沈阳市沈河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）辽0103刑初357号
公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。
被告人常青，男，1983年10月2日出生于辽宁省盘山县，汉族，大学文化，系沈阳彤心投资管理有限公司总经理、法人代表，住辽宁省沈阳市于洪区。2012年11月26日，因犯信用卡诈骗罪被判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元；因犯妨害公务罪被免予刑事处罚；数罪并罚，决定执行的刑罚为有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。被告人常青因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年9月19日被刑事拘留，同年10月21日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。
沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2017]228号起诉书指控被告人常青犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，沈阳市沈河区人民检察院指派检察员张晨宇出庭支持公诉。被告人常青到庭参加诉讼。现本案已审理终结。
沈阳市沈河区人民检察院指控，被告人常青系沈阳彤心投资管理有限公司（以下简称“彤心公司”）法定代表人兼总经理，公司住所沈阳市沈河区北站路61号A座21层04-2号。自2015年7月彤心公司成立以来，被告人常青领导彤心公司及下属各区支公司，通过口口相传，承诺定期给付高额回报，向社会不特定公众推销“CTC全国大学生创业就业实战营投基金”等9种所谓理财产品，非法吸收公众存款共计人民币7125.30万元，其中已兑付人民币958万元，未兑付人民币6167.30万元，涉及集资群众488人。
公诉机关认为被告人常青非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。办案单位北站公安分局表示开始能找到被告人，后来传不来了，就上网立逃了，然后由凌云派出所抓的人。请法庭根据被告人的认罪态度作出罪刑相适应的刑事处罚。
被告人常青对起诉书指控的犯罪事实、罪名均无异议,表示认罪。对公诉人举证没有异议，认为自己是自首,希望法庭能从轻处罚。
经审理查明，2013年7月，上海申彤投资管理有限公司在上海浦东新区注册成立。2014年9月3日，该公司更名为上海申彤投资集团有限公司（下称“申彤集团”）。上海申彤大大资产管理有限公司（下称“申彤公司”）是受申彤集团控制的下属公司，主要负责集团对外发展客户，销售理财产品，下属辽宁申彤投资管理有限公司和沈阳彤心投资管理有限公司（以下简称“彤心公司”）。被告人常青系彤心公司法定代表人兼总经理，公司住所沈阳市沈河区北站路61号A座21层04-2号。自2015年7月彤心公司成立以来，被告人常青领导彤心公司及下属各区支公司，通过口口相传，承诺定期给付高额回报，向社会不特定公众推销“CTC全国大学生创业就业实战营投基金”等9种所谓理财产品，非法吸收公众存款共计人民币7125.30万元，其中已兑付人民币958万元，未兑付人民币66167.30万元，涉及集资群众488人。
认定上述事实的证据如下：
1、协助查封通知书、查封决定书、协助冻结财产通知书、扣押决定书等涉财产强制措施文书，证实上海警方对涉案财物进行的扣押。
2、受案登记表、案件来源、抓捕经过，证实案件的来源及被告人常青的到案情况。
3、人口基本信息表、电话查询记录、刑事判决书，证实被告人常青的基本信息情况和前科情况。
4、辅助余额表、各理财产品资金规模及上线时间等资料、司法会计报告，证实产品种类、上线时间、销售情况、返还及未返还情况，审计情况。
5、辽宁申彤公司营业执照，证实法人孙某2，成立时间时间2015年6月23日，住所北站路61号21层。
6、沈阳彤心公司营业执照及工商档案资料，证实沈阳彤心公司的法人和执行董事及股东情况、成立日期2015年7月9日，住所北站路61号A座21层04-2号。
7、公安机关依法调取的房屋电子登记查询证明，证实公安查询到常青和王雪共有房屋一套。
8、证人孙某1、曾某、刘某1、单某、马某、徐某、汤某、高某、陈某的证言，证实大大集团的运营模式、销售模式。
9、证人孙某2、刘某2、张某的证言，证实辽宁申彤公司的运作模式。
10、证人孙某3、暴某、赵某的证言，证实彤心公司的运作模式。
11、被告人常青的供述，证实非法吸存的经过，与今天庭审当庭供述基本一致。
12、被害人李某等人的陈述，证实被害人的投资情况。
以上证据均经庭审举证、质证，证据之间能够相互印证，本院予以采信。
本院认为，被告人常青作为彤心公司负责人，在任职期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，非法向社会不特定对象变相吸收公众资金，数额巨大，应作为所在公司责任人员承担非法吸收公众存款的刑事责任。公诉机关指控被告人常青犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人常青到案后如实供述自己的罪行，依法对其从轻处罚。被告人常青被公安机关在家中抓获，不符合自首的规定，故其辩解不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：
一、被告人常青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月19日起至2020年3月18日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 黄 刚
人民陪审员 张瀚洲
人民陪审员 李 华
二〇一七年十月三十一日
书 记 员 赵一求
本判决所依照的相关法律规定
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条
违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相非法吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即不特定对象吸收资金。