辽宁省沈阳市中级人民法院
执 行 裁 定 书
（2017）辽01执异1397号
异议人（申请执行人）：兴业银行股份有限公司沈阳分行，住所地：辽宁省沈阳市和平区。
负责人：蔡斌，该行行长。
委托代理人：王莉，辽宁同泽律师事务所律师。
委托代理人：李卓，辽宁同泽律师事务所律师。
被执行人：辽宁健丰食品工业有限公司，住所地：盘锦市经济开发区。
法定代表人：朱培松。
被执行人：安阳市健丰食品工业有限公司，住所地：河南省安阳市。
法定代表人：朱东海，该公司经理。
本院在执行申请执行人兴业银行股份有限公司沈阳分行（以下简称兴业银行）与被执行人辽宁健丰食品工业有限公司、安阳市健丰食品工业有限公司的金融借款合同纠纷一案中，申请执行人兴业银行向本院提出书面异议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。
上列当事人金融借款合同纠纷一案，依据本院[2014]沈中民四初字第182号民事判决书，本院于2016年3月1日立案执行，执行案号为（2016）辽01执118号。
兴业银行请求撤销辽宁省沈阳市中级人民法院执行告知书（2016）辽01执118号，恢复执行辽宁健丰食品工业有限公司名下的位于盘锦经济开发区面积12,999.52平方米的房产（房证号：盘房权证字第20066**号、盘房权证字第20066**号、盘房权证字第20066**号、盘房权证字第2006651-1号）及房产项下的土地25,675.6平方米（证号：盘国用2007第300036，地号2111030180430002）。主要理由为：一、汤阴县公安局要求中止执行的法律依据不足。根据汤阴县公安局的材料无法证明其为涉案财物，并且辽宁健丰于2005年成立，其抵押给异议人的财物，均为2005年及之前建成或取得所有权。而汤阴县公安局所调查朱东海非法集资案件，系朱东海于2009年6月成立河南健鑫投资有限公司之后才涉嫌犯罪，其涉嫌犯罪的资金流向不可能用于其给异议人的抵押财产。二、鉴于本案的目前执行状态，如此时中止执行，将会给异议人带来无限扩大的经济损失。由于案涉标的物已经过评估程序，而评估的有效期仅为一年，如依汤阴县公安局要求，其中止执行的期限无法确定，等待刑事判决认定将远远超过一年，这将使我行原评估结论作废，同时造成已支付的评估费用无法收回，导致民事执行无限期拖延。并且异议人本身享有抵押优先权，该标的物的处置也将由异议人优先受偿。三、辽宁健丰的资产既非涉案财产，亦不属于依法追缴财物，故不应受刑事程序影响。依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条第二款，将非法吸收的资金及其转换财务用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。四、贵院有权利亦有义务审查涉案财产是否为涉嫌刑事犯罪赃物。依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》，第十条人民法院在审理经济纠纷案件中，发现与本案有牵连，但与本案不是同一法律关系的经济犯罪嫌疑线索、材料，应将犯罪嫌疑线索、材料移送有关公安机关或检查机关查处，经济纠纷案件继续审理。
经审查，原告兴业银行股份有限公司沈阳分行与被告辽宁健丰食品工业有限公司、安阳市健丰食品工业有限公司金融借款合同纠纷一案，本院于2015年7月16日作出[2014]沈中民四初字第182号民事判决书，判决如下：一、被告辽宁健丰食品工业有限公司于本判决生效之日起七日内向原告兴业银行股份有限公司沈阳分行偿还编号为兴银沈2013承兑6024《商业汇票银行承兑合同》项下汇票垫款本金9,856,260,81元及自2014年3月5日起至垫款全部清偿之日止的利息（以9,856,260,81为基数，按照利率日万分之五计息）。二、被告辽宁健丰食品工业有限公司于本判决生效之日起七日内向原告兴业银行股份有限公司沈阳分行偿还编号为兴银沈2013流贷6013号《流动资金借款合同》项下贷款本金500万元及利息、罚息、复利（截至2014年11月28日为356,386.03元，从2014年11月29日至贷款全部清偿之日止的罚息利率为借款利率上浮50％，对未按时支付的利息，贷款人有权按借款合同约定的逾期罚息利率计收复利）；三、被告辽宁健丰食品工业有限公司于本判决生效之日起七日内向原告兴业银行股份有限公司沈阳分行支付编号为兴银沈2013流贷6024号《流动资金借款合同》项下贷款本金1100万元及利息、罚息、复利（截至2014年11月28日为896,316.54元，从2014年11月29日至贷款全部清偿之日止的罚息利率为借款利率上浮50％，对未按时支付的利息，贷款人有权按借款合同约定的逾期罚息利率计收复利）；四、被告辽宁健丰食品工业有限公司于本判决生效之日起七日内向原告兴业银行股份有限公司沈阳分行支付其为实现债权所支付的律师费245,768元；五、原告对被告辽宁健丰食品工业有限公司设定抵押的土地（位于盘锦市经济开发区石油高新技术产业园区，使用权面积为25,675.6平方米）以及房产（位于盘锦市经济开发区石油高新技术产业园区1-17-51、1-17-52、1-17-53、1-17-54，面积分别为3349.16平方米、9367.95平方米、258.26平方米、24.15平方米），对本判决第一项、第二项、第三项、第四项确定的被告辽宁健丰食品工业有限公司的付款义务在1600万元范围内享有优先受偿权；六、被告安阳市健丰食品工业有限公司对本判决第一项、第二项、第三项、第四项确定的被告辽宁健丰食品工业有限公司的付款义务在最高1600万元限额内承担连带保证责任。承担了保证责任后的保证人，就其实际清偿部分有权向债务人辽宁健丰食品工业有限公司追偿；七、驳回原告兴业银行股份有限公司沈阳分行的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
本院[2014]沈中民四初字第182号民事判决书生效后，申请执行人兴业银行向本院申请执行，本院于2016年3月1日立案执行，执行案号为（2016）辽01执118号。
2017年3月27日，汤阴县公安局向本院发送《汤阴县公安局函》一份，内容为：沈阳市中级人民法院：安阳健丰食品有限公司原法人代表朱东海于2009年6月在安阳成立了河南安健鑫投资有限公司，面向社会非法吸收公众存款，朱东海为实际控制人。经调查，河南安健鑫投资有限公司非法所吸收的资金用于安阳市健丰食品有限公司及朱东海控制的辽宁健丰食品有限公司、朱东海及家庭成员购买资产。2015年2月我局因河南安健鑫投资有限公司因涉嫌非法集资犯罪立案侦查，并对其及家属名下涉案资产进行了查封，现朱东海潜逃境外，正在全力追捕。因贵院执行的辽宁健丰食品有限公司资产系我局办理的朱东海非法集资案的涉案财物，按照“两高一部”文件精神，请贵院对该案件中止执行。特此函告。
2017年3月27日，汤阴县处置办向本院发送《汤阴县处置非法集资工作领导小组办公室关于请贵院中止辽宁健丰食品有限公司相关法律程序的函》一份，内容为：沈阳市中级人民法院：安阳市健丰食品有限公司原法人代表朱东海于2009年6月在安阳成立了河南安健鑫投资有限公司，朱东海为实际控制人，河南安健鑫投资有限公司因面向社会非法吸收公众存款，已由我县公安机关立案侦办，该公司非法所吸收的资金用于安阳市健丰食品有限公司及朱东海控股的辽宁健丰食品工业有限公司、朱东海及家庭成员购买资产。2015年2月我县公安机关以河南安健鑫投资有限公司涉嫌非法集资犯罪立案侦查，并对实际控制人朱东海及其家属名下涉案资产进行了查封，现朱东海潜逃境外。根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条关于涉及民事案件的处理问题的规定:“公安机关、人民检察院、人民法院正在侦查、起诉、审理非法集资刑事案件中，发现与人民法院正在审理的民事案件属同一事实，或者被申请执行的财物属于涉案财物的，应当及时通报相关人民法院，人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，依照前款规定处理。”因贵院执行的辽宁健丰食品工业有限公司资产系我县公安局办理的朱东海非法集资案的涉案财物，请贵院参照上述规定，对该案件中止执行。特此函告。
2017年7月16日，本院于作出（2016）辽01执118号的《执行告知书》，告知如下：兴业银行股份有限公司沈阳分行：你行与被执行人辽宁健丰食品工业有限公司、安阳市健丰食品有限公司借款合同纠纷执行一案，依据为发生法律效力的（2014）沈中民四初字第182号民事判决书。在诉讼过程中，本院轮候查封了被执行人辽宁健丰食品工业有限公司名下的位于盘锦经济开发区内面积12999.52平方米的房产（房证号：盘房权证字第20066**号、盘房权证字第20066**号、盘房权证字第20066**号、盘房权证字第2006651-1号）及房产项下的土地25675.6平方米（证号：盘国用2007第300036，地号2111030180430002）。2017年3月27日，河南省安阳市汤阴县公安局向我院发来《汤阴县公安局函》、《汤阴县公安局立案决定书》【汤公（经）字（2015）0250号】（复印件）、《汤阴县公安局查封决定书》【汤公（经）封字（2017）0001号】（复印件）等文件，汤阴县处置非法集资工作领导小组办公室发来《关于请贵院中止辽宁健丰食品工业有限公司相关法律程序的函》。《汤阴县公安局函》内容：“沈阳市中级人民法院：安阳健丰食品有限公司原法人代表朱东海于2009年6月在安阳成立了河南安健鑫投资有限公司，面向社会非法吸收公众存款，朱东海为实际控制人。经调查，河南安健鑫投资有限公司非法所吸收的资金用于安阳市健丰食品有限公司及朱东海控制的辽宁健丰食品有限公司、朱东海及家庭成员购买资产。2015年2月我局因河南安健鑫投资有限公司因涉嫌非法集资犯罪立案侦查，并对其及家属名下涉案资产进行了查封，现朱东海潜逃境外，正在全力追捕。因贵院执行的辽宁健丰食品工业有限公司资产系我局办理的朱东海非法集资案的涉案财物，按照“两高一部”文件精神，请贵院对该案件中止执行。特此函告。汤阴县公安局，二〇一七年三月二十日。”《汤阴县公安局立案决定书》主要内容为：“根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百一十条之规定，决定对安阳市汤阴县健鑫投资有限公司非法吸收公众存款案立案侦查。汤阴县公安局，二〇一五年二月二十六日。”《汤阴县查封决定书》主要内容为：“姓名朱东海，性别男，出生日期1974年04月03日，住址河南省安阳市文峰区。我局在侦查20090101安阳市汤阴县健鑫投资有限公司非法吸收公众存款案件中发现你（单位）持有的下列财物、文件可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百三十九条之规定，现决定查封：名称安阳市健丰食品工业有限公司土地，地址盘锦市经济开发区，地号2111030180430002。汤阴县公安局，2017年03月23日。”《关于请贵院中止辽宁健丰食品有限公司相关法律程序的函》的内容为“沈阳市中级人民法院：安阳市健丰食品有限公司原法人代表朱东海于2009年6月在安阳成立了河南安健鑫投资有限公司，朱东海为实际控制人，河南安健鑫投资有限公司因面向社会非法吸收公众存款，已有我县公安机关立案侦办，该公司非法所吸收的资金用于安阳市健丰食品有限公司及朱东海控股的辽宁健丰食品工业有限公司、朱东海及家庭成员购买资产。2015年2月我县公安机关以河南安健鑫投资有限公司涉嫌非法集资犯罪立案侦查，并对实际控制人朱东海及其家属名下涉案资产进行了查封，现朱东海潜逃境外。根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条关于涉及民事案件的处理问题的规定:“公安机关、人民检察院、人民法院正在侦查、起诉、审理非法集资刑事案件中，发现与人民法院正在审理的民事案件属同一事实的，或者被申请执行的财物属于涉案财物的，应当及时通报相关人民法院，人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，依照前款规定处理。”因贵院执行的辽宁健丰食品工业有限公司资产系我县公安局办理的朱东海非法集资案的涉案财物，请贵院参照上述规定，对该案件中止执行。特此函告。汤阴县处置非法集资工作领导小组办公室。2017年3月27日。”2017年4月10日，你行向我院提交《继续拍卖申请书》，对汤阴县公安局向我院发来的《汤阴县公安局函》的内容提出异议，并加持申请继续将案件的执行标的物拍卖，理由如下：1、申请人申请执行辽宁健丰资产，并不属于朱东海非法集资案涉案财物，故汤阴县公安局要求中止执行的事实依据不足。汤阴县公安局立案侦查河南安健鑫投资有限公司涉嫌非法集资犯罪，与申请人申请执行辽宁健丰非同一主体，又非同一事实，更无证据表明辽宁健丰资产属于涉案财产。其次，尽管朱东海是辽宁健丰股东之一，但朱东海涉嫌犯罪，并不代表辽宁健丰涉嫌犯罪，且申请执行人的标的物并非是朱东海的财产，而是辽宁健丰名下的财产，故此汤阴县公安局要求中止执行辽宁健丰名下的财产，事实依据不足。第三，我行根据生效判决确认，已享有对辽宁健丰的资产优先权，且已进入拍卖程序，故此，汤阴县公安局在无证据表示涉案财产为辽宁健丰的刑事犯罪涉案财产的前提下，无权要求中止拍卖。2、如前所述，辽宁健丰的资产即非涉案财物，亦不属于依法追缴财产，故不应受刑事程序的影响。依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条第二款，将非法吸收的资金及其财物用于清偿债务或者转让他人的，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。而该执行案件财产，已经被申请人依法取得，该财产继续执行，既不影响朱东海非法集资定罪、量刑，也不属于应当追缴的情形，为保证申请人合法利益，理应继续执行。3、汤阴县公安局要求中止执行的法律依据不足。汤阴县公安局依据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条关于涉及民事案件的处理问题的规定，与本案的执行案件不相适用，该规定中的关于“被申请执行的财物属于涉案财物的，应当及时通报相关人民法院，人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，依照前款规定处理”的内容，前提是案涉财物为涉案财物，但目前根据汤阴县公安局的材料无法证明其为涉案财物，且更无法确定何为相关法院，以及如何审查及认定该财务是否涉嫌犯罪。故此，该汤阴县公安局要求中止执行的法律依据不足。4、鉴于本案的目前执行的状态，应当继续执行拍卖标的物。由于涉案标的物已依据经过评估程序，而评估的有效期仅为一年，如汤阴县公安局要求，其中止执行的期限无法确定，而且在朱东海外逃的情况下，等待刑事判决认定将远远超过一年，这将使我行原评估结论作废，同时造成已支付的评估费无法收回，导致民事执行无限期拖延。而且我行本身享有抵押权，该标的物的处置也将由我行优先受偿，因此，民事继续执行将不会造成不利后果。综上所述，本案的执行与非法吸收公众存款不属于同一法律关系，非同一的法律事实，且亦无证据及相关判决认定该标的为涉案财产，故恳请贵院依法裁定继续执行。本案经合议庭合议认为：安阳市公安局和汤阴县处置非法集资工作领导小组办公室已经向我院发出函件和相关文件，告知该县公安机关已经对安健鑫投资有限公司非法吸收公众存款案立案侦查以及“河南安健鑫投资有限公司非法吸收的资金用于安阳市健丰食品有限公司及朱东海控股辽宁健丰食品工业有限公司、朱东海及家庭成员购买资产”、“贵院执行的辽宁健丰食品工业有限公司资产系我局办理的朱东海非法集资案的涉案财物”等事实，故依据《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条规定，本案应当中止执行，本案不能对查封财产进行处置。以上为本次告知内容。
本院认为，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条规定：“七、关于涉及民事案件的处理问题对于公安机关、人民检察院、人民法院正在侦查、起诉、审理的非法集资刑事案件，有关单位或者个人就同一事实向人民法院提起民事诉讼或者申请执行涉案财物的，人民法院应当不予受理，并将有关材料移送公安机关或者检察机关。人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关。公安机关、人民检察院、人民法院在侦查、起诉、审理非法集资刑事案件中，发现与人民法院正在审理的民事案件属同一事实，或者被申请执行的财物属于涉案财物的，应当及时通报相关人民法院。人民法院经审查认为确属涉嫌犯罪的，依照前款规定处理。”在本院执行申请执行人兴业银行股份有限公司沈阳分行与被执行人辽宁健丰食品工业有限公司、安阳市健丰食品工业有限公司的金融借款合同纠纷一案中，汤阴县公安局、汤阴县处置非法集资工作领导小组办公室均向本院发函，表示本院执行的被执行人辽宁健丰食品工业有限公司的资产系朱东海非法集资案的涉案财物，本院依照上述规定作出中止执行的《执行告知书》并无不当。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条之规定，裁定如下：
驳回申请执行人兴业银行股份有限公司沈阳分行的异议。
如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向辽宁省高级人民法院申请复议。
审 判 长 郑竹玉
审 判 员 史永成
代理审判员 高 聪
二〇一七年十月十六日
书 记 员 金婷婷