浙江省杭州市拱墅区人民法院刑 刑 事 判 决 书（2017）浙0105刑初140号公诉机关杭州市拱墅区人民检察院。被告人张松岳，男，1949年7月26日出生，汉族，浙江省德清县人，高中文化程度，杭州鑫储投资管理有限公司顾问，户籍所在地浙江省德清县。因本案于2016年5月12日被杭州市公安局拱墅区分局刑事拘留，同月27日被逮捕。现关押于杭州市拱墅区看守所。辩护人康昭董、陈津津，浙江睦润律师事务所律师。被告人吕某某，女，1963年8月29日出生，汉族，浙江省缙云县人，高中文化程度，杭州鑫储投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地浙江省缙云县。因本案于2016年4月20日被杭州市公安局拱墅区分局刑事拘留，同年5月27日被逮捕。现关押于杭州市看守所。辩护人胡宝坤，浙江泽厚（绍兴）律师事务所律师。被告人陶某某，男，1967年7月22日出生，汉族，浙江省临海市人，初中文化程度，杭州鑫储投资管理有限公司总经理，户籍所在地浙江省临海市。因本案于2016年4月21日被杭州市公安局拱墅区分局刑事拘留，同年5月27日被逮捕。现关押于杭州市拱墅区看守所。辩护人金艳芬、方益花，浙江鑫知律师事务所律师。被告人杨某某，男，1980年3月11日出生，汉族，安徽省灵璧县人，高中文化程度，杭州鑫储投资管理有限公司财务总监，户籍所在地安徽省灵璧县。因本案于2016年4月20日被杭州市公安局拱墅区分局刑事拘留，同年5月27日被逮捕。现关押于杭州市拱墅区看守所。辩护人张锃磊，浙江惠崇律师事务所律师。被告人叶某某，男，1970年12月14日出生，汉族，浙江省杭州市人，初中文化程度，杭州鑫储投资管理有限公司教育宣传总监，户籍所在地浙江省杭州市西湖区。因本案于2016年4月20日被杭州市公安局拱墅区分局刑事拘留，同年5月27日被逮捕。现关押于杭州市拱墅区看守所。辩护人宋勇，浙ＸＸ新律师事务所律师。被告人陈某某，女，1963年9月28日出生，汉族，浙江省平阳县人，小学文化程度，无业，户籍所在地浙江省平阳县。因本案于2017年1月5日被杭州市公安局拱墅区分局取保候审。辩护人徐亦飞、梅梅，浙江宏昊律师事务所律师。被告人章某某，男，1969年5月25日出生，汉族，安徽省怀远县人，初中文化程度，无业，户籍所在地安徽省怀远县。因本案于2016年6月13日被杭州市公安局拱墅区分局取保候审。辩护人韩凤，浙江德名律师事务所律师。被告人金某某，男，1961年12月17日出生，汉族，浙江省天台县人，高中文化程度，无业，户籍所在地浙江省天台县。因本案于2016年5月18日被杭州市公安局拱墅区分局取保候审。辩护人冯水根，浙ＸＸ盛律师事务所律师（杭州市拱墅区法律援助中心指派）。被告人林某某，男，1957年12月24日出生，汉族，浙江省杭州市人，初中文化程度，无业，户籍所在地浙江省杭州市富阳区。因本案于2016年5月18日被杭州市公安局拱墅区分局取保候审。辩护人唐桂华，浙江西子明珠律师事务所律师（杭州市拱墅区法律援助中心指派）。杭州市拱墅区人民检察院以拱检刑诉（2017）146号起诉书，指控被告人张松岳、吕某某、杨某某、陶某某、叶某某、陈某某、章某某、金某某、林某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月23日向本院提起公诉。本院适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市拱墅区人民检察院指派检察员胡森等二人出庭支持公诉，被告人张松岳及其辩护人康昭董、被告人吕某某及其辩护人胡宝坤、被告人陶某某及其辩护人金艳芬、被告人杨某某及其辩护人张锃磊、被告人叶某某及其辩护人宋勇、被告人陈某某及其辩护人梅梅、被告人章某某及其辩护人韩凤、被告人金某某及其辩护人冯水根、被告人林某某及其辩护人唐桂华到庭参加诉讼。因公诉机关补充侦查需要，本案于2017年6月16日、9月22日延期审理，并于同年6月23日、10月20日恢复审理。经杭州市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结。杭州市拱墅区人民检察院指控：2016年1月，被告人张松岳、吕某某、杨某某、叶某某、陶某某等人经先期与杭州水艺江南国际大酒店有限公司（以下简称水艺江南公司）先行接触后，成立杭州鑫储投资管理有限公司（下称鑫储公司）为水艺江南公司挂牌E板上市事宜提供资金及客流量支持，其中被告人吕某某任鑫储公司法定代表人，被告人陶某某任总经理，被告人杨某某开始负责财务工作后转为后勤和人事工作，被告人叶某某负责教育宣传工作，被告人张松岳虽在鑫储公司不担任具体职务，却直接参与公司经营事务的决策。鑫储公司成立后，以帮水艺江南公司挂牌E板成功后能获得高额回报为诱饵，采取口口相传、开设宣讲会等形式进行宣传，向社会不特定对象非法吸收资金，期间共向1431名投资人吸收资金共计66591200元，除支付水艺江南公司850万元购买该公司30%的股权外，其余资金绝大部分用于分红返利、支付服务费、提成某等费用，其中共分红返利39892210元，当前造成投资人总计32044735元的投资本金未能收回。被告人陈某某、章某某、林某某、金某某为了从鑫储公司获得业务提成奖励等费用，通过成立服务中心等方式为鑫储公司向社会公众吸收资金。其中被告人陈某某通过其成立的代号为“1012”及章某某成立的“1010”、金某某、林某某成立的“1016”服务中心，共向476名投资人吸收资金16051200元，其本人非法获得服务费、提成某及奖励费25万余元；被告人章某某通过其“1010”服务中心，共向246名投资人吸收资金9716600元，其本人非法获得服务费、提成某及奖励费共计54万余元；被告人金某某、林某某通过其共同成立的“1016”服务中心，共向193名投资人吸收资金4465000元，二人均非法获得服务费、提成某及奖励费13万余元。2016年4、5月间，公安机关先后将被告人吕某某、陶某某、杨某某、叶某某、张松岳、金某某、林某某、章某某传唤归案；2017年1月4日，将被告人陈某某传唤归案。案发后，被告人章某某退出赃款547830元；被告人林某某退出赃款133920元；被告人金某某退出赃款133920元；被告人陈某某退出赃款254190元。公安机关从相关人员杨某1处扣押涉案款项16150元；从葛某,4处扣押涉案款项128940元。公安机关从鑫储公司经营所使用的户名为黄某、胡某2、章某1等人的账户中共冻结资金7597253.9元，并冻结归属鑫储公司的水艺江南公司30%的股权，经鉴定，该股权在鉴定基准日2016年4月30日价值15311220元。公诉机关为证实上述指控，当庭出示、宣读了被害人孙某、陈某1、宋某、马某、刘某、梅某等人的陈述、证人陈某2、金某,4、丁某,4、张某1、葛某,4、杨某1的证言、调取证据清单及工商登记材料、协助冻结财产通知书、合伙经营协议及补充协议、搜查笔录及扣押物品清单、审计报告、协议及银行交易明细、户籍证明、抓获经过、各被告人的供述等证据，认为被告人张松岳等九人违反国家金融法律法规，未经有关部门批准，承诺高利息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告人张松岳对公诉机关的指控有异议，提出鑫储公司没有聘请其担任顾问，其实际也没有担任公司的顾问，其只是在鑫储公司工商登记的时候进行了帮助。辩护人对公诉机关的指控有异议，提出：（1）张松岳既非鑫储公司股东也未担任公司任何职务，公诉机关认定其为鑫储公司顾问与实际情况不符；（2）张松岳未实际参与鑫储公司的经营事务决策；（3）张松岳仅向自己的亲友进行过推荐，未向社会公众公开宣传，据此，认为张松岳不构成非法吸收公众存款罪。被告人吕某某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪，提出：吕某投资的277400元、邹娇投资的201400元、胡莺投资的197600元、黄某投资的102600元、胡某2投资的197600元、吕莹投资的155800元、吕唐仙投资的79800元，均为其借用的这些人的身份证进行的投资，实际与这些人没有关系。辩护人对公诉机关指控的事实部分的异议与吕某某一致，并提出：（1）鑫储公司的经营实际由诸多被告人集体开会决定，并非由吕某某一个人决定；（2）吕某某在进入鑫储公司之前，张松岳、杨某某、叶某某、陶某某已经在从事“利某”项目的操作，吕某某是在叶某某劝说下才加入鑫储公司；（3）吕某某归案后认罪态度较好，请求从轻处罚。被告人陶某某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪。辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：（1）鑫储公司以单位名义对外吸收公众存款，应认定为单位犯罪；（2）陶某某没有参与鑫储公司吸收公众存款的行为，只是参与水艺江南公司挂牌E板的工作；（3）陶某某不清楚鑫储公司吸收公众存款的方式及公司实际运作的方式，主观恶性较小；（4）陶某某在本次犯罪中起次要作用；（5）陶某某归案后认罪态度较好，系初犯，请求从轻处罚。被告人杨某某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪。辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：（1）被告人及其近亲属所投资的金额不应计算到非法吸收的金额；（2）部分投资人陈述收到了鑫储公司给付的消费卡，该部分消费卡的价值应该在投资的金额中予以扣除；（3）实际的损失中，应该计算公安机关已扣押的钱款及财产价值；（4）杨某某系初犯、偶犯，在共同犯罪中作用较小，协助公安机关扣押了部分涉案财产，请求从轻处罚。被告人叶某某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪。辩护人对公诉机关指控的基本事实没有异议，提出：（1）公诉机关计算的损失数额有差错；（2）本案应认定为单位犯罪；（3）叶某某未挥霍被吸收的金额；（4）鑫储公司的损失中有400万元左右系用于补偿“利某”项目的投资人的，叶某某未参与该部分，该部分损失应该从损失金额中扣除；（5）叶某某归案后认罪态度较好，当庭表示认罪，请求减轻处罚。被告人陈某某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪。辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：陈某某系自首，在共同犯罪中系从犯，请求从轻或减轻处罚，并适用缓刑。被告人章某某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪，提出：其在鑫储公司投资的51单（金额共计193800元）及其借用的36人身份证投资的金额不应计入吸收公众存款金额。辩护人对事实部分的异议与章某某一致，提出：章某某系从犯，归案后认罪态度较好，退出全部非法所得，请求从轻处罚。被告人金某某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪，提出：其用曹某、王某1、杨某2、李某、俞某的身份证投资的金额不应计入吸收公众存款的金额。辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：金某某系初犯、从犯，归案后认罪态度较好，退出全部非法所得，请求减轻处罚，并适用缓刑。被告人林某某对公诉机关的指控没有异议，并当庭表示认罪。辩护人对公诉机关的指控没有异议，提出：（1）林某某近亲属所投资的金额不应计算到非法吸收的金额；（2）林某某系初犯、从犯，构成自首，归案后认罪态度较好，退出全部非法所得，请求减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2016年1月，被告人张松岳、吕某某、杨某某、叶某某、陶某某等人经先期与水艺江南公司人员接触后，成立鑫储公司为水艺江南公司挂牌E板上市事宜提供资金及客流量支持，其中被告人吕某某任公司法定代表人，被告人陶某某任总经理，被告人杨某某开始负责财务工作后转为后勤和人事工作，被告人叶某某负责教育宣传工作，被告人张松岳虽在鑫储公司不担任具体职务，却直接参与公司经营事务的决策。鑫储公司成立之前及成立之后，以帮水艺江南公司挂牌E板成功后能获得高额回报为诱饵，采取口口相传、开设宣讲会等形式进行宣传，向社会不特定对象非法吸收资金，期间共向1380名投资人吸收资金共计61039000元，除支付水艺江南公司850万元购买该公司30%的股权外，其余资金绝大部分用于分红返利、支付服务费、提成某等费用，其中返还本案投资人分红返利、服务费及提成共计4692万余元，当前造成投资人总计30562830元的投资本金未能收回。被告人陈某某、章某某、林某某、金某某为了从鑫储公司获得业务提成、奖励等费用，通过成立服务中心等方式为鑫储公司向社会公众吸收资金。其中被告人陈某某通过其成立的代号为“1012”及章某某成立的“1010”、金某某、林某某成立的“1016”服务中心，共向434名投资人吸收资金12699600元，其本人非法获得服务费、提成某及奖励费25万余元；被告人章某某通过其“1010”服务中心，共向215名投资人吸收资金6881800元，其本人非法获得服务费、提成某及奖励费共计54万余元；被告人金某某、林某某通过其共同成立的“1016”服务中心，共向182名投资人吸收资金4077400元，二人均非法获得服务费、提成某及奖励费13万余元。2016年4月20日，公安机关搜查了鑫储公司在本市拱墅区拱康路77号富康大厦B座的办公场所，扣押了现金23170元及台式电脑三台、笔记本电脑二台、台式电脑主机一台、点钞机一台及账本33册。2016年4、5月间，公安机关先后将被告人吕某某、陶某某、杨某某、叶某某、张松岳、金某某、林某某、章某某抓获归案。2017年1月4日，公安机关将被告人陈某某抓获归案。案发后，公安机关从鑫储公司经营所使用的户名为黄某、胡某2、章某1、吕某某、王某2、陶某某的账户中共冻结资金10170738.42元，并冻结鑫储公司所有的水艺江南公司30%的股权。被告人陈某某退出非法所得254190元，被告人章某某退出非法所得547830元；被告人金某某、林某某各退出非法所得133920元。公安机关还从相关人员杨某1处扣押涉案款项16150元，从葛某,4处扣押涉案款项128940元。由公诉机关出举，证实上述事实的证据有：1、调取证据清单及鑫储公司、水艺江南公司的工商登记材料，证明：鑫储公司成立于2016年1月15日，为一人有限责任公司，股东为吕某某，注册资本5700万元（认缴20年），法定代表人、执行董事均为吕某某。水艺江南公司成立于2013年7月19日，2016年4月12日，杭州鑫储投资管理有限公司认缴出资1410万元，占水艺江南公司30%的股份。2、被害人孙某、陈某1、宋某、马某、刘某、梅某等人的陈述，证实：鑫储公司从被害人处募集的资金及被害人已经收到利息的情况，其等人的陈述得到了协议、收款收据、银行交易明细及账册的印证。3、证人陈某2的证言，证明：其于2015年12月份到鑫储公司从事统计工作，鑫储公司吸收客户资金的方式是每投资3800元人民币为一单，至少投资三单，每单到20周的时候能连本带利拿到8835元。鑫储公司吸收进来的部分资金被用于了返利给“利某”项目的投资人。根据财务报表上的统计，投资人共有1400余人。其证言与证人张某2的证言一致。4、证人金某,4的证言，证明：其于2016年3月底到鑫储公司工作，主要内容是跟着教育部总监叶某某给邀请过来的客户上课，向客户推销水艺江南公司的消费卡。鑫储公司采用让客户投单11400元，就能在20周陆续得到总价为17670元水艺江南公司消费卡的方式吸收客户资金。5、证人丁某,4的证言，证明：其系水艺江南公司的实际控制人，富康大厦是杭州康桥投资管理有限公司的产业，水艺江南公司向杭州康桥投资管理有限公司租了约18000平方米的房产。2016年3月底的时候，水艺江南公司将30%的股份转让给了鑫储公司，并进行了工商登记。2015年8月份，陶某某联系到其说可以帮水艺江南公司在E板上市。之后，陶某某推荐了沈某1、沈某2、张松岳等人与其谈帮水艺江南公司销售消费卡的事情，约定当推销的消费卡金额到2100万元时，水艺江南公司要给他们30%的股份。销售额超出2100万元的部分，水艺江南公司向给他们40%的提成。之后，张松岳等人入驻水艺江南公司运作销售消费卡的业务。后来，他们成立了鑫储公司进行消费卡的销售。其直到2016年4月10日左右才知道鑫储公司的运营模式和返利模式。6、证人张某1的证言，证明：其于2016年3月25日左右到鑫储公司上班的，鑫储公司法人代表是吕某某，股东是杨某某、张松岳、叶某某、陶某某，其是张松岳介绍至鑫储公司上班的，鑫储公司采用向社会公众推广投资产品的方式吸收资金的。2016年3月份，应吕某某的要求，其妻子王某2开了一个期货账户给鑫储公司用于炒期货，鑫储公司向这个账户内打入了200万元。2016年4月份，张松岳的儿子张某3让其将期货账户内的150万元转到了指定账户。至于张某3有没有将钱还给投资人，其不清楚。其陈述得到了银行交易明细的印证。7、证人葛某,4的证言，证明：2016年2月份，其林某某带至水艺江南公司进行了考察，并听了鑫储公司人员的讲课。之后，其介绍了一些人到鑫储公司投资，其本人从鑫储公司收到的提成等费用共计128940元。鑫储公司的股东有吕某某、杨某某、张松岳、陶某某、叶某某等人。其证言得到了银行交易明细的印证。8、证人杨某1的证言，证明：2016年2月初，其经章某某介绍到鑫储公司投资，并得知投资满100单可以成立服务中心。其于当年3月份以其本人名义成立了代号为1026的服务中心，并且与张某4、郑某等人一起拉了很多人过来投资，拿到服务费三人分。其在此期间一共拿到16150元的服务费。9、协助冻结财产通知书，证明：公安机关对鑫储公司持有的水艺江南公司30%的股权进行了冻结。公安机关对户名为黄某，账号为62×××78（内有人民币4073414.17元）进行冻结；对户名为吕某某，账号为62×××74（内有人民币476918.51元）进行冻结。公安机关对户名为王某2资金账号为30×××52的期货账户（内有人民币0.17元）进行冻结。公安机关对户名为陶某某账号为30×××35的期货账户（内有人民币2538314.15元）进行冻结。公安机关对户名为胡某2，账号为62×××77（内有人民币1507880.46元）进行冻结；对户名为章某1，账号为622848035939868585875（内有人民币1574210.96元）进行冻结。10、调取证据清单及合伙经营协议、补充协议，证明：2016年1月25日，鑫储公司与水艺江南公司签订合伙经营协议，约定由鑫储公司支付2100万元后获得水艺江南30%的股权，水艺江南大酒店承诺争取在2016年7月底前完成E板上市。后来双方又签订补充协议，约定鑫储公司以支付850万元（已支付）获得水艺江南30%的股份，差额1250万元的部分由水艺江南公司挂牌后，鑫储公司应分利润予以冲抵。11、搜查笔录及扣押物品清单，证明：2016年4月20日，公安机关对鑫储公司的办公地点进行了搜查，从吕某某处扣押人民币23170元，台式电脑一台等物品，从杨某某处扣押台式电脑两台、台式电脑主机一台、点钞机一部、笔记本电脑两台、账本33本。公安机关于2016年6月13日，从章某某处扣押人民币547830元，于2016年5月18日，从林某某及金某某处各扣押人民币133920元，于2016年6月13日，从杨某1处扣押人民币16150元，于2016年6月8日，从葛某,4处扣押人民币128940元，于2017年1月5日，从陈某某处扣押人民币254190元。12、审计报告，证明鑫储公司的资金进出情况，其中，鑫储公司吸收资金共计6600多万，已经发放分红4380多万，支付服务费、提成、奖励317万余元。13、接受证据清单及情况说明，证明章某某借用了36个人的身份证进行了投资的情况。14、户籍证明，证明各被告人的身份情况。15、抓获经过，证明各被告人的归案情况。16、被告人吕某某的供述，证明其供称：2015年12月份时，其经叶某某的介绍到鑫储公司操作吸收存款为水艺江南公司挂牌E版上市工作。2016年1月，鑫储公司正式成立，其担任法定代表人，公司的实际股东及核心成员为其、叶某某、陶某某、张松岳和杨某某。鑫储公司通过口口相传及分发宣传单等方式吸收客户投资，并给客户的投资进行返利。杨某某负责公司的财务及行政管理，叶某某负责业务员的管理，陶某某是名义上的总经理，主要负责与水艺江南公司的沟通，鑫储公司用于客户刷卡的POS机绑定的是陶某某的银行卡，公司的财务支出要其、陶某某、杨某某签字才能生效。2016年3月份，鑫储公司对外借款了500万元用于炒期货，这笔钱的月息是5%，目的是赚钱填补给投资人返利的资金。其自己用其妹妹吕某、其女儿黄某、其朋友胡某2的身份进行了投资。17、被告人杨某某的供述，证明其供称：2015年12月20日左右，其与陶某某、叶某某三人开始商量与水艺江南公司合作的事情，对方是陶某某引荐的，后来叶某某介绍吕某某加入了公司班子。鑫储公司成立后，吕某某是法定代表人，陶某某是总经理，叶某某是教育总监，张松岳是顾问，其是财务总监。鑫储公司开会决定公司事情的时候，张松岳都是参加的。鑫储公司通过口口相传及分发宣传单等方式吸收客户投资，并给客户的投资进行返利。18、被告人叶某某的供述，证明其供称：2015年底，其与张松岳、杨某某、陶某某开始与水艺江南公司商谈合作的事情。之后，其介绍吕某某进入了公司。鑫储公司成立之后，吕某某是法定代表人，其与陶某某、张松岳、杨某某都是公司的股东。其负责教育工作，杨某某负责财务、后勤工作，陶某某负责与水艺江南公司的对接工作，张松岳是公司顾问，平时开会都到场的。2015年12月份，杨某某等人与水艺江南公司的丁某,4签订了意向协议，该协议是由张松岳起草的。之后，张松岳和杨某某立即就在德清地区吸收了1000多单的投资。鑫储公司通过口口相传及分发宣传单等方式吸收客户投资，并给客户的投资进行返利。19、被告人陶某某的供述，证明其供称：2015年11月中旬，其与丁某,4商谈水艺江南公司挂牌E板的事宜，其提出可以帮公司把客流量做上去。之后，其找到了在余杭“利某”项目中认识了张松岳、杨某某等人。后来，张松岳、杨某某、叶某某及其与丁某,4签订了合同，叶某某叫了吕某某加入到这个团队。2016年1月份，其等人成立了鑫储公司，其与吕某某、叶某某、张松岳、杨某某都是公司股东，吕是法定代表人，其是总经理，叶是教育部总监、杨是财务总监，张是顾问。鑫储公司通过口口相传及分发宣传单等方式吸收客户投资，并给客户的投资进行返利。20、被告人张松岳的供述，证明其供称：2015年12月，其陪同沈某2到水艺江南公司商谈了合作的事宜。之后，其拉了200多单（每单3800元）的客户投资。2016年1月，鑫储公司成立后，其他人在运营过程中说其与吕某某、陶某某，杨某某、叶某某都是公司股东，但是工商登记是一人公司。其平时在公司只是出主意、提意见。其有一张农业银行卡用于鑫储公司发工资的，并且提供了一张其儿媳的卡给吕某某用。21、陈某某的供述，证明其供称：2016年1月，其通过朋友介绍认识了叶某某，叶向其宣传了投资鑫储公司的事情，并说如果其名下的投资满100单（每单3800元），可以成立服务中心，并可以拿到每单150元的奖励及下属服务中心每单30元、20元或者10元的提成。之后，其成立了1012服务中心，即上海团队，章某某的1010服务中心及金某某、林某某的1016服务中心属于其下线，其也拿到了下属服务中心服务费的提成。鑫储公司的股东有吕某某、陶某某、张松岳、杨某某、叶某某，吕是法定代表人，陶是总经理，杨是财务总监、叶某某是运营总监，张松岳是实际控制人，其他几个股东都听张的。22、被告人章某某的供述，证明其供称：2016年1月，其经陈某某介绍认识了叶某某，叶向其宣传了鑫储公司拥有水艺江南公司30%的股权，水艺江南公司会在当年7月上市，股价会翻10倍。叶某某让其对鑫储公司进行投资，其当场投资了11单（每单3800元），并在之后用亲戚、朋友的名义进行了投资，叶还告诉其投资满100单可以成立服务中心，每单可以拿到150元的服务费，服务中心业绩超过100万元，每单可以拿到200元的服务费，且其介绍进行投资的人如果再介绍其他人进来投资，其也可以拿到30元、20元或者10元的提成，其就同意了，并成立了1010服务中心。鑫储公司的股东有5个人，分别是法定代表人吕某某、总经理陶某某、财务总监杨某某、教育总监叶某某及张松岳。其总共用自己的名义及借用他人名义投资了大概326万左右，有一部分是返利及服务费、提成某等，实际亏损140万左右。23、被告人金某某的供述，证明其供称：2016年2月份，其通过叶某某介绍见到了水艺江南公司的丁某,4及鑫储公司的吕某某，吕说鑫储公司可以保证其投资本金的安全，其就投资了17单。2016年3月份，鑫储公司宣称只要投资100单就可以成立服务中心，每介绍一单可以拿到150元的服务费，其就和林某某共同成立了1016服务中心，属于陈某某的上海团队。如果其服务中心下的投资者又成立了服务中心并介绍客户投资，其可以拿到每单30元、20元或者10元。其还用曹某、王某1、杨某2、俞某等人的身份投资了15单。鑫储公司的股东有吕某某、陶某某、张松岳、杨某某、叶某某等人。24、被告人林某某的供述，证明其供称：2016年1月，其经陈某某介绍见到了叶某某，叶向其宣传鑫储公司投资了水艺江南公司，并拥有30%的股权，要其进行投资，其就投资了51单（每单3800元）。2016年3月份，鑫储公司宣称只要投资100单就可以成立服务中心，每介绍一单可以拿到150元的服务费，其就和金某某共同成立了1016服务中心，属于陈某某的上海团队。如果其服务中心下的投资者又成立了服务中心并介绍客户投资，其可以拿到每单30元、20元或者10元。鑫储公司的股东有吕某某、陶某某、张松岳、杨某某、叶某某等人。以上证据经庭审质证无异，本院予以确认。关于各被告人及辩护人对事实部分的辩解及辩护意见，本院评判如下：（1）对于被告人陈某某的辩护人及被告人林某某的辩护人提出的二人系自首的意见，经查，二人的归案均缺乏主动性，辩护人的该点意见与查明的事实不符，本院不予采纳；（2）对于被告人张松岳及其辩护人的意见，经查，被告人吕某某、陶某某、杨某某、叶某某及陈某某的供述均一致证实被告人张松岳明知鑫储公司从事非法吸收公众存款的行为，仍参与鑫储公司的决策，被告人张松岳及其辩护人的意见与查明的事实不符，本院不予采纳；（3）对于被告人吕某某及其辩护人的意见，经查，吕某投资的277400元、邹娇投资的201400元、胡莺投资的197600元、黄某投资的102600元、胡某2投资的197600元、吕莹投资的155800元、吕唐仙投资的79800元，均系吕某某借用他人身份证所投，该部分金额不应计入非法公众存款的金额，被告人吕某某及其辩护人的意见予以采纳；（4）对于被告人章某某及其辩护人的意见，经查，章某2投资的193800元、胡伟投资的193800元、孟凡菊投资的193800元、章秀萍投资的193800元、崔玉平投资的193800元、崔玉龙投资的193800元、桑秀萍投资的193800元、崔介明投资的193800元、李兵兵投资的193800元、章芳投资的193800元、崔介丰投资的41800元、崔勇投资的41800元、郭秀芳投资的41800元、章晓瑞投资的193800元、章晓乐投资的41800元、章伟投资的41800元、吴亚曼投资的41800元、谢志芳投资的136800元、姚雅路投资的83600元、章全投资的26600元、季贤芳投资的19000元、陈海波投资的19000元、翟金凤投资的11400元、周礼谦投资的11400元、何华娣投资的15200元、郑吉珍投资的26600元、胡梅英投资的11400元、邹丽娟投资的11400元、陶志伟投资的19000元、胡国翠投资的22800元、韩有丽投资的30400元、文海霞投资的49400元、张某5投资的11400元，均系章某某借用他人身份证所投，该部分不应计入非法吸收公众存款的金额。（5）对于被告人金某某的意见，经查，曹某投资的11400元、王某1投资的11400元、杨某2投资的11400元、李某投资的3800元、俞某投资的11400元，均系金某某借用他人身份证所投，该部分金额不应计入非法公众存款的金额，被告人金某某的意见予以采纳。本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。本院认为，被告人张松岳、吕某某、陶某某、杨某某、叶某某、陈某某、章某某、金某某、林某某违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关所控罪名成立。在共同犯罪中，被告人张松岳、吕某某、陶某某、杨某某、叶某某起主要作用，系主犯；其他被告人起次要作用，均系从犯，对被告人陈某某、章某某、金某某、林某某予以减轻处罚。辩护人的相关辩护意见予以采纳。对于相关辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的辩护意见，本院认为，经查，被告人吕某某、陶某某、杨某某、叶某某的供述及鑫储公司的财务账册等证据，证明鑫储公司在成立后以实施非法吸收公众存款犯罪行为为其全部活动，因此本案属于个人犯罪，相关辩护人提出的辩护意见与法律规定不符，本院不予采纳。对于被告人杨某某的辩护人及被告人章某某的辩护人提出的被告人以其自己名义投资的金额应该从吸收金额中扣除的辩护意见，本院予以采纳。鉴于除张松岳外，其余各被告人归案后认罪态度均较好，当庭表示认罪，被告人陈某某、章某某、金某某、林某某退出非法所得，予以从轻处罚。根据被告人陈某某、章某某、金某某、林某某的犯罪情节及认罪、悔罪表现，决定对其等人适用缓刑。相关辩护人的辩护意见予以采纳。根据各被告人的犯罪情节、在共同犯罪中的作用、认罪、悔罪表现，予以量刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款、第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人张松岳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金100000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年5月12日起至2021年5月11日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人吕某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金80000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月20日起至2020年10月19日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。三、被告人陶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金80000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月21日起至2020年10月20日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。四、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金80000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月20日起至2020年10月19日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。五、被告人叶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金80000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月20日起至2020年10月19日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。六、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金20000元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。七、被告人章某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金20000元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。八、被告人金某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金20000元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。九、被告人林某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金20000元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。十、被告人退出的及公安机关扣押的1238120元、公安机关冻结的账号为62×××78（户名为黄聪）内的人民币4073414.17元及孳息、账号为62×××74（户名为吕某某）内的人民币476918.51元及孳息、账号为30×××52期货账户（户名为王珏）内的人民币0.17元及孳息、账号为30×××35的期货账户（户名为陶某某）内的人民币2538314.15元及孳息、账号为62×××77（户名为胡桂女）内的人民币1507880.46元及孳息、账号为622848035939868585875（户名为章小飞）内的人民币1574210.96元及孳息及由公安机关扣押的台式电脑三台、笔记本电脑二台、台式电脑主机一台、点钞机一台、冻结的杭州鑫储投资管理有限公司在杭州水艺江南国际大酒店有限公司30%股权依法拍卖后的所有款项，按损失比例发还被害人。被害人的损失继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐建勇人民陪审员  田伟伟人民陪审员  周 超二〇一八年四月二十日书 记 员  顾雅男????19?