上海市青浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）青刑初字第1276号
公诉机关上海市青浦区人民检察院。
被告人王秋荣。
辩护人康军平，上海市方正律师事务所律师。
上海市青浦区人民检察院以沪青检金融刑诉（2015）15号起诉书指控被告人王秋荣犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月28日向本院提起公诉并建议本案适用简易程序。在审理过程中，本院发现本案有不宜适用简易程序的情形，于2015年11月2日转为普通程序，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市青浦区人民检察院指派代理检察员王胜出庭支持公诉，被告人王秋荣及其辩护人康军平到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市青浦区人民检察院根据证人袁某某等人询问笔录及辨认笔录、借条、协议、协助查询通知书、银行交易记录、司法鉴定意见书，被告人王秋荣供述，证人卫某某、张某某证言，上海市工商局档案机读材料、公司设立登记申请书、变更登记申请书、企业法人营业执照，上海市房地产登记簿，电话记录，上海市公安局行政处罚决定书，案发经过及抓获经过，网上常住人口信息等证据指控，2012年5月至2014年10月间，被告人王秋荣在开设、经营上海向勇机械科技有限公司（以下简称向勇公司）期间，单独或伙同卫某某（另案处理）以公司发展、资金周转等名义，承诺每月支付1%至8%不等利息、到期还本等形式为诱饵，通过自我宣传及口口宣传的方式，向袁某某、曾某、周某某、徐某某、周某某、朱某某、姚某某文康、徐某乙、许某某、杨某某、程某某、姜某某、周某某、孟某某、钱某某、徐某、金某某、张某某、陈某某、陆某某、彭某某、彭某、陈某某、诸某某、张某某等社会不特定公众吸收存款人民币2，100余万元（以下币种均为人民币），最终因资金链断裂，造成上述出资人实际损失1，900余万元，后王秋荣因无力偿还借款而逃逸。
综上，公诉机关认为，被告人王秋荣在经营公司期间，单独或伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人王秋荣及其辩护人对公诉机关指控的犯罪罪名均无异议，但对指控的犯罪事实有异议，认为陈某某的主体身份是向勇公司的股东，是特定人员，其出借给向勇公司的钱款，不应计入犯罪金额；陈某某出借给卫某某的328万元借款，实际仅收到320万元，目前陈某某已向法院提起民事诉讼要求卫某某还款80万元，该数额亦应扣除；关于诸某某处的借款系王秋荣为诸某某顶下的债务，实际未借款，应予扣除；徐某、袁某某处实际借款分别为130万元、45万元，借条数额包含利息；陆某某、张某某处实际均未借款，之所以出具借条系为张某某顶债，彭某某处的借款20万元中8万元系为张某某顶债，彭明处实际借款为25万元，10万元的借条是为张某某顶债，借条包含利息。综上，本案犯罪数额应认定为895万元。另辩护人还以被告人能如实供述罪行、系初犯、已取得部分被害人谅解为由，请求法庭对被告人从轻处罚。辩护人还提交了本院的民事案件受理通知书及谅解书以证实陈某某因借款纠纷向法院提起民事诉讼及已取得部分被害人谅解的事实。
经审理查明，2012年5月至2014年10月，被告人王秋荣在开设、经营向勇公司期间，单独或伙同卫某某（另案处理）以公司发展、资金周转等名义，承诺每月支付1%至8%不等利息、到期还本等形式为诱饵，通过自我宣传及口口宣传的方式，向袁某某、曾某、周某某、徐某某、周某某、朱某某、姚某某文康、徐某乙、许某某、杨某某、程某某、姜某某、周某某、孟某某、钱某某、徐某、金某某、张某某、陈某某、陆某某、彭某某、彭某、陈某某、诸某某、张某等社会不特定公众吸收存款共计2，100余万元，最终因资金链断裂，造成上述出资人实际损失1，900余万元，后王秋荣因无力偿还借款而逃逸。
以上事实，有被告人王秋荣的供述笔录，证人袁某某、曾某、周某某、徐某某、周某某、朱某某、姚某某文康、徐某乙、许某某、杨某某、程某某、姜某某、周某某、孟某某、钱某某、徐某、金某某、张某某、陈某某、陆某某、彭某某、彭某、陈某某、诸某某、张某的证言笔录，证人卫某某、张某某的证言笔录，协助查询通知书，银行交易记录，上海市房地产登记簿，电话记录，上海司法会计中心司法鉴定意见书，上海市工商局档案机读材料、公司设立登记申请书、变更登记申请书、企业法人营业执照，上海市公安局行政处罚决定书，案发经过及抓获经过，被告人的户籍资料等证据证明，并经庭审查证属实，被告人王秋荣亦作了供述。
本院认为，被告人王秋荣在开设、经营公司期间，单独或伙同他人通过宣传并承诺高额回报的方式向众多社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人王秋荣的犯罪罪名成立，本院予以确认。关于被告人及辩护人以陈某某系公司股东为由认为应扣除陈某某名下借款数额的辩解及相关辩护意见，经查，王秋荣为达到吸收陈某某资金的目的而同意陈成为公司股东，入股后也继续吸收其的资金，陈某某实际上并不参与公司的经营，根据相关的规定，以投资入股的方式吸收资金的，应当认定为“社会公众”，故对上述意见，本院均不予采纳；关于被告人及辩护人以陈某某已向法院提起民事诉讼为由要求扣除相关数额的辩解及辩护意见，鉴于该部分事实已涉及犯罪，且法院对该事实也未作出民事判决，故对上述意见，本院亦不予采纳；另被告人及辩护人提出袁某某、徐某等人处的借款实际借款数额均小于借条数额，且已支付大额本金及利息的意见，因未提供相应的证据予以证实，而公诉机关认定各名出资人的数额，不仅有各名出资人的证词予以证实，还有相应的借条、协议予以印证，且公诉机关已根据出资人确认的被告人归还的本金及利息，并结合银行支付利息等情况予以扣除，故对上述意见，本院亦不予采纳；关于被告人王秋荣及辩护人提出彭明、彭某某、张某某、陆某某处部分借款系王秋荣为张某某顶债的辩解及相关辩护意见，因未提供相应的证据予以证实，故对上述意见，本院亦不予采纳。关于辩护人以被告人系初犯、能当庭认罪、已取得部分被害人谅解为由，请求法庭予以从轻处罚的辩护意见，鉴于被告人对主要犯罪事实未予供认，且又未赔偿大部分出资人的经济损失，故对上述意见，本院亦不予采纳。为维护社会主义法制，保障国家金融秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王秋荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月10日起至2021年7月9日止；罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。）
二、被告人王秋荣的违法所得予以追缴并发还上述各名出资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 汪爱珍
人民陪审员 陈才良
人民陪审员 陆晓聪
二〇一五年十二月九日
书 记 员 王 聪
附：相关法律条文
第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
……。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。