宁波市江东区人民法院
民 事 判 决 书
（2010）甬东商初字第430号
原告：周某某。
委托代理人：肖某。
委托代理人：周某。
被告：沈某某。
委托代理人：吴某某。
委托代理人：沙某某。
被告：刘某某。
原告周某某为与被告沈某某、刘某某合同纠纷一案，于2
010年4月6日向本院提起诉讼。本院于同日立案受理，依法组
成合议庭，于2010年9月6日公开开庭进行了审理，原告周某某
及其委托代理人肖某，被告沈某某及其委托�理人吴某某到庭
参加了诉讼，被告刘某某经本院合法传唤无正当理由拒不到庭
。2010年11月12日，原告向本院申请撤回对被告刘某某的起诉
，本院予以准许。2010年11月26日，本院第二次公开开庭进行
了审理，原告周某某及其委托代理人肖某，被告沈某某及其委
托代理人吴某某到庭参加了诉讼。2010年10月20日，原告向本
院提出申请，要求对涉案的房产进行增值评估。2011年1月24
日，因原告拒不配合鉴定工作，致使鉴定无法进行，本院终止
鉴定。本案现已审理终结。
原告周某某起诉称：被告沈某某与刘某某系夫妻。宁波市江东成材金属铜业经营部（以下简称成材经营部）是私营独
资企业，登记的负责人是刘某某。2009年11月2日，被告沈某
某代刘某某与原告签订�《股权转让协议（初步）》一份。协
议约定：刘某某将其名下的成材经营部股权转让给原告，股权
作价780万元，定金50万元支付后，成材经营部的财务资料提
供原告；2009年12月20日前办理股权转让手续，2009年12月31
日前被告交房，并协助原告办理原租户的续租事宜，2010年1
月1日以后的房租收入归原告享有等。原、被告签订了《股权
转让协议（初步）》，但交易标的物实为成材经营部名下的房
产，为此，原告与被告沈某某于同日又签订《补充协议》，约
定：转让标的物为成材经营部的房屋及土地使用权，不包括经
营部所有的原材料、资金及应收应付款；在工商部门受理股权
转让的同时，原告支付余款730万元。同日，原告向被告沈某
某支付定金50万元。但后被告既未将成材经营部的财务资料提
供原告，也未与原告办理成材经营部投资人变更手续。原告认
为，两被告拒不办理股权过户手续，构成严重违约，应双倍返
还定金，《股权转让协议（初步）》依法有效，两被告应予履
行。请求判令：1、两被告继续履行《股权转让协议（初步）
》；2、两被告双倍返还定金100万元，并赔偿投资机会成本（
含借款利息）50万元。
在第一次庭审后，经本院对合同效力进行释明，原告以
《股权转让协议（初步）》无效为由，变更诉讼请求为：1、
被告沈某某双倍返还定金100万元，赔偿房屋租金及增值损失1
50万元；2、本案诉讼费、律师费等4万元由被告沈某某承担。被告沈某某答辩称：与原告签订的《股权转让协议（初
步）》�《补充协议》均系意向性协议，被告沈某某在协议签
订之前没有得到成材经营部的投资人刘某某的授权，之后刘某
某也未追认，刘某某现下落不明，《股权转让协议（初步）》
应为无效。原告要求被告赔偿损失，缺乏法律依据，被告只愿
退还定金50万元。
原告为证明其主张的事实，向本院提供了以下证据：
证据1.2009年9月5日、12日《东某某报》两份，拟证明
被告沈某某通过房产中介登报出售成材经营部房产的事实；
证据2.原告与被告沈某某签订的《股权转让协议（初步
）》一份，拟证明原、被告达成房屋买卖意向后，曾到东部新
城房管部门了解，得知不能进行单纯的房产交易，为此双方签
订《股权转让协议（初步）》，以成材经营部投资人变更为原
告的方式来达到购房目的，转让方为刘某某，被告沈某某作为
刘某某的代表签字，被告在广告上刊登的售价为700万元，《
股权转让协议（初步）》约定的转让金780万元，其中的80万
元就是房产交易税的事实；
证据3.原告与被告沈某某于2009年11月2日签订的《补充
协议》一份，拟证明双方转让的标的物是成材经营部的房屋、
土地而非股权的事实；
证据4.活期转帐凭证一份，拟证明原告交付被告沈某某
定金50万元的事实；
证据5.2009年11月1日至2010年2月1日期间的通话记录一
份，拟证明原告多次与被告沈某某电话联系，要求被告沈某某通知刘某某履行合同的事实；
证据6.股权转让资料一套，拟证明在合同履行中，原告
拟订了正式的转让协议、担保协议文本等交被告沈某某签字，
但被拒绝，被告沈某某称成材经营部对外有担保，原告要其对
经营部的债务提供担保，被拒后原告又拟订了《新思路协议》
，建议以成材经营部入股新公司的形式转移房产的事实；
证据7.房屋所有权证两份、土地使用权证一份，拟证明
协议转让的成材经营部名下房产座落于某某市鄞州区邱隘镇邱
隘北路58号，土地使用权面积为2860.2平方米的事实；
证据8.律师函两份，拟证明原告于2010年1月15日委托律
师向被告沈某某发送律师函，要求其敦促刘某某与原告签订正
式协议，办理股权转让手续；被告沈某某通过律师回复原告，
称其经刘某某同意与原告签订《股权转让协议（初步）》的事
实。
被告沈某某质证后认为：证据1�广告不是被告所登，原
告是因被告隔壁的厂房出售而找上门。成材经营部房产所在的
区域已划入东部新城，房产不能交易，且房产未登记在被告沈
某某名下，被告沈某某无权出售。证据2的真实性没有异议，
协议注明是初步协议，仅是要约。当时被告沈某某告诉原告，
成材经营部的负责人刘某某找不到，协议没法履行，如果原告
有能力办出过户手续，成材经营部的房产可卖给她，如果不能
，协议作废，原告说她有关系可以办出来。80万元是房产交易
税之说不成立，《股权转让协议（初步）》约定转让费用由原
告承担。证据3、4没有异议。对于证据5，原告给被告沈某某打过多次电话是事实。证据6的材料，原告从未提供给被告，
原告曾口头提出要被告沈某某对房产转让提供担保。证据7没
有异议。证据8的真实性没有异议，当时被告沈某某曾电话联
系上刘某某，告知成材经营部的房产要出售，刘某某回复“你
有本事你就去办”，并未授权。
此外，在案件审理中，原告向本院申请调查取证，要求
向宁波市公安局江东分局福明派出所调取公安部门对原告和被
告沈某某所作的询问笔录，拟证明双方因转让发生过争执。本
院予以准许，并依法调取了上述笔录。经庭审出示，原告和被
告沈某某对询问笔录没有异议。
被告沈某某为证明其主张的事实，向本院提供了以下证
据：
证据1.成材经营部的营业执照一份，拟证明成材经营部
是私营独资企业，投资人暨负责人是刘某某，原告明知被告沈
某某无权处分成材�营部房产的事实；
证据2.原告与被告沈某某于2009年11月6日签订的《补充
协议》（以下简称11月6日《补充协议》）一份，拟证明双方
约定，如达不成正式协议，刘某某不签字、盖章，原转让协议
作废，转让不成与成材经营部无涉，定金返还，双方互不承担
责任的事实；
证据3.企业核准申请书一份，拟证明原告明知沈某某没
有刘某某的授权，在无法签订正式协议情况下，原告又提出由
成材经营部与原告等人共同投资组建公司某案的事实；
证据4.原告与被告沈某某往来的律师函两份，拟证明原告委托律师于2010年1月25日发函给被告沈某某，明知被告沈
某某没有刘某某授权的事实。
原告质证后认为：证据1没有异议，原告与刘某某未见过
面，签订《股�转让协议（初步）》时，被告沈某某把成材经
营部的工商资料拿出来给原告看过，说刘某某是他妻子，并未
提到刘某某不会事后签字确认。证据2、3、4的真实性没有异
议。11月6日《补充协议》第2条约定“车辆等过户要等年检结
束后办理。其法人中途盖章等签名不配合，本协议视为无效”
，此条中的“法人”是指成材经营部转让后新的负责人，即原
告，而非刘某某；“法人中途盖章等签名不配合”仅指车辆年
检过程中的盖章、签名。因成材经营部名下有奔驰车一辆，不
在原、被告协议转让的范围内，双方约定在《股权转让协议（
初步）》履行后，投资人变更为原告，原告应配合被告过户车
辆。11月6日《补充协议》第3条约定“甲方房屋、土地证、工
商、财务等证件齐全，也无租房债务，我不负责违约。转让不
成与成材铜业经营部无涉，原协议作废，定金退还，互不承担
责任”，此条款是指在原、被告互相配合的前提条件下，成材
经营部仍不能过户，将投资人刘某某变更为原告的，双方就互
不承担责任，定金退还。
被告刘某某未到庭质证，也未向本院提供证据。
此外，被告沈某某在庭审中陈述：其与刘某某是夫妻关
系，2007年以来，双方未共同居住，少有联系，其不知道刘某
某的具体下落。之所以与原告签订《股权转让协议（初步）》
，是因成材经营部的房产是夫妻共同财产，其想卖掉后取回自己应有的部分。成材经营部的房产共有五进，其中二进房由其
出租，每年租金收入近5万元，另外三进房由刘某某租出。
对原、被告提供的上述证据，本院认证如下：
原告提供的证据部分。
证据1为两份《东某某报》，各刊登了内容为“邱隘厂房
，占
地4.5亩店面10间，700万元”的一则广告，据此内容不
足以证明登报出售的房屋就是本案讼争的成材经营部名下房产
，故本院对证据1的关联性不予认定。被告对证据2、3、4、5
、7、8没有异议，本院对该些证据予以认定。证据6系一套未
经原、被告签署的文件，包括转让协议、收条及各方承诺函、
股权转让及担保协议、新思路协议等，因双方未签章确认，上
述文件未发生法律效力，本院不予认定。此外，原、被告对本
院向公安部门调取的询问笔录没有异议，本院对询问笔录予以
认定。
被告沈某某提供的证据
原告对证据1没有异议，本院对证据1予以认定。原告对
证据2、3、4的真实性没有异议，本院对上述证据的真实性予
以认定，双方对证据2--
11月6日《补充协议》内容理解的争议，本院结合全案情况留
后评述。
根据以上认定的证据以及双方在庭审中的一致陈述，本
院对以下事实予以认定：
2009年11月，原告与被告沈某某协商后达成意向，被告沈某某将成材经营部名下房产转让给原告，房产位于某某市鄞
州区邱隘镇邱隘北路58号，房产证号为：鄞房权证邱字第××
401072号、第b200401073号，土地使用权证号为2004国丙第28
034号，占地面积约2860平方米。在协商过程中，被告沈某某
向原告提供了成材经营部的营业执照，告知成材经营部系个人
独�企业，负责人是其妻子刘某某。因上述房产区属东部新城
，房产过户受到限制，双方遂于同年11月2日签订了《股权转
让协议（初步）》，商定以成材经营部的投资人变更为原告的
形式转让房产。《股权转让协议（初步）》约定：甲方（协议
注明为刘某某）所有的成材经营部转让给乙方（协议注明为周
某某），股权作价780万元，定金50万元，定金支付后甲方将
财务资料提供乙方；甲方应配合乙方于2009年12月20日前办理
股权转让手续，同时支付股权转让金730万元；甲方应于12月3
0日前交房并协助乙方办理原租户的续租事宜，2010年1月1日
之前的房租收入及成某某用归甲方，之后由乙方收取；此协议
为意向协议，最终以正式协议为准，违约方须赔偿守约方以定
�50万元计的损失等。被告沈某某以甲方代表的身份在《股权
转让协议（初步）》签名，刘某某未签名。同日，原告与被告
沈某某还签订《补充协议》一份，约定：转让以房屋、土地为
限，不包括经营部所属的原材料、流动资金、应收应付款；转
让以工商部门受理为准，同时将余款730万元汇入甲方，转让
费用由乙方自负等。同日，原告将定金50万元汇入被告沈某某
帐户。2009年11月6日，原告与被告沈某某就成材经营部房产转
让又签订《补充协议》一份。协议约定：“1.成材铜业经营部
从注册到2009年12月31日已开的发票存根凭证、抵扣联、账薄
暂借一年，达不成正式协议，原资料归还。2.车辆等过户等年
检结束后办理。其法人中途盖章等签名不配合，本协议视为无
效。3.甲方房屋、土地证、工商、财务等证件齐全，无租房债
务，我不负责违约。转让不成与成材铜业经营部无涉，原协议
作废定金退还，互不承担责任。”
后被告沈某某未将成材经营部的财务资料提供原告，未
交房，也未就上述转让获得刘某某的授权，原告未与刘某某签
订相应的转让协议，未办理成材经营部的投资人变更手续。20
10年1月，原告委托律师向被告沈某某催告，要求敦促刘某某
与原告签订正式协议并办理股权转让手续，交割房租。被告沈
某某委托律师回复：原告违约在先，被告沈某某与刘某某决定
解除协议。由此，双方成讼，原告诉至法院。
另查明：成材经营部系个人独资企业，成立于1998年，
负责人暨投资人为刘某某。刘某某与被告�某某系夫妻关系，
成材经营部成立于俩人夫妻关系存续期间。在本案审理过程中
，被告刘某某未到庭应诉，未对原告与被告沈某某签订的《股
权转让协议（初步）》进行追认。
本院认为：个人独资企业的财产所有权属于企业的投资
人所有。被告沈某某以刘某某代表的身份与原告签订《股权转
让协议（初步）》及《补充协议》，约定以投资人刘某某变更
为原告的方式，将登记在刘某某个人投资的成材经营部名下房产出售给原告，被告沈某某处分成材经营部财产的行为事先未
获得权利人刘某某的授权，事后又未得到刘某某的追认，转让
合同对刘某某不发生效力，合同依法归于无效。被告沈某某在
未获得刘某某的授权情况下，以刘某某名义与原告签订转让合
同并收取定金，有悖诚实信用原则，应对合同无效承担主要责
任。我国《合同法》第五十八条的规定：“合同无效或者或者
被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或
者没有必要返还的，应当折价补偿，有过错的一方应当赔偿对
方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的
责任”，根据合同法原理，在签订合同过程中，如果因一方或
双方当事人的过错，导致合同无效而产生的民事责任，其性质
属于缔约过失责任，而如果合同成立且有效，在履行过程中因
一方或双方当事人的违约而产生的民事责任，其性质则属于违
约责任。本案中，转让合同因原告与被告沈某某的过错而归于
无效，双方应承担的民事责任在性质上属于缔约过失责任，而
原告主张的房屋租金及增值损失，是合同履行后，原告受让房
产条件下可获得的利益，是属于有效合同不履行情况下的违约
责任的损失范围，并不属于缔约过失责任的损失范围。缔约过
失责任的损失范围应是50万元定金的利息损失及原告为房屋买
卖作准备而支出的其他费用损失。原告要求被告沈某某赔偿4
万元律师代理费损失，但原告未向本院提供法律服务委托合同
等证据以证明律师代理费实际发生，且原告聘请律师参加诉讼
而支出的律师代理费亦不属于原告为履行合同而发生的费用，
故本院对该损失主张不予支持。原告与被告沈某某签订的《股权转让协议（初步）》及《补充协议》因无效而自始没有法律
约束力，合同中有关“违约方须赔偿守约方以定金50万元计的
损失”、“转让不成与成材铜业经营部无涉，原协议作废定金
退还，互不承担责任”等定金条款、违约条款亦随之失效，对
双方均无约束力，定金罚则依法不适用，被告沈某某已收取的
50万元定金，应予返还，对于原告因此所受的利息损失，被告
沈某某应承担赔偿责任。依照《中华人民共和国合同法》第四
十八条第一款、第五十八条的规定，判决如下：
一、被告沈某某返还原告周某某定金500000元，并赔偿
自2009年11月2日起至本判决生效履行日止按中国人民银行公
布的同期同档次贷款基准利率计算的利息损失，于本判决生效
之日起十日内付清；
如被告沈某某未按本判决指定期间履行付款义务，应当
依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条的规定，
加倍支付迟延履行期间的债务利息；
二、驳回原告周某某的其他诉讼请求。
本案受理费27120元，公告费150元，合计27270元，由原
告周某某负担21600元，被告沈某某负担5670元。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本
院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江
省宁波市中级人民法院。上诉人在收到本院送达的上诉案件受
理费缴纳通知书后七日内，凭判决书到宁波市中级人民法院立
案大厅收费窗口预交上诉案件受理费；如银行汇款，收款人为
宁波市财政局非税资金专户，帐号为81×××01。开户银行为宁波市中国银行营业部，如邮政汇款，收款人为宁波
市中级人民法院立案室。汇款时一律注明原审案号，逾�不交
，作自动放弃上诉处理。
审 判 长 庄春梅
审 判 员 谢红丹
人民陪审员 张志君
二〇一一年三月二十九日
代书 记员 陈蓉丽