四川省眉山市彭山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川1403刑初62号
公诉机关眉山市彭山区人民检察院。
被告人何某某，男，因涉嫌倒卖文物罪，于2015年4月26日被眉山市公安局彭山区分局刑事拘留，同年5月27日被执行逮捕，现羁押于眉山市丹棱县看守所。
辩护人黄新强，四川达宽律师事务所律师。
眉山市彭山区人民检察院以眉彭检诉刑诉[2016]62号起诉书指控被告人何某某犯盗掘古文化遗址罪、倒卖文物罪、掩饰隐瞒犯罪所得罪，于2016年4月15日向本院提起公诉，又于7月11日以眉彭检诉刑追诉[2016]6号追加起诉决定书，向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。眉山市彭山区人民检察院指派检察员王一明出庭支持公诉，被告人何某某及其辩护人黄新强到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年4月至2013年底，被告人何某某伙同谢某、李某某、黄某某、帅某某等人组成盗掘团伙，利用潜水衣、金属探测仪等工具，于夜间到眉山市彭山区江口镇政府外岷江水域进行盗掘，盗掘到“西王赏功”古钱币、银锭、碎银等物。2014年初至2014年底期间，鲁某某加入，该团伙盗掘到银锭、碎银等物。2015年初至2015年3月期间，周某某和“杨师”加入，该团伙未盗掘到文物。以上盗掘的物品由何某某负责卖出后平均分赃。该团伙盗挖的位置属眉山市人民政府2010年10月21日公布的第三批古遗址中的江口沉银遗址。
2014年底，被告人何某某从罗某处收购1个金手镯后倒卖给杜某某，经鉴定为三级文物（鉴定编号9-4）；2015年初，何某某倒卖给夏某某1枚银质“西王赏功”，经鉴定为三级文物（鉴定编号5-6-4-1）；2014年，何某某倒卖2个50两银锭给杜某某，经鉴定其中1个银锭为二级文物（鉴定编号7-4-1），1个银锭为三级文物（鉴定编号7-4-2）；2014年，何某某从宋某某处购买2个“西王赏功”后倒卖给杜某某，经鉴定其中银质的“西王赏功”为三级文物（鉴定编号7-4-3-3）；何某某倒卖给曾某某10多个50两银锭，至少有3个经鉴定为二级文物。
被告人何某某明知系盗掘所得物品，于2013年下半年，以60万左右向王某收购1个100两银锭，之后卖给了曾某某。同期，以数万元购买了王某的一些碎银子。2014年底，以26万元左右购买了何某1个868克金锭，后将金锭卖出。
公诉机关追加起诉指控，2013年下半年，被告人何某某以95万元的价格将1张金册卖给杜某某，后杜某某将金册抵押给和某某。2016年6月，和某某主动将该金册上交。经鉴定该金册属明代，为一级文物（鉴定编号HXY-01）。
公诉机关认为，被告人何某某伙同他人，利用专业设备共同盗掘古文化遗址，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百二十八条之规定，构成盗掘古文化遗址罪；倒卖国家禁止经营的文物，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百二十六条之规定，构成倒卖文物罪；明知系他人盗掘古文化遗址犯罪所得物品，仍予以收购，情节严重，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十二条之规定，构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。开庭过程中，公诉机关撤回对被告人何某某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪的指控，将起诉书中何某某在王某处收购的1个100两银锭以26万元左右卖出及向何某购买1个868克金锭后予以卖出的犯罪事实，并入倒卖文物犯罪事实中。
公诉机关为支持其指控，当庭出示了物证（照片）、书证、证人证言、被告人供述、鉴定结论等证据材料。
被告人何某某对公诉机关指控的基本事实与罪名不持异议，但表示不能确定曾某某处3个鉴定为二级文物的银锭是从其处购得，同时认为自己父母年龄已大，孩子又小，请求法庭对其减轻处罚。
其辩护人提出：对被告人何某某构成盗掘古文化遗址罪无异议，但同时认为张献忠沉银之谜未解开之前，不宜将保护范围划定为现在的位置；政府的保护有其名无其实；被告人何某某不构成倒卖文物罪，理由是何某某不具备明知是国家禁止经营的文物而予以倒卖的主观故意；虽何某某卖了十几个银锭给曾某某，但公诉机关指控何某某卖给曾某某的那3个系二级文物银锭的证据不足；对和某某上交的一张金册（一级）是由何某某卖给杜某某的事实有异议，何某某未辨认实物，且公安机关交给何某某辩认的金册照片不清晰；何某某具有坦白、自愿认罪，愿意退缴赃款和缴纳罚金的情节，如果对何某某等几十名挖宝的青壮年予以重处，可能会出现影响社会稳定的情形；请求法庭对被告人何某某减轻处罚。其辩护人当庭提交了照片11张（民众在岷江河滩寻宝现场）、视频光盘1张，以证明被告人何某某犯罪的主观故意较轻，政府监管的严重缺失。
经审理查明的事实与公诉机关指控基本一致。
另查明，被告人何某某在倒卖文物的过程中，使用了其妻子胡某某的银行卡及其朋友袁某尾号为3277的农业银行卡进行转账。
又查明，本案在审理过程中，被告人何某某提交书面请求书，表示对倒卖文物及盗掘古文化遗址自愿认罪，请求将袁某银行卡上的余额47万余元作为违法所得退缴；请求将其被扣押的现金222250元及其尾号为79**号的银行卡余额4000余元，其妻胡某某银行卡上1.2万余元及尾号为20**银行卡上余额23万余元，全部作为违法所得及罚金予以缴纳；请求发还被扣押的起亚轿车、铜镜、银元、纸币及收藏品等；请求从轻判处六年以下有期徒刑。
上述事实，有控辩双方当庭出示并经质证的如下证据予以证实：
（一）物证
扣押在本案的氧气瓶、潜水服及扣押在另案的相关文物。
（二）书证
1.眉府函2010142号文件《关于公布第三批市级重点文物保护单位的通知》：2010年10月21日，眉山市人民政府批准并公布了眉山市第三批市级重点文物保护单位，其中包含江口沉银遗址，明代，位于彭山县江口镇。
2.眉彭文广新函[2015]19号文件，证实眉山市彭山区文化广电新闻出版局于2015年7月6日对江口沉银遗址保护范围和建设控制地带情况作出回复：江口沉银遗址保护范围以岷江大桥为中心上、下约2000米。面积约2500000平方米；2011年，县文体新局、县公安局联合制作了宣传栏，以通告形式向群众宣传告知重点保护范围为东至公路，西至河堤，南至岷江大桥南1000米，北至两江汇合处向北500米。建设控制地带为保护范围外延500米。依据为《彭山县志》；2005年、2011年江口镇河道出土明代银锭情况；眉山市第三批文物保护单位申报文本；2009年《探测报告》。
3.彭山县公安局、彭山县文化广播影视新闻出版局于2014年3月17日发布的《关于严厉打击在文物保护单位“江口沉银遗址”内乱挖乱采、盗掘文物的通告》。
4.彭山县公安局、彭山县文化体育新闻出版局于2011年4月20日发布的《关于追缴、举报岷江河道出土文物的通告》。通告内容为:2011年4月20日下午，彭山县金裕砂石厂在岷江河道取沙石过程中出土了不少文物，经追收，大多数文物已收归国有，还有少数流失民间，通告要求在2011年4月21日下午6点前，主动将出土文物上交国家的，县文物管理部门将根据相关规定和文物价值给予物质奖励；未主动上交国家的，予以追缴。对哄抢、私分、藏匿、倒卖或者非法侵占国有文物的，将依法追究其刑事责任；举报有奖。
5.黄某某、李某某、谢某、鲁某某、周某某在眉山市彭山区岷江二桥的鸟瞰图上标记的盗掘地点均在“江口沉银遗址”范围内。
6.何某某户籍信息表。
7.银行交易记录：何某某、袁某、胡某某的银行账户与黄某某、周某某、郭某某（李某某妻子）以及与曾某某、杜某某、王某、夏某某等人账户资金往来情况。
8.扣押决定书。证实公安机关于2015年8月24日扣押了曾某某女儿曾某上交的疑似银锭30个。
9.扣押决定书及照片，证实公安机关于2015年5月5日扣押了在夏某甲家里找到的2个50两银锭及2枚疑似西王赏功。
10.扣押决定书及照片，证实公安机关在2016年6月20日扣押了和某某上交的1张金册、1枚西王赏功、1个100两的银锭、4个50两的银锭。
11.眉山市公安局彭山区分局刑事侦查大队出具的关于提供“5.1”专案涉案人员相关的银行转账记录的情况说明。其中包含：何某某使用袁某农业银行卡转给同案盗掘团伙成员的资金情况，杜某某通过农业银行转给何某某及其关系人资金情况，曾某某通过农业银行转给何某某（袁某、胡某某）的资金情况，何某某使用袁某银行卡转给王某妻子张某某的资金情况，王某通过使用银行转给袁某的资金，帅某甲通过银行转给胡某某的资金情况。
12.何某某书写的认罪并愿意退缴违法所得及缴纳罚金等内容的请求书。
（三）证人证言
1.袁某的证言。其证实：何某某团伙开始盗挖文物的时间是在2013年5、6月份之前，直到2015年3、4月份结束，期间在冬天和春秋两季挖文物。鲁某某加入之后，何某某说主要是谢某、李老二（李某某）潜到岷江河底挖，帅某某撑船、牵绳子，黄某某在船上牵绳子，鲁某某跟着他们学过潜水，说过杨师也加入他们一伙一起到岷江河里挖宝。何某某负责开车接送他们下水挖宝，设备维修，氧气瓶充氧、望风等。他们一起凑了十万元左右买了船和潜水装备，有专门的船、潜水衣、潜水镜和绳子，还有金属探测仪。2013年12月份，何某某以每年5000元的租金租袁某位于眉山市彭山区彭溪镇蓝湾风景门面放挖宝工具。2014年何某某以袁某的名义办了农业银行的卡专门用来倒卖文物转账，目前该银行卡被公安机关扣押了。听何某某说，挖到的东西到了一定量之后才拿去卖。他们几个人在2013年一年里挖到宝卖了后每人分了大概40万左右。何某某给其看过从河里挖出来的银元宝和古币，看着好像一坨铁，颜色有点呈黑色，两边有点往上翘，银元宝中间写有五十两的字样，古币的颜色和银元宝是一样的，古币是圆形的，中间是空的，古币的面上写有西王赏功的字样。看见放在最上面的银元宝上写有五十两的字样，听何某某说五十两的字样是该银元宝的重量，是古代的称量算法，换成现在的称量算法是3斤7两重。2013年和2014年袁某两次陪何某某到成都卖银元宝(10多个50两)等文物给成都的曾某某，交给曾的妻子。
附：袁某对鲁某某、谢某、帅某某、李某某、黄某某的辨认。
2.曾某（曾某某女儿）的证言，其证实：2015年8月24日，其父亲曾某某打电话给她，说涉案的物品在曾某某成都市文殊院库房的玻璃柜子里，要她将东西带到彭山区公安分局刑警大队。同日曾某将这些东西（30个形状是元宝状的金属物品）带到公安机关。
附扣押决定书、扣押清单，扣押了编号为12-1-1至12-1-30银锭共30枚，附30枚银锭照片。
3.曾某某的证言，其证实从何某某处买了一二十个50两的银锭，几个西王赏功。还从何某某处买了1个100两的银锭。辨认出鉴定编号为12-1-7、12-1-9、12-1-12的银锭是向何某某购买的。
4.瞿某某的证言，其证实何某某拿过一些银锭和碎银子交给她。
5.罗某的证言，其证实2014年过年的时候，和郭老四、苏某某、卓某某一起，由郭老四下水挖了一个刻有“福”、“寿”的金手镯和一张金册，后将该金手镯以2万元的价格卖给了姓何的男子。罗某辨认出何某某即是姓何的男子。
6.杜某某的证言，其证实2014年冬天，后以400-500元1克的价格向何某某买了一只金手镯，有“福”、“寿”两个字，大概五、六十克重，后来通过邮寄卖给了贺某某；2014年向何某某购买了2个50两银锭，两个银质西王赏功，这些东西抵押给了王某某；2013年从何某某处以95万元购买了1张金册，后来因欠债抵押给了和某某。
7.贺某某的证言，其证实在杜某某那里买了一个刻有“福”、“寿”字样的手镯，在微信上谈的金手镯价（不到三万元），杜某某将手镯邮寄过来后两三天就转了钱给杜某某。
8.贾某的证言，其证实2014年杜某某拿了1张金册到他公司要求挂在网上拍卖，因认为该物级别太高不能民间买卖便没同意。
9.夏某甲的证言，其证实公安机关从其家中搜出的2个50两锭及2枚疑似“西王赏功”钱币是其弟弟夏某某在2015年4月放到她家的。
10.夏某某的证言，其证实放在其姐姐夏某甲家里2枚银质西王赏功，其中1枚是从何某某那里以3.4万元购买，之后转账付款到袁某的账户上。夏某某辨认出何某某。打款记录。何某某辨认出鉴定编号为5-6-4-1的西王赏功是其卖给夏某某的。
11.宋某某的证言，其证实2014年卖了1金1银2个西王赏功给何某某。
12.王某的证言，其证实2013年下半年和张某等人盗挖了1个100两的银锭，后以50多万元卖给了何某某，还卖了几万元的碎银子给何某某。
13.王某某的证言，其证实上交给公安机关的2个50两银锭，是杜某某借他钱到期未还抵押给他的。
14.何某的证言，其证实2014年11月左右将盗挖的一个868克重的金锭以26万元的价格卖给了何某某。
15.和某某证言，其证实上交给公安机关的金册系杜某某因为欠债拿给他保管的。
16.帅某甲的证言，其证实卖过2枚西王赏功给何某某，未卖过金册给何某某。
（四）被告人的供述与辩解
1.何某某的供述与辩解。其供述：2013年3、4月份和李某某、谢某、帅某某、黄某某购买了潜水装备及学习潜水后，开始在岷江河内下水挖宝。十天过后挖到两枚西王赏功银币，我以26万左右的价格卖给了成都的曾某某。我、谢某、黄某某、李某某一人先分了2万元的本钱，余下的18万左右再平均分（加上帅某某），之后十天左右，挖出碎银子、银锭、金银戒指耳环、12个西王赏功（10银2铜）。我分四、五次卖给曾某某（袁某陪我去了两次），有两枚西王赏功卖给了杜某某（10多万），记得有两枚赏功卖给了曾某某26万。一共卖了300万元左右，大部分转账到我妻子胡某某及我的农业银行卡上。我、谢某、黄某某、李某某、帅某某五人平分，我大概分了50多万。
卖了这批东西后他们四人（谢某、黄某某、李某某、帅某某）在2013年中秋又挖到一些碎银块等物，称了重量后放到我家保险柜。2013年底，我喊了我妹夫鲁某某加入。2013年大年三十那天听说有人挖了银锭出来，我又与他们商量去挖宝。我身体不好在家，到了半夜2、3点帅某某给我打电话说挖到东西了，我就开车去河边接他们，他们把银锭给了我。接下来半个月，他们五个人一共在岷江河内挖到30多个完整的银锭，还有10个左右压扁的银锭。大部分卖给了曾某某，小部分品相好的卖给了杜某某，还送了两个小银锭给袁某。小银锭以几百元至两三千不等的价格出售，大的没字的以1个3.2万左右卖，有字的以7万多的价格卖，总共卖了大概200多万元，我们6个人每人分了40万左右。
2014年底，我们几人又开始在岷江河内挖宝。后来又喊了杨师和周某某参与，但直到2015年初什么都没挖到。从罗某那里收过刻有“福”、“寿”的一个金手镯，加价500元卖给了杜某某。
王某说要卖过一个100两的银锭给我，我拍了照片发给曾某某，并谈好价61万，曾某某通过银行转款至袁某的农行卡上，记得从中赚了5000元。后来我又从王某处收了8个50两的银锭，还是发照片给曾某某，5个有字的银锭7万元一个，没有字的银锭3万元一个。曾某某转了45万到袁某的卡上，取现金给了王某44万元，自己赚了1万元。
2014年下半年，杜某某以13.2万的价格卖了两个银锭给我，我后来以12万元的价格卖给了曾某某。
2013年下半年，从宋某某那里买了2枚西王赏功卖给了杜某某（转到袁某卡），赚了两三千元。
2014年年底时，从何某处以每克300元购买一个重约868克的金锭，给了何某262000元。后来以250000元卖给成都一男子。
2013年下半年，从帅某甲处收购一张金册，以95万卖给了杜某某，给了帅某甲92、3万。
2014年，夏某某让帮到找1枚品相好的西王赏功，一周后，从一陌生男子处以3.2万元的价格收购1枚西王赏功，并以3.4万元的价格卖给了夏某某。何某某辨认了鉴定编号为5-6-4-1的西王赏功是其卖给夏某某的。夏某某转款记录。
使用过两个库房，第一个是谢某在八五新区租的，第二个是我找袁某在锦江大学摩尔赛尔超市旁的巷子租的。倒卖文物的过程中除了用自己的银行卡外，还用妻子胡某某以及袁某的农行卡，基本上都是用的袁某的银行卡进行交易。
2.同案李某某(已判刑)的供述与辩解。其供述：2013年年初，何某某提议，黄某某、谢某、李某某商量后决定合伙在江口河道内挖宝。晓得挖宝是违法的，才选择晚上去挖。四人每人出资1万多元在成都买了潜水设备和金属探测仪，并邀帅某某出船一条加入。2013年4月李某某、谢某、何某某到遂宁学习了潜水后，五人开始在江口政府对面河道内挖张献忠在江口河道内的沉宝，挖到了一些碎银子以及一些金银戒指、耳环、发簪等。这些东西我们交给何某某处理后，李某某分得二三万元。2013年下半年，鲁某某带了一套潜水服和氧气瓶加入，六人又在江口政府对面的河道内及岷江大桥上方挖，一直挖到了2014年河道内涨水，差不多四五个月时间，挖到一个银锭交给了何某某，何某某说银锭卖了三万元，一人分了5000元左右。2014年下半年至2015年年初，周某某和杨师加入，主要在江口政府旁边的河道内挖宝，断断续续挖了三四个月时间，什么东西都没挖到。期间，租用了何某某的同学袁某的一个门面作为堆放潜水设备和挖宝工具的库房。总共分得3万元左右的现金。李某某、黄某某、谢某、鲁某某、杨师、周某某负责下水挖宝，帅某某负责开船，何某某主要告知在哪里挖以及负责卖挖到的文物。
附：李某某对何某某、谢某、黄某某、帅某某、鲁某某、周某某的辨认笔录；李某某对何某某送达其前去盗窃文物时的停车位置、盗窃文物的地址、盗窃文物时所使用的船只进行了指认。
3.同案黄某某（已判刑）的供述与辩解。其供述：2013年３月，李某某提出说江口河里有宝藏，黄某某、李某某、谢某、何某某、帅某某就商量去挖宝，之后每人出了２万元，帅某某出了一艘船，然后我们去购买了潜水装备及学习了潜水，于当年4月份下水挖宝，挖了二十天左右，挖出了宝藏，何某某拿去卖了13万左右。第二次去挖是当年9月，挖了几个月，何某某又拿去卖了七八万。到2013年底时，他们又叫了一个叫鲁某某的人加入进来，到2014年底时，何某某又把挖的宝拿到成都去卖了13万余元。后来又加入杨师和周某某，什么也没挖到。三次卖宝总共分了6万多元。
4.同案谢某（已判刑）的供述与辩解，其供述：2013年下半年，何某某提议，李某某、黄某某、谢某商量后共同出资购买装备，帅某某出船，五人一起在岷江大桥附近挖掘文物，2014年下半年鲁某某加入，后来周某某加入。其分得赃款10万余元。
附：谢某对何某某、李某某、黄某某、帅某某、鲁某某、周某某进行辨认；对盗掘时上船的位置、盗挖的位置进行指认。
5.同案鲁某某的供述与辩解，其供述：从2014年3月左右到2015年3月左右，加入何某某、谢某、帅大爷、黄某某、李眼镜五个人的挖宝团伙，出资了1万多元装备费。装备放在大学对面那条土路上的一间门市里，是何某某从他的同学袁某处租的。2014年年初在岷江大桥上面一点的那截河段挖宝，一共挖到了三四十个银锭，其中大的银锭有二十几个，小的银锭的十来个。这些东西都交给何某某卖了。一共分了四次钱，一次几千元，一次分了十几万，还有两次各分的几万元，何某某以现金的方式平均分配，总共分得了20万元左右。
6.同案周某某（已判刑）的供述与辩解，其供述：大概在2015年2月经何某某同意，加入何某某、李亲家（李某某）、黄亲家（黄某某）、谢某、帅大爷、鲁姓男子（鲁某某）、杨师的挖宝团伙，挖到2015年3、4月。团伙成员通过微信群联系，在彭山锦江大学旁的摩尔赛尔超市旁的仓库集合，换衣服拿工具开车到岷江河的冬泳协会处，船都停在那里。在江口政府上方一二百米左右的岷江河挖，李亲家、谢某、黄亲家、鲁姓男子、杨师轮流穿潜水衣下水挖宝，帅大爷负责开船，何亲家有时来看一下，挖宝交通工具面包车由谢某开。未挖到文物。
（五）鉴定意见
1.川文物鉴定（2015）023号文物鉴定结论书，证实2015年6月30日，国家文物出境鉴定四川站邀请翦宁、霍宏伟、黄维、杨君四位专家现场鉴定后，出具鉴定意见：编号为7-4-1的银锭属二级文物，鉴定编号为7-4-2的银锭为三级文物，鉴定编号为7-4-4-3的西王赏功银币为三级文物，鉴定编号为5-6-4-1的西王赏功银币属三级文物，鉴定编号为9-4的金手镯为三级文物；鉴定编号为6-5-5的两个银锭为一般文物。
2.川文物鉴定（2015）036号文物鉴定结论书，证实2015年9月23日，国家文物出境鉴定四川站邀请翦宁、霍宏伟、黄维、杨君四位专家对曾某上交后被扣押的银锭进行现场鉴定后，出具鉴定意见：鉴定编号为12-1-1、12-1-7、12-1-9、12-1-11、12-1-12、12-1-20、12-1-23的银锭为二级文物，编号为12-1-19的银锭为三级文物。
3.川文物鉴定（2016）第037号文物鉴定结论书，证实2016年6月21日，中国国家博物馆翦宁、霍宏伟和中国钱币博物馆黄维、杨君对涉案物品进行现场鉴定，认为编号为HXY-01的金册为明代，一级文物。
4.相关鉴定聘请书、文物博函[2015]3936号关于指定北京市文物进出境鉴定所等13家机构开展涉案文物鉴定评估工作的通知、关于成立国家文物出境鉴定四川站的批复。
5.鉴定意见告知书，证实公安机关已将相关鉴定意见书告知了涉案人员。
（六）勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录
1.搜查证、搜查笔录及扣押决定书、扣押清单，证实公安机关于2015年4月25至至4月26日对何某某位于粼江枫景3区19幢2单元302号住宅、75号车库及人身进行了搜查。并扣押了从住宅中发现的疑似银锭3个（无字900克、有字1859克、无字123克）、现金216550元、铁棍10根、金属箭头1个、疑似银元180个、铜镜7个、伍元券1捆、壹元券1包、贰元券2包、贰角券3包、西王赏功拓片1张；欠条5张（欠款人曾某某）、借条4张（借款人徐某某、高某、王某甲、徐红）、笔记本2本、OPPO手机1部、HTC手机1部、华硕牌A435笔记本电脑1台、电脑主机1台、建设银行卡2张（尾号0711和2052）、银行单据5张等物品；扣押了从车库中发现的泳镜1个、泳帽1个、潜水指套9包、尼龙绳4根、安全绳1根、银色粉末1包等物品；扣押了从汽车内发现的疑似银锭1个（刻有“湘潭县运粮官军行用银五十两”），顺丰速运单2张、银行卡4张（***银行尾号9039、**银行尾号1513、8759、***银行尾号3336）、手机电话卡3张；扣押了川Z9***起亚汽车1辆、钥匙3串、现金5700元、OPPO手机1部等物品。
2.搜查证、搜查笔录及扣押决定书、扣押清单，证实公安机关于2015年4月26日对黄某某租用的彭山区彭溪镇学院南路83号进行了搜查，对发现的疑似古钱币29个、疑似铁饼2个、氧气瓶17瓶、潜水服18件、充氧机3台、金属探测仪5套、铅块32块、防水电筒4支、潜水眼镜3个、潜水指套3盒、铁锹5个、竹兜14个、潜水鞋4双、潜水袜24只、潜水头套5个、潜水呼吸器3个、潜水背心3件、潜水背架2个、铁器6个、金属探测仪主机2个、深灰色器皿3个（直径14.5厘米高18.5厘米）、万用电炉1个、硝酸3瓶、白色碗状器皿4个。
3.扣押决定书及扣押清单，证实公安机关于2015年5月25日对黄某某的1艘马达动力木质小船予以扣押。
4.搜查证、搜查笔录及扣押决定书、扣押清单，证实公安机关于2015年4月26日对袁某位于“在水一方”小区的住宅进行搜查，对发现的疑似银锭2个及农业银行卡2张（尾号2775、0367）等物品予以扣押。
5.辨认笔录、辨认照片和说明。
何某某辨认出与其一起挖宝的谢某、李某某、帅某某、鲁某某、周某某；辨认出收购其文物的曾某某、杜某某、瞿某某；指认“学院南路东段83号一商铺”为盗挖时存放设备和盗挖文物的地方；指认“江口政府至岷江一桥河段”为其团伙盗掘的地点；指认“紫薇上街236号一商铺”为该团伙2013年租用于存放盗掘设备和文物的地点；
黄某某辨认出与其一起挖宝的何某某、谢某、李某某、帅某某、鲁某某、周某某；李某某辨认出与其一起挖宝的何某某、谢某、黄某某、帅某某、鲁某某、周某某；谢某辨认出与其一起挖宝的何某某、李某某、黄某某、帅某某、鲁某某、周某某。
（七）视听资料、电子数据
重庆市科信电子数据司法鉴定所出具的[201504]鉴字第020号《司法鉴定检验报告书》一份（含光盘1张）：对何某某的移动硬盘、相机卡、U盘、手机卡2张、笔记本电脑、2部OPPO手机、1部HTC手机、1台电脑主机进行数据提取，从笔记本电脑、电脑主机、1部OPPO手机、1部HTC手机提取到大量涉案电子数据、包括大量疑似文物照片和疑似关于挖宝的短信等。
上述证据，能够证实本案的基本事实，予以采纳作为本案的定案依据。
本院认为，被告人何某某与他人盗掘市级古文化遗址，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百二十八条的规定，构成盗掘古文化遗址罪；何某某倒卖国家禁止经营的珍贵文物，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百二十六条的规定，构成倒卖文物罪。对被告人何某某所犯两罪，依法应予并罚。公诉机关指控的罪名均成立，予以支持。被告人何某某到案后，如实供述了其参与盗掘及倒卖文物的事实，系坦白，又当庭自愿认罪，予以从轻处罚；被指控的文物已被追回，且何某某愿意将被扣押的现金及冻结的银行款项作为违法所得及罚金予以缴纳，可以从轻处罚。
关于何某某辩护人在庭审中认为卖给曾某某的3枚系二级文物的银锭不能确认是何某某卖出，以及和某某上交的那张金册也不能确认系何某某卖出的意见，经查，何某某卖了十几个银锭给曾某某，从曾某某处扣押的银锭中，何某某辨认出其中四个系其卖出，曾某某亦辨认出其中三个系何某某所卖，故本院认为，根据何某某与曾某某的供述及辩认银锭的情况，能够认定该3枚银锭系何某某倒卖给曾某某；根据何某某、杜某某与和某某的供述及指认，可以认定本案指控的该张金册系何某某卖出。故对该意见不予采纳；
关于认为张献忠沉银之谜未解开之前，遗址保护范围不宜划定为目前位置的意见，本院认为，该遗址的确定及保护范围的划定，均已由生效文件予以确认，关于辩护人提交的照片及视频光盘以证实政府监管严重缺失、被告人犯罪的主观故意程度较轻的意见，本院认为，何某某明知政府不允许在该地点私自下河盗掘，仍然与他人采用专业工具趁夜晚潜入水底盗掘文物；明知系该保护范围内盗挖出的其盗掘的文物，仍然予以倒卖，其主观故意明确。故对该意见，不予采纳；
关于认为何某某具有坦白、自愿认罪、愿意退缴赃款及缴纳罚金的情节，请求对何某某减轻处罚的意见，本院认为，何某某所具有的量刑情节与审理查明的一致，但并不具有可以减轻处罚的情节，故对减轻处罚的意见不予采纳。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百二十六条、第三百二十八条、第二十五条、第六十七条第三款、第六十九条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人何某某犯倒卖文物罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20万元；犯盗掘古文化遗址罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币15万元；数罪并罚总和刑期为有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币35万元，决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币35万元；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月26日起至2022年4月25日止。）
二、对袁某银行账户为62284640980*****内的余额47万余元作为违法所得予以没收；对胡某某银行账户为6215582313****1内的余额1.2万余元及银行账户为62149936500****内的余额23万余元，扣划作为罚金缴纳；对何某某扣押在案的现金222250元及银行账户为62170036500***内的余额4000余元，作为违法所得退缴及抵缴罚金不足部分；对何某某扣押在案起亚轿车、铜镜、银元、纸币及收藏品等，予以发还；
三、对扣押在案的曾某某女儿曾某上交的疑似银锭30个，予以没收；对扣押在案的何某某疑似银锭3个（无字900克、有字1859克、无字123克）、现金216550元、铁棍10根、金属箭头1个、泳镜1个、泳帽1个、潜水指套9包、尼龙绳4根、安全绳1根、银色粉末1包等物品，予以没收；对扣押在案的和某某上交1张金册、1枚西王赏功、1个100两的银锭、4个50两的银锭，予以没收；对扣押在案的王某某上交的2个50两的银锭，予以没收；对扣押在案的袁某处的2个小银锭，予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向四川省眉山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 黄惠敏
审 判 员 徐 惠
人民陪审员 吴 链
二〇一七年二月二十三日
书 记 员 张宇利