河南省长垣县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0728刑初334号
公诉机关长垣县人民检察院。
被告人刘春霞，女，1968年1月7日出生于河南省长垣县，汉族，小学毕业，长垣君之诚文化传媒有限公司负责人，住长垣县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月24日被长垣县公安局刑事拘留，经长垣县人民检察院批准，2016年12月1日被长垣县公安局执行逮捕。
辩护人罗燕，河南尊严律师事务所律师。
辩护人刘进帅，河南尊严律师事务所律师。
长垣县人民检察院以新长检公诉刑诉（2017）253号起诉书指控被告人刘春霞犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月7日向本院提起公诉，本院同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，长垣县人民检察院指派检察员高海霞出庭支持公诉，被告人刘春霞及辩护人罗燕、刘进帅到庭参加诉讼。现已审理终结。
长垣县人民检察院指控：2013年5月7日，河南君之诚资产管理有限公司成立，住所为郑州市金水区金水路226号6层612-615室，股东李某、陈某1、郭某1、谭某，法定代表人李某，经营范围资产管理咨询，投资咨询（金融、证券、期货除外），对药厂的投资、企业管理策划、企业资产的重组并购策划。
2013年上半年，被告人刘春霞与陈某1、郭某1商议，欲成立河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司，由刘春霞负责经营管理。后于2014年9月26日成立长垣君之诚文化传媒有限公司，法定代表人杨某，住所为长垣县蒲西办事处宏力大道长城佳苑临街南4号，经营范围文化艺术交流策划、图文设计制作、会务服务、展览展示服务、礼仪庆典服务，由被告人刘春霞负责经营管理。
自2013年8月，被告人刘春霞以河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司、长垣君之诚文化传媒有限公司的名义，未经有关部门批准，通过口口相传等方式向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息，并承诺在一定期限内还本付息的委托理财方式，以郑州市新概念固始一家人餐饮管理有限公司为借款人，河南君之诚资产管理有限公司为履约保证人，出具债权转让协议、还款明细表、收据、委托书、履约保证函等，在长垣县非法吸收公众资金，并将所吸收的资金转入河南君之诚资产管理有限公司指定账户。
经河南正源会计师事务所有限责任公司鉴定，自2013年8月起，截止报告出具日，河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司、长垣君之诚文化传媒有限公司吸收李某3、黄某等255人资金8528.1万元，归还本金5352.3万元，尚未归还本金3175.8万元，支付利息1198.59万元，支付业务员提成148.8967万元，支付工资51.8871万元。其中，吸收报案人员郭某3、尚某等68人资金2030.696万元（包含续期784.388万元），已归还本金27.11万元，未归还本金1219.198万元，支付利息156.683万元。被告人刘春霞获取工资及提成共计43.932万元。
2016年9月19日，经公安民警电话通知，被告人刘春霞至长垣县公安局经济犯罪侦查大队说明情况。2016年10月24日，经公安民警电话通知，被告人刘春霞至长垣县公安局经济犯罪侦查大队接受调查。
为证明上述事实，检察院向法庭提供了相关的证据，指控被告人刘春霞未经有关部门依法批准，通过口口相传等途径向社会公开宣传，以高于同期银行利息，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已触犯我国刑法第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，其违法所得应当予以追缴。
被告人刘春霞对检察院起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无异议，辩称其不是河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司、长垣君之诚文化传媒有限公司的负责人，不应承担全部责任，自己有主动投案自首的情节。辩护人的辩护意见是：本案系单位犯罪，被告人刘春霞不是长垣君之诚文化传媒有限公司的负责人，仅是普通员工，应当根据其实施参与的犯罪活动承担相应的责任；被告人刘春霞系自首，对其应从轻或者减轻处罚。
经审理查明，2013年5月7日，河南君之诚资产管理有限公司成立，住所为郑州市金水区金水路226号6层612-615室，股东李某、陈某1、郭某1、谭某，法定代表人李某，经营范围资产管理咨询，投资咨询（金融、证券、期货除外），对药厂的投资、企业管理策划、企业资产的重组并购策划。
2013年上半年，被告人刘春霞与陈某1、郭某1商议，欲成立河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司，由刘春霞负责经营管理。后于2014年9月26日成立长垣君之诚文化传媒有限公司，法定代表人杨某，住所为长垣县蒲西办事处宏力大道长城佳苑临街南4号，经营范围文化艺术交流策划、图文设计制作、会务服务、展览展示服务、礼仪庆典服务，由被告人刘春霞负责经营管理。
2013年8月以来，被告人刘春霞以河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司、长垣君之诚文化传媒有限公司的名义，未经有关部门批准，通过口口相传等方式向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息，并承诺在一定期限内还本付息的委托理财方式，以郑州市新概念固始一家人餐饮管理有限公司为借款人，河南君之诚资产管理有限公司为履约保证人，出具债权转让协议、还款明细表、收据、委托书、履约保证函等，在长垣县非法吸收公众资金，并将所吸收的资金转入河南君之诚资产管理有限公司指定账户。
经河南正源会计师事务所有限责任公司鉴定，自2013年8月起，截止报告出具日，河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司、长垣君之诚文化传媒有限公司吸收李某3、黄某等255人资金8528.1万元，归还本金5352.3万元，尚未归还本金3175.8万元，支付利息1198.59万元，支付业务员提成148.8967万元，支付工资51.8871万元。其中，吸收报案人员郭某3、尚某等68人资金2030.696万元（包含续期784.388万元），已归还本金27.11万元，未归还本金1219.198万元，支付利息156.683万元。被告人刘春霞获取工资及提成共计43.932万元。
2016年9月19日，经公安民警电话通知，被告人刘春霞到长垣县公安局经济犯罪侦查大队说明情况。2016年10月24日，经公安民警电话通知，被告人刘春霞到长垣县公安局经济犯罪侦查大队接受调查。
证明上述事实的证据有：
1、户籍证明，证明刘春霞1968年1月7日出生,汉族，住长垣县。
2、到案情况说明，证明自2016年9月份，长垣县公安局相继接到多名群众报案称，长垣君之诚文化传媒有限公司涉嫌非法吸收公众存款，要求调查处理。2016年9月19日，长垣县公安局民警和刘春霞取得联系，刘春霞于当日到长垣县公安局说明情况，2016年10月24日，长垣县公安局民警再次电话联系刘春霞，让其到长垣县公安局接受调查，刘春霞当日到长垣县公安局接受调查，长垣县公安局同日立案并将其刑事拘留归案。
3、长垣君之诚文化传媒有限公司登记资料、企业法人营业执照，证明2014年9月26日成立长垣君之诚文化传媒有限公司，法定代表人杨某，住所为长垣县蒲西办事处宏力大道长城佳苑临街南4号，经营范围文化艺术交流策划、图文设计制作、会务服务、展览展示服务、礼仪庆典服务，由被告人刘春霞负责经营管理。
4、河南君之诚资产管理有限公司登记资料、企业法人营业执照，证明2013年5月7日，河南君之诚资产管理有限公司成立，住所为郑州市金水区金水路226号6层612-615室，股东李某、陈某1、郭某1、谭某，法定代表人李某。经营范围为：资产管理咨询，投资咨询（金融、证券、期货除外），对药厂的投资、企业管理策划、企业资产的重组并购策划。
5、郑州市新概念固始一家人餐饮管理有限公司工商登记资料、营业执照，证明陈某12008年9月4日注册登记该公司，住所在郑州市金水区经三路北26号思达大厦，法定代表人陈某1，经营范围为餐饮管理信息咨询、餐饮服务。注册资本从10万元逐渐变更为1300万元。
6、明信片，证明刘春霞在君之诚长垣办公室向他人散发的宣传名片上刘春霞是长垣分公司经理。
7、君之诚长垣联系表（苏某提供），证明君之诚长垣分公司人员、职务、联系方法，其中刘春霞为总经理，综合部郭某2为行政经理，李某2为经理助理，孟某为文员，市场部客户经理有张某1、张某2、马某、苏某、付某、云某等。
8、河南正源会计师事务所豫正会鉴字（2017）第1007号司法会计司法鉴定意见书，证明自2013年8月起，截止报告出具日，河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司（未注册）、长垣君之诚文化传媒有限公司吸收李某3、黄某等255人资金8528.1万元，归还本金5352.3万元，尚未归归还本金3175.8万元，支付利息1198.59万元，支付业务员提成148.8967万元，支付工资51.8871万元。其中，吸收报案人员郭某3、尚某等68人资金2030.696万元（包含续期784.388万元），已归还本金27.11万元，未归还本金1219.198万元，支付利息156.683万元。被告人刘春霞获取工资及提成共计43.932万元。
9、证人证言
（1）陈某1证言，证明河南君之诚资产管理有限公司2013年5月成立不久，刘春霞通过郭某1介绍与陈某1相识，希望能在长垣县开设一个分公司或营业部，为河南君之诚公司的业务、项目拉投资，让河南君之诚资产管理有限公司、投资户、自己成为共赢方,具体事项是郭某1和刘春霞谈的。在长垣县开设分公司，全权由刘春霞负责，在长垣县工商局注册时未通过，就改为注册长垣君之诚文化传媒有限公司，法人是杨某（陈某1丈夫李某之姨表兄弟），具体负责人是刘春霞，员工工资、提成都是河南君之诚支付，河南君之诚公司每月发给刘春霞工资，刘春霞还享有长垣君之诚每月业务总量提成，长垣君之诚吸收的存款都是通过杨某的银行卡转到河南君之诚银行账户，河南君之诚资产管理有限公司以担保的形式把吸收的存款投资到“新概念固始一家人餐饮有限公司”。因为非法吸收公众存款，李某被罗山县公安局刑事拘留，杨某被上网追逃。
（2）郭某1证言，证明2013年上半年，刘春霞来到郑州和郭某1聊天知道郭某1在河南君之诚工作，了解到河南君之诚的业务、项目及运营情况后，刘春霞起了很大的兴趣，介绍自己以前在长垣县邮政储蓄上班，掌握很多的优质投资户，能持续的给公司投资，向郭某1提出在长垣县开一家河南君之诚分公司，郭某1认为长垣是一个富裕县，非常有名气，就把刘春霞介绍给陈某1认识，三人作了详细的商谈，和刘春霞达成在长垣县开设分公司协议，由刘春霞全权负责长垣君之诚的招聘、运营。
（3）李某（陈某1之夫）证言，证明自己本身的工作是药品销售，陈某1因为做生意和郭某1认识，郭某1是做融资、担保业务的，开办河南君之诚资产管理有限公司，其实就是陈某1全部交给郭某1管理，李某只是顶一个法人的名号，公司的资金链出现问题后，李某出面解释、协调过一些事情。长垣君之诚由刘春霞具体负责。杨某是李某表弟，原来在吉林省长春市做化妆品销售，生意不太好，有到河南来发展的想法，那时河南君之诚刚成立，李某就介绍其到河南君之诚上班，郑州这边出事，杨某被罗山县公安局上网追逃，李某也被罗山县公安局拘留（后被释放）。
（4）苏某证言，证明苏某通过张某2于2013年11月份到长垣县君之诚上班，介绍亲戚朋友存款（包括自己的存款），工资和提成是君之诚公司负责发放，刘春霞是长垣县君之诚公司的总经理，每天上午上班后，刘春霞召开晨会，让下去找客户、存款，其他来上班应聘的也是刘春霞和其谈工资待遇问题。业务中有什么问题都是向刘春霞汇报，总公司有什么指示、新业务也是刘春霞传达，总公司的陈某1、郭某1来过长垣县分公司在二楼开会也是刘春霞主持的。2013年年底和2014年清明节前后，刘春霞带领长垣君之诚公司的人去参加晚会、参观信阳地区的茶山。
（5）付某（2013年12月至2014年9月在长垣县君之诚工作）证言，证明长垣县君之诚总经理刘春霞讲，总公司是正规的公司，有酒店、房产、地皮等很多资产，朋友找来，付某就把刘春霞讲的那些话再说给他们。业务员完不成每月10万元的只能拿330元的底薪，每月完成10万元存款底薪是800元，完成20万元底薪是1000元，完成30万元底薪是1500元，提成按照千分之一。每天上班都是刘春霞召开晨会，传达总公司的新规定、政策，长垣县分公司的大小事情都是刘春霞做主。
（6）张某2证言，证明2014年3月至2014年12月在长垣县君之诚工作，吸收客户资金200多万元，工资底薪每月330元，河南君之诚支付工资和提成，有客户找到张某2存款时，先把款转存到杨某的银行账户上，然后刘春霞给客户办理有关的手续。
（7）张某1证言，证明自己2014年5月至2014年12月在长垣县君之诚工作，长垣君之诚员工工资和提成，都是河南君之诚支付。
（8）马某证言，证明马某于2014年8月至2014年12月应聘在长垣君之诚上班几个月，工资待遇是刘春霞在长垣君之诚办公室二楼给马某谈的，刘春霞是长垣分公司的负责人，总公司的任何信息、政策都是刘春霞传达。
（9）云某证言，证明其于2014年1月至2014年10月在长垣君之诚上班几个月，长垣君之诚分公司是为河南君之诚总公司拉业务投资，刘春霞是长垣君之诚分公司的负责人。
（10）孟某证言，证明其于2013年10月至2015年4月在长垣君之诚上班，负责前台接待，刚去上班时，办公室写的就是长垣县君之诚资产管理有限公司，刘春霞是负责人。
（11）杨某证言，证明其于2014年4月到河南省郑州市，表哥李某安排杨某在河南君之诚公司工作，几个月后，陈某1让其到长垣君之诚分公司任法人，和长垣分公司的负责人刘春霞等人一同到长垣县工商管理局办理的营业执照，杨某没有参加管理，只是顶一名号，上班仍然是在郑州市。陈某1、李某让其办理银行卡，不知道具体是什么用途，银行卡都是河南君之诚的财物人员管理。
10、集资参与人陈某2、董某、苏某2、王某1、冯某、刘某、曹某1、李某1、杜某、张某3、朱某、闫某、吴某、靳某1、靳某2、李某2、徐某、李某10、李某3、林某、陈某、付某1、赵某、郭某4、付某2、李某4、李某5、尚某、张某10、曹某2、陈某3、付某3、段某、王某2、王某3、韩某、尹某、梁某、郭某3、郭某4、李某6、高某、邢某、张某4、杨某1、张某5、张某6、莲某、李某7、付某4、张某7、李某8、宋某、李某9、邵某、韩某、岳某、孙某、杨某2、某8、于某、张某9、杨某3、盛某等人陈述及收据、存款材料，证明自2013年8月份以来，被告人刘春霞以河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司、长垣君之诚文化传媒有限公司的名义，未经有关部门批准，通过口口相传等方式向社会不特定群体宣传，以高于同期银行利息，并承诺在一定期限内还本付息的委托理财方式，以郑州市新概念固始一家人餐饮管理有限公司为借款人，河南君之诚资产管理有限公司为履约保证人，出具债权转让协议、还款明细表、收据、委托书、履约保证函等，在长垣县非法吸收公众资金，并将所吸收的资金转入河南君之诚资产管理有限公司指定账户。
14、被告人刘春霞的供述及辩解，证明被告人刘春霞对检察院起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪无异议，辩称不是河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司、长垣君之诚文化传媒有限公司的负责人，不应承担全部责任。
上述证据，经庭审举证、质证，均已核实，足以认定。
本院认为，被告人刘春霞未经有关部门依法批准，通过口口相传等途径向社会公开宣传，以高于同期银行利息，在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已触犯我国刑法，检察院起诉书指控罪名成立，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。违法所得依法应当予以追缴，退还非法集资参与人。检察院关于被告人刘春霞违法所得应当予以追缴的公诉意见，理由正当，予以采纳。关于被告人刘春霞辩称其不是河南君之诚资产管理有限公司长垣分公司、长垣君之诚文化传媒有限公司的负责人，不应承担全部责任及辩护人关于被告人刘春霞不是长垣君之诚文化传媒有限公司的负责人，仅是普通员工，应当根据其实施参与的犯罪活动承担相应的责任，经查，本案的证人陈某1、郭某1、杨某均证实当初河南君之诚资产管理有限公司成立不久，刘春霞和郭某1聊天后得知该公司的经营情况，主动要求在长垣县成立分公司，实现河南君之诚资产管理有限公司、投资户和本人共赢之目的，经商谈，陈某1同意在长垣县开设分公司，全权由刘春霞负责，在长垣县工商局注册时未通过，就改为注册长垣君之诚文化传媒有限公司，法人是杨某，具体负责人是刘春霞，杨某虽是法人，但不负责管理长垣君之诚文化传媒有限公司的工作，只是虚有其名，陈某1、郭某1、杨某的证言也与李某、张某2、张某1等证人的证言相互印证，因此，被告人刘春霞的上述辩解和辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人本案系单位犯罪的辩护意见，经查，长垣君之诚文化传媒有限公司只为河南君之诚资产管理有限公司吸收资金而设立，河南君之诚资产管理有限公司按照刘春霞等人吸收资金数额给予提成、底薪，明知不符合法律规定而为之，应认定为自然人犯罪，所以，辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见，本院不予支持。关于被告人刘春霞自己有主动投案自首情节的辩解及辩护人被告人刘春霞系自首，对其应从轻或者减轻处罚的辩护意见，经查，被告人刘春霞虽有两次经公安民警电话传唤到案的事实，但未如实供述，故意回避其为负责人主要事实，因此，其行为不属于自首，上述被告人刘春霞的辩解、辩护人的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘春霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2016年10月24日起至2022年10月23日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳)。
二、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 左民廷
审判员 耿彦伟
审判员 刘庆斌
二〇一七年十二月七日
书记员 毛明月