山东省滕州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）滕刑初字第583号
公诉机关山东省滕州市人民检察院。
被告人孙某某。2014年10月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被滕州市公安局刑事拘留，同年11月11日被逮捕。现羁押于滕州市看守所。
辩护人唐传法，山东真谛律师事务所律师。
被告人周某某。2014年10月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被滕州市公安局刑事拘留，同年11月11日被逮捕。现羁押于滕州市看守所。
辩护人吕雪莲，山东宁泰律师事务所律师。
被告人徐某某。2015年5月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被滕州市公安局取保候审。
被告人孟某。2015年2月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被滕州市公安局取保候审。
辩护人孙涛，山东荆河律师事务所律师。
滕州市人民检察院以滕检公二刑诉（2015）158号起诉书指控被告人孙某某、周某某、徐某某、孟某犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，2015年8月25日转为普通程序，公开开庭审理了本案。滕州市人民检察院指派检察员杨文静、何琳出庭支持公诉。被告人孙某某及其辩护人唐传法，被告人周某某及其辩护人吕雪莲，被告人徐某某，被告人孟某及其辩护人孙涛到庭参加诉讼。案件审理过程中，公诉机关于2015年11月20日建议延期审理，本院予以准许，审理期间本案经山东省枣庄市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。
公诉机关指控：
2011年4月至2014年6月，被告人孙某某同周广娥（现在逃）通过成立枣庄市兴坤投资有限公司（以下简称“兴坤公司”），在未经中国人民银行及银监会等金融管理部门批准的前提下，对外以月息一分五厘到三分不等的利息为诱饵，向社会上不特定群众宣传并吸收存款。现已查实枣庄市兴坤投资有限公司非法吸收存款96户，金额共计2082万元，无法归还。被告人周某某作为兴坤公司工作人员，于2013年5月至2014年6月担任公司出纳，其非法吸收公众存款5户，金额共计138万元。被告人徐某某作为兴坤公司工作人员，非法吸收公众存款12户，金额共计134.9万元。被告人孟某作为兴坤公司工作人员，非法吸收公众存款6户，金额共计129万元。
针对指控，公诉机关当庭出示并宣读了以下证据：
一、存款人李某甲、刘某某、李某乙等人证言及递交的相关兴坤公司借据复印件，兴坤公司收据复印件，身份证复印件等证据，证明四被告人向他人非法吸收存款的事实。
二、证人张某甲的证言及递交的相关借据复印件，证明2014年3月，周某某因急需用钱从其处借走一张17万元的承兑汇票，从其姐夫陈青处借款20万元，周某某以个人名义向其与陈青出具借条。
三、证人张某乙的证言及递交的相关借据复印件，滕州市人民法院（2014）滕民初字第2750号判决书及相关证据，证明孟某从张某乙处借款100万元并以个人名义向张某乙出具借条，后孟某还款10万元，2014年12月19日，滕州市人民法院判决孟某、孙长勇偿还其本息共计936500元，其没有向兴坤公司存款，也没有见过兴坤公司给其写的借据。
四、证人胡某的证言，证明其从兴坤公司借过钱，现在都已还清。
五、被告人孙某某的供述和辩解，证明2011年4月至2014年6月，其同周广娥通过成立枣庄市兴坤投资有限公司，在未经中国人民银行及银监会等金融管理部门批准的前提下，对外以月息一分五厘到三分不等的利息为诱饵，向社会上不特定群众宣传并吸收存款，吸收的存款部分用于给存款人支付利息，部分以高息向外放款，还用于购买了经营门头、小产权房等财产。其和周广娥商定公司工作人员周某某、徐某某、孟某等人每月工资1500元，介绍存款有好处费。
六、被告人周某某的供述和辩解，证明其作为兴坤公司工作人员，2013年10月起负责出纳工作，直接参与向张某甲、陈青、孔令文、王介均、韩孝安5人吸收存款，共计人民币138万元，领取工资、提成等共计约9万元。
七、被告人徐某某的供述和辩解，证明其作为兴坤公司工作人员，直接参与向陈立阳、陈立才、赵联贞、陈宝荣、徐化阁、徐宜兰、郭方元、秦美才、龙勇周、宋正芝、张梅、徐宜凯、刘玉春13人吸收存款，共计人民币134.9万元，领取工资、提成等共计约6万元。
八、被告人孟某的供述和辩解，证明其作为兴坤公司工作人员，直接参与向张某乙、李伟、张宗友、司文连、孟伟、刘金平6人吸收存款，共计人民币129万元，领取工资、提成等共计约4万元。其以个人名义给张某乙打的100万的欠条，张某乙没要兴坤公司给张某乙出具的借据，后其还给张某乙10万元，张某乙起诉要求其还钱，法院判决其归还张某乙欠款，其没上诉，判决已经生效。
九、孟某递交的出借人为张某乙，借款人为兴坤公司、周广娥的借据复印件，兴坤公司出具的证明复印件，证明张某乙现金100万元由兴坤公司使用，公司愿承担张某乙的债务。
十、枣庄市兴坤投资有限公司企业信息及被告人孙某某、周某某等人银行账户交易流水一宗，证明被告人的账户交易情况。
十一、滕州市公安局搜查笔录及扣押清单，公安机关扣押被告人孙某某现金人民币36元，扣押被告人周某某现金人民币1140元，扣押被告人徐某某现金人民币7.5万元，扣押被告人孟某现金人民币4万元。
十二、公安机关协助查封、冻结通知书，查封周某某坐落于解放西路北侧美明嘉苑二期11号营业房（产权证号20120009**），查封孙某某位于洪绪镇团结村后街317号房产，查封周广娥坐落于解放西路7号美明嘉苑18-2-203室房产及18号楼3车库（产权证号0190042**）；冻结孙某某存款62.78元，冻结周某某存款1916.78元，冻结周广娥存款39.19元，
十三、滕州市公安局出具抓获经过，办案说明，证明被告人孙某某、周某某系被抓获归案，被告人徐某某于2015年5月4日主动到公安机关投案，被告人孟某于2015年2月2日主动到公安机关投案。
十四、被告人孙某某、周某某、徐某某、孟某户籍证明，证明四被告人均已达到刑事责任年龄。
公诉机关认为，被告人孙某某、周某某、徐某某、孟某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，建议本院以非法吸收公众存款罪追究四被告人的刑事责任。被告人徐某某、孟某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。
被告人孙某某对公诉机关指控无异议，表示自愿认罪。其辩护人对公诉机关指控被告人孙某某构成非法吸收公众存款罪无异议，发表以下辩护意见：1、被告人所起作用较小，2、被告人到案后如实供述自己的犯罪事实，综上请法庭从轻处罚。
被告人周某某对公诉机关指控无异议，表示自愿认罪。其辩护人对公诉机关指控被告人周某某构成非法吸收公众存款罪无异议，发表以下辩护意见：1、被告人系从犯，2、被告人到案后如实供述自己的犯罪事实，3、被告人初犯偶犯，本案具有一定的社会因素，综上请法庭从轻处罚。
被告人徐某某对公诉机关指控无异议，表示自愿认罪。
被告人孟某对公诉机关指控无异议，表示自愿认罪。其辩护人对公诉机关指控被告人孟某构成非法吸收公众存款罪无异议，发表以下辩护意见：1、被告人系从犯，2、被告人有自首情节，综上请法庭从轻或者减轻处罚。
经审理查明：
2011年4月至2014年6月，被告人孙某某同周广娥（现在逃）在未经中国人民银行及银监会等金融管理部门批准的前提下，以枣庄市兴坤投资有限公司（以下简称“兴坤公司”）的名义向社会上不特定群众宣传并吸收存款。现已查实被告人孙某某等人向107人非法吸收存款共计人民币1945万元，期间，以本金及利息的形式返还存款人人民币1551955元，尚未归还存款人人民币17898045元。被告人周某某作为兴坤公司工作人员，2013年10月起负责出纳工作，直接参与向孔令文、王介均、韩孝安3人非法吸收公众存款，共计人民币101万元，尚未归还存款人人民币939400元，领取工资、提成等共计约9万元。被告人徐某某作为兴坤公司工作人员，直接参与向陈立阳、陈立才、赵联贞、陈宝荣、徐化阁、徐宜兰、郭方元、秦美才、龙勇周、宋正芝、张梅、徐宜凯、刘玉春13人非法吸收公众存款，共计人民币134.9万元，尚未归还存款人人民币1256920元，领取工资、提成等共计约6万元。被告人孟某作为兴坤公司工作人员，直接参与向李伟、张宗友、司文连、孟伟、刘金平5人非法吸收公众存款，共计人民币29万元，尚未归还存款人人民币217400元，领取工资、提成等共计约4万元。
另查明，被告人徐某某于2015年5月4日主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实；被告人孟某于2015年2月2日主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
再查明，公安机关扣押被告人孙某某现金人民币36元，扣押被告人周某某现金人民币1140元，扣押被告人徐某某现金人民币7.5万元（该款在扣押机关），扣押被告人孟某现金人民币4万元（该款在扣押机关）。审理过程中，被告人周某某亲属代其缴纳违法所得9万元。
本案审理过程中，本院委托滕州市司法局进行社会调查，意见为对被告人徐某某、孟某适用社区矫正无不良社会影响。
上述事实，被告人孙某某、周某某、徐某某、孟某在开庭审理中亦无异议，且有存款人李某甲、刘某某、李某乙等人证言及递交的相关兴坤公司借据复印件，兴坤公司收据复印件，身份证复印件等证据，证人胡某等人证言，公司设立登记情况，扣押清单，抓获经过，办案说明，被告人的户籍证明等证据予以证实。
关于公诉机关指控被告人周某某参与吸收张某甲存款17万元，吸收陈青（张某甲的姐夫）20万元，经查，被告人周某某虽供述以兴坤公司的名义吸收张某甲、陈青存款，但张某甲称周某某因急需用钱从其和陈青处借钱并以周某某个人名义向其二人出具借条，借条上未加盖兴坤公司财务章，公诉机关未提供其他证据予以证实，该指控事实不清，证据不足，本院不予支持。
关于公诉机关指控被告人孟某参与吸收张某乙存款100万元，经查，被告人孟某虽供述以兴坤公司的名义吸收张某乙存款，但张某乙称孟某因做生意缺乏资金为由从其处借钱并以孟某个人名义向其出具借条，借条上未加盖兴坤公司财务章，公诉机关未提供其他证据予以证实，该指控事实不清，证据不足，本院不予支持。
本院认为，被告人孙某某、周某某、徐某某、孟某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人孙某某、周某某、徐某某吸收公众存款数额巨大。公诉机关指控的罪名成立。被告人孙某某组织、指挥并实施非法吸收公众存款犯罪，犯罪所得由其支配，在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人周某某、徐某某、孟某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚，被告人周某某、孟某的辩护人提出的相关辩护意见本院予以采纳，被告人孙某某的辩护人提出的相关辩护意见本院不予采纳。被告人徐某某、孟某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚，辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。被告人孙某某、周某某到案后，如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚，辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于依法处理非法集资犯罪的通告》，存款人本金尚未归还的，所支付的利息、分红等共计人民币1551955元予以折抵本金。为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月23日起至2019年8月22日止；罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）
二、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月9日起至2016年5月8日止；罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）
三、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）
四、被告人孟某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）
五、追缴被告人周某某违法所得9万元，追缴被告人徐某某违法所得6万元，追缴被告人孟某违法所得4万元，退赔各存款人。（公安机关已扣押的被告人的违法所得有扣押机关发还存款人）
六、责令被告人孙某某退赔各存款人经济损失人民币17708045元，被告人周某某、徐某某、孟某与被告人孙某某共同退赔其参与非法吸收的存款给存款人。公安机关依法查扣、冻结的涉案财产发还存款人（以执行时的实际价值计入退赔数额）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省枣庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 胥 栋
审判员 潘晓明
审判员 邱 雨
二〇一六年五月六日
书记员 张芙蓉