广东省珠海市中级人民法院
执 行 裁 定 书
（2017）粤04执异7号
异议人（被执行人）：吴长江，男，汉族，1965年8月23日出生，住广东省惠州市惠城区。
委托代理人：邱光耀，重庆俊杰律师事务所律师。
申请执行人：新世界策略（北京）投资顾问有限公司，住所地：北京市东城区祟文门外大街5号712室。
法定代表人：陈菁，董事长。
委托代理人：张海军，北京市中伦文德律师事务所律师。
被执行人：山东雷士照明发展有限公司。住所地：山东省临沂市高新技术产业开发区科苑路***号。
法定代表人：曾展翅。
被执行人：重庆恩纬西实业发展有限公司。住所地：重庆市荣昌县昌元镇板桥工业园区。
法定代表人：王邵灵。
被执行人：吴恋，女，汉族，1975年8月19日，住重庆市南岸区。
被执行人：惠州雷士光环境工程有限公司，住所地：广东省惠州市汝湖镇东亚村委会石桥头地段（雷士办公楼）。
法定代表人：高辉。
本院依据已经发生法律效力的湖北省武汉市长江公证处（2014）鄂长江内证字第3226、3227、3231、3233号公证书及（2014）鄂长江内证字第6682号执行证书，受理新世界策略（北京）投资顾问有限公司（以下简称新世界公司）申请执行吴长江、吴恋、惠州雷士光环境工程有限公司、山东雷士照明发展有限公司、重庆恩纬西实业发展有限公司借款纠纷一案，于2017年1月4日作出（2014）珠中法执字第869、870号《通知书》，告知当事人在淘宝网上拍卖被执行人吴长江持有的广东德豪润达电气股份有限公司（以下简称德豪润达公司）的限售股票。现吴长江向本院提出书面异议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审理终结。
吴长江提出异议称，1、根据《证券法》第39条“依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。”的规定，淘宝网不是依法设立的证券交易所，也不是国务院批准的其他证券交易所，珠海市中级人民法院在淘宝网上拍卖吴长江限售股股票违法，依法应当纠正；2、珠海市中级人民法院（2014）珠中法执字第869、870号之四及之五执行裁定书因未送达全部被执行人而没有发生法律效力。且吴恋提出的不予执行申请，珠海市中级人民法院已依法受理，目前尚在审理中。法院对不应在没有审结不予执行申请案件并生效前拍卖吴长江股票。综上，吴长江请求：1.确认珠海市中级人民法院在淘宝网上拍卖吴长江限售股股票违法；2.撤销珠海市中级人民法院在淘宝网上拍卖吴长江限售股股票;3.本案费用由申请执行人承担。
异议人吴长江向本院提交了以下材料：1、（2014）珠中法执字第869号之四执行裁定；2、（2014）珠中法执字第869号之五执行裁定；3、（2014）珠中法执字第869、870号通知书；4、（2016）粤04执异94、95号案件受理通知书。
本院经审查查明，新世界公司与吴长江、吴恋、惠州雷士光环境工程有限公司、山东雷士照明发展有限公司、重庆恩纬西实业发展有限公司借款纠纷一案。2014年5月22日，债权人新世界公司与债务人吴长江、保证人吴恋、惠州雷士光环境工程有限公司、山东雷士照明发展有限公司、重庆恩纬西实业发展有限公司分别签订了《借款合同》、《股票质押合同》、《保证合同》及《担保函》，上述合同经湖北省武汉市长江公证处公证，公证书编号分别为（2014）鄂长江内证字第3226号、（2014）鄂长江内证字第3227号、（2014）鄂长江内证字第3231号、（2014）鄂长江内证字第3233号。2014年9月10日，经新世界公司申请，湖北省武汉市长江公证处作出以上合同的执行证书，编号为（2014）鄂长江内证字第6682号。该执行证书确定：申请执行人新世界公司可持该证书向有管辖权的人民法院申请强制执行，被执行人为吴长江、吴恋、惠州雷士光环境有限公司、山东雷士光照明发展有限公司、重庆恩纬西实业发展有限公司，执行标的为：债务本息合计人民币210222222.22元（暂算至2014年8月21日止），以及罚息、违约金（罚息和违约金均按《借款合同》等约定计算）和为实现债权所支付的费用（包括但不限于诉讼费、差旅费、律师费财产保全费、公证认证费、翻译费、评估拍卖费等）。因上述被执行人至今仍未自觉履行生效法律文书确定的义务，经新世界公司申请，本院于2014年9月12日立案执行，执行案号为（2014）珠中法执字第870号。在执行过程中，本院冻结了被执行人吴长江（证券账户号码：01×××16）持有的德豪润达公司72222222股首发后个人类限售股份（证券简称：德豪润达，证券代码：002005），包括冻结期间所产生的红股（含转增股）、配股。经评估，本院于2016年9月14日作出（2014）珠中法执字第869、870号之四执行裁定，裁定拍卖被执行人吴长江（证券账户号码：01×××16）名下的德豪润达公司首发后个人类限售股份（证券简称：德豪润达，证券代码：002005），包括冻结期间所产生的红股（含转增股）、配股。2017年1月4日本院向案件当事人发出（2014）珠中法执字第869、870号通知书，告知拟将吴长江持有的德豪润达公司1.3亿股的首发后个人类限售股票在淘宝网上进行公开拍卖处理，以偿还被执行人所欠的债务。
另查明，在执行过程中，因申请执行人新世界公司向本院提出撤销对被执行人吴恋、重庆恩纬西实业发展有限公司的执行申请，本院于2016年9月14日作出（2014）珠中法执字第869、870号之五执行裁定，裁定终结（2014）珠中法执字第869、870号案件中对被执行人吴恋、被执行人重庆恩纬西实业发展有限公司的执行。
还查明，（2014）珠中法执字第869、870号之四执行裁定书已送达各方当事人，2016年10月18日新世界策略（北京）投资顾问有限公司、西藏林芝汇福投资有限公司签收了（2014）珠中法执字第869、870号之四执行裁定书，2016年10月18日、2016年10月19日、2016年10月20日、2010年10月21日惠州雷士光环境工程有限公司、吴长江代理人、重庆恩纬西实业发展有限公司、山东雷士照明发展有限公司签收了该裁定，并向吴恋公告送了上述裁定。关于（2014）珠中法执字第869、870号之五执行裁定书的送达，（2014）珠中法执字第869、870号之五执行裁定书已送达各方当事人。2016年12月29日，新世界策略（北京）投资顾问有限公司、西藏林芝汇福投资有限公司签收了（2014）珠中法执字第869、870号之五执行裁定书，2016年12月29日、2016年12月29日、2016年10月30日、2016年12月30日吴长江代理人、惠州雷士光环境工程有限公司、重庆恩纬西实业发展有限公司、山东雷士照明发展有限公司签收了该裁定，并向吴恋公告送了上述裁定。
本院认为，《中华人民共和国证券法》第三十九条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。因被执行人吴长江持有的德豪润达公司1.3亿股首发后个人类限售股份并非公开发行的股票，因此并不适用上述规定，故异议人主张本院在淘宝网上拍卖上述股票违法缺乏法律依据，本院不予支持。
关于（2014）珠中法执字第869、870号之四、之五执行裁定送达的问题。经查，（2014）珠中法执字第869、870号之四、之五执行裁定已送达各方当事人，故异议人主张上述裁定未完全送达各方当事人而未生效，（2014）珠中法执字第869、870号之四执行裁定应予撤销，与案件事实不符，本院不予采信。
申请执行人西藏林芝汇福投资有限公司向本院提交书面申请撤销对吴恋的执行申请，本院于2016年9月14日作出（2014）珠中法执字第869、870号之五执行裁定，裁定终结（2014）珠中法执字第869、870号案件中对被执行人吴恋、被执行人重庆恩纬西实业发展有限公司的执行。故吴恋申请不予执行公证债权文书案件的审理并不能构成本执行案中止执行的理由。
综上，异议人吴长江的异议请求缺乏理据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条之规定，裁定如下：
驳回异议人吴长江的异议请求。
如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内，向本院递交申请复议书，复议于广东省高级人民法院。
审判长 朱学辉
审判员 陈永成
审判员 邓飞熊
二〇一七年三月八日
书记员 庞珮琪