河南省宜阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）宜刑初字第160号
被告单位河南睿智净化设备有限公司。
诉讼代表人张乐，女，1991年1月7日出生，汉族，现住郑州市。系河南睿智净化设备有限公司员工。
辩护人李准，河南鼎大律师事务所律师。
被告人胡某某，女，1974年11月14日出生于河南省郑州市，汉族，专科文化程度，系河南睿智净化设备有限公司控股股东，住河南省郑州市金水区。因涉嫌行贿犯罪，于2015年1月11日被宜阳县公安局刑事拘留，同年1月16日被宜阳县人民检察院取保候审至今。
辩护人陈占军、常琳，河南鼎大律师事务所律师。
河南省宜阳县人民检察院以宜检诉刑诉（2015）116号起诉书指控被告人胡某某犯行贿罪，于2015年9月14日向本院提起公诉。在审理过程中宜阳县人民检察院以宜检诉刑变诉（2015）2号起诉书指控被告单位河南睿智净化设备有限公司、被告人胡某某犯单位行贿罪，于2015年12月10日向本院变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，宜阳县人民检察院指派代检察员刘保莲出庭支持公诉，被告人单位河南睿智净化设备有限公司诉讼代表人张乐及被告单位辩护人李准、被告人胡某某及其辩护人陈占军、常琳均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
宜阳县人民检察院指控：被告单位河南睿智净化设备有限公司（原河南环亚净化设备有限公司）及被告人胡某某为了让江苏环亚医用科技集团股份有限公司（原江苏环亚建设工程有限公司）能在河南省人民医院工程项目招标中中标，且在中标后承揽工程的质保，请时任河南省人民医院党委书记的蔡某某帮忙。2011年端午节前，被告人胡某某从河南环亚净化设备有限公司取20万元现金装入茶叶盒到蔡某某办公室送给蔡某某，并告知请托事项，蔡某某发现后当面拒收。后胡某某又以看望病人的名义，将该20万元现金装入粽盒中送给蔡某某的母亲，并打电话告知蔡某某。2012年8月，蔡某某通过李某某、李某甲兄弟二人，以转账形式将20万元退还给胡某某。案发后，胡某某将20万元行贿款退缴宜阳县人民检察院。
针对上述指控，公诉机关在庭审中出示以下证据：被告人胡某某供述、证人蔡某某、李某某、李某甲、贾某某、陈某某、曹某某的证言、证人蔡某某的任职文件及分工、河南省人民医院院长办公会会议纪要、银行交易记录、定标确定书、建设工程施工合同、江苏环亚医用科技集团股份有限公司证明及情况说明、质保托管协议、付款凭证及记录、江苏省工商行政管理局企业名称变更核准通知书、营业执照、税务登记证、授权委托书、前科及户籍证明等，通过以上证据，公诉机关认为被告单位河南睿智净化设备有限公司及被告人胡某某为单位谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，其行为已构成单位行贿罪，提请依法惩处。
被告单位诉讼代表人对起诉书指控的犯罪事实无异议。
被告单位辩护人对起诉书指控的事实无异议。
被告人胡某某对起诉书指控的事实无异议，但认为其是代表河南睿智净化设备有限公司与江苏环亚医用科技集团股份有限公司商谈河南省人民医院工程项目的居间介绍以及后续工程质保工程的，向蔡某某行贿20万元时，河南睿智净化设备有限公司的另一名股东是知情的，且行贿款项是从河南睿智净化设备有限公司支出的，最终获取的利益也是归于河南睿智净化设备有限公司，应定性为单位行贿罪。
被告人胡某某辩护人对起诉书指控胡某某的行为构成单位行贿罪的定性及事实均无异议，但认为被告单位及胡某某的行为属于行贿未遂，且行贿数额刚达立案标准，胡某某案发后已将行贿款项上缴，认罪态度较好，建议对胡某某免予刑事处罚。
经审理查明：河南环亚净化设备有限公司成立于2010年9月16日，股东为胡某某、鲁某某，其中股份比例为胡某某90%、鲁某某10%。该公司名称于2011年11月30日变更为河南睿智净化设备有限公司，该公司法定代表人为鲁某某。被告单位河南睿智净化设备有限公司为使江苏环亚医用科技集团股份有限公司（原江苏环亚建设工程有限公司）能够在河南省人民医院工程项目招标中中标，且在中标后承揽工程的质保，2011年端午节前，河南睿智净化设备有限公司的控股股东被告人胡某某找到时任河南省人民医院党委书记蔡某某帮忙，并从该公司取出现金20万元装入茶叶盒到蔡某某办公室送给蔡某某，并告知蔡某某请托事项，蔡某某发现后当面拒收。之后，胡某某得知蔡某某的母亲生病住院，便以看望病人的名义到医院将20万元装入粽盒送给蔡的母亲，并打电话告知了蔡某某。2012年8月，蔡某某通过李某某、李某甲兄弟二人，以转账形式将20万元退还给胡某某。案发后，胡某某将20万元行贿款退缴宜阳县人民检察院。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认。
1、被告人胡某某在侦查期间和庭审中的供述：其所在的河南睿智净化设备有限公司（原河南环亚净化设备有限公司）与江苏环亚建设工程有限公司是合作关系，其公司作为居间人帮助江苏环亚建设工程有限公司在河南承揽工程并获取利益，江苏环亚建设工程公司将相关工程干完后，将后续的质保期内的售后服务交给河南睿智公司。2011年初，河南省人民医院新建病房手术室净化工程要招标，其代表河南睿智净化设备有限公司，帮江苏环亚建设工程有限公司参与投标工作。2011年端午节前，其和公司股东鲁某某商议后，从河南睿智公司取走现金20万元，并装入茶叶盒。之后其到河南省人民医院蔡某某的办公室找到蔡某某，并讲过节了看看领导，另外其所代表的江苏公司报名参加了河南省人民医院的几个工程的招标，包括重症监护室的净化工程，让蔡关照能够中标。蔡某某表示让公司报名走招标程序。之后蔡打开茶叶盒发现里面装有现金就让其拿走。第二天，其听说蔡某某的母亲住院了，又把这20万元装入粽盒到医院看望了蔡某某的母亲。出来后其给蔡某某打了个电话，讲去医院看了看他母亲。最终，其公司报名参加的工程中了两个标。2012年8月份，蔡某某通过一个姓李的人将20万元通过工商银行转给了自己，其把钱交到了河南睿智净化设备有限公司。
2、证人蔡某某的证言证明：其是在河南职工医学院工作的时候认识的胡某某，当时胡在职工医学院承揽有工程。2010年，其调任河南省人民医院党委书记，胡某某找到其，想通过其帮忙做一些业务，其告诉胡某某帮不上什么忙，让胡按照招标程序参与。记得，2011年5、6月份的一天，胡某某带了盒茶叶到其办公室，讲其代表的公司报名参加了河南省人民医院的几个工程，想让其关照，从中帮忙。其听了以后对胡讲这一块的工作其不负责，帮不上忙，胡某某还是让其尽量帮忙，其告诉胡某某正常走招标程序。胡离开的时候，其把茶叶打开发现里面是现金，就让胡某某把钱拿走。后来胡某某将20万元现金夹在其它的东西里面又送给了其，当时没有发现，发现后其就给胡某某联系退款，胡某某一直推辞不要。后来，其知道胡某某的公司中了其单位工程的两个标。2012年8月份，其通过李某某将这20万元退还给了胡某某。
3、证人鲁某某的证言证明：其与胡某某二人于2010年注册成立河南环亚净化设备有限公司，后于2011年12月更名为河南睿智净化设备有限公司。胡某某占公司的90%股份，其占10%的股份。其所在的河南睿智净化设备有限公司与江苏环亚建设工程有限公司是业务协作单位。2011年河南省人民医院有净化设备装饰项目，因胡某某与河南省人民医院的书记蔡某某比较熟悉，就由胡某某出面做工作，当时从河南睿智净化设备有限公司支出了20万元。端午节前，胡某某将这20万元送给了蔡某某，蔡某某没有收，后来胡某某又送了一次，蔡某某于2012年8月将钱又退了回来，后胡某某把这20万元交到了公司。
4、证人李某某的证言证明：2012年8月初，蔡某某交给自己20万元现金，说是让其帮忙把这钱退给一个姓胡的朋友，后来其把这件事情交给了其弟李某甲去办，通过银行转账将这20万元退给了姓胡的，并把相关的银行转账凭证交给了蔡某某。
5、证人李某甲的证言证明：2012年8月初，其兄李某某交给其了20万元现金，说是河南省人民医院的蔡某某给的，让帮忙把这钱转给一个姓胡的女子，并给了这名女子的电话。随后，其给姓胡的联系讲蔡某某安排将这20万元转给她。胡表示这个钱她不能要，其将情况告诉了李某某。又过了一段时间，李某某表示这钱必须退，其又与姓胡的女子联系，要到了对方的银行账号。后通过银行汇款将这20万元转给了一个叫胡某某的人。
6、证人贾某某（河南省人民医院总务科科长）的证言证明：2011年初，河南省人民医院新建病房楼有几个项目进行招标，其参与了新建病房楼部分工程的招标工作。胡某某作为江苏环亚建设工程有限公司的投标人参与河南省人民医院新建病房楼手术室净化工程、ICU病房净化装修工程、层流病房净化工程等项目投标。其单位的工程项目招标是委托招标代理公司进行的，招标公司推荐三家企业作为中标候选人，由其单位召开院长办公会决定哪家最终中标，胡某某的公司中标了两个工程。院长办公会参加人员有院长、党委书记蔡某某、陈副书记、纪委书记、工会主席、副院长。
7、证人陈某某（河南省人民医院副院长）的证言证明：其从2010年任河南省人民医院副院长以来，分管急诊医学部、门诊医学部、医技医学部、后勤、保卫等工作，也参加了其单位组织的新建病房楼的部分工程招标工作。2011年初，胡某某作为江苏环亚建设工程有限公司的代理人参与了河南省人民医院手术室净化工程、ICU病房净化装修工程、层流病房净化装修工程、PICU、NICU病房及产房净化装修等工程的招标。最终胡某某的公司在其单位中标了两个工程。
8、证人曹某某（河南中医学院第一附属医院外科医学部主任）的证言证明：其和蔡某某是朋友，蔡某某的母亲身体状况不好，患有癌症，在2011年冬天病逝。
9、中共河南省委组织部文件、河南省人民政府任免通知、分工情况、河南省人民医院院长办公会会议纪要证明：2006年，蔡某某被任命为河南省职工医学院院长、党委副书记；2010年6月，蔡某某被任命为河南省人民医院副院长，党委书记以及其负责相关工作情况。
10、江苏环亚建设工程有限公司营业执照、税务登记证、组织代码、法定代表人身份证明、授权委托书、江苏省工商行政管理局名称变更核准通知书证明：江苏环亚建设工程有限公司成立于1993年10月2日，法定代表人张某某，2011年8月21日、9月12日，张某某授权胡某某作为江苏环亚建设工程有限公司的代理人，参与河南省人民医院新建病房楼ICU病房净化、装修工程，层流病房净化、装修工程，手术部净化工程，供应室工程投标、签订合同和处理相关事宜，委托期限为投标截止起90日。江苏环亚建设工程有限公司于2015年6月10日经江苏省工商行政管理局核准将名称变更为江苏环亚医用科技集团股份有限公司。
11、定标确认书、建设工程施工合同两份证明：经河南省人民医院确认河南省人民医院新建病房楼PICU、NICU及产房净化、装修工程中标人为江苏环亚建设工程有限公司，中标价为1059.183538万元；河南省人民医院新建病房楼供应室装修工程中标人为江苏环亚建设工程有限公司，中标价为808.214508万元。后河南省人民医院与江苏环亚建设工程有限公司于2011年11月25日签订河南省人民医院新建病房楼PICU、NICU及产房净化、装修及供应室工程建设工程施工合同。
12、河南环亚净化设备有限公司营业执照、公司章程、准予变更登记通知书、河南睿智净化设备有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、中国人民银行郑州中心支行开户许可证证明：河南环亚净化设备有限公司成立于2010年9月16日，股东为胡某某、鲁某某，其中股份比例为胡某某90%、鲁某某10%。该公司名称于2011年11月30日变更为河南睿智净化设备有限公司，该公司法定代表人为鲁某某，经营范围为：空气净化技术开发；机电设备技术开发；建筑智能化技术开发，净化设备销售等。河南环亚净化设备有限公司、河南睿智净化设备有限公司开户银行为中国工商银行股份有限公司郑州陇海路支行，账号均为xxxx。
13、江苏环亚医用科技集团股份有限公司证明、情况说明证明：江苏环亚医用科技集团股份有限公司承揽的河南省人民医院部分病房的净化工程，是其公司委托河南环亚净化设备有限公司总经理胡某某以居间人的身份帮助公司联系运作的工程。另外江苏环亚医用科技集团股份有限公司与河南睿智净化设备有限公司（原河南环亚净化设备有限公司）有业务合作关系，合作关系具体体现在相关医院工程的质保（包括河南省人民医院中标项目），并且该公司与胡某某之间存在居间关系。同时证明胡某某不是江苏环亚医用科技集团股份有限公司员工。
14、质保托管协议两份、江苏环亚医用科技集团股份有限公司记账凭证、用款审批单、银行转账凭证、发票证明：江苏环亚医用科技集团股份有限公司与河南睿智净化设备有限公司签订质保托管协议，江苏环亚医用科技集团股份有限公司将河南省内该公司承建的医院项目质保交给河南睿智净化设备有限公司，合同期限一年，共签订两份，质保包含河南省人民医院、河南省肿瘤医院、河南省妇幼保健院等医院，维保费用每个工地每个月6400元，每年分4次付款。之后江苏环亚建设工程有限公司按照协议向河南睿智净化设备有限公司银行账户xxxx支付费用，以及双方就此工程开具的技术服务发票。
15、银行交易记录查询证明：经中国工商银行查询，河南睿智净化设备有限公司银行账户xxxx分别于2011年1月21日转入胡某某个人银行卡内400000元，之后胡某某从其个人银行卡内中支取20万元用于向蔡某某行贿。2012年8月9日，李某甲将20万元转入胡某某个人银行卡内。
16、河南睿智净化设备有限公司收据证明：河南睿智净化设备有限公司于2012年8月21日收到胡某某河南省人民医院市场开拓费用20万元。
17、河南省行政事业单位资金往来结算票据证明：被告人胡某某于2015年1月19日向宜阳县人民检察院退交案件款20万元。
18、户籍、前科证明：被告人胡某某案发时已达完全刑事责任年龄，且无前科。
本院认为，被告单位河南睿智净化设备有限公司为单位谋取不正当利益，违反国家规定，给予国家工作人员财物，数额达20万元，情节严重，其单位的行为已构成单位行贿罪。被告人胡某某作为单位具体实施犯罪的主要负责人员，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控犯罪成立，予以支持。胡某某两次向蔡某某行贿且有明确的请托事项，行贿行为已经完成。故辩护人认为20万元应认定为行贿未遂的辩护意见不能成立，不予支持。根据本案的事实、情节、社会危害程度以及单位行贿罪的立案标准，本案被告人胡某某犯罪情节显著轻微，可免予刑事处罚。胡某某辩护人关于此辩护意见成立，予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十七条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位河南睿智净化设备有限公司，犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元。
被告人胡某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
二、被告单位河南睿智净化设备有限公司供犯罪所用的赃款人民币二十万元予以没收。
（罚金限本判决生效后三日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 董 兵
人民陪审员 沈向玲
人民陪审员 马霄瑞
二〇一六年二月三日
书 记 员 董东栋