北京市第二中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）京02刑终58号原公诉机关北京市西城区人民检察院。上诉人（原审被告人）尚金峰，男，1965年4月5日出生于河北省迁安市，汉族，博士研究生文化，北京中金嘉钰投资基金管理有限公司（以下简称中金嘉钰公司）、北京润业资产管理有限公司（以下简称润业公司）法定代表人，住北京市大兴区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月28日被羁押，同年8月5日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人佟伟。上诉人（原审被告人）刘冰冰，男，1970年12月9日出生于辽宁省凌源市，汉族，大学文化，北京金唯度投资有限公司（以下简称金唯度公司）、南京唯度现代物流投资管理有限公司（以下简称南京唯度公司）、中御投资有限公司（以下简称中御公司）、北京中建金林建筑技术有限公司（以下简称中建金林公司）、苏州工业园区佳泰经济发展有限公司（以下简称苏州佳泰公司）法定代表人，住北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月10日被羁押，同年9月17日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人吴国阜。上诉人（原审被告人）许晓珍，女，1985年10月23日出生于安徽省合肥市庐江县，汉族，大专文化，原中金嘉钰公司副总裁、中投万通投资基金管理（北京）有限公司（以下简称中投万通公司）执行总裁，住北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月1日被羁押，同年7月3日被取保候审，2015年8月10日被羁押，同年9月17日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人刘超。上诉人（原审被告人）王巍，男，1976年2月20日出生于北京市，汉族，大专文化，原中金嘉钰公司渠道部经理、中投万通公司执行总裁，住北京市东城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月1日被羁押，同年8月5日被逮捕，同年9月26日被取保候审，2015年8月10日被羁押，同年9月17日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。上诉人（原审被告人）黄峰峰，男，1982年8月26日出生于河南省孟津县，汉族，大学文化，原中金嘉钰公司副总裁，住北京市丰台区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月1日被羁押，同年8月5日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。上诉人（原审被告人）杨梦，女，1982年7月23日出生于北京市，汉族，大专文化，中金嘉钰公司财务管理中心基金核算部主管，住北京市丰台区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月28日被羁押，同年8月5日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人龚健光。上诉人（原审被告人）杨海，男，1966年4月1日出生于北京市，汉族，大专文化，原润业公司总经理，住北京市房山区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月16日被羁押，同年10月16日被取保候审，2016年9月9日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人张洁、郝冠群。上诉人（原审被告人）张宇楠，女，1987年8月2日出生于北京市，汉族，大学文化，中金嘉钰公司总裁办法务秘书，住北京市通州区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月1日被羁押，同年8月5日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人张清。上诉人（原审被告人）李友明，男，1984年2月16日出生于江西省新干县，汉族，大学文化，原中金嘉钰公司项目部项目经理，住北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月7日被羁押，同年9月12日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人柯于河。上诉人（原审被告人）张福婧，女，1975年6月14日出生于北京市，汉族，大专文化，原中金嘉钰公司天津分公司总经理、中投万通公司天津财富中心总经理，住北京市西城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月1日被羁押，同年8月5日被逮捕，同年11月5日被取保候审，2015年8月10日被羁押，同年9月17日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人罗潇、杨凤国。上诉人（原审被告人）杨进勇，男，1980年4月24日出生于黑龙江省宝清县，汉族，大专文化，润业公司财富管理一中心总监，住北京市西城区；2012年12月因嫖娼被处行政拘留十日；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月1日被羁押，同年8月5日被逮捕，同年11月5日被取保候审，2016年9月9日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人吴纯刚。上诉人（原审被告人）邢金明，男，1975年7月21日出生于黑龙江省泰来县，汉族，高中文化，润业公司财富管理三中心总监，住北京市石景山区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月28日被羁押，同年8月5日被逮捕，同年11月5日被取保候审，2016年9月9日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。辩护人赵东、孙晓洋。上诉人（原审被告人）胡明昭，男，1985年12月8日出生于湖北省襄阳市，汉族，高中文化，原中金嘉钰公司渠道部副总经理，住北京市西城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月28日被羁押，同年8月5日被逮捕，同年11月5日被取保候审，2016年9月9日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。上诉人（原审被告人）杭菊杰，女，1985年12月9日出生于内蒙古自治区，蒙古族，大专文化，原润业公司财富管理中心副总经理，住北京市西城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月3日被羁押，同年12月31日被取保候审，2016年9月9日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。原审被告人郑晓伟，男，1985年10月30日出生于北京市，汉族，大学文化，原中金嘉钰公司项目部项目经理，住北京市丰台区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月15日被羁押，同年8月5日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。原审被告人边美玲，女，1985年8月20日出生于山西省忻州市，汉族，高中文化，原润业公司财富管理二中心总监，住山西省忻州市忻府区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月28日被羁押，同年8月5日被逮捕，同年9月25日被取保候审，2016年9月9日被逮捕，因怀孕于同年10月13日被监视居住。原审被告人张坤，男，1978年9月14日出生于北京市，汉族，大学文化，原中金嘉钰公司项目部项目经理，住北京市西城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月9日被羁押，同年8月5日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。原审被告人党啸，男，1983年2月21日出生于北京市，汉族，大学文化，中投万通公司基金财富一部渠道总监，住北京市东城区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月10日被羁押，同年9月17日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。原审被告人李剑锋，男，1980年7月31日出生于北京市，汉族，大专文化，中投万通公司基金财富二部渠道总监，住北京市丰台区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月11日被羁押，同年9月17日被逮捕；现羁押在北京市西城区看守所。北京市西城区人民法院审理北京市西城区人民检察院指控被告人尚金峰、刘冰冰、许晓珍、王巍、黄峰峰、杨梦、杨海、张宇楠、郑晓伟、李友明、张福婧、张坤、杨进勇、边美玲、邢金明、胡明昭、杭菊杰、党啸、李剑锋犯非法吸收公众存款罪一案，于二О一七年十二月二十七日作出（2015）西刑初字第548号刑事判决。原审被告人尚金峰、刘冰冰、许晓珍、王巍、黄峰峰、杨梦、张宇楠、李友明、张福婧、杨海、杨进勇、邢金明、胡明昭、杭菊杰不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，讯问了上诉人尚金峰、刘冰冰、许晓珍、王巍、黄峰峰、杨梦、张宇楠、李友明、张福婧、杨海、杨进勇、邢金明、胡明昭、杭菊杰，听取了辩护人的辩护意见。在本院审理期间，上诉人王巍、杨梦申请撤回上诉。本院认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。北京市西城区人民法院判决认定：一、2010年7月至2014年5月间，被告人尚金峰在本市西城区金融街27号投资广场经营、管理中金嘉钰公司、润业公司过程中，先后伙同被告人黄峰峰、杨梦、张宇楠、郑晓伟、李友明、张坤、许晓珍、王巍、张福婧、杨海、杨进勇、边美玲、邢金明、胡明昭、杭菊杰等人，通过电话营销、渠道销售、网络宣传等方式，以投资河北迁安长城旅游文化园、江苏沭阳商贸城、山东单县湖西财富广场等13个项目为名，采取成立合伙企业吸收有限合伙人，并承诺高额回报为手段，向社会不特定对象吸收资金。经审计，共向2000余名投资人非法吸收资金共计人民币29．6亿余元，造成投资人损失20．1亿余元。被告人尚金峰、边美玲、邢金明、胡明昭于2014年6月28日被抓获归案；被告人黄峰峰、许晓珍、王巍、张福婧、杨进勇于2014年7月1日被抓获归案；被告人郑晓伟、李友明、杨海、杭菊杰分别于2014年7月15日、2014年8月7日、2014年9月16日、2014年12月3日被抓获归案；被告人杨梦、张宇楠、张坤分别于2014年6月28日、2014年7月1日、2014年7月9日自动到案。一审法院认定上述事实的证据有证人廖某、许某1、张某1、宾某、孙某1、刘某1、陈某1、周某1、陈某2、邵某、刘某2、张某2、王某1、王某2、温某、陈某3、郑某1、宋某1、于某1、葛某、宋某2、张某3、宋某3、史某1、肖某1、周某2、李某1、谭某、李某2、赵某1、丁某1、李某3、王某3、刘某3、乌某、许某1、唐某、安某、孙某2、于某2、孙某3的证言，投资人于某、王某2、吴某、朱某、王某3、胡某、张某3、吕某、赵某2、戴某、唐某、蔡某、丁某、达某、袁某、曹某、范某的证言，工商登记材料，中金嘉钰公司、润业公司业务管理手册、电话单、客户拜访登记表、财富管理中心周管理表格、2013年中金嘉钰公司管理层及业务骨干介绍，司法会计鉴定意见书，旅游接待许可证、股东会决议，招募说明书、投资指南、合伙协议，项目建设意向书、战略合作框架协议、借款报告、公司设立登记申请书、滦南东港实业有限公司股东决定，国有建设用地使用权出让合同、滦南县国土资源局出具的证明材料、滦南县人民政府国有建设用地使用权出让审批卡片、成交确认书、税收通用缴款书、唐山市国土资源局土地出让收费登记表、河北省非税收入一般缴款书、税收电子转账专用完税证、房地产估价报告，关于东港实业有限公司仓储物流建材产业园开发项目入区建设的意见、河北省固定资产投资项目备案证，股权转让暨回购合同、保证合同、抵押合同，项目估价报告书，沭阳县出让国有建设用地使用权挂牌交易成交确认书、交付土地使用权确认书、国有建设用地使用权出让合同、关于名称变更的协议、江苏省土地规费专用收据、建筑用地规划许可证、建设工程规划许可证、国有土地使用证、建设工程勘察合同、建设工程施工合同、施工承包合同、建设工程设计合同，估价咨询协议、房地产抵押估价报告、房地产估价报告、企业法人营业执照，股东会决议、关于江苏金宝恒置业有限公司股权变更之补充协议，借款合同、承诺书、商贸城建设用款计划、抵押合同、质押合同和声明、借条，工程进度及付款协议确认书、资金监管协议、关于沭阳蓝海商贸城工程款确认书、工程决算委托书、抽签记录、蓝海商贸城1#、2#、3#楼已完工程决算编制和审核报告，股权转让暨回购合同、股权质押合同、保证合同、抵押合同、补充协议、合伙份额转让协议、承诺函、股权出质设立登记通知书、股权出质注销登记书、质权消灭证明材料，国有建设用地使用权土地登记审批材料、国有建设用地使用权出让合同、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、商品房预售许可证，北京湖西欣盛投资中心（有限合伙）基金托管协议、无限连带责任保证函、承诺函、股权转让暨回购协议、抵押合同，财务顾问协议、补充协议、河北滦南（嘴东）经济开发区管理委员会《关于协助太平洋建设集团融资的请示》、滦南县国土资源局《关于太平洋建设集团融资抵押事宜的相关意见》、滦南县嘴东经济开发区管理委员会《关于协助太平洋建设集团融资的申请》、关于太平洋建设集团道路建设财政拨款拨付的决议、国有土地使用证、土地估价报告，太平洋建设项目投资人对账后的情况说明、签署《确认单》的投资人明细表、未签署《确认单》明细表、已收款确认单、身份证名单、江苏太平洋三江建设有限公司承诺书，北京兆真国际租赁有限公司出具的兆真辉亚、兆真鼎盛支付明细，仲裁裁决书、民事裁定书、银行汇款凭证、对账单，扣押清单、协助冻结财产通知书（回执）、协助查封通知书（回执）、扣押清单、案款收据、到案经过证明材料、工作说明、户籍材料、公安行政处罚决定书及被告人供述等。二、2013年3月，被告人刘冰冰出资成立中投万通公司，并在本市西城区伙同被告人许晓珍、王巍、党啸、张福婧、李剑锋等人，通过电话营销、渠道销售、网络宣传等方式，以投资首都机场武警营房区、南京溧水京港国际物流中心、天津和平区阳光广场等6个项目为名，采取成立合伙企业吸收有限合伙人，并承诺高额回报为手段，向社会不特定对象吸收资金。经审计，2013年5月至2015年1月间，共向600余名投资人非法吸收资金共计人民币13．5亿余元，造成投资人损失11．4亿余元。其中，被告人许晓珍、王巍于2013年3月至2014年7月1日间共涉及非法吸收资金12．5亿余元。经统计，被告人张福婧参与非法吸收资金共计4600余万元，被告人党啸参与非法吸收资金共计6600余万元，被告人李剑锋参与非法吸收资金共计3900余万元。被告人刘冰冰、许晓珍、王巍、张福婧于2015年8月10日到案；被告人党啸、李剑锋分别于2015年8月10日、8月11日自动到案。一审法院认定上述事实的证据有：证人胡某、吴某、闫某、叶某、侯某、王某4、朱某、郑某2、刘某4、陈某4、刘某3、张某4、董某、王某5、肖某2、杨某1、史某2、虞某、姚某、陈某5、罗某、李某4、许某1、邢某、傅某、崔某、汪某、王某6、姜某、杨某2、郁某、时某、李某4、宋某4、杨某3、丁某2、王某7、肖某3、刘某5、李某5、许某2的证言，投资人孙某、张某4、陈某6、陈某7、吴某、刘某6、曹某、曾某、黄某、李某6、李某7、陈某8、马某2、申某、李某6、李某7、马某3、杨某3、耿某、李某8、施某的证言，工商登记材料，司法鉴定意见书、扣押清单、中投万通员工管理手册、通讯录，中投万通公司网站宣传材料、工作说明、投资人报案材料、登记表、合伙协议、合伙人权证、汇款凭证，付款单，关于批复武警部队特种警察学院迁建工程的函、中国人民武装警察部队后勤部的批复、旧址东院资产转让协议、联合建设武警特警学院西院合作意向书、特警学院旧址西院合作协议书、补充协议、银行电子回单，投资协议、股权转让暨回购合同、补充协议、抵押合同、股权质押合同、股权回购协议、公证书，产品投资指南、招募说明书，企业投资项目备案通知书、溧水县环境保护局批复、江苏省发展和改革委员会《关于下达江苏省2012年服务业重点项目投资计划的通知》、南京建设工程承发包进场交易证明书，国有土地使用证、国有建设用地使用权出让合同、建设用地规划许可证、建筑工程施工许可证、建设工程规划许可，投资指南、招募说明书、网站宣传资料、账户监管协议、合伙框架协议，国有土地使用权抵押合同、确认书、质权合同、南京市溧水区工商行政管理局公司股权出质准予设立登记通知书、委托贷款证明、回购承诺函、个人无限连带责任保证承诺函、延期付款担保函、房地产估价咨询报告，天津国土资源和房屋管理局网站截图、天津市国有建设用地使用权出让合同、房地产开发企业资质证书、天津市房地产权证、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、天津市国土资源和房屋管理局《关于批准天津市恒昌隆投资有限公司和平区卫津路东侧建设商服项目用地的函》、建设用地批准书、天津市和平区发展和改革委员会文件，质权合同、抵押合同、账户监管协议、个人无限连带责任保证承诺函，招募说明书、投资指南、网络宣传材料、天津翰石公寓项目概况、天津市和平区阳光广场项目情况、项目尽职调查报告，土地使用权抵押合同、房屋抵押合同、质权合同、南京市溧水区工商行政管理局公司股权出质准予设立登记通知书、单位无限连带责任保证承诺函、个人无限连带责任保证承诺函、关于调整京港国际物流中心太仓园区建设基金项目抵押担保函，北京经济技术开发区国有土地使用权出租合同、物业建设装饰及租赁合同、建筑和租赁合同，国有土地使用权出让合同、国有土地使用权证、建筑工程施工许可证，抵押合同、土地他项权利登记申请书、南洋商业银行（中国）有限公司委托贷款协议、账户监管协议，股权出质准予设立登记通知书、债权债务转让框架协议、股权质押合同、个人无限连带责任保证承诺函、单位无限连带责任保证承诺函，协助冻结财产通知书、协助查封通知书（回执）、扣押决定书、扣押清单，到案经过材料，北京市公安局西城分局经侦支队出具的关于李剑锋表现的说明材料，户籍材料，被告人的供述等。根据上述事实及证据，北京市西城区人民法院认为，被告人尚金峰、黄峰峰、杨梦、张宇楠、郑晓伟、李友明、张坤、许晓珍、王巍、张福婧、杨海、杨进勇、边美玲、邢金明、胡明昭、杭菊杰、刘冰冰、党啸、李剑锋违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，数额巨大的行为，已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以惩处。鉴于被告人杨梦、张宇楠、张坤、党啸、李剑锋具有自首情节，可依法对被告人杨梦、张宇楠、张坤从轻处罚，对被告人党啸、李剑锋减轻处罚。被告人杨梦具有协助抓捕同案犯的立功表现，可依法从轻处罚。被告人黄峰峰、郑晓伟、李友明、张福婧、杨进勇、边美玲、邢金明、胡明昭、杭菊杰到案后能如实供述主要犯罪事实，可依法从轻处罚。对于被告人案发后的退赔情节，本院在量刑时亦予以考虑。故判决：一、被告人尚金峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年十个月，并处罚金人民币五十万元。二、被告人刘冰冰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币五十万元。三、被告人许晓珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币四十万元。四、被告人王巍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元。五、被告人黄峰峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十万元。六、被告人杨梦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。七、被告人杨海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。八、被告人张宇楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。九、被告人郑晓伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。十、被告人李友明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。十一、被告人张福婧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。十二、被告人张坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十万元。十三、被告人杨进勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。十四、被告人边美玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。十五、被告人邢金明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。十六、被告人胡明昭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。十七、被告人杭菊杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。十八、被告人党啸犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元。十九、被告人李剑锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元。二十、责令被告人尚金峰、刘冰冰、许晓珍、王巍、黄峰峰、杨梦、张宇楠、郑晓伟、李友明、张坤、张福婧、杨海、杨进勇、边美玲、邢金明、胡明昭、杭菊杰、党啸、李剑锋退赔投资人的经济损失。二十一、在案冻结、扣押、查封之款物，依法予以处理，所得发还投资人。尚金峰的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：一审判决认定被害人的损失与实际有差距，导致量刑过重。刘冰冰的上诉理由是：其并非中投万通公司实际控制人，对于公司募集资金的来源不清楚。刘冰冰辩护人的辩护意见是：一审判决认定刘冰冰实际控制中投万通公司并参与非法吸收公众存款犯罪的事实不清、证据不足；涉及“武警营房”项目的资金与刘冰冰无关，不应计入刘冰冰的犯罪数额。许晓珍的上诉理由是：一审判决认定的犯罪数额有误，量刑过重。许晓珍辩护人的辩护意见是：许晓珍并非公司高管，一审判决认定的犯罪数额有误；许晓珍案发前退赔投资人损失，一审判决量刑过重。王巍的上诉理由是：一审判决量刑过重。黄峰峰的上诉理由是：其担任中金嘉钰公司副总裁时间较短，一审判决量刑过重。杨梦的上诉理由是：一审判决量刑过重。杨梦辩护人的辩护意见是：杨梦在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且有自首、立功等情节，一审判决量刑过重。张宇楠的上诉理由是：其不是公司高管，对非法吸收公众存款的犯罪行为没有决定性作用，系从犯。张宇楠辩护人的辩护意见是：张宇楠在共同犯罪中起次要作用，系从犯，一审判决量刑过重。李友明的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：李友明仅参与天津蓝海商贸城项目第一期，且已兑付，未参与单县项目、安达项目；本案系单位犯罪，李友明在共同犯罪中起次要作用，系从犯，一审判决量刑过重。张福婧的上诉理由是：其有自首情节，一审判决量刑过重。张福婧辩护人的辩护意见是：本案系单位犯罪，张福婧在共同犯罪中起次要作用，系从犯；张福婧有自首情节，一审判决量刑过重。杨海的上诉理由是：其不曾担任润业公司总经理，一审判决量刑过重。杨海辩护人的辩护意见是：一审判决对杨海职务、工作内容及犯罪数额的认定有误；杨海归案后如实供述自己的犯罪事实，有坦白情节，且系从犯，建议二审法院对其减轻处罚。杨进勇的上诉理由是：其在共同犯罪中系从犯，一审判决量刑过重。杨进勇辩护人的辩护意见是：杨进勇案发后积极退赔投资人损失，建议二审法院对其从轻处罚。邢金明的上诉理由是：一审判决认定其非法吸收公众存款的数额有误，其有退赔情节，一审判决量刑过重。邢金明辩护人的辩护意见是：此案系单位犯罪；涉案部分项目资金已退还投资人，一审判决认定邢金明的犯罪数额有误；邢金明有退赔情节，建议法庭对其从轻、减轻处罚。胡明昭的上诉理由是：一审判决量刑过重。杭菊杰的上诉理由是：一审判决认定其非法吸收公众存款的数额有误，量刑过重。在二审审理期间，上诉人及辩护人均未提供新的证据。经审理查明，一审法院认定上诉人（原审被告人）尚金峰、刘冰冰、许晓珍、王巍、黄峰峰、杨梦、张宇楠、李友明、张福婧、杨海、杨进勇、邢金明、胡明昭、杭菊杰伙同原审被告人郑晓伟、张坤、边美玲、党啸、李剑锋犯非法吸收公众存款罪的事实是正确的。该事实有一审判决书中所列举的经一审法院庭审质证并予以确认的证据证实，本院经审核属实亦予以确认。关于尚金峰及其辩护人所提一审判决认定被害人的损失与实际有差距、导致量刑过重的上诉理由及辩护意见，根据我国刑法及相关司法解释规定，非法吸收公众存款罪定罪处罚的标准是非法吸收或者变相非法吸收公众存款的对象及数额，且以行为人所吸收的资金全额计算，尚金峰伙同他人以返本付息为诱饵，面向社会2000余名投资人累计吸收资金高达29．6亿余元，数额巨大；截止案发，尚有20．1亿元资金尚未返还，在案虽查封、冻结部分财产，但远不能弥补投资人损失，一审法院根据尚金峰非法吸收公众存款的数额及所造成的损失情况所作判决，量刑适当，故此节上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于刘冰冰及其辩护人所提刘冰冰并非中投万通公司实际控制人、对于所募集资金的来源不清楚、一审判决认定刘冰冰实际控制中投万通公司并参与非法吸收公众存款犯罪的事实不清、证据不足、涉及“武警营房”项目的资金与刘冰冰无关、不应计入刘冰冰的犯罪数额的上诉理由及辩护意见，经查，在案证人叶某、吴某等人的证言，同案犯许晓珍、王巍等人的供述均能证实刘冰冰成立并实际控制中投万通公司，该公司的运营模式、项目发售均由刘冰冰决定，包括“武警营房”项目在内的全部6个项目的资金使用均是由刘冰冰决定，上述事实还有司法鉴定意见书、中投万通公司员工管理手册、通讯录、银行账目流水等证据佐证，足以认定，故此节上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于许晓珍、杨海、邢金明、杭菊杰及辩护人所提一审判决认定犯罪数额有误的上诉理由及辩护意见，经查，司法鉴定部门根据侦查机关依法调取的中金嘉钰公司OA系统，结合报销佣金渠道费申请单等其他书证，统计出各上诉人及其管理的团队实际吸收资金的数额，上述鉴定行为符合法定程序，鉴定意见客观真实，一审采信该鉴定意见认定许晓珍、杨海、邢金明、杭菊杰的犯罪数额并无不当；许晓珍在担任中投万通执行总裁期间，一直负责该公司的运营管理，直至2014年7月被抓获归案，一审认定许晓珍应对中投万通公司2013年3月至2014年7月间非法吸收的资金承担责任并无不妥，故此节上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于李友明及其辩护人所提李友明仅参与天津蓝海项目、一审判决认定犯罪数额有误的上诉理由及辩护意见，经查，李友明系天津蓝海项目的主要负责人，参与编写项目的招募说明书和合伙协议，在项目向社会公众推广时还负责对销售人员进行培训，应对其离职前该项目吸收的全部资金承担责任；另外，李友明还参与了湖西项目、安达项目的部分前期工作，对于上述项目的推进起到一定的作用，故此节上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人及辩护人所提杨梦、张宇楠、李友明、张福婧、杨海、杨进勇在共同犯罪中起次要作用、系从犯的上诉理由及辩护意见，经查，杨梦、张宇楠、李友明、张福婧、杨海、杨进勇在非法吸收公众存款的犯罪中，或作为项目经理，参与编写项目招募说明书、培训销售人员，或作为财富管理总监，直接参与并督促下属员工非法吸收公众存款，或作为法务人员，编写相关合同，在共同犯罪中分工合作、各司其职，均是犯罪链条中不可缺少的环节，均起主要作用，并非从犯，故此节上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于张福婧及其辩护人所提张福婧有自首情节的上诉理由及辩护意见，经查，张福婧因涉及中金嘉钰公司非法吸收公众存款案于2014年7月1日被抓获归案，后被取保候审；2015年8月10日，张福婧因中投万通公司非法吸收公众存款案主动到案接受讯问，系履行取保候审期间的法定义务，不具有投案的主动性，故此节上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于上诉人及辩护人所提一审判决量刑过重的上诉理由及辩护意见，经查，一审法院根据各上诉人在共同犯罪中所起具体作用，并充分考虑各上诉人所具有的法定、酌定从轻处罚情节，在法定刑幅度内作出的判决量刑适当，二审再无从宽处罚之理由，故此节上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为：上诉人（原审被告人）尚金峰、刘冰冰、许晓珍、王巍、黄峰峰、杨梦、张宇楠、李友明、张福婧、杨海、杨进勇、邢金明、胡明昭、杭菊杰伙同原审被告人郑晓伟、张坤、边美玲、党啸、李剑锋，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以惩处。鉴于杨梦、张宇楠、张坤、党啸、李剑锋有自首情节，杨梦协助抓捕同案犯，有立功表现，可依法对杨梦、张宇楠、张坤从轻处罚，对党啸、李剑锋减轻处罚。一审法院根据尚金峰、刘冰冰、许晓珍、王巍、黄峰峰、杨梦、张宇楠、李友明、张福婧、杨海、杨进勇、邢金明、胡明昭、杭菊杰、郑晓伟、张坤、边美玲、党啸、李剑锋犯罪的事实，犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度所作出的判决，定罪及适用法律正确，量刑适当，责令退赔投资人损失及对在案款物的处理亦无不当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、最高人民法院《关于适用的解释》第三百零五条第一款之规定，裁定如下：准许王巍、杨梦撤回上诉，驳回尚金峰、刘冰冰、许晓珍、黄峰峰、张宇楠、李友明、张福婧、杨海、杨进勇、邢金明、胡明昭、杭菊杰的上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  邱 波审 判 员  易大庆审 判 员  常 燕二〇一八年三月二十八日法官助理  高 畅书 记 员  夏 烨