云南省丘北县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）云2626刑初239号
公诉机关丘北县人民检察院。
被告单位丘北飞龙投资有限公司，组织机构代码09747517-5。
法定代表人刘磊。
单位原地址：丘北县锦屏镇青峰路。
诉讼代表人谭元翠，女，1991年9月22日生，汉族，中专文化，城镇居民，现住文山市，系丘北飞龙投资有限公司职工。
被告人余雄伟，男，1984年12月31日生，壮族，中专文化，城镇居民，云南省文山市人，家住文山市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年11月4日被丘北县公安局取保候审，2017年11月4日被解除取保候审。
辩护人胡家辅,云南君山律师事务所律师。
丘北县人民检察院以丘检公诉刑诉（2017）256号起诉书、丘检公诉刑诉变诉（2018）1号变更起诉决定书，指控被告单位丘北飞龙投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，被告人余雄伟作为直接负责的主管人员应负刑事责任，于2017年12月11日向本院提起公诉。本院于2017年12月27日、2018年3月7日依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。丘北县人民检察院指派检察员杨玉彩出庭支持公诉，被告单位丘北飞龙投资有限公司及诉讼代表人谭元翠，被告人余雄伟及辩护人胡家辅均到庭参加诉讼。现已审理终结。
丘北县人民检察院指控，2014年4月17日，河南大爱飞龙实业有限公司在丘北注册成立“丘北飞龙投资有限公司”，注册经营范围是“项目投资并对所经营的项目进行管理”，法人代表为刘磊（已由当地司法机关处理），余雄伟为公司负责人，丘北飞龙投资有限公司注册成立后，余雄伟在明知公司未获得政府金融办、银监局等金融管理部门的审批许可，也不了解河南大爱飞龙实业有限公司是否得到相关金融管理部门审批许可及投资项目的情况下，以签订投资理财协议的形式，许以高额利息向社会不特定公众人员吸收存款，将吸收的资金打给河南大爱飞龙实业有限公司财务总监周某（已由当地司法机关处理）。先后吸收了童某、王某2、朱某3等30人的资金，共计237万元人民币。
公诉机关当庭列举了物证，书证，证人证言，被告人的供述及辩解等证据。
公诉机关认为，被告单位丘北飞龙投资有限公司，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人余雄伟作为直接负责的主管人员应负刑事责任。被告人余雄伟案发后主动投案自首，并如实供述了犯罪事实，自首成立。提请本院对被告单位丘北飞龙投资有限公司及被告人余雄伟依法判处。
被告单位丘北飞龙投资有限公司诉讼代表人谭元翠对公诉机关指控无异议。
被告人余雄伟对指控有异议，认为其为分公司负责人有异议，负责人应该是杨某3，投资协议审核人是杨某3，周某收到钱后通知杨某3下来签协议，负责签章。其不知公司融资还需要相关金融部门的许可，向社会吸收公众存款都是公司的员工及员工的亲朋好友，在吸收公众存款中其是有罪的。
辩护人胡家辅对公诉机关指控罪名有异议，认为是单位犯罪，被告人余雄伟的行为不是个人行为，是总公司要求的。丘北飞龙公司和河南大爱公司是并列的，并不是子公司或者分公司，公司都是听从周某的安排，吸收公众存款中106万是公司员工明知公司的操作自愿投入的。周某是河南大爱公司的总监，丘北公司是余雄伟一手操作的，不是公司实质上的负责人，该案属公司犯罪。被告人余雄伟认罪态度较好，具有自首情节，建议法庭对被告人余雄伟从轻处罚。
经审理查明，2014年4月17日，河南大爱飞龙实业有限公司在丘北注册成立“丘北飞龙投资有限公司”，注册经营范围是“项目投资并对所经营的项目进行管理”，法人代表为刘磊（已由当地司法机关处理），余雄伟为公司负责人，丘北飞龙投资有限公司注册成立后，余雄伟在明知公司未获得政府金融办、银监局等金融管理部门的审批许可，也不了解河南大爱飞龙实业有限公司是否得到相关金融管理部门审批许可及投资项目的情况下，以签订投资理财协议的形式，许以高额利息向社会不特定公众人员吸收存款，将吸收的资金打给河南大爱飞龙实业有限公司财务总监周某（已由当地司法机关处理）。先后吸收了童某、王某2、朱某3等30人的资金，共计237万元人民币。2016年11月4日，被告人余雄伟主动到丘北县公安局投案自首。
上述事实，有当庭质证并确认的以下证据予以证实：
1.接处警登记表、受案登记表、立案决定书，证实案件来源。
2.取保候审决定书，证实2016年11月4日丘北县公安机关对余雄伟取保候审，2017年11月4日被解除取保候审。
3.户口证明、前科劣迹查询证明、网上查询比对证明，证实余雄伟的身份信息；余雄伟在本辖区内无违法犯罪记录，不是网上在逃人员。
4.到案经过，2016年11月4日15时许，余雄伟主动到丘北县公安局投案自首。
5.接受证据材料清单，证实余雄伟、童某、谭元翠马树英等32人向公安机关提供在投资时与丘北飞龙投资有限公司签订的理财协议，转账凭证，制作的投资宣传单，法定代表人刘磊。杨某1与马树英是夫妻，总共投资了30万元。
6.调取证据通知书、调取证据清单、银行交易明细，证实公安机关调取周某在建行、农行的账户进行查询，余雄伟已将客户的资金全部转入周某的账户，有几笔是王某1等人转的。
7.营业执照，证实名称丘北飞龙投资有限公司，注册经营范围是“项目投资并对所经营的项目进行管理”，法人代表为刘磊，注册资本2000万元。
8.任命通知书，证实2014年4月10日，河南大爱飞龙实业有限公司云南省丘北县公司，任命余雄伟为该分公司负责人。
9.证人周某证言，证实2014年4月10日，河南大爱飞龙实业有限公司成立，法人代表为刘磊，其是财务总监，刘磊占60%的股份，其占40%的股份，注册资金1亿元。丘北飞龙投资有限公司是河南大爱飞龙实业有限公司的一个分公司，法人都是刘磊，丘北公司的融资所得资金全部打入“大爱”公司。丘北飞龙投资有限公是2014年组建的公司，余雄伟为该分公司负责人，主要工作就是非法融资。丘北飞龙投资有限公对外吸收公众存款没有经过金融部门、银监部门的审批。丘北公司将钱打入其的账户后，其通知杨某3拿公章去理财协议上盖章，总公司收到钱后，会将利率和奖金返到丘北公司余雄伟的农行账户上。总公司在丘北买了丘北炳生煤业有限公司，打在丘北县财政局的400万元钱，是丘北煤矿业整治时叫交的押金。
10.证人刘某证言，证实河南大爱飞龙实业有限公司，法人是其子刘磊，ＸＸ是其妻子。周某告知其说丘北建分公司，任命余雄伟为该分公司负责人。丘北公司所融资的资金打到周某的账户上，融资时间有3个月或6个月的，返回的资金有本金和利息。总公司交到丘北县财政局的400万元钱，应该是丘北煤业开发的保证金，当时为了融资，这400万元钱又拿不出来，能作为融资保证金多融资到资金，总公司就同意了，融资没有经过金融部门审批。
11.证人刘磊证言，证实其是河南大爱飞龙实业有限公司的法人，在丘北成立一家“丘北飞龙投资有限公司”，是以其的名义成立的，公司地点，人员情况其都不清楚，其没有去过丘北公司，丘北公司主要从事的也是融资资金，公司融资往来账户交由周某负责，具体情况，周某会跟其父亲刘某说。其父亲刘某告知其说，在丘北投资了一个煤矿，具体情况其不清楚，煤矿主要由其父亲刘某与周某负责。
12.证人赵某证言，证实2013年初，河南大爱飞龙实业有限公司驻马店分公司派其到云南丘北炳生煤业子公司上班，总经理是杨某3，矿长是王池。平时公司的公章是杨某3负责保管，2014年7、8月份，杨某3有事，叫其拿河南大爱飞龙实业有限公司的章到丘北飞龙投资有限公司盖过三、四次，公司的章和法人刘磊的私章，每次都是其亲自盖的，盖章时丘北飞龙投资有限公司负责人余雄伟在场，具体内容其一次都没有看过。
13.证人陆某证言，证实2014年3月份，河南大爱飞龙实业有限公司给3个名额到公司考察，其与余雄伟、陆兴恒一起去，考察期间，公司有关人员介绍了公司的投资项目及产品，强调公司可吸收大量的资金，希望我们投资，总公司没有告知我们是做非法融资的。从看到的情况来看，该公司还是很有实力的，因其没有资金，所以没有投资。
14.证人雷某1证言，证实丘北飞龙投资有限公司出事后，2015年11月份，盖理财协议的三枚公章杨某1从余雄伟处拿来，交由其保管，其保管期间没有使用过三枚公章。
15.证人王某1证言，证实其没有参加过什么培训，余雄伟也没有说过公司融资是非法之类的话，其也不知道向客户宣传的投资理财方式是违法的，知道的话其就不会投资了。
16.被告人余雄伟供述，2014年4月17日，河南大爱飞龙实业有限公司在丘北注册成立“丘北飞龙投资有限公司”，注册经营范围是“项目投资并对所经营的项目进行管理”，注册资本2000万元，法人代表为刘磊，其被任命为该公司负责人，丘北飞龙投资有限公司注册成立后，公司的主要业务是做项目投资和接受公众投资两大块，以丘北炳生煤业有限责任公司做抵押向身后公众吸收资金，丘北公司只有公众存款投资，公众存款分三月期和六月期两种，三月期的每月返2%利率，六月期的每月返2.5%利率给投资人，到期本利全返。2014年11月，总公司的人就跑了，公司好多人投资款的本金都没有拿回。2016年11月4日，其主动到丘北县公安局投案自首。目前受害人其统计有35人，共投资资金246万元。其投了2万元，其妻子谭元翠投了1万元，其岳母肖某投了13万元，除全职员工外，还有做兼职的杜某1、黄某1、王某2、王某1、彭某都、杨某1等人都投了不等的资金。
17.被害人童某陈述，证实2014年10月19日，其向丘北飞龙投资有限公司投资20万元，并与该公司签订理财协议，约定投资定期六个月（2014年10月19日至2015年4月19日止），六个月得2.5%的利息，其只拿着2014年10月份第一期的返利5000元，其投资的20万元本金一分都没有拿着。
18.被害人谭元翠陈述，证实其是余雄伟的妻子，也是丘北飞龙投资有限公司的员工，也是投资人。其在该公司投资2万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一、二期的返利400元，其投资的2万元本金一分都没有拿着。
19.被害人杨某1陈述，证实2014年11月份，其向丘北飞龙投资有限公司投资30万元，并与该公司签订理财协议，余雄伟告知其说，每月都可以分红，其投资的30万元本金一分都没有拿着。
20.被害人朱某1陈述，证实2014年11月18日，其向丘北飞龙投资有限公司投资6万元，并与该公司签订理财协议，余雄伟告知其说，每月都可以分红，其收到第一、二期的返利1200元，总公司的人就跑了，其投资的6万元本金一分都没有拿着。
21.被害人李某1陈述，证实2014年11月12日，其向丘北飞龙投资有限公司投资3万元，并与该公司签订理财协议，后总公司的人就跑了，其投资的3万元本金一分都没有拿到，其到公安机关报案。
22.被害人屈某陈述，证实2015年6月份，其向丘北飞龙投资有限公司投资3万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一期的返利600元，后总公司的人就跑了，其投资的3万元本金一分都没有拿到。
23.被害人胡某陈述，证实2014年11月18日，其向丘北飞龙投资有限公司投资1万元，并与该公司签订理财协议，后总公司的人就跑了，其投资的1万元本金及利息都没有拿到。
24.被害人朱某2陈述，证实2014年11月9日、27日，其分两次向丘北飞龙投资有限公司投资6万元，并与该公司签订理财协议，才投了几天公司就出事了，其投资的6万元本金及利息都没有拿到。
25.被害人肖某陈述，证实其女儿谭元翠、女婿余雄伟都在丘北飞龙投资有限公司上班，2014年9月21日、10月6日、11月27日，其分三次向丘北飞龙投资有限公司投资13万元，并与该公司签订理财协议，其收到返利2600元，其投资的13万元本金及利息都没有拿到。
26.被害人王某2陈述，证实2014年7月30日，其向丘北飞龙投资有限公司投资18万元，并与该公司签订理财协议，其收到三期的返利9000元，总公司的人就跑了，其投资的18万元本金一分都没有拿着，后其到公安机关报案。
27.被害人黄某1陈述，证实2014年10月21日，其向丘北飞龙投资有限公司投资17万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一次返利3400元，公司就出问题了，其投资的17万元本金都没有拿到。
28.被害人彭某都陈述，证实2014年11月8日，其向丘北飞龙投资有限公司投资3万元，并与该公司签订理财协议，后总公司的人就跑了，其投资的3万元本金及利息都没有拿到，其到公安机关报案。
29.被害人李某2陈述，证实2014年11月8日，其向丘北飞龙投资有限公司投资2万元，并与该公司签订理财协议，后总公司的人就跑了，其投资的2万元本金及利息都没有拿到，其到公安机关报案。
30.被害人陈某陈述，证实2014年9月2日，其向丘北飞龙投资有限公司投资2万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一、二期的返利800元，总公司的人就跑了，其投资的2万元本金一分都没有拿着，后其到公安机关报案。
31.被害人王某1陈述，证实2014年11月6日，其向丘北飞龙投资有限公司投资1万元，并与该公司签订理财协议，后总公司的人就跑了，其投资的1万元本金及利息都没有拿到，其到公安机关报案。
32.被害人黄某2陈述，证实2014年9月1日，其向丘北飞龙投资有限公司投资5万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一期的返利1000元，总公司的人就跑了，其投资的5万元本金一分都没有拿到，后其到公安机关报案。
33.被害人谭某陈述，证实2014年8月份，其向丘北飞龙投资有限公司投资3万元，并与该公司签订理财协议，其收到返利600元，2014年11月16日，其向丘北飞龙投资有限公司又投资2万元，共计5万元，后总公司的人跑了，其投资的5万元本金一分都没有拿到。
34.被害人谢某1陈述，证实2014年8月6日，其向丘北飞龙投资有限公司投资3万元，并与该公司签订理财协议，其收到返利600元，2014年11月7日，其向丘北飞龙投资有限公司又投资5万元，共计8万元，后听说丘北飞龙公司出问题了，其投资的8万元本金一分都没有拿到。
35.被害人许某陈述，证实2014年9月22日，其向丘北飞龙投资有限公司投资2万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一、二期的返利800元，后听说河南总公司破产掉了，其投资的2万元本金没有拿到。
36.被害人雷某1陈述，证实2014年9月7日，其向丘北飞龙投资有限公司投资10万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一、二期的返利4000元，后余雄伟说公司倒闭了，其投资的10万元本金及第三期的返利都没有拿到。
37.被害人雷某2陈述，证实2014年9月11日，其向丘北飞龙投资有限公司投资10万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一、二期的返利5000元，后公司就没有在了，其投资的10万元本金没有拿到。
38.被害人王某3陈述，证实2014年10月18日，其向丘北飞龙投资有限公司投资10万元，并与该公司签订理财协议，后公司出事了，其投资的10万元本金及利息都没有拿到。
39.被害人杜某1陈述，证实2014年9月19日，其向丘北飞龙投资有限公司投资5万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一、二期的返利2000元，后听余雄伟说总公司破产后一直都没有收益了，其投资的5万元本金没有拿到。
40.被害人何某1陈述，证实2014年11月12日，其向丘北飞龙投资有限公司投资9万元，并与该公司签订理财协议，后听余雄伟说资金断了，老板跑了，其投资的9万元本金没有拿到。
41.被害人谢某2陈述，证实2014年9月30日，其向丘北飞龙投资有限公司投资10万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一期的返利2000元，后听余雄伟说总公司破产了，其投资的10万元本金没有拿到。
42.被害人张某陈述，证实2014年9月11日，其向丘北飞龙投资有限公司投资3万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一、二期的返利600元，后公司就倒闭了，其投资的3万元本金没有拿到。
43.被害人王某4陈述，证实2014年11月7日，其向丘北飞龙投资有限公司投资3万元，并与该公司签订理财协议，后公司的人跑了，其投资的3万元本金没有拿到。
44.被害人朱某3陈述，证实2014年11月16日，其向丘北飞龙投资有限公司投资20万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一期的返利4000元，后听余雄伟说总公司的老板跑了，其投资的20万元本金没有拿到。
45.被害人何某2陈述，证实2014年10月6日，其向丘北飞龙投资有限公司投资6万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一期的返利1500元，后听余雄伟说总公司的老板跑了，其发现被骗，就到公安机关报案。
46.被害人杜某2陈述，证实2014年9月22日，其向丘北飞龙投资有限公司投资5万元，并与该公司签订理财协议，其收到第一、二期的返利2000元，后听说公司出问题了，其去找余雄伟退钱，余雄不退，其就到公安机关报案。
本院认为，被告单位丘北飞龙投资有限公司违反国家金融管理规定，在未知相关金融资质的情况下，非法向公众吸收存款数额较大的行为，构成非法吸收公众存款罪；被告人余雄伟作为被告单位直接负责人的主管人员，在未获得相关资质以及不了解河南公司投资项目的情况下，非法向公众吸收存款数额较大的行为，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以确认并追究刑事责任。被告单位丘北飞龙投资有限公司诉讼代表人谭元翠对公诉机关指控无异议。被告人余雄伟对其在吸收公众存款中的犯罪事实供认不讳。辩护人胡家辅以该案是单位犯罪，被告人余雄伟认罪态度较好，具有自首情节，建议法庭对被告人余雄伟从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采信。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”故对被告单位丘北飞龙投资有限公司判处罚金；对被告人余雄伟判处三年以下有期徒刑或者拘役之间判处，并处罚金。案发后，被告人余雄伟具有自首情节，认罪态度较好，具有悔罪表现，本院决定对被告人余雄伟从轻处罚。为此，为严肃国法维护正常的金融秩序，保护公民的财产权益，根据被告单位丘北飞龙投资有限公司及被告人余雄伟犯罪的性质、事实、情节、认罪态度、悔罪表现及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款之规定，判决如下：
一、被告单位丘北飞龙投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币40000元。罚金自判决生效后一个月内缴付。
二、被告人余雄伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币30000元（已缴纳6000元）。罚金自判决生效后一个月内缴付。缓刑考验期自判决确定之日起计算。
三、被告单位丘北飞龙投资有限公司违法所得，依法继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向文山壮族苗族自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，递交上诉状正本一份，副本五份。
审判长 伍新声
审判员 ＸＸ鸣
审判员 黄全苹
二〇一八年三月十二日
书记员 侬朝芬