湖北省荆州市荆州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂1003刑初252号
公诉机关荆州市荆州区人民检察院。
被告人邵荣城，男，1971年10月1日出生于湖北省监利县，汉族，大学文化，系上海仁立网络科技有限公司湖北第二大区区域总监、上海仁立网络科技有限公司荆州第二分公司负责人，户籍所在地湖北省荆州市沙市区，住湖北省荆州市沙市区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月19日被荆州市公安局荆州区分局刑事拘留，2016年1月25日经荆州市荆州区人民检察院批准逮捕，同日由荆州市公安局荆州区分局执行。现押于荆州市荆州区第一看守所。
辩护人龙杰，湖北三鼎律师事务所律师。
荆州市荆州区人民检察院以鄂荆州区检刑诉[2016]229号起诉书指控被告人邵荣城犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。荆州市荆州区人民检察院指派检察员杨强出庭支持公诉，被告人邵荣城及辩护人龙杰到庭参加诉讼。现已审理终结。
荆州市荆州区人民检察院指控：2015年10月，被告人邵荣城由钰诚集团上海人才招聘中心招聘为上海仁立网络科技有限公司湖北第二大区区域总监，负责筹建湖北第二大区，在荆州、仙桃、武汉等地筹建分公司。2015年11月，被告人邵荣城筹建上海仁立网络科技有限公司荆州第二分公司（以下简称荆州第二分公司）后开始运营。2015年12月7日，荆州第二分公司在荆州市工商行政管理局注册成立，负责人为邵荣城。被告人邵荣城违反国家金融管理法规，通过荆州第二分公司，利用钰诚集团及其所属的“e租宝”网络金融平台，以投资收益率为9%-14.6%为诱饵，通过微信、发放宣传资料等途径向社会公开进行“保本保息”等宣传，向不特定社会公众大肆吸收资金。截止2015年12月8日，荆州第二分公司非法吸收公众存款累计金额人民币1555万余元，未赎回金额共计人民币638万余元。
案发后，被告人邵荣城主动到荆州市公安局荆州区分局投案自首，如实供述了自己的犯罪事实。
上述指控，公诉机关列举了POS机（照片）；宣传单、中国银行业监督管理委员会荆州监管分局出具的证明、营业执照、银行账单、凭条等书证；周某2、王某1、鲁某、许某1等人的证言；勘验、搜查笔录；视听资料、电子数据；被告人邵荣城的供述与辩解。公诉机关认为，被告人邵荣城的行为已构成非法吸收公众存款罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定追究刑事责任。
被告人邵荣城辩称：一、对犯罪主体有异议，其仅是上海仁立网络科技有限公司荆州第二分公司的负责人，不构成犯罪主体；二、其行为不构成非法吸收公众存款罪；三、对公诉机关指控的犯罪金额有异议，员工投资及员工找亲朋好友的投资应该扣除；四、请求法院判决无罪或从轻处罚。被告人邵荣城的辩护人的辩护意见：一、被告人邵荣城的行为不符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，因其主观方面没有非法吸收公众存款的直接故意，也没有非法牟利的目的，客观方面没有非法向社会公开吸收公众存款的行为，也没有通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，故不构成非法吸收公众存款罪；二、“e租宝”非法吸收公众存款的刑事责任不应由荆州第二分公司和被告人邵荣城承担，汇入“e租宝”平台的资金没有进入荆州第二分公司和被告人邵荣城的账户，实际资金由仁立公司控制，被告人邵荣城仅是仁立公司的聘用人员，按仁立公司的指示进行经营活动，故刑事责任不应由被告人承担；三、如认定被告人有罪，其有自首情节，一贯表现良好，无违法犯罪记录，依法可从轻、减轻或免除处罚。
被告人邵荣城辩护人当庭提交丁某2等17人声明书，拟证明该17人表示自己购买的“e租宝”债权合法，为合法债权人，不应计入违法金额。
经审理查明：2015年10月，被告人邵荣城由钰诚集团上海人才招聘中心招聘为上海仁立网络科技有限公司湖北第二大区区域总监，负责筹建湖北第二大区，在荆州、仙桃、武汉等地筹建分公司。2015年11月，被告人邵荣城按上海仁立网络科技有限公司的决定，筹建上海仁立网络科技有限公司荆州第二分公司（以下简称荆州第二分公司）并开始运营。2015年12月7日，荆州第二分公司在荆州市工商行政管理局注册成立，负责人为邵荣城。荆州第二分公司在筹备期和成立后，违反国家金融管理法规，通过钰诚集团及其所属的“e租宝”网络金融平台，以投资收益率为9%-14.6%为诱饵，通过微信、发放宣传资料等途径向社会公开进行“保本保息”等宣传，向不特定社会公众大肆吸收资金，与此同时，向单位内部人员吸收资金并通过单位内部人员找其亲友、朋友、熟人等吸收资金，所吸收资金通过“e租宝”网络金融平台全部进入钰诚集团及其所属公司账户。截止2015年12月8日，荆州第二分公司非法吸收公众存款累计金额人民币1549.7228万元，未赎回金额共计人民币637.8828万元。
案发后，被告人邵荣城主动到荆州市公安局荆州区分局投案自首，如实供述了自己的犯罪事实。被告人邵荣城在侦查机关主动供述在此期间的工资收入为32000元，其家属已代为全部退赔。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
一、POS机照片。
二、上海仁立网络科技有限公司荆州第二分公司办理执照的相关材料。
三、荆州第二分公司营销激励方案。
四、“e租宝”宣传单。
五、荆州第二分公司人员结构图、工资标准、业绩汇总表。
六、安某惠鑫财富端营销序列薪酬绩效管理办法和安徽钰诚集团财富端职能岗员工薪酬与绩效管理办法。
七、荆州第二分公司电脑中关于投资的相关明细。
八、叶某、雷正林融资租赁债权转让合同、许某1下载的钰诚集团相关介绍；上海仁立网络科技有限公司为荆州第二分公司办公场所租赁房屋的租赁合同。
九、中国银行业监督管理委员会荆州监管分局出具的证明。
十、上海仁立网络科技有限公司关于成立荆州第二分公司和任命邵荣城为荆州第二分公司负责人的决定。
十一、业务操作宣导及投资操作流程，POS机充值适用流程、线下操作流程。
十二、资金走向、银行账单及凭条。
十三、银通电子支付有限公司、双某网络支付有限公司、汇潮支付有限公司、宝付网络科技（上海）有限公司、联动优势电子商务有限公司、易某支付有限公司与“e租宝”业务合作情况及资金走向。
十四、邵荣城手机微信截图。
十五、证人丁某1、孙某1、刘某、王某2、许某2、孙某2、周某2、鲁某、柴某、王某3、赵某、王某1、许某1、周某3、周某4的证言。
十六、被害人周某1的陈述。
十七、现场勘验笔录、搜查笔录、检查辨认笔录、侦查实验笔录。
十八、视听资料、电子数据、微信平台留言截图。
十九、邵荣城户籍证明、邵荣城到案经过。
二十、被告人邵荣城的供述与辩解。
关于被告人邵荣城辩护人当庭提交的丁某2等17人声明书，因其形式要件、取证程序不合法，故对辩护人提交的证据材料，本院不予确认。
关于被告人邵荣城认为其不构成犯罪主体及辩护人认为被告人不构成非法吸收公众存款罪的意见。经查，荆州第二分公司在成立前后，通过微信、发放宣传资料等途径向社会公开进行“保本保息”等宣传，向不特定社会公众大肆吸收资金，与此同时，向单位内部人员吸收资金并通过单位内部人员找其亲友、朋友、熟人等吸收资金，上述行为已违反了法律规定，扰乱了金融秩序。被告人邵荣城作为分公司的负责人，主导了分公司的集资活动，客观上为非法集资活动起到了积极的促进作用，构成了非法集资活动中的组成部分，其身份为直接负责的主管人员，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。对该点意见本院不予采纳。
关于吸收资金金额的问题。经查，被告人邵荣城本人投资金额为6.1万元，未赎回金额1.1万元，对该金额应予以扣除。对于员工投资部分及员工找亲朋、好友等吸收的资金，符合最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》中关于“社会公众”的认定：在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的；以吸收资金为目的，将社会人员吸收为内部人员，并向其吸收资金的。故该投资的员工及员工亲朋、好友等应认定为“社会公众”，对该投资款应认定为非法吸收金额。
本院认为，被告人邵荣城受雇佣筹建上海仁立网络科技有限公司荆州第二分公司并被任命为负责人，在此期间，被告人邵荣城作为该公司直接负责的主管人员，明知荆州第二分公司的经营范围不包括从事金融业务的情况下，违反国家金融法规，向不特定社会公众非法吸收公众存款，该行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，应予处罚。被告人邵荣城主动到案，如实供述自己的罪行，是自首，应依法对其从轻处罚；被告人邵荣城系受雇佣为荆州第二分公司负责人，其对吸收资金的走向没有支配权，所起到的作用较小，对其可酌定从轻处罚；其亲属已代为退赔全部违法所得，可对其酌情从轻处罚。被告人邵荣城的辩护人的合理辩护意见本院已予采纳。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款的规定，判决如下：
一、被告人邵荣城犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金100000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。
二、被告人邵荣城亲属代为退赔的违法所得32000元，予以上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 陈安华
审判员 罗毅夫
审判员 李江龙
二〇一七年十月三十日
书记员 赵丹丹