河北省临西县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0535刑初57号
公诉机关河北省临西县人民检察院。
被告人幺广振，男，1985年2月28日出生，山东省冠县人，汉族，初中文化，农民，中共党员，住冠县。因涉嫌诈骗罪，2015年5月7日被山东省临清市公安局民警抓获。2015年5月8日被临西县公安局刑事拘留，6月11日被逮捕。2015年12月2日被临西县公安局取保候审。2016年4月14日被本院取保候审。2016年7月8日被本院决定逮捕。
辩护人曹海滨，北京金沃律师事务所律师。
河北省临西县人民检察院以临检公诉刑诉（2016）16号起诉书被告人幺广振犯非法吸收公众存款罪，由向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年6月13日公开开庭审理了本案。临西县人民检察院指派检察员张占军出庭支持公诉，被害人马某1及其委托代理人田德臣到庭参加指控，被告人幺广振及其辩护人曹海滨均到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省临西县人民检察院指控，2013年8月以来，被告人幺广振以“馆陶矛台习水贸易有限公司”（该公司未工商登记）的名义发放股金证，以高额分红为诱饵，至2014年9月，共向社会非法吸收资金370.4万元。其中吸收临西县李某130万元，马某2126.3万元，王某34万元，馆陶县马某180.1万元。幺广振将吸收来的资金大部分用于投资或高息贷给他人，一部分用于股金分红。案发后，将临西县李某、马某2、王某的资金返还。
当庭出示相关书证、被告人供述、被害人陈述、证人证言等证据对指控的犯罪予以证实，认为被告人幺广振的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。已将吸收的大部分资金返还，得到谅解，可以从轻处罚。
被害人马某1述称，被告人幺广振拒不退还其资金，应当从重判决。
被告人幺广振对起诉书指控的非法吸收他人资金的事实予以供认，当庭认罪，提出愿意退还剩余资金，请求从轻处罚。申请证人孙某、幺加科出庭作证，证明其有部分资产和债权。其辩护人辩称，本案被害人马某1是河北省馆陶县人，被告人住所地是山东省冠县，临西县公安局对幺广振立案侦查没有法律依据。被告人幺广振妄想以钱生钱，用吸收来的资金投资房地产或高息放贷赚取利润，涉案大部分资金并非被告人直接吸收，而是他人向社会传播信息。不是用于个人享乐，主观恶性较小，情节较轻。已经清退大部分资金，马某1的资金未能及时清退，是因为借贷和投资的资金暂时难以收回，但被告人有相应的债权。正在积极与马某1协商。建议从轻处罚。
经审理查明，2013年8月以来，被告人幺广振以“馆陶矛台习水贸易有限公司”的名义发放股金证，以高额利息为诱饵，吸收社会人员的资金。至2014年9月，共向社会非法吸收资金370.4万元。其中临西县李某130万元、马某2126.3万元、王某34万元、馆陶县马某180.1万元。幺广振将吸收来的资金大部分用于投资或高息贷给他人，一部分用于股金分红。在公安机关立案侦查期间，被告人幺广振就涉案资金向李某、马某2、王某进行了退还，得到谅解。本案审理过程中，被告人幺广振就其非法吸收的剩余资金80.1万元向马某1进行了退还，得到谅解。
证明以上事实的证据为：
1、李某提供的被告人幺广振以“馆陶矛台习水贸易有限公司”名义出具的股金证18份及收款单，共计130万元；
2、王某提供的被告人幺广振以“馆陶矛台习水贸易有限公司”名义出具的股金证和收款单，共计34万元和双方签订的融资协议书；
3、马某2提交的被告人幺广振以“馆陶矛台习水贸易有限公司”名义出具的股金证28份及收款单，合计126.3万元；
4、马某1提供的被告人幺广振以“馆陶矛台习水贸易有限公司”名义出具的股金证，共计80.1万元；
5、馆陶县工商行政管理局证明，经河北经济户籍管理系统核查，“馆陶矛台习水贸易有限公司”未在该局注册登记；
6、证人刘某证明，2013年秋，李某通过其和岳父国某往馆陶矛台习水贸易公司老板幺广振那里存了不少钱，月息3分，每月结息。为了以后要钱方便，收款条上注其的名字，然后交给李某。每月的利息也是幺广振派人送到国某家，其再捎给李某。到2014年7月份，幺广振没有再支付李某利息。幺广振说把钱投资到地产和酒水了。他说夏津有他一个工地；
7、证人国某证明，其通过赵某1认识的幺广振。幺广振的父亲是村支书，家里有冷库，条件非常好。李某通过其把钱放到幺广振那里。2014年6月以后，再没给利息；
8、证人赵某1证明，最初是其介绍国某向幺广振的公司投钱。后来他们就直接联系了。有时幺广振派其去国某家拿钱，回来交给公司会计王高；
9、王证人高证明，2013年10月至2014年8月，其在姐夫幺广振的一间门市做会计。幺广振把他“馆陶矛台习水贸易有限公司”圆章和他的手章给了其。交代说有人过来送钱就收一下，每月结算利息。赵某1把他从下面吸收来的钱交到公司来挣利息。大约有二百三四十万。其把盖好章的空白收据给赵某1，赵某1再给他下面的人开。赵某1开具收据的名字有李某、刘某、于晓磊、修清奎、马某2、王某等。2014年8月停发了利息。公司没有账目，只有发放利息清单。幺广振每月初将其发放的利息清单拿走；
10、被害人李某陈述，2013年8、9月份，其泡沫厂的合伙人刘某说馆陶县有个卖酒公司的幺广振，如果把钱放到他那里，一个月能给3分利息。10月15日上午，幺广振开车来到其泡沫厂，刘某也在。其把家里的12万现金交给了幺广振。他们给其出了盖有幺广振手章的收款单和股金证。后来其陆续通过刘某往幺广振那里放了共130万元左右的现金。其手里的收款条和股金证写的都是刘某的名字，因为其认为这样要利息方便些。刘某没有按时把2014年6月份的利息拿过来，说幺广振没钱了，把钱都投在夏津县一个房地产开发公司了。从2013年10月份开始，幺广振给了其14.435万元利息；
11、被害人王某陈述，幺广振说他家在冠县有冷库和加油站，资金放在他那里给25%的利息，每月结算，随时支取，绝对安全。还带其去看了冷库。双方签了融资协议书。2014年7月29日起，共给幺广振现金34万元。当年9月9日和10月15日通过银行转账各返还了一次利息。幺广振说钱都投在房地产商那里，来年二月就有一千万回来。你这几十万别着急，实在不行就把他的宝马车和路虎车给其。赵某1也说他也投了二百万，还说幺广振人品好之类的话。其就相信了；
12、被害人马某2陈述，幺广振是冠县平村人，说他在馆陶经营茅台习水有限公司，冠县县城还有一个大型冷库，冠县第一加油站也是他的。还带其去看过以上地方。幺广振许诺说钱放在他那里按月息3分算账，每月3号付利息，需要用钱随时支取。其每次把钱给赵某1，还有一个叫王奇的人，幺永庆也来过。可是利息只给到2014年7月，之后他说把钱投到别的地方了，得等一等。到2014年底，幺广振电话就打不通了。2014年5月以前，赵某1给其开馆陶茅台习水贸易有限公司的收款单和股金证，2014年5月后其要求幺广振给写借据。其给幺广振的钱有修清奎、陈德岳、于晓磊和邱士国的。也有其本人的17.5万元；
13、被害人马某1陈述，2013年8月份前后，赵某1说幺广振有加油站、冷库和茅台习水门市，把钱放在他那里利息高，能给到月息3分。接着去见了幺广振。幺广振说钱放他那里安全，还带其去看了冠县果品合作社，参观了里面的冷库，接着看了冠县第一加油站。2013年8月20日开始向他那里存钱，至2014年5月19日，向幺广振处存了80.1万元，都有股金证。其中其本人和替父亲马富德、母亲曹爱凤、儿子马广飞、女儿马晓慧、妻子靳玉芳五人存的钱53.2万元。还有其他亲戚朋友的26.9万元；
14、被告人幺广振供述，2013年3月，其在冠县行政服务大厅找了个办证的托，并签了字，让他给办理“馆陶矛台习水贸易有限公司”的登记。其以该公司的名义办理股金证，通过手下业务员吸收资金。其中从李某手里吸收了130万左右，从马某2手里吸收了120万左右，从王某手中吸收了30万左右。吸收马某1多少钱其记不清了。吸收资金的目的是就是搞房地产开发，后来资金充足也向外面放高息；
15、临清市公安局证明，2015年5月7日将幺广振抓获；
16、证人于某证明，与幺广振是合作关系。2014年初，其有工程到了中期，资金不足，就找幺广振寻求合作。幺广振陆续向其工程项目注资190万元；
17、证人张某证明，其是夏津县胡里长屯村支部书记。于某在该村新农村小区承包了13幢楼盘的建筑工程；
18、李儒君2013年12月23日向幺广振借款100万元的借款合同；于某2014年3月20日向幺广振借款150万元的借款合同；
19、张庆文2014年12月1日给赵某2打的借条（30万）、借款凭证；
20、证人赵某2证明，张庆文向幺广振借款30万元，欠条是打给赵某2的；
21、幺广振家人分别与李某、马某2、王某达成的协议以及李某、马某2、王某谅解书；
22、幺广振及家人与马某1达成的退赔协议以及马某1的谅解书；
23、被告人幺广振户籍证明。
以上证据均经当庭质证，予以确认。
本院认为，被告人幺广振以高息回报为诱饵，向社会人员吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实存在，罪名成立。
被告人幺广振如实供述犯罪事实，当庭认罪，已经就非法吸收的资金进行了退还，得到被害人谅解。对其辩护人从轻处罚的意见予以采纳。经征求被告人住所地社区矫正机构的意见，可以适用非监禁刑。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第七十二条的规定，判决如下：
被告人幺广振犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 张书斌
人民陪审员 玄振国
人民陪审员 杨丽娟
二〇一六年七月十四日
书 记 员 张春琳