河北省新乐市人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0184刑初65号
公诉机关新乐市人民检察院。
被告人张军，男，1965年5月12日出生，汉族，群众，初中文化，户籍所在地：河北省邯郸市成安县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年10月21日到河北省邯郸市成安县公安局长巷派出所投案，同日被河北省新乐市公安局刑事拘留，2017年11月27日经河北省新乐市人民检察院批准，2017年11月28日被河北省新乐市公安局依法执行逮捕。现羁押于河北省正定县看守所。
辩护人闫玉龙，河北方信律师事务所律师。
新乐市人民检察院以新检刑诉〔2018〕37号起诉书指控被告人张军犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乐市人民检察院指派检察员何某出庭支持公诉，被告人张军及辩护人闫玉龙到庭参加了诉讼。现已审理终结。
新乐市人民检察院指控，新乐市汇融种植专业合作社注册成立于2013年6月2日，刘某2（已判决）系该合作社的实际出资人和经营人，被告人张军受雇于刘某2担任该合作社经理。被告人张军、刘某2等人在2013年7月至2014年10月间以支付固定收益的方式非法吸收公众存款。吸收存款后，刘某2用于投资企业、他人借款，后无能力给储户兑现存款。到2014年10月，共给153人造成损失2463263元。
被告人张军称公诉机关指控的犯罪事实属实。
辩护人提出辩护意见：对检察机关指控被告人张军犯非法吸收公众存款罪的定性没有异议，但本案存在诸多法定或酌定的从轻、减轻情节。具体如下：1、本案应认定为单位犯罪，起诉书指控的犯罪数额应是单位犯罪的数额，应一定程度上减轻对张军的处罚。2、被告人张军系自首，应对其从轻或减轻处罚。3、被告人张军应认定为从犯，处于次要、辅助地位，在本案中所起作用较小。
经审理查明，新乐市汇融种植专业合作社注册成立于2013年6月2日，刘某2（已判决）系该合作社的实际出资人和经营人，2013年腊月至2014年9月,被告人张军受雇于刘某2负责合作社日常业务，并以支付固定收益的方式为刘某2非法吸收公众存款。刘某2将吸收的公众存款用于投资企业、他人借款，后无能力兑现储户存款。至2014年10月，刘某2共给153人造成损失2463263元，其中被告人张军参与吸收公众存款2386263元。
认定上述事实的证据如下：
1、新乐市公安局：《刘某2身份证复印件一张》、《关于张某1任法定代表人问题的协议复印件一份》、《合同书复印件一份》，证明刘某2系新乐市汇融种植专业合作社的实际出资人和经营人。
2、《农民专业合作社法人营业执照复印件》、《农民专业合作社名称预先核准通知书》、《农民专业合作社设立登记审核表（业务范围：小麦、玉米、大豆、蔬菜种植、销售；法定代表人：张某1）》、《农民专业合作社设立登记申请书》、《全体设立人签名的设立大会纪要》、《合作社章程》、《指定代表或者委托代理人的证明》、《农民专业合作社成某出资清单（张某1500万、杨航100万、张正100万、李坤100万、谢力飞100万、王利娜100万）》、《农民专业合作社成某名册》、《理事会、监事会决议》、《农民专业合作社法定代表人登记表及任职文件（张某1，130184198604160012）》、《合作社住所证明（房屋租赁合同是2013年7月10日出租人王进英与承租人刘某2签订，租赁房屋位于东名街路东）》、《合作社成员身份证明及村委会身份证明》、《其他材料》、《前置审批证件》、《颁证及归档记录表》、《企业场地调查情况表》、《汇融合作社入股人员统计表》、新乐市工商行政管理局2014年10月30日提供的：《企业档案资料》（企业名称：新乐市汇融种植专业合作社；日期：2013年7月26日），证明成立汇融种植专业合作社相关手续及法人、成某等情况。
3、新乐市工商行政管理局、新乐市农业畜牧局2014年10月29日《关于新乐市汇融种植专业合作社涉嫌非法集资案的移交函》、新乐市工商行政管理局对同案犯刘某2的询问笔录，证明了案件来源。
4、新乐市公安局：《接受证据材料清单》、《新乐市汇融种植专业合作社存单复印件》，证明李某2汇融合作社存款情况。
5、辨认笔录，证明李某2、周某辨认出了张军。
6、刑事判决书，证明了刘某2的犯罪事实。
7、河北中瑞司法会计鉴定中心【2015】技鉴字第015号刘某2涉嫌非法吸收公众存款案《司法鉴定意见书》鉴定意见：刘某2给153人造成损失合计为：2463263；其中：1）张某2给126人造成损失合计为：2111263元；2）张某4给3人造成损失合计为：29000元；3）苏某给3人造成损失合计为：45000元；4）刘某1给3人造成损失合计为：32000元；5）张庆站给1人造成损失合计为：20000元；6）陈某1给11人造成损失合计为：156000元；7）赵某1给1人造成损失为：10000元；8）安某给3人损失为：25000元。另代办员非法所得因无详细账目无法审计。
8、成安县公安局长巷派出所《现实表现证明》，证明张军在该辖区没有违法犯罪行为。
9、常住人口基本信息，证明涉案人员的身份信息。
10、成安县公安局长巷派出所《到案经过》，证明被告人张军投案自首。
11、证人证言
证人张某1证言，证明新乐市汇融合作社是在2013年6月在新乐市工商管理局注册的，实际经营人是邯郸市成安县长巷村马长巷村1组73号的刘某2，是刘某2借用其身份证办理的，合作社的事情其没有参与，什么时间开的业其不知道，经营地址也是其后来才知道的，其知道刘某2吸收存款后让他变更法人，他一直推脱，后来其就找不到他了。
证人王某证言，证明其在汇融合作社任会计，负责对存款出票及记账。汇融合作社的实际经营和控制人是刘某2，吸收存款的年利率是4.08，存款时就兑付了，代办员吸收存款1万元的手续费是1300元，也是当下支付。收取存款的流程是：有人到代办员处存款时，代办员给合作社打电话，告诉存款人姓名、身份证号、数额、存期，其就出票，把票给了经理，另外还把按规定支付给存款人的利息及代办员的手续费、奖品交付给经理。经理到代办员处收取存款本金、交付存单，后把本金交付给会计，到了下午下班时，会计会把当天的收入现金，存单存根交付给刘某2或经理（刘某2不在时给经理的）。支款的流程：有人支款时，代办员给合作社打电话，告诉存款人情况（姓名账额合作证号）会计把本金（支款账额）交付给经理，经理到代办员处把钱交付给代办员，再把存单收回交给会计。张军也是打工的，挣工资，他的工资其不知道。汇融合作社的人员发生过变动，刚开始的是刘某2、老二、辉子和其，2013年12月份，来了一个叫张军的，刘某2介绍他是经理，他来了之后老二和辉子就不干了。
证人周某证言，证明其又名周凡，2014年正月，其到汇融合作社上班。其上班之后见到合作社里有老板刘某2，经理张军。张军在合作社是负责全面的，不仅下乡发展代办员联系存款业务，还负责收取存款及日常开支。张军在合作社上班，刘某2给他发工资。合作社从2014年7月不能兑现了，张军上班至2014年9月份，他说回家收玉米，他走后一直没回来过。
证人李某1证言，证明汇融合作社的老板是刘某2，平时都是叫张军的负责合作社全面工作。其于2014年正月去合作社上班，工作是司机。其在合作社的时候，每天开车拉张军到村里跑业务，张军到村里的代办员家里介绍合作社的好处，另外就是开车拉张军去代办员家里取钱，去张某2家比较多。2014年9月份，张军说回家收玉米就走了。
证人李某2的证言，证明汇融合作社经理张军找其存款，其于2014年1月20日存了2万，于2014年1月30日存了6万元。
证人赵某1（代办员）证言，证明其共代办了一笔存款10000元，是用其妻子牛珍彦的名字存的存款，存款时间是2014年2月23日。是汇融合作社的经理张军到其家找其，张军对其介绍说将存款存在他们合作社利息高，还给其手续费。其了解的，张军发展的代办员有赵某2、陈某2、张某4、安某、苏某、刘某1。张军来之前，刘某2找的张某2，但张某2没上业务，张军来了以后，张某2才上的业务。
证人陈某1（代办员）证言，证明其代办了12笔存款共156000元，都是其村村民的存款。是汇融合作社的经理张军到其家找其，张军对其介绍说将存款存在他们合作社利息高，还给其手续费。
证人刘某1（代办员）证言，证明其给汇融种植合作社代办的业务截止到现在还有7笔共计57000元没有兑付。是汇融合作社的经理张军找的其。
证人张某2（代办员）证言，证明经其代办的尚有164笔共计2111263.00元本金无法兑付。汇融合作社的总负责人是刘某2，具体联系业务的人是张军，代办业务是张军找的其。
证人苏某（代办员）证言，证明经其给汇融合作社代办业务截止到现在还有3笔没有兑付，共计45000元。是张军找其做的代办业务。
证人张某3（代办员）证言，证明经其给汇融合作社代办业务截止到现在还有2笔没有兑付，共计30000元。
证人张某4（代办员）证言，证明其从2014年1月份开始成为汇融合作社代办业务员的，是汇融合作社经理张军找的其，截止到现在还有3笔没有兑付，共计29000元
证人刘某1（代办员）证言，汇融合作社经理张军找的其，2014年1月份其成为合作社代办员，截止到现在去代办的业务还有7笔没有兑付，共计57000元。
证人安某（代办员）证言，证明汇融合作社经理张军找的其，2014年1月份其成为合作社代办员，截止到现在其代办的业务还有3笔没有兑付，共计25000元。
12、同案犯刘某2供述，其开办“新乐市汇融种植专业合作社”不是用其身份注册的，因为外地人不给办理营业执照，所以其找了新乐一个在娱乐厅认识的叫张某1的身份证办理的合作社工商登记。合作社就其自己，没有合伙人。其在邯郸老家指挥合作社经营，具体办事的是和其同村的经理张军在新乐具体负责“新乐市汇融种植专业合作社”吸收存款的业务。其每月给张军5000元工资。具体工作是张军到原先在信用社或邮政储蓄当过代办员的家里找代办员，答应给储户利息高点，每年存一万元利息是408元，再就是给代办员提成。吸收资金的具体运作方式：张军在新乐吸收了存款都打到他在新乐市工商银行办理的两张银行卡上，另外张军在新乐农行办理了一张卡，有支款的其将款打到他的卡上。其吸收的存款一部分支付了利息，还有二十多万元其做电极（碳素）生意，还没有要回来帐，还有投资美容院花了部分，导致部分没有兑付。
13、被告人张军供述，2013年腊月，同村的刘某2让其到新乐的汇融合作社帮忙，其来了后刘某2也没有具体分工。其具体的业务就是找代办员联络感情，让他们多在合作社“上业务”，上业务就是存款。其收回来的钱直接交给会计或者刘某2，其不保管现金。刘某2用其的身份证办理了银行卡，代办员取款时刘某2就将钱到到其卡上，其支出来个代办员。其只是为刘某2打工，刘某2每月给其5000元工资，一次性给了其30000元工资。
以上证据经法庭组织质证、合议，予以确认。本案证人证言、同案犯刘某2供述、被告人张军供述均可证明被告人张军自2013年腊月进入合作社工作，并开始负责向社会公众吸收存款，故对被告人张军吸收的存款数额应从2014年1月1日起计算，共计2386263元。
本院认为，被告人张军受刘某2雇佣，明知刘某2利用成立合作社、借用合法经营的形式向社会公众吸收资金，仍积极参与吸收公众存款，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予惩处。被告人的辩护人提出了该案系单位犯罪的辩护意见，因刘某2成立了合作社以非法吸收公众存款为主要活动，故本案应为自然人犯罪，本院对辩护人提出的本案应为单位犯罪的辩护意见不予采纳。被告人张军受雇于刘某2实施吸收公众存款行为，并不参与对吸收的存款的处分，在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯，应当对其从轻或减轻处罚；被告人张军自动投案并如实供述其犯罪事实，系自首，可依法对其从轻处罚。本院对辩护人提出的被告人构成自首、系从犯的辩护意见予以采纳，综合考虑被告人张军的犯罪事实及犯罪情节，对其依法减轻处罚。为打击犯罪，维护社会金融秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人张军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月21日起至2018年12月20日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 张玉敏
审 判 员 王 令
人民陪审员 王 丹
二〇一八年四月二十六日
书 记 员 张建军