河南省焦作市解放区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0802刑初153号
公诉机关焦作市解放区人民检察院。
被告人冷双双，女，1981年1月7日出生，汉族，高中，无业，户籍地河南省焦作市，住焦作市解放区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2015年10月27日被焦作市公安局解放分局依法刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年11月19日经焦作市解放区人民检察院批准逮捕，次日由焦作市公安局解放分局执行逮捕。
辩护人梁红军，河南纳圣律师事务所律师。
焦作市解放区人民检察院以焦解检公诉刑诉〔2016〕94号起诉书指控被告人冷双双犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月22日向本院提起公诉，本院经审查后于同日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案，并于2016年11月15日作出（2016）豫0802刑初112号刑事判决，宣判后，焦作市解放区人民检察院以“原判认定冷双双构成立功并减轻处罚属于适用法律错误”为由提出抗诉，原审被告人冷双双以“原判量刑过重”为由提出上诉。焦作市中级人民法院经审理后，于2017年3月23日作出（2017）豫08刑终9号刑事裁定书，认为原判认定被告人冷双双构成立功事实不清，证据不足，撤销我院作出的（2016）豫0802刑初112号刑事判决，将该案发还我院重新审判，我院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案，焦作市解放区人民检察院指派检察员刘西姣、代理检察员王燕出庭支持公诉，被告人冷双双及其辩护人梁红军到庭参加诉讼。本案经合议庭评议后，现已审理终结。
焦作市解放区人民检察院指控：2011年11月份，被告人冷双双未经金融监督管理部门批准，在焦作市解放区恒基大厦西座1006房间成立辽宁鼎旭生态农业发展有限公司焦作市投资点，以投资辽宁鼎旭生态农业发展有限公司为由，以高息为诱饵，非法向社会不特定人群吸收资金，2011年11月到2012年2月，共计向51人吸收资金463.393万元，损失463.393万元。
公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了户籍证明、发破案经过等书证；证人安某等人证言；被告人冷双双供述和辩解等证据。
公诉机关认为，被告人冷双双非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处，并建议对其在法定刑幅度范围内量刑。
被告人冷双双辩称：1、对起诉书指控的犯罪罪名没有意见。2、起诉书指控的非法吸收资金数额不对，投资群众赵某和郭某所投资的34万元不是经其本人投资的，而是经郝永飞投资的，应当予以扣除。
辩护人认为：1、对起诉书指控被告人冷双双犯非法吸收存款罪罪名无异议。2、本案系单位犯罪，应当以单位犯罪的标准对冷双双予以量刑。3、冷双双在非法吸收公众存款犯罪中属于从犯地位。4、投资群众赵某和郭某所投资的34万元，在投资前期，冷双双仅仅进行过接待，最后是通过郝永飞投资的，应当予以扣除。5、本案是因辽宁鼎旭生态农业发展有限公司的案件引起的，辽宁省盘锦市中级人民法院于2015年2月12日作出（2014）盘中刑二初字第00004号刑事判决书，对相关人员作出了判决，因此冷双双的犯罪行为不应孤立看待，而应当根据盘锦市中级人民法院判决书，对冷双双进行量刑。6、冷双双主动到公安机关投案自首，对自己的罪行供认不讳，应当认定为自首。7、冷双双到案后主动供出陈建国、郝永飞两名同案犯，且举报宋红月涉嫌诈骗的犯罪线索，目前山阳公安分局已经立案侦查，宋红月现刑拘在逃，其犯罪事实公安机关已经基本查清，从有利于被告人的原则，对被告人冷双双应认定为具有立功情节。8、冷双双的犯罪行为得到了本案24名投资群众（涉及投资金额203.07万元，占总人数的51%，占总资金的64%）的谅解。9、冷双双在2011年11月到2012年2月期间进行非吸行为，犯罪持续时间较短，社会危害性和社会影响比较小。10、冷双双无前科，系初犯、偶犯，且当庭自愿认罪，能如实供述犯罪事实，认罪态度好。11、冷双双作为被告人，本人也投入了巨资，其也是受害人，由于其不懂法律，从而实施了犯罪，建议对被告人冷双双判处有期徒刑二年以下。
辩护人提交证人徐某等24名投资群众签字的谅解书二份以及22名投资群众的回访录音，以证实本案徐某等24名投资群众对被告人冷双双的犯罪行为予以谅解，请求法院对其从轻或者减轻处罚。
经审理查明：2011年11月份，被告人冷双双未经金融监督管理部门批准，在焦作市解放区恒基大厦西座1006房间成立辽宁鼎旭生态农业发展有限公司（下称“辽宁鼎旭公司”）焦作市投资点，以投资辽宁鼎旭公司为由，以高息为诱饵，非法向社会不特定人群吸收资金，自2011年11月到2012年2月，共计向51人吸收资金463.39万元，损失463.39万元。
另查明，案发后，被告人冷双双主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。本案在审理期间，被告人冷双双通过其律师向公安机关报案称其被宋红月以帮助避免网上通缉、办理取保候审为由先后诈骗10万余元，并提供了宋红月的年龄、住址等信息。经公安机关调查取证后，对宋红月涉嫌诈骗一案立案侦查，并决定对宋红月采取刑事拘留强制措施，现因宋红月未到案，公安机关已经将宋红月列为网上逃犯进行抓捕。
以上犯罪事实，有以下证据予以证实。
1、被告人冷双双的供述：我来投案，因为我在焦作市解放区恒基大厦成立了辽宁鼎旭公司焦作市投资点，涉嫌非法集资。辽宁鼎旭公司焦作市投资点成立于2011年秋天，没有在工商部门登记，投资点设立在焦作市解放区恒基大厦西座1006房间。当时是一个叫郝永飞的人找到我，给我介绍的辽宁鼎旭公司，他给我说这个公司非常好，准备上市，想做融资。我就和郝永飞一块到辽宁鼎旭公司考察，考察的时候，认识了辽宁鼎旭公司的老板黄某，黄某当时给我们介绍，说他的公司是做食用菌的深加工，公司准备上市，需要资金，公司给出月息5分的利息，介绍投资人给1%的提成。我看这个公司还可以，就回到焦作成立了辽宁鼎旭公司焦作市投资点，面向焦作群众吸收资金。我从辽宁鼎旭公司拿回来一部分宣传资料，就是公司印好的公司简介之类的宣传资料，回来之后对外发放。还在恒基大厦租了三间房子，购买了办公用品，我在焦作市制作了一些宣传标语和公司简介悬挂在投资点的墙上，招募了5、6个业务员，对外拉人到公司考察。辽宁鼎旭公司焦作市投资点的负责人是我，我找安某和我一块经营这个投资点，又招募了5、6个业务员，业务员没有工资，只是有10%的客户投资提成。就是我、安某和招募的几名业务员拉客户先到投资点，然后我给这些客户讲辽宁鼎旭公司是做食用菌深加工的公司，公司正在运作上市，现在投资公司给月息5分等等之类的宣传，然后再播放公司提供的一些宣传视频资料，如果有些客户愿意投资，我就带着客户到辽宁鼎旭公司参观，回来后客户把钱交给我，我给客户填写我从公司拿回来的空白合同，扣下3个月的利息，如果是业务员拉来的客户，再扣下业务员提成10%，扣下我自己提成的1%，剩下的给辽宁鼎旭公司汇过去，公司核对后，出具收据，再把收据通过快递的形式寄给我，我再给客户。大部分客户都是现金交给我，我再存到我的银行卡上，然后再给辽宁鼎旭公司转过去。我在中国农业银行、中国工商银行、建设银行办了银行卡，并开通了网银，所有的汇款都是我通过这三张卡的网银转过去的，大部分是用农行和工行转过去的。全部都是转到黄某的个人银行卡上，有农行、工行。之后我通过QQ给公司的会计联系，把投资客户的投资金额、项目、身份证号、期限、银行卡号给会计发过去，会计经过核对之后，公司出具收据然后邮寄回来，我再交给客户。跟客户签订的合同，都是我从辽宁鼎旭公司拿来的已经盖过章的空白合同，我按照客户投资的金额和基本信息填写好后交给客户。提前扣除3个月的利息。再扣下10%的业务提成，1%我个人的提成，剩下的给公司汇过去。比如客户投资10万元，扣除三个月的利息是1万5千块钱，客户实际交款8万5千块钱，合同的金额还是填写10万元，然后我再扣除10%的业务提成给业务员，是1万，再扣除我个人所得的1%，是1000块钱，到最后我给公司汇过去就是7万4千元。
2、证人黄某的证言：辽宁鼎旭公司于2009年注册成立，注册资本5000万，法人是我，地址在盘锦市大洼县西安镇。焦作市投资点的负责人是冷双双，我是通过我们天津鼎旭股权投资基金管理有限公司（以下简称天津鼎旭公司）的负责人陈建国介绍认识的冷双双的，我当时让陈建国负责天津鼎旭公司，主要的业务也是融资，他给我介绍说冷双双是焦作市融资点的负责人。那一段时间我比较忙，刚好陈建国找我说想负责天津鼎旭公司，我就同意了，让他当了天津公司的经理。天津鼎旭公司是2011年7月份左右成立的，我是总负责人，我又指派了陈建国当了经理，后期是陈建国负责。地址在天津市滨海新区，主要经营就是给辽宁鼎旭公司融资。当时我给陈建国说的是吸收的资金我拿50%，剩下的50%归陈建国所有，刚开始陈建国确实给我了50%的吸收资金，但到后期，也就是2011年10月份左右，就不再给我钱了，我问他要，他说是偿还已经到期的客户了。当时我成立天津鼎旭公司的时候，为了融资让老百姓相信，钱都是打到我黄某本人的账户上了，如果用其他人的账户，怕老百姓不相信，我就专门在天津办了三张银行卡，两张工商银行的，一张农业银行的，但是这三张卡都是放在天津鼎旭公司的财务上了，可以说是陈建国控制了这三张卡，我没有使用过。2011年8月份左右，我记得成立天津公司没多久就把卡留在了天津，能使用这三张卡的也就是陈建国和天津公司的会计陈丽萍，其他人使用不了，天津公司给我转了大概400多万元，是用我留在天津公司的三张我的银行卡转到我个人使用的盘锦的几个账户。陈建国肯定给过冷双双提成，具体多少我不清楚。冷双双去了很多次公司，我第一次见冷双双是陈建国带着她，介绍给我认识，我当时给冷双双讲了我们公司的前景，公司有大棚，有工厂，而且还准备上市，后来冷双双又带着投资群众去辽宁鼎旭公司参观，我也就是这样给大家介绍的。
3、证人安某的证言证实：辽宁鼎旭公司焦作市投资点负责人是冷双双，对外给群众宣传时称将资金投资到辽宁鼎旭公司，投资发展食用菌、酱油、化妆品等，并在办事点的墙上贴有宣传册，在电脑上给投资户播放公司的介绍。吸收的钱都是冷双双负责收取，并汇给辽宁鼎旭公司。
4、证人慕某的证言证实：慕某在辽宁鼎旭公司焦作市投资点的投资情况，并证实辽宁鼎旭公司焦作市投资点，给投资户利息5分，给业务员提成10分。吸收的钱都是冷双双负责收取，并汇给辽宁鼎旭公司的。
5、证人徐某的证言证实：徐某在辽宁鼎旭公司焦作市投资点的投资情况，并证实辽宁鼎旭公司焦作市投资点负责人是冷双双，其对徐某进行宣传时称辽宁鼎旭公司是做食用菌深加工的公司，正准备上市，有个美国人要包装辽宁鼎旭公司，预计很快在美国上市，现住在焦作市募集资金，期限三个月，月息6分。
6、证人（投资群众）韩康福等人证言、报案材料以及合同等书证，河南世纪联合会计师事务所司法案件鉴定意见书，证实：经统计，2011年11月到2012年2月，辽宁鼎旭公司焦作市投资点投资群众为52人，投资金额666.37万元，首付利息101.11万元，实际交款额565.26万元，实际损失额565.26万元，其中（1）报案人提供的合同91份，投资金额651.5万元，首付利息101.11万元，实际交款额550.39万元（其中被告人冷双双本人投资金额87万元），实际损失额550.39万元；（2）办案人提供的借据4份，金额14.87万元，均为个人出具的借据，两份李江雪（安某女儿）出具的借李某的借据金额7.61万元，两份安某出具的借孔某的借款证明金额7.26万元。
7、安某出具的证明两份，李江雪出具的收据，证人李某、孔某的证言，证实：李某曾通过安某分两次共投资7.61万元，由李江雪（安某的女儿）出具收到李某7.61万元的收据两张。孔某曾通过安某分两次共投资7.26万元，由安某出具收到孔某7.26万元的证明两张。上述共计14.87万元没有投资合同，无法证实该14.87万元是否投资到辽宁鼎旭公司。
8、证人赵某、郭某的证言证实：证人赵某、郭某刚开始各自将17万元共计34万元交付给被告人冷双双进行投资，但是过了几天，被告人冷双双将投资款又退还给赵某、郭某，赵某、郭某就各自将投资款交付给郝永飞，通过郝永飞投资到辽宁鼎旭公司后，郝永飞将投资合同交付该二人。
9、公安机关出具的到案情况说明以及发破案经过证实：案件的侦破过程，以及被告人冷双双系主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。
10、证人徐某的当庭证言、谅解书以及22名投资群众的回访录音证实：案发后，证人徐某等22名投资群众对被告人冷双双的犯罪行为予以谅解，请求法院对其从轻或者减轻处罚。
11、焦作市公安局山阳分局接处警登记表、受案登记表、立案决定书、拘留证、在逃人员登记信息表证实：本案在审理期间，被告人冷双双通过其律师向公安机关报案称其被宋红月以帮助避免网上通缉、办理取保候审为由先后诈骗10万余元，并提供了宋红月的年龄、住址等信息。经公安机关搜集相关证据后，对宋红月涉嫌诈骗一案立案侦查，并决定对宋红月采取刑事拘留强制措施，现因宋红月未到案，公安机关已经将宋红月列为网上逃犯进行抓捕。
12、被告人冷双双的户籍证明证实其住址、年龄等身份情况，其本次犯罪时系成年人。
13、并有被告人冷双双的名片，天津鼎旭企业市场主体基本信息，辽宁鼎旭公司工商登记，辽宁鼎旭公司沈阳分公司工商登记，辽宁鼎旭公司鞍山分公司工商登记，盘锦鼎东食用菌合作社工商登记，证人黄某的刑事判决书等等证据在卷佐证。
以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。
本院认为，被告人冷双双非法吸收公众存款463.39万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪罪名成立。被告人冷双双作为辽宁鼎旭生态农业发展有限公司焦作市投资点的负责人，其对焦作投资点设立、人员的组织以及非法吸收公众存款业务的开展和扩大，起到了相对独立的组织、领导等不可或缺的主要作用，应当认定为主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚，故辩护人关于被告人冷双双系从犯的理由不成立，本院不予采纳。被告人冷双双设立辽宁鼎旭生态农业发展有限公司焦作市投资点后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处，故辩护人关于被告人冷双双系单位犯罪的理由不成立，本院不予采纳。在本案中，被告人冷双双和郝永飞系共同犯罪，两人具有共同非法吸收公众存款的犯意联络和行为，根据共同犯罪的一般理论，各共同犯罪人相互利用、补充对方的行为，而使各共同犯罪人的行为形成为一个整体，故共同犯罪人不仅要对自己的行为及其结果承担刑事责任，而且要对所参与的整个共同犯罪承担刑事责任，即对通过其他共同犯罪人的行为所造成的结果承担责任，因此，被告人冷双双应当对同案人郝永飞非法吸收证人赵某、郭某共计34万元并投资到辽宁鼎旭公司的行为负责，故辩护人以及被告人关于该34万元应当予以扣除的理由不成立，本院不予采信。本案在审理期间，被告人冷双双通过其律师向公安机关揭发宋红月涉嫌诈骗犯罪行为，公安机关对该诈骗案件立案侦查，并将犯罪嫌疑人宋红月列为网上逃犯进行抓捕，现由于嫌疑人宋红月尚未到案，其涉嫌诈骗的犯罪事实尚未查证属实，揭发他人犯罪行为的立功表现，须查证属实才能成立，故被告人冷双双的辩护人关于被告人冷双双具有立功的辩护意见，本院不予采纳。被告人冷双双犯罪以后自动投案，并能如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚。案发后，本案部分投资群众对被告人冷双双的犯罪行为予以谅解，鉴于以上情节，对被告人冷双双可以酌情从轻处罚。辩护人关于被告人冷双双系初犯、偶犯，认罪态度较好，具有自首情节，且得到了部分投资群众的谅解，可以对其从轻或者减轻处罚的意见，本院予以采纳。但辩护人的量刑建议，本院认为不当，不予采纳。综合全案情节，对被告人冷双双依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项,《最高人民法院〈关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释〉》第一条之规定，判决如下：
一、被告人冷双双犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零二个月，并处罚金人民币50000元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月27日起至2017年12月26日止；罚金自判决生效后30日内缴纳）
二、本案涉案赃款继续予以追缴并退还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于焦作市中级人民法院，书面上诉的应递交上诉状正本一份、副本两份。
审 判 长 宋秀梅
审 判 员 秦立群
人民陪审员 陈迎华
二〇一七年六月二十日
书 记 员 张 静