安徽省合肥市庐阳区人民法院刑 事 判 决 书（2016）皖0103刑初27号公诉机关安徽省合肥市庐阳区人民检察院。被告人刘树坤，男，1966年3月1日出生，汉族，山东省无棣县人，高中文化程度，公司经理、法定代表人，�籍住址：山东省滨州市无棣县。2015年4月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被合肥市公安局庐阳分局刑事拘留，同年5月22日经合肥市庐阳区人民检察院批准被逮捕。辩护人杨群，安徽百协律师事务所律师。被告人刘秀菊，女，1973年6月12日出生，汉族，山东省潍坊市人，中专文化程度，安徽文盛保温科技有限公司法定代表人（原）、经理，户籍住址：山东省潍坊市潍城区。2015年4月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被合肥市公安局庐阳分局刑事拘留，同年5月22日经合肥市庐阳区人民检察院批准被逮捕。辩护人解正林，安徽百协律师事务所律师。安徽省合肥市庐阳区人民检察院以庐阳检刑诉[2016]36号起诉书指控被告人刘树坤、刘秀菊犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月14日向本院提起公诉。期间，公诉机关因补充证据，建议延期审理二次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市庐阳区人民检察院指派代理检察员柴双出庭支持公诉，被告人刘树坤、刘秀菊及辩护人杨群、解正林到庭参加诉讼。本案现已审理终结。安徽省合肥市庐阳区人民检察院指控，自2014年4月至案发，被告人刘树坤、刘秀菊伙同张学文在未经有关部门批准的情况下，以本市庐阳区万豪广场1511室为场地，先后以众惠安徽分公司、文盛公司名义，通过成立社会关系部、开推广会、实地考察、观看宣传片等方式，以月息3%至5%的高收益率、承诺在六个月合同期内归还本金或到期高额收回股权为诱饵，向社会不特定的公众吸收资金，共吸收阮怀侠、李必君、吴高福等33人集资款计人民币232万元。为证明上述事实，公诉人当庭宣�、出示了报案单、受案登记表、证人证言、借款人陈述、被告人供述笔录、借据及借款合同、银行账户资金往来明细、审计报告、户籍证明、归案经过等证据，认为被告人刘树坤、刘秀菊违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款232万元，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。被告人刘树坤、刘秀菊对起诉书指控的事实均不持异议。两被告人的辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控两被告人犯非法吸收公众存款罪罪名不持异议，但应当按照单位犯罪论处，投资人对被告人予以谅解等，建议对两被告人从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2013年，被告人刘树坤、刘秀菊入股山东众惠保温工程有限公司，刘秀菊任公司法定代表人。2014年4月，刘树坤、刘秀菊和张学�（刑拘在逃）商议到合肥市以向社会融资的方式筹集资金，运作建筑节能与结构一体化项目（该项目为“自保温复合墙体”、“自保温砌块”等，具有实用新型专利证书，刘树坤系该实用新型的发明人），并于2014年4月25日租用合肥市濉溪路万豪广场1511室，成立山东众惠保温工程有限公司安徽分公司（以下简称“众惠安徽分公司”），张学文为众惠安徽分公司负责人，具体负责向社会融资（该公司于2015年1月申请注销）。2014年7月初，为以后不让山东众惠保温工程有限公司分享利润，三人经商议后成立新公司。16日，经股东会决议，以刘秀菊为法定代表人，以刘树坤、张学文、吴健、于玲玲、周萍、范某、黄某、孔耘、王忠理、李兵为股东，注册成立安徽文盛保温科技有限公司（认缴出资额5500万元，注册时无实际出资，以下简称“文盛公司”）。其中，刘秀菊为董�、张学文为监事、刘树坤为经理（2015年3月，法定代表人变更为刘树坤），并租赁位于长丰县双凤工业区凤麟路东侧1幢厂房作为经营、办公及向集资人推介公司的场所。自2014年4月至案发，众惠安徽分公司及文盛公司在未经有关部门批准的情况下，以万豪广场1511室为场地，通过成立社会关系部、开推广会、实地考察、观看宣传片等方式，以月息3%至5%的高收益率、承诺在六个月合同期内归还本金或到期高额收回股权为诱饵，向社会不特定的公众吸收资金，共吸收阮怀侠、李必君、吴高福、方琳等33人资金共计人民币232万元，支付奖金、利息人民币125100元。具体事实如下：（一）众惠安徽分公司非法吸收公众存款事实1、2014年5月30日，众惠公司与投资人吴家真签订借款合同，约定5%�月收益率向吴家真借款10000元，期间，支付利息奖金等3000元，本金未归还。2、2014年7月2日，众惠公司与投资人王华荣签订借款合同，约定5%的月收益率向王华荣借款20000元，期间，支付利息奖金等5000元，本金未归还。3、2014年4月15日、5月15日、6月15日，众惠公司与投资人ＸＸ签订借款合同，约定5%的月收益率向ＸＸ华借款共计60000元，期间，支付利息奖金等14500元，本金未归还。4、2014年7月2日，众惠公司与投资人陈林山签订借款合同，约定5%的月收益率向陈林山借款共计100000元，期间，支付利息奖金等20000元，本金未归还。5、2014年5月1日、7月2日、7月22日，众惠公司与投资人张淑贞签订借款合同，约定5%的月收益率向张淑贞借款共计70000元，期间，支付�息奖金等17000元，本金未归还。6、2014年6月23日，众惠公司与投资人刘丽签订借款合同，约定5%的月收益率向刘丽借款20000元，本金未归还。7、2014年7月9日，众惠公司与投资人孙华梅签订借款合同，约定5%的月收益率向孙华梅借款10000元，本金未归还。8、2014年6月22日，众惠公司与投资人孙章宪签订借款合同，约定5%的月收益率向孙章宪借款90000元，本金未归还。（二）文盛公司非法吸收公众存款事实1、2014年11月30日，文盛公司与投资人阮签订借款合同，约定4%的月收益率向阮借款50000元，期间，支付利息奖金等2500元，本金未归还。2、2014年11月20日、25日，文盛公司与投资人李签订借款合同，约定4%的月收益率向李借款共计80000元，期间，支付利息奖金等500元，本金未归还。3、2014年11月21日，文盛公司与投资人吴签订借款合同，约定4%的月收益率向吴借款10000元，期间，支付利息奖金等100元，本金未归还。4、2014年8月26日、12月26日，文盛公司与投资人方签订借款合同，约定4%的月收益率向方借款共计20000元，期间，支付利息奖金等1200元，本金未归还。5、2014年11月19日，文盛公司与投资人戴签订借款合同，约定4%的月收益率向戴借款10000元，本金未归还。6、2014年8月16日、9月27日，文盛公司与投资人王订借款合同，约定3%的月收益率向王华借款共计130000元，期间，支付利息奖金等4800元，本金未归还。7、2014年9月12日，�盛公司与投资人张签订借款合同，约定4%的月收益率向张借款130000元，期间，支付利息奖金等10400元，本金未归还。8、2014年10月10日、16日、11月26日，文盛公司与投资人刘签订借款合同，约定3%、4%的月收益率向刘借款共计170000元，期间，支付利息奖金等4700元，本金未归还。9、2014年6月10日、11月11日，文盛公司与投资人赵订借款合同，约定5%的月收益率向赵借款共计20000元，期间，支付利息奖金等2000元，本金未归还。10、2014年10月22日、11月26日，文盛公司与投资人赵签订借款合同，约定3%、4%的月收益率向赵借款共计120000元，期间，支付利息奖金等3200元，本金未归还。11、2014年10月18日、11月19日，文盛公司与投资人李签订借款合同，约定3%、4%的月收益率向李心惠借款共计50000元，期间，支付利息奖金等800元，本金未归还。12、2014年11月19日、11月27日，文盛公司与投资人刘、徐签订借款合同，约定4%的月收益率向刘、徐夫妇借款共计130000元，期间，支付利息奖金等1300元，本金未归还。13、2014年12月2日，文盛公司与投资人李签订借款合同，约定4%的月收益率向李借款60000元，期间，支付利息奖金等600元，本金未归还。2015年4月16日，阮怀侠等人向公安机关报案后，公安机关在文盛公司办公室将被告人刘树坤、刘秀菊带走接受调查。以上非法吸收的资金，用于公司购买设备、原料款及支付投资人的利息、奖金及公司开支等。经审计，该案已报案共33人，文盛公司�众惠分公司“吸收公众存款”未扣减砍头息的借款金额2330000元，收回本金10000元，取得利息收益123400元。其中：以文盛公司名义借款1950000元，收回本金10000元，取得利息收益64900元；以众惠分公司名义借款380000元，未收回本金，取得利息收益58500元。案发后，公安机关依法查封了文盛公司螺旋输送机等相关设备。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认。1、受案登记表、立案决定书等证据证实，本案系投资人阮怀侠等人报案后，公安机关于2015年4月16日立案侦查的事实。2、众惠公司安徽分公司、文盛公司工商注册、登记资料、实用新型专利证书及厂房租赁合同、文盛公司厂区照片等证据证实，2013年，被告人刘树坤、刘秀菊入股山东众惠保温�程有限公司，刘秀菊任公司法定代表人。2014年4月，刘树坤、刘秀菊和张学文于2014年4月25日租用合肥市濉溪路万豪广场1511室，成立山东众惠公司安徽分公司，运作建筑节能与结构一体化项目。该项目为“自保温复合墙体”、“自保温砌块”等，具有实用新型专利证书，刘树坤系该实用新型的发明人。7月16日，经股东会决议，以刘秀菊为法定代表人，以刘树坤、张学文、吴健、于玲玲、周萍、范某、黄某、孔耘、王忠理、李兵为股东，注册成立安徽文盛保温科技有限公司（认缴出资额5500万元，注册时无实际出资）。其中，刘秀菊为董事、张学文为监事、刘树坤为经理（2015年3月，法定代表人变更为刘树坤），并租赁位于长丰县双凤工业区凤麟路东侧1幢厂房作为经营场所的事实。3、投资人阮怀、李、等人陈述笔录及借款合同、收据、股权�明等证据证实，公司在两被告人及张学文的管理下，通过开推广会、实地考察、观看宣传片等方式，以月息3%至5%的高收益率、承诺在六个月合同期内归还本金或到期高额收回股权为诱饵，向上述投资人集资2330000元，支付本金10000元，收回利息123400元的事实；证实借款合同、股权证明、收据均由公司盖章、收取的事实。4、证人吴健、周某、汪某、刘某、郭某、李某、范某、黄某、舒某、赵某等人的证言笔录、电子物证检查报告、会议纪要、现金日记账、明细表、利息银行卡交易记录、利息、奖金结算表、统计表、登记表、购买设备合同等证据证实，文盛公司通过股东会决议成立的情况及在两被告人及张学文的管理下，通过开推广会、实地考察、观看宣传片等方式向投资人吸收资金时间、数额等事实；证实案发后，公安机关依法对公�计算机进行提取，并进行电子物证检查，经检查，公司开会均进行会议记录，内容涉及张学文、刘树坤、刘秀菊主持的会议上向在会人员宣布的公司向社会集资及利息利率额、奖金分配方案等情况，各股东进行签字的事实；证实集资来的钱用于公司租赁厂房、购买设备、支付投资人的利息、奖金及公司开支及购设备合同上盖有文盛公司公章等的事实。5、被告人刘树坤、刘秀菊的供述笔录证实，刘树坤系建筑节能与结构一体化项目“自保温复合墙体”、“自保温砌块”等实用新型专利的发明人。刘树坤因缺少资金，该项目停了下来。2014年4月，通过同学认识的张学文提议支付利息从社会上融资来运作该项目。刘树坤表示同意后，商定成立众惠公司安徽分公司。因成立分公司需要总公司授权，于是刘树坤让总公司的法人代表刘秀菊来合肥，后�2014年4月成立众惠公司安徽分公司，并租赁了合肥市濉溪路万豪广场1511室为办公地点，张学文安排吴健等人接到投资客户，对外融资。2014年7月初，为以后不让山东众惠保温工程有限公司分享利润，三人经商议后成立新公司。7月16日，经股东会决议，以刘秀菊为法定代表人，以刘树坤、张学文、吴健、李兵等人为股东，注册成立安徽文盛保温科技有限公司（认缴出资额5500万元，注册时无实际出资）。其中，刘秀菊为董事、张学文为监事、刘树坤为经理（2015年3月，法定代表人变更为刘树坤），并租赁位于长丰县双凤工业区凤麟路东侧1幢厂房作为经营、办公及向集资人推介公司的场所。主要是张学文负责融资这一块。刘树坤负责生产，刘秀菊负责购买设备等。融资的钱全部有张学文转入其老婆刘桂英账户，再由刘桂英转入刘秀菊购买设备等。到合肥来时，刘树坤带来5万元交给了张学文。2014年10月，因融资成本太高，刘树坤不让张学文融资，张学文就不转钱给公司了，公司没有钱运转了。6、审计报告证实，经审计，共有30名“投资人”（涉及33人）到公安机关报案，报案事由为文盛公司（或众惠分公司）向其借款，报案出借款共2330000元，收回本金10000元，取得利息收益123400元。其中：以文盛公司名义借款1950000元，收回本金10000元，取得利息收益64900元；以众惠分公司名义借款380000元，未收回本金，取得利息收益58500元。7、查封通知书证实，公安机关在案发后依法查封了文盛公司螺旋输送机等相关设备的事实。8、谅解书证实部分投资人对两被告人予以谅解，请求办案单位从轻或减轻处罚，以便恢复生产，降低损失的事实。9、身�证、归案经过、情况说明证实，两被告人犯罪时已满18周岁及案发后被抓获归案、张文学在逃的事实。10、拘留证、逮捕证证实，两被告人因本案刑事拘留及被逮捕的时间。本院认为：文盛公司在未经中国人民银行批准的情况下，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众非法吸收存款195万元（其中案发前已归还本金1万元），扰乱金融秩序，其中被告人刘树坤、刘秀菊先后担任公司法人代表、经理等，属在文盛公司单位犯罪中直接负责的主管人员及其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属数额较大，并系共同犯罪，应根据各被告人在共同犯罪中的情节、作用及给投资人造成的直接经济损失分别依法惩处。两被告人参与的众惠分公司（已注销）非法吸收公众存款38万元，虽不追究众惠分公司单位犯罪，但应认定为两被告人非法吸收公众存款罪的数额。案发前已归还本金1万元，在量刑时予以考虑。两被告人归案后如实供述自己的罪行，可从轻处罚。部分投资人对两被告人的行为予以谅解，可酌情从轻处罚。公诉机关的指控，主要事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。但对公诉机关认为，被告人成立公司是为了非法吸收公众存款；向社会融资事先未召开股东会；公司没有真正生产经营等，以自然人犯罪进行指控，经查，1、被告人刘树坤为“自保温复合墙体”、“自保温砌块”等实用新型的发明人，具有实用新型专利证书，与被告人刘秀菊等人成立文盛公司的目的是要运作建筑节能与结构一体化项目，生产相关产品，且成立文盛公司经股东会决议；2、公诉机关出示的相关会议纪要（从2014年6月25日开始）反映公司对外非法吸收公众存款均在股东参加的会议上进行公布吸储的方案、利率额、奖金发放等，参会人员也予以签字认可，故可认为该集资行为体现的是单位自身的意思；3、本案所吸收的资金均用于公司购买设备、租赁厂房等，且有的投资人经过到厂区参观后才予以投资，故根据法律规定，应认定为单位犯罪。辩护人关于本案应按照单位犯罪论处及两被告人认罪悔罪等辩护意见成立，本院予以采信。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及第二百八十三条之规定，判决如下：一、被告人刘树坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币8万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月17日至2017年4月16日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）二、被告人刘秀菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币8万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月17日至2017年4月16日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）三、对于公安机关查封、扣押的LSY螺旋输送机设备、申泰储气罐设备、蒸压斧保温设备等依法处置后，退赔各投资人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应�提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 赵 霞代理审判员 张 颖人民陪审员 李长应二〇一六年八月十七日书 记 员 李健美附：相关的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第二百八十三条对应当认定为单位犯罪的案件，人民检察院只作为自然人犯罪起诉的，人民法院应当建议人民检察院对犯罪单位补充起诉。人民检察院仍以自然人犯罪起诉的，人民法院应当依法审理，按照单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任，并援引刑法分则关于追究单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员刑事责任的条款。第1页共18页