江西省鹰潭市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣06刑初19号
公诉机关江西省鹰潭市人民检察院。
被告人张立永，男性，1970年10月6日出生，汉族，专科毕业，户籍所在地河北省廊坊市三河市，住燕郊开发区。因涉嫌诈骗罪于2016年1月12日被长沙南车站派出所抓获，经贵溪市检察院批准，于2016年2月6日被贵溪市公安局执行逮捕。现羁押于贵溪市看守所。
辩护人简润涛，江西简达律师事务所律师。
江西省鹰潭市人民检察院以鹰检公诉刑诉[2016]19号起诉书指控被告人张立永犯集资诈骗罪一案，于2016年10月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年11月2日对本案进行了公开开庭审理。鹰潭市人民检察院指派检察员李规划、彭莹出庭支持公诉，被告人张立永及其辩护人江西简某律师事务所律师简润涛到庭参加诉讼。本院审理期间，鹰潭市人民检察院先后二次向本院提交延期审理建议书建议本院对本案延期审理，本院均决定依法延期审理。现已审理终结。
江西省鹰潭市人民检察院指控：
1、2010年至2013年期间，何某（已死亡）以虚构的投资鹰潭工业园区土地开发、贵溪桥头土地开发、夏埠新区土地开发为名，并伪造土地开发协议，欺骗被害人徐某投资950万。
2013年至2015年期间，何某以虚构在江西铜业集团公司贵溪冶炼厂做铜矿生意为名，并指使被告人张立永假扮江西铜业集团公司副书记“汪某3”与徐某接触，并以伪造的中标通知书、出库单，取得徐某的信任，欺骗徐某进行投资5950万元。至案发时，何某尚有6598.2182万未归还徐某。
2、2010年至2013年期间，何某以虚构的投资鹰潭工业园区土地开发、贵溪桥头土地开发、夏埠新区土地开发为名，并伪造土地开发协议，欺骗被害人夏某投资950万元。
2013年至2015年期间，何某以虚构在江西铜业集团公司贵溪冶炼厂做铜矿生意为名，欺骗夏某投资及借款6201万元。至案发时，何某尚有4299.37万未归还夏某。
3、2013年至2014年期间，何某以虚构的向江西铜业集团公司购买铜线为由向桂某借款6650万元。至案发时，何某尚有3078万未归还桂某。
4、2009年至2015年期间，何某利用伪造的中标通知书、采购合同、货款结算单、出库单等，向汪某2、被害人章某谎称自己在江西铜业集团公司贵溪冶炼厂做铜废料、尾矿生意。何某指使被告人张立永假扮江西铜业集团公司副书记汪某3，多次和汪某2、章某接触见面，假装谈冶炼厂生意，取得两人的信任。
2015年，何某向章某引荐自称江西铜业集团公司副书记汪某3的张立永，张立永以汪某3的身份多次接触章某，并取得其信任，何某欺骗章某与其一同投资江西铜业集团公司的尾矿生意，章某同意并投资了5179万。至案发时，何某尚有4140.0774万未归还章某。
5、2015年，因被害人谌某想要进入贵溪冶炼厂做拉煤生意，为此，汪某2打电话给何某，何某称要征得“汪某3”同意，后何某告诉汪某2“汪某3”同意了汪某2的请求。2015年11月l6日，汪某2打电话致谢“汪某3”，由谌某出资，汪某2按照“汪某3”要求向户名为张立永的账户转入100万投标保证金，该100万当日被取走。2015年11月28日，何某告知汪某2，“汪某3”称要中标需12万送礼，当日中午，由谌某出资，汪某2向户名为张立永的账户转入12万，当日该笔12万被取走。至案发时，何某尚有112万元未归还谌某。
6、2015年，何某以虚构的需要资金开卖铜线的增值税发票为由，向叶某1借款200万元，何某偿还叶某1两个月的利息共计12万，后何某又以急需用钱为由向叶某1借款20万，叶某1将何某的车号为沪b31j66凯晏车卖得80.5万。至案发时，何某尚有127.5万未归还叶某1。
7、经汪某4介绍，何某有土地开发项目及与江西铜业集团公司做生意，实力雄厚，张某将106万元借给何某使用，月息1.5分，何某偿还19万利息。至案发时，何某尚有87万未归还张某。
何某将所骗款项用于个人消费、购买房产、车子、转给他人等使用。何某于2015年12月18日在其父亲坟前喝农药死亡后，张立永外逃。2016年1月l2日，张立永在长沙南站准备乘坐高铁前往石家庄时，被长沙铁路公安处长沙南车站派出所的民警抓获归案。
鹰潭市人民检察院向本院移送了被害人徐某、夏某、桂某、章某、谌某、叶某1、张某的陈述，证人汪某2、汪某1等人的证言，被告人张立永的供述与辩解，张立永归案情况、常住人口信息表、出库单、借条、转账凭证等书证以及物证鉴定书、法医物证鉴定书、辨认笔录等证据材料。
公诉机关认为，何某（已死亡）以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资18442.1656万，其中与被告人张立永合谋，共同非法集资9990.2956万，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人张立永对起诉书指控的其假扮“汪某3”的犯罪事实不持异议。但辩称何某指使其假扮“汪某3”实施集资诈骗并不知情，其主观上没有犯罪的故意，对构成集资诈骗其不认可。
其辩护人提出被告人张立永主观恶性很小，其客观行为在何某实施的集资诈骗中未起到有关实效和实际作用，相应的社会危害性特殊、极小；张立永认罪态度好，如实交代事实，又系初犯，同时其家庭条件困难，在监期间一直表现好并得到了监所多次表扬肯定。请求综合以上情节给予减轻处罚。
经审理查明，2009年至2015年期间，何某（已死亡）采取虚构资金用途，以虚假证明文件和高回报、高利率为诱饵，通过他人介绍，向被害人徐某、章某等人借款。为取得被害人的信任，何某指使被告人张立永假扮江西铜业集团公司副书记“汪某3”与被害人徐某等人接触或通电话，骗取被害人的资金。被告人张立永按照何某的要求假扮“汪某3”的事实具体如下：
1、2013年至2015年期间，何某以虚构在江西铜业集团公司贵溪冶炼厂做铜矿生意为名，并指使被告人张立永假扮江西铜业集团公司副书记“汪某3”与徐某接触，并以伪造的中标通知书、出库单，取得徐某的信任，欺骗徐某投资5950万元。至案发时，何某尚有5648.2182万未归还徐某。
2、2009年至2015年期间，何某利用伪造的中标通知书、采购合同、货款结算单、出库单等，向汪某2、被害人章某谎称自己在江西铜业集团公司贵溪冶炼厂做铜废料、尾矿生意。何某指使被告人张立永假扮江西铜业集团公司副书记“汪某3”，多次和汪某2、章某接触见面，假装谈冶炼厂生意，取得两人的信任。
2015年，何某向章某引荐自称江西铜业集团公司副书记汪某3的张立永，张立永以汪某3的身份多次接触章某，并取得其信任，何某欺骗章某与其一同投资江西铜业集团公司的尾矿生意，章某同意并投资了5179万。至案发时，何某尚有4140.0774万未归还章某。
3、2015年，因被害人谌某想要进入贵溪冶炼厂做拉煤生意，为此，汪某2打电话给何某，何某称要征得“汪某3”同意，后何某告诉汪某2“汪某3”同意了汪某2的请求。2015年11月l6日，汪某2打电话致谢“汪某3”，由谌某出资，汪某2按照“汪某3”要求向户名为张立永的账户转入100万投标保证金，该100万当日被取走。2015年11月28日，何某告知汪某2，“汪某3”称要中标需12万送礼，当日中午，由谌某出资，汪某2向户名为张立永的账户转入12万，当日该笔12万被取走。至案发时，何某尚有112万元未归还谌某。
何某将所骗款项用于个人消费、购买房产、汽车、转给他人等。2016年1月l2日，张立永在长沙南站准备乘坐高铁前往石家庄时，被长沙铁路公安处长沙南车站派出所的民警抓获归案。
上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据证实：
1、被告人张立永的供述，证实：其通过玩网络游戏认识了何某，2009年5、6月份其来贵溪投靠何某。2009年下半年后，其应何某的要求以“汪某3”的身份，欺骗汪某2、章某及以汪某3身份给汪某2打电话借一百万投标款的事实。
2、被害人的陈述
（1）被害人徐某的陈述，证实：何某说和江铜贵溪冶炼厂做尾矿生意，需要大量资金，并出具了江铜贵溪冶炼厂中标通知书，江铜信达公司南方公司废料出库计划表等。何某伙同汪某3、汪某6一起骗取其资金，“汪某3”号称是江铜的党委副书记，负责将淘汰下来的尾矿外包给何某做，需要大量的资金来运作，“汪某6”号称会计，其将何某在江铜贸易往来账目从江铜偷出来给董某家中给其看，显示何某在江铜有未结款项3个多亿。其和何某签订了《合作经营协议》。到2015年8月底，何某按其给何某的贷款金额的3%给利润。因为其和何某不熟悉，所以，每次给何某贷款，董某做担保。
（2）被害人夏某的陈述，证实：2007年其和董某老婆汪某4、杨任华以法人入股开办汇金典当。2008年，通过董某儿子董征介绍其认识何某，后由董某担保，在其处借钱。2013年，何某和董某说，何某在江铜做生意，且出示了中标手续，就开始借款给何某，月息3分，何某按时付月息到2015年9月。从2014年1月-2015年12月，其借给何某共6418万，其中其个人借款5308万，佳德公司以其名义借款1110万。
（3）被害人桂某的陈述，证实：2012年．其通过别人认识了汪某2，汪某2说何某投资渠道需要资金，何某在江西铜业公司有路子。其就通过汪某2认识了何某。2013年3月1日，汪某2说何某问我借200万投资江西铜矿，每月10万利息。其将钱给汪某2要他转交，汪某2转交一张200万的借条给其。2013年8月-2014年4月，何某以向江西铜业公司买铜线为由，陆续向其借1300万元钱，打了借条。2014年4月13日，何某以同样的理由借1070万。2014年4月1日-2014年12月底，何某以向江西铜业公司信达公司购买精铜矿为由，陆续借款4080万，5分月息。截止到2015年4月26日，何某向其借款6650万，只还了2700万元，剩余的没还。
（4）被害人章某的陈述，证实：2011年其通过董某认识何某，他自称在贵溪江铜做尾矿贸易生意。何某到其的公司贷款，董某做担保人。2014年6月开始，何某贷款金额越来越大，提出要何某提供江铜尾矿贸易的账本。“汪某6”拿了2014年3个月江铜尾矿出库的账本给我母亲和徐某看。看完账本，就相信何某确实是和江铜在做尾矿生意，陆续在2014年到2015年陆续贷了2165万给何某，直到现在收回利息200万左右。在2015年何某称认识江铜副书记汪某3，总经理龙志平，可以通过他们的关系中到江铜2015年的尾矿的标，问其是不是合伙做，并拿了中标的通知书给其看。2015年6、7月份，何某同“汪某3”在贵溪“豪上豪”西餐厅喝茶时，何某叫其去，那名男子自称是江铜的党委书记汪某3，他还问其和何某在江铜做尾矿生意上的事。2015年5月开始，其以个人的名义同何某合伙做江铜尾矿的生意，共付了5810万元给何某。至今，何某支付了400万。12月18日，何某自杀身亡后，才知道何某在江铜的尾矿生意都是骗我的，他没有中标，给我的账本、中标通知书都是造假。
2015年10月28日那天，“汪某3”打电话给其借100万周转，其当天就汇了100万到何某的账户。2015年11月，其打了好几次电话叫“汪某3”还钱，其说何某欠他钱，等何某还了再还我。
2015年9月，“汪某3”给其打电话，说何某2016年不打算在冶炼厂做了，目前有一单铜配料的生意，其资金有缺口，愿不愿意一起做，还叫其不要告诉何某。挂了电话，其就打给何某，何某就骂汪某3，但说既然汪某3说了，可以同“汪某3”做。其就答复“汪某3”，可以和他合伙做。2015年9月17日，其从我公司账户汇了150万给何某,2015年9月21日汇了81万。汇款后其给“汪某3”打电话，他说这笔生意开始做了，年底结账。
（5）被害人谌某的陈述，证实：2015年6月，其想通过汪某2介绍看能不能做贵溪冶炼厂2016年拉煤的生意，汪某2说要找冶炼厂的汪某3书记和他的同伙何某商量下。过了一个礼拜，汪某2说汪某3书记答应。11月上旬，汪某2和其说这事谈成了，要以汪某3的小舅子的公司名字竞标，要我和汪某3的小舅子合伙做，竞标款200万，分别出款100万保证金，利润也是对半分，其11月26日汇100万给汪某2，由他转交给汪某3的小舅子，汪某2发了账号给其，户名是张立永。当月20日，汪某2又说竞标要到冶炼厂送礼，费用24万，各出一半。当天其就打了12万给汪某2，2015年12月，何某自杀，才知道被何某、“汪某3”骗了。其从来没有见过“汪某3”及其小舅子。
（6）被害人叶某1的陈述，证实：2015年9月11日，何某要钱开卖铜线的增值税发票，向其借款200万，月息3分；2015年12月16日，何某缺钱用，问其借20万。因为何某欠其钱，何某死后，汪某1叫其将沪Ｂ×××××凯晏车开走，后来这辆车被其卖了80.5万。
（7）被害人张某的陈述，证实：2014年8月，董某的老婆汪某4一直问其有钱没，可以借给何某，何某和江铜做铜贸易，董某说何某买了一块地，价值一个亿等待开发，叫其放心将钱放在何某那里，一分五的息，董某做担保人。2014年8月29日，其和董某将借款的事情谈好，借106万给何某，月息一分五，借期一年。一年后，何某以各种理由推脱不还钱。他给了一年的利息19万。
3、证人证言
（1）证人董某的证言证实：何某通过其认识夏某，何某向董某、夏某借款做生意，但是具体做什么生意不知道。
（2）证人金某的证言证实:应何某要求，金某扮演了何某公司的会计汪某6，并将账本给何某所称的舅舅和表舅看，和他们说银行贷款马上下来，马上就可以结账，不要去闹事。
（3）证人王某的证言，证实:王某将何某送给其的保时捷凯宴过户给了叶某1。
（4）证人汪某1证言，证实:何某于2015年12月18日在其父亲坟前喝农药死亡。
（5）证人汪某2的陈述，证实：何某以一起在江铜做生意为名，欺骗其。并安排了一个叫张立永的人冒充江铜的办公室主任骗汪某2投资后，还有1535.15万元没有收回。2015年7月7日，“汪某3”以在冶炼厂的货要运出去，借一百万周转，并将其小舅子张立永的账号发给我。一段时间后，何某说“汪某3”借的100万他会替“汪某3”还。2015年11月26日、28日，其分别给“汪某3”打了100万和12万，让其外甥进冶炼厂做生意，钱是打到张立永的账户。2015年11月底至12月初，我多次找何某要钱，“汪某3”就出来同其见了几面，说何某现在资金压力很大，资金紧张，等冶炼厂财物审计结束，钱就可以到账。
3、书证
（1）《供应二次铜渣废料合同》（2009.10.30）、《合作转让协议》（2009.11.6）、《铅铋矿料采购合同》（2009.11.16）、江铜贵溪冶炼厂2015年矿料0660号中标通知书、合作协议（2009.11.17）、江铜财务与信达公司何某的结算表（2015年7月）、江铜信达公司2014年12月，2015年3月、4月、5月、7月的废料出库计划表、转账汇款凭证（2P38-41）、张立永的工行交易明细，证实：何某伪造了一系列的合同、中标通知书等，虚构事实，骗汪某2与其合作一同做江铜的铜矿生意，并骗取资金。
（2）借条及转账凭证、合作经营协议（徐某、夏某与何某签订）、冶炼厂中标通知书、废料出库单、冶炼厂出具的证明，证实：何某伪造了一系列的合同、中标通知书，以高回报、高利率为诱饵，骗取资金。
（3）收条及转款凭证、收条及转款凭证等，证实：2014年-2015年，何某以投资江铜生意名义向夏某借款共计6201万。
（4）江铜信达公司废料出库计划表、出库单、2015年-矿料0682号中标通知书、2015年-矿料0687号中标通知书、2015年-矿料0685号中标通知书、2015年-矿料0686号中标通知书、2015年-矿料0681号中标通知书、2015年-矿料0696号中标通知书、2015年-矿料0993号中标通知书、2015年-矿料0992号中标通知书、2015年-矿料0991号中标通知书：证明江铜信达公司中标及出库情况、章某及何某合作协议（2015.7.14）、转账汇款凭证、贵溪冶炼厂出具证明，证实：何某伪造了一系列合同、中标通知书，以高回报、高利率为诱饵，骗取章某的资金。
（5）桂某借条4份，证实：桂某借给何某6650万。
（6）叶某1借条及汇款单，证实：叶某1借给何某220万。
（7）张某借条及汇款单，证实：张某借给何某106万。
（8）银行交易明细，证实：何某欠章某4140.0774万；何某欠夏某4299.37万；何某欠徐某6598.2182万；何某欠桂某3078万。何某给汪某23799.79万；何某给汪某11247.995万；何某给何丽1613.5万；何某给唐美容1042.9497万；何某给王某1558.1万；何某给李某757.641万；何某给周琳瑛1304万；何某给张小福1331.5万；何某B2C消费1418.2万。
（9）何某房产证明。
（10）何某遗书一份，证明：何某已经死亡。
（11）张立永归案情况、车票、身份证、归案情况说明（贵溪公安局）、在逃人员信息表，证实：2016年1月12日，张立永在长沙被抓获归案，同年1月15日被贵溪市公安局押回审理。
（12）户籍证明信、证明、常住人口信息表，证实：张立永已达刑事责任年龄且没有前科。
5、鉴定意见
（1）鉴定人资格、鉴定机构资格、法医物证鉴定书，证实：何政与何某、李某符合亲子关系。
（2）鉴定意见，证实：何某的遗书为何某所写。
6、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录
（1）辨认笔录及照片，证实：汪某2辨认出自称是汪某3的男子就是张立永。
（2）辨认笔录及照片，证实：章某辨认出自称是汪某3的男子，就是张立永。
以上证据经庭审质证，客观、真实,来源合法，被告人均无异议，各证据间能够相互印证，可以作为本案定案依据，本院予以确认。
本院认为，何某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，其中被告人张立永按照何某要求假扮江西铜业集团公司副书记“汪某3”，共同非法集资9900.2956万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控被告人张立永的犯罪事实清楚，证据确实充分，定性准确，本院予以确认。公诉机关指控何某的其他犯罪事实与被告人张立永无关联，不属于被告人张立永的犯罪事实，本院不予审理。被告人张立永在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法可以从轻、减轻处罚或免除处罚；其归案后能如实供述犯罪事实，系坦白，可依法对其从轻处罚。辩护人关于被告人张立永主观恶性小、认罪态度好的的辩护意见，与查证的事实、证据相符，本院予以采纳。根据被告人的犯罪事实、性质、情节、危害程度以及认罪态度，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人张立永犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年1月12日起至2021年1月11日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）
二、依法继续追缴被告人张立永的违法所得,发还给被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 赵登波
审判员 姚耀庭
审判员 喻巧平
二〇一七年十一月八日
书记员 戴 妮