南昌市青云谱区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）青刑初字第112号
公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。
被告人刘平，男，1962年9月25日出生，江西省南昌县人，汉族，大专文化，江西耐火材料厂市场管理部部长。2013年12月28日因涉嫌犯受贿罪被刑事拘留，2014年1月10日被逮捕。现羁押于南昌市第二看守所。
辩护人梁某某，江西赣兴律师事务所律师。
辩护人张某甲，江西东鸿律师事务所律师。
南昌市青云谱区人民检察院以青检公刑诉（2014）101号起诉书指控被告人刘平犯受贿罪，于2014年5月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员余扬帆出庭支持公诉，被告人刘平及其辩护人梁某某、张某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人刘平于2010年5月至今，先后担任江西耐火材料厂物业管理部部长、市场管理部部长，任职期间负责江西耐火材料厂福利采购业务。自2010年至2013年期间，刘平在江西耐火材料厂春节、端午节、中秋节福利采购招标过程中，通过向江西省旺中旺实业有限公司销售经理李某透露标底的方式，帮助江西省旺中旺实业有限公司承接江西耐火材料厂福利采购业务。李某为了长期保持与江西耐火材料厂的采购业务，与供货商史某某商量后，在每次福利采购业务中，先后七次向刘平行贿款项共计人民币66000元及旺中旺超市购物卡11000元。具体为：2010年的端午节5000元现金及1000元旺中旺超市购物卡、中秋节5000元现金及1000元旺中旺超市购物卡；2011年的春节5000元现金及1000元旺中旺超市购物卡、端午节5000元现金及1000元旺中旺超市购物卡、中秋节5000元现金及1000元旺中旺超市购物卡；2012年的春节5000元现金及1000元旺中旺超市购物卡、端午节5000元现金及1000元旺中旺超市购物卡、中秋节6000元现金及1000元旺中旺超市购物卡；2013年春节1万元现金及1000元旺中旺超市购物卡、端午节5000元现金及1000元旺中旺超市购物卡、中秋节1万元现金及1000元旺中旺超市购物卡。
刘平在收受贿赂后，于2010年、2011年从其收受的现金中分两次共计人民币5000元送给江西耐火材料厂市场管理部原副部长钟某某。
刘平于2013年12月27日被传唤到案，12月30日退回受贿款项共计72000万元。
认定上述事实的证据如下：江耐发（2010）15号关于王某某等职务聘任及解聘的通知、江耐发（2011）13号关于熊某某等职务聘任及解聘的通知等书证；证人李某、钟某某等人的证言；被告人刘平供述和辩解；同步录音录像资料。
公诉机关认为，被告人刘平系国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人款物共计人民币77000元，为他人谋取利益，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。
被告人刘平辩称：“对起诉书指控的受贿罪没有异议，自愿认罪，对事实及数额有意见。起诉书上的金额，有一部分是作为加班工资发给了我办公室的工作人员，还有11000元的购物卡，我按照李某的安排发给了福利采购小组成员。”
辩护人梁某某、张某甲认为，对被告人刘平的行为构成受贿罪不持异议，但对认定的受贿的数额有不同看法，指控刘平受贿金额77000元证据并不充分。具体意见如下：
1、关于2013年端午节、中秋节，刘平收受李某钱财应如何认定的问题。刘平供述称2013年端午节收受李某的钱财为1万元，中秋节收受的钱财为5000元。而李某的证言证实2013年端午节送刘平钱财为5000元，中秋节送给刘平钱财1万元。由于两人的陈述不一致，辩护人认为，对于这两个节的金额依法不应予以认定，这是一对一的供述，应当从有利于被告人的角度来作出认定。
2、关于被告人刘平收受李某的购物卡的问题。李某、钟某某均证实，李某给刘平的购物卡都明确指向是送给江西耐火材料厂采购小组成员的。事实上，刘平在收到购物卡后都全部转交给了采购小组成员。将11000元购物卡全部认定为刘平个人收受财物的数额，这显然是不公平的。
3、关于刘平从李某给予的回扣中发给物业部工作人员的加班费是否应当扣减的问题。刘平所收受的每个年节的回扣，并没有全部归个人所有。在每个年节将福利采购回来之后，所有的福利物品都是由刘平所在的部门对外发放，每次基本上都要加班加点，而厂里面也从未向他们发放过加班费。刘平作为该部门的部长，在每次发放完福利并在收到李某给予的回扣之后，都从该笔资金中给部里的每个成员发放了300元作为劳务加班费，并且每次都请部里的成员吃饭，金额也都在700到800元不等。经测算，光这笔支出的费用就有15500元，因此，这些费用应予扣减。
4、关于刘平从李某给予的回扣中分两次给了本部门的副部长钟某某5000元的问题。起诉书已认定刘平给了钟某某5000元，由于钟某某没有被检察机关予以追诉，故该5000元应从刘平的受贿金额中予以扣减。
5、刘平的受贿行为与其它类型的受贿行为有所不同，在量刑处罚时应有所区别。刘平在接受李某的好处时，并没有因此而为其谋取不正当的利益，刘平也没有对李某进行刁难等手段迫使其行贿。李某之所以送钱，有的是出于礼尚往来，有的是过年过节的人情往来。刘平并未因此而损害到国家、企业及职工的利益。对此，请法庭在量刑时能综合考虑。
6、刘平在本案中还具有多项酌定从、减轻的情节。首先，刘平在归案的同时，其家属就积极主动的向检察机关退还了72000万元；其次，在本案审理时，刘平的认罪态度非常好，当庭表示认罪；再次，刘平所在单位证实刘平一直表现好，且在南昌市十字街旧城改造时作出了突出贡献。
综上所述，对刘平的受贿金额应按实际情况来认定，经测算，有充分证据能证实刘平的受贿金额只有2万余元。刘平没有前科，是初犯，请法庭能充分考虑上述情形，对刘平量刑时按非监禁刑处罚。
经审理查明：江西耐火材料厂系全民所有制企业。2010年5月17日，刘平被江西耐火材料厂聘任为物业管理部部长，解聘市场管理部副部长；2011年6月23日，刘平被江西耐火材料厂聘任为市场管理部部长，解聘物业管理部部长。刘平在任职期间负责江西耐火材料厂的福利采购业务。
自2010年至2013年期间，刘平在江西耐火材料厂春节、端午节、中秋节福利采购招标过程中，通过向江西省旺中旺实业有限公司销售部经理李某透露标底的方式，帮助江西省旺中旺实业有限公司承接江西耐火材料厂福利采购业务。李某为了长期保持与江西耐火材料厂节日福利采购业务，与供货商史某某商量后，李某在每次福利采购业务中先后七次送给刘平人民币共计66000元，另外，李某应刘平、钟某某（女，原江西耐火材料厂物业管理部副部长、市场管理部副部长）的要求，共交给刘平旺中旺超市购物卡11000元，用来分给江西耐火材料厂福利采购小组成员。具体事实如下：
1、2010年端午节、中秋节，李某分别送给刘平现金5000元、5000元和1000元、1000元旺中旺超市购物卡。自2010年中秋节至2013年中秋节止，李某送给刘平的现金中，均含有2000元给刘平代请市场部工作人员吃饭的费用。
2、2011年春节、端午节、中秋节，李某分别送给刘平现金5000元、5000元、5000元和1000元、1000元、1000元旺中旺超市购物卡。
3、2012年春节、端午节、中秋节，李某分别送给刘平现金5000元、5000元、6000元和1000元、1000元、1000元旺中旺超市购物卡。
4、2013年春节、端午节、中秋节，李某分别送给刘平现金1万元、5000元、1万元和1000元、1000元、1000元旺中旺超市购物卡。
刘平收受李某送的现金后，分别于2010年、2011年中秋节给了钟某某现金3000元、2000元，并说这是李某给的钱。
自2012年春节至2013年中秋节止，刘平在每次节日福利采购业务之后，均给了钟某某现金300元，共计1800元。
刘平在每次节日福利采购业务之后，均给了工作人员周某某、谢某甲、郑某、乔某、张某甲300元加班劳务费，并请他们吃了一顿饭，金额在700～800元之间。
刘平将部分旺中旺超市购物卡送给了熊某某（200元）、杨某某（1100元）、陈某甲（200元）、陈某乙（200元）、吴某某（1200元）、魏某（1600元左右），共计4500元。
经群众举报，南昌市青云谱区人民检察院反贪污贿赂局侦查人员调取了江西耐火材料厂的财务凭证后，认为刘平所负责的福利采购存在问题。2013年12月26日，反贪污贿赂局侦查人员通过询问该福利采购业务单位江西省旺中旺实业有限公司销售部经理李某，李某交代了向刘平送钱的经过。2013年12月27日，反贪污贿赂局侦查人员将刘平传唤，同日刘平交代了收受李某所送现金66000元和旺中旺超市购物卡11000元的事实。
2013年12月30日，刘平向南昌市青云谱区人民检察院退缴收受的款项72000元。
（一）、在法庭审理中，公诉机关当庭出示的证据如下：
1、南昌市青云谱区人民检察院反贪污贿赂局出具的“刘平归案经过材料”：刘平涉嫌受贿一案，经群众举报，南昌市青云谱区人民检察院反贪污贿赂局调取江西耐火材料厂的财务凭证后，认为刘平所负责的福利采购存在问题。2013年12月26日，反贪污贿赂局通过询问该福利采购业务单位旺中旺公司销售经理李某，李某交代了向刘平送钱的经过。2013年12月27日，反贪污贿赂局将刘平传唤，同日刘平交代了收受李某所送现金66000元和旺中旺超市购物卡11000元的事实。次日，反贪污贿赂局对刘平刑事拘留。
2、企业法人营业执照：江西耐火材料厂系全民所有制企业。
3、江西耐火材料厂文件［江耐发（2010）15号］“关于王某某等职务聘任及解聘的通知”、［江耐发（2011）13号］“关于熊某某等职务聘任及解聘的通知”：2010年5月17日，刘平被江西耐火材料厂聘任为物业管理部部长，解聘市场管理部副部长；2011年6月23日，刘平被江西耐火材料厂聘任为市场管理部部长，解聘物业管理部部长。
4、江西耐火材料厂分别于2014年2月19日、4月9日出具的“证明”：（1）江西耐火材料厂的节日福利采购议题，由市场管理部提出采购，总价预案报党政联席会议审定。会后，市场管理部召集厂福利采购小组成员开会，初步确定需要采购品种和规格。然后，采购小组有关人员到各商场对商品进行采样询价，商场选择由市场管理部负责。询价完成后，由市场管理部召集采购小组讨论，一般采用在同等品质情况下，选取出价最低商场中标，最后由市场管理部签订采购合同；（2）2011年6月以前，本单位福利采购业务由物业管理部负责。2011年6月以后，物业管理部与市场管理部合并，该福利采购职能转入市场管理部。采购程序一致。
5、江西省旺中旺实业有限公司出具的“在职证明”：李某于2010年4月20日起至今在江西省旺中旺实业有限公司销售部门任销售经理一职。
6、2010年5月27日，江西耐火材料厂物业管理部与南昌市青云谱新世界平价商店签订的“团购协议”一份、南昌银行进账单一份、南昌市青云谱新世界平价商店销售发票四份、江西省旺中旺实业有限公司出具的“证明”一份：2010年5月27日，江西耐火材料厂物业管理部与南昌市青云谱新世界平价商店就福利采购签订了“团购协议”。2010年6月，因“旺中旺团购部”在筹备当中，“旺中旺实业有限公司”营业执照正在办理，故使用“旺中旺实业有限公司”门17（洪都店）的南昌市青云谱新世界平价商店名称签订合同。
7、江西耐火材料厂2010年度第十一次党政联席会纪要：2010年8月30日，江西耐火材料厂2010年度第十一次党政联席会议审议并通过了“中秋节”职工福利发放的议题。会议明确：物品采购，品质要保证，费用控制在220元／人以内。物管部负责实施。
8、江西耐火材料厂2010年“中秋节”职工福利采购会议纪要：参加人员刘平（物管部）、厂办（张某乙）、朱某（党工部）、杨某某（人资部）、陈某甲（工会）、吴某某（财审部）、陈某乙（综合部）、胡某甲（退休办）、钟某某（物管部）；主持刘平。经比较，大家一致同意与江西省旺中旺实业有限公司签订团购协议。
9、2010年9月6日，江西耐火材料厂物业管理部与江西省旺中旺实业有限公司签订的“购销合同”一份：2010年9月6日，江西耐火材料厂物业管理部与江西省旺中旺实业有限公司就福利采购事宜签订了“购销合同”。
10、2010年9月29日南昌银行进账单：付款人为江西耐火材料厂，收款人为江西省旺中旺实业有限公司，转账金额为290645.60元。
11、2010年9月20日，江西省旺中旺实业有限公司开具给江西耐火材料厂的销售发票四份。
12、江西耐火材料厂2011年春节职工福利采购会议纪要：参加人员刘平（物管部）、厂办（熊某某）、陈某甲（工会）、杨某某（人力部）、吴某某（财审部）、胡某乙（退休办）、陈某某（企管部）、钟某某（物管部）；主持刘平。根据党政联席会审议的标准，大家一致同意与江西省旺中旺实业有限公司签订团购协议。
13、2010年12月28日江西耐火材料厂物业管理部与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2011年1月20日江西耐火材料厂付款凭证、2011年1月19日南昌银行进账单、2011年1月17日江西耐火材料厂物业管理部费用报销单（职工福利采购）、2011年春节福利发放签名表、关于市场租赁户春节慰问品发放的议题。
14、2011年5月9日江西耐火材料厂物业管理部与与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2011年5月17日江西耐火材料厂2011年端午节职工福利采购会议纪要、2011年6月7日江西耐火材料厂物业管理部端午节物资采购费用报销单、江西耐火材料厂2011年6月10日付款凭证、2011年6月10日农村信用合作社进账单、2011年端午节福利发放签名表。
15、2011年8月29日江西耐火材料厂市场管理部与与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2011年9月7日江西耐火材料厂市场管理部中秋福利采购费用报销单、2011年9月9日农村信用合作社进账单、2011年9月30日付款凭证、2011年“中秋节”福利发放各部门签名表。
16、2011年12月23日江西耐火材料厂市场管理部与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2012年3月2日转账凭证、2012年1月19日江西耐火材料厂市场管理部春节福利采购费用报销单、2012年“春节”福利发放各部门签名表：2011年12月23日江西耐火材料厂市场管理部与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2012年3月2日向江西省旺中旺实业有限公司转付2012年“春节”采购福利款人民币355847元。
17、2012年6月4日江西耐火材料厂2012年度第四次党政联席会纪要、2012年5月28日江西耐火材料厂市场管理部与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2012年6月26日农村信用合作社进账单、转账凭证、发票：2012年6月4日江西耐火材料厂2012年度第四次党政联席会议，审议并通过了2012年“端午节”福利采购的议题。会议明确：2012年“端午节”的福利采购具体由市场管理部负责实施。
18、2012年9月13日江西耐火材料厂市场管理部与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2012年9月18日江西耐火材料厂2012年度第九次党政联席会纪要、农村信用合作社进账单、发票：2012年9月18日江西耐火材料厂2012年度第九次党政联席会审议并通过了2012年“中秋节”福利发放的议题。
19、2013年1月8日江西耐火材料厂市场管理部与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2013年2月4日江西耐火材料厂市场管理部春节福利采购费用报销单、农村信用合作社进账单、2013年2月19日银行付款凭证、2013年“春节”福利发放部门签名表。
20、2013年5月17日江西耐火材料厂2013年端午节职工福利采购会议纪要、2013年5月22日江西耐火材料厂市场管理部与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2013年6月17日江西耐火材料厂市场管理部“端午节”福利采购费用报销单、农村信用合作社进账单、2013年6月26日银行付款凭证、发票、2013年“端午节”福利发放部门签名表和采购单位发放表：2013年5月17日福利采购小组确定与江西省旺中旺实业有限公司签订团购协议；2013年5月22日以江西耐火材料厂市场管理部为购方与江西省旺中旺实业有限公司签订“团购协议”。
21、2013年8月29日江西耐火材料厂2013年中秋节职工福利采购会议纪要、2013年9月1日江西耐火材料厂市场管理部与江西省旺中旺实业有限公司签订的“团购协议”、2013年9月22日江西耐火材料厂市场管理部“中秋节”福利发放物资费用报销单、农村信用合作社进账单、2013年10月15日银行付款凭证、发票、2013年“中秋节”福利发放部门签名表和采购单位发放表：2013年8月29日福利采购小组确定与江西省旺中旺实业有限公司签订团购协议；2013年9月1日以江西耐火材料厂市场管理部为购方与江西省旺中旺实业有限公司签订“团购协议”。
22、卡号：XXXXXXXXXXXXXXXXXX银行卡合并明细打印清单：该卡持有人是李某。2013年10月14日，该卡通过网银转账方式收到款项17800元。2013年10月14日，史某某通过他人以网银转账方式向李某的银行卡（卡号XXXXXXXXXXXXXXXXXXX）转款17800元。
23、证人李某证言和亲笔证词（节录）：
（1）“2010年4月至今担任江西省旺中旺实业有限公司销售部经理，主要是负责团购、批发业务。我们与江西耐火材料厂的业务主要是一年三节的福利，每次有30多万元的采购业务。从我2010年春节后开始担任旺中旺销售部经理起，我就与江西耐火材料厂开始业务往来。该厂的采购业务是我谈下来的，每年三节都在我们公司采购福利品。我主要是与物管部的两个部长联系，刘平是部长，钟某某是副部长。我到旺中旺之前，江西耐火材料厂没有与旺中旺进行业务往来，这个业务是我带来的。原来江西耐火材料厂在百大和麦德龙采购过，我在麦德龙时就认识江西耐火材料厂物管部的刘平、钟某某。我到旺中旺后就主动找刘平、钟某某，以后就把这个业务接下来了。”
（2）“每到过节前一个月左右，江西耐火材料厂就会派5～6人来我们卖场选商品，我都会陪同，之后他们带样品回去。他们也会到其它超市，如‘百大’、‘麦德龙’等卖场进行商品比价。对比选择好商品后，他们就会叫我报团购价过去，然后他们就到市场做调查，最后确定商品品种、品牌及价格，并由我陪同到厂家看商品，最终签订采购合同。合同签订后，我们按合同约定时间送货上门，并开具发票。”
（3）“我原来就说过江耐厂询价后，如果我们出价高，刘平他们会打电话，问我们能不能出更低的价，我只要出价比他们再低，就能得到该采购业务，也就说，刘平他们会在电话里告诉我对方出的价格，然后要我出低一点的价格。我也会根据这个情况，再压低一点价格。我很多次都是通过这种形式中的标。绝大部分情况下都是钟某某打电话告诉我询价情况的，就是钟某某退休留用期间，也是她给我打电话的。基本上是采购小组开会讨论时，钟某某给我打。”
（4）“在与江西耐火材料厂的业务往来中，我与采购人员个人之间有经济上的往来。每次货款到我公司的帐之后，根据刘平和钟某某的要求，我会拿出1000元的购物卡给江耐物管部的所有办事人员，这1000元钱的购物卡都是交给了刘平。另外，我在三节后还会分别给刘平、钟某某每人几千元现金。”
（5）“2010年端午节及中秋节，每次我给了钟某某2000元现金，给了刘平5000元现金及1000元的购物卡（此购物卡说是给所有办事人员的）。”
“2011年春节，我给了钟某某3000元现金，端午节及中秋节，每次给了钟某某2000元现金。2011年春节、端午节和中秋节，给了刘平5000元现金及1000元的购物卡（此购物卡说是给所有办事人员的）。”
“2012年春节，我给了钟某某3000元现金，端午节及中秋节，每次给了钟某某2000现金。2012年春节、端午节，给了刘平5000元现金。中秋节，给了刘平6000元，每次继续给了刘平1000元的购物卡（此购物卡说是给所有办事人员的）。”
“从2013年开始，我只给了刘平，没有给钟某某。春节时，我给了刘平1万元现金，端午节给了5000元现金，中秋节给了1万元现金。另外，每次我都给了刘平1000元购物卡（此购物卡说是给所有办事人员的）。去年中秋节做完业务后，我打电话约刘平碰面，我在建设路与刘平碰面后，我拿了6000元给刘平后，正好钟某某打电话给我，这时刘平就问我是谁，我说是华华（钟某某），他就问我为什么跟她碰面，我说供应商叫我给钟某某意思一下，刘平就说每次都给过她，但是没有说具体给过多少钱。所以，从此以后，我就把钱给刘平一个人。”
“刘平是否把1000元购物卡给了其他人，我不清楚，他曾经跟我说给了江耐厂福利采购小组的其他成员。我给刘平、钟某某的钱都是供应商‘万年树’史老板（具体名字我记不清了）拿给我，我再拿给他们的。”
24、证人钟某某证言（节录）：
（1）“2010年刘平担任物管部部长，我协助刘平负责团购。首先开党政联席会议确定团购事情，然后由物管部（2011年后合并为市场管理部）牵头厂里其他部门组成福利小组去三个商场采样比货比价。福利小组确定采购物品和商家后报厂领导审批，经审批后与商家签订团购合同，这几年是刘平代表耐火材料厂签订的合同，主要就是一年三节的福利，每次有30多万元的采购业务，每年厂里团采购量大概有100多万元。2010年以来我们团购都是和旺中旺公司签订的，旺中旺公司的代表是团购部经理李某。”
（2）“一般是采购小组比价后，将价格归拢，看谁的价格更低。在这个过程中，如果旺中旺公司李某方面出的价格更高的话，有时候是刘平自己，也有的时候是刘平叫我打电话给李某，问能不能以更低的价格做，李某都会想办法把价格调低。这样，李某就能顺利中标。”
（3）“每次付了货款后，旺中旺公司的团购部经理李某都会拿些钱来给我。2010年中秋节李某给了我2000元现金。2011年春节、端午节及中秋节，李某分别给了我3000元、2000元和2000元。2012年春节、端午节、中秋节李某分别给了我3000元、2000元和2000元。李某给我钱是因为我要与李某经常联系货物的运送等事情，每次团购的货物过来后，我要负责收货、分货，经常加班，也是感谢我对她工作的支持。李某应该给刘平送了钱，因为2010年和2011年中秋节时，刘平分别给了我3000元和2000元，刘平当时说这是旺中旺李某给的钱。”
（4）“因为福利小组成员选购商品比较辛苦，经请示领导，我们向旺中旺提出每次给予1000元的购物券发给每个成员，李某同意了。事后，李某都会及时把购物券给刘平，但我没有参与这1000元购物券的分配，每个成员每次能领到100元左右的购物券。刘平告诉我购物券已经分给其他成员了。”
25、证人史某某证言（节录）：
（1）“我们分公司所有的团购业务都是通过旺中旺等超市承接到的，超市一般不会告诉我们向哪些单位供货，这是他们的秘密，我只是知道向江西耐火材料厂供过货。我们是通过旺中旺超市才承接到江西耐火材料厂的团购业务的。2010年端午节前旺中旺超市团购部的部长李某打电话给我，问我香菇、木耳等的最低价格，我把价格报给她，因为她那个时候刚到旺中旺，我就向她表达了以后多多关照的话。没过多久，李某打电话给我说，业务可以给我做，因为对方单位是一个大客户，她希望留住他，我也表达了留住这个客户的意思。李某又跟我说留住客户需要一些花销，但旺中旺不会出这钱，她希望我给她支持，我说我们给出的价格是最低的，没有多少利润空间。李某说她会适当提高我们产品的价格，我们把多出来的货款交给她，她再给对方单位相关人员，我同意了。李某所说的多出来的货款交给她的意思，就是在我们给出的最低价格基础上，她适当加价销售给对方单位，然后扣除旺中旺的费用，她再把剩余的货款打到我公司的账上，这剩余货款会比我们最低价格货款更多，多出来的这部分就是要交给她的，一般来说，李某是按照4～5%的比例提高货物的价格销售。”
（2）“刚开始，李某没有告诉我。有一次，李某领了一帮人到我们分公司来看货，我才知道对方单位就是江西耐火材料厂。后来，因为包装破损，李某叫我直接给江西耐火材料厂补货，我跟厂里相关人员有了直接的接触，知道负责团购的一个男的姓刘，女的姓钟。”
（3）“李某从我这里拿钱一般都在7000元到9000元间，每个节日都给。2010年到2012年间，端午节、中秋节都是给7000元，春节给8000元。2013年的春节、中秋节都给了8000元将近9000元，端午节给了5000元。因为端午节的业务给别人抢去了不少，没有钱赚，我拿出5000元，已经是亏本了，是李某叫我拿出这么多钱，说为了把生意抢回来。每次旺中旺把钱转到我们公司账上，李某就会打电话给我说多转了多少钱，我就准备钱叫李某过来取，有时候我会给她送过去。有时候是现金，偶尔会转账。我们分公司因为业务经营需要，常年都有几万元现金放在单位机动，一般来说，我都是从机动资金中拿钱给李某。每次都是给她一百元面值的钞票，一般是数好后直接交给她，没有什么包装。”
26、证人黄某（李某的丈夫）证言（节录）：“李某是我老婆，她在旺中旺有限公司担任团购销售部经理。刘平和钟某某是她的客户，他们两个是江西耐火材料厂负责采购业务的部长、副部长，我和他们吃过几次饭，彼此之间也比较熟。我和他们没有经济往来关系，他们只是与我老婆有业务关系，应我老婆的要求，我陪他们一起吃过饭，还有几次晚上的时候，我开车送我老婆去过找他们。2010、2011年的时候，我老婆李某还没有买车，我有一辆黑色的红旗轿车。有几次过完节之后，我老婆晚上要我开车送她过去找刘平和钟某某，刘平住在建设路附近，钟某某住在洪都南大道的区市容局宿舍。快到的时候，我老婆都会先打电话，约好见面的地点，刘平一般都在建设路，钟某某就在工商银行洪都支行。到了之后，我老婆下车走过去，我就在车上等，我看见李某跟他们说了一会话后，她就掏出个信封或者报纸包裹着的东西给他们，然后上车回家。事后，我问过李某信封里面是什么东西，李某跟我说这是单位的一点表示，叫我不要多问。应该是钱或者购物券之类的东西，具体的数额我不清楚。除了吃饭，送她去刘平那里有2～3次，去钟某某那里也有2～3次。”
27、被告人刘平供述（同步录音录像资料）、亲笔供词、悔过书（节录）：
（1）“在采购的过程中，我是严格按照采购程序进行采购，确保采购的商品质量，并做到价廉物美，在每次采购的时候，我没有提出任何要求，但是供应商出于感谢，每次主动送感谢金给我。从我2009年当物管部部长时，福利采购都是从麦德龙超市采购的，当时麦德龙负责与我们厂团购业务的是李某。2010年，李某跳槽到旺中旺公司之后，李某就代表旺中旺公司跟我们谈业务。在确保商品质量的情况下，旺中旺公司能给出更低的价格，也有李某个人的因素在内。”
（2）“第一次负责福利采购的基本情况是：我们召集福利采购小组成员到各大卖场看样比价，主要有大众商场、农工商超市、旺中旺公司、麦德龙超市，最后旺中旺公司和麦德龙超市报了价给我们，我们采购小组开会对比后发现同样的产品，旺中旺公司的价格最低，然后我们采购小组拿出意见报主管领导审核，最后起草报告报厂里党政联席会讨论决定。以后的采购程序都是像第一次这样进行的。之后每次我们都按照采购程序比价后，都是从旺中旺公司采购的，每年的三节各一次。每次采购的总金额一般为35～40万元左右，一年的采购业务量大概在110多万元。我们都是与旺中旺公司团购部的李某联系。我在跟李某联系的过程中，我没有主动谈过回扣的事情。2010年端午节第一次采购后，李某主动拿了钱给我表示感谢，我当时不肯收，李某说这是关照她业务表示感谢的一点心意，最后我还是收下了。”
（3）“李某给我钱的基本情况是：2010年端午节5000元，中秋节5000元；2011年春节5000元，端午节5000元，中秋节5000元；2012年春节5000元，端午节5000元，中秋节6000元；2013年春节10000元，端午节10000元，中秋节5000元。此外，李某每次还会给我旺中旺公司的1000元购物卡。其中有两次，我把李某给我的钱拿了一些给钟某某，一次是3000元，一次是2000元，总共加起来是5000元。2010年拿了一次，第二次是什么时候拿的我就记不清了，但肯定不是今年。李某给我的现金总额是66000元，购物卡总额是11000元。每次都是她直接给我的。第一次说是感谢我对她业务的关照，以后每次送钱时她就不再多说什么了，我心里都有数。我认为这个购物卡就是李某感谢我个人的。我本意就不想把这种事情扩大化，不想让其他人知道这件事，所以从来没有给（指卡）其他人。我除了分两次给钟某某的总共5000元钱外，其余的61000元钱都归我得了，我零用了一部分，也有一部分存入了我的银行卡上，购物卡我都用于购买家里的日用品，没有给过其他人。”
28、被告人刘平当庭辩解：每次超市采购，李某每次拿1000元购物卡作为福利采购小组的加班工资，刘平给了采审部部长吴某某200元购物卡，人力资源部部长杨某某200元购物卡，主管厂长魏某300元购物卡，厂办200元购物卡。因为厂办这几年机构调整，人员有所变动，熊某某200元购物卡，人事调整以后，陈某丙200元购物卡，第三任是刘某200元购物卡。工会主任陈某丁100元购物卡。福利采购物资发放的时候是9点到1点多，大家比较辛苦，这些工作人员有钟某某、谢某乙、郑某、乔某、张某甲。每次福利采购物资发放到1点钟，每个年节都请大家吃饭，700到800元。每个人发了300元加班工资。
29、证人熊某某（原江西耐火材料厂办公室主任）证言：熊某某在任江西耐火材料厂办公室主任期间是福利采购小组成员。刘平给过熊某某两次旺中旺的购物卡，每次都是100元的，总共给了200元。熊某某不清楚该购物卡的来源，以为是厂里发的劳务费。
30、证人刘某（原江西耐火材料厂办公室主任）证言：江西耐火材料厂福利采购小组是2009年成立的，刘某自福利采购小组成立时就是成员。在江西耐火材料厂福利采购业务中，刘平没有给过刘某购物卡和加班费。
31、证人杨某某（原江西耐火材料厂人力资源部部长）证言：江西耐火材料厂福利采购小组是2009年成立的，杨某某是福利采购小组成员。在福利采购中，从2010年端午节开始，每次采购后，刘平给了杨某某100元旺中旺的购物卡。2013年以后，每次给了200元旺中旺的购物卡。总共给了1100元购物卡。刘平没有告诉杨某某购物卡的真实来源，杨某某以为是厂里发的劳务费。
32、证人陈某甲（江西耐火材料厂工会办主任）证言：在江西耐火材料厂福利采购小组2009年成立时，陈某甲就是福利采购小组成员。在福利采购业务中，2011年和2013年，刘平两次给了陈某甲旺中旺购物卡各100元，总共200元购物卡。陈某甲不知道刘平是以什么名义给的这购物卡，刘平不是逢年过节给的，就是平常时间给的，刘平没有跟陈某甲说明这是什么钱。
33、证人陈某乙（原江西耐火材料厂党委工作部部长）证言：2009年成立江西耐火材料厂福利采购小组开始，陈某乙就是成员。2012年因为生病休息了一年，陈某乙没有参与采购小组的工作。2013年中秋节的福利采购完成以后，过了好久，刘平拿了200元旺中旺购物卡给陈某乙，刘平说是劳务费。
34、证人吴某某（江西耐火材料厂财审部部长）证言：2010年端午节，节日福利采购完后，刘平拿了100元旺中旺购物卡给吴某某。在之后的每年三节，刘平都会拿购物卡给吴某某。之前都是100元的购物卡，2013年后的两次，拿的是200元购物卡。刘平总共拿了1200元购物卡。刘平没有跟吴某某说这购物卡的来源。
35、证人魏某（原江西耐火材料厂副厂长）证言：2010年端午节后，刘平曾经拿过购物卡给魏某，魏某当时没有要。过了几个月，也是一次福利采购后，刘平拿了一条芙蓉王烟给魏某。后来，刘平每次福利采购完后，会拿200至300元的旺中旺购物卡给魏某。刘平总共给了1600元左右的购物卡给魏某。刘平跟魏某说过这是供应商给的，用于给采购小组成员的辛苦费。
36、证人钟某某证言：“在我2012年以前，刘平就给了我5000元，没有再给加班费。2012年，我不担任物管部副部长以后，刘平每次福利采购业务后，给了我300元现金，是从2012年春节开始，一共给了我1800元。刘平给的这1800元，我想是加班费、劳务费之类的。”
37、证人李某证言：“每次给的购物卡，刘平说是给采购小组成员的，但他具体给没给，给了谁，给了多少，我不清楚。2010年端午节，第一次福利采购，物品发放完后已经很晚，我就主动邀请市场部的人一起吃饭，吃掉了1000多元。后来，我嫌这样麻烦，就每次多拿了2000元给刘平，让他代请市场部的人吃饭，这2000元包含在我原来交待的钱中。刘平是否从中拿了这2000元出来请吃饭，是否将剩余的钱分给其他人，我不清楚。”
38、南昌市青云谱区财政局暂扣款专用现金进账单、南昌市青云谱区人民检察院扣押财物清单：2013年12月30日，刘平向南昌市青云谱区人民检察院退回受贿款72000元。
38、常住人口信息：刘平是成年人，具有完全刑事责任能力。
（二）在法庭审理中，被告人刘平的辩护人当庭出示的证据如下：
1、证人周某某证言：“本人于2011年～2013年在市场部工作。每次发放全厂每年三节福利后，刘平部长都会发给我300元加班劳务费，刘部长在发放福利后，请部里的工作人员吃一顿饭，金额在700～800元之间。”
2、证人谢某甲证言：“本人于2010年9月～2013年12月在物管部、市场部工作。每次发放全厂每年三节福利后，刘平部长都会发给我300元加班劳务费，刘部长在发放福利后，请部里的工作人员吃一顿饭，金额在700～800元之间。”
3、证人郑某证言：“本人于2012年～2013年在市场部工作。每次发放一年三节福利后，刘平部长会发给300元加班劳务费，发放后，会请部里的工作人员吃一顿饭，金额在700～800元左右。”
4、证人乔某证言：“本人于2011年7月～2012年7月在市场管理部工作，后兼职到2013年12月。在市场部工作期间，每年三节的福利采购均有参加。在货物发放时从上班至下午2～3点都在清点搬运货物，工作量很大。市场部部长刘平考虑到大家的辛苦，工作完成后发给大家误餐费、劳务费计300元。请大家吃饭费用在700～800元之间。”
5、证人张某甲证言：“本人于2013年7月～2013年12月在市场部工作，发放厂中秋节福利后，刘平部长发给300元加班劳务费，刘部长在发放福利后，请部里工作人员吃一顿饭，金额在700～800元之间。”
6、江西耐火材料厂出具的证明二份：江西耐火材料厂市场管理部2010年至2013年工作人员为刘平、钟某某、谢某甲、乔某、郑某、周某某、张某甲，为江西耐火材料厂职工；在2010～2013年，每年发放一年三节福利时，厂部没有另外给过市场部加班费和劳务津贴。
7、江西耐火材料厂出具的“关于刘平同志现实表现材料”：刘平在单位工作平时表现好，包括参与南昌市十字街旧城改造重点工程的工作表现。
上述证据经庭审质证，针对控、辩双方的质证意见，经审查认为：
1、李某所送被告人刘平人民币66000元（含让刘平代请市场部的人吃饭的费用）和旺中旺超市购物卡11000元（用来分给江西耐火材料厂福利采购小组成员）的事实，有被告人刘平的供述和辩解和控、辩双方出示的证人证言证实。控、辩双方出示的上述证据，能相互吻合、印证，且内容真实、形式合法，应予认定、采信。
2、关于被告人刘平利用职务上的便利，个人收受李某所送款物具体数额的证据认定。
（1）、2013年端午节、中秋节，李某送给刘平现金是5000元、1万元还是1万元、5000元的问题。
被告人刘平供述2013年端午节、中秋节，李某送给他现金是1万元、5000元，而证人李某的证言却证实端午节、中秋节送给刘平现金5000元、1万元。二人所述总金额一致，只是顺序相反。但是证人史某某的证言却印证了端午节其应李某的要求给了李某现金5000元，由她交给江西耐火材料厂的办事人员，同时有卡号XXXXXXXXXXXXXXXXXXX银行卡合并明细打印清单（李某）佐证，因此，应当采信证人李某、史某某的证言和银行卡合并明细打印清单。辩护人认为该起事实不应认定的意见，与证人李某、史某某的证言和银行卡合并明细打印清单不符，因此，不予采纳。
（2）、关于旺中旺超市购物卡11000元是否应当认定是被告人刘平个人收受的财物的问题。
证人钟某某的证言证实：“因为福利小组成员选购商品比较辛苦，经请示领导，我们向旺中旺提出每次给予1000元的购物券发给每个成员，李某同意了。事后，李某都会及时把购物券给刘平，但我没有参与这1000元购物券的分配，每个成员每次能领到100元左右的购物券。刘平告诉我购物券已经分给其他成员了。”
证人李某的证言证实：“……根据刘平和钟某某的要求，我会拿出1000元的购物卡给江耐物管部的所有办事人员，这1000元钱的购物卡都是交给了刘平……”。
证人熊某某、杨某某、陈某甲、陈某乙、吴某某、魏某的证言证实：刘平曾给过熊某某、杨某某、陈某甲、陈某乙、吴某某、魏某旺中旺超市购物卡共计4500元。
上述证据证实，11000元旺中旺超市购物卡是李某交给刘平，由刘平再分给厂福利采购小组成员。证人熊某某等人的证言证实，刘平只给了他们旺中旺超市购物卡4500元。因此，11000万元旺中旺超市购物卡不应当全部认定是刘平个人收受的财物，应当剔除4500元，剩余的6500元的旺中旺超市购物卡应当认定为刘平个人收受','2018-09-25
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