河南省偃师市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）偃刑一初字第155号
公诉机关偃师市人民检察院。
被告人张某甲，男，出生于1962年10月20日。
辩护人袁瑜勃，河南西亳律师事务所律师。
被告人李某甲，男，出生于1973年6月4日。
偃师市人民检察院以偃检诉刑诉（2015）174号起诉书指控被告人张某甲、李某甲犯玩忽职守罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。偃师市人民检察院指派助理检察员王怡飞出庭支持公诉，被告人张某甲、李某甲及辩护人袁瑜勃到庭参加诉讼。现已审理终结。
偃师市人民检察院指控，被告人张某甲自2008年5月至2012年2月担任偃师市规划局副局长，分管规划审批、设计等工作。被告人李某甲自2005年7月至2013年3月担任偃师市规划局工程科副科长，职责为协助科长做好科室日常工作。该工程科工作职能是负责对城市区建设工程项目建筑设计方案成果进行审定，办理建设工程规划许可证；负责城市区市政工程项目的验线、中期检查、规划核实。依照《城乡规划法》第四十条第二款的规定：“……对符合控制性详细规划和规划条件的，由城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府核发建设工程规划许可证。”偃师市规划局规定发放建设工程规划许可证前，工程科工作人员须依据该建设工程的方案图对施工图标注的数据进行审查，两者相符的情况下上报主管副局长。主管副局长审核无误后，由工程科工作人员填制建设工程规划许可证，主管副局长授意局办公室为许可证加盖公章，然后颁发给建设单位。
2010年偃师市国土资源局通过规划征收偃师市城关镇后庄村二组9.22亩土地为国有土地并进行房地产开发。张某甲之弟张某乙与偃师市房地产开发公司签订协议，由张某乙向该公司交纳12万元管理费，该公司提供手续及印章配合张某乙办理开发手续，开发产生的债权债务由张某乙承担。2010年6月2日，张某乙以该公司的手续、名义通过摘牌获得该宗土地的开发权，并按照偃师市规划局提出的规划条件与偃师市国土资源局签订了出让宗地面积为6147.85平方米、容积率不超过1.7、建筑总面积为10451.35平方米的国有土地出让合同，并向偃师市国土资源局缴纳5532000元国有建设用地使用权出让价款，后张某乙在该土地上进行阳光家园小区开发。后张某乙将申请办理建设工程规划许可证的资料交给自己司机王某甲，让其找时任偃师市规划局副局长的张某甲办理该证。张某甲接收资料后，未正确履行自己的职责，在未进行任何审核的情况下，直接到该局原工程科找到时任该科副科长的李某甲，要求李某甲填制建设工程规划许可证。李某甲考虑到系主管副局长张某甲交办，且知道该项目系张某甲之弟张某乙承建，为使张某甲满意，李某甲未认真履行自己的职责，在未对资料进行任何审查的情况下，依据该项目施工图上设计的建筑面积，为该项目的1、2、3号住宅楼填制许可总建筑面积为12716.08平方米的建设工程规划许可证。后张某甲将该许可证取走，在偃师市规划局办公室加盖该局印章，并由王某甲送交给张某乙。张某乙依据该许可证办理之后的相关开发手续，并对阳光家园小区进行开发建设。2012年1月17日，张某乙以偃师市房地产开发公司的名义为该小区办理房产初始登记。
另查明，阳光家园小区项目施工图设计1、2、3号住宅楼的总建筑面积为12716.08平方米，根据偃师市规划局的规划条件，该项目总建筑面积不能突破10451.35平方米。由于张某甲、李某甲没有认真履行各自的职责，致使阳光家园小区项目在不符合规划条件的情况下，偃师市规划局为其核发办理了建设工程规划许可证。事后张某甲、李某甲也没有按照《城乡规划法》第四十三条的规定，将该项目许可的建筑面积超出规划条件的事实通报偃师市国土资源局。经信阳盛鹏房地产估价师测量师有限公司鉴定，阳光家园小区的容积率为2.0684，土地总价为6742165.78元。而张某乙实际缴纳出让价款5532000元。因张某甲、李某甲的玩忽职守行为致使国家损失土地出让金1210165.78元。
就上述指控，公诉机关当庭提供有证人张某乙、王某甲、鲁某甲、李某乙、于某甲的证言，职务证明、职责证明，国有建设用地使用权出让合同，阳光家园小区项目规划总平面图、方案图、施工图及建设工程规划许可证，信阳盛鹏房地产估价师测量师有限公司司法鉴定意见，到案证明及年龄证明，被告人张某甲、李某甲的供述等证据。据此认为，被告人张某甲、李某甲身为国家机关工作人员，在履行职务过程中严重不负责任，不正确履行自己的工作职责，导致国家土地出让金损失1210165.78元，致使国家财产遭受重大损失，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，构成玩忽职守罪。提请依法判处。
被告人张某甲对指控的罪名及犯罪事实均无异议。其辩护人的辩护意见是：张某甲构成自首，无前科。
被告人李某甲对指控的罪名及犯罪事实均无异议。
经审理查明，被告人张某甲自2008年5月至2012年2月担任偃师市规划局副局长，分管规划审批、设计工作，主管规划科、工程科。被告人李某甲自2005年7月至2013年3月担任偃师市规划局工程科副科长，职责为协助科长做好科室日常工作。该工程科职能是负责对城市区建设工程项目建筑设计方案成果进行审定，办理建设工程规划许可证；负责城市区市政工程项目的验线、中期检查、规划核实。根据《中华人民共和国城乡规划法》第四十条第二款的规定：“……对符合控制性详细规划和规划条件的，由城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府核发建设工程规划许可证。”颁发建设工程规划许可证前，偃师市规划局工程科工作人员须对该建设工程的施工图是否符合规划条件进行审核，符合规划条件的话上报主管副局长，主管副局长同意后，由工程科工作人员依据施工图上标注的建筑面积填制建设工程规划许可证，主管副局长通知局办公室加盖公章，然后颁发给建设单位。
2010年3月，偃师市国土资源局通过规划征收偃师市城关镇后庄村二组9.22亩土地为国有土地进行房地产开发。偃师市规划局对该地块出具规划要求，载明该地块用地性质为住宅用地及沿街商业及地块容积率小于1.7等建设指标。根据规划条件，通过评估，经偃师市人民政府批准，偃师市国土资源局将该宗土地以不低于60万元／亩的价格挂牌出让。
张某甲之弟张某乙不具备房地产开发资质，为开发该宗土地，其与偃师市房地产开发公司签订协议，张某乙向该公司交纳12万元工程管理费，该公司提供证照、印章等手续配合张某乙办理开发手续，开发产生的债权债务均由张某乙承担。后通过摘牌，张某乙以偃师市房地产开发公司的名义，以5532000元的价格竞得该宗土地的使用权，并按照偃师市规划局提出的规划条件与偃师市国土资源局签订了出让宗地面积为6147.85平方米、建筑总面积为10451.35平方米、容积率不高于1.7的国有建设用地使用权出让合同，向偃师市国土资源局缴纳了5532000元国有建设用地使用权出让价款。后张某乙在该宗土地上开发建设阳光家园住宅小区。
2010年6月，张某乙将申请办理建设工程规划许可证的资料交给自己司机王某甲，让其找时任偃师市规划局副局长的张某甲办证。张某甲接收资料后，未对资料进行审核，直接到该局工程科找到时任该科副科长的李某甲，让李某甲填制建设工程规划许可证。李某甲考虑到系主管副局长张某甲交办，且知道该项目系张某甲之弟张某乙开发，为使张某甲满意，李某甲亦未对资料进行审核，直接依据该项目施工图上设计的建筑面积，为该项目1、2、3号住宅楼填制了许可总建筑面积为12716.08平方米的建设工程规划许可证。张某甲将该许可证取走，在偃师市规划局办公室加盖该局公章后通过王某甲交给张某乙。张某乙依据该许可证办理了之后的相关开发建设手续。2012年1月，张某乙以偃师市房地产开发公司的名义为该项目办理了房产初始登记。
阳光家园小区项目施工图设计1、2、3号住宅楼的总建筑面积为12716.08平方米，根据规划条件，该项目总建筑面积不能突破10451.35平方米。由于张某甲、李某甲没有正确履行各自的职责，致使阳光家园小区项目在不符合规划条件的情况下，偃师市规划局为其颁发了建设工程规划许可证。
经信阳盛鹏房地产估价师测量师有限公司鉴定，根据建设工程规划许可证许可的总建筑面积，价值时点为2010年6月，容积率为2.0684的情况下，阳光家园小区项目的土地价值为6742165.78元。而张某乙实际缴纳土地出让金5532000元。因张某甲、李某甲的玩忽职守行为致使国家损失土地出让金1210165.78元。
2015年5月19日，张某甲、李某甲先后被侦查机关电话通知到案。
在本案审理过程中，经张某甲督促，向张某乙追回国家损失210000元。
上述事实，被告人张某甲、李某甲在开庭审理过程中亦无异议，并有证人张某乙、王某甲、鲁某甲、李某乙、于某甲的证言，职务证明、职责证明，国有建设用地使用权出让合同，阳光家园小区项目规划总平面图、方案图、施工图及建设工程规划许可证，信阳盛鹏房地产估价师测量师有限公司司法鉴定意见，到案证明及年龄证明等证据证实，足以认定。
对于张某甲辩护人认为张某甲构成自首的意见。经查，张某甲于2015年5月19日经电话通知第一次到侦查机关接受询问时，并未如实供述自己的罪行。后侦查机关于当日晚些时候询问了李某甲，李某甲如实供述了自己的罪行。此时，侦查机关已经掌握了张某甲的犯罪事实。张某甲在之后接受讯问时，才如实供述了自己的罪行。根据《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》，张某甲不构成自首。
本院认为，被告人张某甲、李某甲身为国家机关工作人员，严重不负责任，没有正确履行自己的工作职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立，适用法律正确，本院予以确认。李某甲经侦查机关电话通知后，主动到案并如实供述了自己的罪行，构成自首，依法可从轻处罚。张某甲自愿认罪，可酌情从轻处罚。二被告人均无前科，可酌情从轻处罚。辩护人关于此的意见，本院予以采纳。本案中造成国家土地出让金损失这一后果的原因有多种，二被告人的玩忽职守行为只是其中之一。且在本案审理过程中，经张某甲督促追回210000元，为国家挽回了部分损失，对二被告人可酌情从轻处罚。二被告人犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚。根据本案的具体事实、性质、情节及对于社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第九十三条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、第六十四条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第（二）项之规定，判决如下：
一、被告人张某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人李某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
三、追回的损失210000元上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 沈松峰
助理审判员 高亚飞
助理审判员 张 俊
二〇一五年十二月二十六日
代理书记员 周晨翔