河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0103刑初916号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人高凌东(曾用名高凌枫)，男，1985年12月7日出生于河南省永城市，汉族，大专文化程度，无业，住郑州市，户籍所在地河南省永城市。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年9月2日被郑州市公安局大学路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月10日被郑州市公安局大学路分局逮捕。
辩护人张锦宏、索亚光，河南帅法律师事务所律师。
被告人高凌东非法吸收公众存款一案，由郑州市中级人民法院于2017年7月27日以（2017）豫01刑辖74号指定管辖决定书，指定本院管辖。郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉[2017]223号起诉书指控被告人高凌东犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月2日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，公诉机关以补充侦查为由，于2017年11月2日向本院申请延期审理，本院予以准许。郑州市二七区人民检察院指派检察员刘润出庭支持公诉，被告人高凌东及其辩护人张锦宏、索亚光到庭参加诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控，2014年4月份以来，被告人高凌东伙同席某（另案处理）等人以郑州金三农生态科技开发有限公司（以下简称金三农公司）开发生物炼油等项目为由，开展融资业务，以金三农公司名义宣传，向社会不特定群体融资。经河南中财德普会计事务所审计，高凌东团队介绍客户111人，介绍资金20140000元，实际进账19102000元，未兑付15669400元。2016年9月2日，郑州市公安局大学路分局将被告人高凌东抓获。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了被告人高凌东供述、证人席某、李某1、樊某、李某2等证言、受案经过、到案经过、扣押物品清单、指认照片、被告人身份证明、银行账户明细清单、收据、投资协议、工商档案、确山县三里河街道办事处证明、确山县国土资源局证明、确山县产业集聚区管理委员会证明、鉴定意见、勘验、检查、辨认笔录等证据。认为被告人高凌东的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
被告人高凌东对公诉机关指控的罪名和犯罪事实无异议。
其辩护人对起诉书指控罪名无异议。但认为被告人高凌东归案后如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，建议对其从轻处罚。
经审理查明，2014年3月份以来，金三农公司法定代表人席某、李某1（二人均另案处理）等人，在不具备对外吸收存款资格的情况下，以金三农公司与韩国签订合作协议，并在河南省驻马店市确山县投资建厂，开发生物炼油等项目为名义，以高息为诱饵向社会进行宣传，与集资客户签订内部职工集资协议，分别在河南省境内的郑州、洛阳、南阳、许昌、周口、三门峡、新乡等地和四川成都向社会不特定群体吸收资金。在此期间，被告人高凌东自2014年4月份进入金三农公司，任金三农公司业务经理，采取上述同样方法，发展多名客户经理，向社会不特定群体吸收资金。经审计，高凌东团队介绍客户111人，介绍资金20140000元，实际进账19102000元，已兑付3432600元，未兑付15669400元。2016年9月2日，被告人高凌东在郑州市龙岗新城9号楼3单元606室被民警抓获。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
被告人高凌东供述，证明2014年4月，朋友王某1给其介绍了金三农公司，其就去公司考察，席某、李某1、王某1等人向其介绍了公司的桐油加工项目，李某1向其表示若其帮助公司拉资金，会按照市面上的规矩给其提成，其就投资了10万元。后公司承诺给其34个点的提成，其开始给公司拉资金，并发展了业务员，其下面的业务员有王顺（指王某2，后其成立自己的团队）、樊某、李某2等。王顺2014年4月中旬开始拉资金，其给王顺30个点提成，樊某、李某22014年5月份开始拉资金，其给樊某、李某227个点的提成。金三农公司是做农业的，资料上显示该公司种植油桐籽，再用这炼油。
2、证人席某的证言，证明金三农公司是2008年注册的，法定代表人是其堂哥席长军，2011年席长军出事被抓，公司的法定代表人变更成其本人。2013年，其经李某1介绍认识了高凌东，高凌东表示可以帮助公司引资，是通过向社会老百姓以内部员工的形式进行融资。2014年3月后开始运作此事，金三农公司没有任何经营，其宣传的30万亩油桐籽基地，只是和确山县三里河乡政府签订了种植合同，没有人管理。公司和韩国合作的事情没有具体实施。2014年4月份，公司向客户融资，大量印刷了可行性报告，客户经理随时将资料分发给客户。李某1将公司要宣传的事情，拍成影像片给客户做宣传。
证人李某1的证言，证明其于2014年3月在金三农公司工作，具体负责公司的资金业务。席某是公司法人、高凌东（平时叫高凌风）是业务总监，他的下面有曹振、靳某、樊某、李某2、胡春梅、岳艳红、高来等人，高凌东每个月没有基本工资，他能拿到自己团队每天进账总额的百分之三十二；团队成员的提成是他们自己订的；公司印刷过一本“可行性研报告”，还弄过一个宣传片，客户来了就放给大家看，其和高凌东、席某等都给来的客户进行讲解，宣传公司的情况和项目的前景。其所宣讲的通过桐油子深加工的项目没有进行，也没有任何效益。
4、证人樊某的证言，证明其从2014年5月开始从事金三农公司的融资业务，这个项目是高凌东给其介绍的，其是高凌东的下线，高凌东向其表示所拉资金按月息5分计算，周期三个月，早投早出。刚开始高凌东给其7个点提成，到2014年8、9月份提成涨到11、12个点。后其又发展了刘凤英、冀玲玲等小业务经理。
5、证人李某2的证言，证明其和樊某系夫妻，其和樊某2014年上半年开始从事金三农公司的融资业务，这个项目是高凌东给其介绍的。其发展了韩雪婷等小业务经理。
6、证人靳某的证言，证明其经高凌东介绍去金三农公司投资。高凌东向其称金三农公司是搞农业的，项目是通过提炼油桐籽制生物油。投资的资金月息是5分，其介绍了尚世杰、赵莲花，他们又发展了其他客户进行投资。
7、证人马某1的证言，证明2014年4月底，樊某和李某2向其介绍金三农公司，其到位于驻马店确山县的厂房看了看，高凌东向其表示若愿意给公司拉资金，公司给客户每月5分利息，公司一次性给其佣金百分之九，其后回到洛阳开始拉资金。公司的返点是通过樊某给其的，有现金，也有转账。
8、证人王某2的证言，证明2014年5月，朋友高凌东给其介绍了金三农公司，其就去公司考察，高凌东、王某1和李某1等人向其介绍了公司的桐油加工项目，其就投资了20万元。后高凌东又称其可以拉点业务有提成。其就答应了，随后回老家做亲戚、朋友的工作，他们很快接受了，并交了钱。其开发的业务有郑州市区的、荥阳市和南阳市的业务，下面的业务员有杨红梅、赵士莲、梅继峰等。高凌东给其28个点提成，其再给杨红梅、赵世莲、梅继锋返点。金三农公司没有融资资质，集资客户虽然签的是内部员工协议，但并不是真的内部员工。
9、证人王某1证言证明，2013年8、9月份，其通过朋友孟东虎在郑州中原万达认识席某，一个月后通过席某认识了李某1。2013年10月底，其在中原万达席某的办公室将高凌东引见给了席某，后席某同意高凌东加入金三农公司。高凌东到位于郑州市金水路永和伯爵金三农公司及驻马店确山县工地看后制定了筹钱方案，高凌东负责客户。
10、证人马某2、张某、段某、徐某、王某3、王某4、王某5、宋某1、刘某1、符某、蔡某、昌某、陈某1、陈某2、韩某、刘某2、刘某3、马某3、马某4、齐某、陈某3、钱某、屈某、宋某2、宋某3、孙某、田某、童某、王某6、王某7、王某8等111人证言及报案材料等证据证明，上述人员于2014年春季后，经过亲戚、朋友介绍或观看宣传片等不同途径，获知金三农公司系新能源公司，专门收购油桐子，提炼后可用于航空用油，现项目需要投资。后上述客户通过高凌东、李东涛、樊某等人与金三农公司签订内部员工借贷协议或投资协议，再将协议约定款项以现金或转账方式交给对方。之后公司按照约定支付了几个月的利息，就不再支付，本金亦未返还。
书证集资客户身份证复印件、银行卡复印件、投资协议、内部员工借贷协议、劳务合同、收据、银行转账明细、收条、辨认笔录、银行业务受理单、银行交易凭证、POS机交易凭条等证据与上述证人证言内容吻合，相互印证。另上述书证显示，金三农公司吸收资金从3万元至251万元不等，约定利率为月利率5%，借款期限为三个月或四个月。
12、河南中财德普会计事务所司法案件鉴定意见书证明，高凌东团队介绍客户111人，介绍资金20140000元，实际进账19102000元，已兑付3432600元，未兑付15669400元。
13、书证确山县国土资源局、确山县产业集聚区管理委员会及确山县三里河街道办事处出具的证明显示，河南金三农生物能源科技开发有限公司或郑州金三农生物能源科技开发有限公司均未在确山县办理土地登记。席长军于2012年在确山县产业集聚区筹建金三农公司，期间，席长军因被金水分局立案侦查，故土地厂房被查封。2014年元月至今，金三农厂区已无电、无水、无人员，未再进行任何投资建设，更未购进安装设备。公司原拟承包荒山的项目从未实施，金三农项目已废止。
14、公安机关受案经过、到案经过、抓获经过证明，郑州市公安局大学路分局接郑州市公安局指派，于2015年5月11日对金三农公司涉嫌非法集资案立案侦查，经查，被告人高凌东系席某等人集资诈骗案的骨干成员，公安机关遂将高凌东上网追逃。2016年9月2日，被告人高凌东在郑州市龙岗新城9号楼3单元606室被郑州市公安局大学路分局民警抓获。
15、本案另有被告人及证人身份证明、相关证人证言、银行账户明细、情况说明等证据，证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人高凌东非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人提出的被告人高凌东归案后如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，建议对其从轻处罚的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款，数额巨大的，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人高凌东非法吸收公众存款，数额巨大，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了以下量刑情节：1、被告人高凌东归案后，如实供述自己的罪行，可对其从轻处罚。2、被告人高凌东系初犯，可酌定从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人高凌东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零四个月，并处罚金人民币100000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年9月2日起至2020年1月1日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
二、赃款赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 君
人民陪审员 芦爱玲
人民陪审员 朱富强
二〇一七年十二月二十日
书 记 员 罗 鑫