河南省安阳市文峰区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0502刑初291号
公诉机关安阳市文峰区人民检察院。
被告人侯海新侯某某，男，1973年2月28日出生，汉族，大专文化程度，安阳市文峰区宝莲寺镇人民政府企业办主任，住安阳市开发区。因涉嫌犯玩忽职守罪，2016年4月25日被安阳市文峰区人民检察院取保候审。
辩护人蔡淮涛，河南道法律师事务所律师。
安阳市文峰区人民检察院以安文检公诉刑诉（2016）154号起诉书指控被告人侯海新侯某某犯玩忽职守罪，于2016年7月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年8月12日公开开庭审理了本案。安阳市文峰区人民检察院指派检察员刘志英出庭支持公诉，被告人侯海新侯某某及其辩护人蔡淮涛到庭参加了诉讼。现已审理终结。
安阳市文峰区人民检察院指控，被告人侯海新侯某某2007年至今任安阳市文峰区宝莲寺镇人民政府企业办主任，负责全镇安全生产监督管理工作。在其任职期间，工作严重不负责任，不认真履行全面检查、排查的工作职责，尤其是在每年区、镇开展的多次大检查、大排查活动以及安全生产领域打非治违工作中，工作不认真、不全面、不到位，甚至伪造监督检查记录以应付年终考评，致使在安阳市文峰区宝莲寺镇辖区范围内，无证无照的非法生产经营单位大量存在。截止案发，在宝莲寺镇安全生产大排查中仍发现有180余家无证无照的非法生产经营单位。自2014年元月以来，位于安阳市文峰区宝莲寺镇黎元村的天彩印花厂，无证无照、非法用工，未进行安全培训，被告人侯海新侯某某在安全生产监督管理工作中未对该厂进行检查、排查、致使该厂长期处于非法生产经营状态。2016年3月27日中午，该厂在生产过程中，由于工人违规操作，造成工人冼凯丽被印花机挤压死亡。公诉机关向本院提供了被告人供述和辩解、证人证言、宝莲寺镇关于开展安全生产的相关文件、安全隐患排查表、安全生产检查记录、危重病人抢救登记及检查报告、被告人户籍证明、任职证明及其他相关书证等证据，认为被告人侯海新侯某某之行为已构成玩忽职守罪，应依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第一项之规定予以惩处。
被告人侯海新侯某某辩解，镇里的安全工作先由各村自行检查后上报镇企业办，而黎元村在报企业办的排查登记表中未显示有天彩印花厂信息，所以造成其未检查天彩印花厂的安全生产。另外，事故的发生与企业负责人的安全意识不到位、工人安全生产意识不强有直接关系。
辩护人的辩护意见是，被告人侯海新侯某某不构成玩忽职守罪。首先，按照工作流程，村里的安全员负有对村内的生产经营单位进行全面排查，然后上报镇企业办的责任。但本案中，宝莲寺镇黎元村未将其村内涉案的无证照企业天彩印花厂上报至镇企业办，导致侯海新侯某某未能对该企业进行排查。其次，宝莲寺镇企业办包括被告人侯海新侯某某在内只有三人，其中还有一人长期病假不上班，客观现实决定了侯海新侯某某不可能对辖区内的上千个生产经营单位都亲自检查到位。最后，侯海新侯某某的行为和天彩印花厂职工冼凯丽的死亡之间不存在刑法意义上的因果关系。冼凯丽的死亡是因为天彩印花厂没有完善的安全生产制度，以及女工任珍珠任某1的违规操作所导致。此外，被告人侯海新侯某某无犯罪前科、认罪态度较好，被害人家属已得到赔偿，故侯海新侯某某犯罪情节轻微，社会危害性不大，应当免予刑事处罚。
经审理查明，被告人侯海新侯某某为安阳市文峰区宝莲寺镇人力资源社会保障服务所正式在编工作人员。被告人侯海新侯某某2007年至今任安阳市文峰区宝莲寺镇人民政府企业办主任（安监站站长），负责全镇安全生产监督管理工作。在其任职期间，工作严重不负责任，不认真履行全面检查、排查的工作职责，尤其是在每年区、镇开展的多次大检查、大排查活动以及安全生产领域打非治违工作中，工作不认真、不全面、不到位，故意伪造监督检查记录以应付年终考评，致使在安阳市文峰区宝莲寺镇辖区范围内，无证无照的非法生产经营单位大量存在。截止案发，在宝莲寺镇安全生产大排查中仍发现有180余家无证无照的非法生产经营单位。自2014年元月以来，位于安阳市文峰区宝莲寺镇黎元村的天彩印花厂，长期无证无照经营，且对工人未进行正规安全培训，被告人侯海新侯某某在安全生产监督管理工作中未排查到该厂，致使该厂长期处于非法生产经营状态。2016年3月27日中午，该厂在生产过程中，由于工人违规操作，造成工人冼凯丽被印花机挤压死亡。2016年4月12日，天彩印花厂负责人黄某与冼凯丽家属达成赔偿协议，由黄某一次性赔偿800000元。
上述事实，有以下证据予以证实，
被告人侯海新侯某某供述证实，2007年其任宝莲寺镇企业办主任至今。企业办主要负责全镇经济指标数据统计、安全生产监督管理、招商引资、环保、非法集资处置工作。安监站是企业办的另一个名称。目前企业办有两个人，其和魏翠红魏某某。企业办对安全生产监督管理工作的具体职责是，对全镇的生产经营企业进行安全检查，发现安全隐患后，督促其整改并上报区安监局，对不进行整改或整改不到位的企业，限期整改或予以关停。对全镇安全生产监督检查工作做到全覆盖、无死角，要求村负责安全生产的人员对本村的安全生产监督检查工作做到全覆盖、无死角。宝莲寺镇有相关文件对安全生产工作的职责分工和管理进行规范，镇政府安监站负责人对全镇内安全生产工作负直接责任；各村村支部书记是本村安全生产工作责任人；各企业、各生产单位负责人对本单位安全生产工作全面负责。每个村都指定上报一名安全员，都是各村的治安主任兼任安全员。企业办没有按照要求在检查工作中做到全覆盖、无死角，工作中主要是对重点企业和单位检查，分散在各村的生产经营单位，由各村检查。原因是村里的生产经营单位太多，企业办人员较少，不能全部顾及到。宝莲镇政府开展过打非治违活动，但企业办没有对全部非法生产经营单位检查过。对于无证无照生产经营的单位，应当责令其停产停业，通知电管所进行停电，上报区安监局，由区安监局组织人员进行查处。今年3月27日，天彩印花厂出现生产致一人死亡事件后，对全镇所有生产经营单位进行了排查，其中涉及危险化学品单位有38家，除两家证照齐全外，其余都是证照不全；涉及烟花爆竹的单位有103家，除一家有长期证照外，其它都是无证经营；中小个体加工企业有89家，其中49家属于无证经营。填写的安全生产检查记录，有些是真实的，有些是后来补写的。企业办每年基本只去检查重点企业，一年大约检查二三十家企业，所以为了应付上级年终考核，每年年底宝莲寺镇企业办就伪造一些安全生产检查记录。黎元村第一责任人是支书师某师某某，安全员是治安主任马平马某。其未和黎元村的支书、安全员一起去黎元村的企业检查过，但其要求他们对全村的企业排查到位并上报镇企业办。因黎元村没有向企业办上报过该企业，故其不知道天彩印花厂的存在，也没有对该厂进行过检查。
证人申某申某某证言证实，其现任宝莲寺镇党员委员、武装部长。2013年3月至2015年11月期间，我分管宝莲寺镇安全生产工作。我分管安全生产工作期间，企业办与安监站是合并在一起办公的，由企业办具体负责检查监督镇内企业的生产安全。企业办有三个人，侯海新侯某某是企业办主任，负责企业办和安监站的具体工作，对镇内企业的生产安全进行检查监督。另外两名工作人员一个叫魏翠红魏某某，一个叫王荣周王某某，王荣周王某某因病长期请假，一直没有上班。对于宝莲寺镇在安全生产方面的责任，首先由各村村委会的村支书、主任、治安主任负责对本村的安全生产进行排查，对于处理不了的安全隐患，及时上报镇企业办，由镇企业办去处理。如果企业不按照宝莲寺镇的要求进行整改，其和企业办的人员会将问题上报给区安监局，由区安监局来处理。其和镇企业办工作人员在事故发生前未对黎元村天彩印花厂进行过安全检查，因为黎元村村委会未上报过该企业的信息。其和镇企业办工作人员主要排查重点行业、重点领域和经营性企业较多的村，对其他的无证照企业，主要还是靠各村村委会在本村进行排查。
证人陈某证言证实，其于2015年11月至今任宝莲寺镇副镇长，安全生产由其主管，具体由企业办负责，负责人是侯海新侯某某。宝莲寺镇设置了安监站，但没有人员，由企业办统管。名义上安监站站长还是侯海新侯某某。其到宝莲寺镇主管安全生产时，企业办只有两个人，一个是侯海新侯某某，一个是魏翠红魏某某。按照相关规定，要求企业办和村安全负责人对本辖区全覆盖、无死角进行安全检查，但工作中还是不到位。主要先由村里自已排查整改，不能整改的报企业办，企业办再次对上报企业进行巡查，不能整改的报区安监局。天彩印花厂事件发生前，其不知道黎元村有这个厂子，因为黎元村未上报该企业。
证人师某师某某证言证实，其是宝莲寺镇黎元村支书兼主任，负责黎元村的全面工作。村治安主任马平马某具体负责对本村的安全生产进行监督检查，发现违法生产企业和处理不了的安全问题及时上报镇企业办。宝莲寺镇在打非治违活动中要求村委会首先对本村的非法违法生产企业进行排查，要求全方位、全覆盖、无死角进行检查。发现问题后上报镇企业办。天彩印花厂的负责人叫黄某，搬到黎元村有将近三年时间了，但具体都是马平马某去检查或者配合镇企业办去检查。马平马某未向其汇报过天彩印花厂的问题。
证人马某1证言证实，其是黎元村治安主任、安全员，小名马平马某，负责村里的安全生产排查。其在排查村内企业时，未检查相关证照，但其知道农民在自家开的加工点都没有证。其未见侯海新侯某某来村检查过天彩印花厂，镇综治办的贺平去检查过几次消防工作。2014年黄某在村里经营天彩印花厂，平时检查都是侯某1签字。综治办主要是消防工作，企业办主要是安全生产工作。其记不清是否给企业办报过天彩印花厂信息，以企业办留存的上报材料为准。2014年“宝莲寺镇简易板（彩钢）房排查表”、2016年4月12日至4月16日排查的烟花爆竹、中小个体加工企业、危险化学品排查表、2015年6月2日宝莲寺镇安全隐患单位排查表中均没有天彩印花厂。安全生产整改台帐中黎元村的企业名单不是其上报的。
证人黄某、侯某1证言证实，天彩印花厂是其夫妻二人共同经营的。2016年3月27日中午，黄某听工人说机器砸住人，进去看到冼凯丽出事了，就和几个工人把冼凯丽送到安阳市六院抢救，但因抢救无效死亡。2016年4月12日，死者家属拿到赔偿金，并签了调解协议，不再围堵厂门，黄某按协议赔偿死者家属80万元。2014年1月，天彩印花厂正式搬迁到黎元村后，去市便民中心已经办过名称核准，但工商登记需要环评，所以就没有往下办手续。厂子是租的孙海平彩钢房，没有交过任何税费。村干部马平马某、师金海、武永林经常来厂检查。马平马某带着其他人也往厂里检查过，但不知道他带着镇里的人还是区里的人。2014年检查了几次记不清了。2015年马平马某带人来检查了三次。检查时他们问过营业证，其说正办着。印花厂雇佣工人时没有签订用工合同，没有进行过系统的上岗培训和安全教育，工人没有上岗证，也没有办理过安全生产许可证。
证人马某2证言证实，2010年5月至今，其担任文峰区安监局副局长，分管危险化学品的监督管理。2013年以来，安监局每年都有安全检查计划，各分管领导和各股室对辖区内的生产经营单位进行日常检查和专项检查，发现并整改安全隐患。对于检查活动要求全方位、全覆盖、检查到位。黎元村的安全生产事故发生后，其协助问了天彩印花厂女老板侯某1笔录。
证人杜某杜某某证言证实，2010年其到文峰区安监局任副局长，2015年10月任主任科员。担任副局长期间，分管辖区企业生产安全监督工作。文峰区成立安委会，办公室设在安监局，安委会主要负责协调各成员单位之间的工作；各办事处、乡镇也成立安委会，办事处主任、乡镇长是第一负责人，成立乡镇办事处一级安全生产体系，下设安全站，最后到村、社区一级设立安全员，村长、社区主任是第一责任人。村、社区安全员主要负责排查辖区内各类安全生产隐患，发现安全隐患上报乡镇办事处安全站，安全站上报安监局，同时对发现问题的企业督促整改。安监局根据情况自己进行处理或者聘请专家进行协助处理。近三年，每年都开展“打非治违”专项活动，要求各成员单位成立组织，制定方案，进行全覆盖无盲区排查，发现和解决存在的问题。宝莲寺镇安全站向安监局上报过排查出的安全隐患企业，其中没有天彩印花厂。
证人任某任某某证言证实，2015年10月至今其任宝莲寺镇政府综治中心主任，综治中心与综治办是一个部门。黎元村天彩印花厂信息属于综治中心排查登记表中的简易板（彩钢）房排查表、宝莲寺镇中小、个体加工企业排查情况表、宝莲寺镇社会单位底册、劳动密集型企业排查登记表中的内容。这些排查登记表都是各村委会上报给镇综治中心的。劳动密集型企业排查登记表和宝莲寺镇社会单位底册中登记有发生事故的天彩印花厂。这些排查登记表都是各村村委会治安主任上报到综治中心的。黎元村登记表上的企业是马平马某负责排查登记的。汇总单位底册，综治中心没有专门做过排查。综治办与企业办一般都是各干各的，企业办来综治办要求调取过相关企业的数据，但具体用的什么数据，什么时间要的数据记不清了。
安阳市公安局文良分局对任珍珠任某1、侯某1、王非王甲、汤巧珍汤某某所作询问笔录、文峰区安监局对侯某、任珍珠任某1、张新爱张某2所作询问笔录、冼凯丽病历、协议书证实，位于宝莲寺镇黎元村的天彩印花厂在生产经营中长期存在无证无照、未与工人签订劳动合同、未对工人进行安全培训的情况。2016年3月27日中午，因工人违规操作，造成工人冼凯丽被印花机挤压死亡。后天彩印花厂负责人黄某与死者家属达成赔偿协议，赔偿死者家属共计80万元。
文峰区机构编制委员会办公室出具的证明证实，侯海新侯某某为文峰区宝莲寺镇人力资源社会保障服务所正式在编人员。
安阳市文峰区宝莲寺镇人民政府出具的证明证实，侯海新侯某某是宝莲寺镇人民政府在编职工，于2007年担任企业办公室主任至今，企业办负责辖区内企业管理和安全生产监督管理工作。
宝莲寺镇安全生产检查记录表证实，为应付年终考核，宝莲寺镇企业办伪造部分（2015年度）安全生产检查记录表。
宝政（2016）18号文件、宝莲寺镇中小、个体加工企业排查情况表、各村烟花爆竹生产、销售、储存排查情况表、危险化学品排查情况表证实，截止案发，在宝莲寺镇2016年3月29开始进行的安全生产大排查中发现有180余家无证无照的非法生产经营单位。
师某师某某签订的安全生产保证书、宝莲寺镇各村安全生产隐患排查情况表、易燃易爆危险品单位消防安全承诺书、宝莲寺镇简易板（彩钢）房排查表、劳动密集型企业排查登记表、黄某签字的劳动密集型企业消防安全承诺书、宝莲寺镇社会单位底册、黄某签字的社会单位消防安全承诺书、宝政字（2014）51号文件《关于印发〈宝莲寺镇集中开展安全生产大检查实施方案〉的通知》、宝政（2015）21号文件《关于开展全镇百日安全生产大检查的通知》、文安委字（2015）13号文件《安阳市文峰区安全生产委员会关于印发文峰区集中开展安全大检查实施方案的通知》、文安委字（2015）17号文件《文峰区人民政府安全生产委员会关于印发文峰区集中开展安全生产领域“打非治违”专项行动实施方案的通知》、宝政（2015）58号文件《宝莲寺镇人民政府关于印发宝莲寺镇查尽责除隐患保安全活动实施方案的通知》、2015年宝莲寺镇安全生产检查整改台帐、文安委（2015）26号文件《文峰区人民政府安全生产委员会关于印发〈全区“查尽责、除隐患、保安全”攻坚战实施方案〉的通知》、宝政（2015）91号文件《宝莲寺镇人民政府安全生产委员会关于印发〈全镇“查尽责、除隐患、保安全”攻坚战实施方案〉的通知》、文安委字（2015）27号文件《关于立即开展全区安全生产大检查大排查活动的紧急通知》、宝政（2015）92号文件《宝莲寺镇人民政府安全生产委员会关于立即开展全镇安全生产大检查大排查活动的紧急通知》、豫政办{2012）175号文件《河南省人民政府办公厅关于印发河南省安全生产领域打非治违工作若干规定的通知》、宝政（2013）11号文件《关于印发〈宝莲寺镇安全生产“一岗双责、同岗同责”制度设施办法〉的通知》、宝莲寺镇安全生产责任制度、宝莲寺镇安全生产网格管理一览表证实，2016年之前宝莲寺镇企业办安排的各项排查中，宝莲寺镇黎元村上报宝莲寺镇政府企业办的排查登记表中均未显示天彩印花厂相关信息；宝莲寺镇政府企业办（安监站）负责排查消除辖区内本系统、本行业、本领域安全隐患；各村委会负责本辖区内企业和生产经营单位的安全检查。
户籍证明、无前科证明等证据在卷可查。
上述证据，经当庭示证、质证，能够证明案件事实，予以确认。
本院认为，被告人侯海新侯某某在任安阳市文峰区宝莲寺镇人民政府企业办主任，负责全镇安全生产监督管理工作期间玩忽职守，排查辖区内无证无照生产经营单位及安全隐患不到位，致使辖区内无证无照生产经营单位大量存在。其在任职期间未排查到的无证无照天彩印花厂在生产经营期间，因工人违规操作造成一名工人死亡，其未认真履行排查职务与该起事故存在一定因果关系。综上，核其行为，已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立。
被告人及其辩护人辩解，被告人侯海新侯某某虽然在工作中存在一定失误，但不足以成立玩忽职守罪的犯罪过失。另外，镇企业办履行职责的实际只有两名工作人员，不可能对辖区内所有生产经营企业都亲自检查到位。侯海新侯某某与天彩印花厂一名工人死亡之间，不存在刑法上的因果关系。本院认为，被告人侯海新侯某某在任宝莲寺镇企业办主任期间，虽然有工作人员少，任务重的客观因素，宝莲寺镇的安全生产监督制度中也规定先由各村排查各自辖区内安全生产隐患，但侯海新侯某某作为镇企业办的负责人，有监督检查辖区内安全生产隐患的职责，因其未全面认真履职，造成无证照经营的天彩印花厂脱管，进而发生生产经营期间一名工人死亡，其渎职行为与事故的发生存在刑法上的因果关系。综上，被告人及辩护人的上述辩护意见证据不足，不予采纳。
被告人侯海新侯某某在履行宝莲寺镇企业办主任职责期间，存在工作人员少、任务重的客观因素；天彩印花厂生产经营期间一名工人死亡与工人违反安全操作规程、厂方负责人忽视安全生产培训存在直接因果关系，被害人家属亦已得到赔偿。综合本案案情，应认定被告人侯海新侯某某犯罪情节轻微。依照《中华人民共和国刑法》第三十七条、第三百九十七条第一款之规定，判决如下：
被告人侯海新侯某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杜建民
审 判 员 韩凤明
人民陪审员 张 萍
二〇一六年十一月十八日
代理书记员 付丽芬