天津市第二中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）二中刑初字第31号
公诉机关天津市人民检察院第二分院。
被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司，住所地天津子牙环保产业园，法定代表人刘××。
诉讼代表人张××，天津市日兴盛�属制品有限公司股东。
被告人刘××，男，天津市日兴盛金属制品有限公司法定代表人兼总经理，住天津市静海县子牙镇大邀铺村月安里3号。2001年7月6日因犯故意伤害罪被天津市静海县人民法院判处有期徒刑五年。2013年10月28日因本案被取保候审，2014年10月20日被逮捕，现羁押于天津市第二看守所。
辩护人马咏明，天津津通律师事务所律师。
天津市人民检察院第二分院以津检二院公诉刑诉（2014）156号起诉书指控被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司、被告人刘××犯走私废物罪一案，于2014年12月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年3月4日公开开庭审理了本案，天津市人民检察院第二分院指派代理检察员盛国文出庭支持公诉。被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司的诉讼代表人张洪建、被告人刘××及其辩护人马咏明均到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市人民检察院第二分院指控，被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司系依法成立的有限责任公司，从事塑料制品进口销售等业务，被告人刘××系该公司法定代表人兼总经理，全面负责公司经营管理事务。为牟取非法利益，刘××在明知其公司不具备环评资质与进口许可证的情况下，与外商联系洽谈，并以该公司名义分别于2013年7月19日及同年7月22日，非法使用河北省大城县××金属加工有限公司的进口许可证，安排公司业务人员向天津新港海关申报进口乙烯聚合物废碎料及下脚料合计88吨。相应货款由天津市日兴盛金属制品有限公司向外商支付，货物倒卖给不具备环评资质的王××等人。
案发后，天津海关缉私局依法追缴被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司违法所得合计人民币10万元。
庭审中，公诉机关宣读并出示了指控被告单位天津市日兴盛金属制�有限公司、被告人刘××犯走私废物罪的案件来源及抓获经过、进口货物报关单、外贸发票、证人田××、王××等人的证言、被告人刘××的供述和辩解等证据，认为被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司违反海关法规，逃避海关监管，非法使用他人许可证，将限制进口的可用作原料的固体废物合计88吨自境外运输进境，情节严重，应当以走私废物罪追究刑事责任；被告人刘××系被告单位直接负责的主管人员，亦应当以走私废物罪追究刑事责任。
庭审中，被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司的诉讼代表人及被告人刘××均承认起诉书指控的犯罪事实。被告人刘××的辩护人认为刘××案发后自首，被告单位积极退缴违法所得，认罪态度较好，请求对其从轻处罚。
经审理查明，被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司2008年1月21日注册成立，被告人刘××是该公司法�代表人及总经理，全面负责公司经营管理事务。
2013年7月19日、7月22日，刘××为使天津市日兴盛金属制品有限公司获取非法利益，非法使用河北省大城县××金属加工有限公司的进口许可证，以天津市日兴盛金属制品有限公司名义自境外向天津新港海关申报进口乙烯聚合物废碎料及下脚料合计88吨，并将该进口废物倒卖给不具备环评资质的王××等人。
2013年10月28日，天津海关缉私局对天津市日兴盛金属制品有限公司立案侦查，被告人刘××于立案当日主动到天津海关缉私局接受询问，并对其进口废塑料的犯罪事实供认不讳。2013年11月14日、2013年11月25日，天津海关缉私局先后扣押天津市日兴盛金属制品有限公司违法所得共计人民币10万元。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明，本院予以确认：
1、天津海关缉私局出具的案件来源、接受刑事案件登记�、受案登记表和到案经过证明，2013年10月25日，该局在对天津市日兴盛金属制品有限公司进行调查中发现，天津市日兴盛金属制品有限公司自2013年起非法使用大城县××金属加工有限公司的环保许可证经天津口岸进口废塑料（限制进口）。该局遂于2013年10月28日立案侦查，被告人刘××于立案当日主动到该局接受讯问，并对其进口废塑料的犯罪事实供认不讳。同日，天津海关缉私局对刘××采取取保候审强制措施。
2、天津新港海关提供的报关单、代理进口协议、委托报关协议等书证证明，天津市日兴盛金属制品有限公司分别于2013年7月19日、2013年7月22日使用0202213102014××××、02022013102037××××报关单，以河北省大城县××金属加工有限公司为收货单位进口乙烯聚合物的废碎料及下脚料共计88吨。
3、证人田××证言证明，其是天津市日兴盛金属制品有限公司业务员，负责公司进口废塑料业务。其公司使用河北省大城县××金属加工有限公司的环保证进口废塑料，具体业务是刘××负责。
4、证人李××证言证明，其是河北省大城县××金属加工有限公司总经理。其公司进口废塑料的业务一直交由天津市日兴盛金属制品有限公司办理，因此该公司环保证一直放在天津市日兴盛金属制品有限公司。经其辨认，报关单号为0202213102014××××、02022013102037××××报关单项下的货物不是该公司的货。
5、天津×××报关行有限公司员工王×书写的情况说明证明，天津×××报关行有限公司接受天津市日兴盛金属制品有限公司委托报关的相关事实。
6、证人王××证言证明，2013年的时候其找到天津市日兴盛金属制品有限公司的老板刘××，自刘××处以20余万元的价格购买了大约70吨废塑料。
7、天津海关缉私局提取的天津市日兴盛金属制品有限公司与河北省大城县××金属加工有限公司2013年3月11日签署的合作协议证明，天津市日兴盛金属制品有限公司为河北省大城县××金属加工有限公司代理进口废塑料的相关情况。
8、天津农商银行境外汇款申请书证明，2013年9月2日天津市日兴盛金属制品有限公司向境外汇款423573.81元。
9、天津海关缉私局扣押决定书、扣押笔录证明，2013年11月14日、2013年11月25日分别扣押天津市日兴盛金属制品有限公司违法所得人民币各5万元。
10、天津市静海县人民法院（2001）静刑一初字第131号刑事判决书证明，被告人刘××因犯故意伤害罪于2001年7月6日被判处有期徒刑五年。
11、天津市工商行政管理局静海分局出具的市场主体基本信息表、天津市公安局子牙派出所出具的户籍证明、身份证复印件证明被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司的经营范围以及被告人刘××的身份情况。
12、被告人刘××供�，其是天津市日兴盛金属制品有限公司总经理，负责公司的业务工作。其公司主要经营进口废塑料以及废金属。其公司没有进口废塑料的资质，因此使用了河北省大城县××金属加工有限公司的环保证进口了两票货物，报关单号为0202213102014××××、02022013102037××××项下的货物是其公司进口的，共计88吨，货物进口后其未进行分拣加工就销售了，主要都卖给了王××。其使用河北省大城县××金属加工有限公司的环保证并未向××金属加工有限公司支付任何费用。
被告人刘××的供述与证人证言、天津海关出具的报关单、代理进口协议、委托报关协议等书证证明事实相一致。
本院认为，被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司逃避海关监管将境外固体废物运输进境，其行为已构成走私废物罪；被告人刘××作为天津市日兴盛金属制品有限公司直接负责的主管人员，其行为�构成走私废物罪。公诉机关指控天津市日兴盛金属制品有限公司及被告人刘××所犯罪名成立，本院予以支持。被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司为获取非法利益，在没有环评资质的情况下利用他人许可证进口国家限制进口的可用作原料的固体废物并销售，赚取利润，情节严重，应依法予以惩处；被告人刘××作为直接负责的主管人员亦应对天津市日兴盛金属制品有限公司的犯罪行为承担责任，依法处罚。被告人刘××主动到天津海关缉私局接受调查，如实供述天津市日兴盛金属制品有限公司走私进口废物的犯罪事实，符合《中华人民共和国刑法》第六十七条关于“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首”的规定；被告人刘××是天津市日兴盛金属制品有限公司的法定代表人及总经理，其自首，亦应认定被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司自首�考虑到本案被告单位及被告人案发后自首，缴纳违法所得以及认罪态度较好等具体情节，故对被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司及被告人刘××可依法从轻处罚。被告人刘××的辩护人所提刘××案发后自首，所在单位积极退缴违法所得，认罪态度较好，请求从轻处罚的辩护意见，本院依法予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二、三款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条、第十五条之规定，判决如下：
一、被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司犯走私废物罪，判处罚金人民币五万元。
（罚金自判决生效后30日内缴纳）
二、被告人刘××犯走私废物罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币一万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月20日起至2016年10月19日止；罚金自判决生效后30日内缴纳。）
三、在案扣押被告单位天津市日兴盛金属制品有限公司违法所得人民币10万元依法没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 米伟志
代理审判员 郝 滨
人民陪审员 张树芬
二〇一五年三月十日
书 记 员 黄杨周
速 录 员 韩 路