广东省深圳市中级人民法院
民 事 裁 定 书
（2015）深中法房终字第2254号
上诉人（原审原告）：华西证券股份有限公司乐山嘉定南路证券营业部。
负责人：张毅，该营业部总经理。
委托代理人：万文清，四川万文清律师事务所律师。
被上诉人（原审被告）：深圳市万科南苑房地产开发有限公司（原名深圳市XX房地产开发有限公司）。
法定代表人：王仲青，该公司总经理。
委托代理人：吕敏，女，汉族，1969年10月7日出生，该公司职员。
被上诉人（原审第三人）：李开治，男，汉族，1949年12月11日出生。
被上诉人（原审第三人）：深圳市乐大丝绸实业有限公司（原名深圳乐大丝绸贸易公司）。
法定代表人：伍兴海，该公司执行（常务）董事、总经理。
上诉人华西证券股份有限公司乐山嘉定南路证券营业部（以下简称华西证券公司乐山嘉定南路营业部）因与被上诉人深圳市万科南苑房地产开发有限公司（以下简称万科南苑公司）、李开治、深圳市乐大丝绸实业有限公司（以下简称乐大丝绸公司）所有权确认纠纷一案，不服深圳市罗湖区人民法院（2013）深罗法民三初字第5号民事裁定，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭审理本案，现已审理终结。
原审法院经审理查明：一、根据深圳市房地产权登记中心向原审法院的复函显示：涉案房产已经办理了房地产初始登记，权利人为深圳市XX房地产开发有限公司、中国XX集团深圳公司。根据该项目办理初始登记时开发单位提供的《分户汇总表》，XX花园XX苑XX权利人名称栏记载为“李X结”。
二、1994年6月19日，四川省证券股份有限公司乐山办事处（甲方）与深圳乐大丝绸贸易公司（乙方）签订了《转让房屋协议书》，约定乙方将其买的由深圳市南山区金城房地产开发公司开发建设、位于深圳市宝安路XXX苑XX楼X室三房二厅面积约90.56平方米的房屋以769760元转让给甲方。乙方负责将该房屋原房名改为甲方户名，鉴于甲方在深圳尚未注册，为了简便改名手续。甲方户名定为李开治作为该房户名（产权属于四川省证券股份有限公司乐山办事处）。
三、1994年4月10日，万科南苑公司与李开治签订《深圳XXX园房地产买卖合同书》。约定万科南苑公司将涉案房产出售给李开治。该份合同书于1994年11月17日经广东省深圳市公证处公证。
四、华西证券公司乐山嘉定南路营业部庭审中陈述，深圳乐大丝绸贸易公司原本与万科南苑公司就涉案房产签订了买卖合同，其后，深圳乐大丝绸贸易公司将涉案房产转让给华西证券公司乐山嘉定南路营业部。因此，万科南苑公司与李开治又签订《深圳XXX园房地产买卖合同书》，实际是将深圳乐大丝绸贸易公司更名为李开治。
五、1999年12月11日，四川省证券股份有限公司乐山办事处向中华人民共和国国家工商行政管理局申请注销登记，原四川省证券股份有限公司乐山办事处的债权、债务由四川省证券股份有限公司继承。2000年6月26日，经中国证券监督管理委员会同意，华西证券有限责任公司开业，原四川省证券股份有限公司和四川省证券交易中心同时撤销，原四川省证券股份有限公司所属25家证券营业部全部并入华西证券有限责任公司，并相应更名为华西证券有限责任公司某某营业部。2000年8月31日，四川省证券股份有限公司乐山营业部变更名称为华西证券有限责任公司乐山嘉定南路证券营业部。
六、1997年10月8日，深圳乐大丝绸贸易有限公司变更名称为深圳市乐大丝绸实业有限公司。
七、2012年10月24日，深圳市XX房地产开发有限公司变更名称为深圳市万科南苑房地产开发有限公司。
华西证券公司乐山嘉定南路营业部在原审起诉请求：1、华西证券公司乐山嘉定南路营业部出资769760元购买的深圳市宝安路XXX园XX苑XX楼X室（三房二厅）的房屋所有权人为华西证券公司乐山嘉定南路营业部；2、万科南苑公司及李开治协助华西证券公司乐山嘉定南路营业部办理产权过户登记手续，即将XXX园XX苑XX楼X室产权证办至华西证券公司乐山嘉定南路营业部名下。
原审法院认为，1999年12月11日，四川省证券股份有限公司乐山办事处向中华人民共和国国家工商行政管理局申请注销登记，原四川省证券股份有限公司乐山办事处的债权、债务由四川省证券股份有限公司继承。2000年6月26日，经中国证券监督管理委员会同意，华西证券有限责任公司开业，原四川省证券股份有限公司撤销和四川省证券交易中心同时撤销，原四川省证券股份有限公司所属25家证券营业部全部并入华西证券有限责任公司，并相应更名为华西证券有限责任公司某某营业部。2000年8月31日，四川省证券股份有限公司乐山营业部变更名称为华西证券有限责任公司乐山嘉定南路证券营业部。在华西证券公司乐山嘉定南路营业部提供的证据中，并没有证据证明四川省证券股份有限公司继承的原四川省证券股份有限公司乐山办事处的权利、义务由华西证券公司乐山嘉定南路营业部继承，因此，华西证券公司乐山嘉定南路营业部的现有证据不能证明华西证券公司乐山嘉定南路营业部与本案有直接利害关系。另外，根据《中华人民共和国物权法》的规定，不动产权属证书是权利人享有该不动产物权的证明。除有证据证明不动产登记簿确有错误外，以不动产登记簿为准。根据深圳市房地产权登记中心的复函，XX花园XX苑XX权利人名称栏记载为“李X结”，而非本案李开治，因此，即使华西证券公司乐山嘉定南路营业部继承了四川省证券股份有限公司乐山办事处的权利、义务，原审法院亦不能支持华西证券公司乐山嘉定南路营业部的诉求。综上，华西证券公司乐山嘉定南路营业部与本案无直接利害关系，其起诉应当予以驳回。据此，原审法院根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条第一款第（一）项、第一百五十四条第一款第三项的规定，裁定：驳回华西证券公司乐山嘉定南路营业部的起诉。本案受理费人民币11498元，全部返还华西证券公司乐山嘉定南路营业部。
华西证券公司乐山嘉定南路营业部不服原审裁定，向本院提起上诉称：一、一审裁定认定事实错误。1、华西证券公司乐山嘉定南路营业部的证据足以证明原四川省证券股份有限公司乐山办事处的权利义务由华西证券公司乐山嘉定南路营业部承继。一审裁定认为华西证券公司乐山嘉定南路营业部的现有证据不能证明华西证券公司乐山嘉定南路营业部与本案有直接利害关系，其理由为“没有证据证明四川省证券股份有限公司继承的原四川省证券股份有限公司乐山办事处的权利义务由原告继承”，事实并非如此，理由如下：(1)华西证券公司乐山嘉定南路营业部提交的证据《企业申请注销登记注册书》、《企业申请营业登记注册书》证明华西证券公司乐山嘉定南路营业部实际上是原四川省证券股份有限公司乐山办事处经改制后变更而来的。证据《企业申请注销登记注册书》证明原四川省证券股份有限公司乐山办事处是因脱钩改制而注销，所以这种因改制的注销不是法律意义上的注销，从法律上说是变更。证据《企业申请营业登记注册书》证明四川省证券股份有限公司乐山证券交易营业部由原四川省证券股份有限公司乐山办事处经改制后设立。所以实质上四川省证券股份有限公司乐山证券交易营业部就是原四川省证券股份有限公司乐山办事处，很明显原四川省证券股份有限公司乐山办事处的债权债务当然由四川省证券股份有限公司乐山证券交易营业部承继。(2)证据《分公司变更登记申请书》以及《华西证券有限公司章程》证明四川省证券股份有限公司和四川省证券交易中心撤销合并成立华西证券有限责任公司以及四川省证券股份有限公司乐山营业部并入华西证券有限责任公司的事实，也证明了四川省证券股份有限公司乐山营业部变更为华西证券有限责任公司乐山嘉定南路证券营业部的事实。华西证券有限责任公司的公司章程第二条明确“公司是在四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组基础上，由四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、中国西南航空公司、四川华能太平驿水电有限责任公司等40家企业投资参股，共同组建的证券经营机构，并经中国证监会批准，在国家工商行政管理局重新注册登记，取得企业法人营业执照”，证明四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组成立了华西证券有限责任公司，所以原四川省证券股份有限公司的债权债务由华西证券有限责任公司承继。而原四川省证券股份有限公司所属25家证券营业部全部并入华西证券有限责任公司，并相应更名为华西证券有限责任公司某某营业部，证明原四川省证券股份有限公司乐山营业部的债权债务由华西证券有限责任公司乐山嘉定南路证券营业部承继。(3)证据《关于四川省证券股份有限公司乐山办事处注销后资产归属的情况说明》明确“事实上原四川省证券股份有限公司乐山办事处的资产及债权均划归改制后新设立的四川省证券有限公司乐山证券交易营业部所有”，即使原四川证券股份有限公司乐山办事处注销后其债权债务由四川证券股份有限公司承继，其合并为华西证券有限公司后，其债权债务也由华西证券有限公司承继，而华西证券有限公司又将该债权债务划归了华西证券有限公司乐山证券交易营业部，所以该证据也证明华西证券公司乐山嘉定南路营业部对原四川证券股份有限公司乐山办事处的债权享有权利。(4)华西证券公司乐山嘉定南路营业部提交工商登记证据证明华西证券公司乐山嘉定南路营业部是由华西证券有限责任乐山嘉定南路证券营业部变更而来的。综上所述，一审裁定认为华西证券公司乐山嘉定南路营业部与本案无直接利害关系明显错误，华西证券公司乐山嘉定南路营业部的证据足以证明华西证券公司乐山嘉定南路营业部依法承继原四川省证券股份有限公司乐山办事处的权利义务，华西证券公司乐山嘉定南路营业部与本案有利害关系。2、一审裁定认定分户汇总表上“李X结”为权利人明显认定事实错误。首先，该分户汇总表递交时间在《物权法》生效之前，不产生物权登记的法律效力。第二，一审裁定认为的权利人“李X结”除在分户汇总表上有一个名字以外，没有其他任何信息，连基本的身份信息以及转让交易信息都没有，根本没有证据证明存在权利人李X结，且华西证券公司乐山嘉定南路营业部在诉讼中也申请了追加权利人“李X结”参与诉讼，一审法院未同意追加也未说明原因。在不能确认权利人“李X结”是否真实存在，且不能排除是“李开治”错写成了“李X结”的情况下，一审法院武断地认定“李X结”为权利人显然没有事实依据和法律依据。第三、万科南苑公司也认可与李开治签订了购房合同，并未提出曾与李X结另行签订过购房合同。而李开治也认可签订合同的事实。综合二者陈述以及相关证据均能相互印证，足以证明分户汇总表上李X结的信息明显有误。所以华西证券公司乐山嘉定南路营业部认为一审裁定认定“李X结”为权利人是认定事实错误。
二、一审裁定适用法律错误，对《物权法》不动产登记规定错误理解适用。一审裁定认为，根据《物权法》的规定，不动产权属证书是权利人享有该不动产物权的证明，除有证据证明不动产登记簿确有错误外，以不动产登记簿为准。华西证券公司乐山嘉定南路营业部认为分户汇总表不应视为不动产登记行为，不产生不动产登记的法律效力。根据《物权法》第十一条、第十二条的规定，当事人申请登记，应当根据不同登记事项提供权属证明和不动产界址、面积等必要材料。本案中的分户汇总表并无权利人“李X结”取得该房产的任何凭据，所以该表不符合法律规定的登记条件，该行为没有法律效力。而华西证券公司乐山嘉定南路营业部能提供“李开治”的购房合同，且一直占有使用该房，这些证据足以证明该登记明显有误，按《物权法》的规定就不应以登记为准。所以一审裁定以已登记为李X结为由而不支持华西证券公司乐山嘉定南路营业部的诉讼请求存在适用法律错误。
据此，华西证券公司乐山嘉定南路营业部上诉请求撤销(2013)深罗法民三初字第5号民事裁定书，发回重审。
万科南苑公司答辩称：一审裁定适用法律正确，请求二审予以维持。
李开治、乐大丝绸公司未应诉答辩。
本院经审理查明：1993年3月5日，中国人民银行四川省分行作出川人行金（1993）36号《中国人民银行四川省分行关于建立四川省证券股份有限公司乐山办事处的批复》，同意设立原四川省证券股份有限公司乐山办事处。
1994年11月17日，中国人民银行四川省分行作出川人行金（1994）170号《中国人民银行四川省分行关于四川省证券股份有限公司办事处改制方案的批复》，同意原四川省证券股份有限公司关于办事处的改制方案，并要求改制方案中增加“办事处改为不具有法人地位的非独立核算营业机构后，名称统一确定为‘四川省证券股份有限公司××市（地、区、县）营业部’”等内容。
1998年1月5日，原四川省证券股份有限公司乐山办事处（甲方）与原四川省证券股份有限公司（乙方）签订改制验收协议书，约定根据川人行金（1994）170号批复精神，确定从1998年1月1日起，甲方改为乙方全资附属的异地营业机构。
1999年10月21日，原四川证券有限公司乐山证券交易营业部向乐山市工商行政管理局提交《四川证券乐山营业部关于申请更换营业执照的报告》，报告陈述了我部原四川省证券股份有限公司乐山办事处是经川人行金（1993）36号《中国人民银行四川省分行关于建立四川省证券股份有限公司乐山办事处的批复》精神于1993年3月3日成立的，是具有法人地位的经济实体；成立时由乐山市金融市场、四川省证券股份有限公司、乐山市邮电局、峨嵋山盐化工业（集团）股份有限公司等四家单位投资参股组建；根据川人行金（1994）170号批复精神，经省公司和乐山市人民银行协商，确定从1998年1月1日起四川省证券股份有限公司乐山办事处改为四川省证券股份有限公司全资附属的异地营业机构等内容。
1999年11月26日，原四川证券有限公司乐山证券交易营业部申请营业登记注册。
1999年12月7日，原四川省证券股份有限公司乐山办事处申请注销登记，申请注销原因为“脱钩改制”，在相关《企业申请注销登记注册书》中有关部门签署意见为：原乐山市金融市场、四川省证券股份有限公司、乐山市邮电局、峨嵋山盐化工业（集团）股份有限公司等四家股东单位投资注册的资金，已根据川人行金（1994）170号文件和四川省证券股份有限公司办事处改制验收协议的要求，已移交省证券公司，作为省证券公司的股东，债权、债务由省证券公司继承。
2000年6月26日，华西证券有限责任公司经中国证券监督管理委员会同意开业，原四川省证券股份有限公司所属25家证券营业部全部并入华西证券有限责任公司，并相应更名为华西证券有限责任公司某某营业部。华西证券有限责任公司章程第二条载明：公司是在四川省证券股份有限公司与四川省证券交易中心合并重组基础上，由四川省国有资产经营投资管理有限责任公司等40家企业投资参股，共同组建的证券经营机构。2000年8月31日，四川证券有限公司乐山营业部名称变更为“华西证券有限责任公司乐山嘉定南路证券营业部”。
2014年8月12日，华西证券有限责任公司乐山嘉定南路证券营业部名称变更为“华西证券股份有限公司乐山嘉定南路证券营业部”，即本案上诉人。
原审查明其他事实清楚，本院予以确认。
本院认为，本案中华西证券公司乐山嘉定南路营业部据以起诉的《转让房屋协议书》的一方当事人为“四川省证券股份有限公司乐山办事处”。经审核本案相关主体资格材料，原四川省证券股份有限公司乐山办事处经改制成为原四川省证券股份有限公司全资附属的异地营业机构，改制后曾用名“四川证券有限公司乐山证券交易营业部”，后因四川省证券股份有限公司与四川省证券交易中心合并重组，并在此基础上成立华西证券有限责任公司，四川证券有限公司乐山证券交易营业部相应变更名称为“华西证券有限责任公司乐山嘉定南路证券营业部”，之后又变更为“华西证券股份有限公司乐山嘉定南路证券营业部”，即本案上诉人。相关的主体资格材料表明“华西证券股份有限公司乐山嘉定南路证券营业部”系由“四川省证券股份有限公司乐山办事处”通过相关改制、重组及更名而来，在主体上具有延续性。原审裁定认定原四川省证券股份有限公司乐山办事处的债权、债务由四川省证券股份有限公司继承，并认为本案没有证据证明四川省证券股份有限公司继承的原四川省证券股份有限公司乐山办事处的权利、义务由华西证券公司乐山嘉定南路营业部继承，因此现有证据不能证明华西证券公司乐山嘉定南路营业部与本案有直接利害关系。但本案中相关的主体资格材料只载明原乐山市金融市场等四家股东单位投资注册的资金已移交省证券公司，作为省证券公司的股东，债权、债务由省证券公司继承，并无证据表明原四川省证券股份有限公司乐山办事处的权利、义务由四川省证券股份有限公司继承，原审该认定欠缺事实依据。综上，本案相关证据足以认定“华西证券股份有限公司乐山嘉定南路证券营业部”系由“四川省证券股份有限公司乐山办事处”通过相关改制、重组及更名而来，在主体上具有延续性，本案亦无证据表明原四川省证券股份有限公司乐山办事处的债权债务由其他主体承继，应认定本案中华西证券公司乐山嘉定南路营业部与本案有直接利害关系，其起诉符合民事诉讼法第一百一十九条规定的起诉条件，依法应予受理。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百七十条第一款第（二）项、第一百七十一条,《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百三十二条之规定，裁定如下：
一、撤销深圳市罗湖区人民法院（2013）深罗法民三初字第5号民事裁定；
二、指令深圳市罗湖区人民法院对本案进行审理。
审 判 长 唐 毅
代理审判员 张 睿
代理审判员 庄 齐 明
二〇一六年五月十九日
书 记 员 李开宇(兼)
附本判决相关法律条文
《中华人民共和国民事诉讼法》
第一百一十九条起诉必须符合下列条件：
（一）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；
（二）有明确的被告；
（三）有具体的诉讼请求和事实、理由；
（四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。
第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：
（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；
（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；
（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；
（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。
原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。
第一百七十一条第二审人民法院对不服第一审人民法院裁定的上诉案件的处理，一律使用裁定。
《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》
第三百三十二条第二审人民法院查明第一审人民法院作出的不予受理裁定有错误的，应当在撤销原裁定的同时，指令第一审人民法院立案受理；查明第一审人民法院作出的驳回起诉裁定有错误的，应当在撤销原裁定的同时，指令第一审人民法院审理。