湖南省株洲市石峰区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）株石法刑初字第181号
公诉机关株洲市石峰区人民检察院。
被告人刘某甲，湖南沅陵县人，曾任株洲九方电器设备有限公司计划采购员、南车株洲电力机车有限公司物流中心采购主办，现住株洲市天元区。因涉嫌受贿罪，经株洲市石峰区人民检察院决定于2015年5月8日被刑事拘留，经株洲市人民检察院批准，同年5月23日被依法执行逮捕，现羁押于株洲市第一看守所。
辩护人宋开明，湖南百杰律师事务所律师。
株洲市石峰区人民检察院以株石检刑诉[2015]181号起诉书指控被告人刘某甲犯受贿罪，于2015年11月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法由简易程序转为普通程序，由审判员张雷担任审判长，与人民陪审员王敬军、刘定平组成合议庭，于2015年12月18日在本院第八审判庭公开开庭审理了本案，书记员罗京艳担任记录。株洲市石峰区人民检察院指派检察员刘慧琴出庭支持公诉。被告人刘某甲及其辩护人宋开明到庭参加诉讼。2016年2月2日株洲市石峰区人民检察院建议本案延期审理，后恢复审理。2016年2月25日本院决定对本案中止审理，2016年6月24日恢复审理。本案现已审理终结。
株洲市石峰区人民检察院指控：
被告人刘某甲在担任株机公司控股子公司九方电器设备公司计划采购员和株机公司物流中心机车三组采购主办职务期间，利用其作为计划采购员和采购主办负责编制采购计划、下采购订单、签采购合同、申请付款等方面的职务便利，在采购机车配件的过程中，收受其管理的供应商及相关人员的好处费共计72万元。
2007年至2008年间，被告人刘某甲还涉嫌收受其他供应商所送贿赂款11万元：1、2007年春节前，被告人刘某甲收受广州哈恩库博公司业务员安庆所送的2万元；2、2008年春节前，被告人刘某甲收受广州哈恩库博公司业务员安庆所送的2万元；3、2008年春节前，被告人刘某甲收受四川成都天之博创公司业务员刘海所送4万元；4、2007年春节前，被告人刘某甲收受温州易坤公司业务经理罗顺满所送的1万元；5、2008年春节前，被告人刘某甲收受温州易坤公司业务经理罗顺满所送的1万元；6、2007年春节前，被告人刘某甲收受北京西屋华夏公司业务经理段言所送的1万元。
案发后，被告人刘某甲向司法机关如实交待上述事实，已退缴赃款34万元。
公诉机关认定上述事实的证据有：被告人刘某甲户籍证明、认知相关资料、职工履历表、劳动合同书、岗位说明书、企业注册登记资料、立案决定书、银行明细对账单、采购合同等相关书证、证人张某甲、张某乙、卢某、董某等人的证言、被告人刘某甲的供述与辩解。
公诉机关认为，被告人刘某甲身为国有控股企业工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人刘某甲对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。
辩护人宋开明辩护称：1、对起诉书指控被告人刘某甲犯受贿罪的定性有异议，被告人刘某甲不具备国家干部的身份，其与公司的关系是普通的劳动合同关系，没有经过人事任命；被告人刘某甲职务为采购主办，仅为一名普通的采购员，从事简单的采购工作，不具备任何管理职能。2、公诉机关指控被告人刘某甲2009年6、7月份收受张某甲明鼎公司5%股份，2014年7月该5%的股份折价40万元转给杨汉生，公诉机关将该40万元认定为犯罪所得缺乏法律依据。3、对公诉机关指控被告人刘某甲2009年7月4日收受张某乙好处费6万元的意见有异议，该6万元应当是被告人刘某甲与张某乙合伙做业务的利润分成。对公诉即可指控2007年至2008年间，刘某甲涉嫌收受其他供应商11万元贿赂，缺乏证据证实，不应认定。4、被告人刘某甲系初犯，案发后能够如实供述，认罪态度好，能够积极退赃，可以从轻或者减轻处罚。
经审理查明：被告人刘某甲在担任株机公司控股子公司九方电器设备公司计划采购员和株机公司物流中心机车三组采购主办职务期间，利用其作为计划采购员和采购主办负责编制采购计划、下采购订单、签采购合同、申请付款等方面的职务便利，在采购机车配件的过程中，收受其管理的供应商及相关人员的好处费共计72万元，具体如下：
1、2007年春节前半个月的一天晚上，北京思艾科技发展有限公司（以下简称“北京思艾公司”）老板张某甲为了感谢被告人刘某甲在九方电器设备公司担任计划采购员时在供应商推荐、采购资源分配、下采购订单、签采购合同、结货款等方面给北京思艾公司的关照，约被告人刘某甲到九方宾馆见面。在被告人刘某甲准备离开九方宾馆的时候，张某甲送给其5万元现金，并讲感谢被告人刘某甲在2006年对他的关照。被告人刘某甲收下了该5万元并用于了家庭开销。
2、2008年春节前半个月的一天晚上，北京思艾公司老板张某甲为了感谢被告人刘某甲在九方电器设备公司担任计划采购员时在资源分配、下采购订单、签采购合同、结货款等方面的关照，约被告人刘某甲到九方宾馆见面。在被告人刘某甲准备离开九方宾馆的时候，张某甲为感谢被告人刘某甲在业务上对他的关照，送给其5万元现金，被告人刘某甲收下了该5万元。因被告人刘某甲购买九天国际房产时用了朱永贵的卡刷卡9万元，因此被告人刘某甲收受张某甲的5万元后用于归还朱永贵卡中的钱。
3、2009年6、7月份，被告人刘某甲、张某甲等人在株洲福尔莱酒店一起吃饭时，张某甲许诺将其个人名下的明鼎科技公司5%的股份送给被告人刘某甲，以感谢被告人刘某甲对北京思艾公司的关照，被告人刘某甲予以默认。2013年10月，被告人刘某甲入股明鼎公司，其问张某甲在2009年承诺送给其明鼎公司5%的股份算不算数，张某甲讲算数。被告人刘某甲、张俊成与公司股东张述成、聂军共同商议后决定，刘某甲入股占明鼎公司18%的股份，按照明鼎公司作价800万元的收购金额，被告人刘某甲实际只需出资13%的股份即104万元，另外5%的股份系由张某甲帮其出资。2014年7月，经全体股东共同商议后决定，杨汉生按照18%的股份比例，收购刘某甲明鼎公司的股份。杨汉生向被告人刘某甲支付了144万元入股本金，23万元入股利息，共计167万元。其中被告人刘某甲退股得到的144万元入股本金中的40万元（即5%的股份），系张某甲送给被告人刘某甲。被告人刘某甲收到167万元后，用于归还借款、投资以及个人的开销。
4、2009年1月，被告人刘某甲在株机公司物流中心机车三组任采购主办，负责机车小配件的采购。2009年3、4月份的一天，上海方逸自动化仪表有限公司（以下简称“方逸公司”）业务员卢某约被告人刘某甲一起吃饭时请被告人刘某甲关照其公司业务，被告人刘某甲予以答应。2009年5、6月，株机公司需采购一笔KABA锁，被告人刘某甲即把该笔KABA锁的采购订单交给卢某所在的方逸公司。与此同时，因被告人刘某甲与取得KABA锁代理权不久的张某乙（另案处理）关系好，而张某乙此时没有成立公司，也未取得株机公司注册供应商资格，不能直接向株机公司供货，为了照顾张某乙的业务，被告人刘某甲在把这笔KABA锁采购订单交给方逸公司业务员卢某的同时，跟卢某讲张某乙那里有好的进货渠道，要方逸公司找张某乙进货。因方逸公司是被告人刘某甲管的供应商，且该笔采购业务也是被告人刘某甲交给方逸公司做的，因此方逸公司舍弃了之前的香港进货渠道，从张某乙处进货KABA锁。2009年6月9日，上海方逸公司与张某乙挂靠的上海恒锦物流有限公司签订了KABA锁的产品购销合同。从张某乙处进货之后，上海方逸公司于2009年6月20日，与株机公司签订了KABA锁的正式的物资采购合同，该合同由被告人刘某甲经办签订，合同金额为752400元。
在上海方逸公司从张某乙处进货并支付货款之后，张某乙为了感谢被告人刘某甲在业务上的关照，提出送给其好处费，被告人刘某甲予以答应。2009年7月4日，张某乙通过其建设银行卡（卡号：43×××21）转款6万元到被告人刘某甲的建设银行卡上（卡号：62×××03），被告人刘某甲将该6万元予以收受，并将该6万元用于其个人和家庭开支。
2009年9、10月份，上海方逸公司从株机公司收到了上述KABA锁业务的部分货款，且被告人刘某甲陆续给上海方逸公司下了几笔采购订单，为了感谢被告人刘某甲对上海方逸公司业务的关照，上海方逸公司业务员卢某在株洲田心东门路边上送给被告人刘某甲4万元人民币，并讲明是业务感谢费用，被告人刘某甲予以收受，并将部分钱用于个人开支，部分用于购买天元区天台玉苑的房屋。
5、2008年春节前半个月左右的一天，上海方逸公司总经理董某为了得到时任九方电器设备公司计划采购员的被告人刘某甲对其公司业务的关照，约被告人刘某甲见面，并在被告人刘某甲住的株洲田心建设二村1栋603房楼下送给被告人刘某甲2万元，被告人刘某甲收下该2万元并用于家庭开支。
6、2009年春节前半个月左右的一天，上海方逸公司总经理董某为了感谢时任九方电器设备公司计划采购员的被告人刘某甲对其公司业务的关照，约被告人刘某甲见面，并在被告人刘某甲住的株洲田心建设二村1栋603房楼下送给被告人刘某甲2万元和两条硬中华香烟，被告人刘某甲收下香烟和2万元现金，并将该2万元以及其自己的其他钱一起存入到其父亲刘某乙的账户，后被等家庭开支。
7、2006年至2009年期间，被告人刘某甲在株机公司控股子公司九方电器设备公司任计划采购员期间，利用其做计划、下订单、签合同的职务便利，收受其管的供应商醴陵火炬电瓷电器有限公司业务员丁铁花送的好处费3万元。其中2006年年底，快过年的时候，丁铁花在九方电器设备公司三楼被告人刘某甲的办公室里送给被告人刘某甲1万元现金，被告人刘某甲予以收受；2007年年底，快过年的时候，丁铁花在被告人刘某甲住的株洲田心建设二村翠竹小区1栋603楼下送给被告人刘某甲1万元现金和10多斤腊鱼腊肉，被告人刘某甲将1万元现金和腊鱼腊肉收下。2008年年底，快过年的时候，丁铁花在被告人刘某甲住的株洲田心建设二村翠竹小区1栋603楼下送给被告人刘某甲1万元现金和10多斤腊鱼腊肉，被告人刘某甲将1万元现金和腊鱼腊肉收下。被告人刘某甲收受的上述3万元被其用于个人日常开支。
8、2007年至2010年，这三年每年春节、端午节、中秋节这三个节日前几天的时候，冷水江立德科技公司总经理邹声洪为了得到被告人刘某甲的关照，都会约被告人刘某甲到株机公司北门口见面，然后在邹声洪租的停在株机公司北门农业银行门口的车里送给被告人刘某甲好处费。其中2007年春节送给被告人刘某甲1万元、2007年端午节送给被告人刘某甲5000元、2007年中秋节送给被告人刘某甲5000元；2008年春节送给被告人刘某甲5000元，2008年端午节送给被告人刘某甲3000元、2008年中秋节送给被告人刘某甲2000元；2009年春节送给被告人刘某甲5000元，2009年端午节送给被告人刘某甲3000元、2009年中秋节送给被告人刘某甲2000元；2010年春节送给被告人刘某甲5000元，2010年端午节送给被告人刘某甲3000元、2010年中秋节送给被告人刘某甲2000元。以上被告人刘某甲累计收受冷水江立德科技公司经理邹声洪所送的5万元，并将该5万元用于了家庭开销。
非法所得：1、2007年春节前，被告人刘某甲收受广州哈恩库博公司业务员安庆所送的2万元；2、2008年春节前，被告人刘某甲收受广州哈恩库博公司业务员安庆所送的2万元；3、2008年春节前，被告人刘某甲收受四川成都天之博创公司业务员刘海所送4万元；4、2007年春节前，被告人刘某甲收受温州易坤公司业务经理罗顺满所送的1万元；5、2008年春节前，被告人刘某甲收受温州易坤公司业务经理罗顺满所送的1万元；6、2007年春节前，被告人刘某甲收受北京西屋华夏公司业务经理段言所送的1万元。
案发后，被告人刘某甲向检察机关退缴赃款人民币34万元，在本案审理过程中，被告人刘某甲主动退缴赃款38万元。
认定上述事实的证据有：被告人刘某甲户籍证明、认知相关资料、职工履历表、劳动合同书、岗位说明书、企业注册登记资料、立案决定书、银行明细对账单、采购合同等相关书证、证人张某甲、张某乙、卢某、董某等人的证言、被告人刘某甲的供述与辩解。上述证据在庭审过程中被告人刘某甲均无异议，经庭审质证属实。
本院认为，被告人刘某甲作为公司采购人员，利用职务便利收受他人贿赂款72万元，其行为已经构成非国家工作人员受贿罪，应当以非国家工作人员受贿罪追究刑事责任。对于公诉机关指控被告人刘某甲系国家工作人员的意见，根据被告人刘某甲与公司签订的劳动合同书、岗位说明书等证据，可以证实被告人刘某甲所从事的工作是普通的采购工作，不是公司党委决定任命的具有管理职务的人员，不具备管理职能，故对辩护人提出的被告人刘某甲系非国家工作人员的意见，本院予以采纳。对于辩护人提出被告人刘某甲收受张某甲所送5%股份金额应认定为10万元的意见，以及部分金额应认定为利润分成的意见。缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。被告人刘某甲另外收受的11万元，认定为非法所得。被告人刘某甲到案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人刘某甲到案后能积极退缴赃款，认罪、悔罪态度较好，可以酌情从轻处罚。鉴于被告人刘某甲的犯罪情节较轻、悔罪态度较好，本院认为可以对被告人刘某甲宣告缓刑。综上所述，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人刘某甲犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年。
二、被告人刘某甲退缴的犯罪所得赃款人民币720000元予以没收，非法所得款人民币110000元予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张 雷
人民陪审员 王敬军
人民陪审员 刘定平
二〇一六年七月十一日
书 记 员 罗京艳
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。