上海市杨浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0110刑初818号
公诉机关上海市杨浦区人民检察院。
被告人沈晓骏，男，1983年11月23日出生，汉族，户籍在上海市杨浦区，住上海市杨浦区。
辩护人左建华，上海孚安律师事务所律师。
被告人凌某某，男，1989年6月2日出生，汉族，户籍在上海市黄浦区，住上海市浦东新区。
辩护人邴园庆，上海伟创律师事务所律师。
被告人艾某，男，1977年10月23日出生，汉族，户籍在上海市黄浦区，住上海市杨浦区。
辩护人陈杰，上海陈海杰律师事务所律师。
被告人路某某，男，1987年1月6日出生，汉族，户籍在山东省邹城市，住上海市静安区。
辩护人荆一杰，上海市同建律师事务所律师。
被告人潘某2，男，1981年7月11日出生，汉族，户籍在江苏省溧阳市，住上海市宝山区。
辩护人乔祺，上海乔木律师事务所律师。
被告人阮某某，男，1984年11月5日出生，汉族，户籍在安徽省安庆市，住上海市闵行区。
辩护人金羽茜，上海市华荣律师事务所律师。
被告人高某，男，1982年9月22日出生，汉族，户籍在上海市普陀区。
辩护人陈心俊，上海市劉和王律师事务所律师。
上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2016〕27号起诉书指控被告人沈晓骏、凌某某、艾某、路某某、潘某2、阮某某、高某犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘某1出庭支持公诉，被告人沈晓骏及辩护人左建华、被告人凌某某及辩护人邴园庆、被告人艾某及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人陈杰、被告人路某某及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人荆一杰、被告人潘某2及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人乔祺、被告人阮某某及上海市杨浦区法律援助中心指派的辩护人金羽茜、被告人高某及辩护人陈心俊到庭参加诉讼。其间，公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。
上海市杨浦区人民检察院指控，2015年10月起，由上海申彤投资集团有限公司控制的上海申彤大大资产管理有限公司下属的杨浦区公司开始筹备运营，由被告人沈晓骏担任总经理，主要办公地在本市浦东新区银城中路XXX号XXX楼。同年11月初，上海申彤投资集团有限公司控制的梦彤公司注册成立并接管杨浦区公司业务。任职期间，被告人沈晓骏按照上海申彤投资集团有限公司统一部署，先后成立九个分公司及下属支公司并招募业务员通过熟人介绍、推广等方式向社会不特定群众宣传投资吉林东北亚创新基金股权交易所、CTC全国大学生创业就业实战营投资基金等多个项目，并许以高额年息回报。2015年11月底杨浦区公司原九个分公司合并为五个分公司并以路名命名。至2015年12月中旬，沈晓骏任职期间杨浦区公司非法吸收公众存款共计人民币(下同)4,000余万元。
2015年10月，被告人凌某某担任杨浦区公司原第一分公司总经理，负责带领下属支公司业务员向社会不特定公众吸收公众存款并从中提成。同年11月底原第三分公司、第九分公司并入成立国定路分公司并由凌某某担任总经理。至同年12月中旬，凌某某及其团队非法吸收公众存款共计1,000余万元。
2015年10月，被告人艾某担任杨浦区公司原第二分公司总经理，负责带领下属支公司业务员向社会不特定公众吸收公众存款并从中提成。同年11月底原第二分公司更名为国宾路分公司并由艾某担任总经理。至同年12月中旬，艾某及其团队非法吸收公众存款共计700余万元。
2015年11月，被告人阮某某进入杨浦区公司担任原第八分公司总经理，负责带领下属支公司业务员向社会不特定公众吸收公众存款并从中提成。同年11月底原第五分公司与第八分公司合并成立黄兴路分公司并由阮某某担任总经理。至同年12月中旬，阮某某及其团队非法吸收公众存款共计100余万元。
2015年10月底，被告人路某某进入杨浦区公司担任原第四分公司总经理，负责带领下属支公司业务员向社会不特定公众吸收公众存款并从中提成。同年11月底原第四分公司更名为淞沪路分公司并由路某某担任总经理。至同年12月中旬，路某某及其团队非法吸收公众存款共计200余万元。
2015年10月，被告人高某担任杨浦区公司原第五分公司总经理，负责带领下属支公司业务员向社会不特定公众吸收公众存款并从中提成。同年11月底担任黄兴路分公司第三支公司经理。至同年12月中旬，高某及其团队非法吸收公众存款共计100余万元。
2015年11月初，被告人潘某2进入杨浦区公司担任原第七分公司总经理，负责带领下属支公司业务员向社会不特定公众吸收公众存款并从中提成。同年11月底原第六分公司与第七分公司合并成立四平路分公司并由潘某2担任总经理。至同年12月中旬，潘某2及其团队非法吸收公众存款共计200余万元。
经电话通知被告人沈晓骏、凌某某、艾某、阮某某、高某、路某某、潘某2先后于2015年12月29日、2016年5月11日、5月12日、5月13日主动至公安机关投案。
该院确认被告人沈晓骏作为上海申彤投资集团有限公司控制的梦彤公司杨浦区公司直接负责的主管人员，被告人凌某某、艾某、阮某某、高某、路某某、潘某2作为其他直接责任人员，违反国家金融法律规定，未经依法批准，以投资相关项目名义非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，沈晓骏、凌某某、艾某吸收金额数额巨大，阮某某、高某、路某某、潘某2吸收金额数额较大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。上述被告人经电话通知后主动投案并能如实供述自己罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或减轻处罚。
被告人沈晓骏、凌某某、艾某、路某某、潘某2、阮某某、高某及辩护人左建华、邴园庆、陈杰、荆一杰、乔祺、金羽茜、陈心俊对起诉书指控的犯罪事实、罪名均无异议。辩护人均认为，被告人对自己行为的违法性缺乏主观认知；被告人参与时间短，自己也有投资未兑付，同时也是受害人；目前单位犯罪的情况尚未确定，被告人在单位犯罪中的作用相对有限，均具有自首情节，请求能对被告人从轻或减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2013年7月，上海申彤投资管理有限公司在本市浦东新区注册成立，法定代表人马某某。2014年9月3日，该公司更名为上海申彤投资集团有限公司(下称“申彤集团”)。上海申彤大大资产管理有限公司(下称“申彤公司”)是受申彤集团控制的下属公司，主要负责集团对外发展客户，销售理财产品，下设上海分公司。
2015年10月中旬起，申彤公司上海分公司筹备运营杨浦区公司，被告人沈晓骏任负责人，主要办公地在本市浦东新区银城中路XXX号XXX楼。杨浦区公司下设九个分公司，其中，被告人凌某某任第一分公司负责人，被告人艾某任第二分公司负责人，被告人路某某任第四分公司负责人，被告人高某任第五分公司负责人，被告人潘某2任第七分公司负责人，被告人阮某某任第八分公司负责人。同年11月初，申彤公司出资上海分公司注册成立为梦彤公司。同年11月底至12月初，杨浦区公司下设的九个分公司合并，第一、三、九分公司合并为国定路分公司，凌某某任负责人；第二分公司改为国宾路分公司，艾某任负责人；第四分公司改为淞沪路分公司，路某某任负责人；第五、八分公司合并为黄兴路分公司，阮某某任负责人，高某任黄兴路分公司第三支公司负责人；第六、七分公司合并为四平路分公司，潘某2任负责人。
2015年10月-12月间，上述被告人作为所在部门负责人，按照上级公司的统一部署，以投资吉林省东北亚创新金融资产交易中心股权投资基金、CTC全国大学生创业就业实战营投资基金等多个项目为名对外进行宣传，许以高息回报吸引不特定公众参与投资，变相吸收公众资金。其中，沈晓骏负责的杨浦区公司吸收资金共计4,000余万元；凌某某负责的杨浦区公司第一分公司及国定路分公司吸收资金计1,000余万元；艾某负责的杨浦区公司第二分公司及国宾路分公司吸收资金计700余万元；路某某负责的杨浦区公司第四分公司及淞沪路分公司吸收资金计200余万元；潘某2负责的杨浦区公司第七分公司及四平路分公司吸收资金计200余万元；阮某某负责的杨浦区公司第八分公司及黄兴路分公司吸收资金计100余万元；高某负责的杨浦区公司第五分公司及黄兴路分公司第三支公司吸收资金计100余万元。
2015年12月至2016年5月间，被告人沈晓骏、阮某某、高某、凌某某、路某某、潘某2、艾某经民警电话通知，主动至公安机关投案，并对上述犯罪事实予以供认。
认定上述事实的证据如下：
1、《营业执照》、《档案机读材料》等证明，申彤集团、申彤公司、梦彤公司是依法注册成立的有限责任公司及公司的工商登记情况。
2、证人马某某、刘某某等人的证言证明，申彤公司、梦彤公司的组织结构、业务模式以及非法吸收资金等情况。
3、证人陆某某、徐某某、王某、孟某等人的证言及陆某某提供的杨浦区公司10月、11月业绩台账等证明，杨浦区公司及各分公司组织结构和业绩情况等事实。
4、证人胡桂珍、季晓华等投资人的证言及《有限合伙入伙协议》、银行转账记录、汇款凭证等证明，本案的投资人经业务员介绍在杨浦区公司投资的情况。
5、上海司法会计中心出具的《关于沈晓骏等人涉嫌非法吸收公众存款的司法会计鉴定意见》及《关于沈晓骏等人涉嫌非法吸收公众存款的司法会计补充鉴定意见》等证明，杨浦区公司及各分公司吸收资金的数额等。
6、上海市公安局杨浦分局经济犯罪侦查支队出具的《工作情况》7份分别证明，沈晓骏、凌某某、艾某、路某某、潘某2、阮某某、高某均经警方电话通知自行向公安机关投案等事实。
7、被告人沈晓骏、凌某某、艾某、路某某、潘某2、阮某某、高某的供述对本案的犯罪事实予以印证。
以上证据均经庭审举证、质证，证据之间能够相互印证的，本院予以采信。
本院认为，被告人沈晓骏、凌某某、艾某、路某某、潘某2、阮某某、高某在任职申彤集团控制的下属公司各分支部门负责人期间，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资有关项目的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本并给付回报，非法向社会不特定对象变相吸收资金，均应作为所负责的分支部门的责任人员承担非法吸收公众存款罪的刑事责任，其中沈晓骏、凌某某、艾某数额巨大。沈晓骏等七名被告人均是自首，自愿退出违法所得并认罪认罚，依法可以对凌某某、艾某减轻处罚，对沈晓骏、路某某、潘某2、阮某某、高某从轻处罚。沈晓骏等七名被告人在单位犯罪中的事实、情节、对社会的危害程度等具体情况均在量刑中综合考虑。为严肃国家法制，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人沈晓骏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币十万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
沈晓骏回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
二、被告人凌某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
凌某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
三、被告人艾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币三万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
艾某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
四、被告人路某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
路某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
五、被告人潘某2犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
潘某2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
六、被告人阮某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
阮某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
七、被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑四个月，罚金人民币二万元；
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。)
高某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
八、违法所得应予追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 孙 颖
人民陪审员 杨海清
人民陪审员 朱东育
二〇一六年十二月三十日
书 记 员 曹玉强
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。