陕西省西安市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕01刑初79号
公诉机关陕西省西安市人民检察院。
被告人董志伟，男，1969年4月10日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，系陕西汇通源工程履约担保有限公司董事长，户籍所在地河南省伊川县，住西安市高新区。2014年12月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月15日被依法逮捕。现羁押于西安市看守所。
指定辩护人齐伟，陕西博纳新律师事务所律师。
被告人高玉琴，女，1957年9月23日出生于甘肃省临洮县，汉族，大专文化，系陕西汇通源工程履约担保有限公司副总经理，住西安市碑林区。2014年12月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月15日被依法逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人范春华、孙海，陕西华宝卓律师事务所律师。
被告人李明杰，男，1953年9月27日出生于陕西省西安市，汉族，大学文化，系陕西汇通源工程履约担保有限公司董事长助理，住西安市碑林区。2014年12月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月15日被依法逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人葛霖、邹超，陕西众邦律师事务所律师。
被告人杜孙科，男，1957年2月18日出生于陕西省白水县，汉族，大学文化，系陕西汇通源工程履约担保有限公司总经理，住西安市碑林区。2014年12月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月15日被依法逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人屈振东，陕西云德律师事务所律师。
被告人李花云，女，1960年4月20日出生于陕西省西安市，汉族，大专文化，系陕西汇通源工程履约担保有限公司财务经理，住西安市新城区。2014年12月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年1月15日被依法逮捕，同年7月23日被西安市公安局高新分局取保候审。
辩护人张建荣，陕西圣拓律师事务所律师。
被告人程戈，女，1987年3月26日出生于陕西省西安市，汉族，大专文化，系陕西汇通源工程履约担保有限公司财务出纳，住西安市新城区。2015年3月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2015年4月22日被西安市公安局高新分局取保候审。
辩护人梁伟，陕西稼轩律师事务所律师。
西安市人民检察院以西检诉二刑诉[2016]16号起诉书指控被告人董志伟犯集资诈骗罪、被告人高玉琴、李明杰、杜孙科、李花云、程戈犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年10月9日公开开庭审理了本案。西安市人民检察院检察员赵侃出庭支持公诉，被告人董志伟及其辩护人齐伟、被告人高玉琴及其辩护人范春华、孙海、被告人李明杰及其辩护人葛霖、邹超、被告人杜孙科及其辩护人屈振东、被告人李花云及其辩护人张建荣、被告人程戈及其辩护人梁伟到庭参加诉讼。本院审理期间，公诉机关两次建议延期审理。现已审理终结。
西安市人民检察院指控：
（一）集资诈骗罪
2012年9月，被告人董志伟从他人处收购陕西汇通源担保有限公司全部股权并担任董事长，该公司后于2014年9月28日更名为陕西汇通源工程履约担保有限公司（以下简称汇通源公司）。自2012年9月，被告人董志伟以汇通源公司名义未经金融管理部门批准，以月息为1.2%-1.6%、年息14.4%-18%不等为诱饵，通过在报纸打广告、制作宣传彩页等方式，向社会不特定群众非法募集资金，并将所募集的资金部分用于再投资，部分转入被告人董志伟及其前妻任某1个人账户。经司法审计：截至2015年8月31日以汇通源公司名义共向社会吸收448人投资款2406笔，涉及资金218731217元，被告人董志伟将资金除兑付客户本金129707577元及支付利息26221618.37元外，截至2014年10月尚有群众投资款51322047元未收回（包括支付给董志伟及其妻任慧丽账户的22207000元），此外还有群众投资款17529768.01元去向不明。
（二）非法吸收公众存款罪
1、2013年4月至2014年12月间，被告人高玉琴共非法募集资金1194万元，案发前归还402万元，其非法获利37.95215万元。
2、2014年3月至2014年12月间，被告人李明杰共非法募集资金1003万元，案发前归还313万元，其非法获利25.5286万元。
3、2013年10月至2014年12月间，被告人杜孙科共非法募集资金811万元，案发前归还248万元，其非法获利27.3615万元。
4、2012年9月至2014年12月间，被告人李花云共非法募集资金467.5万元，案发前归还178万元，其非法获利21.5428万元。
5、2012年9月至2014年12月间，被告人程戈共非法募集资金136万元，案发前归还20万元，其非法获利12.1654万元。
为证实上述犯罪事实，公诉机关随案移送了报案材料、抓获经过、借款协议、收款收据、辨认笔录等书证；被害人李某等人的陈述；证人白某1等人的证言；各被告人的供述和辩解；陕西恒誉司法会计鉴定所报告书等证据。
据此，公诉机关认为，被告人董志伟的行为已构成集资诈骗罪，被告人高玉琴、李明杰、杜孙科、李花云、程戈等人的行为构成非法吸收公众存款罪，故提请本院依法判处。
庭审中被告人董志伟辩解其将资金主要用于投资经营，没有挥霍和隐匿，公诉机关指控其资金去向不明不能成立。其辩护人对起诉书指控被告人董志伟的基本犯罪事实及罪名无异议，唯辩称董志伟到案后能配合侦查机关查清案件事实，如实供述，认罪态度好，请求对其从轻处罚。
被告人高玉琴对起诉书指控的主要犯罪事实无异议，但提出起诉书指控其吸收的资金及非法收入不准确，请求法庭对其从轻处罚。其辩护人辩称，1、本案属于单位犯罪，高玉琴作为汇通源公司聘用的管理人员，应当以直接责任人员的身份承担刑事责任；2、起诉书指控高玉琴非法募集资金的数额不准确，该数额中包含的其本人、亲属及朋友的数额应当扣除，同时指控其非法获利的数额存在重复计算提成的情况；3、高玉琴有自首情节，依法可从轻或减轻处罚；4、高玉琴在羁押期间参与阻止同监室犯人自杀，挽救他人生命，应认定为立功，依法可以从轻或者减轻处罚，故请求对其从轻减轻处罚。
被告人李明杰对起诉书指控的罪名无异议，但辩解其所吸收的资金都是亲朋好友的，起诉书指控其非法吸收公众存款的数额有重复计算之处，非法所得的数额亦不准确，其自愿认罪，请求法庭对其从轻处罚。其辩护人辩称，1、起诉书指控李明杰非法募集资金1003万元与事实不符，公司提前支付给投资群众的利息应当从李明杰募集资金中扣除，起诉书指控李明杰非法获利数额中重复计算了提成金额；2、李明杰具有自首情节，且自愿认罪悔罪，故请求法庭对其从轻处罚。
被告人杜孙科对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，但辩解其参与募集的资金大部分来自其亲朋好友，起诉书指控其非法获利的数额不准确，请求法庭对其从轻处罚。其辩护人辩称，1、起诉书指控的非法募集资金及非法获利金额有误，请求法庭准确认定；2、被告人杜孙科自动投案，请求法庭对其从轻处罚。
被告人李花云提出起诉书指控其犯罪数额不准确，其自己投资65万元并吸收了妹妹105万元，同时自己并不清楚公司的行为是违法的，但作为公司工作人员愿意承担相应的法律责任，请求法庭对其免予刑事处罚。其辩护人辩称起诉书指控其非法募集资金的数额错误，其非法获利存在重复计算问题，李花云在本案中所起作用小，主观恶性不大，其造成的社会危害性轻微，请求法庭免予追究其刑事责任。
被告人程戈辩称起诉书指控其吸收资金的数额错误，其只吸收了其母亲和叔叔共计112万元，她从公司拿到的仅是工资8万余元，并没有提成，故请求法庭对其公正判决。其辩护人辩称程戈只是在公司打工，其所吸收的资金是其母亲和叔叔的，其并未面向不特定的社会公众吸收资金，其行为不构成非法吸收公众存款罪，故请求法庭判决其无罪。
经审理查明：
（一）集资诈骗罪
2012年9月，被告人董志伟从他人处收购陕西汇通源担保有限公司全部股权并担任董事长，该公司于2014年9月28日更名为陕西汇通源工程履约担保有限公司。自2012年9月，被告人董志伟以汇通源公司名义未经金融管理部门批准，以月息为1.2%-1.6%、年息14.4%-18%不等为诱饵，通过在报纸打广告、制作宣传彩页等方式，向社会不特定群众非法募集资金，截至2015年8月31日，共向449人累计募集资金218781217元，被告人董志伟将资金除兑付客户本金129707577元及支付利息26222318.37元，另有22207000元被董志伟转入其本人及妻子任某1账户，17529768.01元董志伟不能说明去向，其余款项被董志伟出借给他人不能收回，造成损失62851321.63元。
（二）非法吸收公众存款罪
1、2013年4月至2014年12月间，被告人高玉琴共非法募集资金1194万元，案发前归还402万元，其非法获取提成款147734.5元。
2、2014年3月至2014年12月间，被告人李明杰共非法募集资金1003万元，案发前归还313万元，其非法获取提成款70110元。
3、2013年10月至2014年12月间，被告人杜孙科共非法募集资金811万元，案发前归还248万元，其非法获取提成款104505元。
4、2012年9月至2014年12月间，被告人李花云共非法募集资金467.5万元，案发前归还178万元，其非法获取提成款54973元。
5、2012年9月至2014年12月间，被告人程戈共非法募集资金136万元，案发前归还20万元，其非法获取提成款4440元。
在本院审理过程中，被告人高玉琴退缴赃款14.8万元，被告人李明杰退缴赃款7.1万元，被告人杜孙科退缴赃款5万元，被告人李花云退缴赃款5.5万元。
上述事实，有下列经过庭审示证、质证的证据予以证实：
1、报案材料、受案登记表、立案决定书证明，2014年12月8日，群众报警称汇通源公司以高息回报为由向群众收取投资款，涉嫌非法吸收公众存款，西安市公安局高新分局立案侦查。
2、抓获经过证明，2014年12月8日，接到报警后，民警随即赶往高新区唐延路旺座国际城E座9层902室，将董志伟、李明杰、杜孙科、高玉琴、李花云抓获。2015年3月16日，程戈经高新分局民警电话传唤后到案。
3、被害人李某、王某1、蒋某1、蒋某2、胡某、王某2、弓某、郭某、姜某等人的陈述证明，2012年至2014年间，他们分别通过汇通源公司发放的宣传报纸、彩页以及熟人介绍等方式，得知汇通源公司面向社会吸收资金，而且该公司宣传投资利息高、资金安全、无风险，并且是经过国家批准的行业。为了拿到汇通源公司宣传的高额利息，他们先后在汇通源公司位于西安市高新区旺座国际城的办公室，以签订担保借款合同等方式，向汇通源公司借款，月息分别为1.3%-16‰，合同期限一般为三个月或者半年，汇通源公司每月按固定时间将利息打入他们的账户。合同到期后，他们都没有取过本金，又将钱投了进去，这些钱被用于何处他们也不清楚，汇通源公司所宣传的投资去向他们也从来没有考察过。后来这些本金都没有再拿回来。
4、工商登记资料证明，陕西汇通源担保有限公司成立于2011年9月1日，法定代表人为董志伟，2012年、2013年均未年检，2014年9月28日变更名称为陕西汇通源工程履约担保有限公司。公司经营范围为：工程履约担保、投标担保、诉讼担保、预付款担保、尾付款如约偿还担保（融资性担保除外）。
5、借款协议、担保承诺书、担保借款合同及借据证明，汇通源公司通过与被害群众签订借款协议等方式，向群众承诺高额利息，并约定借款到期后三日内借款人不能偿还，汇通源公司将无条件偿还出资人本金及红某，同时出具借据，骗取群众信任，非法向社会公众吸收资金。
6、担保项目收益表、汇通源公司借款明细表证明，案发后，侦查机关从汇通源公司查获担保项目收益表及借款明细表，载明按照集资群众出资金额的大小，以3个月、6个月和12个月期约定不同的月息及年息，吸收群众投资款，董志伟将涉案部分资金出借给他人。
7、汇通源公司账户及董志伟、任某1、李花云等人的银行账户流水信息证明，涉案资金转入上述账户后的流动情况，其中转入董志伟及其妻子任某1个人账户有22207000元未收回。
8、汇通源公司工资表证明，2013年3月-2014年10月，高玉琴、李明杰、杜孙科、李花云、程戈等人在汇通源公司领取工资以及提成的情况。其中，高玉琴领取工资总额231787元，包括非法获取提成款147734.5元；李明杰领取工资总额185176元，包括非法获取提成款70110元；杜孙科领取工资总额168060元，包括非法获取提成款104505元；李花云领取工资总额150855元，包括非法获取提成款54973元；程戈领取工资总额89814元，包括非法获取提成款4440元。
9、提取笔录及扣押清单证明，案发后侦查机关从汇通源公司提取并扣押了部分账本以及票据。
10、侦查机关出具的情况说明证明，侦查机关根据董志伟等人供述及其提供的借款明细表，对相关借款人进行询问，部分借款已归还汇通源公司，部分借款人无法联系。
11、司法会计鉴定意见证明，经鉴定：（1）陕西汇通源担保公司自2012年9月至2014年12月，共吸收448人资金2406笔，金额为218731217元，其中未兑付213人，共计109472640元。（2）截止到2014年10月共有转出的51个单位和个人共计51322047元尚未收回，其中董志伟17077000元，任某15130000元。（3）员工吸存金额具体为：杜孙科吸收811万元，归还金额248万元；李明杰吸收1003万元，归还金额313万元；高玉琴吸收1194万元，归还金额402万元；李花云吸收467.5万元，归还金额178万元；程戈吸收136万元，归还金额20万元。（4）17529768.01元去向不明。
司法会计鉴定意见说明证明，根据汇通源公司的工资表，被告人高玉琴等人的提成已经包含在工资总额中。
司法会计鉴定补充说明证明，根据侦查机关提供的补充报案材料，汇通源公司还吸收宋晓红资金50000元，已支付理财红某700元。
12、证人温某、白某1、白某2、景某、申某（均系汇通源公司业务员）的证言证明，2012年9月至2014年12月，汇通源公司在未经国家有关部门批准的情况下，共面向社会群众170余人非法集资7000余万元。公司主要通过打广告、在报纸中夹宣传彩页、发短信、打电话等方式向群众吸收存款，月息为1.2%-1.6%，集资款部分为现金、部分为刷卡，集资款进入任某1个人账户，公司给每个业务员都是任某1的账户，业务员吸存每月每万元提成15元，但公司集资款用到什么项目他们不知情。任某1是公司法人董志伟的妻子，系公司财务总监。
13、被告人董志伟的供述证明，2012年9月他从蒋某3手中接手陕西汇通源投资担保有限公司并担任董事长、法定代表人，负责公司全盘事务，公司的经营范围主要是工程履约担保、诉讼担保等，2014年10月份变更为陕西汇通源工程履约担保有限公司。自2012年9月份，他接手公司就开始面向社会群众集资，集资没有经过国家有权机关批准。他们通过报纸夹宣传彩页，在西安晚报登过广告，其余就是靠亲友口口相传，面向群众借款，承诺借款期限3个月至12个月不等，月息1.2%-1.5%不等，年息14.4%-18%不等。公司人员吸收客户有提成，每月每万15元，随工资发放，由公司财务统计造表报他审批。公司集资账户用的是任某2的个人账户，集资款项的进入及向客户返利息，向客户打钱及向员工发工资及提成都是用任某2的个人卡。群众用卡交钱时，公司的中信银行POS机在程戈和李花云处刷卡。李明杰共向公司吸取了800万元左右的资金，杜孙科吸取了600多万元资金，高玉琴吸取了600多万元资金。截止目前共面向社会群众集资120人到130人，集资总额6000多万元。他将募集的资金投资在西安市长安区航天城建设红色革命纪念馆投资有405万元，给林泽华的公司投资100万元，给丁震壹的公司投资25万，给洛阳的姚帅强出借了200万元。其他记不清了，公司有投资表，以投资表为准。任某2是他的前妻，在河南洛阳伊川县有个洛阳绿益康环保科技有限公司，他给该公司投资1500万元左右，公司法定代表人是任某1，但实际控制人是他，公司成立时的投资都是借的，并且利息很高，后来他在西安成立了汇通源公司后，他就从汇通源公司调集了约1500万元给河南的公司。他将集资的款项中一部分以汇通源的名义买了一辆起亚汽车，另外以任惠莉的名义在河南洛阳西工区金谷翠亭小区3号楼1101或者1103室购买了房子。
14、被告人高玉琴的供述证明，2013年4月20日，她经李明杰介绍，到汇通源公司担任行政主管，2013年9月任副总经理。公司法人是董志伟，负责全盘工作；董事长助理李明杰负责公司风险控制部；总经理杜孙科主管理财部，就是管理业务；她是负责行政部，就是后勤和客服；财务经理是李花云，出纳程戈，会计陈少文。她的亲戚朋友或者通过朋友介绍到公司投资的有12个人左右，一共有600多万元，她自己投资18万元，都是以任某2名义打借据，共计673万元。投资方式有两种，一种是以借据形式直接把钱借给公司，月息最高16‰；还有一种是三方担保借款合同，投资人和需要借款人签订借款合同，公司作为担保人，这种合同必须是50万元起，月利息16‰，最低三个月起。她拿回扣大概拿了15万元左右。从董志伟接手公司时就有集资行为，公司向社会群众集资没有国家相关部门的批准。至今涉及170-180人，募集资金有6000余万元。公司承诺给投资人月息为1.2%-1.6%，然后再以3%-4%的月息把钱某给一些企业或者个人，公司赚取中间的差价。任某1是董志伟的妻子，是公司的财务总监，经常来公司，集资款都打进任某1的个人名义开设的银行账户，员工的工资及客户的利息都是通过任某1的账户支出的，她在河南有个绿益康环保科技公司。客户的利息就是通过任某2的账户打给投资人的，她的利息就是任某2每月打到卡上的，包括每月的工资也是通过任某2账户打的。
15、被告人李明杰的供述证明，汇通源公司成立于2011年，他是2013年4月份到公司的，法人是董志伟，管理公司全盘事务，杜孙科管理集资业务，高玉琴管理后勤、行政方面及集资业务宣传。他一开始是总经理，在董志伟不在的时候管公司全盘，涉及财务时他电话请示董志伟。汇通源公司是由工商部门审批的非融资性公司，关于集资方面，未获得相关部门的允许。公司就是以较低的利息集资，然后再把这些资金以较高的利息放给用钱的单位及个人，赚取中间的差价。公司主要是在西安晚报上做广告，还做过宣传彩页，给报纸中间夹彩页，由杜孙科负责宣传工作。他们根据期限不同，金额不同，给客户月息按1.2%-1.6%付利息。从2012年9月董志伟接手公司开始继续进行集资，截止到2014年12月，公司共向大约140人集资6800万元左右。业务员每1万元每月有15元的提成，他本人给公司吸收10个人的集资款300万，他拿了5万元的提成。公司借出的资金中有1500万元是董志伟调拨给任某2在河南的绿益康公司欠银行的钱。
16、被告人杜孙科的供述证明，汇通源公司主要从事的业务是将群众手中的闲置资金通过公司考察担保，以月息1.2%-1.5%的利息，对接到有还款能力的中小民营企业、国有企业，具体的利息他不知道，是董志伟直接管理的，他不分管项目业务。公司的董事长是董志伟，助理是李明杰，他是总经理，副总经理是高玉琴，财务经理是李花云。公司现在包括内部人员有150个左右客户，共吸收资金约6300万元。他给公司介绍过13个客户，投资到公司607万元。公司给他每个月0.15%的提成佣金，他共拿了提成7万元左右，以公司财务统计为准。公司的财产就一台起亚汽车，其他好像没有什么财产。吸收群群众的资金大部分是刷公司的POS机，最后交给什么部门他不清楚，利息是每月由公司财务操作返还给客户留的账户。任某2是董志伟的妻子，他在公司见过她三四次，她来公司主要是看公司的帐，在公司有没有职务他不清楚。
17、被告人李花云的供述证明，2012年9月份，她表弟董志伟找到她，让她去汇通源公司帮助管理财务，她就同意了。公司董事长是董志伟，董事长助理李明杰，总经理杜孙科，副总经理高玉琴，她担任财务部经理，程戈担任出纳。公司吸收资金是由客户经理在外拉投资人，他们和投资人签订借款协议，按月息12%-20%按月付给客户。吸收资金的客户经理，按照客户所投资金的月息1.5%来提成。公司的银行账户包括公司在农业银行开立的基本账户，还有一个董志伟让她开立的兴业银行账户，和一个董志伟妻子开立的民生银行账户，公司的POS机也是用这个民生银行账户办理的。客户向公司交钱现金很少，大部分是刷POS机，直接刷到董志伟的妻子账户上。她本人在公司投了65万元，其中包括利息。她还介绍她妹妹投了105万元。公司业务员的提成是每个业务员每月拉来的每万元发15元提成，绩效是每月拉来的每20万元到50万元奖300到500不等。每个业务员的任务是20万元，工资由财务部做统计，然后报董志伟或总经理，之后由财务发工资，由她的卡打给业务员（后期改为任某2的卡）。任某2是董志伟的妻子，公司他们两人一起经营，任某2没有具体的职位，但经常来管理和过问财务。董志伟夫妇先后从公司共转走1500万元，至今未还，也无用途说明。董志伟还在成都开了一家叫鑫富康的投资担保公司，任某2在河南洛阳伊川县还开有一家叫绿益康的环保公司。
18、被告人程戈的供述证明，2012年她经李花云介绍到汇通源公司任财务出纳。她在公司的主要工作就是记账、发放员工工资、为大客户服务，另外还给来公司投资的客户填写合同，收投资款。公司主要是通过业务员发宣传资料、在报纸上打广告、组织客户旅游等方式向客户介绍西安、河南的一些项目，年息在15.6%-18%。公司共有投资群众100多人，投资额约为6000万元。她听董志伟说公司的集资款都投到了西安、河南的项目上了，但具体情况她不清楚，项目是否真实她没有考察过。她还介绍母亲黄丽彬在公司投资12万元，介绍男朋友的父亲朱建宏在公司投资100万元。她每月的工资为4000元，没有提成，提成都是计入吸收的她母亲和朱建宏的投资款里，月息为1.6%。
19、户籍信息证明，被告人董志伟、李明杰、杜孙科、高玉琴、李花云、程戈作案时具有完全刑事责任能力。
本院认为，被告人董志伟以非法占有为目的，对外以陕西汇通源工程履约担保有限公司名义夸大其项目投资收益率，以大比例返现和高额利息为诱饵，欺骗社会公众与其签订投资借款合同进行非法集资，数额特别巨大，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百九十二条规定之集资诈骗罪；被告人高玉琴、李明杰、杜孙科、李花云、程戈违反国家金融管理规定，以陕西汇通源工程履约担保有限公司集资业务人员的身份，向社会公众吸收资金，扰乱国家金融秩序，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定之非法吸收公众存款罪。西安市人民检察院指控被告人董志伟犯集资诈骗罪、被告人高玉琴、李明杰、杜孙科、李花云、程戈犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，应予支持。
对于被告人董志伟的辩解及辩护人的辩护意见，经查，董志伟将募集来的部分资金用于向他人借款，但其对出借资金能否收回没有保障，随意处置，导致该部分资金最终无法收回；其又向本人及妻子账户转移大量资金，被其占有，用于偿还个人开立公司的借款，且其对其余资金不说明去向，其非法占有的目的明确，足以认定。高玉琴、李明杰等人亦证明董志伟将少部分资金用于向其他人借款，大部分资金去向不清的事实。董志伟犯罪数额特别巨大，造成损失特别严重，故对其辩解及辩护人的意见本院不予采纳。
对被告人高玉琴及辩护人关于其系单位犯罪的直接责任人员以及构成立功的辩护意见，经查，被告人高玉琴等人受聘在汇通源公司担任工作人员，按照汇通源公司法定代表人董志伟的授意，参与非法吸收公众存款，吸收资金全部交给汇通源公司，其与董志伟之间并无非法占有之共同故意，故对其应以汇通源公司的直接责任人员身份，以其吸收的金额追究其刑事责任；另查，被告人高玉琴在羁押期间阻止同监室犯人自杀，挽救他人生命，可认定为立功，依法可对其从轻处罚；关于非法获利数额存在重复计算一节，审计部门已出具补充说明，应该予以扣减。故对上述辩解及辩护意见本院予以采纳。
对被告人高玉琴、李明杰、杜孙科、李花云及其辩护人关于犯罪数额计算有误及构成自首的辩护意见，经查，公诉机关指控其非法吸收的资金系审计部门依据报案材料、借款协议、汇通源公司的账本等客观证据审计后形成，对其所称吸收亲戚朋友的资金应从其犯罪数额中扣减的辩解，因这些人均已报案，扣减该部分犯罪数额于法无据，且根据侦查机关出具的抓获经过，被告人系群众报案后被抓获，并非主动投案，依法不能认定为自首。故对上述辩解及辩护意见本院不予采纳。
对被告人程戈的辩解及其辩护人的辩护意见，经查，程戈在汇通源公司担任出纳期间，非法吸收存款100余万元，已构成非法吸收公众存款罪，故对其辩解及辩护意见本院不予采纳。唯其经公安机关电话传唤后到案，并如实供述其犯罪事实，依法可认定为自首。且其犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，故可以免予刑事处罚。
被告人高玉琴、李明杰、杜孙科、李花云在案发后退缴部分赃款，且认罪悔罪，可酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第三十一条、第六十七条第一款和第三款、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第五十七条、第五十九条、第六十四条、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人董志伟犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。
二、被告人高玉琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月8日起至2018年3月7日止），并处罚金人民币六万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
三、被告人李明杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月8日起至2018年3月7日止），并处罚金人民币五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
四、被告人杜孙科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月8日起至2017年12月7日止），并处罚金人民币五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
五、被告人李花云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
六、被告人程戈犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚，责令具结悔过。
七、冻结、扣押在案的赃款依法发还被害人（清单附后）。
八、未追回的赃款由西安市公安局高新分局依法继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省高级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 杜 锐
审 判 员 田广明
人民陪审员 梁秀兰
二〇一七年一月十七日
书 记 员 王 瑞
冻结、扣押的财产清单
1、冻结陕西汇通源担保有限公司在农业银行西安建国路分理处开立的26140801040002760账户，余额2027.55元。
2、冻结陕西汇通源担保有限公司在西安银行高新支行开立的901011580000739092账户，余额957.06元。
3、冻结任慧莉在民生银行西安高新支行开立的4720681219697891账户，余额112872.93元。
4、被告人高玉琴等人退缴在案的赃款共计32.4万元。