河南省三门峡市湖滨区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1202刑初379号
公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。
被告人赵某某，女，汉族，三门峡市某某商贸有限公司监事，现住重庆市黔江区（户籍所在地：三门峡市湖滨区）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2017年2月25日被三门峡市公安局湖滨分局刑事拘留，同年4月1日经三门峡市湖滨区人民检察院批准，同日被三门峡市公安局湖滨分局执行逮捕。
被告人张某某（别名张某1），男，汉族，高中文化程度，三门峡市某某商贸有限公司法定代表人、执行董事，现住重庆市黔江区（户籍所在地：三门峡市湖滨区）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2017年2月25日被三门峡市公安局湖滨分局刑事拘留，同年4月1日经三门峡市湖滨区人民检察院批准，同日被三门峡市公安局湖滨分局执行逮捕。
辩护人段京丽，三门峡市法律援助中心指派律师。
三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检公诉刑诉〔2017〕248号起诉书指控被告人赵某某、张某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员王琰、高琳出庭支持公诉，上述被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
三门峡市湖滨区人民检察院指控：1995年左右，被告人张某某、赵某某夫妇在三门峡市湖滨区某某市场开办九都副食品店，从事个体经营，先后经销肉食品及白酒、红酒。后因经营规模扩大，赵某某、张某某共同出资30万元，于2008年12月4日注册成立了三门峡市某某商贸有限公司，张某某任法人代表、执行董事，赵某某任监事，公司住所在三门峡市茅津路北粮食局直属仓库院内，经营范围为：定型包装食品、白酒、饮料的销售，后于2010年5月19日变更为批发预包装食品，于2015年2月6日变更为批发预包装食品；办公用品及耗材、文化用品、洗涤用品、化妆品、建材、日用百货、初级农产品、电器、净水设备的销售。公司经营期限自2008年12月4日至2016年10月30日。在某某商贸有限公司成立前后，被告人赵某某在被告人张某某知道并同意的情况下，先后以经营酒类、投资洛阳房地产及门面房和投资净水设备需要资金周转为由，以个人及某某商贸有限公司的名义，通过口头及代为宣传、介绍的方式，以借款名义大量吸收社会不特定人员资金，约定支付1分至3分不等的利息。后因无法归还所吸纳借款，被告人赵某某、张某某于2016年初逃匿至重庆市。2007年12月31日至2015年12月31日期间，赵某某、张某某吸收公众存款共185笔，75户，金额4711.1112万元；截止2017年6月6日，未兑付185笔，75户，未兑付金额4684.1112万元。
公诉机关认为，被告人赵某某、张某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。
被告人赵某某对起诉指控犯罪事实不持异议，对指控非法吸收公众存款共计185笔、75户没有异议，对犯罪金额4711.1112万元有异议，认为其中含有利息，本金仅2000多万元，表示认罪。
被告人张某某对起诉指控犯罪事实不持异议，对指控犯罪金额有异议，认为其中含有利息，不是实际借款金额，表示认罪。其辩护人认为：1、本案涉及单位犯罪，应追加三门峡市某某商贸有限公司为被告单位，追究该公司的刑事责任；2、指控被告人张某某非法吸收公众存款金额4684.1112万元，证据不足，在公司注册成立之前集资参与人与二被告人之间的借贷金额不应当认定为犯罪数额，且其中含有利息；3、被告人张某某向亲戚、朋友所借款项不应认定为犯罪数额；4、被告人张某某系初犯、偶犯，且系从犯、主观恶性较小、能如实供述犯罪事实，有悔罪表现；希望合议庭予以采纳。
经审理查明：1995年左右，被告人张某某、赵某某夫妇在三门峡市湖滨区某某市场开办九都副食品店，从事个体经营，先后经销肉制品及白酒、红酒。后因经营规模扩大，赵某某、张某某共同出资30万元，于2008年12月4日注册成立了三门峡市某某商贸有限公司（以下简称某某公司），张某某任法定代表人、执行董事，负责该公司的进货与销售，赵某某任监事，负责管理该公司账目，包括对外借款、归还款项等，公司住所在三门峡市茅津路北粮食局直属仓库院内，经营范围为：定型包装食品、白酒、饮料的销售，2010年5月19日变更经营范围为：批发预包装食品，2015年2月6日变更为：批发预包装食品；办公用品及耗材、文化用品、洗涤用品、化妆品、建材、日用百货、初级农产品、电器、净水设备的销售。公司经营期限自2008年12月4日至2016年10月30日。
某某公司成立前后，被告人赵某某在被告人张某某知道并同意的情况下，先后以经营红酒、白酒等酒类、投资洛阳房地产及门面房和投资净水设备需要资金周转为由，以赵某某、个人及某某商贸有限公司的名义，通过口头及代为宣传、介绍的方式，以借款名义大量吸收社会不特定人员资金，约定支付1分至3分不等的利息，所吸收资金主要用于偿还集资参与人到期的本金和利息、银行贷款利息及进货。后因无法归还所吸收的借款，2016年初被告人赵某某、张某某逃匿至重庆市。
经鉴定，并结合庭审查明的事实，2007年12月31日至2015年12月31日期间，赵某某、张某某吸收公众存款共75户，金额
4172.34万元（已扣除其中包含的未支付利息）；截止2017年6月6日，未兑付75户，未兑付金额3905.225万元（已扣除未支付和已支付的利息）。
另查明：1、2017年2月25日13时许，被告人赵某某和张某某在重庆市黔江区被抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。
2、2017年3月9日，集资参与人宋胜利报案称被告人赵某某于2013年至2015年间以经营饮水机设备为由向其借款共计39.4万元，本息均未归还，并提供了其向赵某某指定账户转款凭证，赵某某对上述事实予以认可。
上述事实，被告人赵某某、张某某在开庭审理过程中并无异议，且有其在侦查机关的供述；证人时建玲、张某、赵某、秦某、员某、陈某、景某等人的证言；借条、借据、银行存款转账凭条，三门峡市某某商贸有限公司工商登记档案，公安机关破案报告、抓获经过；鉴定意见司法会计鉴定意见书及被告人赵某某、张某某的户籍证明等证据在卷，查证属实，事实足以认定。
本院认为：被告人赵某某、张某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人非法吸收公众存款罪罪名成立，应予支持。在共同犯罪过程中，二被告人分工不同，相互配合，不宜区分主从犯。被告人张某某的辩护人提出张某某系从犯的意见，与查明事实不符，本院不予支持。被告人赵某某、张某某到案后，能够如实供述基本犯罪事实，系坦白，对其依法均可以从轻处罚。二被告人辩解指控的犯罪金额中含有利息，已由侦查机关委托鉴定机构对吸收存款金额中含有的未支付的利息和未兑付金额中已支付的利息进行了补充鉴定，并予以相应的扣减。被告人赵某某、张某某在某某公司成立之前即向不特定人员大量吸收存款，且所吸收存款主要用于偿还集资参与人利息和银行的贷款利息，并非全部用于公司经营，故其辩护人提出应追加某某公司为被告单位的辩护意见，无事实、法律依据，本院不予采纳。被告人赵某某、张某某向社会不特定对象吸收资金，其中包括但不局限于亲友，其辩护人提出的二被告人向亲戚、朋友所借款项不应计入犯罪数额的辩护意见，于法无据，本院不予采信。综合本案事实、情节，经合议庭评议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币275000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人赵某某的刑期自2017年2月25日起至2022年8月24日止）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币275000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人张某某的刑期自2017年2月25日起至2022年8月24日止）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
三、违法所得3905.225万元，予以追缴，返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 曾庆果
人民陪审员 吕志强
人民陪审员 高红涛
二〇一七年十一月二十九日
书 记 员 史 晓