湖南省安仁县人民法院刑 事 判 决 书（2015）安刑初字第151号公诉机关湖南省安仁县人民检察院。被告人沈某，男，湖南省浏阳市人，汉族，中专文化。2013年4月27日因涉嫌行贿罪被监视居住，2013年7月5日被刑事拘留，2013年7月19日被逮捕，2014年1月16日被取保候审。2015年12月30日被本院决定取保候审。湖南省安仁县人民检察院以安检公诉刑诉（2015）144号起诉书指控被告人沈某犯行贿罪，于2015年12月25日向本院提起公诉。本院于同日受理后，依法组成合议庭，于2016年6月14日公开开庭进行了审理。2016年3月17日湖南省安仁县人民检察院以需要补充侦查为由，向本院申请延期审理，本院于同日决定延期审理。2016年4月16日湖南省安仁县人民检察院以补充侦查完毕，建议本院恢复审理，本院于同日决定本案恢复审理。湖南省安仁县人民检察院指派检察员刘海洪出庭支持公诉。被告人沈某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省安仁县人民检察院指控，2006年至2012年期间，被告人沈某为了在湖南柿竹园有色金属有限责任公司（以下简称“柿竹园”）承包工程并谋取不正当利益，多次送给刘某、刘某甲、曹某等人共计人民币65万元、购物卡4万元。为证实上述指控的犯罪事实,公诉机关当庭宣读并出示了被告人沈某的供述、证人证言、书证等证据。湖南省安仁县人民检察院认为，被告人沈某的行为已构成行贿罪，提请本院依法判处。被告人沈某对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议。请求法庭从轻处罚。经审理查明，刘某从2005年至2011年11月先后任原湖南柿竹园有色金属有限公司总经理、董事长。刘某甲系刘某胞弟，无职业。曹某从2007年至2012年先后任湖南柿竹园有色金属有限公司多金属采矿场党支部书记、主任、湖南柿竹园有色金属有限公司总经理助理、副总经理。2006年至2012年期间，被告人沈某为了在湖南柿竹园有色金属有限责任公司承包工程并谋取不正当利益，多次送给刘某、刘某甲、曹某等人共计人民币65万元、购物卡4万元。具体情况如下：一、被告人沈某向刘某行贿人民币41万元，购物卡4万元，钻石芙蓉王烟4条、“紫和”烟4条的犯罪事实。1、2007年11月的一天下午，被告人沈某以感谢刘某在承包385运输线路改造工程的线路关照和帮助为由，在郴州玉熹茶楼包厢内，送给刘某现金人民币5万元。2、2008年10月，被告人沈某为感谢刘某在其承包柿竹园二次爆破（也称“炸大块”）工程过程中的关照，先请刘某在郴州市玉熹茶楼喝茶，后将刘某送到柿竹花园小区门口时，将现金人民币10万元和4条钻石芙蓉王烟送给了刘某。3、2011年农历8月的一天晚上，被告人沈某为在柿竹园承包工程，请刘某在郴州市金马车足浴城泡脚，在送刘某到郴州市联福景苑小区门口时，将现金人民币20万元和4条“紫和”烟送给了刘某。4、2011年10月的一天晚上，被告人沈某为在承包工程时得到刘某的关照，请刘某在长沙市韶山路徐记海鲜酒楼吃晚饭，其间将购买的8张长沙友谊阿波罗面值为人民币5000元的购物卡共计人民币4万元，送给了刘某。5、2012年农历7月的一天，被告人沈某为了跟刘某拉近关系，以便在承包工程时得到刘某的关照，在刘某的母亲过90岁大寿时，将装有现金人民币6万元、一包麦片以及一盒核桃粉的袋子送到了永兴县马田镇刘某母亲的房间，并将这一情况告知刘某甲。事后，刘某将该款用于个人开支。二、被告人沈某向刘某甲行贿人民币10万元的犯罪事实。2006年6月，被告人沈某为能承包柿竹园多金属采矿场（以下简称“490工区”）385运输线路改造工程，提出如能承包该工程就让刘某入股，在刘某答复以其名义入股不行后，同意沈某提出的以刘某甲的名义入股，并让沈某与刘某甲具体商谈。在郴州市七星大酒店房间里，沈某提出分人民币10万元利润给刘某和刘某甲，并在房间里预先付给刘某甲人民币5万元，刘某同意后，通过打招呼的方式使得沈某顺利在385运输线路改造工程的投标中中标。2006年10月，沈某在请刘某甲泡澡时，将余下的人民币5万元送给了刘某甲。三、被告人沈某向曹某行贿人民币14万元的犯罪事实。1、2007年11月的一天晚上，被告人沈某为感谢曹某在490工区标高610米以上井巷掘进工程上的帮助，同时希望曹某让其承包490工区的二次爆破工程，沈某在华宁花园小区门口将其准备好的现金人民币10万元送给了曹某。2007年12月，在曹某的安排下，沈某成功承包了柿竹园490工区二次爆破工程。2、2010年2月（春节前）的一天晚上，被告人沈某为感谢曹某在490工区二次爆破工程上的关照，同时希望曹某以后能继续给予关照，请曹某在郴州市风采足浴泡脚，并在曹某回家的路上，送给曹某现金人民币4万元。同时查明，被告人沈某在侦查机关及庭审中均供述因行贿获得非法利润人民币300000元，并在侦查机关主动将该非法利润全额退缴。上述事实，有下列经当庭举证、质证、认证的证据予以证明：1、案件线索交办函、立案决定书、拘留证、逮捕证、取保候审决定书，证明被告人沈某涉嫌行贿罪一案案件来源、立案时间及沈某被采取强制措施的过程。2、浏阳市龙伏井巷工程有限公司工商登记资料，证明湖南省浏阳市龙伏井巷工程有限公司成立于1999年8月25日，吊销于2007年5月14日，在此期间，可以凭安全许可证经营矿井基建施工、矿山设备安全调试、矿山机电设备、服装批零兼营。公司注册资本为人民币150万元，其中沈某出资人民币100万元、沈湖贵出资人民币30万元、沈雪贵出资人民币20万元。3、柿竹园营业执照、税务登记证、企业注册资料等相关企业身份材料，柿竹园外包队伍管理的相关文件，证明湖南柿竹园有色金属有限责任公司是一家集探矿、采矿、选矿、冶炼、贸易为一体的国有大型企业，2009年12月与中国五矿集团实现战略重组，是湖南省国资委的监管企业。湖南柿竹园有色金属有限责任公司在对外部劳务队伍的管理上，外部劳务队伍须具有《企业法人营业执照》、所从事行业资质证书、《施工企业安全资质证书》。4、柿竹园多金属采矿技改工程的邀请招标方案、项目招标参加人基本情况以及施工合同等书证，证明柿竹园有色金属有限责任公司于2005年9月23日采取邀请招标的方式，对多金属采矿技改工程进行招标，其中招标参加人有浙江环宇隧道工程有限公司、湖北鑫力井巷有限公司、湖南省浏阳市龙伏井巷工程有限公司、温州矿山井巷工程有限公司、湖南涟邵建设工程集团有限责任公司。其中湖南省浏阳市龙伏井巷工程有限公司中标后的工程项目及范围为586、630分段南东部井巷工程。5、柿竹园385运输线路改造施工合同、补充协议、会议纪要、工程量表、结算书等书证，证明柿竹园385线路改造工程由湖南柿竹园有色金属有限责任公司发包，由湖南省浏阳市龙伏井巷工程有限公司承包。其中招标会上只收到湖南省浏阳市龙伏井巷工程有限公司的一份投标书，另二家没有参加，其工程造价为人民币1366466元。6、柿竹园运输有限责任公司的工程及业务合同、浏阳市龙伏井巷工程有限公司与柿竹园运输有限责任公司的490中段西北角二次爆破承包合同和二次爆破运输合同、柿竹园关于多金属矿大处理相关协议、会议纪要及结算汇总等书证，证明甲方柿竹园有色金属有限责任公司和乙方柿竹园运输有限公司于2008年1月7日签订了工程与业务合同，并规定了客车、汽车长途货运运价及杂费、短途运输费用、井下运装费等内容，其中乙方代表为薛某。490中段西北角二次爆破承包合同中发包方为柿竹园运输有限责任公司，承包方为浏阳市龙伏井巷工程有限公司。491井下二次爆破运输合同中甲方为郴州柿竹园运输有限责任公司，乙方为湖南省浏阳市龙伏井巷工程有限公司。7、柿竹园有关浏阳市龙伏井巷工程有限公司的供应商明细账，证明湖南浏阳市龙伏井巷工程有限公司在柿竹园共获得工程款累计人民币6095652.79元。8、被告人沈某及其妻子张某银行账户详单，证明被告人沈某在中国工商银行郴州市分行分别于2007年11月23日支取人民币5万元，2007年12月14日支取人民币10万元，2008年9月9日支取人民币10万元，张某在浏阳农村商业银行的账号于2012年5月24日支取人民币110321元。9、证人何某的证言，证明2010年6月，柿竹园对二次爆破工程重新进行招标，在进行资格审查时浏阳龙伏井巷工程有限公司提交的是长沙市安监局颁布的安全许可证，何某对此产生了怀疑，后通过打电话咨询湖南省安监局得知浏阳市龙伏井巷工程有限公司提供的安全许可证是假的，这才知道浏阳市龙伏井巷工程有限公司在柿竹园从事二次爆破都是无证作业，按照规定是不允许的。10、证人张某甲的证言，证明在490工区多金属连续开采项目进行招投标时，刘某总经理向张某甲推荐过浏阳市龙伏井巷有限公司这支队伍，老板叫沈某。刘某说490工区多金属连续开采项目时间比较紧，任务比较重，浏阳市龙伏井巷有限公司在其他地方搞过井下工程，业绩不错，所以让浏阳市龙伏井巷有限公司参加了这个项目的招投标，在招标时希望张某甲关照一下。后来浏阳市龙伏井巷有限公司成功中标。385工程从严格意义上讲没有进行招投标，刘某告诉张某甲说385工程工期短，任务重，施工要求高，怕公开招投标来不及，向张某甲推荐了浏阳市龙伏井巷有限公司，其实张某甲清楚刘某已经把队伍定好了，让企管部参与也是象征性的走过场。后面的事情张某甲没有参与。工程具体怎么定价的，工程量有多大张某甲也不记得了。11、证人薛某的证言，证明薛某于2004年至2008年8月期间担任柿竹园运输公司书记。柿竹园运输公司的二次爆破业务2008年之前承包给一个叫“老四”的老板，2008年4月之后承包给了浏阳市龙伏井巷有限公司，法人代表叫沈某。二次爆破工程的外包程序薛某并不清楚，要通过公司决定，给沈某做没有通过招标程序，运输公司经理朱山溟说柿竹园领导讲了要给沈某做。2007年下半年朱山溟带沈某来运输公司承包业务，当时朱山溟跟薛某说沈某是柿竹园公司的领导打的招呼，让运输公司给点业务让沈某做，具体是哪个公司领导打了招呼，朱山溟没有说。12、证人杨某的证言，证明杨某于2002年至2008年期间任柿竹园多金属采矿厂（490工区）主任。杨某担任柿竹园多金属采矿厂期间，浏阳市龙伏井巷有限公司承包了多金属连续开采项目、385铁轨安装工程以及二次爆破工程。在385铁轨工程施工过程中，因为多金属采矿厂出矿任务比较急，井下所有的矿石都是通过385铁轨运到选场里，所以柿竹园公司要求385铁轨工程在一个月的时间内完工，沈某认为施工难度大，就跟柿竹园公司的总经理刘某说借用多金属采矿厂的铲运车出渣，刘某跟杨某打招呼，要求490工区提供两台铲车给沈某出渣。杨某让出矿队队长龙跃进安排铲运机给沈某出渣，并要求龙跃进必须保证机器的安全。后铲运机帮助沈某进行了一个多月的施工，工程完成后沈某没有支付铲运机的使用费。另证明，490工区没有义务为外包队伍提供铲运机服务，铲运机是由工区的司机开，油料等开支也是由工区出，所以工区提供铲运机为外包队伍出渣是要收取费用的，一般是收取20元一个立方的使用费。13、证人袁某的证言，证明袁某于2002年1月调到多金属采矿厂技术发展部任副主任，2006年5月任技术发展部主任。浏阳市龙伏井巷有限公司的老板叫沈某，这支队伍有领导打招呼，刚开始报名的时候是曹某带沈某过来的，当时曹某还向袁某介绍说沈某是曹某的亲戚，先让沈某报个名，招投标的时候也让袁某多多关照一下。柿竹园公司董事长刘某也跟袁某说沈某这只队伍搞过井下工程，业绩还可以，到时候多多关注一下。刘某的意思就是让袁某在招投标时关照一下沈某的队伍。刘某跟袁某说现有施工队伍里有过施工经验的可以优先考虑，实际上在柿竹园现有施工队伍中只有沈某的浏阳市龙伏井巷有限公司报了名，在开标的时候也只有沈某的这一家公司过来了。后浏阳市龙伏井巷有限公司中了一个标段。14、证人刘某的证言，证明2005年至2012年，被告人沈某在刘某的帮助下在柿竹园公司承包了四个工程，第一个是2005年承包的多金属采矿场的630、586东部通风平巷工程，第二个是2005年下半年从湖北一个曾姓老板手里转包的多金属采矿场的610中段平巷工程，第三个是2006年承包的多金属采矿场至多金属选厂385运输大巷铁轨铺设工程，第四个是2008年至2009年承包的多金属采矿场490中段二次爆破工程，为了感谢刘某在承包上述工程中的帮助，沈某先后七次送给刘某人民币51万元及价值人民币4万元的购物卡八张。在沈某进入多金属采矿场的586、630东部通风平巷工程招标的时候，刘某给袁某、张某甲、刘长友等人介绍了沈某的队伍，其实就是暗示袁某、张某甲、刘长友等人要给沈某的队伍中标。在这个工程上刘某对沈某最大的帮助就是让沈某的公司进入了柿竹园连续开采工程的招标范围内。刘某对袁某等人说沈某的队伍业绩比较好，要多关注沈某的队伍。2006年上半年，柿竹园公司启动了多金属采矿场至多金属选厂385运输大巷铁轨铺设工程，沈某知道消息后来到刘某的办公室表示希望能够承包该工程，并说如果能够承包该工程就让刘某入股。刘某说肯定不行。沈某就提出以刘某弟弟刘某甲的名义入股。刘某答应了，让沈某去找刘某甲谈。当时刘某考虑到弟弟刘某甲已经下岗了，想让刘某甲赚点钱，所以就告诉了刘某甲这个事，让刘某甲找沈某协商。过了不久，刘某甲和沈某分别告诉刘某，双方已经协商好了，刘某甲不用投资，也不用参与管理，沈某在这个工程赚钱之后分一半的利润给刘某甲。在385运输大巷铁轨铺设工程实施过程中，为了顺利完工，沈某向刘某提出希望借用多金属采矿场的铲运机施工，刘某同意了沈某的请求，并让多金属采矿场主任杨某为沈某提供两台铲运机施工一个月，杨某安排了两台铲运机帮助沈某施工。事后沈某没有向多金属采矿场支付这两台铲运机的使用费。多金属采矿场490中段二次爆破工程原来是由卢立芳承包的，后因安全问题被柿竹园公司清退了。沈某知道消息后，找到刘某希望接受这个工程。后刘某让企管部、生产部牵头，会同多金属采矿场、运输公司拿出一个调整二次爆破工程的劳务费和爆破成本单价的方案出来，将沈某承包的工程单价予以提高，但提高多少刘某不记得了。调整方案出来后，运输公司、沈某都没意见，刘某也签字同意了这个调整方案。经过这次调整，沈某的二次爆破工程的劳务费、爆破成本单价都得到了提高。另证明，被告人沈某先后送过刘某七次财物，其中分5次单独送给刘某人民币41万元、价值人民币4万元的购物卡，通过刘某甲送给刘某人民币10万元，还有一次送给刘某一张人民币10万元的银行卡，事后刘某将这张银行卡及时退给了沈某。15、证人刘某甲的证言，证明2006年5月的一天下午5时左右，曹某打电话叫刘某甲到乡巴佬饭店吃饭，当时在场的还有刘某、沈某及沈某的司机。在吃饭的过程中，沈某对刘某说希望刘某将490工区铺电轨的工程给沈某做。刘某没有马上答应，后在曹某的劝说下同意了。吃完饭后刘某甲、曹某、沈某一起来到七星酒店，在房间内沈某对曹某说490工区铺电轨的工程量就100多万，利润不大，也不要算账了，按照10个点给刘某甲10万元，先给5万元，工程完工后再给5万元。曹某表示同意。后沈某将刘某甲拉到卫生间，从随身携带的夹包里拿出5万元给刘某甲。2006年12月的一天晚上8时左右，沈某开车接刘某甲到黄家休闲中心泡澡。泡完澡后，沈某来到刘某甲的包房内，从携带的夹包中拿出事先准备好的5万元给了刘某甲。16、证人曹某的证言，证明2008年12月至2010年2月期间，曹某担任柿竹园公司490工区主任，沈某分2次共送给曹某人民币14万元，第一次是2008年12月，在华宁花园小区大门口，沈某送给曹某人民币10万元，第二次是2010年2月，在华宁花园小区大门口，沈某送给曹某人民币4万元。沈某送钱给曹某是因为沈某想承包490工区二次爆破工程，要曹某帮忙，后来是为了感谢曹某让沈某赚了一些钱，希望曹某让其继续承包490工区的二次爆破。曹某到公司分管生产安全的副总何某的办公室，向何某极力推荐沈某，建议何某把490工区的二次爆破工程交给沈某做，并请何某帮忙，何某答应了。曹某先后向柿竹园公司企业管理部主持工作的主任张某甲、工程管理部主任汤为民、生产部主任谭若发打招呼，让三人关照沈某承包490工区的二次爆破工程一事，把490工区的二次爆破工程交给沈某做，三人都答应了。17、证人崔某的证言，证明2008年11月，崔某调到柿竹园公司财务部任主任，当时沈某承包了柿竹园公司多金属采矿场的二次爆破工程。因为报账程序所需时间较长，致使不能及时把工程款拨付给沈某。后沈某找了公司董事长刘某，刘某跟崔某说为了不影响二次爆破工程的施工进度，要崔某以后尽量及时、足额地拨付工程款，崔某答应了。在之后拨付工程款的过程中财务部都及时、足额地拨款给沈某。18、任职通知、情况说明等书证，证明刘某从2005年至2011年11月任湖南柿竹园有色金属有限公司总经理、董事长。曹某从2007年至2012年先后任湖南柿竹园有色金属有限公司多金属采矿场党支部书记、主任、湖南柿竹园有色金属有限公司总经理助理、副总经理。19、湖南省非税收入一般缴款书，证明被告人沈某在检察机关已退缴人民币30万元。20、被告人沈某对上述犯罪事实供认不讳，其所作供述与以上证据相吻合。本院认为，被告人沈某为谋取不当利益，向国家工作人员行贿折合人民币69万元，其行为已构成行贿罪。公诉机关指控被告人沈某犯行贿罪的犯罪事实及罪名成立。被告人沈某到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人沈某主动退缴违法所得，可酌情从轻处罚。被告人沈某所退违法所得人民币30万元，予以没收，上缴国库。根据被告人沈某的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，结合湖南省浏阳市司法局社区矫正调查评估意见书，对被告人沈某适用缓刑没有再犯罪的危险，同时对所居住的社区不会产生不良影响，依法可宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：一、被告人沈某犯行贿罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十二万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人沈某退缴的违法所得人民币三十万元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  谭水文审 判 员  欧阳武人民陪审员  吴建华二〇一六年七月十四日代理书记员  陈 俊附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百八十九条为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。在经往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条指定居所监视居住的期限应当折抵刑期。被判处管制的，监视居住一日折抵刑期一日；被判处拘役、有期徒刑的，监视居住二日折抵刑期一日。第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。