湖南省郴州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）郴刑二终字第121号
原公诉机关湖南省汝城县人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈焕春，男，1974年8月6日出生。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2015年4月2日被刑事拘留，同年4月16日被逮捕。现羁押于湖南省汝城县看守所。
辩护人邓祥林、葛如华，广东恒运律师事务所律师。
湖南省汝城县人民法院审理湖南省汝城县人民检察院指控原审被告人陈焕春犯敲诈勒索罪一案，于二○一五年七月九日作出（2015）汝刑初字第48号刑事判决。原审被告人陈焕春不服，提出上诉。湖南省汝城县人民法院于2015年8月24日移送本案卷宗。本院于当日立案受理后，依法组成合议庭，于2015年10月9日公开开庭审理了本案。湖南省郴州市人民检察院检察员邓原清出庭履行职务，上诉人（原审被告人）陈焕春及其辩护人邓祥林、葛如华等到庭参加诉讼。2015年9月1日至9月29日，湖南省郴州市人民检察院阅卷期间不计入审理期限。本案现已审理终结，审理时间19天。
原审判决认定：2014年10月份，被告人陈焕春因打牌输钱要求被害人邓某某给钱，被害人邓某某予以拒绝，被告人陈焕春遂以到被害人邓某某的施工单位破坏被害人邓某某、邓某甲的名誉，让被害人邓某某无法进行施工相要挟，被害人邓某某迫于无奈于2014年10月份至2015年3月23日期间给付被告人陈焕春现金41.5万元。案发后，被告人陈焕春的亲属代其向被害人邓某某退出赃款41.5万元，取得了被害人邓某某的谅解。
原审法院认为，被告人陈焕春以非法占有为目的，采用要挟的方法，强行索取他人数额特别巨大的财物，其行为已构成敲诈勒索罪。被告人陈焕春积极退赃，取得了被害人的谅解，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第五十二条、第五十三条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：被告人陈焕春犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币一万元。
原审被告人陈焕春上诉称：原审判决认定敲诈勒索的数额不清，证据不足，2015年1月份，被害人邓某某自愿给他18.5万元；他采取过激方式索要分红款而触犯刑律，社会危害性较小，未造成严重后果，到案后认罪态度较好，积极退还全部赃款并取得被害人谅解，原审判决量刑过重。
辩护人邓祥林、葛如华辩护认为：邓某甲确实承诺给上诉人陈焕春分红款，原判认定上诉人陈焕春非法取得41.5万元的事实不清，证据不足；上诉人陈焕春于2015年3月份以横幅拍照发短信及电话索要财物，但是未遂，应从轻处罚，原判认定上诉人陈焕春此前以短信等方式要挟被害人邓某某的证据不足；被害人邓某某的陈述及证人邓某甲、邓某乙、范某乙的证言不属实，应出庭作证。
湖南省郴州市人民检察院认为：没有证据证明被害人邓某某自愿给付上诉人陈焕春18.5万元，亦无证据证明上诉人陈焕春有分红款；原判认定犯罪事实清楚，证据确实、充分，但认定上诉人陈焕春归案后已退缴41.5万元赃款给被害人邓某某的事实错误。湖南省郴州市人民检察院向法庭宣读出示了被害人邓某某出具的《关于陈焕春退赃情况说明》，拟证明上诉人陈焕春归案后未退缴赃款。
经审理查明：2014年10月份，上诉人陈焕春因打牌输钱要求其已离婚妻子的弟弟即被害人邓某某给钱，被害人邓某某予以拒绝，上诉人陈焕春遂以到被害人邓某某的施工单位破坏被害人邓某某及其哥哥邓某甲的名誉，让被害人邓某某无法进行施工相要挟，被害人邓某某迫于无奈于2014年10月份至12月份期间给付上诉人陈焕春现金2万元，并按照上诉人陈焕春的要求为其偿还债务21万元。2015年1月份，上诉人陈焕春因打牌欠了赌债又要求被害人邓某某帮其还清债务，被害人邓某某没有同意，上诉人陈焕春遂又通过电话、短信等方式对被害人邓某某进行威胁，被害人邓某某迫于无奈又给付上诉人陈焕春现金18.5万元。2015年1月10日，上诉人陈焕春向被害人邓某某出具一份声明，表示从今往后不再以任何方式敲诈被害人邓某某。2015年3月17日及3月23日，上诉人陈焕春再次向被害人邓某某索要钱款，被害人邓某某遂向公安机关报案。
本案审理期间，被害人邓某某对上诉人陈焕春予以谅解并请求法院对其从轻处罚。
上述事实有下列经过庭审举证、质证并查证属实的证据证明：
1、被害人邓某某的陈述证明：陈焕春和他二姐邓某乙于2013年7、8月份离婚了。陈焕春从2003年至2011年跟着他做事，因当时是亲戚，所以没有签订任何的劳务协议或合同，但他一直都是按照口头协议支付工资给了陈焕春，陈焕春未与他胞兄邓某甲产生工程报酬，而且邓某甲从未对陈焕春许诺过任何的工程报酬。2014年6月份，陈焕春发信息要他给钱，否则就会到邓某甲的公司去告状，同时陈焕春也写了一封信到邓某甲的中铁港航局集团第三工程有限公司告状说他欠其工资，邓某甲知道后就叫他找陈焕春把以前的事了结一下。2014年6月13日，他到汝城县水晶花园陈焕春的住处，问陈焕春是什么意思，陈焕春就乱说：“你这里欠我的钱，那里也欠我的钱，你补20万元钱给我就一切经济纠纷都算清了。”陈焕春还说了一些威胁的话语，他担心付给陈焕春的这些年的工资情况和记录没有任何的收条或收据，怕陈焕春会以此为由无理取闹向他索要钱财，所以当时他就要求陈焕春以书面形式写一份声明给他。他同意补偿陈焕春20万元后，陈焕春就写了一张声明，声明的内容为“我陈焕春与邓某某、邓某甲一切经济纠纷，已算清，无任何瓜葛。”他收到了声明后支付了20万元人民币给陈焕春。2014年10月份，陈焕春又发短信说其打牌输了80多万，还欠高利贷50多万，叫他给100万元，他没答应。陈焕春又改口要40万，他也没答应，陈焕春就在信息里说：“如果你不给钱，我就到你施工单位毁坏你和你哥哥的名誉，让你在施工单位无法进行劳务施工。”他考虑到如果陈焕春到他们公司去说他的坏话，就会影响他的劳务公司的信誉，对公司以后运转会造成不良的影响，因为他们劳务公司每年都会进行信誉评价；另一方面怕陈焕春到邓某甲公司去诽谤和乱告状，会影响邓某甲的声誉和升职，而且他的劳务公司是由邓某甲介绍进中铁港航局集团第三工程有限公司进行劳务施工的。他当时就去了陈焕春在汝城县泉水镇开的福利彩票店，陈焕春说：“你去帮我把外面的欠账还清也可以。”他问陈焕春在外面欠了多少钱，陈焕春说在外面借了21万元，要他给40万元，他不同意。他为了维护他和邓某甲的名誉就答应了陈焕春帮其把帐还清，并在店里当场给了2万元现金给陈焕春。在2014年10月29日至2014年11月18日期间，他委托司机范某乙分四次给了陈焕春21万元，每次给钱陈焕春都写了字据。2015年1月份陈焕春又打电话给他说其在外面又欠了赌债30多万，要他给钱去还清，他当时没有同意。之后陈焕春就继续打电话发短信威胁他，他就跟陈焕春说：“我再给你18.5万元，你以后就不能再以任何理由威胁敲诈我要钱。”陈焕春同意了，他就委托范某乙给了陈焕春13.5万元，委托邓某乙给了陈焕春5万元，然后他就要陈焕春写声明今后不能再威胁敲诈他了。2015年1月10日陈焕春又写了一张声明，内容为“从今往后不再以任何方式敲诈邓某某”，陈焕春还在上面签字并按了手印。当时他也是考虑到陈焕春和他二姐有三个小孩，陈焕春敲诈他，他当时也没有报警。2015年3月17日陈焕春又打电话发短信威胁他，要他给几十万给其还赌债，因为陈焕春一而再再而三的威胁敲诈他，他没办法只能请求公安机关帮助。2015年3月23日晚，范某乙打电话告诉他陈焕春还想要钱，当时陈焕春对范某乙说还想索要他50万元人民币，他没有理会陈焕春。陈焕春多次敲诈他，他每次都给钱也是没办法的，邓某甲算单位上的领导，陈焕春这样去闹对邓某甲有很大的影响，再加上陈焕春也算亲戚，他们当时就想给了其这次钱就是最后一次了，哪里想到陈焕春次次都是这样的。
2、提取笔录及从被害人邓某某处提取的被害人邓某某手机短信截图、陈焕春的离婚协议书、陈焕春出具的借条、陈焕春出具的致领导的澄清信、陈焕春出具的声明证明：2015年3月24日，汝城县公安局民警依法从被害人邓某某处提取了前述证据。陈焕春的离婚协议书、陈焕春于2014年6月13日出具的声明证明其与邓某某、邓某甲无经济纠纷；2015年1月10日，陈焕春出具声明表示不再以任何方式敲诈邓某某；陈焕春于2014年10月29日至同年11月18日向朱国强等4人借款21万元，邓某某已为其偿还；被害人邓某某手机短信截图、陈焕春于2014年6月8日出具的《致领导的澄清信》证明陈焕春多次对邓某某、邓某甲要挟、威胁，向邓某某索要钱款。
3、通话录音资料、光盘内容说明证明：2015年3月23日，上诉人陈焕春打电话给范某乙向邓某某索要钱款。
4、证人邓某甲的证言证明：陈焕春与他二姐邓某乙于2013年离婚，离婚前陈焕春一直是给邓某某在一些建筑工地上搞管理工作。他从来没有搞过工程，不存在叫陈焕春管事，更谈不上分红之类了。陈焕春举报他是想影响他工作为由威胁邓某某，邓某某为了保护他没办法就给了陈焕春一些钱。他知道陈焕春平时就是沉迷于赌博，输了很多钱。
5、证人邓某乙的证言证明：她是2013年8月5日与陈焕春离婚。2015年2月，她胞弟邓某某叫她汇5万元给陈焕春，她问为什么要汇5万元给陈焕春，邓某某说如果不汇钱给陈焕春，陈焕春就威胁他说要到公司去闹。以前陈焕春是在工地帮邓某某管理工地，离婚时邓某某与陈焕春的一切经济纠纷在离婚协议上已经说清了，邓某某与陈焕春不存在任何经济纠纷了，也不存在像陈焕春说的还欠其工资及工程款。2015年3月18日，陈焕春到了长沙告诉她其还欠40.8万元，她问陈焕春为什么欠这么多钱，陈焕春说是打牌赌博时欠的。2015年3月22日邓某某跟她说陈焕春又敲诈他要给50万元，邓某某不同意给，陈焕春就去了广州。
6、证人范某乙的证言证明：他是邓某某的司机。2014年11月底的一天，他和邓某某都在长沙，邓某某叫他回汝城县拿钱交给陈焕春，当时他也没有多问。过了几天他与陈焕春联系了，在电话里他问陈焕春拿这些钱做什么用，陈焕春说是因为打牌输了钱就借了别人的钱，现在别人叫其还钱。他回汝城县后再次与陈焕春电话联系，确认陈焕春欠别人钱后，他就按邓某某的交代陆续把钱交给了陈焕春。第一次拿钱给陈焕春是在2014年12月4日他打电话给陈焕春说邓某某已经把钱交给他来转交，他当时是按照邓某某的要求不要把钱交给陈焕春，而是把钱直接交给债权人，所以他在电话里叫陈焕春带债权人一起来拿钱。在确认对方确实借了钱给陈焕春后，2014年12月4日他约了陈焕春到汝城县国税局对面的农业银行见面，见面时陈焕春同债权人朱国强一起到了，他聊了几句后叫朱国强把欠条拿给他，他见到欠条后就一起在农业银行柜台取了6万元现金交给朱国强手中，当时朱国强也把欠条拿给了他，这次还钱有陈焕春、朱国强、何冬波在场。第二次是在2014年12月5日下午，当时也是陈焕春把债权人何冬波约好了一起到银行取钱，当天在汝城县公安局对面的农业银行取款机取了2万元现金，之后他们一起又到汝城县老粮站旁边的农业银行柜台取了3万元现金，取好钱后何冬波把欠条拿给他，他就把取好的5万元现金交给了何冬波。这次是陈焕春、何冬波及另外一个年轻人在场。第三次是在2014年12月17日，他在汝城县泉水镇三星墟一个朋友那里玩时与陈焕春电话联系了，叫陈焕春把债权人约好一起见个面，借钱给陈焕春的两个人好像都是姓欧，见面时那两个人是开车来的，没有下车与他交谈，把欠条交给了陈焕春，然后陈焕春再把欠条拿给他的，他拿到欠条后按欠条里欠的钱共10万元通过网银方式转给了陈焕春，叫陈焕春去把钱取出来还给那两个人。
2015年1月8日邓某某再次叫他拿钱给陈焕春，他按照邓某某的意思陆续把钱拿给了陈焕春，当天他在汝城县一个银行取了5万元现金，然后到汝城县泉水镇三星墟陈焕春开的一间彩票店里找到了陈焕春把5万元现金交给了陈焕春，陈焕春说还要再拿0.5万元才够，他们两个人一起又回到县城取了0.5万元现金拿给陈焕春。2015年1月17日邓某某交代他到汝城拿8万元给陈焕春，邓某某给了一张陕西建行的银行卡给他，并告诉他尽量不要一次性给陈焕春，要显得自己也没钱了。当天他从长沙回汝城后取了1万元，他与陈焕春见面后他给了5万元钱给陈焕春，但陈焕春说5万元不够，意思是他和邓某某谈好的金额不对，他们一起又再次回到了县城取了2万元现金，他还回家里拿了1万元现金，他故意跟陈焕春说这3万元都是他去借的。当天一共拿了8万元钱给陈焕春。
2015年3月22日中午，邓某某跟他说陈焕春又找其要钱，让他去长沙找陈焕春好好谈一下，他在邓某某的胞姐家找到陈焕春，他问陈焕春：“这才多久怎么又欠了那么多钱？”陈焕春说：“本来是想把以前输的本赢回来的，结果又输了，这次最少要50万。”他要陈焕春跟邓某某面谈，陈焕春不肯，然后他就离开了。之后他打电话给邓某某说陈焕春要50万元。2015年3月23日下午1点多钟，陈焕春打电话问他邓某某考虑的怎么样了，会不会拿钱。陈焕春在电话里说：“我知道你们报了案告我敲诈勒索，邓某某怎么可能会拿钱给我。我现在也什么都不想，也不怕把事情搞大，我到时候就去中铁港航局告状，我现在就在中铁港航局门口，我要是进去告状就要把好多人都牵扯进去。”他就劝陈焕春回来好好跟邓某某谈谈，但陈焕春说：“没什么好谈的，反正一句话就是要钱，我就是因为欠钱才这样搞的，我现在即使坐牢也无所谓了。”陈焕春最后要他跟邓某某再说一说就把电话挂了。
他于2010年跟邓某某做事之后就没看见也没听说过陈焕春在邓某某那里投资了钱，陈焕春是在邓某某的工地上搞管理，说白了就是一个打工仔，跟邓某某不可能存在什么经济纠纷。
7、被害人邓某某在二审期间出具的《关于陈焕春退赃情况说明》证明：上诉人陈焕春归案后未退缴赃款。但被害人邓某某对上诉人陈焕春予以谅解，请求法院对其从轻处罚。
8、抓获经过证明：上诉人陈焕春于2015年4月1日在湖南省长沙市一租房内被民警抓获。
9、户籍材料证明：上诉人陈焕春的出生时间等身份情况。
10、上诉人陈焕春的供述和辩解证明：2013年他和邓某某的胞姐邓某乙离婚了。他从2002年冬至2013年都是在跟邓某某做事，邓某甲基本上跟他没有什么接触，他的工资都是由邓某某跟他结算的，约1.3万元没有支付完。他在工地上没有投入资金，就是在工地上负责管理工人，他与邓某某、邓某甲兄弟之间没有经济纠纷。
2014年，因为他沉迷赌博输了许多钱，也欠了很多外债，还不起钱，他就向邓某某要钱。2014年6月初，他给邓某某发短信说要是不拿钱给他，他就要到邓某甲的单位去揭发邓某甲的部分工地上的偷工减料情况（他没有证据，只是他威胁的手段），他还特意写了1份报告和制作了2条横幅用短信的方式拍照发给了邓某某，之后邓某某和他母亲李培菊一起到他家里来做他的工作，要他不要以这种发短信、去邓某甲公司等威胁的方式去向邓某甲要钱，这样会影响邓某甲的工作，当时邓某某也表示一下子拿不到那么多钱，是他的钱一分不少会拿给他，之后邓某某通过银行转账的方式转给了他20万元，收到钱后他就自愿写了一个声明给邓某某，内容为：我陈焕春与邓某某、邓某甲的一切经济纠纷，已清算，无任何瓜葛。
2014年10月许，他因为打牌输了钱就又发短信给邓某某说自己打牌输了80多万，欠高利贷50多万，叫其给100万元钱给他，邓某某没答应，后来他又叫邓某某给40万，邓某某也没答应。他就发了一条短信给邓某某，短信内容为：如果你不给我钱，我就到你施工单位毁坏你和你哥哥的名誉，让你在施工单位无法进行劳务施工。邓某某被逼的没办法在汝城县泉水镇他开的福利彩票店找他谈，叫他不要这么做，他就说：“你既然不肯给我钱，就去帮我还清借的21万元钱也可以。”邓某某没办法就答应了他的要求，在店里当场先给了他2万元现金。然后在2014年10月29日至2014年11月18日这段时间内通过范某乙分四次跟他去还了21万元债务，分别为何冬波5万元、欧阳泽征5万元、欧阳维华5万元、朱国强6万元，每次都是范某乙跟他一起去还钱的，还钱后4个人的借条都由范某乙收走了。这4张借条都是他亲自写的，内容都属实，都是他赌博时借了赌场里面放高利贷的人的钱，后面这些放贷的人追债急，他就再向这4个人借了这些钱还给那些放贷的人。
2015年1月份，他因为赌博输了钱，欠赌债30多万元，他又打电话给邓某某要其帮他去把钱还清，邓某某不肯，他就经常发短信、打电话给邓某某问邓某甲的电话，邓某某就说有什么事情找其就可以了，不用找邓某甲，然后他就说：“那你就要帮我去把这些赌债还清，不然的话我就去找你哥哥邓某甲的麻烦，到他单位去闹。”邓某某没办法就又给了他18.5万元钱，并要他保证以后不能以任何理由威胁敲诈其要钱。他听后就同意了，邓某某遂委托范某乙分几次给了他13.5万元钱，还叫邓某乙给了他5万元钱。他就在2015年1月10日写了一张声明给范某乙，由范某乙给了邓某某，声明的内容为：从今往后不再以任何方式敲诈邓某某。这份声明是他自愿写的。邓某某拿钱给他，就要他先写一个声明。他总共勒索现金41.5万元，这些钱都被他打牌输了和还赌债了。
2015年3月17日，他发了一条很长的短信息给邓某某，意思是他准备到广州邓某甲的单位闹，如果不借他100万元的话还要把其和他人搞工地的黑幕举报出来，威胁邓某某要其给他100万元，后因公安机关抓了他，这钱就没敲诈到。
本院认为：上诉人陈焕春以非法占有为目的，采用要挟的方法，强行索取他人数额特别巨大的财物，其行为确已构成敲诈勒索罪。上诉人陈焕春归案后能如实供述自己的罪行，且被害人予以谅解，可酌情从轻处罚。上诉人陈焕春提出他归案后认罪态度较好，取得被害人谅解的上诉理由成立，本院予以采纳。关于上诉人陈焕春提出他是索要分红款及原审判决认定敲诈勒索的数额不清，证据不足，被害人邓某某在2015年1月份自愿给他18.5万元的上诉理由和辩护人邓祥林、葛如华提出邓某甲确实承诺给上诉人陈焕春分红款，原判认定上诉人陈焕春非法取得41.5万元的事实不清，证据不足及上诉人陈焕春于2015年2月份前以短信等方式要挟被害人邓某某的证据不足之辩护意见。经查，被害人邓某某的陈述，上诉人陈焕春的离婚协议书、上诉人陈焕春于2014年6月13日出具的声明，证人邓某甲、邓某乙、范某乙的证言及上诉人陈焕春的供述相互印证，证明上诉人陈焕春即未参与投资，亦与邓某某、邓某甲无任何经济纠纷，与邓某甲更无任何工作往来、经济往来；被害人邓某某的陈述，被害人邓某某提交的上诉人陈焕春出具的借条和上诉人陈焕春于2015年1月10日出具的声明，证人邓某乙、范某乙的证言及上诉人陈焕春的供述已经形成证据链，足以证明上诉人陈焕春敲诈勒索被害人邓某某人民币41.5万元的犯罪事实；上诉人陈焕春分别于2014年6月13日、2015年1月10日出具的声明，于2014年6月8日出具的《致领导的澄清信》及被害人邓某某手机短信截图和被害人邓某某的陈述及证人邓某甲、邓某乙、范某乙的证言、上诉人陈焕春的供述相互吻合，证明上诉人陈焕春于2014年6月份起多次对邓某某、邓某甲要挟、威胁，索要钱款。故前述上诉理由、辩护意见与本院查明的事实不符，本院不予采纳。
上诉人陈焕春提出他的行为社会危害性较小，未造成严重后果，积极退还全部赃款，原审判决量刑过重的上诉理由，经查，上诉人陈焕春归案后没有退缴41.5万元赃款给被害人邓某某。故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。辩护人邓祥林、葛如华提出上诉人陈焕春系犯罪未遂的辩护理由及要求被害人邓某某及证人邓某甲、邓某乙、范某乙出庭作证的理由不能成立，本院不予采纳。湖南省郴州市人民检察院提出没有证据证明被害人邓某某自愿给付上诉人陈焕春18.5万元，亦无证据证明上诉人陈焕春有分红款；原判认定犯罪事实清楚，证据确实、充分，但认定上诉人陈焕春归案后已退缴41.5万元赃款给被害人邓某某的事实错误之意见成立，本院予以支持。综上，原审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈 学
审 判 员 段贤礼
代理审判员 林雪莲
二〇一五年十月十二日
书 记 员 李诚诚
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。