福建省福州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）闽01刑终1082号
原公诉机关福建省福州市鼓楼区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李明坤，男，1978年9月30日出生于山东省鱼台县，汉族，初中文化，原系上海德庄金融信息服务有限公司福建分公司负责人，住济宁市鱼台县。2016年10月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月25日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。
原审被�人余某某，女，1991年1月8日出生于福建省闽清县，汉族，中专文化，原系上海德庄金融信息服务有限公司福建分公司财务，住福建省闽清县。2016年10月20日因本案被刑事拘留，同年11月1日转取保候审。
福建省福州市鼓楼区人民法院审理福建省福州市鼓楼区人民检察院指控原审被告人李明坤、余某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月4日作出判决。原审被告人李明坤不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，讯问了上诉人，并听取了辩护人的意见。现已审理终结。
原判认定：2015年4月，被告人李明坤注册成立了上海德庄金融信息服务有限公司福建分公司，其作为公司的负责人，被告人余某某系公司的财务人员，李某2、李某3（均另案处理）为公司的实际负责人。该公司成立后，通过业务员发放传单、拨打电话等方式对外�称公司受山东莱芜市东远型钢有限公司、青岛善光先进打印设备制造公司委托募集上市资金，以投资入股的方式非法吸收资金，与被害人郑某1、王某1、卢某1、陈某1、章某、张某1等63名被害人签订了股权转让协议，约定持股期间享有利息及分红，持股期限届满后公司以1.05倍的价格回购股权。期间，公司吸收上述63名被害人存款共计人民币634万元。2016年5月开始，李某2、李某3失去联系，被害人的投资款无法得到返还。被告人李明坤、余某某于2016年10月20日到公安机关投案。
另查明，上述63名被害人共计收回红包及利息共计人民币66.0145万元。在案件审理过程中，被告人余某某退出全部非法所得人民币2.5万元。
原判认定上述事实，有被告人李明坤、余某某的供述与辩解、被害人高某1、林某1、秦某、卢某1、陈某1、林某2、黄某1等63人的陈述及报案报告、统计表、股权转让合同、收款收据、证人王某4、范某2、梁某2、陈某6的证言、租赁合同、上海德庄金融信息服务有限公司福建分公司及被告人余某某的银行账户交易明细、现金日记账、内部往来账情况、凭证、领款单、客户名单及投入、收回利息、实际损失明细表、上海德庄金融信息服务有限公司福建分公司营业执照、组织机构代码证等工商登记资料、莱芜市东远型钢有限公司营业执照、青岛善光先进打印设备制造有限公司营业执照、纳税申报表、企业财务报表、销售发票、买卖合同等、公安机关出具的扣押物品、文件清单、到案经过、户籍证明、相关辨认笔录、照片等证据。
根据上述事实、证据，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第�款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，作出判决：一、被告人李明坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；二、被告人余某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元；三、被告人余某某退缴在案的非法所得人民币二万五千元予以没收，上缴国库；四、扣押在案的七枚印章予以没收，由扣押单位负责执行；五、责令被告人李明坤退赔被害人郑某1人民币109.55万元、退赔被害人王某1人民币53.95万元、退赔被害人高某1人民币40.8万元、退赔被害人林某1人民币29.2万元、退赔被害人卢某1人民币25.875万元、退赔被害人秦某人民币13万元、退赔被害人张某2人民币13.48万元、退赔被害人林某3人民币13.8万元、退赔被害人陈某2人民币10.6万元、退赔被害人施某人民币1.8万元、退赔被害人林某4人民币1.8万元、退赔被害人叶某1人民币9.3万元、退赔被害人陈和农人民币4.5万元、退赔被害人邱某1人民币1.92万元、退赔被害人江某人民币2.72万元、退赔被害人黄某2人民币5.5万元、退赔被害人杨某人民币5万元、退赔被害人翁某1人民币8.25万元、退赔被害人刘某人民币1万元、退赔被害人王某2人民币2.9004万元、退赔被害人金某人民币10.025万元、退赔被害人赖某人民币5.35万元、退赔被害人何某人民币4.41万元、退赔被害人林某2人民币4.5万元、退赔被害人黄某1人民币2.6万元、退赔被害人洪某人民币3.6万元、退赔被害人张某1人民币18.75万元、退赔被害人林某5人民币1.73万元、退赔被害人李某1人民币7.7万元、退赔被害人许某人民币1.85万元、退赔被害人翁某2人民币0.9万元、退赔被害人郭某1人民币2.94万元、退赔被害人柯某1人民币1.7万元、退�被害人蒲某人民币4.5万元、退赔被害人张某3人民币1.85万元、退赔被害人卢某2人民币5.4万元、退赔被害人陈某3人民币4.7万元、退赔被害人任某人民币3.5万元、退赔被害人郭某2人民币4.7万元、退赔被害人陈某4人民币8.875万元、退赔被害人郑某2人民币4.63万元、退赔被害人郑某3人民币10万元、退赔被害人郑某4人民币8.8万元、退赔被害人陈某1人民币18.7万元、退赔被害人潘某人民币4.35万元、退赔被害人高某2人民币4.7万元、退赔被害人柯某2人民币4.7万元、退赔被害人范某1人民币4.7万元、退赔被害人郑某5人民币4.16万元、退赔被害人张某4人民币4.8万元、退赔被害人陈某5人民币4.6万元、退赔被害人邹某人民币2.9万元、退赔被害人梁某1人民币0.8614万元、退赔被害人林某6人民币0.96万元、退赔被害人叶某2人民币1.86万元、退赔被害人邱某2人民币0.89万元、退赔被害人连某人民币1.84万元、退赔被害人黄某3人民币1.79万元、退赔被害人高某3人民币1.85万元、退赔被害人章某人民币16.045万元、退赔被害人王某3人民币0.9336万元、退赔被害人周某人民币3.9501万元、退赔被害人张某5人民币5.44万元。
上诉人李明坤诉称：其具有自首情节，原判量刑过重，请求二审法院对其适用缓刑。
经审理查明：原判认定上诉人李明坤、原审被告人余某某犯非法吸收公众存款罪的证据，系侦查机关依法收集并经一审庭审质证，证据来源合法，内容真实客观，证据间能相互印证，形成证据锁链。本院予以确认。
本院认为，上诉人李明坤、原审被告人余某某违反国家金融管理的相关法律规定，伙同他人向不特定公众非法吸收资金人民币634万元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。鉴于上诉人李明坤犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法予以从轻处罚；原审被告人余某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，在共同犯罪中起辅助作用，属从犯，且在案件审理过程中主动退出非法所得，依法予以减轻处罚。上诉人李明坤关于其有自首情节，原判量刑过重的上诉理由，经查，原审法院在对本量刑时，已充分考虑了上诉人李明坤的自首情节，量刑适当，二审法院不再重复考虑。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 张 晓
审判员 戴永忠
审判员 高芸秀
二〇一七年�月二十六日
书记员 魏林津
附：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决书的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。