山东省泰安市泰山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁0902刑初388号
公诉机关泰安市泰山区人民检察院。
被告人彭德东，男，1976年5月2日出生于山东省莱芜市，汉族，初中文化，泰安市鸿康资产管理有限公司法定代表人，住泰安市。户籍所在地莱芜市莱城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年3月4日被取保候审，2017年4月13日再次被取保候审。
被告人徐金涛，男，1985年4月6日出生于山东省潍坊市，汉族，大学文化，泰安市东邦建筑工程有限公司法定代表人，捕前住泰安市泰山区。户籍所在地潍坊市安丘市。曾因犯非法吸收公众存款罪于2015年8月23日被刑事拘留，同年9月29日被逮捕，2017年8月18日被泰安市中级人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。现服刑羁押于泰安市看守所。
辩护人于家明，山东天东律师事务所律师。
泰安市泰山区人民检察院以泰山检公刑诉【2017】365号起诉书指控被告人彭德东、徐金涛犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰安市泰山区人民检察院指派检察员沈利平出庭支持公诉。被告人彭德东，被告人徐金涛及其辩护人于家明到庭参加了诉讼。现已审理终结。
泰安市泰山区人民检察院指控，2013年12月，被告人彭德东、徐金涛为吸收社会公众资金，先后注册成立泰安市鸿康资产管理有限公司、搭建“鸿康创投”平台，并雇佣李某1等人，通过网贷天眼、网贷之家等网页对该平台进行宣传，以“高收益”、“P2P”投资模式为诱饵，吸引公众通过该平台投资理财。截至2014年10月，“鸿康创投”平台向百余名投资人吸收资金共计2961.1463万元；截止2014年9月，徐金涛离开泰安市鸿康资产管理有限公司，该平台向百余名投资人吸收资金共计1086.4737万元。
上述事实，公诉机关提供了相关证据证实。公诉机关认为，被告人彭德东、徐金涛非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任。特提起公诉，请求依法判处。
被告人彭德东对指控的犯罪事实及罪名均无异议，仅要求对其从轻处罚。
被告人徐金涛对指控的罪名无异议，辩称公司由彭德东和李某1做主，其仅是帮彭德东要过几笔账，没有参与公司的注册与管理，其从2014年5、6月份便离开了公司，没有给投资人造成任何损失。
辩护人提出如下辩护意见：1、对指控徐金涛构成非法吸收公众存款罪罪名没有异议，但纵观全案，徐金涛在本案中没有非法收益取得，没有看出徐金涛作为运营主管的行为存在，指控徐金涛从事公司运营总监职位没有事实依据。吸收的资金均打入了彭德东的账户并由彭德东支配，公司的对外投资及放款均由彭德东实施，徐金涛在职期间所行使的一切行为都是受法定代表人彭德东的安排，其帮助彭德东在公司担任所谓的风控，目的是为了早日向彭德东要回欠款及利息。因此，徐金涛在共同犯罪中是从犯，应当从轻、减轻或免除处罚。2、徐金涛此次涉嫌的犯罪在赵焕民、徐金涛非法吸收公众存款罪判决之前已经交由检察机关审查起诉，对徐金涛的处罚不适用并罚原则，应对前罪和后罪的数额综合后一并作出处罚。3、根据报案人证实，报案人的损失大多是在2014年9月份以后至12月份发生的业务，此时徐金涛早已离开公司，该损失与徐金涛无关。4、公诉机关指控的犯罪数额与侦察机关起诉意见书认定的数额及会计师事务所审计的数额均不一致，无法证实数据的真实性。综上，建议对被告人徐金涛从轻、减轻处罚。
经审理查明，2013年12月，被告人彭德东为吸收社会公众资金，经李某1介绍认识被告人徐金涛，商议搭建网络P2P平台进行网上融资。同年12月25日，彭德东在徐金涛的帮助下注册成立泰安市鸿康资产管理有限公司（以下简称鸿康公司），彭德东任法定代表人，徐金涛负责风险控制，主要经营范围为资产管理及相关的信息咨询，未取得金融从业资格。公司成立后，徐金涛又帮助彭德东搭建鸿康创投P2P平台（网址www.0538hk.com），负责公司及平台的日常运行。彭德东以个人名义注册四个银行账户交于公司财务人员用于资金流转。彭德东、徐金涛雇佣李某1、秦某等人，通过网贷天眼、网贷之家等网页对该平台进行宣传，以“高收益”、“P2P”投资模式为诱饵，非法吸收公众存款，吸收的资金全部流向彭德东的个人银行账户用于支付集资参与人的本金及利息、对外投资以及公司运营等。2014年9月，徐金涛离开鸿康公司，公司及平台的运行改由彭德东负责。2014年12月份平台出现问题，无法提现，给集资参与人造成巨额经济损失。
经审计，截至2014年10月31日，该案有真实姓名并报案的集资参与人共105名，非法吸收资金共计2961.1463万元，给集资参与人造成损失1338.09097万元。其中，被告人徐金涛在鸿康公司工作期间，参与向有真实姓名并报案的105名集资参与人非法吸收资金共计1086.4737万元，给集资参与人造成损失414.367657万元。
上述事实，有控辩双方提交，业经法庭质证、认证的下列证据证实：
（一）书证
1、户籍证明证实：被告人彭德东、徐金涛的身份情况，二被告人作案时已达完全刑事责任年龄。
2、受案登记表、立案决定书、到案经过证实：2015年4月21日，泰安市公安机关经侦支队接到泰安市公安局民生警务平台转的何船宏、杨光、蒋南琛等11人举报鸿康公司利用网络P2P平台进行非法集资的线索，于5月25日立案侦查。期间，几次电话传唤被告人彭德东到公安机关接受讯问。2014年11月12日决定刑事拘留彭德东，因其患有严重高血压并留有后遗症，遂于2016年3月4日变更为取保候审。2017年10月26日将因犯非法吸收公众存款罪在监狱服刑的徐金涛押回泰安再审。
3、企业信息证实：泰安市鸿康资产管理有限公司，法定代表人彭德东，住所地泰安市泰山区财源街2号，成立日期2013年12月25日，注册资本1000万元，股东彭德东。经营范围：受托对动产、不动产进行管理（不含金融信托与管理）、经济信息咨询、投资咨询、商务信息咨询服务（以上不含期货咨询）、仓储服务、企业管理咨询、房屋租赁。
4、离职证明证实：徐金涛（康总）在鸿康公司任风控期间工作认真、账目清晰，经法定代表人彭德东同意于2014年9月离职。鸿康公司发生的一切债务与徐金涛无关，在职期间徐金涛的一切工作行为都是由彭德东同意后行使的权利和义务。在该证明上，彭德东签字、鸿康公司盖章。
5、彭德东提供的协议书、证明、借款合同、借条等证实：2014年7月21日，青岛市黄岛区泊里镇周村村委会同意将张某1租赁的43亩、19.88亩、39.48亩临时用地转租给彭德东。
2015年4月12日邢俊江代表孙爱宏、刘志勇、刘金祥等五人与彭德东签订整体抵押还款协议书，约定将上述土地的使用权抵押担保1800万元，至2015年12月31日将所欠款项1800万元还清。
2014年5月26日张某1向彭德东借款277万元，6月20日借款385.6917万元，6月20日借款20万，6月27日借款53万元，7月5日借款111.4万元，7月10日借款69万元，8月1日借款83万元。
2014年5月11日向彭德东借款50万元，6月10日借款44.4万元，7月11日借款1.5万元。
6、土地转租协议、还款保证书、青岛市黄岛区泊里镇周村村民委员会、青岛旭日起重机有限公司、青岛港机重工有限公司出具的证明证实：2014年8月1日，彭德东出具还款保证书，保证张某1欠周村余款60余万元彭德东在一个月内替张某1全部付清，若违约和村委所签合同作废。
2016年6月28日，泊里镇周村村民委员会出具证明证实未收到彭德东土地转租费60万元。
2014年10月10日，青岛旭日起重机有限公司、青岛港机重工有限公司出具证明证实青岛旭日起重机有限公司、青岛港机重工有限公司、青岛市黄岛区泊里镇周村村民委员会与彭德东2014年7月签订的《土地转租协议》及《转让合同》，因彭德东未履行还款保证书，并且未支付转租费和转让费，按照《土地转租协议》、《转让合同》及《还款保证书》条款约定，2014年7月与彭德东签订的《土地转租协议》及《转让合同》作废。
2015年7月6日，张某1代表青岛旭日起重机械有限公司与于云龙签订土地转租协议，将其拥有集体建设用地使用权的位于青岛市黄岛区泊里镇周村的土地一宗及厂房等转租给于云龙。该协议周村村民委员会加盖公章。
7、集资参与人张某2、李某平、李某2、李某冰、吴某某、黄某某、官某某、于某某、卢某某、贾某某、易某、朱某某、蔡某、胡某某、谭某某、等人提供的个人身份信息、报案书、鸿康创投平台投资记录、银行账户交易明细证实：上述人员通过网贷天眼、网贷之家等平台看到鸿康创投P2P平台，查验了该平台发布的相关公司执照等证件真实性，相信该平台后进行注册并进行投资，到2014年12月份平台出现问题，无法提现。并陈述了其每人投资金额及未归还的金额。
其中，官福昌在报案书中称，其于2014年初通过网贷之家了解到鸿康创投平台，并于2月份开始投资。通过QQ群聊天，认识一个叫康总的人，此人是鸿康创投平台的负责人，说是专门从事线下业务。后鸿康公司召开投资人见面会，其也去参加了，并在现实中第一次见到了所谓的康总，后来才知道叫徐金涛。通过不断的QQ聊天和电话往来，其信任了徐金涛，并在他的再三保证下，将所有积蓄共60万元投到该平台。平台出事后徐金涛还威胁其不能报警，否则一分钱别想拿到，后来就联系不上徐金涛了。虽然鸿康创投的法人是彭德东，钱也是打在彭德东名下，但其一直接触的就是徐金涛。后来徐金涛又开了一家叫金泰的平台，金泰的风控就是鸿康创投的康总，实际上就是徐金涛。2014年10月份，其在与金泰风控助理的QQ聊天中，问“鸿康不会有事吧？”，对方称“不会啊，起码你的到期前我保证没事。”，并让其继续投标鸿康。
8、鸿康公司财务人员秦某存储的鸿康创投平台后台数据证实：该平台至2014年10月31日充值本金共计9966.352172万元。
9、山东太和会计师事务所有限公司出具的审计报告证实：从2014年2月23日至2014年10月31日，全部会员投资本金共计9964.457172万元，会员提取金额7075.223127万元，投资人数次投标成功金额累计13093.6702万元。
105名有真实姓名的报案人投入本金2115.28618万元，提现金额777.19521万元。投资人数次投标成功金额累计2961.1463万元，投资人实际损失额1338.09097万元。
不能落实真实人员的会员投入本金7849.170992万元。
至2014年11月21日公司发生各项费用37.80758万元。
向徐金涛和彭德东及其指定账户转账共3553.525349万元。其中向徐金涛账户转款509.3440万元，向彭德东账户转款1524.3万元。
截止2014年8月31日，全体投资人投入本金共计7762.582万元，提现金额4886.2124万元。105名真实姓名报案人的会员投入本金816.7926万元，投资人数次投标成功金额累计1086.4737万元，投资人实际损失额414.367657万元。
10、彭德东名下账户交易明细证实：其账户从2014年2月至2015年间，有来自多个银行多个账户的资金进入该账户，并向徐金杰、彭德东等人的其他账户转款的情况。
11、交易流水证实：李某2安排的从其家人账户转账至鸿康公司进行公司注册登记使用，注册完毕后又将资金转走的情况。
12、山东省泰安市中级人法院（2017）鲁09刑终112号刑事判决书证实：徐金涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。
（二）证人证言
1、证人张某1的证言证实：2014年5月，其经人介绍认识鸿康公司的法定代表人彭德东，后用一宗货物作抵押从彭德东处借款277万元，另借款336.9万元。为与彭德东合作，其还与彭德东签订了一份385.6917万元的假借款合同，并向他出具了现金收据。
2、证人的证言证实：因彭德东帮其建立P2P平台，其给彭德东打了一个40多万的欠条，这个钱其根本就没借过。后从彭德东处借了1.5万元现金，给他打了借条，这个钱应该还给他了。彭德东还骗了其50万元，给其打了收条。彭德东和泰安一个叫佟国庆的要买其哥张某1的德通公司，为便于运作，就签了一份385.6917万元的假合同。其没有代表张某1向彭德东借过钱。
3、证人魏某的证言证实：其经佟国庆介绍认识彭德东，向彭德东借款220万元，后从徐金涛那里借款220万元还了彭德东。至于彭德东账户转给其100万元怎么回事不清楚，是徐金涛和彭德东起了争执。另外彭德东转给其10万元记不清怎么回事了。
4、证人张某3的证言证实：其向彭德东借款200万元，只归还了本金30万元左右及利息十来万。
5、证人佟国庆的证言证实：其借给彭德东三百多万元。其还跟着彭德东去青岛找张某1，张某1欠彭德东钱，彭德东想与张某1合作经营一个公司，张某1为了增加彭德东在青岛德通起重机公司的债权，给彭德东写了一张380万元的假借据，收到条也是假的，没看到彭德东给张某1现金，彭德东这次去也没有携带大量现金。
6、证人李某1的证言证实：2013年底，彭德东问其是否认识能做网上融资服务的人，其遂介绍徐金涛与彭德东认识。后彭德东注册鸿康公司，徐金涛负责购买绿麻雀系统和租用阿里云服务器等其他工作。公司总共有四个部门，技术室就其一个人，财务室两个人由秦某负责，客服部五六个人由李伟负责，风控室由徐金涛负责，这些人都是徐金涛找的。P2P平台成立后主要是徐金涛负责，彭德东虽是老板，但基本不管事。2014年5月份彭德东借给青岛张某1钱后，彭德东来公司的次数才逐渐多起来。其主要负责平台的运转和维护，还有根据徐金涛负责的风控提供的依据在平台上发标。徐金涛2014年6、7月份就经常离开公司，后来才知道他又搞了一个金泰财富公司，不过鸿康公司有事他还来。
2014年5、6月份后其跟着彭德东去青岛找张某1要账，还找张某3和魏某要过账。
7、证人秦某的证言证实：徐金涛录取其进入鸿康公司，公司的主要负责人是徐金涛，所有员工都听他的。公司进账的资金没有审批手续，是根据后台数据进行提现的，出账的资金中如果是线上的投资人提现也没有手续，只有线下支出资金时需要手续，所谓的手续就是徐金涛给其发短信、打电话或者直接安排其给指定账户打钱，没有纸质的审批手续。鸿康公司的日常资金，购买办公用品、发放工资等都有相应的手续，都需要经过徐金涛的签字才能拿钱。公司营业执照上法人写的是彭德东，不知道彭德东在公司负责什么业务，彭德东从来没参与过管理，也没有安排其干过事情，一直到2014年10月份徐金涛离开公司之后，彭德东才开始管理公司的事情，在那之后就听彭德东的。徐金涛离开时公司日记账上只有几十万，平台上的应付账款在两三千万，离开之后平台没再吸收多少钱。
公司公开的账户有工、农、中、建四大行，还有农村信用社的一个，都是彭德东的名字。公司主要是通过网络进行融资宣传，具体投资到何处其不了解。大约2014年9月份，公司建了一个新平台，只要客户申请，公司就将客户的资金从老平台转到新平台上来，不申请的客服就不给他转了，继续在老平台上运营，两个平台同时使用。
公司客服、会计和投资人有一个QQ群，开始彭德东不在群里，都是徐金涛在和投资人交流，后来彭德东才进入群里。徐金涛大概在2014年10月份离开公司，这之前一段时间徐金涛有时也不在公司，但有什么事还是给他打电话，让他处理。2014年10月份的中下旬，彭德东请公司员工吃过一次饭，饭中彭德东说徐金涛走了，以后他来管理公司。因为徐金涛走的时间不确定，所以也没办法说出他走以后具体又吸收多少钱，可以肯定的是徐金涛走后公司也没吸收多少钱。
其在鸿康公司工作到2014年12月，工资发到11月份。公司给投资人支付本金利息时，只要账上有钱都是按时支付，到了12月初就出现了账上无钱支付投资人收益的情况。
8、证人白某的证言证实：大概2014年2月份，其通过招聘进入鸿康公司干财务，主要是记流水账。鸿康公司没有实际经营，一开始公司是徐金涛在负责，2014年10月份左右徐金涛就不大去了，之后由彭德东管理。公司公开的有工、农、中、建四大银行的账户，都是彭德东的名字，银行卡由秦某保管，根据徐金涛或彭德东的指示打款。因为老平台经常卡，所以大约在2014年9月份又建了一个新平台。
9、证人于某真的证言证实：鸿康公司一成立其就经徐金涛介绍到公司上班，2014年9月份离开，离开的时候徐金涛还在公司。公司的负责人是徐金涛，公司的事务都是他说了算，开始以为这个公司是徐金涛的，后来才知道还有一个姓彭的。彭德东是法人，有时也来公司转转，但从来不管事。
10、证人李某2的证言证实：其从事公司注册，不记得鸿康公司是怎么联系的了。其从2013年12月帮该公司办理注册登记和增资登记，都是其通过家人的账户帮该公司筹集注册资金，注册完成后又将资金转走。
11、证人李某3的证言证实：其与李某2是朋友关系，李某2是作企业注册中介代理的。鸿康公司转到其账户的195万元，其不清楚，应该是李某2用的。
12、证人张某4的证言证实：其舅舅是彭德东，其在鸿康公司的成立材料上签字，但不参与公司经营，对公司相关事宜均不知情。
13、证人姜某的证言证实：2014年徐金涛找其做了鸿康创投P2P平台，并进行了培训，后徐金涛又联系其做了金泰财富平台。
（三）集资参与人的陈述
1、黄某某的陈述证实：2014年6月，其通过朋友介绍看到网贷天眼上鸿康创投P2P平台的宣传，提供P2P、借贷双方的居间服务，遂注册用户投资，将钱都充到网站公布的法人彭德东的个人账户，利率21%左右，2014年12月该平台宣布不能提现，其有1.3258万元没有提现。后该平台称2015年3月底账户余额在5万元以下的一次性付清，到3月份也没有兑现，后来又说6月底还款，一直没还，网站也关了。投资人建了一个QQ群进行交流，群里有四百多人的钱都没有提现，总金额在三千万左右。
2、李某兴的陈述证实：其通过互联网广告看到鸿康创投P2P平台，遂注册用户并充值，每次投标都签订借款协议书，实际投资本金4.0273万元。2014年底平台出现问题，无法提现。其没有到鸿康公司考察过。
3、蒋某某的陈述证实：其从P2P平台上看到了鸿康创投的宣传，2014年5月开始向该平台投资，共投入本金29.9301万元，未还的金额为18.896052万元，提现的金额为19.2866万元，2014年12月开始收不回本金。其没有到鸿康公司考察过。
4、杜某的陈述证实：其向鸿康创投平台投入本金17万元多，2014年12月出现提现困难，2015年5月开始联系不上彭德东。
5、徐某水的陈述证实：其与妻子吴琦通过其他网站上的宣传P2P平台发现的鸿康创投，向该平台投入本息合计55.540606万元，最后一次返还是在2014年12月份。
6、梁某国的陈述证实：其从2014年9月份开始陆续向鸿康创投平台投资本金11.58万元，打到彭德东的账户，还没来得及提现平台就不行了，后让彭德东打了还款计划书。
7、冯某彩的陈述证实：其在网贷天眼网站上看到鸿康创投平台后注册并投资，后收回部分资金，实际损失9275.78元。
8、司徒某某的陈述证实：其通过网站查询看到鸿康创投平台后注册并投资，从2014年9月份开始陆续投入本金共计79.5万元，均是打入了彭德东的个人账户。
9、章某某的陈述证实：其通过QQ聊天认识鸿康创投的客服，于2014年10月14日向该平台投资，投入本金1.8万元，没有拿到利息。其没有到鸿康公司考察过。
10、江某某的陈述证实：其经朋友介绍知道鸿康创投P2P平台并于2014年9月29日向该平台投资，共投入本金21.68万元，从12月份开始收不回资金，实际损失19.43万元。其没有到鸿康公司考察过。
11、杨某某的陈述证实：其经朋友介绍知道鸿康创投P2P平台并于2014年11月11日向该平台投资，共投入本金5.6841万元，没收到利息。
12、李某某的陈述证实：其与李元是父子关系，朱静是其内弟的妻子，杨旭是朱静的儿子。李元自2014年4月至9月向鸿康创投P2P平台的投资均已归还，自9月至12月共投入本金32.303万元，一直未收回。朱静共投入5.8万元，杨旭共投入6万元，均未收回。钱都打入了彭德东的个人银行账户。
13、宋某的陈述证实：其于2014年5月9日开始向鸿康创投P2P平台投资，共投入6万元，12月份后不能提现，收到1.7万元左右的利息，实际损失4.3万元左右。
14、侯某强的陈述证实：其向鸿康创投P2P平台投资5万元，后提现2万元，损失3万元。
15、贾某治的陈述证实：其从2014年开始向鸿康创投P2P平台投资，陆续投入本金约3万元，10月份后提现出现问题。其没有到鸿康公司考察过。
16、李某波的陈述证实：其向鸿康创投P2P平台投资后一个月左右就出现了问题，共投资约4万元，没有提现。其没有到鸿康公司考察过。
17、王某英的陈述证实：其共向鸿康创投P2P平台投资2.71万元，提现472元，从2014年11月提现出现问题。其没有到鸿康公司考察过。
18、薛某的陈述证实：其在鸿康创投平台线上线下投资共五六百万元，钱都转入彭德东的个人账户，投的资金基本都收回了。鸿康创投是彭德东的公司，他是法人。徐金涛就像是一个总经理，公司业务都是他做。
自2014年初鸿康创投平台运营至九月份差不多每个月其都去考察，每次去基本都是徐金涛在，后来在2014年7月份彭德东才开始和投资人接触，通过交谈，彭德东基本不懂创投资金业务。2014年9月份彭德东在泰安开了投资人大会，这时候徐金涛应该是去了金泰财富，彭德东才开始自己做。
19、宋某军的陈述证实：从2014年4、5月份开始其经朋友介绍向鸿康创投平台投资，共投入约60万元，都打入了彭德东的个人账户，损失多少记不清了。
在投资人QQ群里徐金涛叫风控康总，之前一直以为老板是徐金涛，2014年9月份半年开业庆典投资人见面会后才知道彭德东是老板，见面会一共去了30多名投资人，公司有彭德东、徐金涛以及其他人员，还有地方的领导以及电视台的主持人等。见面会之前徐金涛频繁的在群里发布消息，见面会之后徐金涛在群里说话越来越少，有人怀疑徐金涛走了，徐金涛会突然冒出一句没走之类的话。
20、韩某善的陈述证实：其经同事介绍向鸿康创投平台投资，共投入本金89.323万元，没收回钱，钱都打入彭德东的个人账户。徐金涛是平台的运营和风控，平台上的事由他负责。其去过鸿康公司三次。第一次是见面会，徐金涛、彭德东还有工作人员都参加了；第二次是2014年10月份，其约见了徐金涛个人，当时徐金涛称要成立监督委员会第二年再次召开投资人见面会，实际上当时徐金涛已经离开鸿康公司了；第三次去已经出事了，徐金涛联系不上，其找的彭德东了解情况。
21、王某的陈述证实：其经朋友介绍向鸿康创投平台投资，共投入本金3.2万元，收回1.209888万元。其没有到鸿康公司
考察过。
22、揭某的陈述证实：其是2014年夏天被鸿康创投P2P平台的工作人员介绍拉拢投资的，共投入14.4641万元，收回5.795419万元。知道老板是彭德东，开始不认识徐金涛，后来徐金涛离开鸿康公司到金泰财富公司，将其从鸿康公司带到金泰财富公司投资，其才确认鸿康公司的实际控制人是徐金涛。其于2014年8月份在鸿康创投平台投资时徐金涛还一直在平台上露面，什么时候离开的不清楚。
（四）被告人供述与辩解
1、被告人彭德东的供述证实：其为了吸收公众存款，2013年年底的时候，经李某1介绍认识徐金涛，由徐金涛帮其完成了鸿康公司的注册还有鸿康创投P2P平台的成立。其是公司的法人代表，鸿康公司成立时徐金涛说公司成立后由其全权负责，但徐金涛根本没有让其管公司的事，其很少去公司上班，鸿康公司的实际控制权一直在徐金涛手中。
鸿康公司不具有融资的资质，鸿康创投P2P平台于2014年2月24日正式运营，盈利模式主要是赚取投资人与借款人之间的利息差。平台给投资人利息是1月标年息18%，奖励1.5%，还款方式到期本息（到期后，本息一起归还），月收益3%；2月标年息18%，奖励3.6%，还款方式月息期本（每月归还当月利息，最后一次归还本金及当月利息），月收益率3.3%；3月标年息18%，奖励3.6%，还款方式等额本息（按照本息合计，每月归还均等的本息），月收益3.3%；5月标年息18%，奖励12.0%，还款方式月息其本，月收益3.9%。投资人利息是当时其和徐金涛商量的，主要是参考了其他P2P网站的利息。主要通过网贷天眼、网贷之家等网站宣传吸引投资人。鸿康创投P2P平台上所挂的抵押借款标、信用标，截止到2014年5月份，平台上标的物基本全是真实的，从2014年5月份开始虚假的标的物比较多，慢慢就基本变成全部虚假的标的物了，开始了自融放贷的模式。标的物虚假的事情，其知道，具体是徐金涛操作的。
鸿康创投P2P网站上提供的四个银行账号都是以其的名字在银行开的户，从鸿康公司成立后这四张卡一直在公司的会计处存放，徐金涛在鸿康公司工作时，这四张卡实际控制权在他手里，他按月或不定期的往其农信社的银行卡中转账，2014年10月份，徐金涛离开鸿康公司后这四张银行卡的实际控制权才到其手里。徐金涛在鸿康公司没有具体的职务，但是他在鸿康公司工作期间所有的工作都由他负责。徐金涛在鸿康公司工作期间，公司的财务收支状况其不知道，其接管公司时公司已经不行了，基本没有收入，只是往外支钱。徐金涛在鸿康公司工作期间，公司是否给他发放工资，当时没有说过，其也不知道他有没有领工资。其不参与公司的经营，公司其他的员工也能够证明这个事情。案发之后，徐金涛和其签了一个协议，好像是说现在出事了，不要再牵扯到他的身上，这样就给其50万元钱，这钱最终也没有给。
徐金涛是2014年10月下旬离开鸿康公司的。走了以后有事需要他帮忙，他还是回来。
鸿康创投P2P平台投资人利息支付到2014年12月24日，之后就无法支付了，投资人也没有办法提款了。还不上钱之后其加入到了投资人的QQ群中，了解到有投资人470余人，在2015年4月份的时候其通过自己借款还给了其中100多人，现在还有300多人的投资人。2014年10月份的时候吸收了3400多万元，2015年4月份其归还了600多万元给投资人，现在还有2800多万元。徐金涛私自使用了1100多万元，说是放贷给别人收不回来了，其使用了1100万元借给了青岛的一个企业，另外有110多万元借给了莱芜的张某3，另有100多万元借给了泰安的魏某，另有200多万元其投资了自己的鸿康电器厂，给了徐金涛个人提成70万元，剩下的钱就是利息和运营费用。
2、被告人徐金涛的供述证实：大约在2013年夏天，其在原八一宾馆开了一家东邦投资公司，当时彭德东也在八一宾馆对面开了一家鸿康资产管理有限公司，彭德东找其借过钱，其二人遂认识。其和彭德东没有过合作的关系，其没有参与过鸿康公司的前期建设及经营活动，但是因彭德东欠其一笔200万元，借给了莱芜的人，所以其跟彭德东到莱芜的一个砌块场找一个姓张的要过帐。其只认识鸿康公司的彭德东，其他的不认识。其从未从鸿康公司借过钱，彭德东从其公司借的1000多万元至今未还，都是彭德东以个人名义借款或者给他人担保形成的。
根据鸿康公司账目记录，其安排平台通过彭德东工行账户转
给宋学功70万元，不清楚什么用途，宋学功是彭德东的朋友。转给徐金杰13.5万元可能是彭德东还徐金涛钱，徐金杰是其表弟。其他的转给田鲁梅10万、赵焕民20万、胡顺才15万的情况不清楚。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人彭德东、徐金涛违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名正确，本院予以支持。被告人徐金涛曾因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑，判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现徐金涛在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，进行数罪并罚。被告人彭德东被公安机关电话传唤到案后如实供述自己的罪行，系自首，可依法对其从轻处罚。被告人徐金涛的辩解与审理查明的事实不符，本院不予采纳。关于辩护人提出的徐金涛系从犯的辩护意见，经查，鸿康公司的法定代表人虽为彭德东，对外公布吸收资金的账户也是以彭德东的名义所开设，但根据彭德东的供述、鸿康公司员工李某1、秦某、于某真、白某等人的证言、以及部分投资人的陈述，能够认定徐金涛帮助彭德东注册成立鸿康公司并搭建“鸿康创投”平台，在2014年9月份之前实际负责公司管理及平台运营，向社会不特定对象大量吸收资金的事实，徐金涛与彭德东在共同犯罪中均积极参与，作用相当，均系主犯，故辩护人的该辩护意见与本案事实及相关法律规定不符，本院不予采纳；关于辩护人提出的对徐金涛的处罚不适用并罚原则，应对前罪和后罪的数额综合后一并作出处罚的辩护意见与相关法律规定不符，本院不予采纳；本案公诉机关指控的犯罪数额是根据有真实姓名并报案的集资参与人提供的数据并经审计机关审计后计算的数额，真实有效，故辩护人关于无法证实指控数额真实性的辩护意见不予采纳。辩护人的其余辩护意见成立部分，可予采纳。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第七十条、第六十九条第一款、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人彭德东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
被告人徐金涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元，与前罪所判有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元并罚，执行有期徒刑八年，并处罚金人民币五十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二O一五年八月二十三日起至二O二三年八月二十二日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、责令被告人彭德东、徐金涛退赔集资参与人其非法所得10864737元，被告人彭德东退赔集资参与人非法所得18746726元（29611463元-10864737元），并按照同等原则分别发还。
（所判上列经济赔偿金限判决生效后十日内赔偿支付完毕。已归还集资参与人的本金及利息在执行时从本金数额中予以扣除。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 马秀莲
人民陪审员 孙积水
人民陪审员 张灿国
二〇一八年一月二十三日
书 记 员 孙营营