山西省交城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）交刑初字第196号
公诉机关交城县人民检察院。
被告人马某，男，因涉嫌犯玩忽职守罪于2013年4月19日被交城县公安局刑事拘留，并羁押于交城县看守所。2013年5月3日被取保候审。
交城县人民检察院以交检刑诉（2013）第137号起诉书指控被告人马某犯玩忽职守罪，于2013年9月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，于2014年1月2日作出（2014）交刑初字第13号刑事判决，被告人马某向吕梁市中级人民法院提出上诉。吕梁市中级人民法院于2014年6月10日作出（2014）吕刑终字第132号裁定，撤销原判，发回重审。本院于2014年8月12日受理了本案，依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。交城县人民检察院指派检察员陈爱萍、王春霖出庭支持公诉，被告人马某到庭参加诉讼。现已审理终结。
交城县人民检察院指控，被告人马某身为交城县交警队西社中队中队长，工作严重不负责任，未认真履行交城县交警大队规定的对七座以上客车逢车必查、登记在册的职责，致使交城县古洞道至交城县汽车站客运班线上客运车辆超员情况严重，安全隐患突出，导致2013年4月10日从交城县古洞道发往交城县汽车站限载19人的晋J×××××号客车在途经西社交警中队辖区后实载41人，9时40分许在文水县西峪口村附近与晋J×××××号货车相撞，造成9人死亡、33人受伤的严重后果。
对指控的上述事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人马某身为交城县交警队西社中队中队长，系国家机关工作人员，日常工作中严重不负责任，不正确履行职责，造成严重后果，其行为应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。请求依法判处。
被告人马某辩称该起诉依据不合法。逢车必查只是交城县交警大队的规定，国家法律并没有规定，交警队应该按国家法律法规行驶职权，而不是按本单位会议记录来执法。
经审理查明，被告人马某身为交城县交警大队西社中队中队长，工作严重不负责任，未认真履行交城县交警大队规定的对七座以上客车逢车必查、登记在册的职责，致使交城县古洞道至交城县汽车站客运班线上客运车辆超员情况严重，安全隐患突出，导致2013年4月10日从交城县古洞道发往交城县汽车站限载19人的晋J×××××号客车在途经西社交警中队辖区后实载41人，9时40分许在文水县西峪口村附近与晋J×××××号货车相撞，造成9人死亡、33人受伤的严重后果。
上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。
1、讯问马某的笔录，证明他从2010年11月至今担任交城县交警大队西社中队中队长，西社中队的职责是负责320省道、219省道，燕东线、青崖线以及辖区内各乡村道路的交通疏导、预防事故、严处交通违法行为等工作，还要按交警大队的要求完成各项工作。他负责全队日常工作，合理安排两个组的勤务及各项事务，各种文件、精神要求的上传下达。他队分为两组，他带一组，成员有朱某甲、常某甲、刘某甲，张某甲、刘某乙；张某乙带一组，成员有贾某甲、胡某甲、张某丙、褚某甲。两组两日一换班，一组执勤，另一组备勤，执勤组白天全部在岗，晚上留两人值班，到交接班时间就可以下班，备勤组应该在交接班时间准时到岗，交接班没有记录。交城县交警大队会议中，多次强调要求西社交警中队在春运及日常工作中要对客运车辆做到逢车必查、登记，他也反复在队中要求过，但是他中队辖区道路狭窄，难以做到逢车必查，他对在实际工作中就巡逻过程中发现严重违章的客运车辆会严厉查处。他们上路执勤应着装整齐，执法证、协勤证配带齐全，依法使用执法记录仪。执法记录仪基本损坏，所以2013年就没有使用过。2013年4月8日、9日他组除朱某甲请假，其他人员都在。9日晚到10日凌晨是刘某甲、张某甲值班。4月10日是张某乙组执勤，他们是当日8点多到岗的，上午10点钟左右，他在家中接到一个朋友电话说山上有客车碰了。他就马上给张某乙打电话询问情况，张某乙说他们正赶往现场，但他也不知道事故现场的位置，估计不在交城，他马上带领常某甲赶往现场，并进行相关工作。由于当时道路交通堵塞，中队干警在疏导车辆，不可能再拦车检查，也没有发现超员车辆，所以在该事故中，中队负相应责任。
2、询问吕某甲的笔录，证明他于2008年1月至今担任交城县交警大队大队长，负责交城县交警大队全面工作，组织安排各上级机关下达的随机工作，全县国道、省道、县、乡道路安全都由交警大队监管。对于客运安全，交警大队要求出站安全登记、驾驶员宣传教育工作、责任状的签订，这些由客运中队负责，道路安全、超员、超载以及驾驶员、车辆各证件是否齐全有效，车辆状况等工作由其他各中队具体负责各自辖区内工作。交城县交警大队西社中队的分管领导是冯某甲副大队长，人员有中队长马某、指导员朱某甲、副中队长张某乙、民警有刘某甲、贾某甲、张某丙、常某甲、刘某乙、张某甲、胡某甲、褚某甲。交城县交警大队西社中队的职责负责320、219省道以及山区乡公路、庞泉沟旅游线路的交通安全、秩序的排查与整治。大队对西社中队的要求是设立检查站点，日常巡逻、管控，但要对七座以上客车做到逢车必查。对于七座以上客车的逢车必查制度是专项活动期间必须设立站点，对七座以上客车做到逢车必查，但日常是在巡逻、管控中对发现的七座以上客车逢车必查。具体工作由分管领导冯某甲负责监督落实。2013年4月10日是由副中队长张某乙带领贾某甲、张某丙、褚某甲负责辖区路面管控、巡逻、执勤工作。具体工作情况他不清楚，事后据当日执勤民警称，他们没发现出事的那辆客车。西社交警中队在日常工作中分为两组，一组执勤、一组备勤，西社中队没有专门汇报过，但他知道，他和冯某甲要求马某不能这么做，他们说困难多，还要分两组，这一情况是决不允许的。他认为交城县交警大队西社中队在日常工作中做的不到位，尤其是日常道路安全隐患排查工作不到位，没有有效排除该事故客车严重超员隐患。
3、冯某甲的调查笔录，证明他作为交城县交警队副大队长分管事故处理、交西中队、西社中队。交城县交警队西社中队的职责是负责辖区范围内道路违法行为查处，保证道路秩序畅通、保证交通安全，还负责道路安全隐患的排查工作。他负责对西社交警中队传达大队的任务、要求、督促、监管中队的工作情况。西社交警中队共有11名干警，中队长马某、副中队长张某乙、指导员朱某甲。中队分为两组、马某带一组、张某乙带一组。两组两日一换班，一组执勤、一组备勤。备勤应该是在上班时间在单位待命，但西社交警中队的备勤组是在家中待命，不在单位待命，是中队自行安排的，他对马某进行了批评教育，他也向吕某甲队长反映过这一情况，都责令马某改正。西社交警中队在客运安全方面大队要求对七座以上客车逢车必查。实际中西社中队在春运期间，对七座以上客车逢车必查并登记。在非春运期间与专项整治期间，因客观原因难以做到逢车必查，但遇到明显违章的七座客车也会查处。2013年元月15日与3月7日交城县交警队会议记录中都明确要求西社中队日常做到对客运车逢车必查并登记，他专门就会议内容对马某作了安排，要求严格落实，但实际中西社中队并没有做到逢车必查、登记。他知道情况后汇报了吕队长，并对马某进行了严厉批评并要求落实，但没有收到效果。执勤民警上路执勤应着装整齐、证件配带齐全，如执法证、协勤证等，并持续不断使用执法记录仪。西社交警中队执法记录仪坏了。他交代及时更换维修，但具体情况他不清楚。对于4.10事故，中队没有按大队要求严格执行。因为中队每天要在道路上执勤，没有发现该客车长期超员的行为。导致事故的发生，中队有不可推卸的责任。
4、讯问被告人张某乙笔录，证明他是交城县交警大队西社中队副中队长，他的职责是保证所辖范围道路畅通，查处违法行为，宣传交通安全。平时以上路巡逻为主，遇到堵塞及时疏通，巡逻过程中排除安全隐患，发现违章违法行为及时处理。2013年3月7日召开的省交管局电视电话会议，交警大队的会议记录显示，吕队长强调要求西社中队抓好山区客运监管，逢车必查，他们没有做到。根据以往惯例，过了春运就不逢车必查了。根据工作经验，平时一般不会超员，如果在巡逻时发现客车有超员现象才检查。逢车必查是指查超员，驾驶证、车辆是否符合规定。西社中队共十一人，平时分为两组，一组工作，一组备勤，这种工作方式是马某安排的，当时他没明确反对，默许了。他们这一组由他带队，组员有贾某甲、胡某甲、张某丙、褚某甲。大队起先不知道这种情况，后来知道了，吕队长和冯副队长批评过马某，但这种工作方式一直延续至今。他们两组交接班时间是八点多，没有交接班记录。2013年4月10日八点二十左右，他从家出来，捎上贾某甲、张某丙后，给胡某甲打电话，胡说有事需请假。他们三人到了中队已是九点多，褚某甲已在队里，据他了解，褚某甲没有见过上一班值班人员。后他们四人在巡逻的过程中，褚某甲接到一个朋友的电话，说水库坡发生事故，他们立即赶往事故现场，协助救援。当日他们在路上巡逻时，没碰见发生事故的晋J×××××号客车。
5、褚某甲的调查笔录，证明西社中队的职责是负责交城境内的320省道、219省道岔大道、青崖沟、山区的乡村公路的车辆管理、道路疏通。他们日常主要是设点检查、上路巡查。在中队门口设一个点，旅游旺季时在南堡煤检站设一个点检查，货车是抽查，客车是逢车必查。中队干警有十一人，分为两组，一组是马某带队，队员是朱某甲、常某甲、刘某甲、张某甲、刘某乙；另一组是张某乙带队，队员是贾某甲、胡某甲、张某丙、他。每组人员是固定的，具体的值班日期按照中队排出的值班表进行值班，每组工作两天，备勤两天，工作两天要求48小时在岗，备勤两天可以在家休息，必须保证通讯畅通，如有情况及时到岗。他们在中队的具体工作是内勤、协助正式民警工作，完成张某乙队长安排的具体工作。2013年4月6日他被抽调到洪相乡申家庄村护林防火。4月10日不到八点，他第一个到了中队，9点多张某乙、贾某甲、张某丙一起到了中队，他们拿上法律文书就出去巡逻了。他接到朋友的电话说水库坡有辆客车翻了，他们就向水库坡方向走，到交城、文水交界处没发现有事故，张队打了个电话，知道是文水县峪口发生事故，他们就赶过去，文水的交警、消防、救护人员已到了现场，他们也立刻下车维护现场秩序，帮忙救援。他们没有向交警队领导汇报过事故情况，其他人是否汇报他们不知道。他们四人全部上路巡逻，中队门口没人进行检查，路上碰到后进行抽查，对客车检查他进行登记，他们在巡逻时没有遇到发生事故的晋J×××××号客车。
6、胡某甲的调查笔录，证明他是借调到西社中队的，是协警，没有执法资格。中队的职责是疏导交通，保证畅通。中队干警有十一人，分为两组，一组是马某带队，队员是朱某甲、常某甲、刘某甲、张某甲、刘某乙；另一组是张某乙带队，队员是贾某甲、褚某甲、张某丙，还有他。一组执勤，一组备勤，两天一轮。值勤时白天全部在岗，晚上留两人值班，备勤时保持通讯畅通，有事及时到岗。他们组执勤工作主要有定点检查和道路巡逻。春运期间、旅游旺季队里安排有专项活动时，定点检查。重点检查严重违法行为，对客车逢车必查，其它时间流动巡逻，发现客车有违法行为才查。在中队门口设一个点，旅游旺季时在南堡煤检站设一个点检查，定点检查时登记，上路巡逻有时登记，有时不登记。他们定点检查或上路巡逻都是五个人一起。他们执法时开始带执法记录仪，后来坏了，就不使用了。4月6日他被抽调到申家庄村护林防火，4月10日他向张某乙队长请了假，没去上班。
7、朱某甲调查笔录，证明其2010年至今为交城县交警队西社中队指导员。西社中队日常分为两组，马某带一组，张某乙带一组，两组两日一换班，值班组上路执勤，另一组休息备勤。日常上路执勤就是在道路上巡逻疏导交通，保证安全。遇到特殊事情，如旅游旺季、交通大堵、勤务时全队人员都工作。2012年阴历八月十五前他因病请假至今。
8、贾某甲、张某丙的调查笔录，证明2013年4月10日，交警大队西社中队张某乙带队，成员有他俩、褚某甲，当天胡某甲请假不在。他们的职责就是疏导交通，查处车辆等交通违法行为，日常巡逻保证道路畅通。他们分为两组，马某带一组，张某乙带一组，每组每月15天。他们巡逻时对所遇客车是否进行检查听从领导安排。他们除了春运期间定点检查客运车辆，日常就不专门排查，只是看见明显有违章的客运车辆才会检查。4月10日早上9点左右他们和张某乙到了中队门口，不远处有辆货车坏了，堵了交通，他们疏导完交通后去了中队，拉上褚某甲去了西社镇。褚某甲接到朋友的电话说水库坡有事故，他们去了事故现场进行交通管制与现场维护工作。
9、询问刘某甲、张某甲的笔录，均证明中队日常分为两组工作，每组都是上班两天，休息两天，晚上留两个人值班。中队长马某带一组，副中队长张某乙带一组。他组有马某、朱某甲、常某甲、刘某乙、还有他俩。2013年4月9日他们组除朱某甲请假，其他人员都正常上班。当天他俩在中队值班。4月10日早上8点他俩就下班回家了。他们下班的时候，张某乙组还没有人到中队。
10、询问康某甲、杨某甲、董某甲、宋某甲、郭某甲、宋某乙的笔录，证明他们都是文水县西峪口村村民，在他们村的公路上过往的客车比较多，文水的有一两辆，其余都是交城县的，他们村的村民下山办事或进文水县城一般都是乘坐文水或交城的客车，因为交城客车比较多，所以坐交城的车多点，这些客车经过他们村的时候上面的乘客已经满满的了，车上已经没有座位了，但是一般只要有人拦车客车就停靠拉人，超员现象经常发生。
11、询问闫某甲等人的笔录，证明2013年4月10日他们都是乘坐在晋J336**号客车上的乘客，事故当天该客车上乘客满满的，座位上坐满了，走廊内还有很多人站着，但是有人拦车，客车还要继续停靠拉人。平时他们也经常乘坐客车下山，超员现象经常发生，相关部门管的也不严，只有在春运时管的严点。
12、调查报告及附件，证明2013年4月25日，吕梁市文水县“4.10”较大道路交通事故调查管理组就该事故作出报告，其中对事故经过及救援情况，车辆及驾驶人情况，事故原因、类别、性质及责任认定，相关责任人、责任单位的划分和处理建议作出详细说明。
13、会议记录，证明山西省交城县公安局交通警察大队2013年1月15日至同年4月11日开会情况，其中多次提到要求西社中队对7座以上客车逢车必查，登记在册。
14、西社中队工作人员情况，证明交城县交警大队西社中队组成人员及人员任职情况。
15、交城县公安局文件，证明2010年11月25日马某被交城县公安局任命为交城县公安局交通管理大队西社中队中队长。
16、西社中队值班表，证明2013年4月10日发生事故当天，西社中队带班领导是张某乙，值班民警是贾某甲、胡某甲、张某丙、褚某甲。两班交接班时间是早8点。
17、交城县公安局交通警察大队文件，证明交城县公安局交通警察大队作出决定，西社中队负责320、219省道以及山区县乡公路，庞泉沟旅游线路的大排查大整治工作；同时要求依托交通安全服务站，并在市际、县际主要道路增加临时执勤点，对7座以上客运车辆逢车必查，认真检查客运车辆配备的所有驾驶人驾驶资格、驾驶时间、交通违法信息及车辆乘载人数、审验情况、安全设施配备情况和轮胎磨损状态。
上列证据合法有效，本院予以确认。
本院认为，被告人马某身为交城县交警队西社中队中队长，系国家机关工作人员，日常工作中严重不负责任，不正确履行职责，导致发生较大道路交通事故，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的犯罪事实成立，罪名适当，本院予以支持。被告人马某的辩解意见，与庭审查明的事实不符，本院不予支持。本起事故是由于多因一果造成的，且被告人马某的行为与发生这次事故之间是间接的、次要的因果关系，犯罪情节轻微。被告人马某在庭审中能如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条的规定，判决如下：
被告人马某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省吕梁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 康 婕
代审 判员 周晓华
人民陪审员 张万国
二〇一四年十一月十一日
书 记 员 司丽霞