广西壮族自治区桂林市七星区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）桂0305刑初55号
公诉机关广西壮族自治区桂林市七星区人民检察院。
被告单位桂林灌阳千家峒丝绸有限公司，组织机构代码450327000100172，地址广西壮族自治区灌阳县西山坪工业园区，法定代表人潘干忠。
诉讼代表人韦超明，该公司股东。
被告人潘干忠。
辩护人覃宁斌，广西某某律师事务所律师。
辩护人唐顺胜，广西某某律师事务所律师。
广西壮族自治区桂林市七星区人民检察院以星检公刑诉[2016]1号起诉书指控被告单位桂林灌阳千家峒丝绸有限公司、被告人潘干忠犯骗取票据承兑罪，于2016年3月11日向本院提起公诉，本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。桂林市七星区人民检察院指派代理检察员吴国民出庭支持公诉，被告单位桂林灌阳千家峒丝绸有限公司及其诉讼代表人韦超明、被告人潘干忠及其辩护人覃宁斌到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
广西壮族自治区桂林市七星区人民检察院指控，2014年9月4日，被告单位桂林灌阳千家峒丝绸有限公司（以下简称灌阳公司）通过股东会议决议，同意灌阳公司向广西桂林漓江农村合作银行七星支行申请4000万元银行承兑汇票，并以灌阳公司名下位于灌阳县灌阳镇西山坪工业园区在建1#至5#办公楼、宿舍楼及灌阳县灌阳镇西山坪工业园区A、B、C、D块土地作为抵押担保。期间，被告人潘干忠以灌阳公司名义向广西桂林漓江农村合作银行七星支行提供了虚假的公司财务会计报表、虚构了灌阳公司与广西大宗茧丝交易市场有限责任公司、杭州华龙纺织机械有限公司等多份购销合同作为开具银行承兑汇票的申请材料。广西桂林漓江农村合作银行经对灌阳公司提交的上述申请材料逐级审批，于2014年9月22日同意向灌阳公司开具总额为4000万元的银行承兑汇票。2014年9月26日，广西桂林漓江农村合作银行向灌阳公司开具出票人均为灌阳公司，收款人分别为广西大宗茧丝交易市场有限责任公司（汇票号码：20004473、20004474）、杭州华龙纺织机械有限公司（汇票号码：20004475、20004476）共4张银行承兑汇票，总金额4000万元，于同日将该笔款项扣除贴现费用后转存38***90元至灌阳公司36*******477对公账户。2014年9月26日，潘干忠从灌阳公司36*******477对公账户中转账300万元给刘某2、转账400万元给刘某1、转账1170万元至潘干忠的个人账户。之后再从潘干忠的个人账户36×××16转账590万元给黄四堆、转账580万元给时某。
案发后，公安机关分别从刘某2、刘某1处追回300万元、250万元，并转存至灌阳公司36*******477对公账户。2014年10月14日，灌阳公司从其36*******477对公账户转账550万元至灌阳县工业集中区管理委员会办公室54*******797账户，用于归还灌阳公司借款。
公诉机关认为，被告单位灌阳公司及被告人潘干忠以欺骗手段取得银行票据承兑，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一，应当以骗取票据承兑罪追究其刑事责任。
被告单位桂林灌阳千家峒丝绸有限公司对公诉机关的指控无异议。
被告人潘干忠对公诉机关的指控无异议。
辩护人覃宁斌对公诉机关指控潘干忠犯骗取票据承兑罪无异议，但其认为潘干忠提供了真实的抵押，其主观上没有恶意，银行没有因此受到任何损失，本案应认定为情节严重，在三年以下量刑，且潘干忠能如实供述自己的犯罪事实，又系初犯，希望法院对其判处缓刑。
经审理查明，2014年9月4日，被告单位桂林灌阳千家峒丝绸有限公司（以下简称灌阳公司）通过股东会议决议，同意灌阳公司向广西桂林漓江农村合作银行七星支行申请4000万元银行承兑汇票，并以灌阳公司名下位于灌阳县灌阳镇西山坪工业园区A、B、C、D块土地及1#至5#办公楼在建工程作为抵押担保。在灌阳公司法定代表人潘干忠的经办下，灌阳公司向银行提供了虚假的公司财务会计报表，并虚构了灌阳公司与广西大宗茧丝交易市场有限责任公司、杭州华龙纺织机械有限公司等多份购销合同作为开具银行承兑汇票的申请材料。该申请材料经逐级审批，于2014年9月22日获得通过。2014年9月26日，广西桂林漓江农村合作银行向灌阳公司开具出票人均为灌阳公司，收款人分别为广西大宗茧丝交易市场有限责任公司、杭州华龙纺织机械有限公司共4张、总金额为4000万元的银行承兑汇票，于同日将该笔款项扣除贴现费用后转存38***90元至灌阳公司36*******477对公账户（以下简称5477账户）。当日，潘干忠从灌阳公司5477账户中转账300万元给刘某2、400万元给刘某1、1170万元至潘干忠个人账户，再从潘干忠36×××16个人账户转账590万元给黄四堆、580万元给时某。
案发后，公安机关分别从刘某2、刘某1处追回300万元、250万元，并转存至灌阳公司5477账户。2014年10月14日，灌阳公司从其5477账户转账550万元至灌阳县工业集中区管理委员会办公室54*******797账户，用于归还灌阳公司借款。
认定上述事实的证据有：
被告单位灌阳公司的工商档案电脑咨询单、受理通知书、企业名称预先核准通知书、公司设立登记申请书、公司股东（发起人）出资信息、股东会决议、新股东会决议、股权转让协议、公司章程、公司章程修正案、广西嘉计会计师事务所验资报告、注册资本实收情况明细表、准予变更登记通知书、公司登记（备案）申请书，被告人潘干忠的户籍证明，抓获经过、情况说明，桂林灌阳千家峒丝绸有限公司股东会决议，基本建设投资项目登记备案证，授权书，蚕茧购销协议书，蚕茧购销合同，工业品买卖合同，工矿产品购销合同，购销合作协议，广西大宗茧丝交易市场有限责任公司证明、离职通知单、合同专用章，辞职报告，泰安百川水业科技有限公司营业执照、证明，制丝生产污水深度净化循环使用副产品生产污水处理工程合同书，资产负债表，利润及利润分配表，现金流量表，2014年8月编表说明，银行承兑汇票申请书，银行承兑汇票业务申请书，借款抵（质）押承诺书，广西农村信用社银行承兑协议，抵押担保合同，关于提供材料及印章真实性的承诺，建立信贷关系申请书，建立信贷关系协议书，银行承兑汇票申请书，关于桂林灌阳千家峒丝绸有限公司4000万元银行承兑汇票情况说明，广西桂林漓江农村合作银行贷款审批意见书、银行承兑汇票初审意见书，广西农村信用社银行承兑汇票发放通知书、银行承兑汇票，广西农村合作金融机构信贷业务呈批表，灌阳公司36*******477账户多笔交易查询流水清单、结算业务专用凭证、转账支票、进账单，潘干忠6231330500007024180账户多笔交易查询流水清单、转账业务凭证，广西农村合作金融机构银行承兑汇票承兑登记簿，广西农村信用社（合作银行）单位存款账户交易对账单，转账支票，进账单，转账业务凭证，电汇凭证，证人汪某1、李某、韦超明、潘某、刘某1、刘某2、雷某、蒋某、刘某3、覃某、苏某、秦某、阳某、尹某、汪某2、时某的证言，被告人潘干忠的供述。
上述证据，经开庭质证，来源合法，能客观、真实的反映案件事实，应予采信。
本院认为，被告单位灌阳公司及该公司的实际经营管理人潘干忠违反国家金融管理法规，以欺骗手段取得银行4000万元票据承兑并贴现，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一之规定，构成骗取票据承兑罪。公诉机关指控被告单位灌阳公司及被告人潘干忠犯骗取票据承兑罪罪名成立。潘干忠归案后能如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。辩护人关于潘干忠提供了真实的土地抵押，其主观上没有恶意，银行没有因此受到任何损失，本案应认定为情节严重，潘干忠能如实供述自己的犯罪事实，又系初犯，应对其判处缓刑的辩护意见，本院认为，灌阳公司和潘干忠虽然提供了真实的抵押，即便银行没有因此遭受损失，但其使用虚假购销合同和会计报表骗取银行信任，取得承兑汇票后，没有按申请用途使用资金，欺骗手段恶劣，数额达4000万元，严重侵害了国家金融管理制度，危害金融安全，应认定为情节特别严重，潘干忠的行为不属于犯罪情节较轻，不应宣告缓刑，故对辩护人的上述意见，本院不予采纳。但辩护人关于潘干忠系初犯，应从轻处罚的意见，经查，与事实相符，予以采纳，本院在量刑时予以充分考虑。本院为维护国家金融管理制度，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告单位桂林灌阳千家峒丝绸有限公司犯骗取票据承兑罪，判处罚金人民币五十万元。
（罚金款须于本判决生效之日起十日内向本院缴纳，逾期则强制缴纳）
二、被告人潘干忠犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月29日起至2018年6月20日止。罚金款须于本判决生效之日起十日内向本院缴纳，逾期则强制缴纳。）
三、责令被告单位桂林灌阳千家峒丝绸有限公司退赔广西桂林漓江农村合作银行七星支行人民币三千八百八十一万五千四百九十元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向桂林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 覃柳川
人民陪审员 卢雪琴
人民陪审员 黄 晓
二〇一六年四月二十五日
书 记 员 陈淑敏