青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院刑 事 判 决 书(2015)西刑终字第11号原公诉机关德令哈市人民检察院。上诉人（原审被告人）王某，男，汉族，1964年8月11日出生，大专文化，捕前系青海省海西州和晟物业管理有限公司副总经理。2013年12月24日因涉嫌职务侵占罪被依法刑事拘留,2014年1月27日被依法逮捕，现羁押于德令哈市看守所。辩护人卢全，青海松海律师事务所律师。德令哈市人民法院审理德令哈市人民检察院指控原审被告人王某犯挪用资金、职务侵占罪一案，于2014年11月27日作出（2014）德刑初字第52号刑事判决。原审被告人王某不服，提出上诉，本院依法组成合议庭，经查阅案卷，提审上诉人王某，听取了辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。德令哈市人民法院的判决认定：2013年7月12日，被告人王某利用职务便利，从其私人名义开设的公司账户上私自转账14万元至其妻子郝某某的私人账户上，其妻子郝某某于2013年7月16日从其私人账户转账13.7992万元至内蒙古方圆房地产公司账户，用于购买房产;2013年8月10日被告人王某出具72190元借条一张，至今未还。原判认定上述事实的证据有：报案材料，受案登记表，企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、海西州和晟物业管理有限公司文件、公司章程、和晟物业公司资质证书、德令哈市住房和城乡建设局通知、汇晟物业有限公司股东决议，抓捕经过，证人马某甲、马某乙、翼某某、范某、郝某某的证言，王某出具的借条、记账凭证等。原判认为，被告人王某身为物业公司经理，利用职务上的便利，挪用本单位资金72190元归个人使用，数额较大，超过三个月未归还，犯罪事实清楚，证据确实充分，其行为已构成挪用资金罪。被害单位作为法人，没有正规的财务帐目，资金管理混乱，存在过错，应酌情对被告人王某从轻处罚的辩护意见，经庭审查实，该辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，以被告人王某犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年零六个月。王某的上诉理由及其辩护人辩护意见为：原判量刑过重，愿意退出赃款，请求二审对其依法适用缓刑。经二审审理查明，上诉人王某于2013年7月利用其担任和晟物业总经理的职务便利，将公司收取的物业费、水电费、维修基金等费用中的72190元挪用归个人使用。在二审审理过程中，上诉人王某亲属代其退还赃款72190元。上述事实，有下列经一审庭审及二审质证的证据证实：1、报案材料、受案登记表记载的内容证实，德令哈市公安局刑事警察支队接海西州和晟物业有限公司副总经理季某某报案称，2013年8月16日海西州和晟物业有限公司法人、公司总经理王某驾驶该公司的长城H6汽车不辞而别，后经该公司在查询公司账目时发现，在2013年6月至8月间被告人王某在工作期间将公司收取的物业维修基金约42万元、物业费约10万元，共计52万元挪用，该公司发现此情况后，于2013年8月20日多次联系王某，王某以种种理由推辞，现无法联系此人，要求查处。2、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、海西州和晟物业管理有限公司文件、公司章程、和晟物业公司资质证书、德令哈市住房和城乡建设局通知、汇晟物业有限公司股东决议证实，被告人王某符合该罪的主体要件。3、内蒙古巴彦淖尔临河区公安局出具的抓捕经过证实，2013年12月24日20时许，内蒙古巴彦淖尔市临河区公安局民警在对该区雅欣宾馆检查时，发现网上在逃人员王某，并将上诉人王某抓获。4、证人马某甲证言证实：被告人王某系2009年由我弟弟马某乙聘请到和晟物业公司任公司总经理。2013年7月10日左右德令哈市城建局要我们和晟物业公司代收的维修基金，发现王某不见了，经查发现帐目少了52万元。和晟物业公司的各种资金和费用都存在王某和他爱人郝某某个人银行帐户内。5、证人马某乙证言证实：和晟物业公司的股东有两个，一个是我占51%股份，另一个是王某占49%的股份。公司没有正式的帐目，物业管理费和维修基金是由王某管理，其自己记帐。6、证人翼某某证言证实：小区的维修基金是由我和王某收取的，所有的钱都打到王某的个人银行卡上，一部分费用由收费员打到王某卡上，一部分交到办公室再打到王某卡上。公司的钱存到王某的个人银行帐户上公司的领导都知道。自2012年6月1日至2013年8月16日这期间我们公司往王某个人银行卡里存钱。2013年6月1日到6月17日王某的这张银行卡是我在保管，2013年6月17日以后都是由王某保管。2013年7月20日左右，我向公司借款5万元，王某说他向公司借了7万多元。2013年8月16日王某离开德令哈给我交帐的时候，我发现票据里有一张王某出具的7万多元的欠条，日期是2013年8月10日。7、证人范某证言证实：自2013年6月17日至10月29日其在和晟物业公司上班，是逸东小区的物业经理，负责收取物业费，在此期间共收取了约30余万元的物业费，收到钱之后，将钱交给王某，王某给其出具白条。7月份王某走了之后，钱就交给公司办公室的人了，具体多少钱记不清了。8、证人郝某某证言证实：2013年12月27日我购买了内蒙古方圆房地产开发的幸福小区的房产，一次性支付首付款13.7992万元，其中7万元是我丈夫凑的，其余是我借亲戚的。9、被告人王某借条、记账凭证证实，2013年8月10日王某向和晟物业公司借款72190元。10、上诉人王某建设银行明细证实，2014年7月12日被告人王某转帐支取14万元。11、郝某某建设银行交易明细证实，2014年7月12日郝某某的账户中转帐存入14万元；2013年7月16日从郝某某的账户转账13.7992万元至内蒙古方圆房地产公司账户。12、销售房地产发票和购房合同证实，2013年8月22日郝某某、王某与内蒙古方圆房地产开发有限公司签订购房合同，2013年12月17日郝某某支付内蒙古方圆房地产开发有限公司购房款13.7992万元。13、郝某某住院病历证实，自2013年10月25日至11月11日郝某某在乌海市人民医院住院。14、海西和晟物业管理有限公司出具的谅解书证实，因王某家属已退还该公司涉案赃款72190元，故对其行为表示谅解，请求对其依法减轻处罚。15、内蒙古乌海市公安局出具户籍证明证实，被告人王某的出生于1964年8月11日，在其户籍所在地居住期间无违法犯罪记录。16、上诉人王某供称，2013年7月13日左右，其从以个人名义开设的公司帐户中转帐14万元到其妻郝某某帐户中后，将转出的14万元中的6.6万元用于给其妻看病，同时出具了借条。2013年8月初，其又将转出的余款7.4万元带回公司，用于公司的人员工资、电费及其他支出。2013年8月10日左右在与翼某某对账时，因其前期曾欠公司7000余元，故其将所出具的6.6万元借条抽走，并重新给公司出具一张7万余元的借条。本院认为，上诉人王某利用职务上的便利，挪用单位资金72190元归个人使用，数额较大且不退还，其行为已构成挪用资金罪。上诉人王某及其辩护人提出原判量刑过重，请求对王某适用缓刑的上诉理由及辩护意见，经查，王某在二审期间主动退缴赃款72190元，被害人亦出具谅解书，对上诉人王某的犯罪行为予以谅解。上诉人户籍所在地内蒙古自治区乌海市勃海湾区司法局对王某进行的非监禁刑审前社会调查表明，上诉人人身危险性较小，适用非监禁刑不会对周围环境造成不良影响，认为可对上诉人适用社区矫正。据此，根据上诉人的犯罪事实、性质以及悔罪表现，采纳王某及其辩护人就此提出的上诉理由及辩护意见，决定对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、维持德令哈市人民法院（2014）德刑初字第52号刑事判决对被告人王某的定罪部分，即：被告人王某犯挪用资金罪。二、撤销德令哈市人民法院（2014）德刑初字第52号刑事判决对被告人王某的量刑部分，即：判处有期徒刑三年六个月。三、上诉人王某犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）本判决为终审判决。审 判 长 王  军代理审判员 乔 巴 图代理审判员 哈斯朝鲁二〇一五年三月五日书 记 员 何 仲 磊