南昌市青云谱区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）赣0104刑初154号
公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。
被告人于澎，男，1989年10月24日出生，汉族，大专文化程度，无业，住江苏省徐州市沛县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年11月2日被浙江省海宁市公安局海洲派出所抓获，同日被临时寄押于海宁市看守所，于2016年11月8日被南昌市公安局青云谱分局刑事拘留，同年12月1日经本院批准逮捕，同日由南昌市公安局青云谱分局执行逮捕。现羁押于南昌市第二看守所。
辩护人申志刚，江西时务律师事务所律师。
南昌市青云谱区人民检察院以青检公刑诉（2017）150号起诉书指控被告人于澎犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员管希仲出庭支持公诉，被告人于澎及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年7月至2014年11月，被告人于澎在担任合肥市福涌泉粮油有限公司南昌分公司、岳西县福海养生文化发展有限公司南昌分公司业务员、业务经理期间，采取对外发放传单、邀请上课、发放礼品、组织实地考察等形式公开吸引群众投资，以合肥市福涌泉粮油有限公司扩大生产规模需要资金为由，在无实际商品销售的情况下，以福涌泉总公司的名义与熊某、徐某1、丁某、王某、李某2、李某1等群众签订委托销售协议书、产品认购协议书和天悦湾温泉养生公寓养生养老服务合作协议，通过认购和代销“万某”系列食用油、认购天悦湾温泉养生公寓养生养老服务，承诺年利率18%、20%，非法吸收公众存款人民币57万元；被告人于澎负责的一部业务员黄某（另案处理）、刘某3（另案处理）非法吸收公众存款人民币79万元。于澎非法吸收公众存款的金额共计人民币136万元，已给付利息人民币7万元，给群众造成直接经济损失人民币129万元。
2016年11月2日13时，被告人于澎在海宁市海洲街道新苑路125号星期九网吧被海宁市公安局海洲派出所民警抓获归案。
认定上述事实的证据如下：归案经过、户籍信息证明、委托销售协议书、产品认购协议书和养生养老服务合作协议、企业信息等书证；许某、黄某、李某4、张某2的证人证言；熊某、徐某1、丁某、王某、李某2、李某1、张某1、阳某、李某3、刘某1、胡某等被害人陈述；被告人于澎的供述与辩解等。
公诉机关认为，被告人于澎违反国家金融管理法规，未经金融管理部门批准，以经营周转、扩大生产规模为名，允诺给以高额回报，变相向不特定的社会公众吸收存款，数额巨大，扰乱了国家的金融管理秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人于澎对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，仅辩称业务员黄某、刘某3非法吸收的公众存款人民币79万元不应计算为其的犯罪金额。
被告人于澎的辩护人辩称，1、本案系单位犯罪，而非个人犯罪。2、本案中，被告人于澎系从犯。3、本案中，于澎非法吸收公众存款的数额应为57万元，公诉指控的其他人员非法吸收的存款79万元应予以扣除。4、被告人于澎归案后如实交代自己的罪行，系坦白，并当庭自愿认罪，依法可从轻处罚。5、被告人一贯表现良好，并且系初犯、偶犯，社会危害性小，可酌情从轻处罚。
经审理查明，2013年7月份和2014年11月份，许某（另案处理）为了非法集资，在南昌市洪城路6号2幢A座1301室成立了合肥市福涌泉粮油有限公司南昌分公司、岳西县福海养生文化发展有限公司南昌分公司。之后，许某开始委托他人替其在社会上非法集资。
2013年7月至2014年11月，被告人于澎在担任合肥市福涌泉粮油有限公司南昌分公司、岳西县福海养生文化发展有限公司南昌分公司业务员、业务经理。期间，被告人于澎采取对外发放传单、邀请上课、发放礼品、组织实地考察等形式公开吸引群众投资，以合肥市福涌泉粮油有限公司扩大生产规模需要资金为由，在无实际商品销售的情况下，以福涌泉总公司的名义与熊某、徐某1、丁某、王某、李某2、李某1等群众签订委托销售协议书、产品认购协议书和天悦湾温泉养生公寓养生养老服务合作协议，通过认购和代销“万某”系列食用油、认购天悦湾温泉养生公寓养生养老服务，承诺年利率18%、20%，非法吸收公众存款人民币57万元；被告人于澎负责的一部业务员黄某（另案处理）、刘某3（另案处理）非法吸收公众存款人民币79万元。于澎非法吸收公众存款的金额共计人民币136万元，已给付利息人民币7万元，给群众造成直接经济损失人民币129万元。
2016年11月2日13时，被告人于澎在海宁市海洲街道新苑路125号星期九网吧被海宁市公安局海洲派出所民警抓获归案，同日被临时寄押于海宁市看守所。
另查明，被告人于澎在担任合肥市福涌泉粮油有限公司南昌分公司、岳西县福海养生文化发展有限公司南昌分公司业务经理期间，对其负责的部门的业务员黄某、刘某3非法吸收的公众存款均按比例抽取提成获利。
上述事实被告人于澎在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表；企业信息、企业变更信息；委托销售协议书、产品认购协议书、补充协议、天悦湾温泉养生公寓养生养老服务合作协议、收据、收益凭证；天悦-
水云涧商品房定购书；安徽省金桥拍卖有限责任公司拍卖成交确认书；合肥市中级人民法院执行裁定书；员工通讯录；证人许某、黄某、李某4、张某2的证言；被害人李某1、王某、李某2、丁某、熊某、徐某1、涂某、徐某2、邓某、邹某、徐某3、陈某1、金某、张某1、阳某、闵某、李某3、刘某1、陈某2、谢某1、刘某2、陈某3、邱某、胡某的陈述；被告人于澎的户籍证明；抓获经过；羁押证明；被告人于澎的供述与辩解等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人于澎被许某雇佣后，违反国家金融管理法规，未经金融管理部门批准，以经营周转、扩大生产规模为名，允诺给以高额回报，为其从业的公司变相向不特定的社会公众吸收存款136万元，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人于澎归案后如实供述自己的犯罪事实，并当庭自愿认罪，系坦白，依法可从轻处罚。针对被告人于澎及其辩护人提出的业务员黄某、刘某3非法吸收的公众存款人民币79万元不应计算为其的犯罪金额的辩解及辩护意见，经审查认为，被告人于澎系黄某、刘某3的业务经理，对二人非法吸收的公众存款均按比例抽取了提成获利，故对该辩护及辩解意见不予采信。针对被告人于澎的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经审查认为，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中的合肥市福涌泉粮油有限公司南昌分公司、岳西县福海养生文化发展有限公司南昌分公司均系许某为了非法集资设立的公司，故不以单位犯罪论处，对该辩护意见不予采信。针对被告人于澎的辩护人提出的于澎系从犯的辩护意见，经审查认为，被告人于澎在非法吸收公众存款的犯罪过程中，通过向被害人发放传单、邀请上课、发放礼品、组织实地考察等方式进行虚假宣传，给被害人制造了投资会有丰厚获利的假象，导致被害人积极参与，其后安排被害人签订协议、交纳款项等事项，收取非法吸收存款的提成进行获利，是本案犯罪行为的积极实施者、犯罪结果的积极追求者，其所起的作用不符合从犯的次要作用或辅助作用的特征，故对该辩护意见不予采信。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人于澎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月2日起至2019年11月1日止。罚金自判决生效后三十日内缴清。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 熊晓珠
人民陪审员 张玉好
人民陪审员 林新干
二〇一七年十月二十五日
书 记 员 熊丽青