云南省大理白族自治州中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）云29刑终277号
原公诉机关云南省大理市人民检察院。
上诉人（原审被告人）由滨云，男，1971年10月4日生，汉族，云南省大理市人，大学本科文化，大理市建筑工程质量监督站监督科科长，家住大理市下关镇雪人路**号*栋*单元***号。因涉嫌犯玩忽职守罪于2016年3月23日被大理市人民检察院取保候审，同年8月25日被大理市人民法院取保候审。
辩护人杨振、黄正军，云南展腾律师事务所律师。
云南省大理市人民法院审理大理市人民检察院起诉指控原审被告人由滨云犯玩忽职守罪一案，于2016年11月9日作出（2016）云2901刑初258号刑事判决，原审被告人由滨云不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷，讯问上诉人由滨云，听取辩护人的意见，决定不开庭审理，现已审理终结。
原判认定，2010年至2013年间，被告人由滨云作为大理市建筑工程质量监督站主要监督工程师，受单位安排对双廊镇大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程、双廊镇主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井工程、双廊镇玉几岛污水收集管网工程、双廊镇主街进口道路改造工程、双廊镇主街道路改造工程I标段五个工程的建设过程开展工程质量监督管理工作，在具体工作中严重不负责任，不认真履行工作职责，违反了《房屋建筑工程和市政基础设施工程质量监督管理规定》、《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》、《云南省房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理实施办法》，存在以下行为：
（一）在五个工程的建设单位大理省级旅游度假区管委会申报工程质量监督注册手续时，明知建设单位违反基本建设程序，在工程开工建设后才补办工程质量监督注册手续的情况下，未向单位主要领导及建设行政主管部门进行报告，违规擅自进行受理。（二）在受理五个工程的工程质量监督注册手续后，作为工程质量监督机构，未依据有关工程质量的法律法规、规章的规定，对各方质量责任主体的资质以及施工现场相关人员的资格和到位情况进行审查，未发现不具备相关施工资质的代XX借用资质施工的违法行为。（三）在五个工程的建设施工过程中，未依据有关工程质量监督的法律、法规、规章规定的监督工作程序，对工程各方责任主体执行工程质量法律、法规、规章和规定以及质量责任制度落实情况、工程实体质量进行监督巡查、抽查，未发现五个工程的施工单位不按施工设计图纸、施工技术规范标准进行施工，使用不合格管网材料等工程质量问题。（四）在五个工程组织竣工验收前，未按相关规定对建设单位组织竣工验收的资料进行审查；在建设单位组织大建旁污水收集及污水提升泵站工程、双廊镇主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井工程竣工验收时，在设计单位未到现场的情况下组织竣工验收，对验收的组织形式和程序未进行有效监督。在五个工程竣工验收时，未对工程的实体质量进行监督检查，仅查看了工程竣工验收的相关资料及工程观感质量便同意验收组的验收意见，未尽到对工程竣工验收阶段的质量监督职责。（五）违反工程质量监督工作程序，在缺失工程建设施工过程中应对工程质量巡查、抽查工作内容的情况下，未客观、真实填写工程质量监督报告相关内容,违反相关规定出具工程质量监督报告。被告人由滨云作为大理市建筑工程质量监督站对上述五个工程开展工程质量监督工作的主要监督人员，在工作中严重不负责任，不认真履行工程质量监督工作职责，对大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程等五个工程出现工程质量问题负有责任，经鉴定，五个工程的不合格项目其工程部分造价为人民币（以下币种均为人民币）4811696.15元。本案在立案前已追回损失1562719.33元，因工程质量不合格造成的损失为3298976.82元。造成洱海生态环境损害，大建旁污水收集管网工程外挂部分破裂、脱落导致污水直排洱海对洱海生态环境造成损害数额为247368元。2016年2月15日，大理市人民检察院对大理市建筑工程质量监督站有关工作人员涉嫌玩忽职守罪进行初查。同年3月14日，由滨云主动到大理市人民检察院说明问题，同月21日大理市人民检察院以涉嫌玩忽职守罪决定对其立案侦查。
上述事实，有以下证据予以证实：
（一）书证。
1、大理省级旅游度假区财政局批复、双廊镇污水收集管网工程招标文件、中标通知书、施工合同、监理合同、营业执照、中标通知书、施工合同复印件、双廊镇污水收集管网工程质量监督注册书、双廊镇污水管网工程建筑工程施工许可证、质量监督报告、竣工验收报告、竣工验收备案表，证实：（1）大理省级旅游度假区管委会对双廊镇大建旁污水收集管网及污水提升泵站建设工程同意立项。2013年5月15日杨XX代表云南省级旅游度假区建设环保局与云南景升建筑工程有限公司签订“大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程”建设工程施工合同，开工时间2013年6月15日。2013年6月28日申请该工程的建筑工程施工许可证，2013年7月1日同意发证。2013年6月4日前代XX、赵XX施工队进场施工，8月29日申请办理工程质量监督注册手续，9月4日取得工程质量监督注册证书。开工近三个月才办理了工程监督质量注册手续。建设单位项目负责人为杨XX、技术负责人为段XX，项目监督工程师为由滨云、谢X。设计单位为省设计院，项目负责人杨XX；施工单位为云南景升建筑公司，项目负责人为杨XX；监理公司为大理市建设监理公司，项目负责人张X。大理市建筑工程质量监督站向建设单位发出工程质量监督告知书，要求工程开工前，建设单位应当及时将工程正式开工日期通报工程质量监督机构。大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程2014年3月26日组织竣工验收，参加单位有大理市工程质量监督站、度假区纪委、市设计院、市建设监理有限责任公司等。（2）大理省级旅游度假区管委会对双廊镇玉几岛污水收集管网工程同意上报，2011年12月28日取得建设工程规划许可证。经公开招标，2012年4月19日洱源县第二建筑建材公司中标，2012年5月20日杨XX与该公司杨XX签订建设工程施工合同，价款1417400.15元。2012年8月20日出具竣工验收报告，同日杨XX代表建设单位在竣工验收备案表中签署同意验收意见。（3）双廊主街道进口道路改造工程于2010年6月12日取得建设工程规划许可证，7月1日取得建筑工程施工许可证。2013年9月4日公开招标，2012年8月17日大理市第一建筑工程有限公司中标，2012年8月24日杨XX与该公司杨凤鸣签订“大理市双廊镇主街进口道路改造工程”建设工程施工合同，2012年8月27日开工，9月26日竣工，价款1779689.45元，2013年7月1日取得建筑工程施工许可证。2012年9月26日取得工程质量注册书。2013年8月26日出具竣工验收报告，同日杨XX代表建设单位在竣工验收备案表中签署同意验收意见。（4）大理市双廊镇主街道路改造I标段工程建设单位项目负责人为杨XX，2010年9月10日取得建筑工程施工许可证。经公开招标，大理市第十建筑工程有限公司中标。2011年6月17日杨XX与该公司杨XX签订“大理市双廊镇主街道路改造I标段”建设工程施工合同，2011年7月1日开工，10月10日竣工，价款3549398.56元，2011年11月30日取得工程质量监督注册书。2012年6月14日出具工程竣工验收报告。2012年7月12日取得建设工程规划许可证。（5）大理省级旅游度假区管委会同意双廊主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井建设工程立项上报，2013年4月11日该工程取得建设工程规划许可证，经公开招标，云南晨路市政工程有限公司中标，2013年5月14日杨XX与该公司何XX签订“大理市双廊主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井工程”建设工程施工合同，2013年5月15日开工，7月14日竣工，价款3532182.91元。2013年7月1日取得建筑工程施工许可证。2013年9月4日取得工程质量注册书。2014年3月26日出具竣工验收报告。
2、户口证明、2012年至2015年事业单位工作人员考核登记表、事业单位技术岗位聘用人员情况表、大理市建筑工程质量监督站职工个人情况登记表、由滨云的行政执法证、建筑技术专业管理人员资格证、建筑专业人员资格证书、关于由滨云同志工作情况的报告、组织机构代码证、事业单位法人证书、委托书、《大理市住房和城乡建设局主要职责内设机构和人员编制规定》、《大理市住房和城乡建设局下属事业单位清理规范工作实施方案》、大理市委、市政府《关于成立大理市建筑工程质量监督站的请示》的批复、大理市建筑工程质量监督站岗位设置方案及实施办法、岗位说明书等文件、会议纪要、经费拨款审批表通知和拨款凭证、情况说明。证实被告人由滨云的自然身份情况，由滨云20**年至2015年在大理市建筑工程质量监督站任监督科科长和项目监督工程师，其工种为建设工程质量监督员，职称为建筑工程高级工程师。大理市建筑工程质量监督站是财政全额拨款的事业单位。大理市住房和城乡建设局于2014年1月1日委托大理市建筑工程质量监督站实施该局的建筑工程质量监督管理工作。从单位成立至2013年，该局一直未办理授权委托手续，但市建筑工程质量检测站作为法定的建筑质量监督机构，对大理市辖区内建设工程质量履行综合监督检查职能。
3、都市时报、云南网相关报道。证实2015年3月31日至4月1日，媒体及网民反映双廊镇大建旁村外挂污水管网无法正常收集污水，大理市环保局回应情况属实。
4、立案决定书、归案经过、取保候审决定书、保证书。证实，受、立案件的情况及由滨云的归案经过。
（二）鉴定意见、更正说明及情况说明。
1、双廊镇大建旁污水收集管网及污水提升泵站建设工程外挂部分。（1）建峰鉴字（2015）第008号双廊镇大建旁村污水收集管网外挂工程造价鉴定报告，证实该工程外挂部分的造价为1527333.83元。（2）云建司鉴[2015]第（018）号云南建检工程质量司法鉴定所建筑工程司法鉴定意见书，证实该工程排污干管未按设计全部采用ABS合金管，外观尺寸不满足规范要求，为不合格产品，使用的ABS管件连接胶无产品合格证和复检证明材料，为不合格产品；支墩基础的位置和尺寸不符合设计要求，大部分钢筋混凝土柱未配置钢筋，且混凝土强度达不到设计要求，为不合格项目；排污干管固定方式不符合设计要求，为不合格项目；所有支墩及悬挑梁上的外露钢构件，未按设计要求做防锈处理，管件未做防老化处理，为不合格项目；大理市双廊镇大建旁村外挂污水管网工程实体质量不合格，无加固修复意义。（3）昆环司法鉴定中心[2015]环鉴字第3号昆明环境污染损害司法鉴定中心司法鉴定意见书。证实因双廊镇大建旁村外挂式生活污水收集管道因部分未建以及建成后破损、脱落，导致数万吨生活污水未经处理直接排入具有集中式饮用水源功能的洱海湖。导致生态环境损害数额为247368元。
2、双廊镇大建旁污水收集管网及污水提升泵站建设工程土建部分。（1）建峰鉴字（2015）第011号双廊镇大建旁污水收集管网及污水提升泵站建设工程污水部分鉴定报告，证实该工程污水部分的造价为722243.25元。（2）云建司鉴[2015]第（040）号云南建检工程质量司法鉴定所建筑工程司法鉴定意见书。证实该工程质量情况：检查井有井盖标示错误、检查井浮渣、沉积、井盖破损、井框破损等现象；管道埋深不满足规范对管顶最小覆土深度的规定，为不合格项目；检查井间距总体上满足规范对管道最大间距的规定；部分管段有支管暗接、变形、脱节、起伏、异物穿入、渗漏、破裂、错口等结构性缺陷，为不合格项目。对沉积、结垢、浮渣、障碍物等功能性缺陷应进行定时、及时清理；对破损的井盖及标示错误的井盖进行更换；对管顶覆土深度不满足规范规定的管段进行处理；④对有变形、脱节、起伏、破裂、错口、支管暗接、异物穿入、渗漏等结构性缺陷的管段进行更换。
3、双廊镇玉几岛污水收集管网工程。
（1）建峰鉴字（2015）第010号大理市双廊镇玉几岛污水收集管网工程污水部分鉴定报告，证实该工程造价为1203353.53元。（2）云建司鉴[2015]第（035）号云南建检工程质量司法鉴定所建筑工程司法鉴定意见书，证实该工程质量情况：支墩基础的位置和尺寸不符合设计要求，且混凝土强度达不到设计要求，所有支墩及悬挑梁上的外露钢构件，未按设计要求做防锈处理，管件未做防老化处理，外挂部分为不合格项目；干管连接存在质量隐患，干管与混凝土支墩固定质量较差，应及时整改；埋地部分管顶覆土深度不满足对管顶最小覆土深度的规定，为不合格项目。存在的质量问题，对现存在的混凝土支墩外露钢构件应进行防锈处理；有变形、渗漏、支管暗接方式接入干管的支管以及被破损的干管尽快进行修复、更换。外挂部分干管几经修补的现仍在使用，从长久使用和安全排放考虑，修补成本过高，在有条件下应考虑改变外挂方式。
4、大理市双廊镇主街进口道路改造工程。
（1）建峰鉴字（2015）第013号鉴定报告大理市双廊镇主街进口道路改造工程污水部分鉴定报告，证实该工程造价为123715.45元。（2）云建司鉴[2015]第（036）号云南建检工程质量司法鉴定所建筑工程司法鉴定意见书。证实该工程9个检查井未发现明显的结构性缺陷，2个井盖标示错误，部分检查井有沉泥、浮渣等现象；管道埋深均大于0.7m，满足规范对管顶最小覆土深度的规定，为合格项目；检查井间距总体上满足规范对管道最大间距的规定。多数管段有变形、个别管段有渗漏等结构性缺陷，为不合格项目，存在质量缺陷，对W-120-9~W-120-14管段进行更换，对标示错误井盖进行更换，对结垢、沉积等管段、检查井进行清理、维护。
5、大理市双廊镇主街道改造工程Ι标段。
（1）建峰鉴字（2015）第014号大理市双廊镇主街道改造工程Ι标段污水部分鉴定报告，证实该工程造价为114350.35元。（2）云建司鉴[2015]第（037）号云南建检工程质量司法鉴定所建筑工程司法鉴定意见书，证实该工程质量情况：25个检查井井盖标示错误，不满足规范规定，为不合格项目；管顶覆土深度1m-3.3m之间，管道埋深均大于0.7m，满足规范对管顶最小覆土深度的规定，为合格项目；个别检查井间距（W-25-W-26）大于40m，不满足规范对管道最大间距的规定。部分管段有变形、异物穿入、破裂、脱节、起伏等结构性缺陷，为不合格项目。存在一定质量缺陷，需进行整改和修复，对沉积、结垢、浮渣、障碍物等功能性缺陷应进行定时、及时清理；异物穿入、破裂、脱节、起伏、变形等结构性缺陷的管段应进行修复或更换；现阶段该工程已处于满负荷运行状态，随着人流量增加会增大维护成本，建议另建泵站、管网。
6、双廊主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井工程。
（1）建峰鉴字（2015）第012号双廊主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井工程污水部分鉴定报告，证实该工程造价为1120699.74元。（2）云建司鉴[2015]第（039）号云南建检工程质量司法鉴定所建筑工程司法鉴定意见书，证实该工程质量情况：检查井井盖标示错误，不满足规范规定，为不合格项目；检查井和管段浮渣、沉积过多，需及时清理。未经过路面重修的管道顶覆土深度不满足规范对管顶最小覆土深度的规定，为不合格项目；检查井间距总体上满足规范对管道最大间距的规定。部分管段有变形、异物穿入、破裂、脱节、起伏等结构性缺陷，为不合格项目。存在问题对沉积、结垢、浮渣、障碍物等功能性缺陷应进行定时、及时清理；对破损的井盖及标示错误的井盖进行更换；对管顶覆土深度不满足规范规定的管段进行处理；对有变形、脱节、起伏、破裂、错口、支管暗接、异物穿入、渗漏等结构性缺陷的管段进行更换。
大理州建筑工程质量监督站《关于大理市双廊镇污水收集管网工程质量鉴定、损失评估鉴定的情况说明》，证实该站与云南建检工程质量司法鉴定所、大理建峰司法鉴定所共同确定工程损失鉴定评估的原则，鉴定报告中被鉴定为“不合格”的项目即确认为损失计算依据；被鉴定为“功能性缺陷”的项目认定为一般质量问题，可以进行修复和完善的项目，不作为损失计算依据；被鉴定为“结构性缺陷”的项目认定为未达到设计要求，影响使用寿命年限，作为损失计算依据，并根据缺陷比例来进行计算损失。在鉴定过程中根据现场勘验的实际情况已将后来居民工程建设影响因素扣除，不作为施工企业的责任。
（三）证人证言。
1、杨XX的证言，证实其系大理省级旅游度假区建设环保局副局长，局长杨XX口头委托其负责双廊污水收集处理项目的建设。大建旁污水收集管网及提升泵站建设工程开工时间是2013年8月，实际开工时间是2013年6月，完工时间应当是2014年10月。实际施工人是代XX，实际现场技术人员是赵XX。其没有审查过代XX资质。没有办理过项目经理和技术负责人的变更手续。当时州、市政府要求年底前必须完成该项目，进场时施工许可证也在办理中，在施工过程中，施工方没有按图施工，其存在工程失误，质量监督站应对整个工程的质量进行监督。竣工验收时间是2014年3月26日，验收时有一部分水下管网工程未完工，违反了建筑管理法规的规定。竣工验收要求设计单位必须参加，但省设计院未派人参加工程验收，是市设计院发表的验收意见。省设计院杨XX签字是在2014年12月份补签。质监站没有提出反对意见，现场质量监督工程师是谢X和陈杰。
玉几岛污水管网收集工程存在不按原设计图施工的情况，主要是支墩的位置和尺寸做了调整。支墩位置问题的调整已经征得杨XX的口头同意，杨XX没有为变更出过设计图纸和变更通知。工程设计的外挂管网部分，施工方是云南洱源县第二建筑建材公司。实际施工人是代XX，现场技术员是赵XX。进场施工时安排了度假区建设环保局的相关人员去办理施工许可，但不清楚进场施工时是否办理下来。竣工验收时大理市工程质量监督站没有提出过工程质量问题。
双廊主街进口道路改造工程施工方是大理市第一建筑工程有限公司，实际施工人是代XX，现场技术员是赵XX，代XX说他有项目经理的资质，其未查验过。由办理施工许可证的工作人员和监理单位负责审查。其安排度假区建设环保局的相关人员去办理许可，但不清楚进场施工时是否已经办理下来。
双廊主街道改造工程Ι标段的施工方是大理市第十建筑工程有限公司。实际施工人是大理市第七建筑工程有限公司，现场技术员是李光雄。大理市第七建筑工程有限公司具备承建工程的资质，其未审查。大理市第七建筑工程有限公司不是施工合同约定的施工方。其安排度假区建设环保局的相关人员去办理许可，但不清楚进场施工时是否已经办理下来。
双廊主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井工程施工方是云南晨路市政工程有限公司。竣工验收时，已经全部完工。进场施工时，还没有办理施工许可证。
2、代XX的证言，证实其没有从事建设工程项目的相关资质，也没有具有资质的建筑公司。其得知大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程招标，找景升公司的法人李XX，同意中标工程的全部劳务分包给其，代X借了江西顶峰、江西绿巨人两家的资质。三家公司的投标保证金是其垫付。投标时，景升公司安排杨XX代表景升公司，其安排代X和金环宇代表江西顶峰和绿巨人参加投标。标书也是各家公司自行制作的。景升公司中标后与其签订劳务分包协议。由其实际组织施工，并以景升公司的名义到业主方报拨款。双廊主街道路改造I标段、双廊镇玉几岛污水收集管网，是其向洱源二建杨XX借的资质、双廊镇主街进口道路改造工程，也是其借他人资质施工的。双廊主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井工程招标，其安排代X去借几家公司的资质投标。施工过程中因为问题和困难比较多，没有完全按照原来的设计图纸施工，更改的主要方面：一是将原设计中的外挂PVC金属管改为地埋或者地埋PVC管；二是支撑墩大小有改变；三是部分支撑墩冒墩部分钢筋未按照设计完成；四是外挂污水管的螺栓没有按照设计要求来做。对变更的情况口头向杨XX反映过。杨XX提出，上级相关部门对建设项目的进度督查比较紧，先把项目的竣工验收工作做掉，其按杨XX的安排写了申请竣工验收报告，当时工程还未全部建设完成。省设计院的杨XX没有到场。
3、赵XX的证言，证实大建旁污水收集管网工程中标公司是云南景升有限公司。代XX请其组织人员施工、安装。其负责承包工程的现场管理。其管理过大建旁污水收集管网及提升泵站工程、双廊镇主街道进口道路工程、玉几岛污水收集管网工程。在施工过程中，对原设计方案有三处大的调整：一是水泥支敦下面的铁笼尺寸进行调整。二是原设计的管网改为外挂。三是将原设计的300管地埋管300米改成400米。其给代XX打工，每个月5000元的工资。双廊镇玉几岛污水收集管网工程进场施工时，施工许可证还没有办理，是竣工验收后补办的。
4、李XX、杨XX的证言，证实景升建筑公司和代XX的业务往来是双廊大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程。代XX提出要借用公司的资质，以公司的名义去报名竞标并中标，代XX与公司达成协议：管理费以工程造价的百分之一结算。景升公司没有参与工程项目，施工队是代XX组织的。
5、杨XX的证言，证实2009年3月，省设计院与大理省级旅游度假区管委会环保建设局签订了双廊污水处理工程的设计合同和咨询合同，因大建旁工程实施时，地形发生变化，2012年9月15日双廊镇政府与云南省设计院重新签订了一份关于大建旁污水收集管网工程的设计合同。2013年7月，将水泥支墩支撑方案更改为支墩支撑与角钢支撑互相配合的施工方案其未同意过，也未出具过变更设计图纸或通知。大建旁工程不符合设计的要求，把管道简单挂在周围居民的挡墙上，是导致管道脱落、变形的重要原因。2014年3月26日竣工验收，没有通知云南省设计院参加验收。2014年12月11日，杨XX带着施工方、监理方的人员和双廊镇的范XX等人到省设计院找其签竣工资料时才知道外挂管网从原设计的440米增加到900米左右。杨XX和施工方找其在竣工验收报告补签名字时，说工程变更已成事实，没有确认不能竣工验收决算，要求其出给一份工程施工变更部分的确认材料，其出具了《关于“大理市双廊镇污水处理及管网工程”项目工作联系函》，但没有出具过变更设计图和施工图。后段泵站由五座改为两座是因为主街临洱海一侧工程没有实施，大建旁外挂管网工程其没有同意过。其没有认真审查竣工资料，在竣工资料上签了其的名字且盖了省设计院的章，原设计的外挂部分管道支撑方案全部是钢筋混凝土基础支墩支撑方案。设计方参加了玉几岛污水收集管网工程竣工验收，工程已经全部完工。大理市双廊镇主街进口道路工程实际施工人是代XX。大理市双廊镇主街道改造工程Ι标段，其认为鉴定所认定的损失应该由施工方承担责任。因为施工方不按设计图和规范规定施工。双廊镇主街两侧入户污水收集支管埋设及污水提升井建设工程是云南省设计院作为设计方进行设计的。
6、杨XX、苏X的证言，证实经到实地查看，发现省设计院的施工图纸与现场的实际情况有冲突，杨XX与省设计院杨XX联系，想改变设计方案，但是她不同意。对现场的指导只是管子的深埋过浅部分做一些局部加固处理，地质有岩石开挖不了的地方要做改道处理，没有检查井的地方要增设检查井。施工方在施工过程中遇到难题，去处理一些小的问题。对大建旁污水收集管网工程中将水泥支墩支撑改为水泥支墩与角钢支撑相配合的施工方案没有出具过指导意见，也没有出具施工方案的图纸或者通知。没有出具过相应的验收报告。
7、张X的证言，证实大理市双廊镇玉几岛污水收集管网工程是2012年6月6日开工，没有办理施工许可证，是边施工边办理。按照规定，在施工单位进场时，监理单位必须查看规划许可证、施工许可证等，其审查发现这些文件开工时还未办理，问业主方代表杨XX，杨XX回复说在办理之中。工程的建设方是大理度假区建设环保局，施工方是洱源县第二建筑建材公司。实际负责施工管理的是代XX，现场技术员是赵XX。开展竣工验收时，已经全部完工。在工程施工过程中，其发现施工方存在不按图施工的情况后，下发了停工通知。施工方告知已与原设计方协调好。2015年3月，在监理施工方返修工程时，代XX告诉其工程的变更手续没有办下来。双廊镇污水收集管网工程中监理的有五个工程，分别是双廊镇主街道改造工程一、二标段、双廊镇玉几岛污水收集管网工程、双廊镇主街进口道路改造工程、大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程、双廊镇主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井工程，2013年5月份受大理省级旅游度假区建设环保局的委托，签订监理合同，进驻大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程施工现场。建设单位的工程质量监督注册手续和施工单位的安全报监手续都是后面补办。除了双廊镇主街道路改造工程一标段工程施工过程中，大理市建筑工程质量监督站的监督人员由滨云、谢X到过施工现场一次，工程竣工验收时，质量监督站的监督人员到场参加验收。其他工程施工过程中，质量监督人员未到过现场，在工程竣工验收时，才看到监督人员。
8、杨XX证言，证实其是大理省级旅游度假区管委会环保建设局局长，其和杨XX副局长明确了各自的分工管理范围，涉及到大理古城内以及双廊镇范围内的建设施工项目，由杨XX组织实施，监督管理。大建旁岛依旁村的污水管网建设项目由杨XX作为业主方的项目负责人进行管理，代表建设单位对建设工程的安全生产和工程质量进行管理，有不符合规定的施工建设行为，提出意见并要求施工企业和监理企业及时整改。
9、李X的证言，证实双廊镇大建旁村污水收集管网及污水提升泵站建设工程的建设方是度假区管委会建设环保局，双廊镇政府只是负责协助建设。工程的竣工验收是度假区建设环保局组织的。工程验收前，杨XX跟其商量说工程是国家发改委下发资金的项目，州上盯的比较紧，水下管网工程部分因水位较深难以施工，先验收掉再施工。其表示不同意验收。但还是按照杨XX的要求通知了双廊镇和村委会的有关领导参加验收。没有通知云南省设计院杨XX参加竣工验收，验收前没有与杨XX联系过。
10、范XX证言，证实其是大理市住建局建工处安监站的职工，双廊污水处理项目是度假区管委会建设环保局组织实施的，建设主管单位，应当清楚项目的审批程序要求。在施工过程中，施工企业存在更改原设计方案施工的情况。主要是针对泵站的建设有变更，原来设计的排污管道地埋部分变更为外挂，还有一些小的变更。增加的外挂管网长度有400多米，变地埋为外挂的原因是地埋条件不适合。其去看过，情况客观存在。项目竣工验收时其未参加，玉几岛污水管网工程、双廊镇主街道工程两个项目是移交完成的，其有移交手续，但大建旁污水管网项目没有移交，实际工作中，其对项目进行巡查，四个项目进行过四次大的维修。
11、赵X、杨X、段XX、赵X证言，证实大理省级旅游度假区建设环保局领导的分工是大理双廊的建设环保由杨XX负责，杨XX负责其他的建设环保工作。2013年6月，杨XX让赵X把大建旁污水收集管网及污水提升泵站该工程的施工许可证办下来。工程质量报监手续还没有办下来，赵X报告给了杨XX，杨XX说先空着，由他办理。质量、安全监督注册手续所填写的注册号是在2013年9月4日后杨X拿给赵X质量监督注册资料后由赵X补签的。工程脱离质量监督2个多月是不符合相关规定的，办理质量监督注册手续后，才能申请办理施工许可证。
12、马XX、杨XX证言，证实双廊镇主街道路Ι标段工程是大理市第十建筑有限公司中标，马XX代表公司与代XX签订协议，将工程分包给代XX，公司收取管理费。工程的项目经理是胡XX。实际上没有管理过。工程实际施工人是代XX。代XX是否具有建筑法律法规规定的建设施工资质其不知道，投标书上的项目经理与实际负责施工的项目经理不符，没有向建设方、监理方报批过更换手续。
13、张X、何XX证言，证实双廊主街两侧污水支管理埋设及污水提升井工程是云南晨路市政工程有限公司负责施工建设的，其是工程的项目经理。该工程开工时间是2013年5月，竣工时间是2014年3月26日。施工许可证由甲方大理省级旅游度假区建设环保局负责办理。施工许可证是工程开工后才办理的。
14、张XX、张XX证言，证实大理省级旅游度假区双廊主街道路Ι标段工程是大理市第十建筑有限公司在2010年9月通过参加招投标后中标，张XX通过劳务承包，与十建公司法人杨XX承包过来，甲方施工负责人是杨XX，公司按工程总价的1%交给十建公司管理费。
15、杨XX的证言，证实其是双廊镇党委书记，双廊镇大建旁污水收集管网及提升泵站工程共有两期项目的建设方都是省级旅游度假区管理委员会，其担任党委书记时，一期工程全部结束。2012年，大理市将原由度假区管委会负责的大建旁村和双廊村的规划建设收回管理。2013年，度假区管委会准备实施大建旁污水收集管网及提升泵站建设工程前，向双廊镇提出协作配合的要求。经过镇领导班子安排李X牵头负责这项工作，工程的实际施工负责人是代XX。业主代表和现场管理是杨XX。2013年3月，施工方进场施工前拿到设计图后，发现施工现场与原设计图纸发生很大的变化，有些管道的埋设地已经盖起了房子，施工方提出施工的问题。到昆明找杨XX提出施工现场发生重大的变化，按照原设计无法施工，双廊镇与杨XX签订过一份设计合同，由双廊镇委托大理设计院的负责项目技术指导服务。杨XX同意了，双廊文化街主管管径及整改问题，无法进场铺设管网部分，由大理市设计院与施工单位现场勘查提出变更方案后报省设计院审定，杨XX也同意了。2013年7月，由大理市副市长主持召开了两次协调会议，明确双廊镇大建旁污水管网外挂工程改为水泥支墩支撑与角钢支撑相互配合的方案。变更手续由建设环保局与大理市设计院负责完善。没有参加过工程的竣工验收，李X说工程已经大部分完工了，只有部分外挂工程未完工。大建旁污水管网及提升泵站工程在建设中有一部分是超期了，但外挂部分一直没有完工，杨XX说外挂部分因为水位较深没有完工，可能面临上面检查审计，要求抓紧完工，尽快准备竣工验收的资料。
16、段XX的证言，证实其是双廊镇镇长，大建旁污水收集工程的业主代表和现场负责人是杨XX。工程在建设期间存在不按照原设计图施工的情况，主要是检查井的轻微移动、管道的安装方式由地埋改为外挂，将外挂管网的支撑方案由水泥支墩支撑变更为水泥支墩与角钢支撑互相配合的方案。2013年6月，大理市副市长张勇主持召开了两次协调变更会议，会议确定将外挂管网的支撑方案由水泥支墩支撑改为水泥支墩支撑与角钢支撑相互配合的方案等事宜。
17、闻XX、杨XX的证言，证实代XX借用其公司的资质投标玉几岛污水收集管网工程，其公司提供给代XX技术部分人员上岗证件、公司资质复印件等，由代XX自己去制作，代XX将标书做好后到公司盖章。代XX将《施工合同》拿到公司，其安排公司的员工帮其代签了名字。投标书要求统计员、安全员、资料员、技术员、项目经理都是写公司的人，在施工时除了项目经理，其他的都是代XX的人。公司没有收取着管理费。
18、谢X的证言，证实双廊镇污水管网相关工程主要由由滨云进行质量监督，其协助工作。涉案的工程均存在先建后报的情况，玉几岛污水管网收集工程的质量监督注册时间在竣工验收后。由滨云应当将此情况上报大理市工程质量监督站领导。没有安排其到施工现场进行抽检、巡查或审查相关资料，在竣工验收中，设计方没有到场，验收时也不清楚大建旁污水管网收集工程还有外挂部分尚未完工，对工程的实体和观感质量进行抽查后，由滨云出具了质量监督报告，并在征得其同意后代替其签名。
19、陈X的证言，证实双廊镇污水收集管网工程上，有些工程是先施工后申请质量监督注册手续，工程是由滨云和谢X负责，其在竣工验收时到过工地现场一两次，抽查、巡查只去过一两次。由于先建后报，基本建设程序不合法，无法保证建设方、施工单位、监理单位是否按照设计图纸、施工规范、验收规范履行相应职责，无法判定竣工验收资料的真实性，监管缺失，不能保证竣工验收结果的真实性和合法性。
（四）被告人供述及辩解，证实是大理市建筑质量工程监督站监督科科长，在双廊镇污水收集管网工程没有按法律法规规定的程序开展监督工作，除了污水处理厂工程外的其他工程都是先施工后申请质量监督注册。工程在建设过程中无法介入监督，只能对竣工验收五方责任主体的意见以及相关资料对建设现场进行核查，审查竣工验收资料，对工程质量进行评价，出具了质量监督报告，并报送备案机关。由于市政工程先建后报的特殊性，缺失对过程的监督，不能保证竣工验收结果的真实性和合法性。对出现的工程质量问题，监督人员有一定责任，主要是了解情况不全面，出具的质量监督报告不客观，不全面，履职不完全到位。
双廊镇大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程是2013年9月4日受理的工程质量监督注册，开工时间和竣工时间是由建设方填写的，实际开工时间其不清楚。施工负责人是谁不清楚。2014年3月26日组织竣工验收，其办理该工程的质量监督注册手续时，询问了建设方该工程的进度，经办人员说工程已经基本完工，其说工程既然已经基本完工，埋设的管网也已经被覆盖，道路路面已经修复，实体质量也不可见，只能从观感和可见部分进行监督，施工现场就不去了，竣工验收时再进行内业资料的抽检和现场观感情况抽检，没有到工程的现场。没有按《建设工程质量管理条例》的相关规定到施工现场履行抽查、巡查的监督管理职责，竣工验收阶段再通过业内资料和观感质量进行抽检，对工程出具的质量监督报告不全面。验收时施工现场进行了查看，原设计方云南省设计院没有到场，不了解工程的外挂部分在验收范围内，没有查看过施工图。
双廊主街两侧入户污水支管埋设及污水提升井工程是开工后才办理工程质量监督注册手续，工程的质量监督工作主要由其负责。办理质量监督注册手续时，其向建设方的经办人和项目负责人杨XX征询工程进度，说工程已经基本完工，其没有到施工现场履行监督巡查职责。工程竣工验收时其到现场进行查看，发现设计单位人员未到验收现场参加验收，由大理市设计院来参加工程的验收。在受理工程的质量监督注册手续时，其没有对各方责任主体资格进行审查，只是在工程竣工验收的时候进行了内业资料的审查。不清楚代XX和工程有没有关系。
双廊镇玉几岛污水收集管网工程在受理工程质量监督注册手续之前，建设方就组织竣工验收了，邀请参加竣工验收工作，以技术支持和技术服务的形式参加工程的竣工验收。向建设方提出要尽快完善基本建设程序，尽快办理工程质量注册监督手续，但没有来办理工程质量注册监督手续，其先在工程的质量监督报告上签注了意见，才补办工程质量注册监督手续，没有对各方责任主体资格进行审查，工程竣工验收时进行了工程的相关内业资料的审查。没有审查代XX是否具备相应的资质。
双廊镇主街进口道路改造工程污水部分工程是开工建设后补办工程质量监督注册手续，没有在施工过程中介入监督管理，在竣工验收时再进行内业资料和现场观感情况抽检。其参加了竣工验收。通过对施工现场以及相关内业资料的检查，出具的工程质量监督报告。没有对各方责任主体资格进行现场审查。
双廊镇主街道路改造工程I标段的工程质量监督注册手续是在开工后补办工程质量监督注册手续。该标段已经基本完工。没有到施工现场履行监督巡查职责，其参加了竣工验收。工程已经投入使用了，但未办理竣工验收手续，违反了基本建设程序，建设单位的违法违规行为。没有向领导汇报过。在受理工程的质量监督注册手续时，没有对各方责任主体资格进行现场审查，在工程竣工验收时进行了相关的内部资料的审查。
其作为主要监督人员，在上述五个工程建设单位申报工程质量监督注册时过于相信建设单位作为一级建设行政主管部门会办理相关手续，违反相关规定进行工程质量监督注册手续的受理；在受理监督注册手续后工作中过于信任建设单位，工作不主动，没有完全按照监督工作程序开展监督工作；在工程竣工验收阶段，工作主动性不够，没有主动询问工程验收的范围，造成监督人员不知道大建旁污水收集管网及污水提升泵站工程有外挂部分及其工程量；在工程竣工验收后，出具工程质量监督报告不严谨。
原判根据上述事实及证据，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第四十五条、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第三款、第六十一条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款第二项之规定，认定被告人由滨云犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。原审被告人由滨云及其辩护人以“认定被告人由滨云在工作中严重不负责任，不认真履行质量监督工作职责及认定造成损失人民币3298976.8元的事实不清，证据不足，鉴定意见不客观，量刑过重，请求对被告人由滨云免予刑事处罚”等为主要理由，提出上诉和辩护意见。
经审理查明，原判认定上诉人（原审被告人）由滨云系依照法律从事公务的人员，作为大理市建筑工程质量监督站对上述五个工程开展工程质量监督工作的主要监督人员，在工作中严重不负责任，不认真履行工程质量监督工作职责，对造成经济损失共计人民币3298976.82元，应承担监督管理职责及上诉人（原审被告人）由滨云的归案情况的事实清楚，原判据以定案的证据均经原审庭审质证、认证，证据确实、充分。本院予以确认。上诉人（原审被告人）由滨云及其辩护人虽提出“认定被告人由滨云在工作中严重不负责任，不认真履行质量监督工作职责及认定造成损失人民币3298976.8元的事实不清，证据不足，鉴定意见不客观”的上诉理由及辩护意见，但不能提供新的证据或证据线索，不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）由滨云系依照法律从事公务的人员，作为大理市建筑工程质量监督站对五个市政工程开展工程质量监督工作的主要监督人员，在工作中严重不负责任，不认真履行工程质量监督工作职责，对造成经济损失共计人民币3298976.82元，负有一定责任。其行为已构成玩忽职守罪，且属情节特别严重。被告人由滨云主动投案，归案后如实供述其罪行，属自首，可以减轻处罚。鉴于本案的经济损失系多因一果和上诉人（原审被告人）由滨云的认罪、悔罪表现，可对其适用缓刑。原判定性准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人（原审被告人）由滨云及其辩护人“量刑过重，请求对被告人由滨云免予刑事处罚”的上诉理由及辩护意见，与本案事实及法律规定不符，不予支持。据此，根据被告人由滨云犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王锐德
审判员 和银芳
审判员 普红富
二〇一七年一月二十六日
书记员 李晓铨