陕西省澄城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）澄刑初字第00100号
公诉机关澄城县人民检察院。
被告人杨某某，男，汉族，中共党员，大学文化，1998年8月任澄城县矿产办副主任，2006年12月至今任澄城县国土资源局副局长兼矿产办主任，分管矿产办和矿管执法大队工作。2013年9月20日因涉嫌玩忽职守罪被渭南市检察院反渎职侵权局依法取保候审。
辩护人郭忠海，男，陕西古徵律师事务所律师。
被告人赵某某，男，汉族，中共党员，大学文化。2012年任澄城县矿产资源管理办公室矿管股股长，2013年1月5日任澄城县国土资源局打击非法开采执法大队副大队长（主持工作）。2013年9月20日因涉嫌玩忽职守罪被渭南市检察院反渎职侵权局依法取保候审。
辩护人党兴虎，男，陕西合阳县法律援助中心律师。
澄城县人民检察院以澄检刑诉字（2013）第94号起诉书指控被告人杨某某、赵某某犯玩忽职守罪，于2013年11月22日向本院提起公诉。2014年2月21日、3月21日澄城县人民检察院建议延期审理2次。
本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。澄城县人民检察院指派检察员张荣华出庭支持公诉，被告人杨某某及其辩护人郭忠海、赵某某及其辩护人党兴虎到庭参加诉讼。现已审理终结。
澄城县人民检察院澄检刑诉字（2013）第94号起诉书指控：2009年以来，澄城县硫磺矿在未取得采煤资格的情况下超矿种开采。2011年4月20日国土资源矿管监察中队在巡查中发现硫磺矿有非法采煤行为后，没有依法对非法开采行为进行打击，仅对该矿作出罚款5万元的行政处罚决定。2013年1月5日，澄城县打击非法开采执法大队成立后，执法队员在巡查中多次发现硫磺矿1号、3号、4号井有超矿种开采、非法出煤现象，被告人杨某某、赵某某不依法认真履行职责，明知该矿长期非法开采，且经多次责令停产整顿、行政处罚拒不停止非法开采，没有依法作出进一步处理，而是以罚代管，使非法采煤行为长期存在，国家煤炭资源遭受重大损失，2013年7月23日在非法开采过程中发生重大事故，造成10人死亡的严重后果发生。
公诉机关认为，被告人杨某某、赵某某身为国家机关工作人员，在法律、法规赋予的职责履行中，不认真履行职责，致使国家、人民利益遭受重大损失和10人死亡的严重后果，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，涉嫌玩忽职守罪，犯罪事实清楚、证据确实、充分，应以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人杨某某、赵某某对起诉书指控的事实无异议，被告人杨某某之辩护人辩称：1、澄城县硫磺矿系建设矿井，尚在施工建设期间（2010年10月19日第14次会议纪要、2011年3月29日第6次会议纪要）；2、澄城县硫磺矿在施工建设期间，澄城县人民政府确定的安全监督管理部门及法定的安全管理职能部门均不是澄城县国土资源局（2010年10月19日第14次会议纪要）；3、澄城县国土资源局履行了职责；4、不能以陕安监（2013）142号《关于澄城县硫磺矿“7.23”井下火灾事故结案的通知》中认为“澄城县国土资源局未对涉嫌非法开采的犯罪人员移交公安机关追究刑事责任，职责落实不到位”，来认定县国土资源局工作人员不认真履行职责；5、澄城县硫磺矿的井田范围中硫铁矿与煤共生；6、澄城县硫磺矿的行为属于不具备安全生产条件的非法生产，而不属于无采矿许可证的非法开采；7、县国土资源部门的行为和该起事故没有直接因果关系，导致事故发生的直接原因系炸药自燃。被告人赵某某的辩护人辩称：1、赵某某作为澄城县打击非法开采执法大队的职责均未依法设定，从法理层面审视，即从玩忽职守罪“玩忽行为”与“职守法定”二者的逻辑对应关系考量，赵某某缺失指控罪名所要求的“法定职守”，指控罪名难以成立；2、从现实层面审视，即从澄城县人民政府在具体行政管理中的职责、职权临时划定情况考量，赵某某亦不具有指控罪名所要求的“职守”；3、从县国土局具有法定的打击非法开采矿山行为职责以及赵某某系国土局工作人员角度审视，也无法得出赵某某的行为构成指控罪名的结论；4、从刑法因果关系层面审视，赵某某的行为与涉案危害结果不具有内在的、必然的、合乎规律的联系；5、赵某某虽然系主持工作的副大队长，但其并不具体和直接负责矿方的非法开采监管工作，此工作是由另一副大队长和非煤矿山中队具体负责、直接负责，故认为被告人赵某某不构成玩忽职守罪。
经审理查明，澄城县硫磺矿为非煤矿山企业，属县办国有企业，法定代表人为张某某（已判决），该矿曾有4个独立生产系统即1、2、3、4号矿井，2、3号矿井分别于2002、1993年闭坑停产。发生事故的3号井系2006年硫磺矿私自改造建设，2009年开始产出原煤，在因非法开采被媒体曝光后，被渭南市安全委员会关闭。硫磺矿于2010年11月以技术改造为名一方面上报煤炭与硫铁矿开采综合利用方案，一方面在无安全许可证、且未变更采矿许可证等行政审批手续的情况下私自非法转包开采原煤，超矿种非法开采煤炭资源。2012年2月至2013年7月22日，澄城县硫磺矿共计销售煤炭304918.16吨，其中三号井销售煤炭79660.6吨。被告人杨某某在任澄城县国土资源局副局长兼矿产办主任以及任澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室主任期间，澄城县政府将硫磺矿确定为建设矿井，2011年国土资源局矿管监察中队在巡查中发现硫磺矿有非法采煤行为，执法中队将情况汇报给被告人杨某某，被告人杨某某在征得局长同意后，以硫磺矿擅自改变开采矿种为由，对硫磺矿作出罚款5万元的行政处罚，2012年10月9日澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室以硫磺矿一号井、三号井、四号井均有出煤现象，与采矿许可证批准开采矿种不符，属于擅自改变开采矿种，是一种违法行为，通知澄城县安监局1、要求硫磺矿立即停止一切违法生产行为；2、派驻人员坚持24小时驻矿，不能擅离职守；3、对硫磺矿停止供电及火工产品；4、发现有非法出煤迹象立即采取制止措施。同时对澄城县硫磺矿2012年采矿权年审为不合格。2013年1月5日澄城县国土资源局成立打击非法开采执法大队，由被告人赵某某任大队长并主持工作，2013年元月14日澄城县国土资源局执法大队非煤中队在对硫磺矿巡查过程中，发现硫磺矿擅自改变开采矿种，被告人赵某某将行政处罚决定书制作好后向被告人杨某某汇报，被告人杨某某向局长汇报征得同意后，同时下达罚款决定书，但由于春节放假，矿上没人，没有执行到位。2013年1月18日根据澄城县澄政办发（2012）136号文件精神，澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室以硫磺矿一号井、三号井、四号井在巡查过程中均发现有出煤现象，属于擅自改变开采矿种，要求安监局1、要求硫磺矿、陶瓷厂立即停止一切违法生产行为；2、派驻人员坚持24小时驻矿，不能擅离职守；3、对硫磺矿、陶瓷厂停止供电及火工产品；要求工信局1、要求硫磺矿、陶瓷厂立即停止一切违法生产行为；2、派驻人员驻矿，防止非法开采行为；3、对硫磺矿、陶瓷厂停止供电及火工产品。同年3月14日安监局在检查时仍发现有非法采煤现象，并于3月24日下达处罚10万元处罚决定书；同年6月24日亦发现有出煤现象，要求企业停止非法生产行为，并处以3万元罚款；另外还在同年3月13日、5月20日巡查中发现硫磺矿一、三、四号井均有出煤现象，下达停产整顿通知；同时要求硫磺矿作为安全生产第一责任人，应对自己井田范围内的非法开采疑似点进行巡查、打击和治理。按照“谁矿权、谁治理、谁井田、谁负责”的原则，在第一时间掌握非法开采动态，及时对采矿区域内出现的非法开采行为坚决予以炸毁填埋。2013年7月23日硫磺矿三号井井下发生炸药自燃火灾，致10人死亡的重大安全事故。后经省市事故联合调查组查明：1、澄城县硫磺矿“7.23”井下重大火灾事故是一起生产安全责任事故。事故的直接原因是：因3号矿井井下南侧绕行巷道炸药库内湿度大，通风不畅，空气潮湿，造成长期储存的硝铵炸药发生化学反应导致自燃，同时产生大量烟雾，并逐步引发周围物品着火，导致10人一氧化碳中毒死亡、9人受伤；事故的间接原因是：1、企业非法违法开采原煤；2、相关职能部门未能认真履行职责，监管不力，执法不严，以罚代管，对企业非法违法生产原煤打击不力。
经当庭质证、认证，认定上述事实的主要证据有：
案件线索来源说明证明：2013年8月22日，渭南市人民检察院在参与澄城县硫磺矿“7.23”火灾事故调查过程中发现：澄城县国土资源局副局长兼矿产办主任杨某某、澄城县国土资源局打击非法开采执法大队副大队长赵某某在矿产资源监管工作中，不认真履行职责，对澄城县硫磺矿长期盗采国家煤炭资源的行为打击不力，以罚代管，使非法开采行为长期存在，导致硫磺矿三号井在非法开采过程中发生火灾事故，造成10人死亡的严重后果发生，给国家利益和人民生命造成重大损失，二人行为已涉嫌玩忽职守罪，遂建议初查，经渭南市人民检察院反渎职侵权局局长、检察长批准，对犯罪嫌疑人杨某某、赵某某涉嫌玩忽职守犯罪一案展开侦查，该案告破的事实；
被告人杨某某供述、渭南市国土资源局渭国土资发（2006）172、173号文件、渭南市国土资源局渭国土发（2011）61号文件、澄城县国土资源局澄国土发（2011）42号调整班子成员分工的通知文件证明：杨某某自2006年12月至今任澄城县国土资源局副局长兼矿产办主任，主要负责矿产资源管理及地质灾害防治、地质环境监测、安全生产等工作。分管矿管股、地环股、矿管中队和矿产办。澄城县国土资源局于2013年1月5日成立了打击非法开采矿产资源执法大队，2011年6月12日，澄城县国土资源局以澄城县硫磺矿未按照采矿许可证批准矿种开采、擅自改变开采矿种为由，对澄城县硫磺矿做出了罚款5万元的处罚决定书，没有发现矿产品在井厂堆放，因此也没有没收非法所得，没有将非法生产的相关责任人移送公安机关追究刑事责任，只是下发了停产整顿通知，向有关部门通报有关情况要求加强监管。2006年澄城县成立了整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室，2012年、2013年，针对硫磺矿的违法出煤情况执法大队对硫磺矿作出过两次停产整顿和两次行政处罚。同时证明2009年至2012年矿管执法中队向硫磺矿征收过矿产资源补偿费，出具的票据是按照硫铁矿石征收，但实际是按出煤征收的资源补偿费的事实；
被告人赵某某供述、澄城县国土资源局澄国土发（2006）13号文件、澄城县国土资源局澄政土发（2013）2号文件、澄城县打击非法开采矿产资源执法大队副大队长赵某某岗位职责证明、澄城县打击非法开采矿产资源执法大队工作职责等证据证明：赵某某于2012年任矿产资源管理办公室矿管股股长，2013年1月5日兼任澄城县国土资源局打击非法开采执法大队副大队长（主持工作），主要职责是负责大队的全盘工作，协调县级相关部门和乡镇的打击非法开采工作，对非法开采的矿产品、违法所得、非法开采设备设施和运输工具按有关规定予以没收或者销毁，对非法开采矿主和有关人员依法予以处理或者打击。2013年元月14日非煤中队在巡查过程中现场下达罚款决定书，但没有执行到位，3月14日检查时发现有非法采煤现象，并于3月24日下达处罚10万元处罚文书，6月24日发现有出煤现象，要求企业停止非法生产行为，并处以3万元罚款，两次共计罚款13万元，另外在3月13日、5月20日巡查中发现，硫磺矿1、3、4、号井均有出煤现象，向该矿下达了停产整顿通知的事实；
陕西省国土资源厅陕国土资储备（2009）287号《陕西省澄城县硫磺矿煤、硫铁矿资源储备核实报告》评审备案证明、陕国土资评储发《陕西省澄城县硫磺矿、硫铁矿资源储量核实报告》核定意见证明：2009年11月11日陕西省国土资源厅资源规划与评审中心对《陕西省澄城县硫磺矿煤、硫铁矿资源储备核实报告》的矿产资源储量通过评审，并将评审过程中有关材料递交陕西省国土资源厅的事实；
澄城县人民政府澄政函（2011）69号关于申请增加澄城县硫磺矿开采矿种的函证明：2011年12月16日，澄城县人民政府向陕西省国土资源厅申请澄城县硫磺矿增加开采煤炭矿种的事实；
陕西省国土资源资产利用研究中心陕国土资研报（2010）75号关于《澄城县硫磺矿煤-硫铁矿综合开采矿产资源开发利用方案》审查意见的报告、澄城县硫磺矿煤-
硫铁矿综合开采《矿产资源开发利用方案》评审意见、审查专家责任表证明：2010年6月30日，陕西省国土资源资产利用研究中心向陕西省国土资源厅报告，澄城县硫磺矿批准开采范围内开采对象为煤炭和硫铁矿伴生矿床的事实；
陕西省国土资源厅陕国土资矿函（2013）7号关于澄城县硫磺矿增加开采煤矿种的复函证明：2013年1月14日陕西省国土资源厅函复澄城县人民政府原则同意澄城县硫磺矿增加开采煤，并应按照有关规定做好以下工作：1、依据调整缩小后的范围（有具体坐标）督促企业编制矿产资源开发利用方案、环境影响评价和矿山地质环境保护与治理恢复方案，经审查批准后，凭煤炭生产行政主管部门核准文件，按规定程序办理采矿登记变更手续；2、对增加的煤炭资源（141万吨），应按有关规定进行采矿权价款评估并缴纳。批复有效期1年的事实；
证人惠某某（国土局打击非法开采矿产资源执法大队副大队长）证言证明：惠某某在执法大队分管非煤中队工作，主要职责是负责非煤中队工作，对非煤矿山非法开采设备设施的收缴处理工作和局领导交办的其他工作，执法大队没有大队长，由副大队长赵某某负责主持工作，澄城县硫磺矿由非煤中队监管，自执法大队成立至2013年7月23日，非煤中队对硫磺矿共处罚3次，2013年元月14日的处罚，因矿上没有人，处罚没有实际执行，4月8日处罚10万元，6月24日处罚3万元，两次处罚都是因为硫磺矿未按照采矿许可证批准的矿种开采，擅自改变开采矿种违规出煤，是依据《矿产资源法》第39条和《陕西省矿产资源管理条例》52条作出的处罚。另外还下达过两次停产整顿通知，两次整顿通知是经赵某某同意后加盖执法大队公章，并下发企业，但在检查过程中没有进行过没收非法矿产品、没收非法所得、将企业负责人移送公安机关依法处理。同时证明向硫磺矿征收过矿产资源补偿费的事实；
证人杨某某（国土局打击非法开采矿产资源执法大队非煤中队中队长）证言证明：杨某某负责非煤矿山的监管工作，主要职责是对全县非煤矿山非法开采点的巡查打击和炸毁填埋工作，对非煤矿山非法开采的矿产品、生产设备设施的没收、扣留、销毁等工作，硫磺矿和陶瓷厂都属于非煤企业，由非煤中队监管。2013年执法大队成立以来，非煤中队在巡查中发现硫磺矿1、3、4号井在维修期间有出煤现象，后分别于3月13日、5月20日对该矿下发了停产整顿通知，还对该矿作出13万元罚款决定，但在检查过程中没有进行过没收非法矿产品、没收非法所得、将企业负责人移送公安机关依法处理的事实；
证人张某某（硫磺矿法定代表人）证言证明：澄城县硫磺矿从2010年后就不再开采硫铁矿石，因为开采硫铁矿石亏本，开的越多，赔得越多，企业无法运转。硫磺矿自2007年开始出煤，一直到2009年改制以后出的煤很少，2011年以后，加大了投资出煤量就大了。2010年10月，将硫磺矿3号井承包给了路某某，2012年路某某又转包给了任启明，任启明又把3号井的生产承包给了曾某某，2009年至今，硫磺矿给国土资源局交过资源补偿费，是按照煤交的，2012年澄城县国土资源局罚款5万元，2012年4月向澄城县国土资源局交10万元的资源补偿费，2013年被澄城县国土资源局罚款13万元的事实；
证人路某某（硫磺矿三号井承包人）证言证明：硫磺矿3号井主要是以出煤为主，其在承包期间每月领取煤炭统计大票的事实；
证人曾某某（硫磺矿三号井原煤开采承包人）证言证明：2012年7月20日，曾某某从任启明承包的硫磺矿三号井的原煤开采，承包期限5年，每吨煤任启明付给曾某某145元，每月20日结算的事实；
证人孙某某（硫磺矿副矿长）证言证明：澄城县安监局以前给硫磺矿派驻过驻矿安监员，且安监局经常检查硫磺矿，平均一个月一次，主要检查安全生产设施和安全生产规章制度，安监局的监察人员知道硫磺矿采煤的事，国土局的人也到硫磺矿检查过，听人说还去过三号井检查的事实；
澄城县人民政府办公室澄政办发（2006）13号文件、澄城县人民政府办公室澄政办字（2008）25号文件证明：2006年3月6日，澄城县人民政府成立了“澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组”，领导小组下设办公室，办公室设在国土资源局，主任由杨某某兼任的事实；
澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室澄整规办发（2012）12、13号关于对硫磺矿加强监管的通知证明：2012年10月9日，澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室以硫磺矿一号井、三号井、四号井均有出煤现象，与采矿许可证批准开采矿种不符，属于擅自改变开采矿种，是一种违法行为，通知澄城县工信局、安监局采取相应措施的事实；
澄城县人民政府澄政办发（2012）136号关于建立打击非法开采矿产资源长效机制的通知证明：2012年12月13日澄城县人民政府通知1、各乡镇人民政府是辖区内打击非法开采工作的第一责任人；2、县国土资源局是打击非法开采的牵头部门；3、县公安局是具体执行部门；4、监察局负责查处参与、支持、纵容非法开采，为非法开采充当保护伞的国家机关人员；5、县财政局负责经费保障；6、水务局负责导致水土流失的行为；7、县安监局履行安全生产监管职能，参与对非法开采点的巡查、炸毁、填埋和取缔行动，重点对管辖的非煤矿山非法开采行为，按照有关法律法规及时进行查处、打击和关闭；8、县工信局负责硫磺矿、陶瓷厂非法开采矿产资源行为的监督、管理、巡查和打击工作；9、煤炭局负责所管辖和监督企业的非法开采行为打击工作；10、林业局负责乱砍滥伐行为的打击；11、环保局负责环境资源的保护；12、县工商局负责查处无照经营行为；13、县供电局负责加强用电巡查管理等工作的事实；
澄城县人民政府专项问题会议纪要内容证明：经研究形成：1、原则同意硫磺矿按照《渭安监函（2011）89号函》的要求进行施工建设；2、硫磺矿在施工建设期间，要严格执行安全生产“三同时”制度等；3、不能非法开采许可范围以外的其他资源；4、尽快完善非煤矿山开采的相关手续，及时上报县国土部门审核备案；5、县安监局、工业办负责企业建设的日常安全生产监管工作，加强监督检查，坚决杜绝企业在施工期间进行生产活动等的事实；
澄城县硫磺矿矿产资源开发利用年度报告证明：2012年澄城县硫磺矿有违法出煤现象，初审不予通过的事实；
澄城县打击非法开采矿产资源执法大队巡查记录证明：2013年元月14日至2013年6月25日澄城县打击非法开采矿产资源执法大队共对硫磺矿巡查9次，并针对巡查中发现的问题采取了一些措施的事实；
澄城县国土资源局澄国土函（2008）64号关于彻底切断硫磺矿、陶瓷厂电源的请示证明：2008年12月3日，澄城县国土局向澄城县政府请示对硫磺矿、陶瓷厂供电采取停止供给措施的事实；
矿产资源违法（争议）案卷材料证明：2011年4月30日澄城县国土资源局在巡查中发现硫磺矿擅自改变开采矿种，下发了《责令停止矿产资源违法行为通知书》、《行政处罚决定书》、《听证告知书》，同年6月20日，澄城县国土资源局以硫磺矿停止了一切违法生产行为，目前矿部处于关闭状态、罚款5万元执行到位予以结案的事实；
陕西省矿产疑似违法图斑基本情况汇总表证明：2012年4月5日，中国煤炭地质总局航测遥感局发现澄城县硫磺矿擅自改变开采矿种的事实；
澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室澄整规办发（2013）2、3、4号关于对硫磺矿、陶瓷厂加强监管的通知证明：根据澄政办发（2012）136号文件精神，2013年1月18日，澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室以硫磺矿一号井、三号井、四号井在巡查过程中均发现有出煤现象，属于擅自改变开采矿种，且列入2011年矿产卫片执法检查范围；陶瓷厂主井、风井均有出煤现象，严重影响了我县矿产资源开发管理秩序，对此要求安监局、工信局、硫磺矿采取相应措施的事实；
渭南市国土资源局渭国土发（2013）123号文件关于渭南市2013矿山年检不合格企业名单的通报证明：2013年5月28日，澄城县硫磺矿因超越采矿许可证规定矿种开采，被渭南市国土资源局通报为年检不合格企业，对年检不合格的矿山责成其限期整改，并于2013年6月30日上报渭南市国土资源局的事实；
澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室澄整规办发（2013）13号关于对硫磺矿年检存在问题进行整改的通知证明：2013年6月24日，澄城县整顿和规范矿产资源开发秩序领导小组办公室针对硫磺矿被通报为2012年采矿许可证年检不合格企业，要求硫磺矿从以下三点整改：1、停止一切违法开采行为；2、尽快完善综合利用开发手续并及时上报有关部门；3、按照有关法律规定进行处罚的事实；
澄城县打击非法开采矿产资源执法大队澄国土字（2013）01号责令停止矿产资源违法行为通知书、澄城县打击非法开采矿产资源执法大队澄国土字（2013）02号矿产资源行政处罚告知书、澄城县打击非法开采矿产资源执法大队澄国土字（2013）03号矿产资源行政处罚听证告知书、澄城县打击非法开采矿产资源执法大队澄国土字（2013）001号责令停止矿产资源违法行为通知书证明：2013年1月14日，澄城县打击非法开采矿产资源执法大队针对澄城县硫磺矿擅自改变开采矿种的行为采取相关行政处罚措施的事实；
澄城县打击非法开采矿产资源执法大队澄国土字（2013）001号矿产资源行政处罚告知书、澄城县打击非法开采矿产资源执法大队澄国土字（2013）001号矿产资源行政处罚听证告知书、澄城县国土资源局澄国土字（2013）第001号矿产资源行政处罚决定书、处罚票据证明：2013年3月29日，澄城县打击非法开采矿产资源执法大队针对澄城县硫磺矿擅自改变开采矿种的行为采取相关行政处罚措施的事实；
澄城县国土资源局澄国土字（2013）第002号矿产资源行政处罚决定书、处罚票据证明：2013年6月24日澄城县国土资源局以澄城县硫磺矿未按照采矿许可证批准矿种开采，擅自改变开采矿种，作出行政处罚决定书，对硫磺矿决定处以1、立即停止一切违规生产行为；2、处以人民币3万元罚款。并告知硫磺矿相关复议、诉讼权利的事实；
澄城县打击非法开采矿产资源执法大队关于对硫磺矿停产整顿的通知证明：2013年3月13日、5月20日、6月15日澄城县打击非法开采矿产资源执法大队在检查中发现澄城县硫磺矿一号井、三号井、四号井均有出煤现象后采取相关行政处罚措施的事实；
澄城县安全生产委员会澄安委发（2013）10号关于在全县安全生产领域扎实推进打非治违工作的通知证明：2013年6月20日澄城县安全生产委员会关于在全县安全生产领域扎实推进打非治违工作，要求非煤矿山突出“治乱、治散、治差”，按照渭政办发（2013）30号文件要求，采取“关闭、整合、整改、提升”等措施，依法取缔和关闭无证开采、证照不全、不具备安全生产条件，以及严重破坏生态、污染环境的各类金属非金属矿山，尤其是小型矿山。由县安监局牵头负责，县公安局、国土资源局、县环保局、县监察局配合；
国家安全监管总局安监总一（2010）110号关于加强金属非金属矿山建设项目安全工作的通知证明：2010年7月14日，国家安全生产监督管理总局通知要求，各级安全监管部门要落实安全监管主体责任，认真履行建设项目安全设施“三同时”审批职责，对本行政区域内建设项目安全设施的施工情况进行监督检查的事实；
澄城县煤炭税费管理办公室硫磺矿煤炭销售计量情况汇总表证明：2012年8月24日-2013年7月22日硫磺矿煤炭销售计量为304918.16吨以及硫磺矿煤炭大票使用情况的事实；
澄城县矿产资源管理委员会办公室账簿证明：自2009年至1月至2012年12月31日，澄城县矿产资源管理委员会办公室每年都向澄城县硫磺矿征收矿产资源补偿费的事实；
采矿许可证证明：澄城县硫磺矿系国有企业，许可开采矿种为硫铁矿，年产5万吨，有效期至2016年4月3日的事实；
事故调查报告证明：2013年7月23日10时30分左右，渭南市澄城县硫磺矿井下炸药库炸药自燃，发生火灾，造成10人一氧化碳中毒死亡，9人受伤的重大责任事故，事故发生后，省政府成立了由省安全监管局牵头，省监察厅、省公安厅、省国土资源局、省总工会和渭南市政府组成的“省政府澄城县硫磺矿7.23井下重大火灾事故调查组”聘请有关专家，并邀请省人民检察院参加了事故调查工作。经联合调查查明：1、澄城县硫磺矿“7.23”井下重大火灾事故是一起生产安全责任事故。事故的直接原因是：因3号矿井井下南侧绕行巷道炸药库内湿度大，通风不畅，空气潮湿，造成长期储存的硝铵炸药发生化学反应导致自燃，同时产生大量烟雾，并逐步引发周围物品着火，导致10人一氧化碳中毒死亡、9人受伤；事故的间接原因是：1、企业非法违法开采原煤；2、相关职能部门未能认真履行职责，监管不力，执法不严，以罚代管，对企业非法违法生产原煤打击不力；3、省政府同意将澄城县硫磺矿法定代表人张某某等人移送司法机关的事实；
户籍证明：杨某某，男，汉族；
户籍证明：赵某某，男，汉族；
陕西省澄城县公安局司法鉴定中心鉴定文书、户籍证明等证据证明：死者王某某，男，；胡某某，男，；谢某某，男，；王某某，男，；冯某某，男，；陈某某，男，；佘某某，男，；孙某某，男，；汪某某，男，；肖某某，男，，均符合机械性窒息（或常见化学品中毒：一氧化碳）尸表损伤特征的事实；
以上证据相互印证，足以认定。
本院认为，被告人杨某某、赵某某身为国家机关工作人员，有保护国家矿产资源的法定职责，虽澄城县硫磺矿属于改扩建过程中的建设矿井，但国家明确规定在改扩建中不允许进行生产，二被告人在履行巡查职责时，均发现硫磺矿在改扩建期间的非法采煤行为，虽然采取了一定监管措施，但监管职责未履行到位，导致井下发生炸药自燃火灾事故时仍有工人进行生产，造成10名工人机械性窒息死亡的严重后果，二被告人之行为已构成玩忽职守罪，澄城县人民检察院指控二被告人的犯罪事实成立，依法应予惩处。被告人杨某某、赵某某之辩护人均辩称导致井下火灾事故的直接原因系炸药自燃的辩护理由成立，本院予以采信，关于二被告人及其辩护人辩称二被告人履行职务行为与事故发生没有直接因果关系，不构成玩忽职守犯罪的辩护理由，本院认为，国家明令禁止企业改扩建过程中的非法开采行为，澄城县硫磺矿以改扩建名义进行非法开采的行为，二被告人在例行检查过程中均已发现，但均未能有效制止，未进一步采取法定措施，导致非法开采行为长期存在，故上述辩护理由不能成立，本院不予采信。鉴于硫磺矿在改扩建过程中内部管理混乱，且非法向硫磺矿三号井提供火工，炸药自燃是导致本次事故的直接原因，相关行政执法部门及行政部门对硫磺矿的监管、打击职责分散交叉，本次事故发生责任分散，属多因一果造成，与二被告人履行法定职责不到位存在一定的因果关系，且二被告人在发现硫磺矿三号井非法采煤后采取了一定的措施，与消极的行政不作为有一定区别。综上，二被告人犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条之规定，判决如下：
被告人杨某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人赵某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘长生
审 判 员 张世强
人民陪审员 袁德寿
二〇一四年五月二十二日
书 记 员 张斌丽