山西省翼城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）翼刑初字第72号
公诉机关山西省翼城县人民检察院。
被告人王XX，男，汉族，山西省翼城县人。2014年4月8日因涉嫌合同诈骗罪被翼城县公安局刑事拘留，同年4月18日经翼城县人民检察院批准逮捕，现羁押于翼城县看守所。
辩护人郭维基，山西唐尧律师事务所律师。
山西省翼城县人民检察院以翼检公诉刑诉（2014）73号起诉书指控被告人王XX犯合同诈骗罪，于2014年9月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。翼城县人民检察院指派检察员姚俊琴、夏源出庭支持公诉，被告人王XX及辩护人郭维基到庭参加了诉讼。现已审理终结。
山西省翼城县人民检察院起诉指控：2011年5月底，被告人王XX的朋友吴XX在XX矿业承包了矿山工程，吴XX找到王XX，让王XX往其承包的矿山上放两台装载机干活挣钱，王XX同意后便开始着手准备。王XX与宋XX联系，于2011年6月1日代表XX公司与X公司签订了两台柳工ZL50CN型装载机《设备买卖合同》，每台价格35.5万元，共计71.2万元。又与XXX公司签订了由该公司先行购买此装载机然后由XX公司承租的《融资租赁合同》，租期12个月。合同签订后王XX于2011年6月10日、16日两次共向X公司付款17.844万元，该公司将两台装载机交付给王XX指定的收货人吴XX。后来王XX只向XXX公司支付了前两个月的租金12.549863万元。
由于X公司与XXX公司签订有保证协议，如果承租人不能按期还款超过一定期限，由经销商代付租金。因此，XXX公司要求与王XX结束合同时，X公司代付了王XX未支付的租金及罚息。事后，X公司多次找王XX催款，王XX以贷款未办下来、工程款未结算为由推拖。该公司于2012年10月10日向王XX送达了律师函，王XX仍没有还款。在此期间，吴XX已经与XX矿业终止了协议，并将王XX的两台装载机以60万元的价格抵给XX矿业，在吴XX陆续将60万元的装载机款付给王XX后（2013年12月王XX给吴XX出具了一张60万元的收条），王XX将旧装载机以17万元抵给他人还账，剩余43万元用于归还高利贷及挥霍。
被告人王XX以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，以先履行部分合同的方法，诱骗对方继续履行合同，骗取对方当事人数额巨大的财物，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条的规定，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任，提请依法惩处。庭审中提供有报案材料及询问笔录；证人证言；书证及被告人的供述等证据予以佐证。
被告人王XX对起诉书指控的犯罪事实提出异议：他不存在诱骗，没有逃匿。吴XX给他的是两台装载机，一台新的，一台旧的，不是给了60万元钱。当时吴XX骗他买两台装载机在XX矿上干活挣钱，只让他垫付两个月的租金，第三个月就给他付款，结果吴XX在他不知情的情况把两台装载机作价卖了。后来吴XX给了他一台旧装载机，他17万元还了高利，一台新的装载机没有放几天就被大同市公安局扣走了。60万元的条子是吴XX派人威胁、胁迫、拘禁形成的。他有能力归还欠款，不存在诈骗。
辩护人的辩护意见：王XX在履行合同过程中，所购买的装载机被吴XX擅自低价卖掉了，而且价格相差10多万元，吴XX顶给王XX的一台新装载机也被大同市公安局扣押了，实际上王XX被吴XX骗了。本案中没有查清王XX实际欠款多少，骗取数额是多少。如果庭审后能够达成还款协议，得到对方谅解，可以从轻处罚。犯罪情节轻微，可以免除处罚。
经审理查明，2011年5月底，被告人王XX的朋友吴XX在XX矿业承包了矿山明采工程，吴XX找到王XX，让王XX往其承包的矿山上放两台装载机干活挣钱，王XX感觉可行，便开始着手准备购买装载机。2011年6月1日，王XX与宋XX联系协商，以XX公司的名义与X公司签订了购买两台柳工ZL50CN型装载机《设备买卖合同》，每台价格35.6万元，共计71.2万元。该公司采取异地提车的方法，将两台柳工ZL50CN型装载机交付给王XX指定的收货人吴XX。同时，王XX以XX公司名义与XXX公司签订了由XXX公司先行融资购买该两台装载机，然后由XX公司承租的《融资租赁合同》，租期12个月，每台每月支付租金27749.76元。2011年6月10日、16日，王XX分两次向X公司支付了每台车10%首付款35600元、保证金35600元、手续费1.2816万元、GPS定位费0.15万元、保险费0.3704万元，合计8.922万元，两台装载机共支付了17.844万元。X公司根据与XXX公司的合作协议，将上述款项支付给XXX公司，由XXX公司支付给XXXX公司装载机出厂价款，再把X公司应得利润支付给X公司。之后，王XX先后共支付给XXX公司租金12.549863万元。
由于X公司与XXX公司签订有保证协议，按照约定，如果XX公司不能按期支付租金超过一定期限，由X公司代付租金或进行回购。2012年12月6日，在王XX没能支付租金的情况下，XXX公司要求结束与XX公司融资租赁合同，X公司进行了回购，代付了XX公司未支付的租金及罚息共计44.918641万元。事后，X公司多次找王XX催款，王XX以贷款未下来、工程款未结算为由推拖。X公司于2012年10月10日向王XX送达了律师函，王XX仍未还款。
期间，吴XX于2012年7月7日与XX矿业有限公司达成终止合作协议，在未告知王XX的情况下将王XX的两台装载机以60万元的价格抵给了XX矿业，吴XX从矿业领取了包括干选料、两台装载机等价款290万元，其中承兑汇票两张200万元、现金90万元。
2012年后半年，王XX得知装载机被卖后，向吴XX要钱，吴XX除支付给王XX部分现金外，抵账给王XX一台旧成工50装载机和一台新成工50装载机，王XX将旧装载机作价17万元归还了高利款。新装载机因他人涉嫌诈骗于2012年12月7日被大同市公安局扣押。
2013年12月份，吴XX找到王XX，因转让的两台装载机被调查，没有相关手续，无法证明权属，要求王XX出具收款收据，王XX给吴XX出具了一张60万元的收条，落款时间写成2012年7月10日。
另查明，被告人王XX经营的XX公司为一人独资公司，主要经营烟酒副食。
上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证实。
1、宋XX的询问笔录。
证实：他是X公司柳工产品经销商。2011年5月份，王XX要以租赁的方式购买两台装载机，得到公司同意。王XX把其XX公司的相关手续交给他，他把这些手续传真给X公司。2011年6月1日，公司派张XX与王XX协商购买事宜，签订了设备买卖合同，并与XXX公司签订了租赁合同。两台装载机价格是71.2万元，王XX首付10%和保证金，具体数字不清楚。王XX说买装载机是在矿上干活，后来多次找王XX，王XX以工程款未结算为由推拖，2013年3月后就找不到人了。
2、张XX的询问笔录。
证实：他主要负责非全款车辆销售相关事宜。2011年5月份，宋XX说王XX需要两台装载机，要公司提供合同。公司派他带着合同见到王XX，商谈购买事宜，具体是以融资租赁形式购买，每台支付他公司首付10%，由他公司将款打入XXX公司，再由XXX公司将装载机全款打入到XXXX公司，王XX接到装载机后分期还款给XXX公司，直到还完为止。2011年6月1日，双方签订了购买设备合同和融资租赁合同。他公司给王XX调拨了两台装载机，王XX自收到装载机后就没有按时还过款。他公司与XXX公司签订有保证协议，如果用户不能按期还款，超过一定期限，由他公司代付租金、扣除保证金或者回购，因此，XXX公司要求结束合同时，X公司代付了全部资金。他们多次找王XX，还发过一份律师函，王XX以贷款批不下来、工程未结账为由推拖，后来就联系不上了。
公司财务显示：2011年6月10日，王XX支付了15万元，6月11日支付了2.844万元，包括每台装载机10%首付款3.56万元、手续费1.2816万元、保证金3.56万元、GPS定位费0.15万元、保险费0.3704万元，每台车合计8.922万元，两台共计17.844万元。两台装载机交付后共还款12.549863万元。王XX共支付给他公司30.393863万元，还欠他公司54.227041万元。
3、叶XX的询问笔录。
证实：2011年7月，他和哥哥以家族合资方式购买了该公司，当时，湖北人吴XX在矿上承包挖掘和干选铁选工程，因扩大规模，要解除与吴XX的承包合同。吴XX提出以前在矿上用过的两台装载机、干选矿粉、未选的原矿及备品备件等全部抵给矿上。经与吴XX协商，上述东西共折价290万元，双方签订了终止协议，他公司支付给吴XX承兑汇票200万元及现金90万元。两台装载机共作价60万元。
4、吴XX的询问笔录及银行卡明细。
证实：2011年7月份，他到XX矿业有限公司承包矿上工程时，需要几台装载机，就和王XX商量。当时王XX说一个朋友就是卖装载机的，只需要支付一部分钱就能开走两台。半月后，王XX就安排往矿上送了两台装载机，没有说是分期购买的。2011年后半年，叶XX弟兄购买了那个矿，经协商，由矿上付给他290万元，他把那两台装载机作价60万元留到矿上。2012年3月份，王XX打电话向他要钱，他就陆续给了王XX43万元现金，还给了一台旧装载机，作价17万元。2013年11月，他找王XX要这两台装载机价款60万元的收条，因为是2012年7月的事，所以落款时间写成2012年7月10日。
支付给王XX的43万元中包括平时往卡里打了一部分，具体数字不清楚，还有2012年7月13日王XX把他的霸道车押了高利，他和朋友张一X给了王XX20万元现金，才把车开出来。大约2012年6月，陕西人左XX欠他25万元，让他出5万元以租赁的方式租赁了一台50成工装载机，顶抵欠他的款。他在不干后，就把装载机放到王XX处，让找点活干，后来王XX说被大同市公安局扣走了，这件事和王XX还没有说清楚。
5、买XX的询问笔录。
证实：2012年7月13日，王XX对他说一个湖北朋友把霸道车抵押了，现在人家带了20万元过来赎车，钱不够还需要62500元，让他帮忙借点，只用三天，他就借给王XX62500元，当天晚上车赎出来后才打的条子，现在都没有还。2013年腊月，他在王XX的门市部拉过20年老白汾酒，价值2万元左右，加上平时拿的烟酒有5000元左右，大概还欠他25000元，后来就找不到人了。
6、李X的询问笔录。
证实：2013年后半年，他和吴XX找到王XX，当时吴XX对王XX说公安局的人和XX矿上的人都在说矿上装载机的事，吴XX已经把钱给了王XX，让王XX写一张收条，王XX就给吴XX写了一张60万元的收条，王XX还说生活困难，吴XX还给王XX留了3000元钱。
7、李XX的询问笔录。
证实：2012年7月13日，他和吴XX、张一X还有另外两个人一块找王XX，说是开吴XX的霸道车和装载机，当时，王XX把吴XX的霸道车押了高利，吴XX给了王XX20万元才把霸道车开回来了，装载机没有开上。不清楚从哪儿拿的钱，在烟酒门市部的二楼点钱的时候他在场。
8、张一X的询问笔录及银行卡明细。
证实：大概是2012年7月13日，吴XX说王XX把他的霸道车押高利了，要拿钱赎车。吴XX从农行取了15万元，他取了5万元，在王XX的门市部给了王XX20万元，王XX和朱X一块把车赎回来的。
9、朱X的询问笔录。
证实：大约2012年7月份，吴XX说王XX把其霸道车押高利了，吴XX从农行取了15万元，张一X取了5万元，一共20万元给了王XX，王XX把20万元拿上和他一块去押高利的地方赎的车，他不认识这个人，也记不清什么地方。当时是王XX给人家谈的，他在门口等着。
10、韩XX的询问笔录。
证实：在2012年4、5月份的一天，王XX经别人介绍给他押了一辆霸道车，从他手借走10万元，用了两个月，后来把10万元及利息6000元还了就把车开走了。
11、马X的证明材料。
证实：大概2009年4月，王XX从他手里借过10万元，2009年12月就归还了，支付过9000元利息，除此之外再没有经济往来。
12、调取证据通知书及尾号为3819王XX的农行卡交易明细。
证实：自2012年4月9日至2012年7月3日交易情况。
13、设备买卖合同、融资租赁合同。
证实：2011年6月1日，被告人王XX以XX公司的名义与X公司签订了设备买卖合同。购买两台ZL50**装载机，单价35.6万元，共计71.2万元。约定采取融资租赁方式，与XXX公司签订了融资租赁合同，约定出卖方为X公司，由XX公司租赁XXX公司两台ZL50**装载机，每台首付10%，每台3.56万元，保证金每台3.56万元，保险费0.3704万元，租期12个月，每台月租金27749.76元，逾期按日千分之一计收。依照要求按时支付利息，逾期乙方则扣除保证金。在合同期内，租赁物的所有权归XXX公司，XX公司只有占有、使用权，未经XXX公司同意，不得转让、转租、抵押或投资给第三者，也不得将租赁物允许他人使用。合同生效后由XXX公司对租赁物投保，作为受益人，费用由XX公司承担。XX公司在租赁期满全部履行付款义务后，拥有以留购价值购买租赁物的选择权，取得租赁物所有权。合同一经签订，XX公司应支付租赁保证金，履行担保义务，一旦违约，不予退还。
14、XX公司证明、营业执照、税务登记证、机构代码证复印件。
证实：被告人王XX系该公司法人代表，公司为一人有限责任公司，手续齐全。
15、装载机增值税发票8张。
证实：X公司为XX公司开具了装载机增值税专用发票并由其公司保管。
16、租金支付明细。
证实：X公司的提供的王XX支付租金的情况，①2011年7月15日付372.21元、27451.5元；8月15日付190.39元、10500元、3.4元、17129.92元；付罚息439.22元；9月15日付罚息469.58元。②2911年7月15日付372.21元、27451.5元；8月15日付27823.71元；9月15日付14203.79元；付罚息445.18元、473元。共计12.732561万元。
17、律师函。
证实：2012年10月10日，X公司委托山西正清和律师事务所对王XX发出律师函，要求清偿两台装载机拖欠的租金和利息。
18、柳工机械新机交接服务单。
证实：2011年5月29日，X公司将两台柳工50装载机交付给王XX指定的收货人吴XX。
19、终止协议书、领条、承兑汇票复印件。
证实：2012年7月7日，XX矿业有限公司与吴XX达成终止协议，吴XX领取了包括干选料、两台装载机（作价60万元）等价款290万元，其中承兑汇票两张200万元、现金90万元。
20、租金计算表。
证实：XXX公司对XX公司计算机自动生成的费用清单，包括设备售价35.6万元；首付比例10%即3.56万元；融资额为32.04万元；融资年利率7.18%；融资期限12个月；月租金2.774976万元；手续费比率4%即1.2816万元；保证金比率10%即3.56万元；保险0.3704万元，首期付款合计8.7720万元，利息总和1.258716万元，每台装载机总付38.141316万元。
21、明细分类账、客户资金表。
证实：被告人王XX2011年8月份后不再支付租金，由X公司代支付租金情况。
22、收条。
证实：2012年7月10日，由王XX为吴XX出具的收到两台柳工50装载机价款60万元的收据。
23、借条。
证实：2011年1月1日，王XX借买XX30000元；2012年7月13日借买XX62500元。
24、大同市公安局情况说明、扣押决定书、扣押物品清单。
证实：2012年11月12日，大同市公安局接到报案，客户左XX与该公司签订了装载机购销合同，购买成工50E-3装载机一台，约定价格为31.6万元，期限一年，分期付款，截止2012年11月10日，客户支付了首付5万元，余款未付。2013年1月24日立案，经查，该装载机已被左XX抵账并多次转手变卖给他人，后于2013年1月25日，在X煤矿发现该装载机并予以扣押。
25、融资租赁业务合作协议书。
证实：2011年1月30日，X公司与XXX公司签订有合作协议。约定X公司通过向XXX公司推荐，XXX公司向该用户提供融资租赁业务购买X公司所经销的“柳工”产品。以促进销售。X公司向XXX公司推荐承租人的同时视为为承租人连带责任担保，如承租人拖欠租金、逾期利息及其他应付款项累计达到三期租金额，XXX公司有权要求X公司对租赁物进行回购。
26、电汇凭证、付款证明、保险单。
证实：2011年6月10日，X公司收到王XX所交的每台装载机首付款3.56万元、保证金3.56万元、手续费0.3204元、0.3704元，共计15.6216万元后，通过中国光大银行汇代付王XX款给XXX公司15.6216万元。
27、企业档案信息表。
证实：被告人王XX经营的XX公司，成立于2011年4月7日，注册资金200万元，经营范围经销生铁、钢材焦炭、百货、机电、烟酒副食等。
28、代付款证明。
证实：2011年6月，XXX公司根据合作协议，支付给广西XX**公司两台装载机出厂价款51.48万元，汇给X公司利润19.72万元。
29、付款通知书及银行凭证。
证实：2012年12月6日，X公司支付XXX公司垫付王XX结束合同款44.918641万元。
30、还款计划书、收条及谅解书。
证实：2014年12年23日，X公司与被告人王XX的家属达成还款协议，约定了还款计划，同时支付了现金4万元，取得了该公司的书面谅解，恳求法庭对王XX判处缓刑。
31、被告人王XX的供述。
①2014年4月9日的讯问笔录。
证实：2011年5月份，朋友吴XX说承包了一项铁矿明采工程，让他租两台装载机在矿上干活，保证能挣钱，并说从开工到投产只要半年时间就能结账，就可以给他付款偿还贷款了。后来他找到宋XX预定了两台装载机，每台35.6万元，共计71.2万元，他从银行卡上直接转给宋XX15万元首付款。5月底他代表XX公司与X公司签订了设备买卖合同，没有写时间，张XX就把合同拿走了。他说购买的装载机要干活，想办法送到矿上，办理了异地取车，后来吴XX打电话说装载机送到了矿山上。2011年6月1日，他代表XX公司与XXX公司签订了租赁合同。他和吴XX不是合伙，是代他管理，半年后就有收入可以还款了，半年多吴XX没有给过他钱，X公司一直要租金，他还过几次钱，有四五万元。多次问吴XX经营状况，吴XX都说生产不正常，没挣到钱，矿上也没有结账。2012年6月份，吴XX打电话说矿已经出卖了，新老板不用他们了，他把情况告知了X公司，X公司让他想办法把装载机开回来，以前交的钱还可以退回来一些。他就给吴XX说要装载机，吴XX说装载机已经给了新矿主，开不回来了。他就给吴XX要钱，吴XX就先后六次给他打款27万元，另外还给了他两台成工50装载机，一台旧的作价17万元，一台新的作价不让他赔钱，如果卖了除了还他的钱剩下再给吴XX。2012年9月，这台新装载机因涉嫌诈骗被大同市公安局扣走了，他告诉了吴XX，吴XX说给了他就不管了，钱也不给了。那台旧装载机以17万元的价格抵给了赵XX的高利款，剩下的钱还了韩XX13万元、买XX5万元、马X15万元高利。这些钱都是买装载机时借的高利，人家逼得不行就先还了。当时交给吴XX装载机的时候，吴XX知道价格是71.2万元，吴XX把装载机卖给了XX公司没有告诉他，也不知道多少钱卖的。2013年12月份，吴XX说两台装载机卖给XX公司后，卖家已经报案了，因没有手续，让他出一张收据，证明装载机没有麻烦，他就出具了一张60万元的收条。收条上写成2012年7月10日。这张收条是被逼的，多次威胁他，吴XX让打多少钱的条子就打多少。
②2014年5月23日的讯问笔录。
证实：当时他给吴XX说是分期租赁的这两台装载机，X公司给他要钱时，他给吴XX打电话，才知道两台装载机被吴XX以60万元的价格抵给了XX公司。包括抵给他的一台17万元的旧装载机和支付的部分现金和转账，共计有四十七八万元，没有手续。关于吴XX的霸道车抵押过两次，第一次是他和吴XX一块抵押到典当行，第二次是2012年9月份，经吴XX同意他抵押到韩XX处，贷了15万元，给了吴XX5万元，他把15万元还了高利。后来还这笔钱的时候连利带本已经算到20万元了，吴XX给了他13万元，他借来6万多元才把车赎回来的。这13万元包括在上次说的吴XX给的他四十七、八万元中。他开始给X公司15万元，又付过2万元，后来付过两个月的租金大约5万元，X公司有记的账。
③2014年6月12日的讯问笔录。
证实：吴XX把两台装载机卖了三个月后他才知道的。他把吴XX的霸道车抵押在韩XX处借了10万元，后来车又转到马X手里，他连本带息付了有23万元。吴XX支付给他的现金大多支付了韩XX、马X和买XX本金和利息了。2012年后半年，他家里有些事，他就把手机关了。
被告人王XX对上述证据提出异议：吴XX、李X、李XX、张一X、朱X都是一起的，陈述不实。60万元的收条是在李一X的多次恐吓、威胁、拘禁的情况下才写的，违背其意愿的。吴XX给了他一台新装载机是骗来的，被大同市公安局扣走了。他没有隐匿，就在门市部里，他外面有欠账，有能力归还欠款。
本院认为，1、被告人王XX以自己经营的XX公司名义与X公司及XXX公司订立了购买及租赁两台装载机合同，并依据合同约定支付了首付款、保证金、保险等费用，取得了两台装载机，并交付给朋友吴XX经营，在合同订立过程中，不存在虚构事实、隐瞒真相的情形和非法占有的目的。
但在经营过程中，对于装载机的经营以及营利状况漠不关心，疏于管理，以至于两台装载机被吴XX低价转让都不知情，对支付租金持消极态度，除支付过前两期租金外，对随后到期应付的租金未筹集资金偿还。另一方面，吴XX收到两台装载机后，经营时间已一年之久，对于经营状况及利润情况与王XX账目结算不清，各执一词，又无相关账目记载。2012年7月份，吴XX未经王XX同意擅自低价转让了该两台装载机，虽然支付了王XX部分现金，对支付的现金数额、是装载机的营利款还是装载机的价款，双方也说法不一，无法印证。2012年年底吴XX抵账给了王XX两台其它装载机，2013年12月才让王XX出具60万元收条，并将收条的时间写成2012年7月，存在矛盾且没有合理理由。故依据上述情节应认定吴XX交给王XX的两台装载机就是弥补转让的两台装载机的价款。一台新装载机被扣押，实际上王XX只收到一台价值17万元的旧装载机。王XX收到该装载机后不是积极归还原购买装载机欠款，而是归还了高利贷款，对于该笔17万元具有非法占有的故意，故应认定王XX诈骗数额为17万元。王XX与吴XX的经济往来、以及与X公司装载机的其它欠款，非法占有的目的不明显，不属于刑法调整范畴。
被告人王XX在履行合同过程中，收回款项后不积极履行合同，产生非法占有的目的，拒不归还，事实清楚，证据充分，其行为符合我国刑法关于合同诈骗罪的构成要件，翼城县人民检察院指控的罪名成立，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。
2、鉴于被告人王XX的家属与受害人X公司就退赔事宜达成协议，并部分履行，得到被害人的确认和书面谅解，同时建议对王XX从轻处罚，判处缓刑，符合相关法律规定。被告人王XX犯罪情节较轻，庭审中能如实交待所犯罪行，当庭自愿认罪，确有悔罪表现，对其适用缓刑不会对所在社区产生重大不良影响，符合缓刑条件，其辩护人的此项辩护意见，本院予以采纳。
依据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第七十二条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人王XX犯合同诈骗罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币10000元。（缓刑考验期自判决确定之日起开始计算。罚金于判决生效后三十日内交纳。）
如不服本判决，可在收到判决书第二日起十日内通过本院或直接向临汾市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本五份。
审 判 长 晋建林
人民陪审员 李 洋
人民陪审员 王素琴
二〇一四年十二月三十日
书 记 员 闫晓霞