河北省成安县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）成刑初字第88号
公诉机关成安县人民检察院。
被告人周某，某稽查队队长，兼某科科长。
被告人毛某，某稽查队工作人员。
被告人王某，某稽查队工作人员。
成安县人民检察院以冀成检刑诉（2014）107号起诉书指控被告人周某、毛某、王某犯玩忽职守罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案，成安县人民检察院指派检察员高建隆出庭支持公诉，被告人周某、毛某、王某到庭参加诉讼。审理过程中报请邯郸市中级人民法院延长审限三个月一次，现已审理终结。
成安县人民检察院指控，被告人周某、毛某、王某系某稽查队工作人员，依法承担着对全县化肥生产企业的监督管理和无证生产企业的查处职责。2012年至2013年9月期间，被告人周某、毛某、王某三人多次到河北美农肥业有限公司（以下简称美农公司）进行日常巡查，对该公司的生产车间、原料库、成品库、化验室进行现场监督检查。在巡查过程中三人未能按照规定认真履行监督职责，工作疏于职守、检查流于形式，未认真核实该公司生产的产品类型、产品质量和包装，未能及时发现、查处美农公司长期存在无证生产复合肥和生产、销售假冒他人厂名、厂址复合肥的违法行为。2012年11月和2013年7月，美农公司两次申请办理生产许可证，被告人周某、毛某、王某在未认真核实企业的实际生产情况下即为该公司出具了“没有无证生产复混肥”的证明。经查证核实，2013年1月至9月美农公司生产、销售假冒、伪劣复合肥金额达4661043.50元，给社会造成恶劣影响。
公诉机关向本院提交了证人证言、美农公司相关材料、销售证明、检验报告、被告人供述与辩解等相应的证据证明本案犯罪事实，要求本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，以玩忽职守罪追究被告人周某、毛某、王某的刑事责任。
被告人周某、毛某、王某辩称，在美农公司申请办理特种生产许可证之前其根本不知道该公司的存在，到美农公司检查的时候该公司都未生产，其均是按照规定检查的，并且在邯郸县公安机关发现美农公司存在违法犯罪情况前及时采取了相关的行政措施。
经审理查明，被告人周某、毛某、王某身为某稽查队的工作人员，在履行职务过程中未认真按照相关法律法规规定对美农公司进行检查，造成美农公司自2012年11月至2013年7月间一直处于无证生产且长期存在生产假冒他人注册产品的行为，造成了恶劣的社会影响。
认定上述事实有公诉机关及本案被告人提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明。
1、证人赵某甲证言，河北美农肥业有限公司是2012年初成立的，公司的地址在成安县商城工业园区，公司的法人是郝某甲，该公司的生产许可证是2013年8月底下来的，申请许可证的程序是先到县质量技术监督局申请，县局派人到厂子里检查厂房、设备是否符合要求，证件是否齐全，审查通过了，县局的在申请表上签字盖章，然后再到市质量技术监督局去申请下面的程序，市局也会派人到厂子里去看一下，审查通过了签字盖章，然后再到省质量技术监督局去跑手续，省质量技术监督局再派人下来核实情况，如果省里审核通过了，程序基本上就走完了，过段时间生产许可证就会发下来。美农肥业有限公司是从2013年的四五月份正式生产的，之前一直在调试设备，该公司一天能生产五六十吨，主要生产的品牌有，地力、盛大、美御农、红磷、园林、洋兰湖、地球乐等品牌。平时主要是农业与质监部门对厂子进行监督，每生产一批次的产品也不用向质监或者工商部门报批。质监部门主要是检查化肥质量是否合格，是否存在冒用他人品牌的情况。县质监局处罚过该厂两次，一次是2012年的时候，处罚原因其记不清了，只记得处罚了一万多块钱。2013年的时候质监局的人员到厂子里检查，发现该厂冒用别人品牌当时是因为红磷品牌的事，质监局的人把生产的红磷牌化肥没收了，还没有来得及罚款其就被公安机关查处了。厂子平时生产都是业务员给销售商提前沟通好，根据销售商的需求生产的，工厂的都知道生产的化肥营养成分不够，质量达不到国家的质量标准，也知道红磷、园林、洋兰湖、地球乐等品牌的化肥是冒用别人的品牌。2012年下半年美农公司申请过一次生产许可证，但是市质监局要县局出具“没有无生产许可证进行生产的证明”，其就找到某某稽查队的人，要求开该证明，但质监局的人说开证明得收费，当时给了质监局一万元左右，质监局开了一张普通的发票，收费项目写的是委托检验费。美农公司生产的都是复混肥，生产用的原料都存在专门的原料库内，有氯化钾、氯化胺、磷酸一胺、硫酸胺、尿素、黏土、碳酸氢胺等，该公司本身不生产尿素。平时某的每年去厂子里检查两三次，每次都是周某、毛某、王某一起去的。这三人去了厂子之后到生产车间、原料库、成品库、化验室看一下没有什么问题就走了，去检查的时候一般情况下都在正常生产，但也有不生产的时候，有时候抽样有时候不抽样，2012年至2013年某去美农公司的时候没有检查出来什么问题。上面说的年度检验费是厂子里和某稽查队商量的数额，因为稽查队的人说队里有经济任务想多收两个钱，于是2012年开具“没有无证生产”证明时交了一万元，开的票上写的是委托检验费的票。2013年也交过一次年度委托检验费。美农公司申请的生产许可证是生产复混肥的生产许可证。该公司向某分别在2012年5月22日交年度检验费10000元，开票人毛某。在2013年3月17日交年度检验费15000元，开票人周某，收款人毛某。公司通过转账交到了县质监局账户上。某主管化肥的科室去检查时一般是两三个人，查看一下公司原料库和成品库、生产车间。质监局的人在公司发现过其他厂家、厂址或其他品牌的包装，当时其对质监局的说这是进的原料，公司正在试车没有正式生产、销售。
2、证人薛某甲证言，其在美农公司负责生产设备的维护，该公司一天能生产50吨左右的复混肥，不生产复合肥，农忙的时候基本上天天都开着机器，农闲的时候就不生产了。其记得公司生产过美御农、红磷、地球乐、园林、洋兰湖、保农宝等品牌的复合肥。
3、证人刘某甲证言，其是2012年夏天的时候到美农公司上班的，自其上班以来该公司生产的都是复混肥，其是生产车间的负责人，主要是负责公司的生产。该公司不生产单一肥只生产复混肥。生产复混肥的原料有尿素、氯化钾、硫胺、一胺、氯化胺、碳酸氢胺、钙土等。美农公司使用过其他厂的厂名厂址商标的情况，用过云壮、洋兰湖、中远、红磷、地球乐、保农宝等。某的人在2012年、2013年的生产旺季时去检查过，质监局的人到生产车间检查的时候工厂正在生产，生产的都是复混肥。质监局的人没有说过生产不合法，不能生产，也没有问过工人生产的是什么化肥，他们每次都是转一圈就走了，也没有取过样。
4、刘某乙证言，其是2011年上半年去美农公司上班的，其在公司主管负责后勤，其到公司上班的时候公司就开始生产了，但是产量不大，该公司只生产复合肥。质监局的每年到公司检查两三次，都是到厂里生产车间、原料库、成品仓库看看产品质量有没有问题就走了，质监局的一般都是来两三个人，有一个人姓周，具体叫什么名字不知道。
5、证人李某甲证明，其销售的国肥一号、中农、万家宜化肥是在2012年上半年的四五月间至2013年间从河北美农肥业有限公司购买的。
6、证人王某甲证明，其是赣榆县欧亚利肥业有限公司的总经理。其所在的公司未与河北美农公司建立业务往来，也未授权该公司生产欧亚利化肥。
7、证人侯某甲证言，其任成安县质量监督局副局长，每年质监局对企业都有巡查计划，对获证企业每年至少要巡查两次。巡查后要填写巡查表。巡查时主要是查看企业的生产条件是否符合取证时的条件、生产工艺有没有变化、查看企业的原料库、成品库、生产车间，有没有生产假冒伪劣产品等，具体的巡查内容按照巡查表上列举的事项逐项核查。某稽查队可以向企业收取年度检验费，一些企业由于检验设备和人员方面的原因，对新产品不能正常进行检验，有时候就需要委托质监检验所对新产品进行检验，为了方便企业，当时局里就定下来给企业签订委托检验协议书，一年收取企业一定的检验费用，企业可以随时到检验所进行检验，不用单独收取费用。根据每个企业的情况，交钱的多少也不一样，这也是稽查队的人到企业和企业负责人商量。企业交钱后质监局开具复混肥委托检验费的正规票据。
8、证人张某甲证言，其是某稽查分局的工作人员，2010年其到某稽查队的时候只有其和周某两人，周某是队长，其是队员。2011年王某到的某稽查队工作。某稽查队的主要工作是负责全县范围内的化肥和农药生产企业的监督管理工作，有时候根据群众举报对流通领域内的涉及某的市场也进行检查。对化肥和农药生产企业的监督管理是通过日常巡查来实现的，根据上级部门的要求，一般对化肥企业来说应该一个季度巡查一次，但由于化肥生产企业属于季节性产品，春季和秋季是化肥的生产旺季，所以一般就在这两个季节去企业巡查，也就是说一年只巡查两三次。每次巡查后都要填写巡查表。巡查的主要内容是，到企业后找到企业负责人，到生产车间、原料库、成品库、化验室查看一下，看企业购买的原料、生产的成品、包装袋、出厂检验台账等，查明企业是否有生产不合格产品、假冒他人厂名、厂址或无证生产的行为。像企业如果使用的不是自己的包装袋，就要问有没有委托加工的材料，是否备案等，如果没有的话就可能是冒用他人厂名厂址的行为。成安县质量技术监督局冀成质监存字（2011）第082号、冀成质监物单字（2011）第082号登记保存决定书，送达回证和现场检查笔录是某稽查队开具的。文书上面的名字是其后补签的，其没有去过该公司，文书所涉及的企业是美农公司。
9、美农公司工商注册材料。
10、美农公司申请生产许可证材料。
11、美农公司电费清单。用电起始时间为2011年4月19日终于2013年12月17日。
12、美农公司考勤表。始于2011年6月至2013年7月止。
13、美农公司会计鉴定报告书。
14、保农宝相关材料，保农宝商标系北京金土地复合肥有限公司注册的商标自该公司建厂以来未委托过其他任何企业代为生产销售该系列复合肥。
15、红磷相关材料，红磷系云南红磷化工有限责任公司的注册商标，自该厂成立以来未委托过河北美农肥业有限公司生产销售过该系列产品。
16、地球乐、云壮商标相关证明，均证明未委托河北美农肥业有限公司生产销售过该系列新产品。
17、河南省新乡市工商行政管理局证明。
18、相关网站对该案的报道材料。
19、检验报告。
20、关于产品质量的相关法律规定。
21、成安县质量技术监督局行政处罚卷宗。
22、收费票据，成安县质量技术监督局收取10000元及15000元的收据，并记载是对复混肥的年度检验费。
23、登记保存决定书。
24、犯罪嫌疑人任职证明及户籍证明。
25、被告人周某供述，其是某稽查队工作人员，2005年至今任某稽查队队长，2013年12月份至今任成安县质量技术监督局副主任科员兼某科科长，某稽查队去美农公司检查过，一年去两三次，从2012年开始去美农公司检查的，到美农公司一般就找赵某甲，让赵某甲带着去到生产车间、原料库、成品库、化验室去检查。去的时候企业有时候在生产，有时候停工。美农公司的原料库中主要有硫酸胺、氯化胺，是生产尿素的原料，成品库中主要是尿素。2013年9月24日，其在对该公司进行巡查中发现，该公司生产的复合肥冒用他人厂名、厂址，当时要求企业提供委托加工的材料，企业未能提供出相关材料，其认定该公司系冒用他们厂名厂址进行生产，对该公司生产的冒用新产品予以封存，同时还封存了生产设备和配电室。但没有来得及进一步处理，邯郸县公安局就对美农公司立案调查了。
26、被告人毛某供述，其是某稽查队的工作人员，2012年1月到成安县某稽查队工作至今，任某稽查队队员。其单位对获得生产许可证的企业主要是通过日常的巡查和抽样来监管的，对获证企业一般一年期巡查两到三次，其余时间不定期巡查，每年抽样不低于两次，巡查的内容有生产厂地、产品、车间、化验室、仓库、检验记录、进货和销售台账，每次巡查后都要填写巡查表予以存档。巡查时看企业是否正常生产，如果生产，看企业是否有营业执照和生产许可证，企业生产条件是否符合取证时的条件，到生产车间和仓库看看原料和生产产品，看有无冒用他人厂名、厂址。其不知道如何发现无证生产企业的，每次巡查都是队长安排的。稽查队在2012年去过美农公司两次，是生产化肥的季工去的，大概是春天和夏天的时候，第一次去时见该公司在生产氮肥，还有一次去时没见生产，办公室有两三个人，原料库内有原料。2013年去过两次，也是春天和夏天的时候，到车间和库房都看了看，车间有工人，库房有一部分原料，具体什么原料其没有看，其觉得是为办证准备的，每次去巡查基本上都是其与周某、王某一起去的。还有每次申请办理许可证之前我们都到美农公司查看一下。2013年美农公司的生产许可证办下来之后，还去过一次，查到该公司用别人的厂名、厂址，因为法人不在，无法提供是否有委托加工协议，就把生产设备封了，产品暂时扣了。
27、被告人王某供述，其是某稽查队工作人员，成安县某稽查队一共有三个人，分别周某、毛某及其，队长是周某、其与毛某是队员。日常对企业的检查或开展执法活动都是三人一起工作，周某作为队长负责队里全面工作。该稽查队对获证企业主要是通过日常的巡查来监管的。每年都有巡查计划和工作安排，对获证企业一般一年巡查两到三次，一般都是在企业生产旺季的时候去，生产淡季或季节性停产的时候不去，每次巡查后都要填写巡查表予以存档。到企业后找到企业的负责人，让负责人带着稽查队的人到企业的原料库、成品库查看，到生产车间查看生产条件或生产工艺有没有变化，化验室查看化验设备出厂检验是否符合标准等。具体点的内容就是查看企业是否有生产许可证、企业生产条件是否符合取证时的条件，是否按照规定在产品包装上标准生产许可证标志和编号，是否存在委托加工的情况，有无冒用他人厂名、厂址进行生产的情况、化验室是否达标等，具体的内容在巡查表中都有说明，通过巡查对企业的检查确保企业产品质量不出问题。一般在企业开工生产的时候其会到企业进行抽样检验，平时企业也会送样到质监局检验所进行检验。稽查队对不需要办理生产许可证的企业巡查内容也和获证企业是一样的，要查看企业的生产车间、原料库、成品库化验室等。某稽查队每年到美农公司检查两三次。一般是在生产旺季的时候到这些生产企业去看看。到美农公司就找赵某甲，让赵某甲带着到公司的生产车间、原料库、成品库、化验室去看看，去的时候一般这些工人都在，看看生产的产品是否符合标准，去的时候企业一般都在生产，但有的时候不生产，该公司生产的是单一肥料。其不清楚生产单一肥料需要什么原料，只是因为在该公司生产车间见过包装代上标明的是单一肥，所以认定该公司生产的是单一肥。该公司的原料库内有尿素、氮肥，其他的其不清楚。每次去检查的时候就队里这两三个人。生产复合肥与复混肥都得取得生产许可证才能生产。
本院认为，被告人周某、毛某、王某身为某稽查队工作人员，肩负对成安县内的某生产企业的质量监督管理，但在对美农公司进行日常巡查过程中未按照有关规定进行检查，使美农公司在2013年1月至9月期间销售假冒他人注册商标，且不合格的大量伪劣化肥，造成了恶劣社会影响，三人之行为均已构成玩忽职守罪，公诉机关指控罪名成立。被告人周某作为某稽查队队长兼某科长，应负有主要监管责任。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第七十二条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第三项之规定，判决如下：
被告人周某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）。
被告人毛某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）。
被告人王某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 靳文强
审 判 员 何亚楠
人民陪审员 郭园园
二〇一四年十二月十日
书 记 员 苏 扬