宁波市海曙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）浙0203刑初223号
公诉机关浙江省宁波市海曙区人民检察院。
被告人薛也（化名谢成勇），男，1974年9月4日出生于四川省德昌县，汉族，高中文化程度，无业，住四川省德昌县。2011年8月4日因犯非法吸收公众存款罪被云南省昆明市西山区人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元，2012年10月3日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年4月22日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同月28日被监视居住，2018年4月8日被本院决定逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。
辩护人张飞虎，浙江君为律师事务所律师，宁波市海曙区法律援助中心指派。
被告人夏暐智，男，1964年5月11日出生于台湾地区，汉族，大学文化程度，职员，住台湾地区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月22日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同月29日被取保候审，2018年4月8日被本院决定逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。
辩护人冯碧波，浙江众诺律师事务所律师，宁波市海曙区法律援助中心指派。
被告人徐卫根，男，1986年1月25日出生于江西省修水县，汉族，大学文化程度，无业，住江西省修水县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年9月26日向宁波市公安局海曙分局投案，次日被取保候审。
辩护人陈干浦、毕雨俏，浙江红邦律师事务所律师。
浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检公诉刑诉[2018]125号起诉书指控被告人薛也、夏暐智、徐卫根犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月27日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。浙江省宁波市海曙区人民检察院指派检察员陈添出庭支持公诉，被告人薛也、夏暐智、徐卫根及辩护人张飞虎、冯碧波、毕雨俏到庭参加诉讼。现已审理终结。
浙江省宁波市海曙区人民检察院指控，2015年6月，被告人薛也与陈某,4（另案处理）经预谋，由陈某,4在宁波市海曙区华楼巷19号天一豪景A511室成立宁波富讯投资管理有限公司（以下简称宁波富讯公司），并由薛也负责宁波富讯公司日常经营管理。后被告人薛也伙同被告人夏暐智、徐卫根等人，组织公司业务员以投资陈某,4在四川省崇州市的樱花基地为由，通过派发传单、召开推介会、组织参观樱花基地等形式，面向社会公众公开集资，对外宣称投资即可获得年利率11.2%至20%的高息回报。其中，夏暐智于2015年10月加入宁波富讯公司负责营销策划，并于2015年12月至2016年3月上旬期间接替薛也负责公司的日常经营管理。徐卫根于2015年6月至2016年1月期间，在薛也的安排下担任团队经理，负责对“徐某1”、“徐某2”、“张某”、“孙某”（身份不明）等业务员的管理，并陪同宁波投资者前往该樱花基地考察。
至2016年3月，被告人薛也共计向被害人叶某、余某、王某、盖海峰、陆某等多人吸收资金4733500元（币种人民币，下同），已归还本息及返利333223元，其余集资款4400277元尚未追回。其中被告人夏暐智参与期间集资4074000元；被告人徐卫根参与期间集资4185000元。
另查明，2016年9月26日、2017年4月22日，被告人徐卫根、薛也主动向公安机关投案，并如实供了主要犯罪事实。案发后，徐卫根向公安机关退缴违法所得11万元；薛也向公安机关退缴违法所得2万元。在本案审理期间，徐卫根另向叶某等被害人退赔46001元，并取得叶某等26名被害人的谅解。
上述事实，被告人薛也、夏暐智、徐卫根在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人叶某等人的陈述，证人陈某,4、罗某,4、刘某,4、谢某,4、杨某,4的证言，辨认笔录、个人出借咨询服务协议、苗木认购投资服务合同、银行交易明细、公司登记注册信息、刑事判决书、刑满释放证明书、情况说明、到案经过、收押证明、归案情况说明、谅解书、户籍证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人薛也、夏暐智、徐卫根违反国家金融管理法律规定，结伙向社会非法吸收或变相吸收存款，数额巨大，有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。薛也曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再故意犯应当判处有期徒刑之罪，属累犯，应从重处罚。夏暐智能如实供述自己的罪行，可从轻处罚。薛也、徐卫根犯罪后能主动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，且已退还部分违法所得，徐卫根取得被害人的谅解，故对薛也予以从轻处罚，对徐卫根予以减轻处罚。徐卫根犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，可宣告缓刑。涉案违法所得应予以追缴。薛也的辩护人提出薛也有自首情节，能退赔部分赃款，能认罪悔罪等辩护意见；夏暐智的辩护人提出夏暐智能如实供述，当庭自愿认罪，系初犯等辩护意见；徐卫根的辩护人提出徐卫根有自首情节，在共同犯罪中的作用相对较小，有悔罪表现并退还部分赃款，取得被害人的谅解等辩护意见，与查明事实和法律规定相符，本院均予采纳。夏暐智的辩护人另提出夏暐智属从犯的辩护意见，经查，夏暐智在共同犯罪中起组织、策划作用，应认定为主犯，辩护人的该项辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人薛也犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月8日起至2021年9月30日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）
二、被告人夏暐智犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月8日起至2021年3月30日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）
三、被告人徐卫根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）
四、涉案违法所得继续予以追缴，返还相应被害人（另附清单）。
审 判 长 王彦波
人民陪审员 王军锋
人民陪审员 俞美仕
二〇一八年四月八日
代书 记员 詹秋霞
本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第一款拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；
（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；
（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；
（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；
（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；
（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；
（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；
（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
退赔清单（单位：元）
序号
姓名
退赔金额
序号
姓名
退赔金额
叶孝良
214000
林君
48900
屠春莉
842672
王继兰
42070
谢丽丽
49500
付友良
19300
严水娟
53143
余芝兰
409325
周雅琴
86872
谢晓宝
92050
谢利英
277200
童芳玲
96366
金银花
49500
王夫康
434250
王国优
29700
邵瑞月
187267
陆霏萍
146336
陈心华
48178
徐玉琴
91820
陈慧君
50000
陈建英
132770
陈黎鸣
131670
崔全安
74000
华阿宝
657550
朱夏卿
48262
朱霞芳
22275
盖海峰
19300
共计
4354276