重庆市万州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）渝0101刑初1066号
公诉机关重庆市万州区人民检察院。
被告人杜建国，男，1977年11月27日出生于四川省巴中市，汉族，高中文化，案发前系黑龙江杰希电子科技股份有限公司重庆片区负责人，住四川省巴中市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月1日被重庆市万州区公安局刑事拘留，同年7月7日被重庆市万州区公安局执行逮捕。现羁押于重庆市万州区看守所。
辩护人莫文江，重庆索通（万州）律师事务所律师。
重庆市万州区人民检察院以渝万州检刑诉[2016]第1001号起诉书指控被告人杜建国犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月18日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市万州区人民检察院指派检察员肖兵出庭支持公诉，被告人杜建国及其辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
万州区人民检察院指控：
2013年11月初，被告人杜建国获知冯某（另案处理）等以黑龙江杰希电子科技股份有限公司（以下简称杰希公司）生产汽车轮胎压力传感器项目的名义，在全国各地设立分公司，向社会群众吸收资金，并决定将该公司引入重庆市万州区。被告人杜建国以重庆片区负责人的名义将王信、姜某（已判刑）带至万州区，并与邹某、何某、杨某（均已判刑）见面，考查成立黑龙江希科科技股份有限公司万州分公司（以下简称杰希公司万州分公司）非法吸收资金的条件。同年11月12日，杰希公司万州分公司在万州区成立，冯某任该公司的负责人，邹某、何某、杨某任该公司的业务经理，负责销售团队。杰希公司万州分公司的营业场所设在重庆市万州区白岩路53号1305室。该公司成立后，被告人杜建国安排了邱某任该公司的会计。并且与该公司的邹某等人商谈后约定，杰希公司提取万州分公司所吸收资金总金额的52%，负责偿还到期的本息及支付杰希公司万州分公司行政工作人员的工资，被告人杜建国提取万州分公司所吸收资金的7%。该公司的邹某、何某、杨某提取万州分公司所吸收的资金39%用于支付业务员的工资及部分宣传活动开支后，平均分配剩余资金，冯某提取万州分公司所吸收的资金的2%，并根据情况变化所提取的比例。
2013年12月13日至2014年7月期间，被告人杜建国对杰希万州分公司进行了业务培训，并参与冯某、庞睿、邹某、何某、杨某等人在万州宾馆等地组织客户的见面会并进行宣传。然后，杰希万州分公司的有关人员在万州区高笋塘、福斯德广场等地散发宣传资料，播放PPT宣传资料，宣传杰希公司汽车轮胎压力传感器项目的前景很好。该公司在未取得金融监管部门批准的情况下，使用《黑龙江杰希电子科技股份有限公司借款合同》及收据，以3%的月利息向社会不特定的群众吸收资金，并将所吸收的资金按约定比例通过转帐或存入ATM机的方式打入陈某及其他人的帐户。期间被告人杜建国不定时的从杰希公司万州分公司的会计邱某处通过现金方式或者转帐的方式，领取提成费60余万元。2014年8月27日后，杰希公司万州分公司因未能支付利息和归还客户的本金而关闭，给集资参与人造成了巨大的损失。经重庆正宏会计师事务所鉴定，2013年12月3日至2014年8月27日期间，被告人杜建国参与的非法吸收资金共计人民币1164.92万元，涉及215人。
针对上述指控事实，公诉机关向法庭举示了接受刑事案件登记表、立案决定书、抓获经过、辨认笔录、重庆正宏会计事务所的司法会计鉴定、黑龙江杰希电子科技股份有限公司工商登记资料、黑龙江电子科技股份有限公司万州分公司工商登记资料、宣传资料、《黑龙江杰希电子科技股份有限公司借款合同》、银行交易明细资料、存款凭证、刑事判决书、证人陈某、邱某、赵某、王某、王某1、祁某、余某等人的证言、集资参与人秦某、蓝某、季某、马某等人的陈述。公诉机关认为，被告人杜建国明知黑龙江杰希电子科技股份有限公司未经国家金融管理机构批准，通过发放传单、推介会等途径向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，并且数额巨大，其行为构成了非法吸收公众存款罪，应当依法追究其刑事责任。公诉机关并建议对被告人杜建国判处有期徒刑三年至六年，并处罚金的量刑建议。
被告人杜建国对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，自愿认罪，请求从轻处罚。
被告人杜建国的辩护人提出，被告人杜建国在杰希公司万州分公司没有任何职务，也没有参与任何管理，虽然从该公司提成，但所提成比例较低，所以被告人杜建国在共同犯罪当中所起的作用较小，属于从犯的地位，应当从轻或者减轻处罚。
经审理查明的事实公诉机关指控的事实一致。
另查明，被告人杜建国于2016年6月1日被公安机关在重庆抓获归案。另外，重庆市万州区公安局于2014年9月18日查封了黑龙江杰希电子科技股份有限公司购买的一套设备，现存放于黑龙江省哈尔滨市经开区南海路20号。2015年8月11日万州区公安局在车管所查封冻结了黑龙江杰希电子科技股份有限公司购买的一台轿车，限制了该车的过户。
上述事实，被告人杜建国及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，且有书证接受刑事案件登记表、立案决定书、抓获经过说明、情况说明、扣押清单、辨认笔录、搜查证及搜查笔录、查封决定书、被害人统计表、重庆正宏会计师事务所的会计鉴定报告、黑龙江杰希电子科技股份有限公司及万州分公司工商登记资料、黑龙江杰希电子科技股份有限公司的宣传资料、《黑龙江杰希电子科技股份有限公司借款合同》、银行开户信息及银行交易明细资料、存款凭证、本案同案犯的刑事判决书及二审刑事裁定书、证人陈某、邱某、赵某、王某、王某1、祁某、余某等人的证言，集资参与人秦某、蓝某、季某、马某等人的陈述、同案犯胡某、姜某、庞睿、邹某、何某、杨某的供述、被告人杜建国的供述与辩解等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人杜建国的行为违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，未经国家金融管理机关依法批准，在不具备金融业务资质的情况下，在社会上以不特定的人群为对象吸收公众存款，非法吸收的资金共计人民币1164.92万元，涉及215人，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人杜建国到案以后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。关于被告人杜建国的辩护人提出，被告人杜建国在杰希公司万州分公司没有任何职务，也没有参与任何管理，虽然从该公司提成，但所提成比例较低，所以被告人杜建国在共同犯罪当中所起的作用较小，属于从犯的地位，应当从轻或者减轻处罚的辩护意见，经查，杰希公司万州分公司在重庆市万州区的成立，是被告人杜建国联系冯某，并且将王信、姜某带至万州区实际考查后才成立该公司，所以被告人杜建国在杰希公司万州分公司的成立上起了非常重要的作用。虽然被告人杜建国在万州分公司没有参与实际的管理，但万州分公司成立后，被告人杜建国对该公司的宣传及培训都是积极参与，并且对于该公司参与吸收资金的提成比例及如何提成，被告人杜建国均是参与商定，另外被告人杜建国自己也从万州分公司的会计处领取了提成金额。所以被告人杜建国在杰希公司万州分公司仍然起到了管理作用，根据被告人杜建国在该公司的地位及作用，对其不宜认定为从犯，故对于被告人杜建国的辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。公诉机关提出对被告人杜建国判处有期徒刑三年以上六年以下，并处罚金的量刑建议，本院予以采纳。根据被告人杜建国的犯罪事实、情节及社会危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款的规定，判决如下：
一、被告人杜建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年6月1日起至2019年5月31日止。罚金自本判决发生法律效力后的第二日起十日内向本院缴纳。）
二、责令被告人杜建国退出违法所得人民币60万元；责令被告人杜建国与同案犯胡某、姜某、庞睿、邹某、何某、杨某共同退赔集资参与人的经济损失(详细退赔清单附后)；扣押在案的涉案财物返还集资参与人，涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资金额比例返还；扣押在案的物品文件予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 谭 勇
人民陪审员 魏 英
人民陪审员 谭言礼
二〇一六年十二月二十日
书 记 员 冉籍君