河南省扶沟县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1621刑初298号
公诉机关扶沟县人民检察院。
被告人张永华，男，1969年12月22日出生于河南省沈丘县，汉族，大专文化，中共党员，时任沈丘县房地产管理中心副主任，户籍所在地河南省沈丘县，住沈丘县。2011年12月16日因犯玩忽职守罪被沈丘县人民法院判处免于刑事处罚。
辩护人马学彬，河南恪信律师事务所律师。
被告人王东厂，曾用名王文明，男，1972年12月23日出生于河南省沈丘县，汉族，高中文化，时任沈丘县房地产管理中心副主任，户籍所在地河南省沈丘县，住沈丘县。
辩护人赵锋，沈丘县法律援助中心律师。
被告人李欣奕，女，1986年1月21日出生于河南省沈丘县，回族，高中文化，时任沈丘县房地产管理中心职工，户籍所在地沈丘县。
辩护人王坛，河南恪信律师事务所律师。
上列三被告人因涉嫌玩忽职守于2016年8月9日被扶沟县人民检察院取保候审，2016年11月18日被本院取保候审。
扶沟县人民检察院以扶检公诉刑诉（2015）244号起诉书，指控被告人张永华、王东厂、李欣奕犯玩忽职守罪，于2016年11月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。扶沟县人民检察院指派检察员朱士杰、郝俊琳出庭支持公诉，被告人张永华及其辩护人马学彬、被告人王东厂及其辩护人赵锋、被告人李欣奕及其辩护人王坛到庭参加诉讼。现已审理终结。
扶沟县人民检察院指控，2011年11月至2012年3月份，被告人张永华、王东厂、李欣奕在沈丘县房地产管理中心工作期间，在办理出让人李某1、李文荣的房屋所有权向高霞转移登记中，三被告人未对出让人的房屋所有权证书进行认真审核，在不符合办理转移登记的情况下为高霞办理房屋所有权证，引起产权纠纷，造成了恶劣的社会影响。公诉机关认定上述事实的证据有，1相关书证；2、证人李爱荣、马某等人的证言；3、被告人张永华、王东厂、李欣奕的供述与辩解。公诉机关认为，被告人张永华、王东厂、李欣奕身为国家机关工作人员，在工作中未认真履行职责，在不符合办理转移登记的情况下办理了房屋所有权证，引起产权纠纷，造成恶劣社会影响。三被告人的行为构成了玩忽职守罪。要求依法判处。
被告人张永华辩称，在李某1、李文荣向高霞办理转移房产手续时，他们双方提供的手续齐全，从形式和要件上符合规定，符合转移条件，具体是否引起纠纷我说不了，我认为我已经尽到我的职责了。
辩护人的辩护意见是，一、关于房屋转移登记的审核职责，应当严格按照《房屋登记办法》的规定进行界定，不能随意作扩大性的解释。《房屋登记办法》第33条规定，申请房屋登记所有权转移登记，应当提交的材料包括：（一）登记申请书；（二）申请人身份证明；（三）房屋所有权证书或者房地产权证书；（四）证明房屋所有权发生转移的材料；（五）其他必要材料；该办法第17条、第20条规定，房屋登记受理和审核人员只需审查：1、申请人提交的申请登记材料是否齐全、是否符合法定形式；2、申请人与依法提交的材料记载的主体是否一致；3、申请登记的房屋与房屋登记簿记载是否一致；4、申请登记的内容与有关材料证明的事实是否一致；5、申请登记的事项与房屋登记簿记载的房屋权利是否冲突。二、被告人张永华作为审批人员，在为高霞办理房屋转移登记过程中，不存在未认真履行职责的情形。1、高霞在办理房屋转移登记时提供的材料齐全，不存在不予登记和不符合办理转移登记的情况；2、李某1、李文荣的两份房产证都有产籍档案，都是房产部门发放的真实的证件，此前无人对该两份房产证提出异议或诉讼。交易人员李某3已证实到档案室查询了李文荣、李某1房产证的真实性。李欣奕也到档案室进行了查询，并扫描录入了电脑系统，进一步核实了两份房产证的真实性；张永华作为高霞房产证登记环节最后一关审批人，不可能了解每份房产证的发放过程，这也不是他应该审查的范围，被告人张永华没有参与办理李文荣、李某1房产证的办理，不应该承担李文荣、李某1办证违法的责任，是否重复办证与他无关；根据《中华人民共和国物权法》规定，不动产登记是不动产登记机关对不动产权属的确认与宣告，是行政确认行为。《房屋所有权法》一经颁发即受法律保护，在未经法定程序撤销之前，任何单位和个人不得否认其效力，因此被告人张永华在审批高霞的房屋转移登记过程中无权对李某1、李文荣的房屋所有权证的效力提出质疑，因此李某1的房产证经办人、复审人、批示人栏内空白、没有签字、存在办证程序违法问题与上述规定相悖。三、本案是否引起产权纠纷，是否造成恶劣社会影响，与本案的审批人员无关。1、关于本案房屋产权归属，已由多个判决书予以确认，即使引起产权纠纷，也是当事人隐瞒事实，虚假进行申报造成的，与高霞房屋转移登记的审批人员无关；2、起诉和上访是法律赋予公民的权利，不能因为引起起诉和上访就认为造成了恶劣的社会影响，网上发表的舆情，没有点击人数和转载次数，不能认定造成了社会影响。
综上，公诉机关指控被告人张永华犯玩忽职守罪，没有事实和法律依据，指控的犯罪不成立，应依法宣告被告人张永华无罪。辩护人提交的证据有，周口市中级人民法院（2007）周民初字第36号民事判决书、周口市中级人民法院（2014）周行终字45号行政判决书、开封市中级人民法院（2016）豫02行初81号行政判决书及其生效证明。
被告人王东厂辩称，高霞办理房产证时，我只是复审，在要件和形式上进行审查，在审查的过程中我认真履行了我的职责。
辩护人的辩护意见是，一、被告人王东厂在为高霞办证过程中认真履行了职责，不存在玩忽职守行为：1、根据建设部2008年7月1日颁布的《房屋登记办法》168号令第三十三条、第十七条、第二十条规定，双方当事人在办理房屋转移登记提供的材料齐全，李文荣、李某1的房产证合法有效，被告人王东厂严格按照规定审批程序履行了自己的职责，不存在玩忽职守行为；2、高霞在办理房屋所有权证时，除了168号令外没有任何法律或规章要求被告人王东厂在复审时对当事人提供的手续来源刨根到底，进行查证。房产过户只是形式审查，并非进行实质审查。因前期有交易人员对材料进行审查，后有受理和初审人员，王东厂有理由相信所提供的材料合法有效；3、王东厂没有对李某1和李文荣的房产证的办理进行审查的义务和权利，且依据《物权法》的规定，李文荣和李某1的房产证合法有效；4、开封市中级人民法院的判决显示沈丘县人民政府为高霞办理房屋过户手续并没有不妥，程序不违法。二、公诉机关认为为高霞办理房产证造成了严重的恶劣社会影响，事实上与被告人王东厂的行为无任何关系，1、对于多个诉讼，是案件当事人自2007年就有的纠纷，且该纠纷的引起是当事人虚假申报造成的；2、李某2、马某二人与所争议房产无任何关系，其上访材料是他们正确表达诉求的权利，不能因为案外人的上访就归咎于权属证书的承办者；3、案外人马某被羁押是因为其没履行生效判决，与王东厂无关；4、李某2、马某利用媒体、网络是进行反映和炒作，网上舆情无法证明转载和点击数量，不能认定造成了恶劣的社会影响。
综上，公诉机关指控被告人王东厂犯玩忽职守罪事实不清，证据不足，应宣告被告人王东厂无罪。
被告人李欣奕辩称起诉书指控我犯玩忽职守罪不属实。我的职责只是受理登记，审查交易部门提供的材料是否齐全，没有任何审核的权利，我在办理高霞房产证时认真履行了职责。
辩护人的辩护意见是，1、李欣奕为高霞办理房产过户过程中，从事的工作是受理，根据《房屋登记管理办法》第33条、第17条，申请人提交的申请登记材料齐全且符合法定形式的，应当受理，本案李某1、李文荣向高霞转移登记过程中双方提供的手续齐全，符合受理条件，李欣奕受理本次交易符合法定程序；2、在没有任何部门宣布李文荣、李某1房产证无效的情况下，应当认定为有效的证件，李欣奕按照档案内容录入不存在过错。二、是否引起产权纠纷，造成恶劣社会影响与本案无关，1、该案引起的房产纠纷均是因家族矛盾引起的，不能归咎于此次办证行为；2、本案不存在恶劣的社会影响，马某被羁押是因为其不履行生效判决而受到法律制裁，李某2和马某对该房产已没有所有权，二人的上访行为涉嫌恶意上访，不能归咎于此次办证行为。
综上，公诉机关指控被告人李欣奕犯玩忽职守罪不成立，应宣告李欣奕无罪。
经审理查明，沈丘县槐店人马仁岭、李某2夫妇于1995年4月11日购买了位于沈丘县槐店镇闸北路70号的起脊房一栋，并取得该房屋所有权证。1996年5月18日沈丘县人民政府将该土地为马仁岭的母亲李文荣及李某1分别颁发了沈国用（1996）字第094号、095号国有土地使用证。2000年12月8日，马仁岭与其妹夫李传民达成宅基地买卖协议，将该土地以9万元的价格卖给了其妹夫李传民。2002年3月4日沈丘县人民政府根据该买卖协议为李传民颁发了沈国用（2002）字第093号国有土地使用证。该处房屋重新修建为4层6间门面房后以李传民的名义出租给他人。2006年7月7日沈丘县人民政府为李传民颁发了字第10809667号房屋所有权证。2007年马仁岭的母亲李文荣起诉李传民，经周口市中级人民法院判决，由李传民将该房产返还给李文荣。2008年4月，李文荣和李某1以自建房为由申请房产初始登记，将争议房产一分为二登记到自己名下，分别取得沈丘县人民政府颁发的沈房字第××号、07××70号房屋所有权证，2009年12月3日李文荣将该房产证号换证为字第××号。但李传民的房屋所有权证并未注销。2011年11月18日李文荣和李某1将争议房产转卖给高霞，并到沈丘县房地产管理中心办理房产过户手续，在办理房产过户手续过程中，高霞向房地产管理中心提交了争议房产所属土地的沈国用（2009）第0131号国有土地使用证，土地使用证权人为高霞，但高霞的该土地证没有地籍档案，李某1和李文荣的委托代理人马仁峰（马仁岭的兄弟）、高霞到场签订了《具结保证书》和申请人承诺，房地产管理中心为高霞办理了沈房字第××号房屋所有权证。
另查明，马仁岭夫妇将房屋重建后以马仁岭的妹夫李传民的名义出租给他人，但租金一直由马仁岭夫妇收取。2012年高霞以门面房系她所有要求李某2、马某（李受云儿子）将正在出租的门面房腾空，并向法院起诉其二人侵权，至此李某2才知道该处房产的房产证及国有土地使用证的变更情况。于2013年8月12日以沈丘县人民政府为被告，李传民、李文荣、李某1、高霞为第三人向沈丘县人民法院提起行政诉讼，要求撤消沈丘县人民政府为第三人李传民、李文荣、李某1、高霞颁发的房屋所有权证，二审终审判决认为，沈丘县人民政府为李文荣颁发的沈房字第××号房屋所有权证及为李某1颁发的沈房字第××号房屋所有权证已经过户登记为高霞的沈房字第××号房屋所有权证，已不具有可撤销内容，判决确认沈丘县人民政府为李文荣颁发的沈房字第××号房屋所有权证及为李某1颁发的沈房字第××号房屋所有权证违法。因此沈丘县人民政府于2015年12月25日撤销了2012年2月28日为高霞颁发的沈房字第××号房屋所有权证。高霞不服该决定，向周口市中级人民法院提出行政诉讼，经河南省高级人民法院指定管辖，河南省开封市中级人民法院于2016年9月26日作出（2016）豫02行初81号行政判决书，认为高霞购买李文荣、李某1的房屋属善意取得，判决撤销沈丘县人民政府作出的沈政文【2015】105号《沈丘县人民政府关于撤销高霞房屋所有权证的决定》，该判决现已生效。
另查明，高霞起诉李某2、马某侵权后，因马某未履行判决，于2015年4月1日因涉嫌拒不履行法院判决、裁定罪被刑事拘留、羁押。
另查明，被告人张永华时任沈丘县房地产管理中心副主任，负责房屋产权交易和房屋产权登记审核环节中的审批。被告人王东厂时任沈丘县房地产管理中心副主任，负责测绘队和房屋产权登记环节中的复审工作。被告人李奕欣时任沈丘县房地产管理中心职工，负责房屋转移登记中的受理工作。被告人李欣奕在受理登记时，未审查到出让人李某1的房屋所有权登记审批表中经办人、复审人、批示人栏目签名处空白及自建房为由申请初始登记，被告人李欣奕受理后，将李文荣和李某1的房产档案录入电脑，被告人张永华和王东厂通过电脑进行审批和复审，并在电脑中签名点击通过，致使出让人李某1的房屋所有权转移给高霞，引起产权纠纷、造成高霞起诉马某侵权继而马某被刑事拘留、网上炒作等恶劣的社会影响。
上述事实有以下证据予以证实。
1、被告人张永华供述，给高霞办房产证时我不知道该处房产李传民还持有合法房产证时。当时我只负责审查复审人员给我送来的资料，材料齐全我就可以签字审批。我没有义务去查看该处房产的原始资料。至马某母子控告房地产管理中心打官司时才知道该处房产办理了多个房产证，也不知道李某1、高霞房产交易过程中的房屋是否存在纠纷。我认为我在给高霞办理房产证过程中尽到了职责；2、被告人王东厂供述，我对初审人送来的资料进行复审，手续齐全，符合程序的我就在电脑中签同意进行下一步审批，我把所有的资料交给审批人进行审批。高霞的房屋产权证在办理的过程中我不知道李传民还持有房产证，当时我只对初审人员给我送来的资料进行审查，材料齐全我就可以签字。我不知道李某1、高霞产权交易过程中产权存在纠纷。我在审查资料时当时我认为都是合法有效的；3、被告人李奕欣供述，高霞在办理房屋产权证的时候是我受理的，当时李某1、高霞及李文荣的代理人都到场了，三个人在材料上都是本人签的字；4、证人李某2证实，1995年与丈夫马仁领购买位于沈丘县闸北路70号土地及房产并取得房产证。后于2002年将房子重盖。2011年马仁领去世后才知道马仁领与其妹夫李传民签订一份假协议，2012年高霞起诉我们时才知道房产变成了李传民的。不知道房产证是怎么变成李文荣和李某1的；5、证人马某证实，我父亲和李传民签订一份假协议后土地证办到了李传民名下，我父亲去世后李传民把房产证办到了他的名下，后来又以初始登记的名义办了李文荣和李某1两个房产证，后来又从李文荣和李某1的名下转让给了高霞；6、证人李某3证实，参与了高霞房产证号12××61号房产证的办理。当时我亲自到档案室查阅了李文荣和李某1的房产证的档案。李某1的房产证档案里面的经办人、审核人、复审人、审批人栏目都是是空白，这不是我的审核范围。我只审核证号、名字、身份证和房产证上的是否一致；7、证人李某1证实，2011年知道自己取得沈房字第××号房产证。2011年底马仁梅（李传民妻子）以我的名义卖给了高霞，我就在卖给高霞的时候在具结书上签名了，其他的我没有参与，都不知道；8、书证：三被告人的任职证明及被告人王东厂、李欣奕的无前科证明；沈丘县人民法院（2011）沈刑初字第81号刑事判决书，证实被告人张永华于2011年12月16日因犯玩忽职守罪被免于刑事处罚；
房地产买卖合同复印件、马仁领房屋所有权证及档案材料复印件，证实位于沈丘县槐店镇闸北路70号所争议房产系马仁领于1995年4月11日购买；李传民房屋所有权证及档案材料复印件，证实李传民于2006年7月7日取得位于沈丘县槐店镇东关办闸北路房屋所有权证；李某1房屋所有权证及档案材料复印件，证实李某1于2008年4月26日取得位于沈丘县槐店镇东关办闸北路房屋所有权证，同时证明李某1的房屋所有权登记审批表中经办人、复审人、批示人栏目签名处空白；李文荣房屋所有权证及档案材料复印件，证实李文荣于2008年4月27日取得位于沈丘县槐店镇东关办闸北路房屋所有权证；高霞房屋所有权证及档案材料复印件，证实高霞于2011年11月18日取得位于沈丘县槐店镇东关办闸北路房屋所有权证，同时证实在高霞的房屋所有权证在办证过程中受理人为李欣奕，初审人赵春梅，复审人为王东厂、审批人为张永华；沈丘县人民法院（2013）沈行初字第34号、35号、37号、36号、39号行政判决书、周口市中级人民法院（2014）周行终字第46号、第48号行政判决书，证实自高霞的房屋所有权证办证后引起一系列诉讼，并证实经二审审理，确认沈丘县人民政府为李文荣、李某1颁发的沈房字第41108071670、第41108075541号房屋所有权证违法；沈丘县人民政府沈政文[2015]105号文件，证实沈丘县人民政府于2015年12月25日决定撤销2012年2月28日为高霞颁发的沈房字第××号房屋所有权证；开封市中级人民法院（2016）豫02行初81号行政判决书，证实开封中院撤销了沈丘县人民政府作出的沈政文[2015]105号《沈丘县人民政府关于撤销高霞房屋所有权证的决定》；。沈丘县人民检察院沈检公诉刑诉【2015】136号起诉书、沈丘县公安局情况说明、沈丘县人民法院(2015)沈刑少初字第107号刑事判决书,证实因高霞起诉马某侵权、马某因拒不履行判决被刑事拘留的事实；李某1、李文荣房屋所有权电子档案复印件；网上下载材料复印件，证实因该房产引起纠纷已在网上引起舆情。
上述证据经庭审质证，客观真实，来源程序合法，本院依法认定有效。
本院认为，被告人张永华、王东厂、李欣奕身为国家机关工作人员，在工作中未认真履行职责，在不符合办理转移登记的情况下办理了房屋所有权证，引起产权纠纷，造成恶劣社会影响。其三被告人的行为构成了玩忽职守罪，公诉机关指控被告人张永华、王东厂、李欣奕犯玩忽职守罪事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。李某1、李文荣房产权在向高霞转移登记时，被告人李欣奕没有审查到李某1的房屋所有权登记审批表中经办人、复审人、批示人栏目签名处空白及自建房为由申请初始登记，登记的内容与事实不符，在将李文荣和李某1的房产档案录入电脑后，被告人张永华和王东厂就能够从电脑中看到存在的上述问题，但被告人张永华作为房屋产权交易和房屋产权登记审核环节中的审批人，被告人王东厂作为负责测绘队和房屋产权登记环节中的复审人，没有严格履行职责及时发现上述问题，致使出让人李某1的房屋所有权转移给高霞，引起产权纠纷、造成高霞起诉马某侵权继而马某被刑事拘留、引起网上舆情等恶劣的社会影响。被告人及辩护人关于被告人已经认真履行了职责，构不成玩忽职守罪的辩护意见不予采纳。鉴于双方当事人在办理房产转移过程中，提供虚假材料，隐瞒事实，存在过错等多种原因，可对三被告人从轻处罚，免于刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人张永华犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
被告人王东厂犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
被告人李欣奕犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审判长 李保岗
审判员 林文俊
审判员 张艳梅
二〇一六年十二月二十日
书记员 任玲玲