江西省南昌市青云谱区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）赣0104刑初91号
公诉机关南昌市青云谱区人民检察院。
被告人卢剑，男，1981年5月22日生，汉族，高中文化，无业。户籍地江西省余干县。2017年11月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被南昌市公安局青云谱分局刑事拘留，2017年12月11日经南昌市青云谱区人民检察院批准逮捕，次日由南昌市公安局青云谱分局执行逮捕。现羁押于南昌市第二看守所。
辩护人叶学华，江西平常心律师事务所律师。
南昌市青云谱区人民检察院以青检公刑诉[2017]79号起诉书指控被告人卢剑犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市青云谱区人民检察院指派检察员吴福常出庭支持公诉，被告人卢剑及其辩护人叶学华到庭参加诉讼。期间，本院向南昌市中级人民法院申请延长审限三个月。现已审理终结。
公诉机关指控：2014年11月，刘争光（另案处理）在南昌市青云谱区解放西路49号明珠广场成立了江西德邻实业有限公司。之后，刘某开始委托贺某等人替其在社会上非法集资。被告人卢剑、涂傅某、赖某等人均系江西德邻实业有限公司聘请的工作人员。其中被告人卢剑担任该公司业务总监，分管赖某等业务员。
自2014年12月份至2015年12月份，被告人卢剑通过推介会、发传单、打电话等方式，以项目集资为由、以高利息为诱饵，非法吸收被害人廖某、张某1、苏某、胡某1等15人投资款共94万元人民币。被告人卢剑手下的业务员赖某非法吸收被害人陈某1、谷某、万某1等12人投资款共28万元人民币。
2017年11月8日，岱山派出所民警在南昌市东湖区文教路将被告人卢剑抓获归案。
认定上述事实的证据如下：1、归案经过、合同材料等书证；2、证人赖某等人证言；3、被害人陈某1等人的陈述；4、被告人卢剑的供述与辩解；5、司法鉴定意见书等鉴定意见。
公诉机关认为，被告人卢剑及其业务员非法吸收公众存款共计122万元人民币，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人卢剑对起诉书指控的罪名无异议并当庭自愿认罪，但提出如下辩护意见：1、赖某系2015年8月份转入其名下做业务员，此前赖某已经吸收了20万元左右的投资款，这笔投资款被告人卢剑没有拿提成，不应计入其犯罪金额中；2、被告人卢剑离职时间是2015年10月底，其离职后赖某吸收的投资资金不应由卢剑负责；3、本案应定性为单位犯罪，被告人卢剑是从犯。
辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但提出如下辩护意见：1、本案属于单位犯罪。江西德邻实业有限公司是依法注册成立，被告人卢剑既非公司的股东、法人，亦非负责人。被告人卢剑等业务员都是以德邻公司的名义招揽客户，所有款项均交给公司，符合单位犯罪的特征；2、被告人卢剑属于从犯，其地位低、作用小，在共同犯罪中起次要作用；3、被告人卢剑的犯罪金额计算有误，卢剑个人吸收的资金是89万元；其名下业务员赖某造成被害人的损失是26万余元；4、神州会计司法鉴定中心的补充鉴定意见因未经赖某的质证，不应当作为本案的定案证据。5、被告人卢剑因缺乏法律知识，没有意识到自己的行为是违法犯罪，其系初犯、偶犯，无前科劣迹，归案后认罪态度较好，社会危害性小。
经审理查明：2014年11月，刘争光（在逃）在南昌市青云谱区解放西路49号明珠广场成立了江西德邻实业有限公司。之后，刘某及彭旭（身份尚待查实，未归案）开始委托贺某组建团队替其在社会上非法集资，贺某任融资团队负责人。刘某分得全部融资款的35%，彭旭分得全部融资款的31%，贺某及其融资团队分得全部融资款的34%，刘某负责支付客户的利息款项。贺某名下有业务总监卢剑和涂傅某（另案处理），卢剑分管业务经理赖某（已判决）等人，涂傅某分管业务经理黄某2（已判决）、邹某等人，业务经理分管业务员若干。其中贺某提成其直接吸收客户资金的31%左右，提成公司全部融资款3%左右。业务总监提成其直接吸收客户资金的25%左右，提成其分管业务部门融资款1%或2%；业务经理提成其直接吸收客户资金的20%左右，业务员提成其吸收客户资金10-16%不等。融资团队成员还会给客户一定比例的返现。
根据江西神州司法鉴定中心司法鉴定意见书,统计截止到2018年4月3日，江西德邻实业有限公司自成某向社会不特定人员吸收投资资金，涉及人员154人，吸收投资本金684.7万元，已支付本息及红包等款项69.7450万元，扣除支付的本息及其他款项余额为614.9550万元。其中，2015年11月1日之后，江西德邻实业有限公司向社会不特定人员吸收投资资金，吸收投资本金52.7万元，已支付本息及红包等款项2.2450万元，扣除支付的本息及其他款项余额为50.4550万元。
2014年12月份至2015年10月份，被告人卢剑通过推介会、发传单、打电话等方式，以项目集资为由、以高利息为诱饵，非法吸收被害人廖某、张某1、苏某、胡某1等14人投资款共计人民币89万元，已支付本息及红包等款项8.21万元，扣除支付的本息及其他款项余额为80.79万元。被告人卢剑手下的业务员赖某非法吸收被害人陈某1、万某1等11人投资款共计29万元人民币,已支付本息及红包等款项2.07万元，扣除支付的本息及其他款项余额为26.93万元。
2017年11月8日，南昌市公安局青云谱分局岱山派出所将被告人卢剑抓获归案。
上述事实，有经过庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、（2016）赣0104刑初347号刑事判决书证实：同案人江某2、赖某和黄某2等人被判处刑罚情况。
2、同案犯雍红波的供述和辩解证实：江西德邻实业有限公司的法人也是董事长叫刘某，公司在南昌的幕后操盘手叫彭某也是刘某合伙人，雍红波是财务总监，融资团队的负责人是贺某，下面有三名业务总监分别为涂傅某、卢剑和刘姓男子，业务总监下面有业务经理，业务经理下面就是业务员。
3、同案犯涂傅某的供述和辩解证实：江西德邻实业有限公司的法人也是董事长叫刘某，幕后操盘手也是刘某的代言人叫彭某，财务总监雍红波，总经理贺某，业务总监卢剑和涂傅某。卢剑组里有赖某、胡姓女子、陈某4等人。
4、同案犯赖某的供述和辩解证实：江西德邻实业有限公司的法人代表是刘某，负责人是贺某，业务经理是卢剑和涂傅某，卢剑带了赖某一个业务员。赖某非法吸收的资金有20-30万元，赖某供述称中途转接的客户都是卢剑分到其名下的。
5、同案犯谢某的供述和辩解证实：江西德邻实业有限公司法人也是董事长叫刘某，贺某是江西德邻实业有限公司在南昌地区的负责人。财务总监是雍红波和唐玲。业务总监有卢剑和涂傅某两个。
6、同案犯李罗某2的供述和辩解证实：江西德邻实业有限公司的法人也就是实际控制人叫刘某，贺某为融资团队的负责人，财务总监姓余，业务总监卢剑、涂傅某，业务员有江某2，赖某、黄某2、谢某、万某3等。
7、被害人廖某、张某1、苏某、袁某1、胡某1、陈某2、胡某2、林某、王某1、李某1、邓某、朱某、黄某1、张某2等14人的询问笔录、收款收据、借款合同等材料证实：被告人卢剑直接吸收的被害人投资款共计人民币89万元，已支付本息及红包等款项8.21万元，扣除支付的本息及其他款项余额为80.79万元。被害人袁某1另在业务员燕某手上投资了2万元。
被害人陈某1、熊某1、罗某1、万某1、万某2、江某1、李某2、熊某2、陈某3、袁某2、王某2、谷某证实：被告人卢剑手下的业务员赖某非法吸收被害人陈某1、万某1等11人投资款共计29万元人民币,已支付本息及红包等款项2.07万元，扣除支付的本息及其他款项余额为26.93万元。赖某于2015年12月另吸收了谷某投资款4万元。
8、被告人卢剑的供述与辩解证实：2014年12月份至2015年10月份，被告人卢剑担任江西德邻实业有限公司业务总监，其通过推介会、发传单、打电话等方式，以项目集资为由、以高利息为诱饵，非法吸收被害人廖某、张某1、苏某、胡某1等人投资款共94万元人民币。业务员赖某是被告人卢剑手下的工作人员，也向社会公众非法吸收资金。
9、鉴定意见：（1）司法会计鉴定意见书及资格证明证实：经鉴定卢剑非法吸收资金总额共计91万元人民币，赖某非法吸收资金总额共计33万元人民币。
（2）补充司法会计鉴定意见一份，另涉及赖某吸收的投资资金是4万元。
10、辨认笔录证实：经谢某、黄某3、贺某、苏某、胡某1、张某1和袁某1均能辨认出被告人卢剑。
11、抓获经过证实：2017年11月8日，被告人卢剑被抓获归案。
12、户籍证明证实：案发时卢剑已是成年人，负完全刑事责任能力，没有犯罪前科。
13、辩护人自青云谱区市场监督管理局调取的江西德邻实业有限公司的企业信息表一份。证实：江西德邻实业有限公司是依法注册成立的，具有独立的法人资格。
针对被告人卢剑及其辩护人的意见，经查：1、业务员赖某系被告人卢剑中途接手的业务员，被告人卢剑承担了其作为业务总监的后续管理工作，其行为是整个共同犯罪行为中的一部分，应对整个犯罪行为负责，故对被告人及其辩护人关于赖某在转入其名下之前所吸收的资金不予计算的辩护意见不予采纳；2、江西德邻实业有限公司成立的目的就是非法集资，是为进行违法犯罪活动而设立的，本案不应以单位犯罪论处；被告人卢剑仅对其本人及其名下的业务员非法吸收的资金负责，不应再区分主、从犯；3、被告人卢剑离职时间是2015年10月底，其离职后赖某吸收的投资资金不应由卢剑负责，该辩护意见于理有据，本院依法予以采纳，故而对赖某2015年12月份吸收的谷某4万元不计入犯罪金额中；4、公诉机关根据神州会计司法鉴定中心的补充鉴定意见，认为应当增加计算赖某吸收的资金6万元，但因该份补充鉴定意见未经赖某的质证确认，本院不予认定其作为本案的定案证据。
本院认为，被告人卢剑违反国家金融管理法规，伙同他人非法向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款共计人民币118万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。鉴于被告人卢剑归案后能够如实供述自己的罪行并当庭自愿认罪，具有坦白情节，依法可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款，第六十四条，第二十五条第一款，第六十七条第三款，判决如下：
一、被告人卢剑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年11月8日起至2020年11月7日止。罚金自本判决生效后三十日内付清）。
二、继续追缴被告人卢剑违法所得，发还各被害人（详见各被害人损失清单）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 彭芳芳
人民陪审员 熊秋平
人民陪审员 谢 英
二〇一八年七月二十三日
书 记 员 汪 莹