宁波市海曙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）浙0203刑初380号
公诉机关浙江省宁波市海曙区人民检察院。
被告人郝维干，男，1967年9月14日出生于江苏省沭阳县，汉族，高中文化程度，沭阳县智源缘园林绿化工程股份有限公司宁波分公司经理，住江苏省沭阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月7日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年8月3日被取保候审，2017年8月8日被本院决定逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。
辩护人章定表，浙江和义观达律师事务所律师。
浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检公诉刑诉[2017]363号起诉书指控被告人郝维干犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月24日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。浙江省宁波市海曙区人民检察院检察员李某1、丁某、被告人郝维干及其辩护人章定表到庭参加诉讼。现已审理终结。
浙江省宁波市海曙区人民检察院指控，2015年5月，曹某2（另案处理）在宁波市成立沭阳县智源缘园林绿化工程股份有限公司宁波分公司（以下简称智源缘公司宁波分公司），并未经国家金融机构依法批准，通过发名片、发传单、召集客户座谈会、组织客户现场考察等方式进行宣传，以高息为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。2015年6月，被告人郝维干受曹某2委派担任智源缘公司宁波分公司财务经理，当年7月，郝维干又被任命为该公司经理，负责收取客户的投资款、填写收款收据等工作。经查，郝维干任职期间，共计向不特定公众吸收存款101余万元，造成投资人损失97万余元。具体如下：
1、被告人郝维干用上述方式吸收张某1资金人民币0.8万元，造成张某1实际损失达人民币0.8万元；
2、被告人郝维干用上述方式吸收章某2资金人民币1.8万元，后返还利息等共计人民币0.1万元，造成章某2实际损失达人民币1.7万元；
3、被告人郝维干用上述方式吸收魏某2资金人民币5万元，后返还利息等共计人民币0.2万元，造成魏某2实际损失达人民币4.8万元；
4、被告人郝维干用上述方式吸收周某1资金人民币1万元，后返还利息等共计人民币0.04万元，造成周某1实际损失达人民币0.96万元；
5、被告人郝维干用上述方式吸收鲍某资金人民币0.89万元，后返还利息等共计人民币0.04万元，造成鲍某实际损失达人民币0.85万元；
6、被告人郝维干用上述方式吸收陈某资金人民币0.8万元，后返还利息等共计人民币0.08万元，造成陈某实际损失达人民币0.72万元；
7、被告人郝维干用上述方式吸收张某5资金人民币0.98万元，造成张某5实际损失达人民币0.98万元；
8、被告人郝维干用上述方式吸收曹某3资金人民币1.72万元，后返还利息等共计人民币0.12万元，造成曹某3实际损失达人民币1.6万元；
9、被告人郝维干用上述方式吸收沈某资金人民币0.86万元，后返还利息等共计人民币0.06万元，造成沈某实际损失达人民币0.8万元；
10、被告人郝维干用上述方式吸收姚某资金人民币0.85万元，后返还利息等共计人民币0.06万元，造成姚某实际损失达人民币0.79万元；
11、被告人郝维干用上述方式吸收毛某资金人民币1.66万元，后返还利息等共计人民币0.1万元，造成毛某实际损失达人民币1.56万元；
12、被告人郝维干用上述方式吸收刘某1资金人民币0.83万元，后返还利息等共计人民币0.06万元，造成刘某1实际损失达人民币0.77万元；
13、被告人郝维干用上述方式吸收莫某2资金人民币10万元，后返还利息等共计人民币0.5万元，造成莫某2实际损失达人民币9.5万元；
14、被告人郝维干用上述方式吸收张某3资金人民币10.16万元，后返还利息等共计人民币0.12万元，造成张某3实际损失达人民币10.04万元；
15、被告人郝维干用上述方式吸收李某2资金人民币0.88万元，后返还利息等共计人民币0.06万元，造成李某2实际损失达人民币0.82万元；
16、被告人郝维干用上述方式吸收顾某2资金人民币19.52万元，后返还利息等共计人民币0.99万元，造成顾某2实际损失达人民币18.53万元；
17、被告人郝维干用上述方式吸收贺某资金人民币2.9万元，后返还利息等共计人民币0.18万元，造成贺某实际损失达人民币2.72万元；
18、被告人郝维干用上述方式吸收施某1资金人民币2.7万元，造成施某1实际损失达人民币2.7万元；
19、被告人郝维干用上述方式吸收余某资金人民币1.8万元，后返还利息等共计人民币0.06万元，造成余某实际损失达人民币1.74万元；
20、被告人郝维干用上述方式吸收曹某1资金人民币8.8万元，后返还利息等共计人民币0.6万元，造成曹某1实际损失达人民币8.2万元；
21、被告人郝维干用上述方式吸收汪某资金人民币3.52万元，后返还利息等共计人民币0.24万元，造成汪某实际损失达人民币3.28万元；
22、被告人郝维干用上述方式吸收陶某资金人民币2.2万元，后返还利息等共计人民币0.18万元，造成陶某实际损失达人民币2.02万元；
23、被告人郝维干用上述方式吸收裘某资金人民币0.83万元，后返还利息等共计人民币0.06万元，造成裘某实际损失达人民币0.77万元；
24、被告人郝维干用上述方式吸收周某2资金人民币5.4万元，后返还利息等共计人民币0.11万元，造成周某2实际损失达人民币5.29万元；
25、被告人郝维干用上述方式吸收袁某2资金人民币1.8万元，后返还利息等共计人民币0.08万元，造成袁某2实际损失达人民币1.72万元；
26、被告人郝维干用上述方式吸收施某2资金人民币2.94万元，后返还利息等共计人民币0.12万元，造成施某2实际损失达人民币2.82万元；
27、被告人郝维干用上述方式吸收张某4资金人民币3万元，后返还利息等共计人民币0.12万元，造成张某4实际损失达人民币2.88万元；
28、被告人郝维干用上述方式吸收项某资金人民币2.7万元，造成项某实际损失达人民币2.7万元；
29、被告人郝维干用上述方式吸收刘某2资金人民币0.97万元，后返还利息等共计人民币0.06万元，造成刘某2实际损失达人民币0.91万元；
30、被告人郝维干用上述方式吸收胡某资金人民币4.58万元，造成胡某实际损失达人民币4.58万元。
2016年7月7日，被告人郝维干到公安机关投案，并如实供述了自己的罪行。
以上事实，被告人郝维干在开庭审理过程中亦无异议，并有证人曹某2的证言，被害人张某1、章某2、魏某2、周某1、鲍某、陈某、张某5、曹某3、沈某、姚某、毛某、刘某1、莫某2、张某3、李某2、顾某2、贺某、施某1、余某、曹某1、汪某、陶某、裘某、周某2、袁某2、施某2、张某4、项某、刘某2、胡某的陈述，收据，委托书，沭阳县智源缘园林绿化工程股份有限公司工商登记材料、章程，沭阳县智源缘园林绿化工程股份有限公司宁波分公司的工商登记材料，中国工商银行账户流水清单，沭阳县智源缘绿化工程股份有限公司宁波分公司集资明细表，情况说明，照片，民间借贷合同，收款收据，沭阳智源缘园林绿化股份有限公司宣传单，户籍证明、归案经过等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人郝维干违反国家金融管理法律规定，与他人合伙向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立。郝维干在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且其犯罪后能主动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，故对其予以减轻处罚。辩护人提出郝维干系从犯，有自首情节，未获取提成，建议对郝维干从轻处罚的辩护意见，与查明的事实和法律规定相符，本院均予采纳；辩护人提出本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，郝维干协助吸收的资金均交给曹某2，尚无证据证实该部分资金由沭阳县智源缘园林绿化工程股份有限公司控制或使用，故不能认定为单位犯罪，辩护人的该项辩护意见不能成立，本院不予采纳；辩护人建议对郝维干适用缓刑的辩护意见，根据郝维干的犯罪情节和所造成的危害后果，不宜宣告缓刑，辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。被告人的违法所得应责令退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人郝维干犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月8日起至2018年7月10日止；罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）
二、责令被告人郝维干退赔违法所得人民币97.55万元，返还相应被害人（另附清单）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王彦波
人民陪审员 王军锋
人民陪审员 蒋伟成
二〇一七年八月八日
代书 记员 詹秋霞
本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
退赔清单
序号被害人姓名退赔金额
（万元）序号被害人姓名退赔金额
（万元）1张凤娣0.816顾根昌18.532章悦群1.717贺师龙2.723魏杏春4.818施雅琴2.74周持新0.9619余可迪1.745鲍小曼0.8520曹维峥8.26陈群0.7221汪冈炽3.287张源龙0.9822陶雅琴2.028曹英娣1.623裘宁林0.779沈丽娟0.824周植范5.2910姚建韻0.7925袁忠定1.7211毛宝玉1.5626施孝本2.8212刘瑞英0.7727张国英2.8813莫翠凤9.528项雅美2.714张明丽10.0429刘福照0.9115李菊菊0.8230胡阿章4.58