江苏省徐州市铜山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）铜刑初字第870号
公诉机关江苏省徐州市铜山区人民检察院。
被告单位徐州天顺缫丝有限公司，注册号320323000024760，单位地址：徐州市铜山区棠张镇刘塘村，法定代表人张虎。
辩护人朱源，江苏彭城律师事务所律师。
诉讼代表人张旭。
被告人张虎，徐州天顺缫丝有限公司法定代表人，住徐州市铜山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年11月7日被徐州市铜山区公安局刑事拘留，同年12月14日由该局执行逮捕。现羁押于徐州市铜山区看守所。
辩护人黄伟，江苏彭城律师事务所律师。
被告人刘奎荣，农民，住徐州市铜山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年11月22日被铜山区公安局刑事拘留，同年12月26日由该局执行逮捕。现羁押于徐州市看守所。
辩护人杨波、袁道林，江苏彭城律师事务所律师。
江苏省徐州市铜山区人民检察院以铜检诉刑诉（2014）850号起诉书指控被告单位徐州天顺缫丝有限公司、被告人张虎、刘奎荣犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省徐州市铜山区人民检察院指派检察员张光力出庭支持公诉，被告单位徐州天顺缫丝有限公司的诉讼代表人张旭及辩护人朱源、被告人张虎及其辩护人黄伟、被告人刘奎荣及其辩护人杨波到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2006年5月，被告人张虎成立徐州天顺缫丝有限公司，在2006年至2013年间，被告人张虎、刘奎荣以公司经营发展需要资金为由，采取向社会不特定人员吸收资金和以将蚕农蚕茧款转变为融资款的方式，并许以一分至二分不等的利息向500余人吸收资金，共计4000余万元。
为了证明上述事实，公诉机关向本院提供了被害人陈述、相关的书证及被告人的供述等证据，公诉机关认为，被告单位徐州天顺缫丝有限公司违反国家金融法律管理规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，被告人张虎系徐州天顺缫丝有限公司的法定代表人，违反国家金融法律管理规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，被告人刘奎荣违反国家金融法律管理规定，帮助徐州天顺缫丝有限公司向社会公众吸收资金，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且被告人张虎、刘奎荣系共同犯罪，提请本院依法判处。
被告单位徐州天顺缫丝有限公司的诉讼代表人对起诉书指控的犯罪事实不持异议，未作辩护解，也未向法庭提交相关证据。
被告单位徐州天顺缫丝有限公司的辩护人提出的辩护意见是：1、将蚕茧款转变为融资款的社会危害性较小；2、吸收的公众存款全部用于公司的生产经营，被告单位徐州天顺缫丝有限公司愿意变卖资产偿还债务，有退赃表现。
被告人张虎对起诉书指控的犯罪事实不持异议，未作辩解，也未向法庭提交相关证据。
被告人张虎的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人张虎的认罪态度较好；2、被告人张虎有一部分集资款是将蚕茧款转变为融资款，与单纯向社会吸收存款相比，社会危害性相对较小；3、被告人张虎吸收的公众存款全部用于公司的生产经营，主观恶性和社会危害性较小；4、被告人张虎愿意退赔，并把资产交给司法机关处置，并动员其儿子帮助其还账，具备退赃、退赔的情节。5、被告人张虎无犯罪前科。
被告人刘奎荣对起诉书指控的犯罪事实不持异议，未作辩解，也未向法庭提交相关证据。
被告人刘奎荣的辩护人提出的辩护意见是：1、被告人刘奎荣仅参与了将蚕茧款转变为融资款的那部分犯罪，其对张虎向社会上其他人借款的事实并不知情，对该部分犯罪数额不应计算在刘奎荣的犯罪数额内；2、被告人刘奎荣具有坦白的情节；3、被告人刘奎荣在共同犯罪中是从犯，建议法院对被告人刘奎荣适用缓刑。
经审理查明，2006年5月，被告人张虎成立徐州天顺缫丝有限公司，在2006年至2013年间，被告人张虎以公司经营发展需要资金为由，采取向社会不特定人员吸收资金和以将蚕农蚕茧款转变为融资款的方式，并许以一分至二分不等的利息向500余人吸收资金，共计4000余万元，支付利息400余万元。其中，被告人刘奎荣参与以将蚕农蚕茧款转变为融资款的方式，吸收资金1900余万元。
另查明，被告人张虎、刘奎荣归案后如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，被告人张虎、刘奎荣在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人张某甲、张某乙、王某甲、闫某均、陈某甲、王某乙、刘某、李某、夏某、程某、陈某乙等人的陈述，融资借款凭证、企业注册登记材料，审计报告，户籍证明，发破案经过及到案经过等证据证实，足以认定。
针对辩护人提出的辩护意见，本院综合评判如下：
1、关于将蚕茧款转变为融资款的行为的社会危害性是否较小和将融资款全部用于公司的生产经营，主观恶性和社会危害性是否较小的问题。
本院认为：由于被告单位连年亏损，拖欠集资款数额巨大，其中，将蚕茧款转变为融资款涉及到500余人，金额达1900余万元，且除本案认定的犯罪事实以外，另外还有一千余万元的货款、几十万元的工人工资尚未归还。众多集资人和蚕农在追款无望的情况下，情绪激动，极易产生一系列社会不稳定的因素，其主观恶性和社会危害性不能认定为较小。
2、被告单位徐州天顺缫丝有限公司和被告人张虎均表示愿意变卖资产偿还债务，是否就具备退赃、退赔的情节的问题。
本院认为：被告人张虎是被公安机关网上追逃并被抓获归案的，其公司资产被公安机关依法查封、扣押，其虽然表示愿意退赃，但至今没有归还集资人和蚕农的欠款，因此，不具备退赃、退赔的情节。
3、被告人刘奎荣犯罪数额的认定及在共同犯罪中是否可以认定为从犯，可否适用缓刑的问题。
本院认为：1、被告人刘奎荣参与了将蚕农的蚕茧款转变为融资款的共同犯罪，但没有参与向社会不特定人员吸收现金，故被告人刘奎荣犯罪数额应为1900余万元。2、被告人刘奎荣在参与将蚕茧款转变为融资款的共同犯罪中，积极劝说茧农融资，并由其开据融资票据，其在共同犯罪中不是起次要或者辅助作用，不应认定为从犯，但其与被告人张虎相比作用相对较小，可以酌情从轻处罚。3、被告人刘奎荣参与犯罪数额巨大，不符合适用缓刑的条件。
4、被告人张虎、刘奎荣归案后均能如实供述犯罪事实，且均无犯罪前科。
本院认为，被告单位徐州天顺缫丝有限公司违反国家金融法律管理规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，被告人张虎系天顺缫丝有限公司的法定代表人违反国家金融法律管理规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，被告人刘奎荣违反国家金融法律管理规定，帮助徐州天顺缫丝有限公司以将蚕农的蚕茧款转为融资款的方式吸收公众资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人张虎、刘奎荣归案后如实供述了犯罪事实，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条之规定，判决如下：
一、被告单位徐州天顺缫丝有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币20万元（于本判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人张虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币15万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即2013年11月7日起至2020年5月6日止；罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。
三、被告人刘奎荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币8万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2013年11月22日起至2017年11月21日止；罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。
四、查封、扣押、冻结的财物由查封、扣押、冻结机关徐州市铜山区公安局依法返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 员 单凤侠
人民陪审员 滕绍林
人民陪审员 周 勇
二〇一五年三月四日
书 记 员 李丹丹