江苏省沭阳县人民法院
刑 � � � 判 决 书
（2014）沭刑初字第0075号
公诉机关江苏省沭阳县人民检察院。
被告单位沭阳某服饰有限公司。
法定代表人于某，职务总经理。
诉讼代表人于建梅，系该公司职工。
被告人于某，男，沭阳某服饰有限公司总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月2日被沭阳县公安局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
辩护人解兆明，江苏雅凯律师事务所律师。
沭阳县人民检察院以沭检诉刑诉（2013）7号起诉书指控被告单位沭阳某服饰有限公司、被告人于某犯非法吸收公众存款罪，于2014年1月7日向本院提起公诉并建议本院适用简易程序。本院在审理过程中，发现本案不宜适用简易程序，并于2014年1月28日决定适用普通程序审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沭阳县人民检察院指派检察员李晓菊出庭支持公诉，被告单位沭阳某服饰有限公司诉讼代表人于建梅、被告人于某及其辩护人解兆明均到庭参加诉讼。现已审理终结。
沭阳县人民检察院指控：被告单位沭阳某服饰有限公司系个人独资企业，被告人于某系其法定代表人。2009年5月至2011年11月间，被告单位沭阳某服饰有限公司周转资金短缺，由被告人于某出面，以支付高息为诱，以个人出具借条的形式，先后向张某甲、张某乙、张某丙等十多个社会不特定公众非法吸收资金共计人民币410余万元。现分述如下：
1.2010年12月至2011年7月间，被告人于某以高息为诱，向张某甲借款人民币41万元。
2.2009年9月15日，被告人于某以高息为诱，向张某己借款人民币26.71万元。
3.2010年7月至2011年7月，被告人于某以高息为诱，通过赵某乙介绍向张某庚借款人民币196万元。
4.2010年4月27日，被告人于某以高息为诱，向张某壬借款人民币4万元。
5.2011年8月16�，被告人于某以高息为诱，通过孙某介绍向范某乙借款人民币6万元。
6.2011年3月至2011年10月间，被告人于某以高息为诱，通过郑某介绍向魏某借款人民币5.86万元。
7.2011年2月至2011年11月间，被告人于某以高息为诱，通过郑某介绍向仲某乙借款人民币9万元。
8.2011年5月24日，被告人于某以高息为诱，通过李某介绍向茆云军借款人民币5.7万元。
9.2010年6月至2011年11月，被告人于某以高息为诱，向张某辛借款人民币36万元。
10.2010年7月30日，被告人于某以高息为诱，向乔某借款人民币28万元。
11.2011年3月1日，被告人于某以高息为诱，以虚假买卖房屋的形式向盛某借款人民币10万元。
12.2009年5月至2009年7月，被告人于某以高息为诱，借赵某丙人民币10万元。
13.2010年9月至2011年3月，被告人于某以高息为诱，通过赵某乙介绍向赵某丁借款人民币18万元。
14.2009年11月至2011年7月，被告人于某以高息为诱，向王某乙借款人民币14万元。
15.2009年6月16日，被告人于某以高息为诱，向江某借款人民币2.2万元。
针对上述指控的事实，公诉机关在庭审中出示了被告人于某的供述、证人张某甲、张某己、张某庚、赵某乙、范某乙等人的证言、借款借据、民事判决书等证据予以证实。公诉机关认为，被告单位沭阳某服饰有限公司非法吸收公众存款，数额较大，被告人于某为实施非法吸收公众存款行为的直接负责的主管人员和直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人于某归案后如实供述被告单位和自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。
被告单位沭阳某服饰有限公司诉讼代表人于建梅对起诉书指控的犯�事实和罪名均无异议。
被告人于某仅对起诉书指控的第3起犯罪事实有异议。其辩解自己只向张某庚借了人民币45万元，其中的146万元借据系按照张某庚的要求，用价值146万元的十台机器抵押所出具的，并不存在向张某庚借款146万元的事实。
被告人于某的辩护人提出，公诉机关指控被告人于某向张某庚非法吸收的196元存款中的146万元依据不足。
经审理查明：被告单位沭阳某服饰有限公司系被告人于某于2007年5月10日申请设立的个人独资企业，被告人于某系其法定代表人。2009年5月至2011年11月间，被告单位沭阳某服饰有限公司因周转资金短缺，由被告人于某出面，以支付高额利息为诱，以个人出具借条的形式，先后向张某甲、张某己、张某庚等十多个社会不特定公众非法吸收存款共计人民币240余万元。现分述如下：
1.2010年12月至2011年7月间，被告人于某以支付高额�息为诱，向张某甲非法吸收存款人民币41万元。
2.2009年9月15日，被告人于某以支付高额利息为诱，向张某己非法吸收存款人民币26.71万元。后被告人于某先后归还本金人民币6万元。
3.2010年7月至2011年7月，被告人于某以支付高额利息为诱，先后三次通过赵某乙介绍向张某庚非法吸收存款共计人民币40万元。后被告人于某归还本金人民币1万元。
4.2010年4月27日，被告人于某以支付高额利息为诱，向张某壬非法吸收存款人民币4万元。后被告人于某归还本金人民币2万元。
5.2011年8月16日，被告人于某以支付高额利息为诱，通过孙某介绍并由叶某担保，向范某乙非法吸收存款人民币6万元。后叶某承担担保责任，归还了范某乙人民币6万元。
6.2011年3月至2011年10月间，被告人于某以支付高额利息为诱，通过郑某介绍向魏某非法吸收存款人民币5.74万元。
7.2011年2月至2011年11月间，被告人于某以支付高额利息为诱，通过郑某介绍向仲某乙非法吸收存款人民币9万元。
8.2011年5月24日，被告人于某以支付高额利息为诱，通过李某介绍向茆云军非法吸收存款人民币5.7万元。
9.2010年6月至2011年11月，被告人于某以支付高额利息为诱，向张某辛非法吸收存款人民币35万元。
10.2010年7月30日，被告人于某以支付高额利息为诱，向乔某非法吸收存款人民币22万元。后被告人于某归还本金2万元。
11.2011年3月1日，被告人于某以支付高额利息为诱，向盛某非法吸收存款人民币10万元。
12.2009年5月至2009年7月，被告人于某以支付高额利息为诱，向赵某丙非法吸收存款人民币10万元。后被告人于某归还本金2万元。
13.2010年9月至2011年3月，被告人于某以支付高额利息为诱，通过赵某乙介绍向赵某丁非法吸收存款人民币18万元。后被告人于某归还本金9.14万元。
14.2009年11月至2011年7月，被告人于某以支付高额利息为诱，向王某乙非法吸收存款人民币14万元。
15.2009年6月16日，被告人于某以支付高额利息为诱，向江某非法吸收存款人民币2.2万元。
上述事实，有公诉机关出示的，经过庭审质证、认证的，且均具有证据证明效力的以下证据予以证明：被告人于某供述其多次非法吸收公众存款的时间、地点、经过、借款数额、资金去向等事实，该供述得到了被害人张某甲、张某己、张某庚、赵某乙、范某乙、魏某、仲某乙、茆某、张某辛、乔某、盛某、赵某丙、赵某丁、王某乙、江某等人的陈述、证人茆某珍、叶某、孙某、郑某、李某、张某辛、赵某乙、周某、程某、臧某、仲某甲、王某甲等人的证言、借款借据、银行交易记录、收据、民事判决书、企业登记信息表、营业执照等证据证实，足以认定。公安机关出具的“抓获经过”�接受刑事案件登记表，证明了本案的案发经过及被告人于某的归案情况；公安机关出具的“有／无前科劣迹证明”，证明了被告人于某无前科劣迹。
被告人于某及其辩护人提出，公诉机关指控被告人于某向张某庚非法吸收存款人民币146万元依据不足。
经查，公诉机关指控被告人于某于2011年5月12日向张某庚借款30万元并约定高额利息，2011年7月20日再次向其借款146万元并出具借据；被告人于某仅认可2011年5月12日借款15万元并约定支付高额利息、2011年7月20日借款10万元并约定支付高额利息，对其余借款事实均予以否认，公诉机关亦未能出示被害人张某庚筹措上述大额借款的资金来源等相关证据对借款事实加以印证；另查明，被告人于某于2011年7月3日向张某庚所借的5万元人民币，双方并未约定支付利息，不应计入被告人于某非法吸收公众存款的犯罪数额。综上，公诉机关指控被告人于某向张某庚非法吸收存款共计人民币196万元中的156万元依据不足，应予纠正。
另查明，被告人于某于2010年7月30日向乔某所借的6万元人民币，双方未约定支付利息，不应计入被告人于某非法吸收公众存款的犯罪数额。
本院认为，被告单位沭阳某服饰有限公司非法吸收公众存款，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人于某为实施非法吸收公众存款行为的直接负责的主管人员和直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位沭阳某服饰有限公司、被告人于某犯非法吸收公众存款罪的主要事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，予以支持。被告人于某归案后能如实供述被告单位沭阳某服饰有限公司和自己的罪行，依法予以从轻处罚。被告单位沭阳某服饰有限公司、被告人于某在案发前后已归还被害人�分借款，酌情予以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位沭阳某服饰有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币六万元；
（所处罚金应在判决生效后一个月内缴纳完毕。）
被告人于某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二〇一三年八月二日起至二〇一四年八月一日止。所处罚金应在判决生效后一个月内缴纳完毕。）
二、责令被告单位沭阳某服饰有限公司退赔被害人张某甲民币四十一万元、退赔被害人张某己人民币二十万七千一百元、退赔被害人张某庚人民币三十九万元、退赔被害人张某壬人民币二万元、退赔叶某人民币六�元、退赔被害人魏某人民币五万七千四百元、退赔被害人仲某乙人民币九万元、退赔被害人茆某人民币五万七千元、退赔被害人张某辛人民币三十五万元、退赔被害人乔某人民币二十万元、退赔被害人盛某人民币十万元、退赔被害人赵某丙人民币八万元、退赔被害人赵某乙人民币八万八千六百元、退赔被告人王某人民币十四万元、退赔被害人江某人民币二万二千元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李长超
人民陪审员 沈海萍
人民陪审员 耿立义
二〇一四年四月二十五日
书 记 员 杜宏虹