福建省龙岩市中级人民法院民 事 判 决 书（2014）岩民初字第203号原告厦门鹭能电力物业管理有限公司，住所地厦门市集美区。法定代表人陈辉明，总经理。委托代理人罗施福，北京盈科（厦门）律师事务所律师。被告龙岩市海狮水泥厂，住所地福建省龙岩市新罗区。法定代表人陈禄寿，厂长。第三人龙岩市龙福企业发展总公司，住所地福建省龙岩市新罗区。法定代表人黎晓云，总经理。原告厦门鹭能电力物业管理有限公司与被告龙岩市海狮水泥厂股东资格确认纠纷一案，原告于2014年7月28日向本院提起诉讼，本院于同日立案受理。本案在审理中，原告申请追加龙岩市龙福企业发展总公司为本案第三人，本院于2014年8月27日追加龙岩市龙福企业发展总公司为第三人，并于2014年10月23日公开开庭进行了审理。原告厦门鹭能电力物业管理有限公司的委托代理人罗施福，第三人龙岩市龙福企业发展总公司的法定代表人黎晓云到庭参加诉讼。被告龙岩市海狮水泥厂经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告诉称，1993年年初，厦门电厂劳动服务公司与龙岩电业局、龙川实业有限公司等单位共同投资于福建省龙岩龙宝水泥建材工业有限公司。1994年5月，因外商投资等出现问题，公司召开由各股东代表参加的董事会会议。会议决议企业由中外龙岩龙宝水泥建材工业有限公司变更为由龙岩地区民政局辖下的“龙岩地区龙宝水泥厂”；该厂于1995年初正式投产。截至于1994年4月，厦门电厂劳动服务公司实际投资人民币叁佰万元整，占龙岩地区龙宝水泥厂（原龙岩龙宝水泥建材工业有限公司）股权份额的14.7059%。1994年11月，厦门电厂劳动服务公司正式更名为厦门鹭能电力实业公司。在更名之后，厦门鹭能电力实业公司实际行使股东权利，参与龙岩地区龙宝水泥厂的经营管理以及投资收益的分配。1996年9月，龙岩地区龙宝水泥厂更名为福建闽西海狮水泥集团公司。在龙岩地区龙宝水泥厂更名之后，各股东的股权份额不变。厦门鹭能电力实业公司依法对福建闽西海狮水泥集团公司享有股东权益，依法参加公司的经营管理以及投资收益的分配。1997年10月，厦门鹭能电力实业公司更名为厦门鹭能电力有限公司。厦门鹭能电力实业公司对福建闽西海狮水泥集团公司的股东权益依法由厦门鹭能电力有限公司行使，其投资收益依法由厦门鹭能电力有限公司享有。2004年12月，厦门鹭能电力有限公司将对福建闽西海狮水泥集团公司的股权全部转让给厦门鹭能电力物业管理有限公司。自2004年12月31日起，厦门鹭能电力物业管理有限公司对闽西海狮水泥集团公司享有所有者权益；福建闽西海狮水泥集团公司对该股权的转让予以确认。在此之前，厦门鹭能电力有限公司（包括原厦门电厂劳动服务公司及厦门鹭能电力实业公司）一直以股东身份参与福建闽西海狮水泥集团公司（包括原龙岩地区龙宝水泥厂）的经营管理以及投资收益的分配事宜；福建闽西海狮水泥集团公司（包括原龙岩地区龙宝水泥厂）也积极地履行相关义务，就企业的经营管理以及财产状况等事项报送厦门鹭能电力有限公司（包括原厦门电厂劳动服务公司及厦门鹭能电力实业公司），以切实保障企业股东能够及时地行使股东权利。2007年之后，因企业经济效益不佳，福建闽西海狮水泥集团公司的部分股东将其股权转让给第三人；公司的经营管理处于较为混乱状态。2011年8月，福建闽西海狮水泥集团公司更名为龙岩市海狮水泥厂。2014年6月，因龙岩市海狮水泥厂未积极履行其法定义务，未能及时向股东厦门鹭能电力物业管理有限公司报送企业的经营状况以及股东投资收益的分配情况，原告经向龙岩市工商行政管理局查询得知，原告对龙岩市海狮水泥厂的股东身份以及享有的股权份额被彻底否认与侵害。龙岩市海狮水泥厂的企业登记基本情况表载明：龙岩市海狮水泥厂的出资人为龙岩市龙福企业发展总公司，其持股比例为100.00%。原告对龙岩市海狮水泥厂所享有的所有者权益（股东身份及其股权份额）被严重侵害。综上，为维护自身合法权益，原告提起诉讼，请求：1、依法确认原告为被告的股东，享有14.7059%的股权份额；2、本案诉讼费被告承担；被告龙岩市海狮水泥厂未到庭应诉和答辩。第三人龙岩市龙福企业发展总公司述称：龙岩市龙福企业发展总公司是1997年成立的，龙岩市龙福企业发展总公司没有在龙岩市海狮水泥厂出资，在海狮水泥厂没有股份，所以对被告龙岩市海狮水泥厂内部的股权情况不清楚。本案在审理中，原告向本院提供以下证据材料：证据一：《内资企业登记基本情况表》，证明龙岩市海狮水泥厂的基本情况及其名称变更情况（企业成立时为龙岩地区龙宝水泥厂；1996年9月变更为福建闽西海狮水泥集团公司；2011年8月名称变更为龙岩市海狮水泥厂）。证据二：福建兴业银行电汇凭证（1993.8.21），证明厦门电厂劳动服务公司于1993年8月21日向龙岩电业局多种经营办汇款人民币壹佰万元，用于投资龙宝水泥建材有限公司。证据三：福建省龙岩电业局多经企业收款收据（1993.8.25），证明福建省龙岩电业局多种经营办于1993年8月25日确认收到厦门电厂劳动服务公司投资款人民币壹佰万元（代收龙宝水泥建材有限公司投资款）。证据四：收款收据（1993年12月3日），证明龙岩龙宝水泥建材工业有限公司于1993年12月3日确认收到厦门电厂劳动服务公司投资款人民币伍拾万元。证据五：福建兴业银行电汇凭证（1994年3月28日），证明厦门电厂劳动服务公司于1994年3月28日向龙岩龙宝水泥建材工业有限公司汇款人民币壹佰伍拾万元，用于投资龙宝水泥建材工业有限公司。证据六：收款收据（1994年4月10日），证明：龙岩龙宝水泥建材工业有限公司于1994年4月10日确认收到厦门电厂劳动服务公司投资款人民币壹佰伍拾万元。证据七：龙岩龙宝水泥建材工业有限公司董事会决议（1993.8.30），证明龙岩龙宝水泥建材工业有限公司董事会于1993年8月30日召开董事会会议，同意增补厦门电厂劳动服务公司法定代表人刘东明为公司董事（作为股东代表）。证据八：龙岩龙宝水泥建材工业有限公司董事会决议（1993.10.18），证明1、龙岩龙宝水泥建材工业有限公司董事会于1993年10月16日召开董事会会议，确认各股东投资款到位情况。2、厦门电厂劳动服务公司法定代表人刘东明作为股东代表以“董事”身份参加会议。证据九：龙岩龙宝水泥建材工业有限公司第二次董事会决议（1994.3.26），证明1、龙岩龙宝水泥建材工业有限公司董事会于1994年3月26日召开董事会会议，决议由厦门电厂劳动服务公司投资150万元，用于下半道水泥成品工艺。2、厦门电厂劳动服务公司法定代表人刘东明作为股东代表以“董事”身份参加会议。证据十：龙岩地区龙宝水泥厂第三次董事会议纪要（龙宝字第940014号），证明1、龙岩龙宝水泥厂于1994年5月30日召开董事会会议；会议确认各股东上半道与下半道投资资金的到位情况；董事会会议确定企业由“中外合资龙岩龙宝水泥建材工业有限公司”变更为“龙岩地区龙宝水泥厂”。2、厦门电厂劳动服务公司法定代表人刘东明作为股东代表以“董事”身份参加会议。证据十一：龙岩地区龙宝水泥厂第四次董事会议纪要（1994.9.13），证明1、龙岩龙宝水泥厂于1994年9月13日召开董事会会议；会议确认各股东的投资款到位情况以及各股东投资收益的支付解决方案。2、厦门电厂劳动服务公司法定代表人刘东明作为股东代表以“董事”身份参加会议。证据十二：龙岩地区龙宝水泥厂第六次董事会会议纪要（1995.2.23），证明1、龙岩龙宝水泥厂于1995年2月23日召开董事会会议；各股东一致同意将龙岩龙宝水泥厂由龙岩电业局承包经营；各股东委托董事会与承包方正式签订承包合同。2、厦门鹭能电力实业公司（原厦门电厂劳动服务公司）法定代表人刘东明作为股东代表以“董事”身份参加会议。证据十三：关于申请核减承包基数的报告（1995.12.11），证明1995年12月11日，企业的承包商以龙岩地区龙宝水泥厂的名义向各股东申请核减承包基数。证据十四：股权证明（1996.8.8），证明龙岩地区龙宝水泥厂以董事会的名义向厦门鹭能电力实业公司（原厦门电厂劳动服务公司）发放股权证明。证据十五：企业承包一年来财务决算报告（1996.4.6），证明龙岩龙宝水泥厂于1996年4月6日向股东报送企业承包的生产经营财务状况。证据十六：龙宝水泥厂董事会债权债务表（1996.10），证明龙岩龙宝水泥厂于1996年10月向股东报送企业的债权债务情况。证据十七：企业实行承包以来财务决算报告（1996.11.1），证明福建闽西海狮水泥集团公司于1996年11月1日以龙岩地区龙宝水泥厂的名义向股东报送企业承包的生产经营财务状况。证据十八：关于申请核减承包基数的报告（1996.11.14），证明因市场情况不理想等原因的影响，龙岩龙宝水泥厂承包商龙岩电业局供用电工程承发包公司向各股东申请核减承包基数。证据十九：企业实行承包以来财务决算报告（1997.3.29），证明福建闽西海狮水泥集团公司于1997年3月29日以龙岩地区龙宝水泥厂的名义向股东报送企业承包的生产经营财务状况。证据二十：龙宝水泥厂经营利润状况（13.2万吨水泥线）（1997.3.29），证明福建闽西海狮水泥集团公司于1997年3月29日以龙岩地区龙宝水泥厂的名义向股东报送企业的经营利润状况。证据二十一：龙宝水泥厂建厂总投资及出资情况（1997.3.29），证明福建闽西海狮水泥集团公司以龙岩地区龙宝水泥厂的名义于1997年3月29日确认原厦门电厂劳动服务公司投资股款为人民币叁佰万元整。证据二十二：闽西海狮水泥集团公司董事会会议纪要（1997.4.1），证明1、会议决定成立龙宝水泥厂清资小组，通过清产核资，明确建厂投资总额和各股东股权。2、厦门鹭能电力实业公司（原厦门电厂劳动服务公司）法定代表人刘东明作为股东代表参加会议。证据二十三：龙宝水泥厂基建及生产经营清资情况（1997.12.20），证明闽西海狮水泥集团公司于1997年12月20日确认原厦门电厂劳动服务公司实际投资到位资金为人民币叁佰万元整，股份比例为14.7059%。证据二十四：应收账款——董事会，证明福建闽西海狮水泥集团公司以龙岩地区龙宝水泥厂的名义向作为股东的原厦门鹭能电力有限公司汇报企业的应收账款情况。证据二十五：董事会账面往来余额（1995-1996），证明福建闽西海狮水泥集团公司以龙岩地区龙宝水泥厂的名义向股东报送企业账面往来余额情况。证据二十六：与龙川公司往来账单（包括粉磨站）（1997.12），证明福建闽西海狮水泥集团公司向股东报送与龙川公司往来的明细账单。证据二十七：各股东应计股息及已付股息（1998），证明企业向股东报送各股东应计股息以及已付股息的情况。证据二十八：龙宝水泥厂董事座谈会会议纪要（1999.10.25），证明1、因承包商龙岩电业局供用电工程承发包公司不再继续承包，企业因此于1999年10月25日召开座谈会，讨论承包期届满后的企业经营问题。2、厦门鹭能电力有限公司作为股东，参加会议。证据二十九：社会福利企业证书（2000.7.1），证明因被福建省龙岩地区民政局确定为社会福利企业，福建闽西海狮水泥集团公司向股东报送证书。证据三十：通知（2000.3.6），证明因龙岩电业局承包期限届满不再承包，企业处于内部职工代管状态。福建闽西海狮水泥集团公司以龙岩地区龙宝水泥厂董事会的名义于2000年3月6日通知股东，请求召开股东会会议。证据三十一：关于协议书和意向性合同情况说明（2000.3.21），证明因企业承包与生产经营等有关事宜，福建闽西海狮水泥集团公司向各股东就有关事项作出解释与说明证据三十二：厦门鹭能电力公司费用分摊与收益分配清单（2000.6.19），证明福建闽西海狮水泥集团公司于2000年6月19日向股东厦门鹭能电力公司确认费用分摊及其收益分配的情况。证据三十三：龙岩市新罗区人民法院（2001）龙新经初字第208号民事判决书，证明龙岩市龙川实业有限公司、龙岩电业局、福建闽西海狮水泥集团公司在龙岩市龙川实业有限公司与龙岩电业局、福建闽西海狮水泥集团公司之间的承包合同纠纷一案中，对原厦门电厂劳动服务公司享有龙岩地区龙宝水泥厂14.7059%的股权份额进行确认。原厦门电厂劳动服务公司对福建闽西海狮集团公司（原龙岩地区龙宝水泥厂）享有14.7059%股权份额的事实为人民法院生效判决所确认。该判决书在被告海狮水泥厂手中。证据三十四：龙宝水泥厂2001年股东会会议纪要（2001.3.13），证明就龙宝水泥厂的承包以及收益的分配事宜，企业于2001年3月13日召开股东会；厦门鹭能电力有限公司作为股东（股东代表为郑功坦、谢美英），参加会议。证据三十五：股东会决议（2002.1.29），证明因股东龙岩电业局物资公司拟将其持有的福建闽西海狮水泥集团公司的股权转让给张金泉，公司于2002年1月29日召开股东会。厦门鹭能电力有限公司（股东代表为郑功坦）作为股东参加会议，并对转让事宜表示同意。证据三十六：企业法人营业执照（2004.4），证明因变更法定代表人，福建闽西海狮水泥集团公司向股东报送营业执照复印件。证据三十七：鹭能公司水泥投资分红汇总（1996-2003），证明股东厦门鹭能电力有限公司从闽西海狮水泥集团公司（包括原龙岩地区龙宝水泥厂）获得投资分红情况。证据三十八：福建闽西海狮水泥集团公司文件（海集司（2006）综字第003号）（2006.1.24）、证据三十九：福建闽西海狮水泥集团公司文件（海集司（2006）综字第006号）（2006.3.7），共同证明闽西海狮水泥集团公司就原股东厦门鹭能电力有限公司2006年投资收益分配事宜，征询原股东厦门鹭能电力有限公司的意见。证据四十：回函（2006.3.13），证明就闽西海狮水泥集团公司征询股东2006年投资收益分配事宜，厦门鹭能电力物业管理有限公司以股东身份予以回复。证据四十一：海狮水泥07年度投资回报款商谈纪要（2007.3.8）、证据四十二：闽西海狮水泥集团公司固定投资回报商谈纪要（2007.12.20），证明闽西海狮水泥集团公司明确厦门鹭能电力物业管理有限公司为公司股东，并明确载明厦门鹭能电力物业管理有限公司作为公司股东所应分配的投资分红情况。证据四十三：声明（2007.8），证明因涉及龙岩亿力电力工程有限公司将其对福建闽西海狮水泥集团公司的股权转让给林汉本、赖全安等事宜，福建闽西海狮水泥集团公司就有关事宜提各股东确认。证据四十四：关于龙宝水泥提请确认“声明”的回复（2007.8.25），证明厦门鹭能电力有限公司对福建闽西海狮水泥集团公司关于股权转让等事宜作出回复。证据四十五：声明，证明因涉及龙岩亿力电力工程有限公司将其对福建闽西海狮水泥集团公司的股权转让给林汉本、赖全安等事宜，福建闽西海狮水泥集团公司就有关事宜提供各股东确认。作为厦门鹭能电力物业管理有限公司的股东，厦门鹭能电力有限公司对此进行确认，并明确其原所持有的股份比例为14.70%。证据四十六：福建闽西海狮水泥集团公司2009年12月25日止应收款账单，证明福建闽西海狮水泥集团公司向股东报送2009年12月25日止应收款的详细账单。证据四十七：公司设立登记申请书、证据四十八：厦门鹭能电力物业管理有限公司章程，证明厦门鹭能电力有限公司为厦门鹭能电力物业管理有限公司股东。证据四十九：企业法人申请变更登记注册书，证明1994年11月，厦门电厂劳动服务公司申请变更为厦门鹭能电力实业公司，并获得核准。厦门鹭能电力实业公司（包括原厦门电厂劳动服务公司）法定代表人为刘东明。证据五十：企业核准变更登记通知，证明厦门鹭能电力实业公司于1997年10月更名为厦门鹭能电力有限公司。证据五十一：闽西海狮水泥集团公司股资转让合同（2004.12），证明1、厦门鹭能电力有限公司将对福建闽西海狮水泥集团公司的股权转让给厦门鹭能电力物业管理有限公司；自2004年12月31日起，厦门鹭能电力物业管理有限公司对闽西海狮水泥集团公司享有所有者权益；2、福建闽西海狮水泥集团公司对该股权的转让予以确认。证据五十二：关于同意创办龙岩地区龙宝水泥厂的批复（1994.4.11）、证据五十三：企业申报注册资金登记表，共同证明：龙岩地区龙宝水泥厂由原龙岩龙宝水泥建材工业有限公司注销转办组建而成。证据五十四：关于同意龙岩地区龙宝水泥厂更名为“福建闽西海狮水泥集团公司”的批复（1996.5.10），证明1996年，龙岩地区龙宝水泥厂更名为“福建闽西海狮水泥集团公司”；龙岩地区龙宝水泥厂作为第二名称保留，继续使用。证据五十五：福建闽西海狮水泥集团公司章程，证明1、1996年，龙岩地区龙宝水泥厂更名为“福建闽西海狮水泥集团公司”；龙岩地区龙宝水泥厂作为第二名称保留，继续使用。2、公司章程明确载明原厦门电厂劳动服务公司为公司股东。证据五十六：变更登记注册申请书（2002.11.1），证明2002年，福建闽西海狮水泥集团公司申请变更经营范围时，明确承认厦门电厂劳动服务公司是公司的原始投资人。第三人质证认为：对原告提供的证据第三人不清楚，第三人公司是1997年成立的，1992年单位没有成立，不存在出资的问题。经审理查明，被告龙岩市海狮水泥厂经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，视为放弃诉讼权利，对于原告提供的证据，经核对原件，予以认定。本院对本案事实的认定与原告起诉一致。本院认为，原告诉请确认其在龙岩市海狮水泥厂占有14.7059%股权，提供了相关证据证实。根据原告提供的电汇凭证和收据以及龙岩龙宝水泥建材工业有限公司的董事会决议，可以确认原告已实际向被告龙岩市海狮水泥厂的前身龙岩地区龙宝水泥厂投资人民币叁佰万元，占股份比例为14.7059%。同时，龙岩市新罗区人民法院（2001）龙新经初字第208号民事判决书，也对原告前身厦门电厂劳动服务公司实际投资被告前身龙岩地区龙宝水泥厂300万元，占投资比例的14.7059%的股权份额的事实进行了确认。即原厦门电厂劳动服务公司对福建闽西海狮集团公司（原龙岩地区龙宝水泥厂）享有14.7059%股权份额的事实为人民法院生效判决所确认。而原告系由原厦门电厂劳动服务公司更名而来，被告系由原福建省龙岩地区龙宝水泥厂更名而来。原告享有原厦门电厂劳动服务公司的权利，被告应承担原龙岩地区龙宝水泥厂的义务。但根据现有工商登记资料，龙岩市海狮水泥厂的股权体现系由第三人龙岩市龙福企业发展总公司全额出资，占有100%的股权，但第三人在庭审中亦表示其实际并未出资，因此，本案可以确认原告为被告的股东，持有被告14.7059%的股权份额。综上，原告请求确认占有龙岩市海狮水泥厂的股权，提供了充分证据，对其诉讼请求予以支持。被告龙岩市海狮水泥厂经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭，依法缺席审理和判决。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《中华人民共和国公司法》第三十二条、第三十三条，最高人民法院《关于适用﹤中华人民共和国公司法﹥若干问题的规定（三）》第二十一条、第二十二条、第二十三条之规定，判决如下：原告厦门鹭能电力物业管理有限公司为被告龙岩市海狮水泥厂股东，在被告龙岩市海狮水泥厂占有14.7059%的股权。案件受理费25673元，由被告龙岩市海狮水泥厂负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省高级人民法院。审 判 长  郑国柱代理审判员  郭胜华代理审判员  刘彬辉二〇一四年十二月二日书 记 员  吴桂英附主要法律条文：《中华人民共和国公司法》第三十二条有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。第三十三条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第二十一条当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。第二十二条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定。第二十三条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据第、第的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。