上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0106刑初1449号
公诉机关上海市静安区人民检察院。
被告人王某某，男，1988年9月20日出生，汉族，住上海市浦东新区。
辩护人邵拂翔，上海申京律师事务所律师。
被告人张某某，男，1986年10月25日出生，汉族，户籍所在地上海市普陀区，住上海市长宁区。
辩护人张秀轶、黄伟梁，上海国域达律师事务所律师。
被告人梅某，女，1991年4月8日出生，回族，住上海市浦东新区。
辩护人杨东，上海星图律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。
被告人李某某，男，1989年1月11日出生，汉族，户籍所在地上海市长宁区，住上海市普陀区。
辩护人丁鼎、唐君健，上海善法律师事务所律师。
被告人和某某，男，1987年8月26日出生，汉族，住上海市闵行区。
辩护人黄斌，上海圣瑞律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。
被告人朱某某，男，1991年9月12日出生，汉族，住上海市黄浦区。
辩护人李再春，北京盈科(上海)律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。
被告人吴某某，男，1988年9月17日出生，汉族，户籍所在地上海市普陀区，住上海市嘉定区。
辩护人陈镞锋，上海亚太长城律师事务所律师，系上海市静安区法律援助中心指派。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉(2017)413号起诉书指控被告人王某某、张某某、梅某、李某某、和某某、朱某某、吴某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院指派代理检察员孙某某出庭支持公诉。被告人王某某及辩护人邵拂翔、被告人张某某及辩护人张秀轶、被告人梅某及辩护人杨东、被告人李某某及辩护人唐君健、被告人和某某及辩护人黄斌、被告人朱某某及辩护人李再春、被告人吴某某及辩护人陈镞锋到庭参加诉讼。审理过程中，本院依法准予公诉机关提出延期审理申请一次。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年8月，陈崇炼(另案处理)注册成立上海旺波资产管理有限公司(以下简称“旺波公司”)后，成立多个分公司招聘业务团队，以债权转让为由，通过打电话、发传单等多种方式，向社会公众宣传该公司能支付年化7.8%-15.6%的高额利息，并签订债权转让协议向不特定公众吸纳资金。被告人王某某于2015年3月进入旺波公司闸北分公司先后担任市场总监、分公司经理；被告人张某某于2015年5月进入旺波公司闸北分公司担任市场总监；被告人梅某、李某某、和某某、朱某某、吴某某于2015年5月进入旺波公司闸北分公司担任团队经理。
经司法会计鉴定，被告人王某某参与非法吸收资金人民币2，243万元(以下币种均为“人民币”)，造成集资参与人实际经济损失2，210余万元；被告人张某某参与非法吸收资金625万元，造成集资参与人实际经济损失615余万元；被告人梅某参与非法吸收资金554万元，造成集资参与人实际经济损失544余万元；被告人李某某参与非法吸收资金256万元，造成集资参与人实际经济损失242余万元；被告人和某某参与非法吸收资金229万元，造成集资参与人实际经济损失227余万元；被告人朱某某参与非法吸收资金218万元，造成集资参与人实际经济损失216余万元；被告人吴某某参与非法吸收资金197万元，造成集资参与人实际经济损失193余万元。
2017年4月17日、5月23日，公安人员分别将被告人王某某、张某某、吴某某、朱某某、梅某抓获归案；2017年5月23日，被告人李某某、和某某先后向公安机关投案自首。到案后，被告人梅某、李某某、朱某某、吴某某退赔了各自的非法所得。
公诉机关以张雪琴、唐士荣等集资参与人的证言，旺波公司工商登记资料、债权转让之服务协议、银行账户明细等书证，上海司法会计中心司法会计鉴定意见书等证据认为，被告人王某某、张某某、梅某、李某某、和某某、朱某某、吴某某作为旺波公司的其他责任人员，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，王某某、张某某、梅某数额巨大，李某某、和某某、朱某某、吴某某数额较大，均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。在共同犯罪中，上述七名被告人均起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人王某某、梅某、李某某、和某某、朱某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人张某某、吴某某到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。
被告人王某某、张某某、梅某、李某某、和某某、朱某某、吴某某对起诉指控的犯罪事实均不持异议。
被告人王某某的辩护人认为，本案系单位犯罪；王某某有自首、从犯的法定从轻、减轻情节；王某某有积极退赃等酌定从轻情节，建议对其判处一年以下有期徒刑并适用缓刑。
被告人张某某的辩护人认为，张某某是从犯且退出了违法所得，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人梅某的辩护人认为，梅某主动投案，如实供述罪行，是自首，其又有退赔情节，建议对其适用缓刑。
被告人李某某的辩护人认为，李某某是从犯，又有自首情节，且退出了违法所得，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人和某某的辩护人认为，和某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，又有自首情节并退出了违法所得，建议对其从轻处罚。
被告人朱某某的辩护人认为，朱某某是从犯，又有自首、退赃情节，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人吴某某的辩护人认为，吴某某是公司普通员工，其涉案金额及主观恶性不大，系从犯，且有退赃情节，建议对其从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2014年8月，旺波公司成立后设立分公司招聘业务团队，以债权转让、回购为由，通过打电话、发传单等多种方式，向社会公众宣传该公司能支付年化7.8%-15.6%的高额利息，并以签订债权转让协议的形式向不特定公众吸纳资金。被告人王某某于2015年3月进入旺波公司闸北分公司先后担任市场总监、分区经理；被告人张某某于2015年5月进入旺波公司闸北分公司后担任市场总监；被告人梅某、李某某、和某某、朱某某、吴某某进入旺波公司闸北分公司后分别担任团队经理。
经审计，被告人王某某参与非法吸收资金2，243万元，造成投资人实际经济损失2，210万余元；被告人张某某参与非法吸收资金625万元，造成投资人实际经济损失615万余元；被告人梅某参与非法吸收资金554万元，造成投资人实际经济损失544万余元；被告人李某某参与非法吸收资金256万元，造成投资人实际经济损失242万余元；被告人和某某参与非法吸收资金229万元，造成投资人实际经济损失227万余元；被告人朱某某参与非法吸收资金218万元，造成投资人实际经济损失216万余元；被告人吴某某参与非法吸收资金197万元，造成投资人实际经济损失193万余元。
2016年7月27日，被告人王某某、梅某主动向公安机关投案；2017年5月23日，被告人张某某、吴某某分别被公安人员抓获归案；同日，被告人李某某、和某某、朱某某先后主动向公安机关投案。七名被告人到案后均如实供述了非法吸收公众存款的事实，被告人梅某、李某某、朱某某退出了全部个人违法所得，被告人吴某某退出了大部分个人违法所得。法庭审理中，被告人王某某、张某某、和某某退出了个人违法所得，被告人吴某某补交了个人违法所得的不足部分，被告人梅某、李某某、朱某某、吴某某还退赔了部分集资款。
上述事实，有下列证据予以证实；
1、旺波公司工商登记资料，证实旺波公司及其分公司不具有向公众吸收存款的资质，其吸收公众存款的行为未经有关部门依法批准；
2、张雪琴、唐士荣等集资参与人的证言，债权转让协议、银行账户明细等书证，王某某、张某某等七名被告人的供述，证实王某某、张某某等七人非法向不特定社会公众吸收存款的事实；
3、上海司法会计中心出具的司法会计鉴定意见书，证实王某某、张某某等七名被告人参与非法吸收公众存款的数额；
4、证人史某的证言，公司登记表及公安机关《抓获工作情况》等，证实王某某、张某某等七名被告人的到案经过；
5、扣押清单及代管款收据，证实王某某、张某某等七名被告人的退赃情况；
6、户籍资料，证实王某某、张某某等七名被告人的身份；
7、刑事判决书,证实被告人吴某某的前科情况。
上述证据均经庭审质证属实，证据确实、充分，应予确认。
本院认为，被告人王某某、张某某、梅某、李某某、和某某、朱某某、吴某某作为公司其他责任人员，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，王某某、张某某、梅某数额巨大，李某某、和某某、朱某某、吴某某数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告人王某某、张某某、梅某、李某某、和某某、朱某某、吴某某均起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人王某某、梅某、李某某、和某某、朱某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚；被告人张某某、吴某某到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人王某某、张某某、梅某、李某某、和某某、朱某某、吴某某到案后均有退赃情节，亦可酌情从轻处罚。采纳被告人王某某、张某某、梅某、李某某、和某某、朱某某、吴某某辩护人的相关辩护意见。根据被告人王某某、张某某的犯罪情节及社会危害性，不宜适用缓刑，对两名被告人辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月17日起至2019年4月16日止。罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月23日起至2018年11月22日止。罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
三、被告人梅某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
四、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
五、被告人和某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月23日起至2018年3月22日止。罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
六、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
七、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。)
八、责令退赔违法所得，连同已退赔的部分，发还各集资参与人。
梅某、李某某、朱某某、吴某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 龚 雯
审 判 员 沈玉青
人民陪审员 何品珍
二〇一八年二月二十八日
书 记 员 龚 正
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指两人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
犯罪情节较轻；
有悔罪表现；
没有再犯罪的危险；
宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条
……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。