河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀04刑终348号
原公诉机关河北省武安市人民检察院。
上诉人（原审被告人）李彦平，男，1971年12月12日出生，汉族，初中文化，户籍地：河北省武安市。2014年11月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月19日被逮捕。
辩护人李振中，河北精剑律师事务所律师。
原审被告人河北银信交通设施有限公司，组织机构代码73434500—8，地址：武安市石洞乡赵庄村西，法定代表人李彦平。
原审被告人河北广纳交通设施有限公司，组织机构代码79267232—2，地址：武安市石洞乡赵庄村西，主要负责人李彦平。
河北省武安市人民法院审理河北省武安市人民检察院指控原审被告人李彦平犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年5月4日作出（2015）武刑初字第330号刑事判决。原审被告人李彦平不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，2012年1月至2014年8月，被告单位河北银信交通设施有限公司、河北广纳交通设施有限公司，以高额利息为诱饵非法向社会公众吸收存款。被告人李彦平作为河北银信交通设施有限公司法人代表、河北广纳交通设施有限公司主要负责人，在河北银信交通设施有限公司成立资本经营部指使他人非法吸收公众存款。经河北宏泰司法会计鉴定中心对河北银信交通设施有限公司2012年1月至2014年8月份的会计账簿资料进行审计，河北银信交通设施有限公司与河北广纳交通设施有限公司共涉及集资户2032人，共集资2760094504元，已退还集资本金1413269917.37元，共支付集资利息725476687.09元，未退还集资本金1346824586.63元。
认定上述事实的证据有：
1、集资人李宪锟陈述，2014年1月2日李彦平借我的钱，因为李彦平资金周转不开，所以借我1200万。是通过河北银信交通设施有限公司的副总刘利梅介绍的，从2014年1月2日到2014年5月5日，4个月的时间以每个月1分1的利息借我1200万。我找过李彦平要他还钱，他一直找各种借口不还钱，后来打电话也不接，人也找不到了。在武安市医药公司办公室签的协议，当时有我、刘利梅、李彦平、崔国涛在场。当时李彦平给我说他正在做高速公路项目，资金周转不开了，所以借我1200万。为了让我放心，所以找到河北助行担保有限公司的崔国涛做他担保，我就把合同签了，钱是2014年1月3日分两次把钱打给一个叫徐欢的人了。我第一次给了他400万，第二次是800万。我第一笔是在河北省分行核算中心转的，第二笔是在邯郸市滏东支行给转的。开户行是建行武安支行，账号是：62×××59，户名是徐欢。
2、集资人裴静华陈述，2013年8月12日，李社平给我说河北银信交通设施有限公司急需倒贷用钱，要我帮忙借给河北银信交通设施有限公司一些钱，李社平给我说只用2个月，利息是2分。当时我感觉借款时间也不长，利息也比较高，而且还通过朋友的介绍，所以我就把钱借给河北银信交通设施有限公司了。当时李社平说是河北银信公司的一个叫刘利梅的人和李社平谈借款事的。就是通过李社平借我钱的时候，和刘利梅见过两次。借了我2000万。当时刘利梅给我说的是2分利息。我是通过农业银行转账过去的。当时刘利梅给我提供的银行账号，是转到河北银信交通设施有限公司的一个会计王红芳的账号上，这2000万元没有还我，就给我返还了一些利息。
3、集资人刘庆荣陈述，我把钱投到银信公司了，当时觉得这个项目不错，把钱放进去放心，而且给的利息高。我存了三笔款都签订过一份合同和一份收据。第一笔是5万元现金，实缴本金35000元，期限3个月。第二笔存了10万元，实缴本金65000元，期限3个月。第三笔是3万元，实缴本金20700元，期限3个月。银信公司给我月息5分。收据上都有河北银信交通设施有限公司的财务专用章和李彦平的个人印章。我存10万元那笔是银行转账，其余两笔是现金。5万元那笔给刘桂英了，10万元那笔给付庭旺了，3万元那笔给薛丽青了。
4、集资人王连荣陈述，我通过任秀云把2万元存到武安银信交通设施有限公司，任秀云给我的利息是月息6分。2014年5月13日，存款2万元，期限三个月，没有返过我利息。当时我给的任秀云现金1.5万元，随后任秀云给了我一份武安市银信交通设施有限公司借款收据和借款协议书，我把复印件提供给你们。我们当时约定存1.5万元三个月到期后返还2万元。我没去考察过银信公司，我是听任秀云介绍的。
5、集资人杨泽青陈述，我通过王庆芝往武安银信交通设施有限公司存了4万元，当时觉得这个项目不错，把钱放进去放心，而且给的利息高。签订过一份合同和一份收据。我实缴本金三万元。
6、证人杜某证言，我是2005年至今一直在经营武安市广源物资回收有限责任公司第三十四收购站。有营业执照，负责人是李彦平。2005年（具体时间记不清了）我去物资回收公司办理营业执照的时候，当时是王经理接待的我并办理的手续，当时办理营业执照时王经理给我说：“办理营业执照比较麻烦，我这有个现成的营业执照，你就用这个营业执照吧”也就是我现在的营业执照，武安市广源物资回收有限责任公司第三十四收购站。我不认识李彦平。我是租赁罗峪村温云山的地，大约一亩，一年租赁费为3000元。当时我租赁时，温云山在这片地养羊。
7、其余集资人实有人口信息查询单及开户行信息；
8、证人王某证言，我是2007年12月份至今在武安市广源物资回收有限责任公司工作，负责党务、工会和计划生育工作。武安市广源物资回收有限责任公司第三十四收购站营业执照负责人是李彦平，但实际经营人是杜某。李彦平是我们广源公司的职工，当时是我们公司以李彦平的名义办理了武安市广源公司第三十四收购站的营业执照，后来李彦平退休了，我们公司也没有变更武安市广源物资回收有限责任公司第三十四收购站的营业执照上的负责人，后来就由杜某接管经营了第三十四收购站。
9、证人张某证言，2013年3月份我到银信财务科工作后，财务总监张子荣说三个月试用工资每月1500元，过了试用期每月开2200元工资。张子荣是银信公司的财务总监，主要负责财务的收入和支出，一般账户上收到集资款的话，我都会问张子荣是谁的钱，怎么登记入账，有时候张子荣不清楚的话就让我直接问刘利梅。支出都是张子荣直接安排我给集资户转款，并告诉我集资户账号，有时候张子荣不清楚账号，便让我直接问刘利梅或者张园园。
10、证人李某1证言，我在河北银信交通设施有限公司资本经营部主要负责银行借款和担保公司，流程就是公司领导和银行沟通好后，我到银行办理借款手续，需要担保公司手续的话也由我办理。段成锁、刘利梅、靳更林主要负责向民间吸收存款投资公司的融资，我和胡某、张园园负责银行借款和担保公司的担保，剩下的人都负责跑银行借款和担保公司业务。具体怎么操作我不清楚，有时我在办公室见过段成锁，刘利梅、靳更林他们三个人分别打过电话，内容就是看对方有没有闲钱，然后把钱放在银信公司。
李彦平、任红斌、房海川为河北银信交通设施有限公司民间借过款，大部分钱都是他们三个融资的，具体钱数和人数我不清楚，因为董事长李彦平和总经理任红斌对我们资本经营部的全体员工开会说过到民间借款一事，当时开会时李彦平和任红斌还对段成锁和刘利梅说过，让他们抓紧到民间吸收存款。如果需要李彦平和任红斌出面沟通的话，他们就会出面沟通，其他的工作人员我就不知道有没有向民间融过资了。
11、证人胡某证言，我们的工作主要是跑银行的借款手续，办理借款的各种手续，然后根据银行的要求，找到专业的担保公司为银信公司担保，或者需要抵押的话就用公司的土地房产，机器设备进行抵押。我只是负责银行借款这一块，民间借款都是董事长李彦平、副董事长任红斌。河北广纳交通设施有限公司法人代表和总经理房海川，副总经理段成锁和副总经理刘利梅负责的。
12、证人李某2证言，我在河北银信交通设施有限公司资本经营部主要负责监管工作，就是公司的财产用作担保借款了，我负责配合银行的工作人员每天清点财产。任红斌主管民间借贷这一块，段成锁是资本经营部的领导。
13、证人任某证言，我主要负责银信公司现金收入和支出与公司对公账户转入和转出，并根据每天的收支情况记录电子帐，制作记账凭证。银信借个人的钱和银信投资公司的钱都打到了我和王苹的卡上，我们用的都是农行卡，工程款都打到了公司的银行对公账户上了，也是农行的卡。我每天的工作是有人把钱转到公司的账上或者直接来财务科交现金给我，我开出收据，然后登记到电子账上，还有通过银行转过来的钱，我开出收据一式两份，一联交给对方一联公司留着存根，还有对方没有到公司应领的一联，我就把两联都附到凭证里。因为段成锁和刘利梅是银信公司的副总，他们主管资本经营部，资本经营部主要的工作就是对外融资，向个人和投资公司及银行借款，所以是他们通知我存款人的姓名，存款期限，存款利息并让我记账。我认为审计的结果是真实、正确的。
14、证人张某证言同任某证言一致。
15、证人申某1证言，银信公司借个人的钱和银信投资公司的钱都打到我、王红芳和赵英的卡上，我们用的都是农行卡，工程款都打到银行对公账户上了，也是农行的。其他证言内容同张某一致。
16、证人李某3证言，我是2013年8月23日通过刘利梅借钱给河北银信交通设施有限公司1300万元。在《借款合同》、《保证合同》、《股东会决议》这三种文书中，李彦平的签名，是在银信公司办公楼三楼李彦平的办公室内由李彦平签订的，任红斌在《保证合同》、《股东会决议》这二种文书中的签名，是在银信公司办公楼三楼任红斌的办公室由任红斌签的名字，签订的文书都是由刘利梅领着我去办理签字和盖公章的。
17、证人申某2证言，我是2011年9月份到河北广纳交通设施有限公司财务科工作。河北广纳交通设施有限公司的法人是房海川，股东有房海川、任红斌、李乃新，但河北广纳交通设施有限公司的实际控制人是李彦平。我主要负责河北广纳交通设施有限公司的报税工作，到2013年10月份担任该公司财务部部长，主要负责广纳公司的上市工作和该公司员工出差的差旅费和报税工作。张子荣是财务总监，她主要负责河北银信交通设施有限公司和河北广纳交通设施有限公司的财务工作，这两家公司的财务收入和支出都必须经过张子荣。
18、证人孟某证言，我是2013年5月到银信公司财务科工作。我主要负责河北汇银板业有限责任公司、武安市昊鑫煤炭洗选有限公司的记账和报税工作，我到河北汇银板业有限责任公司工作期间，公司就没有怎么经营。汇银板业、昊鑫煤炭洗选这两家公司都是由任红斌负责，实际上都是李彦平，如果公司缺乏资金，银信公司就会转钱到这两家公司使用，保证这两家公司的正常运营。
19、证人陈某证言，2013年12月份至2014年8月份左右，我在武安市医药药材有限公司财务科工作。主要负责该公司的记账并制作手工凭证工作。我在上班期间，武安市医药药材有限公司主要资金来源就是销售款，既没有借款，也没有向社会吸收公众存款。
20、证人赵某1证言，2013年4月1日，我租赁下李彦平的武安市昊鑫煤炭洗选有限公司，租赁地点位于武安市石洞乡南洺河段，租赁的场地面积约80多亩，房屋有二层办公楼一座和全部厂房，机械设备。租赁期限：从2013年4月1日至2019年4月1日共6年。
21、证人李某4证言，武安市光源物资回收有限公司与河北银信公司李彦平没有任何关系。
22、证人赵某2证言，我和赵学栋是一个村的，2014年4月份我给赵学栋开了三个月车。我给段献勇转过钱。是赵学栋让我给段献勇转的钱，是给银信公司还得负债钱。有一个农业银行卡两个建设银行卡分别是尾号：0611、7728，这两个建设银行卡都是赵学栋让我开的。并且给我说如果李云香往过转款的时候，就转到我的建设银行卡上。农业银行卡是我早先开的。我不知道李云香往我的银行账号上转的款是从什么地方来的。李云香是从2014年5月24日开始往我的银行账户上转款的。李云香总共往我的三个银行账号上转款363.35万元，给了银信公司一部分钱，给了绿美源一部分钱，给了黑山羊合作社一部分钱，我和赵学栋一块消费了一部分钱。我在网上玩游戏消费了一部分钱。还有一部分钱是赵学栋让我给别人转过去的，我不知道是什么钱。是赵学栋让我给银信公司转钱的。通过我账户给银信公司转款135万元。其中35万元是取的现金给了银信公司的，取了1万元现金段献勇了。2014年6月4日我通过建设银行（尾号7728）给段献勇转了40万元。2014年6月13日我通过建设银行（尾号0611）柜员机给段献勇转了5万元。2014年6月11日，通过柜员机给段献勇转了5万元。2014年6月3日，通过柜员机给段献勇转了5万元。合计：15万元。2014年6月13日我通过农业银行柜员机给段献勇转了4万元。2014年6月15日，我通过柜员机给段献勇转了10万元。2014年5月14日，我通过柜员机给段献勇转了10万元。合计：44万元。总共是135万元。每次都是赵学栋让我转过去的。
是赵学栋让我给银信公司的负债人转的款。我取的35万元现金是直接给的银信公司申某2了。给黑山羊合作社都是现金送过去的。我总共给三个合作社送过钱（梁庄、万安和赵庄合作社）总共：128万元。通过我的银行卡给绿美源的钱也是现金。给了赵彦方7万元，给了常海涛电脑门市3万元。赵学栋还让我给李波、牛东平、刘文杰、靳爱斌、孙海东、赵丹、张江鹏、张军转过钱。总共：59.5611万元。
除了2014年7月13日，张国强用赵某1的农业银行卡给我转了20万元都是李云香给我打的款。这是我做生意的钱。我没用过李云香转到我账号上的钱。我认识胡某，他和我是一个村的。2014年4月份左右，我和胡某去给李云香送过东西。当时我开车去的，胡某拿着一个档案袋，不知道是什么。胡某没有给过李云香公章。
23、另案处理人张园园供述，2011年底，我到河北银信交通设施公司资本经营部工作至今，我在河北银信交通设施有限公司主要负责武安中国银行和武安市信用联社跑业务。资本经营部总经理段成锁主要负责融资全面工作，刘利梅负责银行、投资公司和民间吸收存款。我负责武安中国银行和联社借款，我和刘利梅、段成锁主要负责投资公司借款，刘利梅和段成锁主要在民间吸收存款。段成锁、刘利梅和个人谈好后，由财务负责出具借款合同并签订，有时也在外面茶楼或别的地方签订借款合同，具体他两个人是怎么介绍存款的，我不清楚。
24、另案处理人段成锁供述，我是2006年5月份左右到银信交通设施有限公司工作的。资本经营部主要是负责融资的，包括从银行借款和向民间借款，资本经营部的总经理是我，刘利梅是副总，剩下的还有胡某、李某1、张园园、郅小飞、李某2、郭志鹏等7人。大约在2012年5月份左右，河北银信交通设施有限公司搞扩张，发展了多家子公司，资金紧张，银行借不出款来。经过股东会研究决定向民间借款来缓解河北银信交通设施有限公司的资金紧张问题，当时董事长李彦平和总经理任红斌对我说：我们经过股东会研究决定向民间借款，资本经营部赶紧想办法去借款。李彦平和任红斌对我们资本经营部的全体员工都说过民间借款一事，随后我们资本经营部全体员工就到社会上借款，我们向借款人介绍河北银信交通设施有限公司目前借款用途，主要对他们说，目前公司资金紧张，由于银行借款到期，急需还款，以免造成在银行的信用度降低。还有就是借款利息比银行高，如果想借款给河北银信交通设施有限公司，可到银信公司进行考察，如果同意借款给银信公司，就到我们公司签订合同或者协议，借款合同期限和借款利息由双方协商后决定。
我共给银信公司介绍过多少人、笔数、和钱数我都记不清了。我给他们具体介绍了一下银信公司情况，有时直接把他们领到河北银信交通设施有限公司考察，不过最终决定借给银信公司钱，都是他们和李彦平、任红斌、房海川谈的，我只是负责介绍。
李彦平、任红斌、房海川为河北银信交通设施有限公司民间借过款，大部分钱都是他们三个融资的，具体钱数和人数我不清楚，其他的工作人员我就不知道有没有向民间融资了。因为他们三个在借款合同上签字并与财务核对数额、定利息。借款合同的利息一般为2分、3分、4分，具体利息由借款方和用款方协商后决定。如果是我介绍的，一般小额的借款有时是我与存款人拿着现金到银信财务科办理。有时是存款人自己去财务科办理，大额的借款，都是我先给财务科联系好转款的账号后，再告诉存款人如何存款。
25、另案处理人靳更林供述，2012年5月份我到河北银信交通设施有限公司资本经营部工作至今，我在银信公司主要负责银行、投资公司和民间吸收存款。我在银信公司上班期间总共介绍了博银投资公司一户500万元，民间借款四户，（靳银山、周立军、樊国庆），共计金额211万元。
26、另案处理人张子荣供述，我2013年4月到河北银信交通设施有限公司上班，到2014年4月份我就不去了。我在该公司担任财务部部长，主要负责开支审批。河北银信交通设施有限公司从民间借款主要是自资本经营部成立开始，主要就是段成锁和刘利梅负责借款，因为大部分都是段成锁和刘利梅给我们财务部转账和报账，然后还个人借款时段成锁和刘利梅给我们财务部提供的个人账号，然后我们财务部按照他俩提供的个人账号给债权人转过去。
27、另案处理人刘利梅供述，2013年在武安市购买的新城国际1号楼1单元1704室。当时是花41万元购买的，后又花了7万元左右装修的，屋里的家具和电器记不清花了多少钱，这些钱都是李彦平出的，我一分钱都没有出。
28、另案处理人李云香供述，2014年4月底李彦平找到我，让我帮他集资，我可以用一部分集资款，我就找到邢伟，让邢伟去做这个事，我给邢伟25%的提成费。在2014年4月底开始做，在2014年6月份邢伟就被公安机关抓获了。到账的钱有1亿左右。当时是赵学栋和李彦平给我提供银行账号，我按他们给我提供的银行账号转过去的。我往银信公司除了用李海顺的建设银行、农业银行，邯郸银行和工商银行四个银行账户转过款外，没有用过谁的银行卡转过款。我用这四个银行账户总共往银信公司转款5840.9万元，这四个银行卡都是我一个人保管着。李彦平没有写过委托书，就是口头说了一下。如果给我写过委托书，我提供你们公安机关还能把我的责任减轻。我帮银信公司吸资时，借款合同的印章盖的是河北银信交通设施有限公司合同专用章、河北银信交通设施有限公司财务专用章和李彦平的手章共三枚。这三枚章是银信公司胡某在邯郸市人民路复兴国税局门口南门路边给的我。当时还有一个司机，我不知道司机是谁。银信公司的资质是2014年4月底，我和邢伟去银信公司考察时直接拿回来的。印章是胡某后来给我送来的。我没刻制过银信公司上述的三枚章。这三枚印章已在2013年11月份抵押给另一个公司我不知道是咋回事。反正是胡某给我送来的。邢伟在中间按百分之二十五提取利润。除了邢伟我没有找过谁帮银信公司集资了，我就让他用银信公司的名义集资，其他的没有。这些钱没有到我账户上，这1亿集资款全部打到李海顺的卡上了，是我给邢伟提供的卡。给银信打过去5840万元，其他的我都用来还绿美源集资的到期合同的本金和利息了。所有从李海顺银行卡上转到王献芬银行卡上的钱，全部是我用的银信集资款。除了上面说的集资以外，我和银信公司的经济往来没用过李海顺、王献芬的银行卡。我帮银信吸收资金李彦平对我没有书面委托，李彦平当时就口头委托我帮银信吸资。我是通过赵学栋认识的李彦平，李彦平对我说银信现在需要钱，就委托我帮银信吸资，合同是我印的。我只给过邢伟一个人。我是2014年4月底开始帮银信集资，到2014年6月20多号邢伟被公安抓获后就不帮银信集资了。是扣掉三个月的利息（月息5分）和25%的好处费后打到李海顺的卡上的。
29、另案处理人赵学栋供述，李云香利用银信公司吸收的钱，转到我提供的账号上，不是都转到银信公司了，有一部分钱用到绿美源和富方生态合作社了，其他的钱都为银信公司代付了。每次为银信公司代付款都有凭证或收据，具体代付了多少款，我记不清了。
30、河北省邯郸市中级人民法院（函）（2014）邯市民一初字第24号、河北省邯郸市中级人民法院（2014）邯市民一初字第24-2号民事裁定书。
31、另有其他集资人向银信公司借款的相关证据：河北省邯郸市中级人民法院（函）、民事诉状、民事裁定书、借款合同、借据、声明书、网上银行转转账凭证、股东会决议、保证函、委托代理协议等证据。
32、武安市公安局关于对人大代表李彦平采取刑事拘留强制措施情况通报；武人常（2014）21号关于许可对市人大代表李彦平采取法律强制措施的决定。
33、武安市公安局经济犯罪侦察大队出具的证明：证实本卷中第26页至90页为复制笔录，与原笔录一致。今笔录供另案处理其他犯罪嫌疑人时使用。
34、武安市石洞乡政府关于支付河北银信交通设施有限公司看护人员工资等费用的报告、看守开支清单、收款证明、建设银行、农业银行取款凭条。
35、武安市昊鑫煤炭洗选有限公司与赵某1场地、房屋机器设备租赁合同、设备明细等相关资料证明。
36、武安市广源物资回收有限责任公司证明一份。
37、河北银信交通设施有限公司、河北广纳交通设施有限公司、河北汇银板业有限责任公司、武安市昊鑫煤炭洗选有限公司、武安市广源物资回收有限责任公司第三十四收购站、武安市医药药材有限责任公司医疗器械分公司、河北医药药材有限责任公司的工商资料。
38、武安市公安局搜查笔录、扣押物品、文件清单、调取证据清单、协助查封通知书、协助冻结财产通知书，证实武安市公安局对河北银信交通设施有限公司、武安市广纳交通设施有限公司等公司及被告人李彦平、同案犯任红斌、段成锁名下财产查封、冻结等情况。
39、河北银信交通设施有限公司在2012年-2014年资金去向明细账记录，证实资金流向。
40、武安市公安局经侦大队关于李彦平非法吸收公众存款案补查情况说明，证实银信公司资金链断裂，故53330551.89元的去向、用途的问题无法查清。
41、河北宏泰司法会计鉴定中心（2015）15号、30号、79号司法会计鉴定意见书，证实河北银信交通设施有限公司非法吸收公众存款的数额、李云香以河北银信交通设施有限公司名义吸收存款的数额及吸收存款的资金用途。
42、被告人李彦平供述，我是以河北银信交通设施有限公司和河北广纳交通设施有限公司的名义非法吸收公众存款的，有时候是银信公司的借款，广纳公司担保，有时候是广纳公司借款，银信公司担保，还有就是以个人名义借款，由银信公司或者广纳公司担保。但所借的这些钱，都登记到银信公司的账目上，归银信公司使用，广纳公司账上登记的只有货款往来，不登记民间借款。河北银信集团公司没有在工商局注册过，就是公司内部这样说的，共由5个公司组成（河北银信交通设施有限公司、河北广纳交通设施有限公司、河北汇银板业有限公司、武安市医药药材有限责任公司和武安市昊鑫洗煤厂），内部就这样叫成集团公司了，这5个公司的实际控制人都是我。银信公司是2001年10月份成立的，主要以施工安装高速公路护栏立柱、标志标线等交通安全工程为主，法人代表是李计平，股东我记不清了。2003年的时候法人变更成我，股东我记不清都有谁了。截止到现在银信公司的法人代表是我，股东有我和任红斌。现在银信公司董事长是我，副董事长兼总经理是任红斌，副总经理有李乃新、段成锁、刘利梅、赵爱国。下设办公室、财务部、资本经营部、销售部、供应部、工程部。办公室主任是胡春梅、财务部部长是张子荣，资本经营部部长是段成锁，副部长是刘利梅，销售部部长是王磊，供应部部长是ＸＸ，工程部部长是曹计明。河北广纳交通设施有限公司大概是2006年成立的，因为之前河北银信交通设施有限公司只能购买别人的原材料安装高速公路护栏。河北广纳交通设施有限公司成立后就有生产、销售高速公路护栏板的能力。广纳公司现在的法人代表是房海川、股东有房海川、任红斌、李乃新，但实际控制人是我。银信公司资本经营部主要是负责融资，包括从银行借款和向民间借款。资本经营部主要是段成锁和刘利梅负责，由他们去向银行和民间借款。如果银行借款和民间借款谈成的话，他们向我汇报借款的钱数和利息数，我同意后，在借款合同上签字。具体的手续都是资本经营部办理的。以银信公司和广纳公司名义向民间借款召开过股东会研究，而且不止一次。因为银信公司资金紧张，银行又不给借款，所以召开股东会研究决定向民间借款来缓解银信公司的资金紧张问题，一般参加的有我、房海川、任红斌、李乃新。我们股东研究决定向民间借贷后，在银信公司还针对资本经营部召开过很多回部门会议，要求资本经营部加快借款力度，动用一切关系，向民间借款。并且我和房海川、任红斌，还以自己的名义向民间借款，归银信公司使用，李乃新没有给银信公司借过款。具体办理情况由资本经营部负责，我和房海川、任红斌、李乃新只负责在借款合同上签字，一般情况下，由我在借款合同上签字，然后再由房海川、任红斌、李乃新签字。有时候我没有在，就由他们先签字，我随后补签。吸收的钱一部分用于银信的日常开支和生产经营，一部分用于还银行借款和支付借款利息，还有一部分用于广纳公司，武安市医药药材有限责任公司日常开支和生产经营。我对审计报告数字没有异议。李云香利用河北银信交通设施有限公司名义总共吸收了多少钱，我不清楚。河北银信公司收到李云香转过来吸收的钱，大概有5580万元左右。李云香转过来的钱，通过赵学栋都还债权人了。大部分都是还投资公司了，银信公司有账。李云香都是通过银行转账把钱打过来的。因为当时是赵学栋代表银信公司负责全面工作，财务科张子荣、申某1、段成锁和刘利梅负责给赵学栋提供银行账号，然后赵学栋再把银行账号提供给李云香。银信公司给赵学栋提供债权人的名单和银行账号，然后赵学栋就通过银信公司给赵学栋提供债权人的银行账号，把钱转过去了，具体都是赵学栋负责还债权人的，赵学栋把钱还了之后，就把账报到银信公司的账务科了。2014年4月27日左右，由于银信公司外欠账较多，当时是赵学栋和胡某去找李云香借钱的时候，李云香要求银信公司提供相关资质资料，才借钱给银信公司。后赵学栋和胡某就把银信公司的宣传册提供给了李云香。河北银信交通设施有限公司扩建借款是李云香制作的。我是2014年4月29日认识李云香的，2014年5月28日，李云香拿着提前打印好的委托书，在邯郸新世纪后面的一个茶楼（当时赵学栋、任红斌和李云香都在场）让我签字，内容是：银信公司委托李云香在邯郸成立融资小组。我就给李云香签订一份成立融资小组委托书，签订好后，李云香当时就拿走了。一开始我没有见过河北银信交通设施有限公司扩建借款协议，到2014年6月底，有个别群众到银信公司拿着合同要钱时，我才见到借款协议的样子。河北银信交通设施有限公司合同专用章、河北银信交通设施有限公司财务专用章和我的手章，不是我公司提供的。河北银信交通设施有限公司扩建借款协议是李云香当时在邯郸融资时用的河北银信交通设施有限公司扩建借款协议这样的合同。银信公司没有委托李云香用别的借款合同或借款协议为银信公司融过资。
另有被告人李彦平户籍证明、任红斌在逃人员信息登记表等证据证实，相互印证，足以认定。
原审法院认为，被告单位河北银信交通设施有限公司、河北广纳交通设施有限公司、被告人李彦平违反国家金融管理法律规定，通过公开向社会宣传方式，以高息为诱饵，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十五条、第五十六条之规定，认定被告单位河北银信交通设施有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币50万元；被告单位河北广纳交通设施有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币50万元；被告人李彦平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币50万元。
原审被告人李彦平上诉及其辩护人辩护主要提出：原判认定集资数额有误，追诉的7732余万元不应算作银信公司吸收的数额；李彦平认罪态度好，原判量刑重。
经审理查明的事实和证据同一审。
本院认为，原审被告单位河北银信交通设施有限公司、河北广纳交通设施有限公司、原审被告人李彦平违反国家金融管理法律规定，通过公开向社会宣传方式，以高息为诱饵，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。对于原审被告人李彦平上诉及其辩护人辩护所提原判认定集资数额有误，追诉的7732余万元不应算作银信公司吸收数额的理由，经查，原判认定的非法集资数额是依法经有鉴定资质的单位审计得出的结论，客观、真实、有效，应予采信。李彦平供述及李云香证言等证据证实，李云香以河北银信公司名义对外吸收存款是经李彦平同意的，故李彦平对李云香以银信公司名义非法吸收的所有存款均应负责。所提该理由不予采纳。对于上诉及其辩护所提李彦平认罪态度好，原判量刑重的理由，经查，该案非法集资数额高达27个多亿，未偿还13个多亿，社会危害后果特别严重，依法应予严惩，原判对其量刑并无不当。故上诉、辩护所提理由不能成立，本院不予采纳。
原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 胡海军
审 判 员 张耀旗
代理审判员 闫 艳
二〇一六年八月二十五日
书 记 员 王 譞