河南省濮阳市华龙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0902刑初105号
公诉机关濮阳市华龙区人民检察院。
被告人高某某，男，1951年10月15日出生，汉族，濮阳市中。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月12日被濮阳市公安局建设分局刑事拘留，同年9月1日被濮阳市华龙区人民检察院批准逮捕，次日被执行逮捕。现押濮阳市看守所。
辩护人吴方勇，河南飞鸿律师事务所律师。
濮阳市华龙区人民检察院以濮华检公诉刑诉（2016）37号起诉书指控被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，于2016�2月23日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。濮阳市华龙区人民检察院指派检察员刘海峰出庭支持公诉，被告人高某某及其辩护人吴方勇到庭参加诉讼。现已审理终结。
濮阳市华龙区人民检察院指控：2010年12月份至2011年10月份期间，被告人高某某在未经金融监管机构批准，依法无资格从事吸收公众存款业务的情况下，以投资为名，非法吸收公众存款448.5万元。为指控上述事实成立，公诉机关当庭宣读出示了被告人供述、被害人陈述、证人证言、借款合同、鉴定意见书等证据，公诉机关认为被告人李俊梅的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定判处。
被告人高某某对公诉机关指控的基本事实及罪名均无异议，但辩解其得到的提成中，含一部分存款利�。
其辩护人辩护认为，1、本案属单位犯罪。高某某在帮助公司吸收资金过程中，均是公司对外签订借款合同，吸收的资金全部汇入公司帐户，且由公司自主对外宣传，具有单位犯罪的特征。2、高某某在本案中仅起介绍客户作用，所吸收资金本人并未使用，应认定为从犯。3、公诉机关指控的数额不实。其中靳道轩12万元，公司日报表中不显示该笔存款；刘某甲5万元，虽有刘某甲证言及高某某供述，但公司日报表中未显示；史某存款1万元，系重复计算；邢惠英存款150万元、喻国庆11.5万元、张世义2万元均为续存，应予以扣除。4、高某某有自首、坦白情节，可以从轻处罚。5、高某某系初犯、偶犯，平时表现良好，可以酌情对其从轻处罚。
经审理查明：2010年12月至2011年10月，被告人高某某在濮阳市嘉诚投资管理有限公司（以下简称“嘉诚公司”）任业务员。期间，高某某在嘉诚公司未经金融监管机构批准，依法无资格从事吸收公众存款业务的情况下，以向嘉诚公司投资为名，以给付高额利息为诱饵，通过口口相传或朋友介绍的方式面向社会公众非法吸收存款，非法吸收被害人崔某甲、公某、张某乙等38人次存款共计272万元，获取提成5.09583万元。经濮阳市公安局建设分局发布“凡未在2015年6月30日前报案的储户，均视为已兑付”的通告，上述大部分存款人未向该局登记报案。案发后，高某某将所得全部提成款退至濮阳市华龙区嘉诚公司帮扶工作组。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
被告人高某某供述：证实高某某于2010年11月至2011年6月任嘉诚公司业务员，期间，其主要通过对熟人进行宣传介绍，为公司拉客户存款。大概有20人左右，包括刘某甲、崔某乙�马建民、ＸＸ勤、张某丙等人，共吸收存款200万元左右。得到提成大概有4万元。
2、证人李某证言：证实嘉诚公司通过电视、报纸、宣传页等方式向社会上不特定的人宣传，承诺以2分至3分不等的利息吸收存款，到期后还本付息。高某某是公司的业务员，负责为公司拉存款，获取提成。
3、证人赵某证言：证实高某某系嘉诚公司的业务员，帮助公司吸收存款，其负责发放的提成中，每月都有高某某的提成，发放提成时，是从其工行卡转到高某某的工行卡上。并辨认出高某某即是和其一起工作过的业务经理。
4、证人张某甲证言：证实高某某为嘉诚公司业务员，为公司吸收存款，张某甲向高某某发放提成。
5、被害人刘某甲陈述：证实高某某在中原油田房产处工作，是刘某甲的上级。2011年5月份，刘某甲通过高某某的介绍向嘉诚公司存款5万元，签订了理财协议，月息1.6分，得到多少利息记不清了。本金没有归还。
6、被害人崔某乙陈述：证实2011年通过高某某的介绍向嘉诚公司存款10万元，后来其母亲李庆和妹妹崔某甲也通过高某某介绍分别投资10万元和4万元。得到利息多少记不清了。本金没有归还。
7、被害人刘某乙陈述：证实2011年4月在高某某的介绍下向嘉诚公司存款2万元，签订了一份理财合同，期限一年，月息1.6分，利息给了0.38万。本金没有归还。
8、被害人史某陈述：证实自己是高某某在中原油田钻井二公司的同事。2012年6月份在高某某的介绍下向嘉诚公司存款2万元，半个月后又存了1万元，签订了2份理财合同，月息2分，利息给了多少记不清了。本金没有归还。
9、被害人张某丙陈述：证实2011年在高某某的介绍下向嘉诚公司存款2万元，签订了一份理财合同，月息2分，利息给了0.2万元。本金没有归还。
10、嘉诚公司宣传册：证实该公司对外宣传情况。
11、嘉诚公司注册登记信息：证实公司经营范围为：创业投资、投资管理、投资咨询、家庭理财（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经营）。不包括吸收公众存款。
12、部分集资群众登记表、收据、理财协议、公司日报表：证实高某某吸收存款的情况。
13、濮阳市中盛联合会计师事务所司法会计鉴定意见书：证实高某某帮助嘉诚公司吸收存款38人次，吸收金额443.5万元，已兑付435.244万元。获得提成款5.09583万元。该鉴定意见依据为公司借款日报表、联合理财协议、收益分红明细表、保证函、收据等资料计算汇总得出。已兑付金额是依据群众信息登记表自填自报已返还利息及濮阳市公安局的情况说明（凡是在2015年6月30日前未登记的投资户视为已兑付。）计算得出。
14、濮阳市公安局建设分局情况说明：证实崔某甲、公某等人投资情况，名单及投资金额系从嘉诚公司日报表、银行记录中得出，系高某某所吸收的存款，由于均已兑付，故没有上述人的联系方式及具体地址，其理财协议和收据均由公司收回销毁。
15、濮阳市公安局建设分局情况说明：王士旺存款系本人（高某某）介绍。午廉让的存款介绍人系刘某甲。崔某乙的存款介绍人为本人。史某存款2笔已兑付，后期存款高某某已离开公司。马建民及其爱人纪新军存款，与高某某无关。张某丙2011年12月30日存款系续存。
16、濮阳早报公告及濮阳市公安局建设分局审计情况说明：证实该局于2015年6月20日在濮阳早报上发布通告，凡在嘉诚公司投资的投资户未登记的限十日内到该局登记，逾期不再受理。�局认为，凡是未登记的投资户应视为已兑付。
17、济宁市公安局任城区分局共青团路派出所抓获证明：证实2015年8月12日8时许，该所民警接到市局指令，称有一在逃人员在济宁汽车北站买票，即将乘车去菏泽。8时3分许，民警张品胜等人在该站将在逃人员高某某抓获。
18、在逃人员登记信息表：证实2015年7月14日高某某刑拘在逃。
上述证据，被告人高某某供述与证人李某、赵某、张某甲证言相吻合，且有嘉诚公司工商登记档案及宣传册，理财协议，濮阳市中盛联合会计师事务所司法会计鉴定意见，濮阳市公安局建设分局情况说明等证据予以证实，足以认定。
本院认为：被告人高某某在担任嘉诚公司业务员期间，在该公司未经国家金融主管部门批准的情况下，以向公司投资为名面向社会不特定的多数人吸收存款，数额巨大，其行为扰乱了国家金融管理秩序，已犯有非法吸收公众存款罪。公诉机关指控高某某犯非法吸收公众存款罪的部分事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，应予以支持。但指控数额不当，应为272万元。其中靳道轩12万元，公司日报表中不显示该笔存款；史某存款1万元，系重复计算；邢惠英存款150万元、喻国庆11.5万元、张世义2万元均为续存，应予以扣除。故高某某的犯罪数额应为273万元。本院对高某某辩护人关于起诉书指控数额不实的部分辩护意见予以采纳。高某某辩护人另辩护认为刘某甲存款5万元应予扣除，经查，刘某甲陈述及高某某供述均提到刘某甲存款系高某某介绍所吸收，且有刘某甲理财合同予以佐证，应予认定；关于史某2010年12月底的2万元存款，其陈述及理财合同可以证实其在2012年6月份存款2万元，该存款系其2010年12月底存款的续存，该2万元应予认定。�该辩护意见不予采纳。高某某辩护人另辩护认为，高某某系单位犯罪，经查，嘉诚公司成立的目的即是为了吸收公众存款，没有按其经营范围内的事项进行合法的经营活动。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。该公司系为进行违法犯罪活动而成立的公司，故高某某为该公司吸收存款的行为，不应以单位犯罪论处。高某某辩护人还辩护认为高某某系自首，经查，高某某系在准备去山东菏泽途中而并非辩护人所称回濮阳准备投案过程中被抓获，故该辩护意见亦不予采纳。对高某某辩护人关于高某某有坦白情节，在犯罪过程中所起作用较小，主观恶性小，请求对其从轻处罚的辩护意见予以采纳。依照最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合发布的关于处理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见及处理非法集资犯罪的通告精神，对于业务人员的处理，应本着宽严相济的的原则，区别对待，对于能够及时退回提成、佣金、好处费等，可以从轻处理。参与时间较短，数额较小，情节轻微的，特别是能够积极提供资金去向，帮助挽回损失的，可以不按犯罪处理。本案中高某某作为业务人员退回全部提成款，符合从轻处理的条件，且高某某有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可依法宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第七十二条，第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年�缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元。
（缓刑考验期自判决确定之日起计算）
（罚金于判决确定后十日内缴清）
被告人高某某退出的违法所得5.09583万元，依法退赔被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向濮阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吕 茵
审 判 员 刘 芳
人民陪审员 樊英丽
二〇一六年五月十八日
书 记 员 苏怡梦