上海市虹口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0109刑初211号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人柏玉飞，男，1979年2月20日出生，汉族，户籍所在地安徽省蚌埠市。辩护人陈鹏宇，上海市同建律师事务所律师。被告人李全胜，男，1970年4月4日出生，汉族，户籍所在地黑龙江省鹤岗市。辩护人曾慧，上海市东方正义律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉[2016]25号起诉书指控被告人柏玉飞、李全胜犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉，被告人柏玉飞、李全胜及其各自的辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：2012年6月，被告人柏玉飞、李全胜共同投资成立上海嘉洪资产管理中心(有限公司)(以下简称“嘉洪公司”)，由被告人柏玉飞担任执行事务合伙人、李全胜担任有限合伙人。自2014年12月起，被告人柏玉飞、李全胜在嘉洪公司没有金融融资资质的情况下，以承诺还本付息及支付高收益为名，采用发放传单、拨打电话等手段，向本市不特定的群众进行宣传，吸收公众资金。案发后，经审计，自2015年12月至案发，嘉洪公司共向17人次吸收存款金额为人民币1,934,000元。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了证人吴某某、高某某等人的证言及于连仙、韩梅珠等人提供的《个人出借咨询与服务协议》、POS机签购单等书证，证人宿某、姚某某、赵某、毛某、许某、于某等人的证言，上海市工商行政管理局出具的嘉洪公司的《档案机读材料》、《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》等书证，公安机关出具的《扣押决定书》、《扣押清单》、《案发经过》、《工作情况》，嘉洪公司建设银行对公活期存款交易明细、POS机交易明细、被告人柏玉飞工商银行、建设银行的个人账户明细等书证，上海沪港金茂会计事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》等证据。公诉机关认为，被告人柏玉飞、李全胜违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人柏玉飞到案后能如实供述自己的罪行，提请本院依照《中华人民共和国刑法》一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定，对被告人柏玉飞、李全胜分别定罪处罚。庭审中，被告人柏玉飞对起诉书指控的事实及法律适用均无异议；被告人柏玉飞的辩护人提出司法鉴定意见书中有误：投资人夏某某的投资款为1笔，金额人民币100,000元，而非2笔，金额200,000元；投资人于连仙的投资款为2笔，金额人民币170,000元，而非3笔，金额人民币270,000元；嘉洪公司已向投资人张玲兑付135,000元，而非13,360元。被告人李全胜否认参与吸收公众存款，辩称其虽是嘉洪公司的有限合伙人，但不参与公司的经营管理，也不了解公司的业务情况，其平时去公司一是打理花草树木，二是筹备组建另一公司。被告人李全胜的辩护人提出，李全胜投案自首，庭审交代虽有辩解，但是其错误认识，不影响自首成立，李全胜在共同犯罪中的作用较轻，系从犯。经审理查明：2012年6月，被告人李全胜成立上海嘉洪资产管理中心(有限公司)(以下简称“嘉洪公司”)。后被告人李全胜、柏玉飞经商量后于2014年12月，将上述公司进行变更，由被告人柏玉飞担任执行事务合伙人、李全胜担任有限合伙人(分别占45%、55%股份)，二被告人在嘉洪公司无金融融资资质的情况下，共同经营管理，采取招募员工发放传单、拨打电话等手段，以承诺还本付息及支付高收益为名，向本市不特定的市民进行宣传，吸引市民与嘉洪公司签订所谓的《个人出借咨询与服务协议》，非法吸收公众资金。案发后，经审计，自2015年12月至案发，嘉洪公司共向15人次吸收存款金额为人民币1,914,000元。2015年12月2日，被告人柏玉飞被公安人员抓获；同年9月6日，被告人李全胜主动至公安机关投案，但未如实供述上述事实。以上事实，有下列证据证实：1、证人吴某某、高某某等人的证言及于连仙、韩梅珠等人提供的《个人出借咨询与服务协议》、POS机签购单等书证，证实嘉洪公司以购买理财产品、承诺还本付息的方式向不特定公众吸收存款的事实。2、证人宿某、姚某某、赵某、毛某、许某、于某等人的证言分别证实，嘉洪公司的经营模式、人员结构情况，被告人柏玉飞、李全胜在公司的任职、管理情况，被告人柏玉飞、李全胜分别占嘉洪公司45%、55%股份，共同商量和管理公司业务经营，共同参与嘉洪公司非法吸收公众存款。3、上海市工商行政管理局出具的嘉洪公司的《档案机读材料》、《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》等书证，证实涉案公司的基本情况及该公司不具备金融融资和吸收存款资质的事实。4、嘉洪公司建设银行对公活期存款交易明细、POS机交易明细、被告人柏玉飞工商银行、建设银行的个人账户明细等书证，证实嘉洪公司账户及柏玉飞个人账户资金往来情况。5、上海沪港金茂会计事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》证实被告人柏玉飞、李全胜参与非法吸收公众存款的金额。6、上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》、《扣押决定书》、《扣押清单》、《工作情况》证实，本案的案发、被告人的到案情况及随身财物被依法扣押的事实。7、被告人柏玉飞的供述，证实上述认定的事实。上述证据，经当庭质证，均合法有效，能够相互印证并无矛盾，本院予以确认。关于被告人柏玉飞的辩护人提出司法鉴定意见书有误：投资人夏某某的投资款为1笔，金额人民币100,000元，而非2笔，金额200,000元；投资人于连仙的投资款为2笔，金额人民币170,000元，而非3笔，金额人民币270,000元，经查，证人夏某某、宿某的证言及POS机签购单分别证实了夏某某投资款为人民币100,000元、于连仙的投资款为170,000元，辩护人的上述辩护意见，本院予以采纳。关于被告人李全胜否认参与吸收公众存款，辩称其虽是嘉洪公司的有限合伙人，但不参与公司的经营管理，也不了解公司的业务情况，其平时去公司一是打理花草树木，二是筹备组建另一公司及其辩护人提出李全胜系从犯的辩护意见，经查，证人宿某、姚某某、赵某、毛某等人的证言分别证实，被告人李全胜和柏玉飞均系嘉洪公司股东，分别占55%、45%股份，两人共同监督管理公司业务，共同决策重大事项，故被告人李全胜及其辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人李全胜的辩护人提出，李全胜系投案自首，庭审交代虽有辩解，但是其错误认识，不影响自首成立的辩护意见，经查，被告人李全胜虽主动至公安机关投案，但未如实供述其参与非法吸收公众存款的犯罪事实，依法不应认定为自首。故辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人柏玉飞、李全胜结伙，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人柏玉飞、李全胜犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪。被告人柏玉飞到案后如实供述自己的罪行，可从轻处罚。为维护金融秩序，保护公民私人财产的所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人柏玉飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金应自本判决生效之日起三个月内向本院缴纳。)二、被告人李全胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年9月6日起至2019年6月5日止。罚金应自本判决生效之日起三个月内向本院缴纳。)三、非法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张金伟
审 判 员 杨凤英
人民陪审员 张建国
二〇一六年六月六日
书 记 员 杨玉婷
附：相关法律条文
附：相关的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。