湖北省谷城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂0625刑初208号
公诉机关湖北省谷城县人民检察院。
被告人赵某。因本案2016年3月11日经谷城县人民检察院决定由谷城县公安局刑事拘留，某16年3月25日被逮捕，同年8月1日被谷城县人民检察院取保候审。
辩护人吴某。
谷城县人民检察院以谷检公诉刑诉［2016］190号起诉书指控被告人赵某犯单位行贿罪，于2016年10月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。谷城县人民检察院指派检察员涂乾蓉、代理检察员朱海涛出庭支持公诉，被告人赵某及其辩护人到庭参加诉讼。在诉讼过程中，公诉机关以需补充侦查为由，建议本院延期审理。现已审理终结。
谷城县人民检察院指控，某08年年初，被告人赵某获悉中国核工业中原建设有限公司扩张风电安装业务的信息后，即借用河南省濮阳市三强安装有限公司资质，通过时任中原建设有限公司党委书记朱某乙的帮忙，与中原建设有限公司签订了合作协议。2009年2月，赵某以妻子李某丙的名义与朋友金某、宋某在河南省濮阳市工商部门注册成立了濮阳市全顺绿源电力安装有限公司，金某为公司法定代表人，赵某负责公司承揽的风电安装业务。2009年2月至2011年6月，赵某为使本公司谋取非法利益，向金某汇报后，先后向朱某乙行贿三次，行贿金额为人民币169万元。公诉机关认为，被告人赵某为单位谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。
辩护人提出的辩护意见是，1、被告人到案后如实供述，当庭认罪，可酌情从轻处罚。2被告人平时表现良好，系初犯。3、赵某给予财物的对象系自己小姨，给小姨的钱是出于其开始做生意时小姨给过经济上的帮助，是一种偿还小姨投资及借款的意思表示，是小辈孝敬长辈的赠与行为。
被告人对公诉机关指控的事实和罪名无异议。
经审理查明，某08年年初，被告人赵某得知中国核工业中原建设有限公司（以下简称中原建设有限公司）欲扩大风电安装业务的信息后，即通过朋友李某甲苍借用河南省濮阳市三强安装有限公司（以下简称三强有限公司）资质，通过时任中原建设有限公司党委书记朱某乙（系赵某姨夫、另案处理）的介绍与时任中原建设有限公司原副总经理付校青（分管风电业务）认识，与中原建设有限公司签订了合作协议。因中原建设有限公司只对三强公司结账，赵某认为三强公司提成过高和手续繁琐，在2009年2月，赵某以妻子李某丙的名义与朋友金某、宋某合伙在河南省濮阳市工商部门注册成立了濮阳市全顺绿源电力安装有限公司（以下简称绿源安装有限公司），金某为公司法定代表人，占50％的股权，宋某占30％的股权，李某丙占20％股权，赵某负责公司承揽的风电安装业务。至2015年5月，三强安装有限公司与绿源安装有限公司承揽了张北中建能风电厂等十五个安装工程，合同金额94,149,061元。2009年2月至2011年6月，赵某为了在承揽工程，结算工程款上谋取非法利益，向金某汇报后，先后向朱某乙行贿三次，行贿金额为人民币169万元。其具体事实：
1、2009年初，被告人赵某到朱某乙家里，将一张银行卡（卡号：62×××12，卡内余额500031.79元）交给朱某乙的妻子刘某（系赵某姨母），对刘讲：我在风电业务上赚了钱，卡里有50万元给你拿去用。刘某收下此卡后告知了朱某乙。刘陆续支取人民币49万元用于家庭开支。
2、2010年5月，刘某准备在宜昌购买商品房让被告人赵某准备现金90万元。同月29日，赵某转款人民币90万元到刘某提供的“孔某”（系刘某妯娌）个人银行卡上。刘某将此事告知了朱某乙。2010年6月13日，刘某在宜昌市星湖湾小区购买商品房一套，价值70余万元，余款用于家庭开支。
3、2011年6月27日，被告人赵某再次向刘某提供的“孔某”个人银行账上转款人民币30万元，刘告知了朱某乙。刘某将此款用于家庭开支。
另查明，被告人赵某借用濮阳三强安装有限责任公司（2002年2月18日-2011年12月19日）资质并成立濮阳市全顺绿源电力安装有限公司（2009年2月16日-2014年2月16日）与签订承包合同后，多次单位行贿，濮阳三强安装有限责任公司和濮阳市全顺绿源电力安装有限公司理应承担刑事责任，但现两个公司己吊销，故公诉机关未追究单位的刑事责任。被告人赵某在羁押期间如实供述了向朱某乙行贿的事实。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、证人朱某乙证实，某04年，我调到中核中原公司任党委书记。公司当时有吊装业务，为发展业务，中原公司以此为基础，决定成立风电分公司。采取引进合作伙伴的方式，扩张公司业务。赵某知道我们成立中核中原公司风电分公司。2008年左右的一天，赵某找到我，请我帮忙让他参与进来搞风电安装业务，他说找一个有资质的公司一起到中核中原公司风电分公司搞吊装业务。我当时答应并要求对方要有资质，技术和施工队伍，还要交保证金。后来，赵某找了一个河南的老板，赵某拿着河南老板这家公司的资质到我办公室，我看了这家公司的资质，这家公司是搞工程的，有能力搞风电安装工程。通过回忆，我当时是直接把赵某带到公司分管领导副总经理付校青办公室，我给付校青打招呼，介绍了赵某提供的公司资质，对付校青说这家公司想加入风电分公司队伍，有实力做风电安装工程。我当时作为党委书记，对付校青这么说后，心照不宣，之后，赵某就加入中原公司风电分公司搞吊装业务了。我和赵某是亲戚关系，我当时是中核中原公司的党委书记，赵某找我的目的就是通过我关照，找我介绍，让他加入中核中原公司，承接风电工程。刘某对我说过，要我支持赵某搞风电安装工程。赵某到中核中原公司承接风电安装工程后，通过我老婆刘某送过钱，我老婆刘某收到后都告诉了我，我都同意了，没有反对。大约在2009年下半年，赵某送给刘某50万元钱，刘某收下后告诉了我，我同意了，没有反对。2010年左右，赵某给刘某从银行转了90万元钱，用于购买宜昌星湖湾小区的商品房了。这90万元钱，刘某收下后，告诉了我，我同意了，没有反对。这套房子，我老婆刘某具体办的房产登记手续，登记在谁名下，我不清楚。2011年，赵某从银行给刘某转了30万元钱。刘某收下后告诉了我，我同意了，没有反对。赵某送钱是因我介绍赵某到中核中原公司风电分公司搞风电吊装业务，他从中赚到了钱。赵某为感谢我关照，他从2008年开始，通过我老婆刘某，三次共送给我160余万元人民币。这160余万元是通过刘某送给我的，刘某收受钱时都告诉了我，我都同意了，没有反对。赵某给我送钱的原因是感谢我关照他，使他顺利到中核中原公司承揽风电安装工程，从中赚到了钱。赵某是在我关照下，进入中核中原公司风电分公司，以中核中原公司名义承接风电安装工程，要容易顺利的多，毕竟是央企的牌子。如果仅仅以他个人名义，不可能承接这么多工程。
2、证人刘某证实，赵某的母亲是我的堂姐。赵某喊我小姨。赵某为了进入风电行业找点活干，到我家找过我，我让丈夫朱某乙给赵某帮下忙。具体朱某乙如何帮助他的我说不清，但是之后赵某进入了中原建公司开始搞风电安装了。当时我丈夫是中原建党委书记。赵某在2008年进入中原建公司搞风电安装工程以来，我从他那里拿过钱，某11年6月，赵某给孔某的银行卡汇入30万元，是给我的，赵某和孔某之间没有什么关系。有一年赵某给过我一个银行卡，让我使用。我用了一段时间，具体我用了多少钱，记不清了。我收赵某的钱事后都给我丈夫说了的，钱用在买宜昌以及北京的房子。我收赵某的钱有三笔，一笔是我买宜昌房子问他要了几十万，第二笔是给孔某卡上汇了30万，还有就是09年赵某要给我几十万元钱，给了个银行卡，从银行资料上看，某09年2月4日，我在自动取款机上转出一笔5万元到我个人建行的卡上，从2月6日开始，我基本上每天都支取几笔，金额大多是2500元，都是从自动取款机上办的，一共174笔，金额44万元。合计49万元。因为赵某当时说卡里有50万元，是给我的。我接受这个卡时，从银行资料上看2009年2月初给我时余额是500031.79元，我归还给他时余额是10031.79元。2010年5月29日转给孔某90万元，这一笔是我提出来的，当时给我赵某说，我要在宜昌买房子，得90万元。赵某就说，你给我个卡号，我给你。这样我就给了他孔某的卡号。孔某是我丈夫的兄弟朱殿伟媳妇，卡是孔的，上面钱基本上是我的，因为我在北京，她在宜昌，在宜昌买房需要她具体帮助跑腿。2011年6月27日转给孔某30万元，这是赵某主动给我的，当时说给我点钱用，让我给他个卡号，我就让他转到孔某的卡上。孔某卡上一笔90万、一笔30万，除了买房，其他款项新房置办电器等开支了一些，这个卡都是在我安排下开支的，我都认。
3、证人李某乙证实，我是2011年开始到赵某公司打工，从事财务工作一直到现在。赵某在全国各地搞风电工程。我的工作任务就是帮赵某保管资金，根据他的安排办理转款事宜。
4、证人金某证实，我和赵某是老朋友，也是生意上的伙伴。濮阳市全顺绿源电力安装有限公司是2009年2月16日，在濮阳注册的，某13年7月注销的。法人是我，股东有李某丙（赵某的老婆）、宋某（我的一个朋友）。口头约定赵某负责外部事物、承揽工程。当时是赵某说风电业务上需要一个公司，这个公司是赵某专门用于风电业务的。朱是赵某的亲戚，是中国核工业中原建设公司的党委书记，赵某搞风电业务就是走的这个关系。赵某在业务上如果有大一点的送礼等开支，给我说一声，09年给朱送过几十万。2010年上半年，赵某给我说朱某乙家买房子要打点，送的没超过100万，除上面两次外，还送过一两次，每次都是几十万。
5、证人傅校青证实（时任中核中原公司副总经理），某07年底，经我们中核中原公司的党委书记朱某乙引荐认识赵某的，后来又在一起吃饭时，赵某提出想进来搞风电业务，我说，你要是有这个能力可以，但是要进行严格的培训。在2008年初，朱某乙领着赵某到我办公室给我说过，赵某想进来搞风电工程，还介绍了赵某所在的公司，是河南的名字我记不住了，说这个公司有一定的能力。由于我们公司党委书记推荐，我肯定要给予考虑，再者我们确实需要引进队伍，所以就和他们签订了一个协议，没有朱某乙的引荐介绍，是不太可能，因为我对赵某的情况不熟悉，之前他从事什么工作、有无建筑安装经历、有无资金保障等都不清楚。
6、证人孔某证实，我嫂子刘某跟我打电话说想在宜昌市买房子，让我提供了一个账号，她把钱转过来后，都是她在支配，某10年5月29日和2011年6月27日分别转款90万元和30万元。
7、证人李某丙证实，濮阳市全顺绿源电力安装有限公司注册时，我丈夫赵某不在家，金某说股东要三个人，找我要的身份证，又借宋某的身份证，这个公司实际上是我丈夫和金某的，注册登记这个公司就是为了搞风电工程。
8、付校青情况说明，赵某2008年进入风电行业时，以三强公司与中原公司签订的合作协议，经本人在中核中原公司、中核中原机械分公司、中核机械风电分公司等有关单位查找，未能找到。
9、朱某乙的任职文件、立案决定书、逮捕证等证据，证实案件相关情况。
10、濮阳三强安装有限责任公司的营业执照及资质、简介、濮阳三强安装有限责任公司（法定代表人任合社，股东：濮阳三强电力集团有限责任公司90.26%，濮阳市热电厂三业公司9.74%）注册登记2002年2月18日-2011年12月19日）公司营业执照。机电设备安装工程专业承包叁级，被告人赵某的任职文件等证实案件相关情况。
11、濮阳市全顺绿源电力安装有限公司（有限责任公司、私营企业，股东：金某50%，宋某30%，李某丙20%）注册登记（2009.2.16-2014.2.16）等资料、公司营业执照、公司代码证书、公司税务登记证等书证，证实案件相关情况。
12、濮阳市工商行政管理局注册登记科企业基本注册信息查询单二份，证实濮阳市全顺绿源电力安装有限公司己吊销；濮阳三强安装有限责任公司经营期限从2002年2月18日-2011年12月19日止，某07年度未年检。
13、中国建设银行股份有限公司北京市分行营运管理部查询赵某账户62×××12存取款情况49万元（2009.2.4刘某账户62×××69）、90万元（2010.5.29孔某账户42×××48）、30万元（2011.6.27孔某账户52×××88）公司的银行账据、银行兑账明细清单及相关书证。
14、孔某建行账：建行宜昌冯家湾支行2010年5月29日孔某账户42×××48当日存款90万元至2011年3月4日取完；2011年6月27日孔某账户52×××88当日存款30万元至2012年3月29日尚余7135.25元。
15、中核机械工程有限公司北京分公司证明，中核机械工程有限公司北京分公司没有对赵某设往来明细账，赵在该公司承接的工程均为项目抵押承包工程，我公司采取的是工程资金管理台账模式。
16、发案经过，证实湖北省检察院在办理有关案件中发现，个体商人赵某涉嫌行贿等问题，襄阳市人民检察院于2016年2月18日行贿线索指定谷城县人民检察院查处，3月7日该院对其立案侦查，3月11日接受讯问，12日供述了行贿的事实经过。
17、湖北省高级人民法院（2016）鄂刑他268－1号关于赵某涉嫌行贿案指定审判管辖问题的函，该案指定谷城县人民法院管辖。
18、被告人的供述和辩解与公诉机关指控一致。
本院认为，被告人赵某身为公司管理人员，在借用濮阳三强安装有限责任公司资质并注册濮阳市全顺绿源电力安装有限公司与中核机械工程有限公司承建风电安装业务期间，为顺利在签订合同、承揽工程、结算工程款上获得照顾和优势，多次向国家工作人员行贿，以谋取不正当利益，其利益归属应属单位所有，故其行为应属代表单位行为，且情节严重，其行为己构成单位行贿罪。公诉机关指控被告人赵某犯单位行贿罪罪名成立。案发后，被告人能如实供述自己的罪行，属坦白，依法可以从轻处罚。辩护人提出的赵某给予财物的对象系自己小姨，给小姨的钱是出于其开始做生意时小姨给过经济上的帮助，是一种偿还投资及借款的意思表示，是小辈孝敬长辈的赠与行为。经查，赵某与刘某系亲戚关系，刘某在赵某刚做生意时给予支持，赵某理应回报，但回报的金额、次数明显超出正常的合理范畴，所送金额也明显超出正常人情交往的数额；且朱某乙身为中核中原公司党委书记，已利用职权为赵某所在公司谋取不正当利益，属事前谋利，事后“感谢”的行为。故该辩护意见本院不予采信。其他辩护意见符合客观事实，本院予以采信。
被告人赵某在《中华人民共和国刑法修正案（九）》实施之前犯单位行贿罪，按照“从旧兼从轻”的刑法适用原则，应适用修正前刑法。
据此，依照《中华人民共和国刑法修正案（八）》修正的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第三款的规定，判决如下：
被告人赵某犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 斌
人民陪审员 魏 巍
人民陪审员 程建奇
二〇一七年三月七日
书 记 员 汤 珍