山西省大同市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）晋02刑终28号
原公诉机关大同市城区人民检察院。
上诉人(原审被告人)王军正，曾用名王军飞，男，1971年4月17日出生于河南省伊川县，身份证号码4103291971********，汉族，初中文化，伊川县电业局电工，捕前住河南省伊川县平等乡平等村三十组。2015年12月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪洛阳市公安局车站派出所抓获，同年12月24日被大同市公安局刑事拘留，2016年1月27日被执行逮捕。现羁押于大同市第一看守所。
大同市城区人民法院审理大同市城区人民检察院指控被告人王军正涉嫌非法吸收公众存款罪一案，于2016年11月30日作出（2016）晋0202刑初120号刑事判决。宣判后，被告人王军正不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，依法提讯被告人王军正，并审查了全部案卷材料，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2014年3月份山西盛大金禧投资有限公司在大同市成立。该公司成立以后，在未经有关部门依法批准情况下，以广告、推荐等形式对外公开宣传投资人通过该公司投资可以获得每月1%-2%利息的高收益，从而与投资人签订借款人为洛阳君涛实业集团有限公司、担保人为盛大金禧的三方投资合同，变相吸收不特定社会公众存款。期间，盛大金禧多次换任总经理，孙磊（另案处理）任副总经理。2014年12月12日至12月19日，被告人王军正任盛大金禧总经理，负责公司全面工作。在此期间，盛大金禧吸收借款244万元，归还利息44805元。
2015年12月22日，被告人王军正在洛阳市被抓获。
上述事实，有下列经法庭举证、质证的证据予以证实：
1、十名投资人报案材料及陈述证明，盛大金禧以投资担保的形式，与投资人签订借款担保合同，借款单位为洛阳君涛实业集团有限公司，借款利率为1%到1.5%。盛大金禧通过发传单或顾客直接上门店的形式进行宣传，来吸引投资。2014年12月12日至2014年12月19日，该10人在盛大金禧存款244万元。
2、盛大金禧会计明细分类账、审计报告证明，2014年12月12日至12月19日，盛大金禧吸收10名投资人的存款，本金共计244万，已付利息44805元。
3、盛大金禧财务记账凭证、费用报销单、王莲伟工行账户查询明细证明，王军正于2014年12月12日至12月19日期间签字批准盛大金禧的财务转账、费用报销。
4、证人路俊芳证言证明，路俊芳是盛大金禧的会计。盛大金禧从2014年11月20日开始更换总经理，王军正12月初来了十天左右直至12月20日案发。12月初，时任总经理的李庆亮请王军正、路俊芳、孙磊、苗秋霞、陈华吃饭，然后李庆亮说他要离开，总经理由王军正担任，员工有什么事听王军正的。王军正主要负责公司的日常事务，公司的财务支出。每次公司对外转账时，王军正直接把账号和名字还有需要转账的金额告诉路俊芳，转账后打印出的转账单据，王军正再签字确认，转账的单据都附在公司的记账凭证。王军正让路俊芳给张三娜、王莲伟汇过款，还有其余几人金额的都是1万元。王军正每天要过问一遍公司的账目余额，每天下班前公司出纳钱晶晶要给王军正手机上发送短信报告公司一天的合同签订与撤资的钱数、公司每天收到的现金数、收到POS机转账金额、公司付投资人的利息、公司日常支出费用、公司每天的账目余额。为筹备2014年圣诞节活动，经王军正同意并签字，公司购买了一台电视机作为奖品。王军正曾表示，业务上的事让员工多问孙磊，如果孙磊解决不了，再由王军正请示总部。2014年12月19日，因为公司出事，王军正请投资人代表张洪峰等人吃饭并说公司马上筹钱，第二天就可以还上。12月14日至12月18日从卡上汇款都是王军正通知路俊芳的，盛大金禧原始凭证上“王军政”就是王军正签字的。
5、证人苗秋霞证言及辨认笔录证明，苗秋霞于2014年5月至12月在盛大金禧担任业务一组组长。王军正于2014年11月底至12月19日担任盛大金禧总经理。以前的总经理李木森说因为他和现在的总经理李庆亮都要去云南昆明工作，要新来一个总经理，是王君涛的弟弟王军正。公司员工请假三天以上、投资客户需要提高利率需要请示王军正同意；公司员工发放工资，需要王军正核准。王军正还筹备过2014年圣诞节公司年会，说开年会的目的就是维护老客户，发展新客户，为此还让公司员工路俊芳、高雪授去操办及购买了一台“熊猫”牌电视机等奖品。王军正每天都来上班，他直接安排公司副总孙磊去做事情，员工有事先请示孙磊，再由孙磊去请示王军正。12月19日，投资客户到公司要求退还投资款，公司没有钱。当晚，王军正带着苗秋霞、孙磊、路俊芳、陈华请投资客户代表张洪峰、王总等人吃饭。在吃饭过程中，王军正承诺让他哥王君涛20日中午之前汇过来，并称钱没有问题，肯定到位。12月20日12点左右，王军正说买饭去了，然后苗秋霞就没见过他了。通过辨认，苗秋霞辨认出王军正。
6、证人钱晶晶的证言证明，钱晶晶在盛大金禧担任出纳，给客户出合同，负责给支出当月利息，记现金或银行日记账。盛大金禧2014年11月19日至案发，王军正参与过公司的经营和管理，主要协助李木森工作。12月19日，王军正带着陈向阳来公司，陈还带了一部捷豹汽车，听说公司出事后被客户扣了。公司营业范围和实际营业范围不一致，实际是吸收公众存款，而营业执照是以自有资金对外投资。
7、证人张洪峰的证言证明，张洪峰于2014年11月在盛大金禧投资了135万。2014年12月初是盛大金禧宴请比较大的投资客户，张洪峰第一次见盛大金禧老总王君涛的弟弟王军正。副总孙磊、业务员陈华、苗秋霞、财务人员路俊芳都当着王军正的面介绍说王军正是他们公司的总经理、负责人。张洪峰一共见过五、六次王军正，其中两次是在吃饭，其余都是在盛大金禧的总经理办公室。张洪峰曾向王军正提出想要落实投资人所投资金的真实去向、盛大金禧及总公司的实力，王军正让张洪峰放心，会尽快向总部反应给大家一个答复，并说总公司有在建游乐场项目、进口汽车4S店、房地产、拖拉机厂等项目，但后来也没有任何答复了。12月19日，王军正向投资人保证公司没有任何问题，他会继续向总公司要钱，退还需要撤资的投资者的投资款，并承诺当天就可以把钱给了。等到晚上七八点的时候，钱还没有到位，王军正又说因为太晚了，银行汇款没有汇出来。当晚王军正请张洪峰、王栓平等人一起吃饭，说钱没有问题，让他们放心，总公司很有实力。直到第二天中午前钱也没有从总公司汇来，12点左右的时候王军正就跑了，后来张洪峰就再没有见过他。
8、证人王栓平的证言证明，2014年12月初，在一次饭局上李木森介绍王军正，说他是总公司派来的新的总经理，负责盛大金禧的全面工作，所有员工都喊王军正为王总，后来王栓平知道王军正是王君涛的弟弟。王军正每天在盛大金禧的总经理办公室办公。12月份有一次王栓平和张洪峰在盛大金禧见到王军正后，王军正说公司正在准备举办活动，奖品，有彩电、米面油等，目的就是继续让老百姓投资。王栓平问王军正他们投资公司有没有抵押，王军正说他们公司是正规的，注册资金有1.18亿，和别的公司不一样，还说君涛集团实体很多，有4S店、红雨有限公司（经营有机农业产品）、房地产等。因为王栓平提出抵押一事，王军正说他请示老板后会尽快给回复。12月19日下午，因为盛大金禧兑付不了投资人本金，王军正安抚投资人，让大家放心，第二天总公司就给盛大金禧打500万元。当日晚上又请王栓平、张洪峰和几名员工一起吃饭。12月20日王军正就跑了，至今王栓平没有见过他。
9、证人闫玉芬、马晓坤的证言证明，自己是盛大金禧公司的员工，公司老板是王君涛。2014年12月初王军正来了没几天就走了，他是王君涛的亲弟弟。公司通过对外宣传，发宣传材料吸引他人投资。签订的三方合同，利息根据投资时间、金额从1.2%－2.0%不等。
10、同案孙磊（另案处理）的供述证明，孙磊是盛大金禧的副总经理。2014年12月初盛大金禧原来的总经理李庆亮跟孙磊说总公司把李庆亮派去云南的公司工作，现在派了一个新老总，下午就可能到公司。当天晚上6点左右，李庆亮带着王军正到了公司，当着公司员工的面介绍说是新来的王总，以后公司的全部工作由他接替李庆亮全面负责公司大小事务。王军正刚来一两天后安排全公司员工一起吃饭，同他正式见面。在吃饭过程中，王军正说总公司在洛阳，公司实力雄厚，有很多产业，在很多地方都有公司，并说他刚来公司，希望大家多支持他，公司的事多向他汇报。王军正具体负责员工需要报销的费用、采购物品、员工工资核算、员工请假销假等日常支出和事务，投资客户想要提高月收益和公司原剩余小金条发放需请示王军正同意。如果公司有了大客户，王军正亲自去接待。王军正和客户交流时，会向客户说公司总部在河南省洛阳市，实力雄厚，总公司旗下的产业有汽车销售、酒店、运输等，在云南、陕西等地都有公司，公司成立了很多年。王军正担任盛大金禧总经理的时间是2014年12月初至12月20日，他每天大部分时间都在公司。12月20日早上王军正带着一名陈姓男子，说是总公司派来的全权代表，来处理盛大金禧退还投资款一事的，之后也一直没有处理。当天中午以后至今孙磊一直没有见过王军正。
11、到案经过、在逃人员信息表、抓获经过、临时羁押证明，2015年12月22日，大同市公安局经侦支队办案民警在河南省洛阳市公安局车站分局民警的配合下，在洛阳市西工区东下池村一棋牌室内将王军正抓获。2015年12月22日至12月24日被告人王军正在洛阳市看守所羁押。
12、被告人王军正的供述及辩解证明，因为王君涛欠了王军正的装修款，2014年12月9日或10日晚上王军正到大同来找王君涛要账。12月12日上午，李庆亮当着孙磊、路会计的面说他要去云南的公司工作，盛大金禧总经理的职位由王军正担任，王军正当时没答应，当天下午李庆亮就离开大同。李庆亮走前让王军正在大同看好这个公司，别让公司员工把钱转走，别乱花公司的钱，还说孙磊是经理，懂业务，有事让王军正听孙磊的。李庆亮让路会计把公司每天的收益和开支用短信发到王军正的手机上，路会计每天晚上8点到10点之间，就给王军正发。13日上午王军正找路会计询问公司的账上有没有钱，路会计说晚上发短信。晚上王军正收到短信，内容为公司一天收益和开支。14日下午四点多，王军正让路会计给朋友张三娜的账户上打67万元，想用这笔钱顶一部分王君涛的欠款，晚上王君涛又让王军正把该笔钱转到了王莲伟的卡上。王军正平时没事就到盛大金禧找孙磊聊天，一直持续到公司出事。出事当天上午10点左右，孙磊给王军正打电话，说很多投资人去公司要求归还投资款，王军正去了公司后联系王君涛，王君涛口头说要给公司账上打钱但到最后都没有打。出事第二天晚上，王军正、孙磊、路会计和姓张的投资人吃饭，吃饭时大家让王军正赶紧和王君涛联系，快点给打钱。晚上11点40分左右，王君涛从洛阳派来了一个陈姓的男子来处理盛大金禧的事。出事的第三天9时许，王军正和该男子到了公司，当时公司有十几个投资客户要求退款，上午10点多钟，王军正说他吃完饭就要走，然后就回了伊川县。盛大金禧会计记账凭上的“王军政”是王军正本人签写的，但都是王君涛让他签的。
原审法院认为，被告人王军正担任盛大金禧经理期间，以高息为诱饵，以投资有关项目的名义面向社会不特定公众非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成了非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。关于被告人王军正辩解自己并非盛大金禧的总经理，来大同是为了向王君涛要账。经查，2014年12月12日至12月19日盛大金禧的财务转账、费用报销单中均有被告人王军正的签字，而盛大金禧的员工孙磊、路俊芳、苗秋霞等人王军正系盛大金禧的总经理，员工需要报销的费用、采购物品、员工工资核算等各项事务均要向王军正请示，投资者张洪峰、王栓平的证言也对王军正总经理的身份予以佐证。故能够证实被告人王军正在2014年12月12日至12月19日期间任盛大金禧的总经理，负责公司日常工作，对被告人王军正的辩解不予采纳。被告人王军正明知盛大金禧进行非法吸收公众存款而担任该公司的经理，并主持公司全面工作，在非法吸收存款的过程中起到主要作用，故对辩护人的相关辩护意见及提交相关证据不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，判决：被告人王军正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
上诉人王军正的上诉理由是，上诉人没有提任过盛大金禧公司总经理，不应该对公司非法吸收公众存款244万元负责；上诉人在六份报销单上签字是李庆亮走后，公司暂时无人审核，上诉人代签；上诉人让路俊芳转款67万元不是总经理的身份所为，后将该款转回到王莲伟的银行账户可以说明这一点；路俊芳通过工商银行转50万元至王莲伟账户，上诉人并不知情；证人路俊芳、苗秋霞等人证明上诉人担任公司总经理，属于主观猜测，原判认定上诉人担任盛大金禧公司总经理，非法吸收公众存款事实不清，证据不足，且适用法律错误，请二审法院充分考虑。
经审理查明，原判认定2014年12月12日至12月19日，被告人王军正作为山西盛大金禧投资公司总经理，负责组织公司员工通过广告、推荐等形式以高额回报为诱饵，非法吸收社会公众存款244万元，支付利息44805元的事实存在，有在案指控证据予以印证，应予以确认。
关于上诉人王军正所提未担任公司总经理的上诉理由，经查，证人山西盛大金禧公司财务会计路俊芳、业务组长苗秋霞、出纳钱晶晶、员工闫玉芬和马晓坤以及证人张洪峰、王栓平证明上诉人王军正为2014年12月初，上诉人王军正开始担任山西盛大金禧公司总经理，负责公司全面工作的事实，与另案处理的公司副总经理孙磊供述上诉人王军正接替李庆亮负责公司大小事务的情节相互印证，且有上诉人王军正本人供认签字核准报销、安排会计路俊芳办理转款以及处理公司其他事务的事实情节予以佐证，能够证实上诉人王军正担任山西盛大金禧公司总经理的事实存在，故上诉人王军正所提该上诉理由不能成立，本院不予采信。
关于上诉人王军正所提转款并非以经理身份安排的上诉理由，经查，证人山西盛大金禧公司财务会计路俊芳证明上诉人王军正安排转款给张三娜、王莲伟的事实以及书证转款单据上有上诉人王军正签字的情节，与上诉人王军正供认安排会计路俊芳办理转款67万元给张三娜以及对会计记账凭证上“王军政”的签字为其本人所签的事实相印证，能够证实上诉人王军正作为公司总经理负责安排办理转款的事实存在，故上诉人王军正所提该上诉理由不能成立，本院不予采信。
关于上诉人王军正所提对公司非法吸收公众存款244万元不负责的上诉理由，经查，书证盛大金禧公司财务记账凭证、费用报销单以及账户明细证明2014年12月12日至12月19日，上诉人王军正负责盛大金禧公司管理工作的事实；盛大金禧公司会计账薄、审证报告证明上诉人王军正负责公司管理工作期间非法吸收公众存款的数额为244万元、支付利息44805元；证人路俊芳、钱晶晶等人证明上诉人王军正作为公司总经理负责公司吸收公众存款、办理转款、报销审批以及其他事务的情节；另案处理的公司副经理孙磊供述上诉人王军正的身份情况以及管理公司的相关事实，与上诉人王军正本人供认的相关事实情节相印证，能够证实2014年12月12日至12月19日，上诉人王军正负责盛大金禧公司管理工作期间，非法吸收公众存款244万元，支付利息44805元的事实存在，故上诉人王军正所提对公司吸收公众存款244万元不负责的上诉理由不能成立，本院不予采信。
本院认为，上诉人王军正作为山西盛大金禧投资公司总经理，负责公司运作的管理工作，未经国家金融管理部门批准，以高额回报为诱饵非法吸收公众存款244万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，本院予以确认。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 贺义军
审 判 员 刘瑞清
代理审判员 孙燕燕
二〇一七年二月十四日
书 记 员 樊晓飞