山东省济南市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）济刑二终字第99号
原公诉机关山东省章丘市人民检察院。
上诉人（原审被告人）李某某，男，1971年2月13日出生于山东省章丘市，汉族，大学文化，原系章丘市明水经济技术开发区管理委员会园区管理局副局长，住章丘市，因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年7月7日被取保候审。
原审被告人柏某某，男，1976年7月7日出生于广东省大埔县，汉族，中专文化，原系章丘市明水经济技术开发区管理委员会园区管理局工程科副科长，住山东省章丘市，因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年7月7日被取保候审。
山东省章丘市人民法院审理山东省章丘市人民检察院起诉指控原审被告人李某某、柏某某犯玩忽职守罪一案，二○一五年七月十日作出（2014）章刑初字第554号刑事判决。原审被告人李某某不服，提出上诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：被告人李某某于2006年3月任章丘市明水经济技术开发区管理委员会（以下简称开发区管委会）园区管理局副局长，被告人柏某某于2012年8月任园区管理局工程科副科长。园区管理局职能为履行贯彻执行国家有关土地管理的法律法规；负责组织编制开发区基本建设总体规划和区域规划以及项目区的基础设施建设工作；负责园区基建项目的立项审批、规划定点、施工管理工作；负责区内基础设施的建设维护及环境保护、绿化美化、环境卫生工作。为适应招商引资工作需要，开发区管委会拟修建轻卡北路等五条园区框架道路，其中，轻卡北、东、西三条道路施工监督、管理等工作由被告人李某某及柏某某负责。
2013年10月29日，山东三路工程有限公司中标轻卡北路二期工程，同年11月10日，开发区管委会与山东三路工程有限公司签订建设工程施工合同，约定开工时间为2014年4月15日，开发区管委会派驻工程师柏某某，负责工程质量、进度、监督、工程量的确认、工程款计量支付等。另约定，发包人应当组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底，承包人应当按照合同专用条款约定的日期，将施工组织设计和工程进度计划提交工程师，工程师同意后方可施工。发包人应对其在施工场地的工作人员进行安全教育，并对他们的安全负责。承包人在动力设备、输电线路、地下管道等道路施工时，施工开始前应向工程师提出安全防护措施，经工程师认可后实施，防护措施费用由发包方承担。施工过程中承包人不得对工程设计和图纸进行随意变更，非经发包人同意，承包人不得将承包工程的任何部分分包，也不得转包他人。
2013年11月27日，章丘市圣井街道办事处李上村村民于某无资质转包山东三路工程有限公司中标的开发区管委会轻卡北路道路建设二期工程。于某组织的施工队不具备符合施工要求的专业技术力量，在未编制施工组织设计、专项施工方案、安全保障方案等资料，且未按规定对土方施工人员进行安全教育培训和安全技术交底的情况下开展施工活动，沟槽内人员作业，地面无人监护。2014年4月13日14时47分许，在第K0＋230号桩以东约1000米处北侧回填土壁被压塌，致四人死亡，造成经济损失418万元。被告人李某某、柏某某监管不到位，对于某是否具备工程设施施工资质、是否是中标单位山东三路工程有限公司人员未进行严格审查，对施工现场检查流于形式，对是否存在安全隐患不督促、不重视，对是否按设计图纸组织施工不过问、不检查，工程项目管理混乱，导致事故发生。
案发后，二被告人接事故调查组电话通知后，到调查组如实供述了犯罪事实。
上述事实，有经原审庭审举证、质证，予以确认的下列证据证实：
1、章丘市明水经济技术开发区山东三路工程有限公司“4.13”较大坍塌事故调查组出具的《生产安全事故调查报告书》证明：轻卡北路工程情况、施工情况、“4.13”较大坍塌事故发生过程、事故原因及损失。
2、被告人李某某提供的《章丘市明水经济开发区轻卡项目道路排水工程施工图设计》证明：轻卡北路设计情况、管道布置及敷设管道管径参数。
3、从明水经济技术开发区提取的2013年5月27日《会议纪要》证明：被告人李某某与柏某某共同负责轻卡北路工程。
4、从明水经济技术开发区提取的《轻卡北路雨、污水管道及道路工程》书证证明：被告人李某某的职责为负责工程质量、进度、监督、工程量的变更确认、工程款计量支付等。
5、2009年5月1日起实行的《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008）证明上述工程应当遵循的施工规范。
6、《辨认笔录》、现场照片证明：上述工程未按图纸施工、未按施工规范放坡。
7、被告人李某某、柏某某身份信息证明：被告人李某某、柏某某的自然人身份情况。
8、明水经济技术开发区管委会副书记李某甲、园区管理局局长刘某甲、工程科科长王某的证言证明：被告人李某某作为轻卡北路工程负责人，负有对工程施工管理之职责。
9、济南市市政工程设计研究院设计师张某乙的证言证明：该工程施工前未进行设计交底及图纸会审。
10、济南市建设监理有限公司监理员石某某、张某丙的证言证明：被告人李某某在履行施工管理职责过程中，工程开工之前未组织进行设计交底、图纸会审，未要求施工方编制施工组织设计；施工过程中，未发现施工方未按设计图纸及施工规范进行施工。
11、施工队负责人于某、技术员李某乙、袭某某的证言证明：施工方在施工过程中未按设计图纸及施工规范施工；施工之前未进行设计交底、图纸会审，未编制施工组织设计。
12、施工队人员于某甲、张某丁的证言证明：施工方2014年施工进度及施工方在施工过程中未按设计图纸及施工规范施工。
13、章丘市公安局“4.13”重大责任事故案卷宗内容证明：“4.13”较大坍塌事故发生过程、后果及处理情况。
14、案发材料证明本案案发及被告人的归案情况。
15、二被告人供述玩忽职守的时间、地点、不正确履行职责及造成的损失等情节与上述证据均相吻合。
原审法院认为，被告人李某某、柏某某的行为构成玩忽职守罪，依照相关法律规定，被告人李某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年；被告人柏某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。
宣判后，公诉机关不抗诉，原审被告人柏某某不上诉，原审被告人李某某以“其负领导责任，对涉案工程主管职责不清晰，济南市建设监理有限公司负责工程施工和安全，监理公司是第一责任人，“会议纪要”是事故发生后补的，其应承担次要责任，其失察行为与本案造成危害后果不具有刑法上的因果关系”为主要理由，提出上诉。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。
关于上诉人李某某提出的其负领导责任，对涉案工程主管职责不清晰，济南市建设监理有限公司负责工程施工和安全，监理公司是第一责任人，“会议纪要”是事故发生后补的，其应承担次要责任，其失察行为与损失后果不具有刑法上的因果关系的问题，经查，李某某身为开发区园区管理局副局长，负责园区道路工程工作，2013年5月27日，开发区园区管理局会议纪要载明，轻卡北路工程由李某某和工程科副科长柏某某负责，虽然开发区管委会与济南市建设监理有限公司签订了建设工程委托监理合同，但并不影响李某某的监管职责。涉案工程事故的发生虽然有多个原因，但李某某作为主管工程的负责人，不正确履行职务，不尽监管职责，是涉案事故发生的原因之一，其监管失职行为与事故的发生、造成的危害后果之间具有刑法上的因果关系。其上诉称“会议纪要”是事故发生后补的没有证据予以证明。因此，上诉人李某某的此条上诉理由不能成立，不予采纳。
本院认为，上诉人李某某、原审被告人柏某某身为国家工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使人民利益遭受重大损失，情节特别严重，原审法院认定其行为构成玩忽职守罪是正确的。上诉人李某某、原审被告人柏某某主动投案，如实供述犯罪事实系自首，依法予以减轻处罚。原审法院认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 毕庶惠
审 判 员 刘建民
代理审判员 陈 勇
二〇一五年十月十日
书 记 员 朱 爽