广东省深圳市南山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0305刑初494号
公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。
被告人范某英，女，汉族，大专文化。因本案于2015年7月30日被抓获，同日被刑事拘留，于2015年8月27日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。
辩护人吴某有，广东某某律师事务所律师。
辩护人张某，广东某某律师事务所实习律师。
被告人谢某峰，男，汉族，大专文化。因本案于2015年8月16日被抓获，同日被刑事拘留，于2015年8月27日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。
辩护人唐某楼，北京市某某律师事务所律师。
辩护人董某凤，北京市某某律师事务所律师。
深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉〔2016〕559号起诉书指控被告人范某英、谢某峰犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员张盼妮出庭支持公诉，被告人范某英及其辩护人吴某有、张某，被告人谢某峰及其辩护人唐某楼、董某凤到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：
深圳市某某投资咨询有限公司(以下简称某某某公司)成立于2013年10月31日，住所地深圳市福田区福华三路某某大厦22H，法定代表人陈某，股东陈某、徐某、魏某强(三人均另案处理)。某某某公司成立后，陈某等三人为向社会公众吸收资金，以10％至30％不等的提成招徕被告人范某英、谢某峰等业务员，向社会公众发展投资客户，对外宣称公司拥有一种高回报的“体彩软件”理财产品，向投资客户承诺高额回报。同时，某某某公司于2013年10月在香港注册成立了香港某某某投资公司(以下称某某某公司)，法人代表为陈某，范某英占1％股份，所有投资协议均以某某某公司的名义与投资人签订。某某某公司在经营期间通过宴请客户、现场演示“体彩软件”、举办抽奖活动给客户发放手机、电脑等方式进行宣传，吸引社会公众投资，最终因资金链断裂造成投资客户巨大损失。截至2015年3月，该公司共吸收社会公众资金共计5979．5万元。
被告人范某英自2013年10月到某某某公司任业务员开始，按照公司负责人陈某的指示，通过对外宣传公司高额利息回报以吸收不特定投资人投资。据统计，范某英共吸收了张某、章某、张某存等十余人投资，累计吸收投资总金额约400万元人民币，某某某公司向其个人账户支付佣金共312666元人民币(其中包含扩股拥40000元人民币)。
被告人谢某峰自2013年11月到某某某公司任业务员开始，按照公司负责人陈某的指示，挂职某某某公司三部负责人，通过对外宣传公司高额利息回报以吸收不特定投资人投资，并指导业务员张某浩(另案处理)开展工作。据统计，谢某峰共吸收徐某、张某燕、刘某等十余人投资，累计吸收投资总金额约450万元人民币，某某某公司向其账户支付佣金共225541.33元人民币。
公诉机关认为，两被告人犯非法吸收公众存款罪，属从犯，建议对两被告人依法判决。
被告人范某英在开庭审理中表示认罪。其辩称，其个人业绩应是200万元，其他投资人是自己找到公司去的，其虽然接待过他们，但他们的佣金没有算到其头上。其不知道某某某公司的事情，其也没有百分之一的股份。其只拿到4万多元的佣金，打到其卡上的佣金有七八万元。其不认识苏某辉、张某芳、程某建，他们是张扬带来的朋友，是其接待的。
被告人范某英的辩护人发表辩护意见称，1、认定被告人范某英吸存约400万元的事实不清，证据不足，被告人范某英的客户应当以其认可的为准，其不认识的不应当计算到其名下，其认可的投资总额是351万元（包含其亲属的46万元，应予以扣减）。2、认定被告人范某英占有百分之一的股份只有陈某的指控，没有客观证据支持，不应认定。3、被告人范某英不懂法，初次犯罪，其参与的过程中没有意识到这是犯罪，其也是受害者。被告人范某英犯罪情节轻微，系初犯，偶犯，其是单身母亲，希望法庭请酌情给予从宽处罚。
被告人谢某峰在开庭审理中表示认罪。其辩称，其是某某某公司的客户，其没有在公司办理过任何入职手续和签订相关协议，也没有担任任何职位，其没有在公司上过班，只是帮他们介绍过几个朋友在公司投资。其共介绍了七八个朋友，投资了50万元左右的理财产品。其共计在某某某公司投资了30万元，某某某的老板打给其的22万元中包含了本金、利息及介绍费用。关于公诉机关指控其指导张某浩的事情，是因为张某浩客户多，其帮张某浩谈了两三个客户。
被告人谢某峰的辩护人发表辩护意见称，1、现有证据不足以证明被告人谢某峰的犯罪金额为450万元。证人孙某梅、陈某保、冯某鸣、陈某琪都证实其几人不是被告人谢某峰的客户，是张某浩的客户。被告人谢某峰在供述中一直只承认吸存的金额是50万元，客户是7人。佣金发放明细表不能证明被告人谢某峰收到的款项全部是佣金，因其自身投资了30万元，尚有20万元本金未归还，故公司支付的金额中包含了其的本金、利息、及佣金。此外，司法鉴定意见书未统计被告人谢某峰吸收存款的金额。2、被告人谢某峰属从犯。综上，建议对其判处有期徒刑10个月。
经审理查明：
上述事实，有下列经庭审示证、质证的证据在卷为证：
一、物证
U盘及公司材料等。
二、书证
（1）某某某公司2013-2014年配资协议：证实2014年10月24日某某某公司出资1570万元用于投资。操作方魏某强获得300万元，徐某获得400万元，韦冠朋获得550万元（实际为魏某强份额）。
（2）投资人到期还款份额表：证实2014年12月至2016年2月，陈某、徐某、魏某强三人到期应还款份额。
（3）佣金发放明细。
（4）关于第一批投资返利汇总报告及投资、返利情况表等。
（5）彩票投资技巧和风险评估。
（6）会议纪要及公司账目表。
（7）公证书、房屋租赁合同等。
（8）某某某公司资金收支总表。
（9）某某某公司资金收支总表。
（10）某某某公司收支明细（经陈某确认）。
（11）某某某公司投资人投资信息明细表（经陈某确认）。
（12）王某关于自身在某某某任职情况的说明。
（13）银行存款收支明细表（经谢某凌确认）。
（14）接受证据清单及相关证据（经张某家确认）。
（15）情况说明：经上海某某网络科技有限公司查询，魏某强2014年3月起至2015年2月，在598彩票网共充值31941689元，提现共计10008596.65元，总的投注量为60705640元，总返奖金额为35702368元，目前498.5元。
（16）被害人情况。
（17）王某的银行流水等。
（18）企业档案查询结果答复函及相关资料。
（19）罗某莲、林某弟、徐某、王某、周某、王某英、刘某、周某、李某武、周某杰、陈某、徐某、黄某婷、廖某秀、刘某、张某浩、陈某、谢某婷、陈某、马某霞、朱某玲的银行账户信息。
（20）徐某向李某投资100万元的投资协议二份。
（22）魏某强、陈某签署的关于不再转让200万元给吴某瑞的协议。
（23）魏某强出具的欠某某某公司48万元的欠条。
（24）张某德、黎某平、蔡某、许某银、刘某五人出具的对刘某谅解的谅解书（蔡某、黎某平庭后递交声明，称撤回对被告人刘某的谅解。）。
（25）某某某公司投资协议书统计表。
（26）侦查机关向中国银行深圳分行调取相关账户信息的调取证据通知书，蔡某、李某举、宁某颖、韩某燕、吴某、陈某保、肖某元、余某军、许某雯、章某第、赵某安、麦某龙、彭某、彭某、孙某、颜某顺、李某玲、王某梅、龚某、古某海、管某青、郭某玲、黄某、卢某平、罗某萍、莫某琼、潘某光、曾某志、张某燕、钟某枝、周某强、甄某敏等人的卡号、开户信息、银行账户流水、国内汇出明细信息，贷款明细等。
（27））侦查机关向中国工商银行深圳分行调取相关账户信息的调取证据通知书，徐某欢、杨某、叶某萍、曾某发、杨某品、庞某敬、彭某、苏某辉、孙某玲、涂某明、陈某鑫、戴某莲、范某英、范某豫、冯某、冯某鸣等人的银行账户流水
（28）搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、接受证据材料清单若干。
（29）五被告人的到案情况。
（30）情况说明，反映深圳市公安局沙河派出所与香港警方协助调查的进程。
（31）关于《案件商情函》的复函，反映了深圳银监局向深圳市公安局南山分局答复的情况。
（32）视频资料及电子数据的制作说明。
（33）五被告人的人员指纹卡、常住人口基本信息
（34）扣押决定书、扣押清单：反映公安机关扣押了王某人民币60万元（徐某退赃款）。
（35）更正说明：对粤万会司鉴【2015】会鉴字第17号第15页（共22页）第5、6行中出现的校对错误进行更正。
（34）情况说明：经上海某某网络科技有限公司查询，魏某强自2014年3月至2015年2月，在598彩票网共充值31941689元，提现10008596.65元，总的投注量为人民币60705640元，总的返奖金额为人民币35702368元，目前账户余额498.5元。
三、证人证言
（1）陈某（陈某之女，曾在某某某公司任出纳）：公司三个股东，一个是我爸，一个是徐某，一个是魏某强。做市场的有刘某，张某浩、范某桥（他们两夫妻，他老婆叫什么记不住了）、卢丽平，范某英。公司的账号用的有四个银行，民生银行、工商银行、招商银行、中信银行。具体的账号记不清了。入账都是打到民生银行，具体数目由另一个女孩谢某婷统计一个表，每月做个统计，每进一笔账，谢某婷会叫我查下帐。我主要派发红息，还有工资。发钱主要用中信银行的账号。我们没有手写账本，都是用电脑做的，有两个U盘，听说U盘已经交上来了。之前魏总负责的一个打彩项目的平台项目，具体情况不清楚。2013年11月到2015年2月份我做过统计有4000多万元，具体多少我记不住了。这些钱的用途和去向：二元期权项目亏钱了，爱康项目，打彩的160万元出去，只留了几万元钱回来，其他项目记不清楚了。我没有介绍过客户，只有一个朋友找过我说要买，我没有拿过提成。公司POS机是谢旭婷保管，但是基本上是谁的POS机，谁拿着。公司有20多个打彩人员，具体人名也叫不上来，他们上班时间和我们不一样，固定工资每个月2500元。魏某强威胁过我爸爸，我爸爸回来和我说过，魏总要我爸爸说话小心点，说我和阿姨的账号打黑彩，说我爸爸要再乱说话就把这个事情公开出去。
（2）王某（徐某之女，曾在某某某公司做出纳）：我于2013年9、10月入职，2014年3月离开公司。主要负责公司的行政开支，行政需要钱的话就打报告给陈某，他批了就把钱给我，有时候给现金，有时候打到我的账号上面。我每个月八千的工资，每个月打到我的账号上，没有提成。股东有三个，陈某、徐某、魏某强，公司的帐是由魏某强管，做业务的有范某英、刘某、余英、谢某峰，财务当时是一个叫谢姐的人管，陈某是在我走之后接管我的工作，之前在公司也干什么，其他的就不清楚。（关于公司账户）有一个是用公司名字开的账号，工商银行的，我去开的，用于发工资。其他的就是陈某自己开的私人账号，用于收钱的。其他账号我就不清楚。公司的账本我做了一本帐，是记录公司的行政开销的，其他的账本就不清楚。公司的盈利项目我就知道打彩，其他不清楚。我就见过魏某强打彩，其他人就没有见过了。公司的POS机由范某英、刘某负责，之后是由陈某负责。我只见过魏某强给客户演示，魏某强有要求将工资打到广西的个人账号上，但是具体的名字记不住了，我在的时候一直有打钱过去，钱是26000元左右，具体记不住。这其中包括账户这个人的工资，还有4个打彩人员的工资。
（3）谢某凌（曾在某某某任财务）：我于2013年10月到某某某上班，兼职财务，2014年1月全职做统计，2014年6月在家做兼职，2015年2月离职。关于我的工资，兼职期1500元一个月，全职6000元一个月，后面兼职3000元一个月，没有提成。公司三个股东，一个是陈某，一个是徐某，一个是魏某强，核心业务员：范某英、驻广州的余某、谢某峰、刘某、张某浩、廖某秀、卢某平、范某桥、李某兰；刚开始是魏某强管投资人的钱，王某管日常开支，我全职统计时，王某管所有开支，包括收投资人的钱，最后我兼职期的出纳是陈某女儿，陈某。2014年5月左右魏某强开了另一家公司，做打彩软件，还有一些行政人员我记得有：彭某亮、谢某婷、乐某彬，王某玫，股东和行政人员的工资是固定的，股东每个月是两万，核心业务员是根据业绩来发放。公司的开支主要有日常支出，房屋租金，员工工资，每月发放投资人的利息，购买打彩软件的费用，业务员的佣金（2014年4月之前收一笔投资按30%分12个月发，2014年4月后按4%-10%不等，约两个月后一次性发）。收入都是投资人的投资款。公司打彩项目，会有一点收入，整体是亏的，具体情况不清楚。公司集资大概6000万元左右，后期我离开公司后，公司统计不清楚还让我去帮忙，大概有4000万元左右。在2013年10月至2014年1月期间，公司用魏某强的个人账号，2014年1月至2014年4月王某在管，用王某、王某、徐某三人的个人账号，2014年4月至2015年1月用陈某、陈子钧、王某三人的个人账号。公司的POS机都是个人的，范某英、刘某、魏玮、张某浩、陈某他们每个人都有一台。
证人谢某凌对侦查人员出具的某某某公司的投资人投资信息明细表、收支总表、某某某收支明细表予以确认。
（4）张某家（沙某某某公司后勤部主任）：上海沙某某某网络科技有限公司的法人代表是我姐姐张某荣，公司是她和丈夫的公司。这个软件是一个类似U盘大小的存储器，里面有我公司对彩票中奖概率的分析数据，首次购买的话最低要30个，每个3000元，即可成为代理商，之后购买每个900元，主要是辅助购买彩票，提高中奖率。成为代理商以后可以销售公司生产的软件，就是从我们公司以900元购买公司的软件。他再销售的指导价格3000元-5000元，同时公司提供免费培训，他们派来的人免费培训学习，其他费用自己解决。目前公司大概有几百个代理商，这些代理商里有一级代理商魏某强，但没有陈某、徐某。魏某强是2013年的下半年成为代理商的，具体需要看合同。成为一级代理商必须是公司的法人代表，五年没有违法犯罪记录，购买30个即可成为代理商，但他以后只有100个代理权。如果购买100个成品的，他就可以代理400个900元价格的软件，这30个或100个的价格是每个3000元。我们卖的软件只是针对彩票的中奖率进行分析的一种软件，并不提供彩票的销售。
四、被害人陈述
（1）黄某彬：经朋友介绍，其于2014年7月向某某某公司投入150万元，当时其和陈某以50万元一份的协议共签订3份《资金委托理财协议书》第三期，2015年1月又与陈某以50万元一份的协议共签订3份《资金委托理财协议书》第四期，但2015年3月开始陈某那边就没有按月将收益打到其账户上了，其打电话时陈某要么关机要么不接电话，到公司也找不到人，其就发现被骗了。其是通过刷POS机和转账方式交款给陈某的，陈某说这种委托协议在香港那边才受法律保护，所以是以某某某公司的名义签订的协议。按照协议规定其无权过问钱的用途，其一共收到了50万元收益。2015年3月，某某某公司的律师约其签订了5份保障其权益的《保证合同》。某某某公司还有两个股东魏某强、徐某。
（2）王某梅：2014年7月，经朋友介绍，其在2014年7月向某某某公司投入150万元，当时其和陈某以50万元一份的协议共签订3份《资金委托理财协议书》，2015年3月开始陈某那边就没有按月将收益打到其账户上了，其打电话时陈某要么关机要么不接电话，到公司也找不到人。其是通过刷POS机和转账方式交款给陈某的，陈某说这种委托协议在香港那边才受法律保护，所以是以某某某有限公司的名义签订的协议。按照规定其无权过问钱的用途，其一共收到了50万元收益。2015年3月，其朋友让其到某某某公司签订了3份保障其权益的《保证合同》。某某某公司还有两个股东魏某强、徐某。卷四P1-6怎么跟上面一样
（3）罗某宝:陈某自2014年7月15日开始就以理财项目的名义向其借款，其先后转了250万元给陈某。2015年5月2日，提供250万元的其与黄某彬、另外两个朋友一起在某某某饺子馆约了陈某见面，没有殴打行为。
（4）蔡某：2014年5月初，其在中国银行认识业务员李某林，李某林说可以带其去做高回报投资并带其和朋友彭某到福田某某大厦认识了刘某。刘某说公司打彩项目回报率高，其和丈夫张某德先后投入了348万元，都是用银行卡转账或者刷POS机，其名下收到34万元利息，其丈夫名下收到20.72万元利息。2015年2月之后没有再给利息。刘某、陈某不再接电话。
（5）陈某保：其一共投资了89万元到某某某公司，2014年12月3日投入35万元、2015年1月13日投入25万元，2015年1月20日投了140000元，2015年1月25日投了15万元，收到张某浩打入其银行账户的利息30万元左右，其是转账20万元到魏某强账户，其余都是通过POS机刷给张某浩的。某某某说是收钱用于打彩票，以某某某公司名义签订合同。其介绍冯某鸣投资10万元，介绍钟某梅投入5万元。2015年3月22日，某某某公司让其签了保证合同。
（6）彭某：其共在某某某公司投入了60万元，2014年5月16日签了40万元，2014年8月28日签了10万元，2014年9月9日签了10万元，是同事蔡某被银行业务员推荐的，该公司王某账户打过来23.5万元利息。其是转账到陈某、刘某，通过POS机打给刘某。某某某说是收钱用于打彩票，以某某某公司名义签订合同。其没有介绍人投资。
（7）徐某波：其是陈某的大舅。其投入25万元到陈某的某某某公司，已经拿回本金和部分利息。陈某见过代理律师之后让其去陈某住处取了U盘、公章、公证书、合同书、表格和会议纪要等提交给派出所。
（8）万某乐：2014年7月4日其与钟某枝在某某某公司投资30万元，2014年7月18日其女儿万某又在某某某投资了20万元，该公司以某某某公司的名义签的理财协议，约定时间12个月，但2015年2月该公司就没有发放约定的每个月5%的收益，而且本金也退不回来，其发现被骗。平时是陈某接待的，都是通过该公司的POS机刷卡支付的。一共收到了14万元的收益。2015年2月之后某某某公司与其签订了保证合同。
（9）陈某荣：其于2014年12月8日在某某某公司签投了10万元，该公司以某某某公司的名义签的理财协议，约定12个月，每月收益4%，一共收到8000元利息，但2015年3月开始没有收到利息，本金也退不回来。其是该公司陈某接待的，其是通过转账到张某浩名下银行账户投资的。
（10）江某：其于2014年12月16日在某某某公司签投了20万元，该公司以某某某公司的名义签的理财协议，约定12个月，每月收益4%，一共收到16000元利息，2015年2月开始没有收到利息，本金也退不回来。其是该公司陈某接待的，其是通过刷卡投资的。
（11）黎某平：2014年7月，经刘某介绍，其知道某某某公司的时时彩投注软件中奖率有8成左右，其和黄莉于2014年6月12日分四次投入了55万元，该公司以某某某公司的名义签的理财协议，已经收到15万元左右的利息，还签订了保证合同，该公司股东有陈某、徐某和魏某强三人，其还介绍了弟弟黎某和投资了100万元，介绍黎某香投资了10万元，目前都没有拿回本金。
（12）聂某坤：2014年8月，经朋友范某桥介绍，其知道某某某公司有一种彩票投资理财软件，其和叶笑萍于2015年1月13日和1月20日分两次投资了20万元和80万元，该公司以某某某公司的名义签的理财协议，约定资金委托授权期限为一年，月收益4%，其只在2015年2月27日收到4万元利息就没有再收到利息。该公司有三个股东陈某、魏某强和徐某，主要经营一项体彩投资。
（13）温某平：2014年3月，经朋友聂某坤介绍，其知道某某某公司通过一种软件买体育彩票的中奖率很高，可以保证月收入至少4%，其于2014年10月28日投资150万元，之后到手9万5千元利息，三个月的，后面没有再收到利息。该公司以某某某公司的名义签的理财协议，约定资金委托授权期限为一年，月收益5%和4%，该公司有股东陈某、魏某强。
（14）吴某瑞：2013年10月，经朋友曾某志推荐，其在某某某公司投资了90万元，共拿到收益27万元，2015年2月之后没有再收到收益，其投资150万元，之后到手9万5千元利息，三个月的，后面没有再收到利息。其到某某某公司找陈某，陈某说该公司按照每个股东的占股比例分摊客户的投资本金，魏某强负责偿还其90万元钱款，还款协议约定2015年8月25日开始分10个月偿还。其知道该公司是购买中国政府发行的体育彩票获取收益的。其通过转账到陈某账户投资的。
（15）孙某梅：2014年3月，邓某芳说她男朋友张某浩在某某某公司上班，融资高利息而且没有风险，其先后投入95万元、120万元，已经收回到期的45万元，收到40多万元利息。其是用银行卡转账到陈某、邓某芳账户，对方先后用王某、张某浩的账户转利息给其。其不知道某某某公司实际做什么，他们说是用来买彩票，公司有专业人员买彩票赢利。其是与香港某某某公司签的合同，其参与过两次某某某公司的活动，陈某、徐某、魏某强说公司2016年要上市了，要大家发展客户。其介绍了李淑浩到某某某公司投资了10万元，是打入张某浩的账户上，只收到一个月的利息。2015年3月22日，某某某公司让其签了保证合同。
五、被告人的供述与辩解
(1)范某英：某某某公司是2013年10月18日开业的，其认识徐某，徐某邀请其去参加公司庆祝会并邀请其做行政主管，底薪一个月4000元。2013年10月21日其正式去某某某公司上班，2014年4月离职，因为某某某公司不给其购买社保，不给发佣金，其就离职了。其以行政主管的身份进去，兼职市场一部的主管，主要负责拉客户进某某某公司投资（集资），其下面有投资人转变过来的业务员章某和张某存，他们原来是其客户，后来被发展成业务员。其、魏某强和张某主要教沙某某某的打彩软件怎么使用。某某某公司的法人是陈某，股东是魏某强、徐某、陈某；市场部有四个部，一部是其，二部是余英，三部是刘某，四部是谢某峰；行政部有王某、谢会计、陈某钧；技术部有张某。某某某公司以某某某公司的名义去签协议，陈某说某某某公司是一个投资咨询公司，不具备签投资协议的资质，可以规避风险。某某某公司规定周一开例会，总结上周工作，对业绩和服务进行讲评，讲公司怎么开展业务，怎么拉存款，都是陈某主持，会议有公司股东、业务骨干、公司所有员工（有基本工资）参加。其为公司拉了200多万元人民币的存款，其拉存款有佣金，第一期是投资款的10%，第二期续投是20%，如果是新客户还是按投资款的10%发放佣金。其一共拿了10多万元佣金（发放到其工商银行卡，尾号071），具体的要看公司的佣金发放明细，这些佣金主要用来还债和治病，这些佣金里有部分给回了客户章某、张某存。其本人在公司投资了10万元和20万元，拿回了72000元利息，本金已经拿回。其拉了张某、章某、张某存、陈某鑫、彭某、何某平、叶某文、冯某彤、范某豫。其中张某是其外甥女，范某豫是其女儿，其他的都是其朋友和同学。其离职前给每个经办客户打电话并说要离职，如果合同到期其会办理退款，其认为当时其客户都办理了退款，至于他们后面有无再参加后续投资其就不清楚。其刚开始不清楚公司吸收到的存款有何用途，后来才知道是拿去做所谓的打彩、造血，具体怎么做其也不清楚。其公司主要通过推荐会推销公司的产品“沙某某某”软件，通过高利息、高回报来吸引客户进行投资，通过会议营销请客户吃饭、发奖品，公司编好信息发给公司员工，再让大家转发给手机通讯录里的人，邀请他们参加活动达到营销效果，信息内容是以公司的名义请客吃饭。客户都是通过刷POS机转账再转到绑定银行的账上，再由经办业务员转到陈某的民生账户上。公司通过转账的方式把红息发给客户，由财务和会计进行操作，不清楚具体的账号。
范某英在起诉阶段辩解其没有使用过名字“范某英”。其没有股份，其有为某某某公司开通一个其名下的POS机，其拉了9个客户，但已经全部退款。其后来辞职，不知道他们是否有继续投资。
(2)谢某峰：其自2013年11月底在某某某公司做兼职，陈某是其老婆的老乡，陈某介绍其兼职，其没有办理入职手续，其本身在保险公司做业务员。范某英、余某、刘某、张某浩等人做业务员，业务员吸收社会人员资金并签订协议，客户有红利，陈某说这种投资理财在大陆非法，所以以香港某某某名义签协议。如果介绍客户投资有业务提成。其介绍过刘某畅、陈某子、周大姐、甘某、李某华，大概投资总额经其介绍的有60万元。其拿了两三个月的业务提成。其自己投资了30万元，目前还有20万元本金没有退回来，其拿回了10万元本金，10万元利息。其拿了七八万元佣金，公司发到其工商银行账户（尾号5235）。其偶尔参加公司会议。陈某认为其管理经验强，所以让其培养张某浩做业务骨干，公司通讯录显示其是业务三部负责人。某某某公司通过演示打彩软件给客户看，以高额回报来吸引客户投资，其没有具体见过，听说有打彩团队，其前期大部分佣金都给回客户了，有现金有转账。
六、鉴定意见
粤万会司鉴【2015】会鉴字第17号司法鉴定意见书。
依据投资协议书及投资台账：某某某公司以某某某公司名义与投资人签订的《委托投资理财协议书》金额为7502.5万元，公司投资台账登记的吸收存款金额为6244.5万元。两者核对信息一致的累计金额为5979.5万元；依据公司银行收支明细表及银行流水：某某某公司2013年10月至2015年3月间累计吸收投资款6428.5万元，收回造血款927.86万元。累计发放投资者利息2302.29万元，退还投资款1610.81万元，造血及打彩款1873.91万元，支付佣金685.43万元，佣金及利息121.5万元，转陈某/魏某强120万元、转徐某/王某65万元，其他日常支出及内部转账573.11万元。
七、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录
（1）辨认笔录：两被告人及某某某公司相应人员之间的互相指认。
（2）深公（南）刑勘[2015]0503135号现场勘验检查工作记录。
（3）被告人范某英辨认出公安机关调取的投资人表格中张某、章某、张某存、陈某鑫、彭某、何某平、叶某文、冯某彤、范某豫是其本人的直接客户。
（4）被告人谢某峰辨认出投资人明细表中徐某、张某燕、周某、刘某、甘某芬、陈某英是其客户。
本院认为，被告人范某英、谢某峰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人范某英、谢某峰受雇于某某某公司从事犯罪行为，在共同犯罪中起次要作用，属从犯，本院依法对两被告人减轻处罚。关于两被告人的犯罪金额。首先，经查，某某某公司投资人投资信息明细表中包含了各投资人的介绍人、投资时间、金额、合同编号及联系方式等，该证据采自某某某公司，且经该公司财务人员确认，各被告人及同案犯亦未对该表真实性予以否认，本院对此予以采信。但是，该表中包含多笔投资人、合同编号及金额均完全一致的记载，本院在统计时均不予重复统计；对于投资人明确表示系由他人介绍的情形，本院在统计时予以扣除。由此，鉴于孙某梅、陈某保、冯某鸣、陈某琪明确表示其四人的介绍人为张某浩，故对于某某某公司投资人投资信息明细表中列于谢某峰名下的孙某梅、陈某保、冯某鸣、陈某琪的投资款共计126万元予以扣除。其次，两被告人均有本人及亲属亦有投资、部分投资人并非由其本人直接介绍的辩解。对此，本院认为，各被告人本人所投金额应予以扣减；至于各被告人亲属所投资金，依照本罪相关法律及司法解释的规定，只有在未向社会公开宣传的情况下，行为人在亲友及单位内部针对特定对象吸收的资金才不属非法或变相吸收公众存款，鉴于各被告人曾实施向社会公开宣传、向不特定对象吸收资金的行为，故其亲友所投款项亦应依法计入犯罪金额。关于部分并非由上述被告人本人直接介绍的投资人，据在案证据，确有部分投资人或尚未成为某某某公司员工的人员在自己投资后介绍亲友加入，但该部分款项始终需由业务员履行相关手续而投入某某某公司，相关佣金亦已发放至各业务员账户，佣金其是否返还给其他介绍人员及返还的比例不影响上述被告人犯罪金额的认定；但是，本院在量刑时酌情考虑上述情节。据此计算，被告人谢某峰名下金额约300万元；被告人范某英名下金额约为500万元。关于被告人范某英的股东身份，其当庭确认已收到扩股款4万元，与佣金明细表记载一致，故本院对此事实予以确认。综合考虑两被告人在某某某公司中的地位、作用，其二人的犯罪金额、获利情况、认罪态度、社会危害性等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条之规定，判决如下：
一、被告人范某英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月30日起执行至2016年12月29日止；罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）
二、被告人谢某峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月16日起执行至2016年12月15日止；罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 何湘波
人民陪审员 雷新凤
人民陪审员 陈铁军
二〇一六年十二月五日
书 记 员 邢燕芳