湖南省湘潭县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0321刑初415号
公诉机关湖南省湘潭县人民检察院。
被告人潘俊，曾用名潘俊鹏，男，1973年7月8日出生于湖南省湘乡市，汉族，大专文化。2016年5月7日因涉嫌执行判决、裁定滥用职权罪、受贿罪经湘潭县人民检察院决定被刑事拘留，2016年5月19日因涉嫌受贿罪经湘潭市人民检察院决定被依法逮捕。现羁押于湘潭县看守所。
辩护人陈新飞，湖南法至律师事务所律师。
湖南省湘潭县人民检察院以潭县检公诉刑诉[2016]412号起诉书指控被告人潘俊犯受贿罪，湘潭市中级人民法院指定本院审理。湘潭县人民检察院于2016年11月10日向本院提起公诉。本院依法由审判员罗明利担任审判长，人民陪审员胡平方、李灿组成合议庭，采用普通程序公开开庭审理了本案。湘潭县人民检察院指派检察员陈果出庭支持公诉，被告人潘俊及其辩护人陈新飞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
湖南省湘潭县人民检察院指控：被告人潘俊身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取李某某贿赂款78万元，为其谋取利益，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。并提交了书证；证人黄某某等人的证言；被告人潘俊的供述与辩解；视听资料等证据。
被告人潘俊对公诉机关指控其犯受贿罪的罪名无异议，对受贿的事实无异议，但认为不是索贿。
辩护人陈新飞的辩护意见：对公诉机关指控的罪名和受贿的金额没有异议，对索贿情节提出异议，证实该情节的证据不确实不充分。证人李某某本身与本案有利害关系，也有为自己行贿行为开脱的动机，其证言对潘俊不利。检察机关扣押的赃款和吉普车是潘俊家属主动退的。潘俊平时表现良好，偶然犯罪、真诚悔罪、积极退赃，请求人民法院对其从轻处罚。
经审理查明：2013年1月7日，李某某（另案处理）以周某某的名义向湘乡市人民法院起诉江苏中瑞路桥建设有限公司（以下简称中瑞公司），要求中瑞公司归还借款200万元及利息。2013年12月2日，湘乡市人民法院判决中瑞公司归还周某某本金200万元，并支付该款自借款之日起至清偿之日止的利息。判决后中瑞公司不服向湘潭市中级人民法院上诉，2014年8月14日，湘潭市中级人民法院审理后裁定驳回上诉，维持原判决。该案进入执行阶段后，湘乡市人民法院安排法警大队办理，时任湘乡市人民法院法警大队副大队长的被告人潘俊负责该案冻结、扣划执行款的交付等工作。案件办理期间，李某某向潘俊提出尽快执行的请求，潘俊遂提出执行到位后超过本金200万元的部分全部赞助给法院的要求，李某某不同意。后经二人商议达成一致，李某某得执行款330万元，并从中支付10%作为法警大队的办案经费，另超出330万元的部分作为给湘乡法院的赞助费。2015年上半年，湘乡市人民法院分两次从中瑞公司的银行帐户内将执行款扣划到位，再通过湘乡财政帐户支付给李某某执行款共计3756546.43元。在此过程中，被告人潘俊分两次非法收受李某某贿赂款共计78万元。具体事实分述如下：
1、2015年2月13日，李某某收到湘乡法院支付的1400983.91元执行款后，按照事先约定的比例并按潘俊的要求将14万元转至潘的朋友黄某某的银行帐户，同年2月15日黄某某按照潘俊的要求，将该笔钱转至由潘俊保管的其母亲张某某的银行帐户内。上述钱款，潘俊用于家庭及个人开支。
2、2015年4月20日，李某某收到湘乡法院支付的2355562.52元的执行款后，按照事先约定的比例并按潘俊的要求将64万元转至黄某某的银行帐户，次日黄某某按照潘俊的要求在帐户上取现金4万元交给潘俊，并将余下60万元转至丁某某的银行帐户。同年4月23日丁某某按照潘俊的要求在帐户上取现金5万元交给潘俊，并将余下55万元转至由潘俊保管的其母亲张某某的银行帐户上。上述钱款，潘俊用于购买汽车、打牌、修房等开支。
案发后，侦查部门扣押了潘俊以张某某的名义存入银行的317124.2元，2016年7月12日扣押了潘俊用涉案赃款购买的自由光吉普车（2016年4月29日购买，发票价格267000元）。上述财物，侦查部门已全部推给江苏中瑞公司。
证明上述有异议的事实的证据有：1、被告人潘俊的供述，证实2015年元旦过后，我办理了李某某以周某某的名义申请执行江苏中瑞路桥建设有限公司一案，李某某多次催促执行，他在跟我联系的时候多次说在执行款到位后要对我进行感谢，我就跟他提出给我们一些赞助，李同意了。大概十几后我去长沙办事，就打电话给李某某，在长沙的一个饭店里就商定了李某某打钱的标准，打到我朋友黄某某账上。2015年过年之前第一笔执行款拨付给李某某后，李过两天就将14万元打到黄某某的账上，我就让黄某某转到我母亲的银行账户上。2015年4月份在第二笔执行款拨付李某某后，李就约我在长沙见面，我们一起在上次见面的饭店一起商量了李付64万元。钱打到黄某某账上后，我就要黄将钱打到丁某某账上，再由丁某某转到我母亲的账户。78万元我买车花了27万多、老家整修房子、修理护坡、购买家具大概花了10多万块，还剩31万多在我母亲的存折上。2、证人李某某的证言，2015年1月份的一天，潘俊打电话约我到湘乡法院其办公室见面，潘俊当时就要我谈谈以“周某某”名义起诉的借款案的执行情况，我当时表示已经全权委托律师处理不想参与进来。潘俊就说：律师是借着湘乡法院的招牌赚钱，他不喜欢和律师打交道，还是直接和当事人打交道好些。法院不可能将每件案件都执行到位，有的连借款的本金都难要回，更何况利息了。我听后就表示要请他们帮忙，潘俊当时就提出我只能得本金200万元，超过200万元的部分都归执法大队。我不同意，我说法院判决是330万元（本金及利息），要支付律师费用，200万元肯定亏本。通过沟通后潘俊提出执法大队的人员收入低，留出一部分资金作为福利，执行超过330万元的部分归执法大队所有。（潘俊后在一次电话里改口说是给湘乡法院基建项目的赞助费），执法大队还需从我得的330万元中收取10%的执行费。我答应了潘俊的要求。回到长沙后，第二天潘俊打电话跟我说他向领导汇报了，并表示他们会尽快将案子执行到位。大概过了10多天，潘俊到长沙找我，我们在橘园立交桥东南角的长沙湘水和天下二楼饭店见面，当时和潘俊一起来的还有另外我不认识一个小伙子。当时潘俊拉着我到另外的一张桌子上谈事情，潘俊拿了一张A4纸给我看，上面是用Word文档制作的表格，内容是关于执行款的分配问题，我当时也没有细看，因为我的底线是330万元，在这330万元中我只负责从330万元中支付10%的律师费和10%的执行费，超过330万元的部分我不要。见面当天潘俊还给了我一个银行账号，并告诉我在执行款到位后，要我将钱打入这个账户。2015年2月11日，我收到湘乡法院汇给我的第一笔执行款140万元，当天潘俊就打电话问我是否收到了，我回答他收到了。我当时知道潘俊打电话的意思是要我转钱给他。2015年2月13日我用长沙工行网银把执行费用14万元汇入到潘俊指定的账户。第二天潘俊打电话给我，和我商量要我支付一部分赞助费，我借故说快过年了，这笔钱除了支付律师费和执行费外，全部都用于还债了，等余款到账后，保证一次性全额支付。4月14号，我收到湘乡法院汇给我的第二笔执行款235.6万元。潘俊就打电话问我是否收到了，我回答他收到了，我知道潘俊的意是要我打钱给他。4月19日，我回到长沙，当天我打电话给潘俊，告诉他我长沙了，潘俊提出到长沙和我见面。4月20日下午吃晚饭的时候，潘俊等2人开车来到长沙，我们在湘水和天下二楼饭店吃的晚饭，在吃饭的过程中我低声问潘俊我还需要付给他64万元？潘俊答复是的，我问剩余的资金转入哪个账号，潘俊就写了一个银行账号给我，和上次的是同一个账号。4月20日晚上我用长沙工商银行网银支付了64万元到潘俊的指定账户。之后，我和潘俊再也没有联系过。3、证人周某某的证言，证实自己与江苏中瑞公司债务纠纷一案是自己的外甥女婿李某某以自己的名义借款给对方，自己并不知详情，所以后来的诉讼以及执行程序都是李某某在参与，李某某还要自己出过委托手续。4、证人黄某某的证言，证实2015年2月份的一天，潘俊打电话向自己询问有没有工商银行的卡，说有一笔录钱要过一下，后自己通过短信向他提供了自己的86222081904000091990的工行卡号，2月13日一笔14万的钱打了过来，15日自己按潘俊的要求，将这笔钱通过网银转到潘俊提供的6210985530002901662邮政银行的帐户上。2015年4月的一天，潘俊打电话说还有一笔钱要过帐，4月20日进帐64万，21日自己按潘俊的要求，将其中60万转到他提供的83021590029485040011的湘乡农商行的卡上，另4万元取现给潘俊。其没有过问过帐原因。5、证人丁某某的证言，证实2015年4月的时候，潘俊问其有没有网银的账户给他过一下帐，其把自己的83021590029485040011的湘乡农商银行账户提供给了潘俊。4月21日，一笔60万的钱就进了该账户。23日，其按照潘俊的要求，往潘俊提供的湘乡农商银行的卡上打了55万，另外还按照他的要求给了他5万元现金，因为取现5万元需要提前预定，所以当时取了49900的现金，但还是给的他5万。6、证人章某某的证言，其系湘乡法院法警大队大队长，证实2011年前后湘乡法院开始分流一部分执行案件给法警大队负办理。潘俊是法警大队办理执行案件的成员之一。潘俊参与了周某某借贷纠纷案件的执行，一起去广东、广西等地扣划执行款。单位不允许拉赞助，也没有安排潘俊收受李某某财物，对此事不知情。7、证人张某某的证言，其系潘俊的母亲，证实潘俊以自己的名义办了湘乡农商银行和邮政储蓄的银行卡，这些银行卡都是由潘俊在保管和使用，其没有使用过这些银行卡。2015年4月潘俊转了55万到这张湘乡农商银行卡上，今年4月的时候，将这55万中的31.7万存了一张一年定期存单，存单在自己手上。8、证人王某某的证言，其系湘乡法院执行局副局长，证实根据院党组的决定，2014年6月20日湘乡法院法警大队开始负责执行案件的办理。潘俊参与了周某某借贷纠纷案件的执行。执行组在办理执行案件的过程中不存在要求潘俊向案件当事人收取工作经费和赞助的情况，自己对潘俊收受李某某的财物之事不知情。9、证人喻某的证言，证实根据院里安排，法警大队于2014年开始办理执行案件，潘俊和自己都是执行组成员。潘俊收受李某某财物不是法警大队或院里的安排。
证明本案事实无异议的及综合的证据有：被告人潘俊的供述；潘俊的人口信息资料、干部履历表、法院补充干部审批表、公务员登记表、授衔人民警察警衔审批表、工资异动表、湘乡市人民法院文件、中层干部备案登记表、机构编制信息登记表；湘乡市人民法院周某某与江苏中瑞路桥建设有限公司民间借贷纠纷一案民事判决书、执行裁定书六份、协助冻结存款通知书、交付财产领据、领据；李某某的帐号尾数3838工商银行、黄某某的帐号尾数1990的工商银行、丁某某的帐号尾数0011的湘乡农商银、张某某的帐号尾数8011湘乡农商银行卡、帐号尾数1662邮政银行卡的交易流水、存单复印件、财政直接支付凭证、法院支付代管资金表；潘俊于2016年4月29日购买吉普车的发票、POS机刷卡凭证；湘潭县人民检察院扣押决定书及清单；办案说明等。
以上证据，已经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以认定。
本院认为：被告人潘俊身为国家工作人员，利用职务上的便利，向李某某索取贿赂款78万元，为其谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪，依法应予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。潘俊具有索贿情节，依法应从重处罚。案发后，被告人潘俊已退缴大部分违法所得财物，可酌情予以从轻处罚。尚未足额退赔的违法所得，依法继续追缴。被告人潘俊及其辩护人陈新飞均提出潘俊不具有索贿情节的辩解及辩护意见，与本院查明的事实和法律不符，本院不予采纳。辩护人提出被告人潘俊系平时表现良好，真诚悔罪、积极退赃，请求对其从轻处罚的辩护意见与本案查明的事实和法律相符，本院予以采纳。综上所述，为了维护国家机关公务人员职务廉洁性，根据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款（二）项、第二款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第一百三十九条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十五条第一款、第十八条、第十九条第一款之规定，判决如下：
一、被告人潘俊犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2016年5月7日至2019年11月6日；罚金限在本判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人潘俊尚未足额退缴的违法所得依法继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院提出上诉，上诉于湖南省湘潭市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 罗明利
人民陪审员 胡平方
人民陪审员 李 灿
二〇一七年一月二十四日
代理书记员 彭思钰
本案适用的法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
(三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》
第一百三十九条被告人非法占有、处置被害人财产的，应当依法予以追缴或者责令退赔。被害人提起附带民事诉讼的，人民法院不予受理。追缴、退赔的情况，可以作为量刑情节考虑。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
……
第十五条对多次受贿未经处理的，累计计算受贿数额。
国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益前后多次收受请托人财物，受请托之前收受的财物数额在一万元以上的，应当一并计入受贿数额。
第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物，应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得，应当继续追缴或者责令退赔。
第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。
对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。