山西省临汾市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）临刑终字第00426号
原公诉机关临汾市尧都区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王某某，男，1978年1月1日生，。2015年3月16日因涉嫌犯玩忽职守罪被临汾市尧都区人民检察院决定取保候审。
辩护人王涛，山西夏正律师事务所律师。
原审被告人赵某某，男，1975年3月7日生。2015年3月7日因涉嫌犯玩忽职守罪被临汾市尧都区人民检察院决定刑事拘留，同年3月13日被取保候审。
临汾市尧都区人民法院审理临汾市尧都区人民检察院指控原�被告人赵某某、王某某犯玩忽职守罪一案，于二O一五年十一月三日作出（2015）尧刑初字第406号刑事判决。原审被告人王某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷、讯问上诉人和听取上诉人的上诉理由及其辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：被告人赵某某2011年2月担任临汾市建设工程质量安全监督站副站长，2013年3月担任外业监督二组组长。2013年3月被告人王某某担任外业监督二组监督员。2014年1月8日，被告人赵某某、王某某接受临汾市建设工程质量安全监督站委派，担任临汾市中大街明珠国际广场建设项目工地监督联系人，履行监督管理职责。包括对明珠广场建筑起重机械的租赁、安装、拆卸、使用实施监督管理。期间，被告人赵某某对明珠广场塔吊的使用抽查了安装告知、使用登记和检验报告，未对所监管的明珠广场工地的塔机拆卸告知和注销使用登记手续进行抽查。塔机在2014年11月23日、24日、12月1日进行三次违规拆卸过程中，被告人赵某某、王某某未能及时发现，对其监管。施工单位私自组织无资质人员违章拆卸塔吊时，发生塔吊倾覆事故，造成3死3伤，经济损失330万元的严重后果。
另，临汾市中大街明珠国际广场建设项目12.1塔式起重机倾覆事故直接原因：临汾市恒强机械设备有限公司无塔机安装拆卸资质，塔机安拆人员也无特种作业资质，在拆卸操作过程中违章操作，导致事故发生，负主要责任。
原判采信的证据有：
1、被告人赵某某在侦查机关及当庭供述、检查、悔过书证实，其于1997年9月至今在临汾市建设工程质量安全监督站工作，2011年2月担任副站�，外业监督二组组长。工作职责是对所监督的项目以抽查、巡查的方式进行质量安全监督。明珠国际广场属于其监督管理范围。其每次和王某某一起去，进入工地检查。明珠国际广场建设工地的建筑起重机械属于其监督管理范围。明珠广场建设项目的事故塔机由施工单位和监理单位负责现场监督，属于该站监管。2014年6月初，其检查了塔机有使用登记证，才允许塔吊正常使用的。期间其抽查了事故塔机的安装告知、检验报告和使用登记这三项，没有抽查过事故塔机拆卸告知和注销登记。明珠国际广场建设工地事故塔机计划拆卸日期是2015年1月1日，临汾市恒强设备公司在到期之前进行违规拆卸，并没有告知其和该站，在抽查中没有发现，无法进行监管。对于该工地塔吊倾覆事故，造成3死3伤的严重后果，其认为有督促有关责任主体履行职责不到位的责任，但是没有放�对塔机的监管职责。
2、被告人王某某在侦查机关及当庭供述证实，其是临汾市质监站工作人员，外业监督二组组长是赵某某，成员是其和行某某。具体工作是监督工程的质量和安全。明珠国际广场事故发生后，其才知道这个建设工地是外业二组的监督管理范围。期间，赵某某让其开车送他去过工地两次，但没有检查过。监督通知书是事故发生后其才看到的。其和行某某没有参与过建筑起重机械方面的监管，赵某某也不让其参与。其平时的工作只是对起重机械的使用登记和特种人员操作证书进行检查。对起重机安装、拆卸和注销都是赵某某管着，起重机械的备案是赵某某和该站信息室管着。事故发生后，赵某某让其补过一份明珠广场建设项目巡查抽查记录。其没有行政执法证。
3、证人徐某某（临汾市恒强机械设备�限公司法定代表人）的证言证实，2014午3月26日，该公司与山西宏图建设工程有限公司签订租赁合同，进入明珠国际广场工地。11月底，施工方跟该公司徐一某联系拆卸塔吊，11月20日，徐一某组织安排于某某、陈某某、薛某某、于一某四人（均无资格证书）开始拆卸这台塔吊，12月1日继续拆卸，过程中发生事故，薛某某、于一某从塔吊上掉下摔死，于某某、陈某某受伤。该公司没有拆卸塔吊的资质。这台出事的塔吊没有在住建局质监站办理拆卸手续。住建局质监站对这台塔吊的安装、拆卸都没有来检查过。
4、证人徐一某（临汾市恒强机械设备有限公司明珠国际广场塔吊工程项目负责人）的证言证实，2014年3月份，该公司与山西宏图建设工程有限公司签订租赁合同，进入明珠国际广场工地。11月底，施工方跟公司老板徐某某联系拆卸塔吊，老�徐某某让其拆卸塔吊，11月26日，其安排于某某、陈某某、薛某某、于一某四人（均无资格证书）开始拆卸这台塔吊，因风大就停了，12月1日继续拆卸，过程中发生事故，薛某某、于一某从塔吊上掉下摔死，于某某、陈某某受伤。该公司没有拆卸塔吊的资质。这台出事的塔吊没有在住建局质监站办理拆卸手续。住建局质监站对这台塔吊的安装、拆卸都没有来检查过。
5、证人于某某（临汾市恒强机械设备有限公司工作，从事塔吊的维修工作）的证言证实，2014年11月26日，公司徐一某安排其和陈某某、薛某某、于一某四人（均无资格证书）开始拆卸这台塔吊，因风大就停了，12月1日继续拆卸，过程中发生事故，薛某某、于一某从塔吊上掉下摔死，其和陈某某受伤。在工作中没有遇到有关单位检查其的资格证书。
6、证人孙某某（山西省宏图建筑公司安全员）的证言证实，2014年9月，其担任公司安全员，11月16日，宏图项目经理武某某给其说要拆卸塔吊。11月24日，恒强公司来了四个人拆卸，12月1日继续拆卸，过程中发生事故，2人从塔吊上掉下摔死。
7、证人王某某（山西省宏图建筑公司直属一处财务总监）的证言证实，2014年12月1日该公司明珠广场建设工地4号塔吊在拆除时发生事故倒塌，2人从塔吊上掉下摔死，塔吊臂砸死办公室一人，另有三人受伤。期间，临汾市建设局质监站来检查过多次，他们只检查有许可证就行，针对塔吊没有检查过。每次检查都是赵某某来，有时带王某某来，这人从不说话。他们就是去工地检查一些质量问题。
8、证人张某某（山西省宏图建筑公司预算员）的证言证实，2014年12月1日该公司明珠广场建设工地4�塔吊在拆除时发生事故倒塌，2人从塔吊上掉下摔死，塔吊臂砸死办公室一人，另有三人受伤。期间，每次检查都是赵某某来，带一个人，但不知道是不是同一个人。赵某某他们检查过工地基础，说与图纸不符。
9、证人刘某某（山西省宏图建筑公司放线员）的证言证实，临汾市建设局质监站来该工地检查过，是赵某某和另外一个人，赵某某他们检查过脚手架和工地基础，说与图纸不符。
10、证人温某某（山西省宏图建筑公司项目总监）的证言证实，这台事故塔吊是4月份进的工地，4月8日安装的，5月28日办理的使用登记开始使用，过程正常。11月26日，工地放假，拆卸情况其不知道。质监站平时来工地检查，并不是检查塔吊。放假期间施工属于违规作业，施工单位应该负责。2014年3月份，施工单位违规存在安全隐患使用塔吊期间，质监站检查过一次。赵某某和王某某来工地检查过。他们来过3、4次，有时还有何某某。每次都是赵某某说话，王某某不怎么说，其见过王某某至少两次，何某某去的多。
11、证人郝某某、张一某（山西省宏图建筑公司项目土建监理员）的证言证实，每次都是临汾市质监站副站长赵某某和一个年轻人来工地检查的，都是赵某某在说，那个年轻人不说话。2014年8月份，赵某某给工地下过一次整改通知。
12、证人郭某某（临汾市金方圆投资有限公司技术顾问）的证言证实，每次都是临汾市质监站副站长赵某某和一个姓何的，还有另一个年轻人来明珠国际广场工地检查的，都是赵某某在说，那个年轻人不说话。赵某某和一个男的来检查，发现该工地基础与设计图纸不符，赵某某说其私自更改图纸，和其吵架了。
13、证人罗某某（临汾市金方圆投资有限公司技术员）的证言证实，每次都是临汾市质监站副站长赵某某和另外一个年轻人来明珠国际广场工地检查。正常情况下是两个人。其提供一张照片。
14、证人何某某的证言证实，其在亚太房地产开发集团有限公司工作，期间被派到漪汾花园工程指挥部，赵某某是指挥部的副指挥长。其帮他打印文件等。2014年8月，其和赵某某、王某某到明珠国际广场工地看了现场，发现工地的一些问题。12.1事故发生后，其帮他打印一些法律法规和临汾质监平台的资料。
15、证人张二某（临汾市质监站站长）的证言证实，临汾市质监站是临汾市住房和建设局下属的自收自支的法人事业单位，其是法定代表人，外业二组是赵某某带队。工作职责是对受监项目的各方责任主体�质量安全行为和工程实体质量进行监督检查。起重机械（塔吊）的设备安装之后经检验机构进行监督检验，合格后有监督检验证书和监督检验结论报告，之后就可以正常使用，使用单位30日内在该质监站办理使用登记。塔吊使用完毕后安拆单位在拆卸前两日向质监站办理告知。2013年6月20日，该站接受临汾市经济技术开发区建设规划局的委托，在该站办理了工程监督管理。明珠国际广场的项目组长赵某某，组员行某某、王某某。期间对事故塔吊的情况，没有人给其汇报。安拆单位事前没有履行告知手续，该站因此不承担责任。对于该工地分工给外业二组的赵某某，只是口头通知赵某某。12.1事故后，其才将监督通知书给他。
16、证人张四某的证言证实，其系临汾市质监站信息室负责人。工作职责是对起重机的产权备案登记、施工安装告知和使�登记，建设工程竣工验收备案。明珠国际广场的项目组长赵某某，组员行某某、王某某。2009年徐某某办理了事故塔吊的备案登记，之后没有办理过塔吊拆卸告知。按计划是2015年1月份进行拆卸。
17、证人行某某的证言证实，其是临汾市质监站工作人员，外业二组组长是赵某某，成员是其和王某某，其在外借调。12.1事故后，赵某某说：“咱们是一个组的，你不能说没去过。”当时有王某某、何某某在场。
18、证人王某某、温某某对王某某、何某某的辨认笔录。
19、中华人民共和国建设部令第166号，建设起重机械安全监督管理规定。
20、临汾开发区明珠国际广场项目12.1塔式起重机倾覆事故技术报告。
21、临汾市建设工程质量安全监督站人员分工及工作职责，“明珠国际广场”建筑工程质量安全监督监管权证明材料，建设工程质量监督通知书。
22、临汾市建设工程质量安全监督站关于赵某某、王某某两位同志的工作情况说明证实，赵某某2011年3月聘任为该站副站长，王某某2013年3月担任外业监督二组监督员。
24、临汾市尧都区人民检察院同步录音录像。
25、被告人赵某某、王某某的户籍信息。
原判认为，被告人赵某某、王某某身为临汾市建设工程质量安全监督站的副站长、监督员，在明珠国际广场的项目工程监督管理过程中，未按相关规定履行职责，未对所监管的明珠广场工地的塔机拆卸告知和注销使用登记手续进行抽查。监督建设各方主体履行职责不到位，亦未将工地相关情况向质监站反映。事故塔机在2014年11月23日、24日、12月1日进行三次违规拆卸过程中，未能及时发现，导致三死三伤，经济损失约为330万元的严重后果，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关认为，本案中造成三人死亡的结果发生，是多方面的原因造成的：一、临汾市恒强机械设备有限公司无塔机安装拆卸资质，塔机安拆人员也无特种作业资质，在拆卸操作过程中违章操作，导致事故发生，负主要责任；二、山西宏图建设工程有限公司未对承担的特种设备、进场安拆单位及人员进行审核及安全管理，负次要责任；三、临汾天元监理公司未对承租的特种设备、进场安拆单位及人员进行审核，负次要责任；四、二被告人不认真履行责任，监管不到位。本案属于多因一果，建议对二被告人减轻处罚，免予刑事处罚。经查属实，对公诉机关建议予以采纳。
综合本案相关证据，被告人王某某作用相对较小。结合本案犯罪事实、量刑情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决：一、被告人赵某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。二、被告人王某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
上诉人王某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见为：1、上诉人王某某未取得监督人员资格证书，不是合法的工程监督人员，其身份不符合玩忽职守罪的犯罪主体。2、原判认定事实错误，其不是涉案工程项目的安全监督人员，没有监管职责，也没有实际监督过，不构成玩忽职守罪。
经审理查明，原判认定的事实清楚，所采信的证据均经一审法院庭审质证，证据确实、充分。本院对原审法院认定的事实和证据予以确认并不再赘述。
关于上诉人王�某的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查：1、上诉人王某某及原审被告人赵某某的供述，证人张二某等人的证言，临汾市建设工程质量安全监督站人员分工及工作职责，及该监督站关于王某某同志的工作情况说明等证据，证实临汾市建设工程质量安全监督站是临汾市住房和建设局下属的法人事业单位，该站外业监督二组的工作职责包括对受监项目的各方责任主体的质量安全行为和工程实体质量进行监督检查。上诉人王某某2013年3月担任外业监督二组监督员，履行监督员职责。据此，上诉人王某某属于法律规定的在受国家机关委托代表国家机关行使职权的组织中从事公务的人员，其身份符合玩忽职守罪的主体构成要件。2、上诉人王某某及原审被告人赵某某的供述，证人徐某某、王某某、温某某、张二某等人的证言，临汾市建设工程质量安全监督站关于王某某同志�工作情况说明，该监督站“明珠国际广场”建筑工程质量安全监督监管权证明材料，建设工程质量监督通知书，王某某、温某某对上诉人王某某的辨认笔录等证据，证实2014年1月8日，上诉人王某某等接受临汾市建设工程质量安全监督站委派，担任临汾市中大街明珠国际广场建设项目工地监督联系人，履行监督管理职责，包括对明珠广场建筑起重机械的租赁、安装、拆卸、使用实施监督管理。期间，上诉人王某某等多次前往项目工地进行监督检查，但未对所监管的明珠广场工地的塔机拆卸告知和注销使用登记手续进行抽查。2014年12月1日，建设施工单位私自组织无资质人员违章拆卸塔吊，上诉人王某某等未能及时发现并对其监管。在违规拆卸过程中，发生塔吊倾覆事故，造成多人死伤，经济损失300余万元的严重后果。据此，上诉人王某某的行为依法构成玩忽职守罪，�其上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立。
本院认为，原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。上诉人王某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见均缺乏事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 杨 锐
审 判 员 徐 渊
代理审判员 梁祥伟
二〇一六年一月二十六日
书 记 员 贾 婧