湖北省武汉市汉阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）鄂汉阳刑初字第00732号
公诉机关武汉市汉阳区人民检察院。
被告单位江苏某某建筑安装股份有限公司武汉分公司（以下简称江苏某某武汉分公司），负责人夏德华。
诉讼代表人翟玲诚，原江苏某某武汉分公司副总经理。
被告人蒋某。因涉嫌犯串通投标罪于2014年5月6日被刑事拘留，同年6月5日被取保候审；因涉嫌犯滥用职权罪、单位行贿罪于2015年3月24日被取保候审。
武汉市中级人民法院以（2015）鄂武汉中立刑指字第00056号指定管辖决定书指定本院审理被告单位江苏某某武汉分公司、被告人蒋某单位行贿一案。武汉市汉阳区人民检察院以武阳检刑诉（2015）第691号起诉书指控被告单位江苏某某武汉分公司、被告人蒋某犯单位行贿罪，于2015年8月17日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案，后因出现不宜适用简易程序审理的情形，于同月21日转为普通程序进行审理，公开开庭审理了本案。武汉市汉阳区人民检察院指派检察员李瑛出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人翟玲诚、被告人蒋某均到庭参加诉讼。现已审理终结。
武汉市汉阳区人民检察院指控，1、2004年1月至2007年11月期间，被告单位江苏某某武汉分公司在先后承接武汉光谷建设投资有限公司（以下简称光投公司）的光谷产业园单层厂房1#、2#车间、光谷产业园5#、6#多层厂房、武汉普天北电工业园1#、2#厂房施工工程的过程中，利用历任光投公司工程部经理、总经理助理、副总经理张某甲（已判决）负责主管或分管工程项目招投标、项目管理等工作的职务便利，帮助江苏某某武汉分公司在采取围标方式参与投标的情况下，顺利通过预审，进而承接上述工程。为感谢张某甲，由时任江苏某某武汉分公司副经理蒋某分别于2007年9月、11月向张某甲行贿共计人民币10万元、美金0.6万元。
2、2004年10月，被告单位江苏某某武汉分公司在承接光投公司代建的武汉软件工程职业学院图书馆施工工程的过程中，通过光投公司总经理沈某（另案处理）在南京金陵大酒店介绍武汉软件工程职业学院党委书记黄某甲（另案处理）与被告人蒋某相识，蒋某为取得黄某甲的同意并推荐，在该酒店房间内向黄某甲行贿人民币5万元。后沈某、黄某甲均同意江苏某某武汉分公司承接上述工程，并在工程的招投标、施工管理过程中予以推荐、配合和关照。为感谢沈某、黄某甲，被告人蒋某于2007年10月，利用沈某、黄某甲共同出国考察的机会，送给两人贿赂各美金1万元。在2005年至2007年该工程施工期间的春节、中秋节，被告人蒋某又先后6次送给黄某甲共计面值人民币2.4万元的购物卡。
2015年3月24日，被告人蒋某主动来我院接受调查，同年4月16日，退出违法所得人民币30万元。
公诉机关提供了相应的证据，认为被告单位江苏某某武汉分公司、被告人蒋某的行为已构成单位行贿罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定对被告单位江苏某某武汉分公司、被告人蒋某定罪处罚。
诉讼代表人翟玲诚对起诉指控的事实和定性不持异议，无辩护意见，并表示江苏某某武汉分公司愿意交纳单位罚金。
被告人蒋某对起诉指控的事实和定性不持异议，无辩护意见。
经审理查明，2004年1月至2007年11月期间，被告单位江苏某某武汉分公司通过时任该公司副经理的被告人蒋某的联络，利用张某甲（历任光投公司工程部经理、总经理助理、副总经理，已判决）负责主管或分管工程项目招投标、项目管理等工作的职务便利，帮助江苏某某武汉分公司在采取围标方式参与投标的情况下，顺利通过预审，先后承接光投公司的光谷产业园单层厂房1#、2#车间、光谷产业园5#、6#多层厂房、武汉普天北电工业园1#、2#厂房施工等工程。为感谢张某甲，由被告人蒋某分别于2007年9月、11月向张某甲行贿共计人民币10万元、美金0.6万元，行贿资金来源为江苏某某武汉分公司关系企业锦宸集团有限公司武汉分公司（以下简称锦宸集团武汉分公司）。
2004年10月，被告单位江苏某某武汉分公司在承接光投公司代建的武汉软件工程职业学院图书馆施工工程的过程中，通过光投公司总经理沈某（另案处理）介绍，被告人蒋某在南京金陵大酒店与武汉软件工程职业学院党委书记黄某甲（另案处理）相识，蒋某为取得黄某甲的同意并推荐，在该酒店房间内向黄某甲行贿人民币5万元。后沈某、黄某甲均同意江苏某某武汉分公司承接上述工程，并在工程的招投标、施工管理过程中予以推荐、配合和关照。为感谢沈某、黄某甲，被告人蒋某于2007年10月，利用沈某、黄某甲共同出国考察的机会，送给两人贿赂款美金各1万元。在2005年至2007年该工程施工期间的春节、中秋节，被告人蒋某又先后6次送给黄某甲共计面值人民币2.4万元的购物卡。上述行贿资金来源均为江苏某某武汉分公司关系企业锦宸集团武汉分公司。
另查明，2014年4月21日，被告人蒋某经中共武汉市纪律检查委员会通知接受调查，在调查期间，其如实交待上述犯罪事实。同年5月6日，武汉市人民检察院将该线索指定武汉市汉阳区人民检察院管辖，该院审查后将其串通投标线索移送到武汉市公安局汉阳区分局，该局对其以涉嫌串通投票罪立案侦查并对其刑事拘留，后对其取保候审。2015年3月12日，武汉市汉阳区人民检察院接受武汉市公安局汉阳区分局移送的被告人蒋某涉嫌行贿犯罪线索后，于同月24日电话通知被告人蒋某到该院接受调查，被告人蒋某主动前往检察院接受调查，并如实交待上述全部事实。同年4月16日，被告人蒋某退出部分违法所得人民币30万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
一、武汉市汉阳区人民检察院出具的破案经过证实被告人蒋某的到案情况。
二、相关书证
1、被告单位江苏某某武汉分公司的工商注册登记资料、企业登记信息表、口卡资料等书证证明：该公司为房屋建筑施工总承包特级，营业场所洪山区名都花园101栋1单元11b室，法人王秋林，注册号4201002401328；被告人蒋某于2004年1月至2008年12月担任江苏某某武汉分公司副经理，主持武汉分公司全面工作。
2、受贿人员主体身份及职务职责书证
⑴武汉市工商行政管理局提供的的企业法人营业执照、组织机构代码证；光投公司提供的武汉市东湖开发区管理委员会文件武新管办（2002）65号、中共武汉市委东湖技术开发区工作委员会文件武新发（2002）42号、武汉光谷建设投资有限公司文件武光建字（2002）04号等书证证实：光投公司的性质为国有独资企业法人，遵照市委、市政府加速建设好“武汉•中国光谷”的要求，全面负责承担开发区建设任务。沈某任光投公司总经理，全面主持公司党委、行政工作，直管办公室、财务部。系国家机关工作人员。
⑵光投公司提供的武汉光谷建设投资有限公司武光建字（2003）018号、武光建字（2004）07号、武光建字（2004）08号、张某甲简历等书证证实：张某甲任光投公司工程部经理及总经理助理。系国有公司中从事公务的人员。
⑶武汉市人民政府文件武政任（2003）26号、中共武汉市委组织部武组干调（2003）68号、中共武汉市委组织部武组干（2003）236号、武组干（2004）158号、武组干（2007）60号文件、中共汉口职业技术学院委员会文件汉职党（2003）1号、中共武汉软件职业学院（武汉市广播电视大学）委员会文件武软党（2004）1号、中共武汉软件工程职业学院（武汉市广播电视大学）委员会文件武软工职党（2007）1号、干部任免审批表、市管领导干部年度考评登记表等书证证实：黄某甲为国家工作人员，2004年起主持学院党政全面工作，主管组织人事、财务、基建等工作。
3、其他书证
⑴光投公司提供的《资格预审评审报告》、《招标投标情况书面报告》、《资格预审评审结果》、中标通知书、工程项目协议书等书证证实：江苏某某武汉分公司分别承接了光谷产业园5、6#厂房、普天工业园1、2#厂房及软件学院图书馆等工程。
⑵锦宸集团武汉分公司提供的记账凭证、领款单、借支单外汇购买凭证、该公司营业执照、锦宸公司相关文件、工商资料等书证证实：锦宸集团武汉分公司与江苏某某武汉分公司系关系企业。2007年9月，张某乙经蒋某同意从单位财务借支工程款10万元。2007年11月，单位财务在中信银行及光大银行共计兑换5000元美金。2006年12月，蒋某从单位财务借支21万元，用于归还黄某成借款。
⑶江苏某某武汉分公司出具的授权书一份证实：该公司作为江苏一建派驻武汉的分支机构，负责在武汉及周边地区开拓市场、承揽业务，其自身不具备独立经营权，相关合同均需报江苏一建总备案并加盖江苏一建行政章，为便于管理和区分，各驻外分支机构签署合同及相关文件均使用有该地区固定编号的行政章，武汉地区行政章的编号为（5），故武汉分公司所有合同及法律文件加盖的均为（5）号行政章。
⑷中信会计事务所出具的审计报告证实：江苏一建武汉公司承接的光谷产业园1-2﹟厂房工程项目、5-6#厂房工程项目、软件学院图书馆工程项目、普天工业园工程项目、长通南路及滨湖路电缆沟工程项目预计实现最低利润140余万元，最高利润700余万元。
三、证人证言
1、证人张某甲证言：2007年中秋节前后，我被一个ktv的小姐敲诈，这件事我又不好跟家里人讲，于是我就打电话找蒋某，说我现在有点急事，要他帮忙准备10万元现金。他当时就答应了，并跟我说要我哥哥张某乙第二天到他公司去拿。然后我马上打电话通知了张某乙，让他第二天到蒋某办公室哪里拿10万元，说我要用。张某乙没说什么就答应了。第二天中午的时候，张某乙跟我打电话说他已经拿到现金支票了，我让他把支票换成现金，我在鲁巷广场附近等他。过了不久张某乙过来交给我一个塑料袋，我打开看了一眼，里面是一捆百元钞票，共有10扎，每扎是1万元。我拿到钱以后就离开了。之后我在华师附近找那个小姐谈判，最后给了她5万元现金。另外5万元钱，我后来和同学打牌的时候陆续输了。最初我是想借这10万元，后来一直没有还，我想蒋某是我同学，他的经济条件比较好，而且在当年承接工程的时候，我介绍他和沈某认识，提供招标信息，帮助他围标的公司顺利通过初审。我帮了他的忙，而且蒋某一直没有提要我还钱的事，所以这10万元我就没有打算还，只当是他送给我的。
2007年下半年的时候，我要和沈某他们一起出国考察，蒋某得知这一消息后，就到我办公室来，给了我一个信封，说是给我出国用，我就接下来了，说了声谢谢。蒋某走了后，我打开信封一看，里面都是100元面额的美金，一共有60张。当时我已经是光投公司的副总了，他送钱给我是为了和我搞好关系，另一方面也是为了感谢我。
2、证人张某乙（张某甲的大哥）的证言印证了上述相关事实。
3、证人钱某（原锦宸集团武汉分公司财务主管）的证言：我是2007年5月到锦宸集团武汉分公司工作的，2007年至2008年期间任公司出纳，2009年至2012年任公司财务主管。我记得是2007年9月的一天，蒋某要我准备10万元，说到时候给张某乙。之后张某乙拿着一张填好的10万元领款单交给我，我就把钱给他了。张某乙把钱用到哪里我不知道。
在2007年的一天，当时蒋某打了借条给我，我拿着现金到武汉市中信银行换了5000元美金，之后我把这5000元美金交给了蒋某。至于他如何使用我就不知道了。
4、证人沈某的证言：2005年10月左右，武汉市政协组织几个区的一些领导前往加拿大、阿根廷等地进行考察，由政协刘主席带队，当时我和黄某甲都参与前往考察，我们是从北京国际机场出发前往国外，到北京后是蒋某的老乡黄某乙接待的我们。吃完饭后，黄某乙来到我住的酒店客房，送给我两个信封。他说是蒋某送给我和黄某甲出国用的，我就收下了。他走后我把信封打开，里面各装了1万美金，都是百元票面的。我就留了其中的一个信封，将另一个装有1万美金的信封带到黄某甲的房间交到他的手上，我当时也跟他说了这是蒋某的一点心意，让他出国消费用，黄某甲收下了这1万美金。我自己留下的1万美金在国外用于给亲友买纪念品了。
蒋某给我送钱是因为我是光谷建设公司总经理，他在光谷建设承接工程需要我关照，事实上我也关照了他，除了软件学院图书馆工程我向黄某甲推荐了他之外，他还在光谷建设承接了光谷建设产业园厂房和普天工业园厂房等工程，事先张某甲征得了我的同意，具体是张某甲在招投标过程中给他帮忙。
蒋某给黄某甲送1万美金我想是因为黄某甲是软件职业学院“一把手”，他想跟黄某甲搞好关系，能够多承接软件职业学院的工程。
5、证人黄某甲（原软件学院书记）的证言：2005年10月左右，武汉市政协抽调了几个区的部分领导干部前往加拿大、阿根廷等地进行考察，当时我和沈某都参加了，我们是从北京国际机场出发前往国外，到北京后黄某乙接待我们吃了个饭，然后把我们送到酒店住下的。到了酒店我回到自己的房间后，没过多久沈某来到我的房间，他递给我一个信封，并告诉我说这是蒋某为我们换的美元，补贴一下出国费用。之后我打开信封看到里面装有1万元美元，都是绿色的百元票面的。
蒋某送我这1万美金是因为我们毕竟是项目使用单位，对工程项目也有管理职能，包括工程质量、验收、工程款支付等方面，蒋某就想趁我出国考察的机会给我送钱跟我搞好关系，在承接工程和工程施工中得到我的关照。
6、证人黄某乙（锦宸集团副总经理）的证言：2003年至今，我任锦宸集团副总经理。蒋某是我的初中、高中同学。他2003年前在中建八局工作，2003年下海后找我说，他想借江苏一建的特级资质在武汉承接工程，问我认不认识江苏一建的领导，我说我认识江苏一建的总经理鞠总，我可以把你介绍给他认识，具体他们公司有什么要求你自己去谈。后来我和鞠总联系好时间以后，蒋某自己去找鞠总谈的。过了不久，蒋某又来找我说，江苏一建公司同意任命他为武汉分公司副经理并主持工作，同时还同意他对武汉分公司进行承包，承包费用是五年共向江苏一建公司缴纳175万元，由他个人自负盈亏，并签订了协议。但他刚下海，没有自己的管理团队，问我们公司能不能在武汉成立分公司，也交给他承包，这样他如果用江苏一建公司武汉分公司的名义承接的工程就交给锦宸集团武汉分公司的团队来施工。我把蒋某的想法提交到锦宸集团的董事会研究，董事会研究后同意成立武汉分公司，由蒋某进行承包，具体承包条件有合同。当时公司还要求我对武汉分公司的经营情况提供担保，我担保两年以后，武汉分公司的经营情况都很顺畅了，我就没再担保了。
2005年10月左右的时候，蒋某给我打电话说，武汉光谷投资公司的沈某总经理一行人要到加拿大考察路过北京，他没有时间过来陪，委托我帮忙在北京招待一下，并代他给沈某、黄某甲每人1万美金，我答应了。当时我在北京的黑市上花了17万元人民币换了2万美元，然后分别装在两个信封里，等沈某一行人到京后，我请他们吃了饭，花了3万元左右，饭后我把他们送回酒店，到酒店后我到沈某的房间坐了一下，然后我将事先准备好的2万美元的信封递给沈某，并说这是蒋某让我给您和黄某甲书记换的美元，贴补一下出国费用，沈某对我说谢谢，就把两个信封收下了，我就离开了。事后蒋某给我打电话，问我这次接待沈某、黄某甲一共用了多少钱，我说一共用了20万元人民币。蒋某说好，这笔钱我马上会还给你的。2006年12月份蒋某在老家将这20万元归还给我了。
7、证人方某（光投公司工程部经理）的证言证实江苏某某武汉分公司从光投公司承接工程的相关过程及事实。
四、被告人蒋某的供述与上述证据基本一致，能够相互印证。
本院认为，被告单位江苏某某武汉分公司在承接工程过程中，谋取不正当利益，事后多次给予国家工作人员贿赂共计人民币15万元，美元2.6万元，面值人民币2.4万元的购物卡，被告人蒋某作为该单位副经理，直接经手行贿事宜，系直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位江苏某某武汉分公司、被告人蒋某犯单位行贿罪的罪名成立。被告人蒋某接电话通知后主动向司法机关投案，并如实供述全部犯罪事实，且在庭审中自愿认罪，系自首，且犯罪较轻，可免除处罚。被告单位江苏某某武汉分公司已退出部分违法所得，对被告单位及被告人蒋某可酌情从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第六十七条第一款，第五十二条，第六十四条，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判处如下：
一、被告单位江苏某某建筑安装股份有限公司武汉分公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十五万元（已缴纳）。
二、被告人蒋某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
三、暂扣于武汉市汉阳区人民检察院的违法所得人民币三十万元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邓 玮
人民陪审员 胡益华
人民陪审员 李弘彦
二〇一五年九月十六日
书 记 员 李伊伊