河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫05刑终376号
原公诉机关安阳市殷都区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李同保，男，1951年6月15日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月1日被刑事拘留，同年5月6日被逮捕。
辩护人王珺，河南殷都律师事务所律师。
辩护人刘勇，河南永生律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）任长安，男，1952年8月16日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月12日被刑事拘留，同年7月18日被逮捕。
辩护人袁玉涛、李小明，河南永中律师事务所律师。
原审被告单位安阳市友谊房地产开发有限公司。地址北关区健康路健康园*号楼*层*号。
法定代表人任长安，经理。
诉讼代表人李银保，男，1962年9月15日生。
原审被告人袁天喜，男，1965年3月7日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月1日被刑事拘留，同年5月6日被逮捕。
原审被告人张新顺，男，1968年12月19日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月1日被刑事拘留，同年5月6日被逮捕。
安阳市殷都区人民法院审理安阳市殷都区人民检察院指控原审被告单位安阳市友谊房地产开发有限公司、原审被告人李同保犯单位行贿罪、原审被告人李同保、任长安、袁天喜、张新顺犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年6月26日作出（2016）豫0505刑初163号刑事判决。宣判后，原审被告人李同保、任长安不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。
原判认定：
一、单位行贿罪
2010年10月，安阳市友谊房地产开发有限公司通过政府招拍挂，拍到安阳市殷都区铁西路山东大院旧城改造地块（其中包括任家庄村的两亩多地）。2012年6月，被告人李同保作为安阳市友谊房地产公司的实际控制人，为使该地块顺利拆迁，在南湾湖酒店门口送给受委托协助政府办理征地手续的任家庄村原党委总支书记李某1现金30万元。
认定上述事实的证据有：被告人李同保（安阳市友谊房地产开发有限公司董事长）的供述与辩解；证人李某1的证言；（2014）龙刑初字第85号刑事判决书；安阳市友谊房地产开发有限公司营业执照、安阳市政府土地管理文件、殷都区政府文件、山东大院改造方案等书证及其他相关证据。
二、非法吸收公众存款罪
被告人李同保、任长安、袁天喜、张新顺于2000年左右相互结识。2009年3月6日，安阳市友谊房地产开发有限公司注册成立，注册资本1200万，后于2010年8月10日增资为2000万。李同保系该公司董事长、实际控制人，负责公司全面工作；任长安系该公司法定代表人，负责集资、财物工作；张新顺系该公司股东，后期其负责接待集资群众，为集资群众做解释、思想工作；袁天喜系该公司股东，负责接待、卫生等工作。任长安、袁天喜、张新顺均未实际出资。
公司成立后，被告人李同保向任长安、袁天喜、张新顺提议并决定向社会融资，任长安、袁天喜、张新顺均未提反对意见。之后，李同保等人在未取得中国银行业监督管理委员会批准的情况下，以安阳市殷都区原山东大院棚户区改造开发建设“国际银都”房地产工程为由，以高利息、高返点为诱饵，以口口相传的宣传方式，通过与集资群众签订借据和认购协议书的形式面向社会非法集资。任长安、袁天喜、张新顺均介绍部分群众到该公司存款，任长安从中获利人民币十八万元左右，袁天喜从中获利人民币十万元左右，张新顺从中获利一万元左右，集资款最终由李同保收取并支配。经司法会计鉴定，2009年3月至2014年4月，李同保等人以安阳市友谊房地产开发有限公司名义共向社会非法集资票面金额为1674875000元。截止2015年1月30日，根据群众申报，李同保等人未兑付的集资共涉及3377人次，群众申报的收款收据票面金额合计为333705000元，申报的收据票面金额扣除支付给群众的本金、利息及返点后剩余金额309445600元。
另经河南同心会计事务所鉴定，截止2015年1月30日，友谊房地产公司取得的资金来源共700054718.7元，其中吸收公众存款取得的资金为309445600元，房屋销售、往来款项及其他借款取得的资金为390609118.7元；友谊房地产公司应支付的集资利息及返点共计459121150元；债转房（购房）群众443人（次），涉及金额128823077.50元；支付的征地款、工程款、税金及其他款项支出共计190997308.44元，剩余49936260.26元资金无法确定去向。经河南四方会计事务所鉴定，截止2015年1月29日，友谊房地产公司尚未支付的款项为156407529.80元。
案发后，公安机关查扣友谊公司位于安阳市殷都区铁西路与文明大道交叉口西南角的名下地产及地上建筑楼盘（共计94043.22平方米，实际开发面积60869.68平方米）、友谊公司购买的位于安阳市人民大道中段的2104.90平方米土地、冻结安阳市建胜搅拌混凝土有限责任公司的资产（地址位于安阳市光明路北段光明桥南300米路东）；扣押友谊公司购买的四辆轿车（雪佛兰一辆、别克一辆、奔驰商务车一辆、大众桑塔纳一辆）均移交殷都区处置办资产处置；扣押手机6部（苹果5手机两部、苹果4手机两部、三星手机两部、LG手机一部、诺基亚手机一部）、笔记本电脑四台、台式电脑一台，以上资产及物品经安阳市殷都区价格认证中心评估，合计总价值为人民币314701855元，扣押现金16482.5元（已移交处置办及工作组）、冻结嫌疑人银行存款共计人民币6673.97元，全部移交殷都区集资处置办资产处置。
另查明，安阳市豫大房地产开发有限公司出资1333.01万元用于友谊-
龙昇城市广场拆迁过渡费共446名拆迁户。安阳市豫大房地产开发有限公司用香港城商住楼抵顶房屋81套，总面积10156.17平方米，化解318名债权人，共计38374138元。友谊房地产公司龙昇广场11号写字楼抵顶房屋共73套，总面积3736.9平方米，共计28796214元。
认定上述事实的证据有：安阳市公安局殷商案件侦查大队受案登记表及立案决定书；安阳市公安局殷商分局出具的抓获证明；被告人李同保、任长安、袁天喜、张新顺户籍证明；被告人李同保（安阳市友谊房地产开发有限公司董事长）、任长安（友谊公司法人）、袁天喜（友谊公司股东、副总经理）、张新顺（友谊公司股东）供述与辩解；证人田某（友谊公司员工）、房某、韩某（建源房地产公司财务部经理）、郭某1、李某2（李同保妹妹）、王某（友谊公司员工）、曹某（友谊公司员工）、敦某（友谊公司员工）、杨某、芦某、谢某（安阳建工集团董事长）、张某1、李某3（李同保弟弟）、朱某（豫大公司现金会计）、刘某、魏某等人证言；集资群众卢某、赵某、李某4、冯某、付某、高某、郭某2、李某5、李某6、侯某、张某2、张翠景、李某7等人陈述及收款收据复印件、购房合同复印件；安阳市殷都区财政局出具的友谊房地产保证金转款情况说明；广发银行安阳分行出具的情况说明；河南同心会计师事务所出具的同心会鉴字（2015）008号鉴定意见书、河南同心会计师事务所出具的对同心会鉴字（2015）008号鉴定意见书补充说明；河南四方会计师事务所出具的四方（2015）会鉴字006号司法鉴定意见书；河南四方会计事务所出具的四方（2015）会鉴字005号司法鉴定意见书；安阳市殷都区价格认证中心安殷价认字（2015）117号价格认证结论书；安阳市公安局殷商分局出具的友谊公司涉嫌非法吸收公众存款案查扣资产情况说明；安阳市公安局殷都分局出具的物品移交清单；2017年4月7日安阳市公安局殷商分局的补充说明。
原判认为，被告单位安阳市友谊房地产开发有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为构成单位行贿罪；被告人李同保作为该公司直接责任人员，其行为亦构成单位行贿罪。被告人李同保、任长安、袁天喜、张新顺违反国家有关规定，非法吸收公众存款309445600元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人李同保、任长安、袁天喜、张新顺如实供述自己的犯罪事实，当庭自愿认罪，酌情予以从轻处罚；李同保系友谊公司实际控制人，非法吸收的公众存款由李同保提议通过，吸收的款项亦由李同保实际控制、支配，故李同保系主犯；任长安作为公司股东，积极参与非法吸收公众存款的犯罪行为，负责集资、财物工作，但相对于李同保的行为较轻，量刑时予以考虑；袁天喜、张新顺在共同犯罪中作用较轻，系从犯，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第一百七十六条、第六十九条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条，第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，作出如下判决：一、被告单位安阳市友谊房地产开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元，被告人李同保犯单位行贿罪，判处有期徒刑六个月，被告人李同保犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币三十万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币三十万元;二、被告人任长安犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元;三、被告人袁天喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；四、被告人张新顺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；五、公安机关追缴的赃款、赃物予以追缴，予以返还受害群众，其他赃款、赃物继续追缴。
上诉人李同保上诉及其辩护人辩称，李同保非法集资的行为未给集资群众造成较大损失，一审量刑重。
上诉人任长安上诉及其辩护人辩称,任长安非法集资的行为应定性为单位犯罪；在共同犯罪中任长安作用较轻，应当减轻处罚。
经审理，二审查明的事实及证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。
关于上诉人李同保及其辩护人所持意见，经查，李同保在成立安阳市友谊房地产开发有限公司之初，即因自有资金不足决定面向社会非法集资，截至案发给集资群众未兑付的金额高达3亿余元，一审法院根据其犯罪的性质、金额、社会危害程度并结合追缴赃款赃物情况，对其判处有期徒刑九年，量刑适当。该上诉理由及辩护意见不能成立。
关于上诉人任长安及其辩护人所持意见，经查，安阳市友谊房地产开发有限公司成立后即面向社会非法集资，依据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，公司成立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。任长安在安阳市友谊房地产开发有限公司成立后担任公司法定代表人，且在非法集资的过程中负责向集资群众介绍该公司的工程情况，并在借据上签名。其行为积极主动，属主犯。一审法院根据任长安在共同犯罪的中具体行为及作用，对其判处有期徒刑七年，量刑适当。该上诉理由及辩护意见不能成立。
本院认为，原审被告单位安阳市友谊房地产开发有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为构成单位行贿罪；上诉人李同保作为该公司直接责任人员，其行为亦构成单位行贿罪。上诉人李同保、任长安、原审被告人袁天喜、张新顺违反国家有关规定，非法吸收公众存款309445600元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人李同保、任长安的上诉理由及其辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 郭丕亮
审判员 张国良
审判员 段 新
二〇一七年八月二十五日
书记员 樊晓龙