成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0104刑初890号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人徐晓寰，女，1967年3月2日出生于陕西省太原市，汉族，户籍地四川省成都市武侯区。
辩护人罗沛，四川中民律师事务所律师。
公诉机关成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉[2016]841号起诉书指控被告人徐晓寰犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员缪沁延、杜世华出庭支持公诉，被告人徐晓寰及其辩护人罗沛到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市锦江区人民检察院指控，2014年10月至2015年2月期间，被告人徐晓寰在成都市锦江区天涯石西街29号其经营的“新泓能光波疗房”等处，以投资美国20世纪福克斯寰球影业投资集团的“20世纪福克斯资产包”项目（经查为戴某等人传销组织的虚构项目）并承诺高额利益为诱饵，游说其顾客、员工饶某等6人通过域名为www.20thfox.com.cn的网站进行投资，并利用自己的银行账户将投资款转至其上级账户，以此方式共计吸收资金42.5万元，在其返还投资人部分利息（共计35889元）后，以福克斯公司未返利为由不再支付投资人利息，投资人投资本金亦无法收回。
2015年12月12日，被告人徐晓寰被公安机关挡获。
公诉机关为证明上述事实，提供了书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、检查辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人徐晓寰非法吸收公众存款，数额较大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法追究被告人的刑事责任。
被告人徐晓寰对公诉机关指控的事实提出其没有向不特定人群宣传且没有支付过利息，其行为不构成犯罪的意见。
被告人徐晓寰的辩护人对公诉机关指控的提出（1）被告人徐晓寰不明知投资行为的违法性，没有犯罪的主观故意；（2）被告人徐晓寰没有公开向不特定人群宣传；（3）（2015）鄂咸安刑初字第264号刑事判决并没有认定徐晓寰的上级构成犯罪，不能据此认定被告人徐晓寰构成犯罪，认为被告人徐晓寰无罪。
经审理查明，2014年10月至2015年2月期间，被告人徐晓寰在成都市锦江区天涯石西街29号其经营的“新泓能光波疗房”等处，以投资美国20世纪福克斯寰球影业投资集团的“20世纪福克斯资产包”项目并承诺高额利益为诱饵，通过播放视频、公开介绍等方式向其光波房的顾客、合作伙伴、员工等人公开宣传，吸引饶某等6人通过被告人徐晓寰向前述资产包进行投资，被告人徐晓寰利用自己的银行账户收取投资人投资款并转至其上级账户，现查明共计吸收资金42.5万元，投资人投资本金未收回。
2015年12月12日，被告人徐晓寰被民警带回公安机关进行调查。作案用Ukey65个由公安机关扣押在案。
另查明，湖北省咸宁市咸安区人民法院于2015年12月31日作出（2015）鄂咸安刑初字第264号刑事判决，查明戴某等人谎称福克斯资产包是美国20世纪福克斯寰球影业投资集团在中国经营的项目，该公司已取得QDLP资质，在中国融资用于投资文化产业，以此为名发展人员购买资产包，开展传销活动。
上述事实，公诉机关当庭出示了下列证据予以证实：
（一）书证：
1、公安机关出具的受案登记表、到案经过，证实案件来源和被告人徐晓寰在成都市锦江区天涯石西街29号于2015年12月12日被民警带回调查的情况。
2、被告人徐晓寰的户籍证明及辨认说明，证实被告人徐晓寰的身份情况。
3、公安机关扣押决定书、清单，证实公安机关扣押作案工具的情况。
4、合资协议等书证，证实部分投资人出资的情况。
5、被告人徐晓寰账户及相关人员银行交易记录，证实涉案资金的基本流向。
6、湖北省咸宁市咸安区人民法院（2015）鄂咸安刑初字第264号刑事判决书，证实福克斯项目的情况。
（二）证人证言：
1、证人饶某的证言及辨认笔录，证实2014年10月一天中午，饶某在徐晓寰新泓能光波房的铺子，徐晓寰给饶某等讲了一个叫福克斯寰球影业投资集团网络公司投资项目，播放了宣传片。投资资产包分3000美元、10000美元、50000美元三个级别，对应人民币大约为2万元、6.5万元、32.5万元。后徐晓寰又向饶某推荐了这个资产包的投资项目并以饶某是徐晓寰员工的名义让饶某办了信用卡，饶某用信用卡刷卡加上徐晓寰给饶某的他人投资提成共投资福克斯资产包3.25万元，徐晓寰没有和饶某签订合同，只打了一张投资从2014年10月25日起算的收条，到2015年10月25日饶某投资到期后，多次找徐晓寰退钱都没拿到。投资操作都由徐晓寰来完善，每个投资人的U盾徐晓寰都粘上不干胶，写上投资人的名字。徐晓寰让饶某介绍朋友和客户去购买福克斯投资项目，并说给饶某2%的提成，但饶某没有介绍过。
证人饶某辨认出被告人徐晓寰。
2、证人银某的证言，证实2014年10月中旬，在徐晓寰的新泓能光波理疗房徐晓寰给银某介绍了福克斯寰球影业投资集团网络公司投资项目，讲投资资产包分3000美元、10000美元、50000美元三个级别，对应人民币大约为2万元、6.5万元、32.5万元，投资期限为100天、200天、一年和600天，收益分别为17%、50%、100%和300%。2015年1月22日银某告诉徐晓寰愿意投资6.5万元的资产包，投资一年，100%的收益。徐晓寰告诉银某，将银某的投资和几个人合资投一个5万美元的大单，会有股权和分红，银某同意了，向徐晓寰转款6.5万元人民币，签了一个合资协议。之后银某发现有投资人投资的钱到期没拿到，徐晓寰说钱都交上去了，让等通知。
3、证人师某的证言，证实2014年4月，师某经朋友介绍认识了徐晓寰，二人开始合作光波房生意。2014年10月，徐晓寰先后几次叫师某到天涯石西街29号新泓能光波疗房旁边的茶坊，同其他20多个投资人一起，由徐晓寰和福克斯寰球影业投资集团网络公司领导刘1给讲福克斯投资项目，并播放宣传影视片。2014年11月徐晓寰、师某等人到广州了解光波房，同时刘1和徐晓寰介绍了福克斯项目投资，师某在广州就向徐晓寰转款六笔，共计16.5万元，但没有签投资合同。之后，徐晓寰告诉福克斯投资的资产包要在香港文交所上市，徐晓寰说将师某的投资款和其他几个人合资投一个5万美元的大单，师某同意了，就向徐晓寰转款6.5万元，折合1万美元，签了一个和其他四人合资购买5万美元资产包的协议。说用付雯的名义买的。2015年1月底师某有10万元到期，徐晓寰就一直推。徐晓寰让师某给其他人介绍福克斯投资项目，但师某没有介绍。
4、证人李1的证言，证实2014年10月的一天下午，李1通过朋友介绍认识徐晓寰，也通过朋友知道了徐晓寰在宣传投资福克斯项目的事情。后来徐晓寰在成都市天涯石西街29号新泓能光波房内向李1宣传福克斯寰球影业投资集团网络公司投资的事，说投资项目很稳当，100%赚钱。李1当日转账2万元到徐晓寰银行账号上，徐晓寰给了李1一个K宝，李1让徐晓寰保管李1的K宝。后李1又以周某的名义投资，转账3.25万元到徐晓寰账上，周某也一同转账到了徐晓寰账户。大约2014年12月8日，李1又以妹妹李仲华的身份证投资2万元，转账到徐晓寰账户。之后李1要求退钱未果。
5、证人李2的证言，证实李2在徐晓寰的新泓能光波房上班，上班后经常看见很多人找徐晓寰投资福克斯项目，就知道了点福克斯投资项目的事情，就去咨询了徐晓寰。徐晓寰给李2介绍了福克斯项目的情况。2014年12月李2在徐晓寰处投资了福克斯项目2万元。
6、证人何某的证言及辨认笔录，证实何某2014年9月在新泓能光波房做销售的时候听到一些客户在讨论福克斯投资项目，说是客户将钱投给老板徐晓寰，就能赚到钱。何某向徐晓寰咨询过投资福克斯项目的事情，徐晓寰给何某介绍了情况。何某通过徐晓寰投资了福克斯项目6.5万元。何某还通过徐晓寰认识了刘1，刘1没有在光波房铺子里具体宣传过福克斯项目，也没同徐晓寰一起宣传过，但在光波房旁边一个茶坊内向一些投资人宣讲过福克斯项目。
证人何某辨认出被告人徐晓寰及刘1。
（三）被告人供述和辩解：
被告人徐晓寰的供述及辨认笔录，称福克斯投资项目按1年为投资期限，有投资3000、10000、50000美金，折合2万、6.5万、32.5万元人民币，投资的钱按投资金额的17%和100%进行收益。投资操作是进入20世纪福克斯寰球影业投资网址，把K宝插入电脑，输入密码，就进入资产包加密管理系统。投资人的投资款转到徐晓寰的建设银行或农业银行卡上，徐晓寰再把投资款转给刘1给的刘2的银行卡上，之后刘1到成都把K宝拿给徐晓寰，有时刘1把投资人的姓名和投资金额输入K宝，打开网页，投资人的投资信息就有了。徐晓寰没有和刘1签过合同，刘1说网页上的投资人姓名和金额就算合同。2014年10月刘1给徐晓寰看过一个刘1的投资合同和担保函，还有一个合格境内合伙人的证书扫描件。投资人的投资，刘1告诉徐晓寰有提成，但徐晓寰没收到过，刘1返还的收益徐晓寰都返还给投资人了。
被告人徐晓寰辨认出刘1。
（四）鉴定意见：
四川实正司法鉴定所川实司鉴会[2016]019号鉴定意见书，证实经该所鉴定的情况。
（五）相关笔录：
搜查笔录及所附照片，证实公安机关对天涯石西街29号新泓能光波疗房体验房屋内搜查的情况。
（六）视听资料：
手机屏幕截图，证实被告人徐晓寰通过微信向他人宣传的情况。
被告人徐晓寰的辩护人对公诉机关提供的证据中李1证言的真实性提出异议。
被告人徐晓寰的辩护人对公诉机关提供的证据中判决书的关联性，手机屏幕截图、搜查笔录的合法性，师某证言的真实性，搜查笔录的合法性提出异议。
被告人徐晓寰没有向本院提供证据，被告人徐晓寰的辩护人向本院提供了被告人徐晓寰及其家属的病情证明，证实二人的身体情况。
公诉机关认为被告人徐晓寰的辩护人提供的证据与本案没有关联性。
本院在审理期间，核实了如下湖北省咸宁市咸安区人民法院出具的证明，证实该院（2015）鄂咸安刑初字第264号刑事判决已发生法律效力。
公诉机关、被告人徐晓寰及其辩护人均未对本院核实的证据提出异议。
经审查，本院认为对于前述证据，公诉机关出示的证据中，被告人李1、师某的证言的主要内容与其余证人证言能互相印证，本院结合证据印证情况综合认定，手机屏幕截图和搜查笔录由公安机关依法取得，其中手机屏幕截图由公安机关依法注明图片来源，并在本院审理期间对证据瑕疵进行了补正，说明理由，搜查笔录有侦查人员和见证人签名，符合证据合法性，判决书载明了与被告人徐晓寰投资名义相同的项目的相关情况与本案有关联性；但公诉机关提供的鉴定意见，其鉴定内容不准确，本院不予采纳。综上本院认为公诉机关提供的证据除鉴定意见外，与被告人徐晓寰的辩护人、本院核实的证据的主要内容符合证据的真实性、合法性、关联性，能互相印证，形成证据锁链，本院结合全案证据印证情况综合予以认定。
本院认为，被告人徐晓寰违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人徐晓寰犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。
被告人徐晓寰的辩护人提出被告人徐晓寰不明知其行为的违法性，没有犯罪故意的意见，本院认为咸安区判决已查明被告人徐晓寰所介绍投资项目的非法性，同时被告人徐晓寰明知自己没有向社会公众吸收资金的资格，面向社会公众宣传，并将投资人的资金收集再转至投资项目，其应当知道自己行为的具体构成，对其是否认识到自己行为构成犯罪，并不影响其罪名的成立，本院对此辩护意见不予采纳。
被告人徐晓寰及其辩护人提出被告人徐晓寰没有向不特定公众公开宣传的辩解、辩护意见，本院认为被告人徐晓寰一方面在公开经营光波房过程中，向光波房的顾客、合作对象、员工公开宣传，其光波房面向社会不特定对象经营，其客户群体等即为不特定的公众；另一方面从投资人李1的投资看，被告人徐晓寰在向亲友、员工等内部人员宣传后，明知内部人员对外向不特定对象宣传，并接受其投资；综上，被告人徐晓寰的行为应认定为向社会公众吸收资金，本院对此辩解、辩护意见不予采纳。
被告人徐晓寰的辩护人提出咸安区判决中并未认定其上级构成犯罪，则被告人徐晓寰的行为不构成犯罪的意见，本院认为，被告人徐晓寰的行为是否构成犯罪应当以所查明的被告人徐晓寰的行为是否符合犯罪构成为准，而不以其上级是否已被追究刑事责任为准。本案中公诉机关提供的证据证实被告人徐晓寰的行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，足以认定被告人徐晓寰的行为，本院对此辩护意见不予采纳。
综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下:
一、被告人徐晓寰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月13日起至2016年12月12日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）
二、未追回的赃款继续给予追缴，发还投资人；扣押在案的Ukey65个予以没收，上述Ukey未随案移送，由扣押机关负责处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李春雨
人民陪审员 周跃飞
人民陪审员 李晓敏
二〇一六年十二月二日
书 记 员 曾 彬
速 录 员 赵诗依
附：本判决所适用法律条文全文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。