中华人民共和国最高人民法院赔偿委员会
决 定 书
（2016）最高法委赔10号
赔偿请求人：王金玉，男，汉族，1942年2月17日出生，住宁夏回族自治区银川市兴庆区。
赔偿义务机关：宁夏回族自治区高级人民法院。住所地：银川市兴庆区北京东路***号。
法定代表人：李彦凯，该院院长。
委托代理人：朱宏，该院工作人员。
委托代理人：孔庆顺，该院工作人员。
赔偿请求人王金玉不服宁夏回族自治区高级人民法院（以下简称宁夏高院）2016年4月7日作出的（2016）宁法赔1号国家赔偿决定，向本院赔偿委员会申请作出国家赔偿决定。本院赔偿委员会依法对本案进行了审理，现已审理终结。
王金玉向本院赔偿委员会提出的请求为：撤销（2016）宁法赔1号国家赔偿决定，赔偿其经济损失1273450元。主要事由是：1、保全裁定作出后是否发生法律效力，应以是否达到保全效果作为标准。宁夏高院对张治国的股权作出保全裁定后，既未向宁夏国龙医疗发展股份有限公司（以下简称国龙公司）送达，也未向宁夏回族自治区工商局送达，其未尽职履责的情况显而易见。2、赔偿请求人与第三人王慧达成执行协议并非放弃申请国家赔偿的权利，目的是挽回因赔偿义务机关失职造成的经济损失。赔偿义务机关保全失职的行为符合《最高人民法院关于民事、行政诉讼中司法赔偿若干问题的解释》第三条“违反法律规定的其他情形”。被执行人张治国、陕西省榆林市治国荣源粮油贸易有限责任公司（以下简称荣源公司）已无其他财产可供执行，赔偿义务机关对赔偿请求人1273450元的经济损失应予赔偿。
宁夏高院向本院赔偿委员会答辩认为：1、宁夏高院作出冻结张治国在国龙公司的股份的裁定后，于当日将保全裁定和协助执行通知书送达给国龙公司。对于保全裁定是否须向工商部门送达的问题，最高人民法院执行局（2015）执协字第31号函针对个案答复：“查封受让取得非上市股份有限公司股权的裁定，是否需要到公司登记机关办理登记手续才发生法律效力，法律和司法解释无硬性规定。”据此，宁夏高院保全裁定在送达程序上并不违法，在保全过程中并不存在《最高人民法院关于民事、行政诉讼中司法赔偿若干问题的解释》第三条规定的违法保全情形。按照国家赔偿法违法归责原则，王金玉的赔偿请求不属于法律规定的国家赔偿范围。2、王金玉与案外人王慧就查封的国龙公司的股份行使了处分权，其再以造成损失为由申请国家赔偿于法无据。3、王金玉民间借贷纠纷执行案尚未执结，被查封的荣源公司的财产正在执行中，王金玉的另一半股权权益能否得以执行，目前无法确定，故王金玉不具备申请国家赔偿的条件。综上，王金玉的赔偿请求不属于国家赔偿范围，请驳回其国家赔偿申请。
本院赔偿委员会经审理查明：王金玉因与张治国、荣源公司发生民间借贷纠纷，于2011年3月15日向宁夏高院申请诉前财产保全，宁夏高院于次日作出（2011）宁民保字第1号民事裁定，冻结了张治国在国龙公司的股份、查封了荣源公司的部分财产，总金额为2800万元。2011年3月23日，王金玉提起民事诉讼。2011年12月7日，宁夏高院作出（2011）宁民初字第2号民事判决，判决：张治国偿还王金玉借款及利息1763万元、800万元借款本金及利息、违约金；荣源公司对上述借款及利息、违约金承担连带清偿责任。一审判决作出后，张治国不服，提起上诉。2012年5月18日，最高人民法院作出（2012）民一终字第14号民事裁定，裁定：撤销宁夏高院（2011）宁民初字第2号民事判决，发回重审。2012年12月14日，宁夏高院作出（2012）宁民初字第11号民事判决，判决：张治国偿还王金玉借款2563万元及偿还借款本金800万元的利息；荣源公司对上述借款本息承担连带清偿责任。2013年3月7日，王金玉向宁夏高院申请执行。
另查明，银川市兴庆区人民法院于2011年6月23日、陕西省定边县人民法院于2012年4月6日亦因执行案件分别冻结了张治国在国龙公司的股份。其中，兴庆区人民法院冻结了出资额为160.5万元的股份、陕西省定边县人民法院冻结了出资额为94.19万元的股份，两个案件的申请执行人都是王慧，两个法院都向国龙公司和宁夏回族自治区工商局送达了执行裁定书和协助执行通知书。陕西省定边县人民法院在执行过程中要求宁夏回族自治区工商局将该院冻结的股份给王慧办理过户手续，宁夏回族自治区工商局以无协助义务为由拒绝办理，陕西省定边县人民法院对宁夏回族自治区工商局作出罚款50万元的罚款决定。2013年6月14日，宁夏回族自治区工商局从工商注册登记的股东名册中给陕西省定边县人民法院协助办理了股权变更登记手续，将张治国在国龙公司3.2%的股份（出资额为94.19万元）划转到王慧名下。2014年7月2日，宁夏高院执行局组织王金玉和王慧进行协商，达成如下协议：被执行人张治国在国龙公司8.8434%的股份（出资额254.69万元）全部归王慧（包括陕西省定边县人民法院已经执行的3.2%），由王慧将股份一半的相应对价1273450元支付给王金玉。2014年7月3日，宁夏高院作出（2013）宁高法执字第5-4号执行裁定，对被执行人张治国在国龙公司8.8434%的股份（出资额254.69万元）解除冻结。
2015年7月7日，王金玉以宁夏高院的失职行为严重损害了其合法权益，给其造成损失为由，向宁夏高院提出国家赔偿申请。宁夏高院于2016年4月7日作出（2016）宁法赔1号国家赔偿决定书。宁夏高院认为：查封受让取得非上市股份有限公司股权的裁定，是否需要到公司登记机关办理登记手续才发生法律效力，法律和司法解释均无硬性规定，宁夏高院保全裁定送达程序并不违法。对于被法院保全的被执行人张治国在国龙公司股份的执行问题，赔偿请求人王金玉与利害关系人王慧达成执行协议，王金玉本人签字认可，并已履行。该项保全财产执行争议因申请人达成执行协议，已执行完毕，同时，王金玉申请执行的案件尚未执结，被查封的荣源公司财产仍在执行中。综上，王金玉的赔偿请求不属于《最高人民法院关于民事、行政诉讼中司法赔偿若干问题的解释》第三条规定的赔偿范围。根据《中华人民共和国国家赔偿法》第二十三条第一款、第三十八条之规定，决定如下：驳回赔偿请求人王金玉关于违法保全给其造成损失的国家赔偿申请。
上述事实，有宁夏高院（2011）宁民初字第2号民事判决书、最高人民法院（2012）民一终字第14号民事裁定书、宁夏高院（2012）宁民初字第11号民事判决书、（2011）宁民保字第1号民事裁定书、（2013）宁高法执字第5-4号执行裁定书、送达回证、执行笔录，以及（2016）宁法赔1号国家赔偿决定书等材料在案佐证。
本院赔偿委员会认为，本案争议焦点为：执行程序未终结，申请执行人王金玉能否提出国家赔偿申请。根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国国家赔偿法>若干问题的解释（一）》第八条之规定：“赔偿请求人认为人民法院有修正的国家赔偿法第三十八条规定情形的，应当在民事、行政诉讼程序或者执行程序终结后提出赔偿请求，但人民法院已依法撤销对妨害诉讼采取的强制措施的情形除外。”本案中，王金玉申请执行张治国、荣源公司一案，目前执行程序尚未终结，王金玉应当在执行程序终结后提出国家赔偿请求。宁夏高院在执行程序未终结的情况下，对王金玉的违法保全国家赔偿请求进行实体审查不当。根据《中华人民共和国国家赔偿法》第二十四条第三款、第二十九条、第三十八条，《最高人民法院关于适用<中华人民共和国国家赔偿法>若干问题的解释（一）》第八条，《最高人民法院关于人民法院赔偿委员会审理国家赔偿案件程序的规定》第十九条第二项、第二十条之规定，本院赔偿委员会决定如下：
一、撤销宁夏回族自治区高级人民法院（2016）宁法赔1号国家赔偿决定；
二、驳回赔偿请求人王金玉的国家赔偿申请。
本决定为发生法律效力的决定。
二〇一六年十二月二十三日