四川省成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川0104刑初815号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人李金元，男性，1960年8月20日出生，户籍所在地黑龙江省鹤岗市萝北县，住上海市宝山区。
成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2017]803号起诉书指控被告人李金元犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月10日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员叶志平出庭支持公诉，被告人李金元到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市锦江区人民检察院指控，自2013年3月起，吉林市德发生物科技有限责任公司为达到向社会融资的目的，以投资吉林市永吉县苹果醋生产线“冰雪123”项目为由，以成都德宏泰诚投资咨询有限责任公司为担保方（两公司实际控制人王2，另处），向社会不特定人员宣传，骗取被害群众信任后，在成都市锦江区东大街芷泉段成都德宏泰诚投资咨询有限责任公司办公地，签订借款协议，投资上述项目，协议约定期限为半年或一年，并在协议中承诺每月向投资人返息2%-3%利息。至2015年6月，公司吸收资金1700余万元，涉及被害人300余人次。
被告人李金元自2014年6月开始担任吉林德发生物科技有限责任公司驻成都商务代表，负责公司对投资人的安抚工作，同时继续以成都德宏泰诚投资咨询有限责任公司为平台吸收新的投资。至2015年6月，被告人李金元离开成都前，公司在成都地区吸收资金共计400余万元，涉及被害人30余人（次）。2017年1月10日，被告人李金元被公安机关抓获。
�支持上述指控事实的成立，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人李金元参与非法吸收公众资金，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人刑事责任。被告人李金元在刑罚执行完毕之后五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。公诉机关提请本院依法追究被告人的刑事责任。
被告人李金元对公诉机关指控的罪名无异议，当庭自愿认罪。但对涉案金额提出异议，认为转存款项不应当认定为其涉案金额。
经审理查明，为达到向社会融资的目的，2013年初吉林市德发生物科技有限责任公司（以下简称“吉林德发公司”）实际控制人�2（另处），在成都市锦江区申请设立成都德宏泰诚投资咨询有限责任公司（以下简称“成都德宏公司”），公司法定代表人王1，实际控制人为王2。成都德宏公司成立后，公司人员以投资吉林市永吉县苹果醋生产线“冰雪123”项目为由，通过召开推介会、发放宣传单、口口相传等方式，以2%-3%不等的高利为诱饵向社会不特定人员宣传集资。现查实的有，至2015年6月，190余名集资参与人在成都市锦江区东大街芷泉段成都德宏公司办公地，签订借款人为吉林德发公司的投资协议300余份，共投资上述项目人民币1700余万元。
2014年6月被告人李金元经王2同意后到成都，开始担任吉林德发公司驻成都商务代表，负责对集资参与人的安抚等工作，同时继续以成都德宏公司为平台吸收新的投资。至2015年6月，被告人李金元离开成都前，在成都地区吸收资金共计402万元，涉及集资参与人37人（次）。集资参与人自述收到利息12.14万元。2017年1月10日被告人李金元被公安民警挡获。
本院另查明被告人李金元2012年9月6日因犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。
以上事实有经庭审控、辩双方举证并质证，本院查证属实的下列证据予以证实：
（一）书证
1、公安机关出具“受案登记表”，证实案件立案受理情况；
2、公安机关出具的“抓获经过”，证实2017年1月10日14时许，民警在上海市宝山区菊盛路x弄x室抓获在逃人员李金元的情况；
3、被告人李金元的户籍证明、辨认笔录，证实被告人李金元的身份情况；
4、刑事判决书、刑事裁定书，证实被告人李金元2012年9月6日因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。
5、公司设立登记申请材料、章程、营业执照等材料，证实吉林德发公司2009年9月14日登记申请成立，成都德宏公司成立于2013年1月10日等情况；
6、户名为刘莹，尾号1645的银行卡，户名为余某，尾号2769的银行卡，户名为李1，尾号5455、7488、1260等银行卡的交易明细，证实上述账户的交易情况；
7、集资参与人提供的报案登记表、身份证明、刷卡凭据、收据、借款协议等材料，证实集资参与人参与投资的情况；
（二）、证人证言
1、证人曹某的证言及辨认笔录，证实2014年3月下旬，曹某应老乡李2之邀到其担任总经理的成都德宏公司当业务员。曹某等人到公司楼下、成华区建设路附近派传单。2014年五、六月份公司出现利息支付问题时李2就很少出现了，直到总公司从上海调过来的新任总经理李金元（经曹某辨认）上任，李2才彻底离职。成都德宏公司总公司在吉林，做苹果醋生产项目。成都这家公司地址在锦江区东大街时代八号13号楼上，负责在成都向社会上的私人集资。王2是实际控制人，李2是成都德宏公司总经理，全权负责公司的运转，后来就是李金元担任总经理。向老百姓宣传时承诺的是2%的月息，但是有的客户和公司重新商定，可能是2.5%或�3%的利息；
2、证人王2的证言，证实2009年王2决定办一个苹果醋饮料的厂。2009年9月注册，2010年9月开工建设，2011年9月因为深圳事发，建设就停止了。吉林德发公司和成都德宏公司都是王2借用王1和曲某的身份注册，他们没有参与，王2是实际控制人。成都德宏公司是李2负责，王2亲自任命财务人员，其他人员由李2全权负责。财务人员先后有刘莹、余某、李1，财务人员都直接向王2负责。集资的钱先存在财务人员的账户里，他们按规定扣除佣金和其他成本后，将剩下的钱汇给王2。一共集资了3000多万元，王2收到约500万元，因为有30%左右是作为成都集资团队的佣金，8%左右作为场地、人工工资运行成本，24%留作利息。王2的500万元左右作为厂房新建厂区和厂区道路使用了。李金元2014到王2处帮忙，其老婆李1到成都做财务，�金元就跟王2说到成都一起工作，王2就同意其到成都工作；
3、证人李1的证言，证实证人李1系被告人李金元的妻子。吉林德发公司的老总王2让李1到成都德宏公司上班。2014年四、五月份李1到公司后，主要的工作就是发放利息还有公司正常的开支等。李1拿了一年左右的工资。成都德发公司主要经营业务是以吉林德发公司的“冰雪123”苹果醋为投资项目，向成都的老百姓募集资金，然后向他们支付利息。曹某在的时候，有事情就跟曹某说，有时候也直接给王2汇报，后来李金元来了，有什么事情就是他给公司说了。2014年八、九月份的时候，李金元到公司，吉林德发公司的实际控制人王2当时给了他一个委托书，叫他到成都处理这边的事情，主要是给成都的客户传达一下吉林德发那边的一些文件，讲一下工程的进度。李1到成都后，转到其私人的银行卡上的钱用于支付利息和公司开销。一个投资人是姓黄的阿姨，大概70多岁，她本来投资了100多万元，她说把没有收到的利息转成投资资金，就和李1补签了几份几万元的合同，然后还补给李1几千元现金。余某离开后，李1只收了几万元，钱都作为公司开销和公司发工资使用了。是经过王2同意的，而且之前余某在公司时公司的各项开销也是从这些款项中支出的。李金元是2014年五、六月份到成都市呆了半个月，然后又回上海，八、九月份又回到成都；
（三）、集资参与人陈述
1、集资参与人胡某的陈述，证实2014年3月底，胡某收到宣传资料后，当日到该公司，投资4万元，收到0.36万元利息。2014年6月后没有收到利息，找到他们公司的曹总（曹某），李总（李金元�，他们说公司没有钱。李金元是吉林德发公司派过来处理公司后续事务的；
2、集资参与人王1、王2的陈述，证实2014年6月，王1与丈夫王2在菜市场，遇见李3向二人介绍“成都德宏公司”，内容是有关高利筹集社会资金，用于东北吉林某厂生产浓缩苹果汁。借款2分利息。第二天两人到该公司，曹总及总经理李金元给二人看宣传照片。2014年6月6日，二人到该公司签订了三份合同，王2名字两份合同，一份17万元，一份21万元，王1名字一份15万元，一共53万元。他们是将现金交给会计李1，她在收据上签的名字李英。一共收到7.5万元利息。李金元是德宏泰诚的总经理，吉林德发公司派到成都的商务代表，王2投资的几天他也在成都，且经常和曹某一起出现，不知道他们谁是谁的领导，投资的时候他还说不管谁是领导�钱是经过他老婆（李1）进出的，让王2放心；
3、集资参与人李4的陈述，证实2013年12月28日，经宣传李4与妻子到成都德宏公司签订了两份合同，每人借款1万元，月息3分。共收到利息0.42万元。2014年6月，李4想拿回本金，找过客户经理罗1、曹总，总公司派来的负责人李金元。成都德宏公司的总经理是李2，后来换成了李金元；
4、集资参与人张某的陈述，证实经业务员宣传后，2014年1月15日张某到成都德宏公司签订合同，投资人民币50万元，收到9.1万元的利息。拿不回本金后，吉林德发公司派了李金元过来负责成都德宏公司；
5、集资参与人廖某的陈述及辨认笔录，证实2014年7月8日廖某经业务员宣传后到成都德宏公司签订合同投资6万元，一共收到2640元利息。签合同�时候，成都德宏公司在场的有业务员及总经理李金元（经集资参与人辨认）、副总经理曹某等人。李金元和曹某在一旁还以领导的身份说给廖某优惠，让其再多投一些钱；
6、集资参与人吴某的陈述及辨认笔录，证实2014年6月9日集资参与人吴某及丈夫经业务员介绍后，取了6万元到成都德宏公司签订合同，月息1.7%，收到三个月利息。他们的经理是李金元（经集资参与人辨认），是吉林德发公司在成都市的代表，自从利息断了以后都是李金元在给投资人做解释工作；
7、集资参与人刘1的陈述，证实2014年3月，刘1的父亲刘2经成都德宏公司的业务员宣传后，当月投资3万元。同年7月14日上午，刘2在刘1的陪同下到该公司，以刘2的名义投资4万元，以刘1的名义投资1万元。签订合同在场人有业务员吕冲�总经理李金元等人。李金元自称是吉林总公司派到成都负责。大概领到3000元利息；
8、集资参与人付某的陈述，证实2014年3月，经业务员宣传，集资参与人付某到成都市锦江区时代8号写字楼13楼的成都德宏公司咨询。2014年4月1日至6月10日，在该公司分别签订了四份借款协议，共计68万元。月利息为2%-3%不等，只收到一万元左右的利息。王2是吉林德发公司的实际控制人，大家去吉林的时候，还接待过。李金元是后来才来的，介绍自己是吉林德发公司的全权代表，来成都处理所有的业务和善后工作。李金元一般是在做解释工作，说什么工厂暂时有困难，今年要开工之类的话，来稳住投资人；
9、集资参与人刘3的陈述及辨认笔录，证实2014年三、四月份，一名自称成都德宏公司的业务员肖1，向其�传吉林德发苹果醋项目。刘3投资36万元。李1与其签订的合同，当时还有总经理李金元（经集资参与人辨认）、曹某在现场。2014年3月至6月按时领到利息；
10、集资参与人穆某的陈述，证实2013年底，集资参与人穆某遇到成都德宏公司的一个女业务员发传单。经过其宣传，2014年1月23日至2014年4月30日穆某在该公司签订五份借款合同，借款133万元。领到6万元左右的利息。4月份以江启道和穆某名义投资87万元的那次会计换成了李1（收据签字为李英），新的总经理李金元也在场。李金元介绍自己是德宏泰诚的经理和负责人，吉林德发生物科技有限责任公司派到成都的商务代表，跟投资人介绍了吉林厂的建设情况；
11、集资参与人黄某的陈述，证实2013年起，成都德宏公司的张德兵向其宣传“�雪123”项目，投资的月息3%。2013年9月19日，他们的经理李2在的时候，投资了50万元。到期后又添上一些钱凑成整数，又和公司签订了新的协议，旧的那份就收回去了，这样陆续签订了很多次，手上的协议一共是11份，金额是147万元。这些钱，有一部分是应该从公司领到的利息。从卢某名义的POS机刷卡的111万元。大概在2014年6月，发不出利息了，这个时候李金元在公司了，听人介绍知道他是李总，是公司现在的负责人，他还向大家宣布了吉林德发生物科技有限公司的一些文件，在公司接待群众。李金元说公司暂时有些困难，但是钱是有保证的，他办公室每天都坐了很多人，他就在办公室给大家讲，让大家再投钱，如果有亲戚朋友也可以带来投资，收益和本金都是有保证的。黄某就是从这个时候起，将应该领到的利息另外加了一些现金又签订了六份协议，协议上的金额是5万元或者1万元，但是补的现金具体数额记不清楚了。签合同的时候，有的时候是李金元直接给黄某合同，有的时候是会计李1给的。十几份合同都是跟他们两个签订的，钱也是直接交给他们两个的。从2014年4月就没有收到返息，直接投进去的本金就可能是100万左右；
12、集资参与人朱某的陈述及辨认笔录，证实2014年4月的一天，邻居刘3告诉朱某，其正在投一个叫做成都德宏公司，让朱某去看看。朱某就跟着刘3到锦江区时代8号写字楼13楼的成都德宏公司办公地。公司一个叫肖2的业务员给其介绍投资在吉林德发公司的苹果醋厂，按月返息，月息2.15%。4月12日朱某就到该公司交了8万元给财务李1。李1给了其一份合同。6月26日又到该公司投资6万元，以其儿子朱明的名义投资，现金6万元交给李1。第二次有曹某、李金元（经集资参与人辨认）等人在场。公司的人都喊李金元李总，投资人一去就给大家宣传，说是他们吉林的厂建设好了，一会儿又说产品研发成功了，一会儿又拿苹果醋给大家喝，说是他们的产品，意思就是他是厂方派来的代表，了解该厂的具体情况，让大家相信；
13、集资参与人殷某、王3的陈述及辨认笔录，证实2013年7月集资参与人殷某与王3在街上遇见发传单的。经宣传，二人到成都市锦江区时代8号写字楼13楼，知道成都德宏公司为吉林德发公司集资。2013年7月25日至20114年7月21日，二人与公司签订了借款协议，一共14份。以殷某的名字签了一份，金额2万元，以王3的名字签了十三份，金额有一万、二万不等，月利息2%或者3%不等，一共是十五万元。签订协议的时候有好几次李金元（经集资参与人辨认）都在，并且给大家进行�宣传，说是吉林那边有房子有土地，保证没有问题。15万元都是交现金给会计刘莹和后来的会计李1。李金元介绍自己是德宏泰诚的经理和负责人，吉林德发公司派到成都的商务代表，他给投资人讲了很多公司的情况，宣传公司怎样好，并且说公司的工厂修到什么程度了，很快钱就兑现给大家等等；
14、集资参与人罗2的陈述，证实2013年10月，罗2接到一个向其推销集资项目的电话，应邀到三圣乡的农家乐开会。他们给大家讲课，宣传成都德宏公司正在为一个在吉林省做苹果醋的厂子集资，该厂名为吉林市德发生物科技有限公司，让大家投钱，月息2%。2013年10月11日，罗2到锦江区时代8号写字楼13楼成都德宏公司，和他们公司签订了借款协议，交了4万元，期限是一年，月息2%。2014年7月21日罗2到公司了解情况，李金元已经在公司�责，罗2签订了10万元合同，钱交给李1。没有收到利息。李金元介绍他是公司的经理，在罗2最后一次投资那几天李金元都在。在最后一次投资前后李金元都在给大家宣传，说是公司已经找到了其他公司合伙了，很快就可以拿到本息了。后来李金元还组织客户到吉林市看厂房；
（四）被告人李金元的供述与辩解，称2014年7月被告人李金元受德发生物科技有限公司的指派，作为公司的代表在成都做客户的安抚工作。公司每个月给李金元发放工资5000元。2015年7月，李金元就离开公司到上海。
2009年被告人李金元在上海和一个叫石某的人为一家公司向民间集资一千多万元，被告人李金元涉及400多万元，被判了刑。李金元就是在当时认识该公司的董事长王2。2014年6月份，李金元在上海接到王2的电话，让李金元作为吉林德发在成都的商务代表到成都上班。2014年7月被告人李金元到成都后，给客户的利息就支付不起，曹总和业务员都离开了，王2让李金元代表公司继续留在成都做解释工作。公司实际的控制人是王2和曹总。公司一共集资了三千多万元，投资人数至少两百人，公司承诺的利息是每个月2%至3%。集资款应该是会计余某将钱交给了王2。吉林苹果醋项目在2009年就奠基了，李金元自2015年去看过几次，每次都有变化，厂房、设备都在增加，只是一直没有投产。李金元到成都后就基本没有集资了，极少的集资就直接作为利息给投资者了；
（五）鉴定意见书，证实鉴定意见为已报案涉案人数共计301人（次），涉案金额共计17953920元，均由成都德宏泰诚投资咨询有限责任公司担保。
上述证据，对�够相互印证，形成证据锁链的证据，本院将结合证据印证情况综合予以认定。
本院认为，被告人李金元伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关起诉指控被告人李金元非法吸收公众存款基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。
现有证据相互印证证实，成都德宏公司成立后至2015年6月，190余集资参与人共投资1700余万元。李金元负责期间，吸收资金共计402万元，涉及集资参与人37人（次）。集资参与人自述收到利息12.14万元。被告人李金元明知他人在成都设立公司，以高息向不特定公众宣传，非法吸收公众存款，却于2014年6月到成都，参加对集资参与人的解释、宣传工作。在其负责期间一方面继续吸收存款，一方面为前期投资到期的客户转存，应当对上述款项承担责任。
量刑时合议庭考虑到，1、被告人李金元被判处有期徒刑以上刑罚，在刑罚执行完毕以后五年内故意再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚；2、被告人李金元在共同作案中的起次要或者辅助的作用，系从犯。应当从轻、减轻处罚；3、被告人当庭自愿认罪，可以酌情从轻处罚；4、对集资参与人已收取的利息，本院在量刑时，综合予以考虑。综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下：
一、被告人李金元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月11日起至2019年5月10日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）
二、违法所得的财物，应继续追缴并予以发还，不足部分，责令被告人退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孙 媛 媛
人民陪审员 徐 立 琼
人民陪审员 �钟翠屏
二〇一七年十二月二十七日
书 记 员 何 雪 玲
速 录 员 胡 艺 凡
附：本判决所适用法律条文全文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
《中华人民共和国刑法》第二十七条
在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁�，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。