湖南省长沙市岳麓区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0104刑初585号
公诉机关长沙市岳麓区人民检察院。
被告人张谢全，男，1974年10月24日出生于湖南省醴陵市，汉族，大专文化，原系英途世纪（北京）商务咨询有限公司湖南地区区域总经理，住湖南省株洲市荷塘区。因本案于2015年12月18日主动投案，同日被刑事拘留，2016年1月22日被执行逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。
被告人陈雪，女，1981年12月16日出生于湖南省长沙市，汉族，高中文化，原系英途世纪（北京）商务咨询有限公司长沙一分公司城市经理，现住湖南省长沙市岳麓区。因本案于2015年12月14日主动投案，2015年12月15日被刑事拘留，2016年1月22日被取保候审。现在家。
被告人彭友诚，男，1989年3月25日出生于湖南省汨罗市，汉族，大专文化，原系英途世纪（北京）商务咨询有限公司长沙市第一分公司营业部经理、代理城市经理，现住湖南省汨罗市。因本案于2015年12月14日被抓获，2015年12月15日被刑事拘留，2016年1月22日被取保候审。现在家。
辩护人胡代英，湖南金州律师事务所律师。
长沙市岳麓区人民检察院以长岳检刑刑诉［2016］579号起诉书指控被告人张谢全犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月30日向本院提起公诉，并于2016年12月9日以长岳检刑刑追诉［2016］7号追加起诉决定书指控被告人陈雪、彭友诚犯非法吸收公众存款罪，向本院提起追加起诉。在审理过程中，长沙市岳麓区人民检察院于2017年3月3日建议本案延期审理，本院同日决定本案延期审理；该院于2017年4月3日向本院建议本案恢复法庭审理，本院于同日决定本案恢复法庭审理。该院又于2017年7月3日建议本案延期审理，本院同日决定本案延期审理；该院于2017年8月3日向本院建议本案恢复法庭审理，本院于同日决定本案恢复法庭审理。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。长沙市岳麓区人民检察院指派检察员屈煜出庭支持公诉，被告人张谢全、陈雪，被告人彭友诚及其辩护人胡代英到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
英途世纪（北京）商务咨询有限公司（以下简称英途世纪公司）、英途财富（北京）投资顾问有限公司（以下简称英途财富公司）系钰诚国际控股集团控制的下属公司，均未获得金融许可证，经营范围也不含公开方式募集资金、金融担保融资业务类。英途财富公司设立了所谓“芝麻金融”（后更名为“盈元宝”）社交金融模式，运行“芝麻金融”APP软件，设置期限分别为1个月到1年不等、年化收益率分别为9.5%-12%不等的“月月添利”、“三月优享”、“六月丰盈”、“年安丰裕”理财产品，通过社会公众在APP软件上注册账号后选择理财产品经由“易宝支付”等第三方支付平台吸纳钱款投入。英途世纪公司则作为渠道商推荐芝麻金融平台发布的产品并从事相关产品的市场宣传及售后服务等活动，并组建了大区、地区、分公司、营业部、分部（团队）的管理层级和行销序列组织架构。
2015年7月至12月间，英途世纪公司在长沙市筹备建立分公司、申请分公司登记并租赁长沙市岳麓区岳麓大道36号滨江金鼎大厦一层商铺等处作为营业场所，搭建管理层级和行销序列，通过雇用的财富管理师向外发放宣传单、电话推广、电子显示屏宣传等方式吸纳人员1108人次加入芝麻金融平台、投资相应理财产品，所吸纳人员缴纳钱款合计人民币11868822元。其间，被告人张谢全经由英途世纪公司法定代表人丁某面试自2015年9月1日担任湖南地区区域总经理，负责面试分公司总经理及营业部经理、筹建下辖分公司、分配分公司业绩目标并进行督导等，在其任职期间涉及所吸纳人员857人次、缴纳钱款合计人民币10477306元。
被告人陈雪经由英途世纪公司面试于2015年7月2日至11月11日担任长沙一分公司总经理，负责筹建分公司及选用营业场所、面试营业部经理、督查分公司大型活动及日常工作等，在其任职期间涉及所吸纳人员979人次、缴纳钱款合计人民币10652654元。
被告人彭友诚自2015年7月13日担任长沙一分公司一营业部经理，自2015年11月23日代理长沙一分公司总经理，负责面试财富管理师、督导一营业部及分公司工作等，在其任职期间涉及所吸纳人员503人次、缴纳钱款合计人民币6607092元。
被告人彭友诚于2015年12月14日被公安机关抓获，同日被告人陈雪接到公安机关电话通知后主动投案；被告人张谢全接到公安机关通知后于2015年12月18日主动投案。
为证明上述事实，公诉机关当庭出示了相关书证、证人证言、被害人的陈述、被告人的供述、鉴定意见、电子数据检查笔录、视听资料等证据。公诉机关认为，被告人张谢全、陈雪、彭友诚作为“钰诚系”关联公司其他责任人员，违反国家金融管理制度，组织人员通过宣传推广方式帮助“钰诚系”采用非法方法非法吸收公众存款，数额巨大并有其他严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人张谢全、陈雪、彭友诚处于次要地位、发挥辅助作用，系从犯，应当适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定。提请本院依法判处。
被告人张谢全、陈雪对起诉书指控的事实和罪名无异议。
被告人彭友诚辩称，其在到案的前一天接到房东通知说公安机关会找其调查情况，所以第二天在公司等待公安民警，应该不属于被抓获。对其余指控无异议。
被告人彭友诚的辩护人提出的意见是：彭友诚代理城市经理的时间短，主观恶性较小；接到房东电话后没有逃避，主动配合公安机关调查，到案后能如实供述，并积极退还了全部违法所得；起诉书指控的非法吸收资金的数额只是投资进入芝麻金融网络平台的数据，没有列明已到期归还的数额。综上，请求对彭友诚从轻处罚。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。另查明，被告人张谢全、陈雪、彭友诚并未参与管理和控制所吸纳的资金。在本案审理过程中，被告人陈雪、彭友诚分别主动退缴了违法所得人民币66589元、人民币56885.85元。
上述事实，有经庭审举证、质证,本院予以确认的下列证据予以证实：公安机关出具的户籍证明及无犯罪记录证明、受案登记表、立案决定书、到案经过、湛某提供自其电脑的2015年7月-12月英途世纪公司长沙一分公司业务人员构架明细表等资料和QQ工作记录、微信工作聊天记录、贾某1提供的11月、10月业绩表、扣押物品文件、清单、陈雪的离职证明、中国银行业监督管理委员会湖南监管局出具的函、张谢全提供的英途世纪（北京）商务咨询有限公司营业执照等资料复印件、长沙市工商行政管理局岳麓分局企业档案电脑查询提供的分公司注册登记资料、李某2制作的员工通讯录、杨某1提供的乾多多账户页面、韩某提供的国通融资担保有限公司营业执照复印件等材料、肖某提供的客户信息资料和邀约话术、唐某提供的丁某所发短信记录和客户名单、路某签字的芝麻金融APP安某版及工OS版用户使用手册、英途世纪（北京）商务咨询有限公司行销序列员工薪酬与绩效管理办法、钰诚国际控股集团2015年11月2日会议纪要、芝麻金融标的管理细则、英途财富（北京）投资顾问有限公司营业执照等材料、公司变更登记申请书、英途世纪商务咨询有限公司会议纪要、湖南省非税收入一般缴款书等书证，证人姚某、胡某1、刘某1、付某、黄某1、周某1、田某、罗某、汤某、湛某、张某1、吕某、曹某、李某1、廖某、李某2、贾某1、杨某1、曾某、黄某2、张某2、戴某、黄某3、谢某1、宋某、杨某2、李某3、胡某2、贾某2、欧某、肖某、唐某、王某1、邓某、文某、余某、赵某1、李某4、周某2、黄某4、孙某、陈某1、谢某2、周某3、冯某、李某5、陈某2、陈某3、瞿某、徐某、齐某、赵某2、朱某、路某、刘某2、陈某4、张某3、丁某、韩某、王某2的证言，被告人张谢全、陈雪、彭友诚的供述，电子数据检查工作记录，湖南省鹏程司法鉴定所出具的湘鹏程司鉴字[2016]第012号司法鉴定意见书，讯问同步录音录像光盘。
本院认为，被告人张谢全、陈雪、彭友诚作为“钰诚系”关联公司其他责任人员，违反国家金融管理制度，组织人员通过宣传推广方式帮助“钰诚系”采用非法方法非法吸收公众存款，数额巨大并有其他严重情节，其行为均已经构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人张谢全、陈雪、彭友诚起辅助作用，均系从犯，应当减轻处罚。被告人张谢全、陈雪主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人彭友诚到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人陈雪、彭友诚主动退缴违法所得，可以酌情从轻处罚。对于被告人彭友诚及其辩护人所提彭友诚接到他人通知主动到办公室等待公安人员，不属于被抓获的辩解和辩护意见，经查，被告人彭友诚没有主动、直接向司法机关投案的情节，其本人及辩护人亦不能提交相关证据予以证明。对该项辩解和辩护意见，本院不予采纳。对于被告人彭友诚的辩护人所提彭友诚能如实供述、主动退缴违法所得，可以从轻处罚等辩护意见，经查与事实相符，本院予以采纳。被告人陈雪、彭友诚均系初犯，到案后具有悔罪表现，其所在社区矫正部门亦愿意接收其进行社区矫正。根据被告人犯罪的事实、犯罪性质、情节、悔罪表现以及其行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第四十五条、第四十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张谢全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月18日起至2017年12月17日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳。）
二、被告人陈雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴纳。）
三、被告人彭友诚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴纳。）
四、已退缴的违法所得共计人民币十二万三千四百七十四元八角五分，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 刘 林
人民陪审员 王益明
人民陪审员 陈森琪
二〇一七年十一月二日
书 记 员 周慧琴
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一、三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。