甘肃省永靖县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）永靖刑初字第84号
公诉机关永靖县人民检察院。
被告人党连权，男，1949年3月3日生，汉族，甘肃省永靖县人，小学文化，系原永靖县祥源有限公司法人，住永靖县。2015年4月15日因涉嫌诈骗罪被永靖县公安局刑事拘留，5月22日被逮捕，现羁押于永靖县看守所。
辩护人王锋，临夏平湖律师事务所律师。
永靖县人民检察院以永检公诉刑诉（2015）79号起诉书指控被告人党连权犯诈骗罪，于2015年9月28日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。永靖县人民检察院指派检察员罗贵生出庭支持公诉，被告人党连权及其辩护人王锋到庭参加诉讼。现已审理终结。
永靖县人民检察院指控：2011年，被告人党连全伪造永靖县祥源有限公司（以下简称祥源公司）电炉容量、生产记录、电费清单、纳税凭证等部分申报资料，骗取淘汰落后产能中央奖励资金104万元。2015年4月15日，被告人党连全向永靖县公安局投案。
针对指控的事实，公诉机关当庭出示了祥源公司注册资料、伪造的申报资料、拨款手续等书证，证人刘某某、崇某甲等证言，被告人供述和辩解等证据，认为被告人党连权以非法占有为目的，伪造部分申报资料，骗取国家奖励资金104万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，应当以诈骗罪追究刑事责任。被告人党连权有投案自首情节。建议法庭对被告人党连权从轻或者减轻处罚。
庭审中，被告人党连权对起诉书指控其提供部分虚假申报资料、骗取国家奖励资金的事实及罪名无异议。请求法庭对其从轻处罚。
被告人党连权的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，提出对被告人党连权诈骗数额应当以实际所得奖励资金数额98.8万元认定；被告人党连权具有自首、退赔奖励资金22.2万元的情节；被告人领取奖励资金后，拆除了落后企业，支持了国家淘汰落后产能政策，对本案诈骗犯罪应区别于其他诈骗犯罪；被告人党连权第一代居民身份证及常住人口登记表中均记载其出生于1945年3月3日，现已年逾70周岁，且患有高血压等疾病，建议法庭对被告人党连权从轻、减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：被告人党连权系祥源公司法人。2011年5月，被告人党连全伪造祥源公司电炉容量、生产记录、电费清单、纳税凭证等申报资料，向相关部门申报淘汰落后产能中央奖励资金。2012年1月20日，永靖县财政局向党连权在中国建设银行股份有限公司永靖支行账户汇款104万元。后永靖县工信局收取5.2万元。2014年9月6日，临夏市人民检察院因刘某某等涉嫌玩忽职守案对党连权进行询问，党连权如实陈述了祥源公司申报淘汰落后产能中央奖励资金，骗取奖励资金104万元的事实，并先后向临夏市人民检察院退赔奖励资金共计17万元。10月16日，临夏市人民检察院从永靖县工信局扣押管理费5.2万元。2015年3月21日，临夏市人民检察院向永靖县公安局移送党连权涉嫌诈骗案，该案立案。4月15日，被告人党连全经传唤到案。涉案款项22.2万元均已上交甘肃省人民检察院。12月23日，被告人党连权亲属向本院交退赔款3万元。
认定上述事实的主要证据有：
书证
1、移送案件通知书、受案登记表、立案决定书、到案经过证实：2015年3月21日，甘肃省临夏市人民检察院向永靖县公安局移送党连权涉嫌诈骗案。4月14日，经永靖县公安局民警传唤，党连权于15日到案接受讯问。
2、户籍证明证实：被告人党连权年龄等基本情况。
3、祥源公司淘汰落后产能财政奖励资金申报资料证实：被告人党连权申报时提供的电炉容量、生产记录、电费清单、纳税凭证等资料系伪造。
4、永靖县人民政府、永靖县发展改革局、永靖县经济委员会相关文件证实：对祥源公司申报淘汰落后产能财政奖励资金项目报告的申报、审批情况。
5、资金拨付通知单、电汇凭证证实：永靖县财政局向祥源公司拨付奖励资金104万元。
6、甘肃省检察机关扣押冻结款物清单证明：临夏市人民检察院从永靖县工信局扣押管理费5.2万元。被告人党连权亲属退赔奖励资金共计17万元。
（二）证人证言
1、证人刘某某证言证明：当时对申报材料是否齐全、企业提供的复印件与原件是否相符等，均要求企业提供真实材料。祥源公司、西河铅锌冶炼厂等六家企业的淘汰落后产能项目资金审批表是县工信局为保证淘汰企业生产线的拆除、吊销有关执照制作的，企业主拿到县工商局、环保局、电力局等部门注销相关证件后加盖公章，他亲自审查。企业生产线拆除后，向企业下发奖励资金拨付通知单，企业到财政局领取奖励资金。祥源公司、西河铅锌冶炼厂等六家企业的淘汰落后产能项目资金审批表、淘汰落后产能验收意见表、奖励资金拨付通知单都是他签字同意的，其中，验收意见表是省上的。在资金拨付前，州、县财政局都参加了核查并且签了字。当时县工信局申报的淘汰产能企业中没有祥源公司，他没有给这个企业拟文上报过。当时祥源公司是通过上级工信部门申报的，县工信局没有参与，只是在后期协助上级部门进行核查。
2、证人杨某某证言证明：当时县工信局申报的淘汰产能企业中没有祥源公司，她没有给这个企业拟文上报过。当时祥源公司是通过上级工信部门申报的，县工信局没有参与，只是在后期协助上级部门进行核查。
3、证人党某某证言证明：听父亲党连权说过2010年祥源公司申报过淘汰产能企业奖励资金，好像是2011年申报成功，得到奖励资金104万元，具体是他父亲办的，详细情况不清楚。
4、证人崇某乙证言证明：淘汰落后产能的材料2010年底开始做的，有些没有公章的材料上的盖章是粘贴的，然后重复打印，有些文件上存在的问题用刀片刮掉再重复复印。祥源公司、盐锅峡福利电石厂等企业的申报材料是在她的复印部做的。
（三）被告人供述和辩解
被告人党连权供述和辩解证明：他是祥源公司法人，公司主要生产硅铁。当时国家有淘汰高耗能企业的政策，要求祥源公司淘汰关停，因为当时公司不符合申报淘汰落后产能中央奖励资金条件，在申报过程中他向永靖县工信局提供了伪造的手续，获得奖励资金104万元。当时要求的条件是电容量达到6300千伏、企业在申报前三年正常生产，还要有真实的生产记录、纳税凭证、电费清单、财物审计报告及企业的有关证件、执照、审批文件等。祥源公司电容量为6300千伏，从2004年开始厂子效益不好，没有好好生产，到2007年总共生产了六、七个月，2007年至2010年期间没有生产。当时申报的材料都是花钱到复印部做的。2012年初，永靖县财政局将104万元奖励资金打到了他在工行的个人账户中，实际领到98.6万元，5.4万元被工信局作为管理费扣下了。目前已经退赔17万元。
以上证据，均经法庭质证核实，来源合法，且能相互印证，本院予以确认。
本院认为：被告人党连权以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取国家淘汰落后产能中央奖励资金，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人党连权犯诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。对被告人诈骗犯罪数额应以实际诈骗所得98.8万元认定，永靖县工信局收取的5.2万元应予扣除。被告人党连权在检察机关侦查刘某某等涉嫌玩忽职守案向其询问时，即如实供述了其诈骗事实，后被传唤到案，应当认定为自首，依法可以减轻处罚。鉴于被告人党连权亲属退赔部分赃款，本案造成国家财产遭受损失的后果尚有其他原因和因素，属一果多因，对被告人党连权可酌情从轻处罚。辩护人辩护意见的合理部分予以采纳。为严肃国法，保护公私财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一项、《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》第一项之规定，判决如下：
一、被告人党连权犯诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金2万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年4月15日起至2019年4月14日止。罚金自判决生效后30日内缴纳。）
退赔款3万元予以没收；
三、被告人党连权犯罪所得剩余资金予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向临夏回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 史爱琴
审 判 员 周光胜
人民陪审员 叶得军
二〇一五年十二月二十三日
书 记 员 杨开静
附：据以裁判的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。
（一）自动投案是指犯罪事实和犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》
第一条《解释》第一条第一项规定七种应当视为自动投案的情形，体现了犯罪嫌疑人投案的主动性和自愿性。根据《解释》第一条第一项的规定，犯罪嫌疑人具有以下情形之一的，也应当视为主动投案：1、犯罪后主动报案，虽未表明自己是作案人，但没有逃离现场，在司法机关询问时交代自己罪行的；2、明知他人报案而在现场等待，抓捕时无拒捕行为，供认犯罪事实的；3、在司法机关未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交代自己罪行的；4、因特定违法行为被采取劳动教养、行政拘留、司法拘留、强制隔离戒毒等行政、司法强制措施期间，主动向执行机关交代尚未被掌握的犯罪行为的；5、其他符合立法本意，应当视为主动投案的情形。