安徽省合肥市包河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）皖0111刑初713号
公诉机关合肥市包河区人民检察院。
被告人杨永会，男，1987年2月10日出生，汉族，河南省宜阳县人，初中文化程度，捕前系安徽鑫圣德投资管理有限公司副总经理，户籍地河南省宜阳县。因犯故意伤害罪，于2010年10月11日被广东省东莞市第二人民法院判处有期徒刑七个月。因系网上逃犯，于2016年4月17日被洛阳铁路公安处洛阳龙门站派出所抓获，4月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年5月20日经合肥市包河区人民检察院批准逮捕，同日由合肥市公安局包河分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。
辩护人张松林，安徽皖都律师事务所律师。
辩护人张俊华，安徽皖都律师事务所律师。
合肥市包河区人民检察院以包检公诉刑诉（2016）647号起诉书，指控被告人杨永会犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市包河区人民检察院指派检察员郜明出庭支持公诉，被告人杨永会及其辩护人张松林到庭参加诉讼。期间，合肥市包河区人民检察院建议补充侦查，申请延期审理一次。本案现已审理终结。
合肥市包河区人民检察院指控：
2014年6月至12月间，被告人杨永会伙同石刚辉等人（另案处理）等人，在合肥市包河区桐城南路与望江路交口附近的桐江小区7幢102—202号，以安徽鑫圣德投资管理有限公司（以下简称“安徽鑫圣德”）给洛阳市中顺瓷业有限公司（以下简称“洛阳中顺瓷业”）融资、扩建厂房为名，在未经政府主管部门批准许可的情况下，面对社会上不特定的人群，以安全、高息为幌子，诱骗社会公众投资。截至案发，该公司共与115名投资人签订投资合同，共吸收投资款8186000元。
为证实上述指控事实，出庭支持公诉的公诉人当庭宣读或出示了115名投资人的报案材料及部分投资人的证言、被告人及同案犯的供述、证人证言、辨认笔录及照片，各投资人提供的投资广告、投资管理合同、承诺函、还款计划书、投资借据、银行转款凭据等材料，审计报告、公司注册材料，以及被告人归案经过、羁押证明、前科材料、户籍证明材料等。据此，公诉机关认为，被告人杨永会伙同他人违反国家管理规定，以高息安全为诱饵，面对社会不特定的公众，吸收存款，涉案总金额8186000元，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。提请本院依法判处。
当庭中，被告人杨永会辩解自己是冤枉的，不构成犯罪。其辩护人提出被告人杨永会只是拿工资的打工者，主要负责采购和后勤，没有直接参与吸储，对公司和资金情况均不清楚；公诉机关指控被告人杨永会犯非法吸收公众存款罪的证据不足。
经审理查明：
2014年4月14日“安徽鑫圣德”注册成立，经营场所为合肥市包河区桐城南路桐江小区7幢102—202号，注册资本为三千万元，股东为石某甲（占60%，系同案犯石刚辉哥哥，另案处理）、张某（占40%），娄某某为法定代表人。“安徽鑫圣德”的企业法人营业执照注明其经营范围是：投资咨询服务、企业管理咨询、中小企业投资咨询、资产管理、实业投资、经济贸易咨询、财务信息咨询、个人理财咨询服务、商务咨询；担保服务（非融资性担保）创业投资、房地产项目投资、企业资产托管服务、企业营销策划；同时，“安徽鑫圣德”的企业法人营业执照还注明，其经营范围内依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。
“安徽鑫圣德”成立后，石某甲为董事长，被告人杨永会为副总经理（系石某乙男朋友），石某乙为财务总监（系石某甲及同案犯石刚辉妹妹，另案处理），同案犯石刚辉为财务主管（已另案审理），并招聘王某为业务部负责人，陈某某为行政部负责人。“安徽鑫圣德”在未经有关部门依法批准的情况下，以给“洛阳中顺瓷业”融资、扩建厂房等为名，向社会不特定对象散发投资广告，并承诺到期后三个工作日内无条件代为偿还投资本金和收益，诱使蔡某某等115名投资人参与投资。经审计并审核，自2014年6月至同年12月案发，蔡某某等115名投资人投资金额计8186000元，支付本金130000元，支付利息249435元，造成各投资人实际经济损失7806565元（详见附表）。
另查明：公安机关接投资人报案后，经侦查于2016年2月26日决定对被告人杨永会刑事拘留，并上网追逃；2016年4月17日8时5分许，洛阳铁路公安处洛阳龙门站派出所接预警，在洛阳市龙门火车站进站口将被告人杨永会抓获归案，并于当日临时羁押于洛阳铁路公安处看守所，同年4月30日移交合肥市公安局包河分局执行刑事拘留。
另查明：被告人杨永会因犯故意伤害罪，于2010年10月11日被广东省东莞市第二人民法院判处有期徒刑七个月（刑期自2010年5月25日起至2010年12月24日止）。
认定上述事实的证据，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
蔡某某等115名投资人所提供的报案登记表、投资管理合同、承诺函、还款计划书、投资借据、银行转款凭据、情况说明、投资广告等材料，蔡某某、王某某、曾某某、琚某某等部分投资人的陈述，被告人杨永会及同案犯石刚辉的供述，证人王某、陈某某的证言，审计报告，“安徽鑫圣德”、“洛阳中顺瓷业”工商注册材料，广东省东莞市第二人民法院（2010）东二法刑初字第1439号刑事判决书，以及公安机关出具的被告人杨永会归案经过、寄押证明等证据证实，足以认定。户籍材料，证实被告人杨永会犯罪时已达负完全刑事责任年龄。
上述证据均经当庭举证、质证，能相互印证证实上述查明的事实，其客观性、关联性和合法性本院予以确认。
关于被告人杨永会辩解自己不构成犯罪，其辩护人提出公诉机关指控被告人杨永会犯非法吸收公众存款罪证据不足的问题。经查：被告人杨永会的供述，证实其应女朋友石某乙的要求，到“安徽鑫圣德”担任副总经理，主要负责行政，其知晓“安徽鑫圣德”主要业务是以企业的名义对外融资；同案犯石刚辉的供述，证实被告人杨永会在“安徽鑫圣德”担任副总经理，主要职责是负责采购向投资人赠送的大米、食用油等礼品，因其哥哥石某甲平常不在公司办公，行政部的工作要向杨永会汇报；证人王某、陈某某的证言，证实被告人杨永会系“安徽鑫圣德”副总经理，因石某甲平时不常在，公司的大小事务由杨永会负责；投资人曾某某、王某某的陈述，证实在签订所谓的投资合同时，被告人杨永会均有参与行为。显然，在非法吸收公众存款犯罪中，被告人杨永会主观上存在故意，客观上有参与的行为，故公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪，证据是确实而充分的。应当明确的是，本案系共同犯罪，在共同犯罪中，各参与人按照不同的分工，相互联系，相互配合，共同完成犯罪行为。被告人杨永会的辩解，以及辩护人的意见，与事实不符，与法相悖，本院不予采信。
本院认为：被告人杨永会伙同石刚辉等人，违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，以高额回报为诱饵，变相吸收115名投资人存款达8186000元，造成各投资人实际经济损失达7806565元，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。论罪应处三年以上十年以下有期徒刑。公诉机关指控的基本事实清楚、证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人杨永会积极参与，且在“安徽鑫圣德”担任重要管理职务，虽尚无充分证据证明其行为属集资诈骗，但应当认定其为非法吸收公众存款犯罪的主犯，并按其所实施的犯罪区别量刑。被告人杨永会因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当予以从重处罚；本案犯罪数额巨大，涉案投资人众多，并造成各投资人的实际损失严重，且所涉投资追缴难度大，在量刑时应予以考虑。综合本案被告人杨永会犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，以及各量刑情节，决定予以相应的处罚。辩护人提出的相关辩护意见不能成立，本院不予采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十五条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人杨永会犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金十万元。
（刑期自判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；扣除其因本案被临时羁押的时间十三日，被告人杨永会的刑期应自2016年4月30日起至2021年10月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、责令被告人杨永会于判决生效后一个月内向蔡某某等一百一十五名投资人退赔经济损失七百八十万零六千五百六十五元（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 丁爱民
审 判 员 陈永骜
人民陪审员 吴 燕
二〇一七年三月三十日
书 记 员 阮 容
附：本案适用的法律、司法解释条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
……
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
……
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
……
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
……
第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。