河南省郑州市金水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0105刑初534号
公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
被告人林某，男，1992年10月11日，汉族，无业。因本案于2015年8月28日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年9月30日被逮捕。
辩护人岳伟刚，河南××律师事务所律师。
河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2016）421号起诉书指控被告人林某犯非法经营罪，于2016年6月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，河南省郑州市金水区人民检察院指派代理检察员蒿海方出庭支持公诉，被告人林某及其辩护人岳伟刚到庭参加了诉讼。现已审理终结。
河南省郑州市金水区人民检察院指控：2013年至2015年，被告人林某在未获得经营股票交易资质的情况下，先后以虚假的身份信息注册成立深圳富邦国际投资有限公司和深圳市环球沪深投资有限公司，建立T＋0虚拟股票交易平台及相关网站，并以业务员的身份利用网上购买的股民信息向多人推荐股票T＋0虚拟交易平台，以能够获得高收益为由诱使李某等人投资股票T＋0交易平台而实施网络犯罪。经审计，2013年5月23日至2015年3月11日期间，李某先后在郑州市××区××大酒店、许昌市等地转账给第三方支付平台及被告人林某掌握的银行卡共计242.08万元，被告人林某通过银行卡转账给李某共计96.2559万元，后又通过第三方支付平台将钱转走，并安排苏某甲等人将现金取出。现被告人林某已退赔李某损失。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人林某的供述，证人李某、苏某乙等人的证言，司法审计报告，辨认笔录，受案经过，到案经过，扣押物品清单，赃物照片，账户交易明细，刑事谅解书，户籍证明等证据，认为被告人林某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，提请以非法经营罪追究其刑事责任。
被告人林某对公诉机关指控的事实无异议。其辩护人辩称：被告人林某认罪态度较好，积极退赃，请求适用缓刑。
经审理查明：
2013年至2015年，被告人林某在未获得经营股票交易资质的情况下，先后以虚假的身份信息注册成立深圳富邦国际投资有限公司和深圳市环球沪深投资有限公司，建立T＋0虚拟股票交易平台及相关网站，并以业务员的身份利用网上购买的股民信息向多人推荐股票T＋0虚拟交易平台，以能够获得高收益为由诱使李某等人投资股票T＋0交易平台而实施网络犯罪。
经审计，2013年5月23日至2015年3月11日期间，李某先后在郑州市××区××大酒店、许昌市等地转账给第三方支付平台及被告人林某掌握的银行卡共计242.08万元，被告人林某通过银行卡转账给李某共计96.2559万元，后又通过第三方支付平台将钱转走，并安排苏某甲等人将现金取出。
案发后，被告人林某已退赔被害人李某全部损失，并取得谅解。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1.被害人李某的陈述证实：2013年5月，其在许昌长葛市建设办八七路中段66号的住处时，一个自称是深圳富邦国际有限公司的业务员“小王”，通过电话向其推荐“股票T＋0交易平台”，该平台与真实的股票大盘是同步涨跌，客户将1万元人民币转入深圳富邦国际有限公司的账户上，登录自己在平台的账号和密码后，显示客户账户上有100万元人民币的可操作资金，客户就可以大量买卖股票，进行操作，盈利也按照100万元的标准，每笔交易公司只收取金额的千分之一至千分之一点五的手续费，留仓费率是千分之零点四。之后，“小王”又向其讲解了交易规则，交易时间是交易日的上午9时30分至11时30分，下午是13时00分至14时55分，关于建仓留仓、平某、自动爆仓、交易费用等规定。
2013年5月23日，其从深圳富邦国际有限公司的网站上，下载安装了“股票T＋0交易平台”，并往对方指定账户转了1万元人民币，得到一个会员账号U1436，姓名李某，账号里确实有100万元人民币的可操作资金，其就开始购买股票几次之后发现本金被扣完了。其共计往该平台上投了230万元人民币，2013年7月，深圳富邦国际有限公司的名称变更为深圳市环球沪深投资有限公司，后其意识到被骗遂报警。
2.证人苏某甲的证言证实：2014年年底的一天，苏木已和王某甲向其推荐办银行卡帮别人转钱，从中赚取千分之三手续费。之后其将该事实告知了刘某甲、王某乙、刘某丁等人，还让妻子陈某到银行办理了银行卡，后其就找到苏木已和王某甲，让二人为其介绍提款业务，其主要通过“上家”完成提款业务。证人王某乙、刘某丁、刘某甲、王某丙的证言证实的事实与证人苏某乙的证言相一致。
3.深圳市市场监督管理局出具的政府信息公开（企业档案）查询结果答复函及相关登记资料证实了深圳市环球沪深投资有限公司的企业信息，不含证券、保险、银行等项目。
4.案发后，民警对被告人林某的人身及其位于厦门市湖里区金湖西里73号1103室的住所进行了搜查，现场提取并扣押了手机两部、笔记本电脑三台等物品。有搜查笔录、扣押物品清单及赃物照片在卷为证。
5.经审计，2013年5月23日至2015年3月11日期间，李某先后在郑州市××区××大酒店、许昌市等地转账给第三方支付平台及被告人林某掌握的银行卡共计242.08万元，被告人林某通过银行卡转账给李某共计96.2559万元。另有银行卡交易明细及取款凭证在卷予以佐证。
6.案发后，被告人林某的家属已退还被害人李某全部损失，并取得谅解。有谅解书在卷予以证实。
7.户籍证明证实了被告人林某的身份情况。
8.受案经过、到案经过证实被告人林某系被动到案的事实。
9.被告人林某供述：2010年后，其在网上看到有人玩股票T＋0，其就想玩T＋0。其在网上租了一个服务器，通过网上找人注册了一个叫深圳富邦投资有限公司，后换成了深圳市环球沪深投资有限公司，又在网上找银行卡和第三方支付平台深圳市快汇宝绑定，后其从网上购买炒股人的信息给对方打电话。“股票T＋0交易平台”，该平台进行股票的模拟操作，只收取每笔交易金额的千分之一点五至千分之一的手续费，客户愿意搞这项股票T＋0业务，他们就把钱打到其指定的快汇宝支付平台。其知道政府不允许股票T＋0业务，股票交易都是T＋1。其联系过河南许昌的男子叫李某，其投了不少钱。
本院认为：被告人林某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人林某犯非法经营罪罪名成立。
根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一项之规定：“违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的……”被告人林某非法经营股票业务的违法所得为2420800元，属情节严重，应在上述量刑幅度内量刑。
被告人林某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。案发后，被告人林某已赔偿被害人的经济损失并取得谅解，亦可酌定从轻处罚。综合被告人林某的犯罪情节，念及其有悔罪表现，对所居住的社区没有重大不良影响，适用缓刑没有再犯罪的危险，故可对其宣告缓刑。其辩护人请求适用缓刑的辩护理由成立，予以采纳。
根据被告人林某的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人林某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）
二、公安机关扣押在案的手机两部、笔记本电脑三台予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 付钦斌
人民陪审员 陈 岭
人民陪审员 郭清江
二〇一六年九月十二日
书 记 员 池 漫