱，利息都是月息1分。到2010年、2011年最高峰时共吸收了1100多万的融资。后来因为公司的打包机是200型的，生意不好，加上2012年收棉季公司没有加工棉花，存钱的人有提走的，也有重新往公司存钱的，他是拆东墙补西墙。炒期货共投进了500万，赚了抽出来，赔了再投进资金保持账户上有500万元，先后周转了2000多万，后来算账都赔了。到了2013年3月份去拿钱的比存钱的多，实在周转不过来，他就开始到外地躲避。2013年4月20日他跑往外地时，还有600多万存款没有还上。
五、鉴定意见
广饶县公安局鉴定报告，山东正大信会计师事务所有限公司根据广饶县公安局广公经字（2013）第001号鉴定聘请书聘请，对广饶县凯超工贸有限公司2006年10月23日-2013年6月28日集资数额、集资人次及截止2013年6月28日集资欠款数额的情况进行了审计鉴定。通过对广饶县凯超工贸有限公司会计提供的有关会计资料和广饶县公安局提供的相关资料核实调查，明确以下基本事实：1.自2006年10月23日至2013年6月28日广饶县凯超工贸有限公司集资数额为壹仟伍佰陆拾捌万零柒佰零贰元整（15，680，702.00元），涉及人数为187人，涉及集资次数为372次。2.截止2013年6月28日广饶县凯超工贸有限公司集资未归还数额为人民币陆佰伍拾肆万捌仟壹佰柒拾玖元整（6，548，179.00元）.
另有下列综合证据证实：
1.被告人吴玉举的户籍证明，证实被告人吴玉举的年龄及身份情况。
2.被告人吴玉举的到案经过，证实2013年6月1日，被告人吴玉举在邛崃市羊安镇新民街107号“新兴旅馆”101房间被邛崃市公安局羊安派出所民警抓获。
上述证据合法有效，本院予以确认。
关于被告人吴玉举提出的“已经归还了吴某甲15万元”的辩解意见，经查，吴某甲持有借款人为广饶县凯超工贸有限公司吴玉举的借据两张，分别是2012年3月1日存的15万元、2012年3月31日存的15万元。证人李某某证言证实吴玉举让他给吴某甲支付15万元的钱，并从账上勾掉，于是2013年3月5日他通过网银支付给吴某甲，2012年3月1日那笔最接近，他就在账簿上勾掉了。他当时没有和吴某甲见面。被害人吴某甲陈述证实2013年3月5日李某某通过网银转给他16.8万元（15万元的本金和1.8万元的利息），他没有给李某某借据，当天傍晚吴玉举自己骑车到他家要的借据。这笔钱是2012年3月4日存的，这笔钱吴玉举归还了他，他没有再主张权利。他现在主张权利的是2012年3月1日存的15万元和2012年3月31日存的15万元。因此根据现有证据不能认定被告人吴玉举归还的是涉案的15万元。故该辩解意见不成立，本院不予采纳。
关于被告人吴玉举提出的“已经归还了吴某乙3万元”的辩解意见，被害人吴某乙不予认可，而被告人吴玉举亦无相应的证据予以佐证，仅有被告人自己的辩解不能推翻吴某乙持有的借据的效力，故该辩解意见不成立，本院不予采纳。
本院认为，被告人吴玉举实施的非法吸收公众存款的行为是以广饶县凯超工贸有限公司的名义实施的，广饶县凯超工贸有限公司既不是个人为进行违法犯罪活动而设立，亦非是以实施犯罪为公司的主要活动，故应认定为单位犯罪，但鉴于公诉机关并未对广饶县凯超工贸有限公司指控其单位犯罪，本院依法按单位犯罪中直接负责的主管人员、其他直接责任人员追究其刑事责任。被告人吴玉举违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人吴玉举自愿认罪，可酌情予以从轻处罚。辩护人提出的相关辩护意见成立，本院予以采纳。被告人吴玉举于2013年6月1日被抓获至2013年6月7日被刑事拘留，期间已被限制人身自由，应予折抵刑期。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，判决如下：
被告人吴玉举犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年6月1日起至2017年5月31日止），并处罚金人民币二十万元（罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省东营市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 周小立
审 判 员 徐 利
人民陪审员 成贝贝
二〇一四年六月十九日
书 记 员 杨丽媛
附本案适用的法律条文：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。