湖北省房县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鄂0325刑初52号
公诉机关湖北省房县人民检察院。
被告人孙金瑞，男，1979年9月14日出生于河南省新郑市，汉族，高中文化，原系河南高速发展路桥工程有限公司员工，现住河南省新郑市。2016年12月7日因涉嫌职务侵占罪被房县公安局刑事拘留，2017年1月11日经房县人民检察院批准逮捕，同日由房县公安局执行。2018年2月23日经本院决定对其取保候审。
辩护人曹向红，湖北陵燕律师事务所律师。
房县人民检察院以房检公诉刑诉[2018]26号起诉书指控被告人孙金瑞犯职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪，于2018年2月6日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法由审判员何某、蔡某、人民陪审员袁达贵组成合议庭，由审判员何某担任审判长并主审本案，其间因案情复杂，经依法报请十堰市中级人民法院延长审限三个月。本案于2018年5月9日公开开庭审理，房县人民检察院指派检察员许婷、莫慧出庭支持公诉，被告人孙金瑞及其辩护人曹向红到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人孙金瑞身为公司企业人员，利用管理财物和印鉴的职务便利，非法侵占河南高桥工程公司延吴高速14标项目管理费50万元，数额较大，其行为构成职务侵占罪；被告人孙某在经济往来中，利用职务便利违反规定收受回扣归个人所有，数额较大，其行为构成非国家工作人员受贿罪。应当以职务侵占罪和非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。
被告人孙金瑞对起诉书指控的事实没有异议，但是提出：1、曹某1打给我的50万是还的借款；2、曹某1通过我向张某,4借款700万元，张某,4要求我担保，我从中收取了0.5%的好处费。其辩护人提出：1、公诉机关指控被告人孙金瑞犯职务侵占罪中，曹某1给的50万是履约保证金而不是管理费。2、孙金瑞不构成非国家工作人员受贿罪，在曹某1与张某,4的借款合同中，孙金瑞作为担保人，收取好处费符合市场规律，三方都愿意，不能认为是受贿。3、被告人孙金瑞系主动到公安机关投案，有自首情节。
经审理查明：2009年11月6日，河南高速发展路桥工程有限公司（以下简称“河南高桥”）中标取得陕西省延安经志丹至吴起高速公路路基桥隧工程LJ-14标段项目（以下简称“14标”）施工资格后，将该项目交给延安烨森工贸有限公司（以下简称“烨森公司”）曹某1具体施工并向烨森公司收取管理费。河南高桥公司委派职工赵某（已判决）协助管理项目实施并代收管理费。后赵某又指派被告人孙金瑞负责项目部财物工作并管理项目部财务章和行政章。2010年1月18日至7月5日期间，曹某1累计向河南高桥上交管理费260万元，其中2010年1月18日向孙金瑞个人农行账户62×××11上交管理费50万元，被告人孙金瑞在收到该管理费后既未转交赵某也未上交河南高桥公司，而是非法占为己有。
上述事实,有经庭审举证、质证、本院予以确认的下列证据证实：
一、曹某1关于支付延吴高速14标项目管理费的说明。证明：按照延吴高速14标项目工程中标价的1%支付项目管理费260万元，即:2010年1月18日孙金瑞50万元，2010年5月8日赵某100万元，2010年7月1日孙金瑞30万元，2010年7月5日赵某90万元。
二、14标项目部向赵某、孙金瑞打款明细。载明：2010.1.18孙金瑞50万备注（履约担保金借款）
三、收条。载明：孙金瑞收到曹某1还借款50万元（还交履约担保金借款）
四、烨森工贸账目复印件、现金付款凭证。载明：付河南高发管理费50万给孙金瑞
五、曹某1农行交易明细。载明：6228492920010024615户2010.1.18转支50万
六、银行查询记录。证明2010年1月18日孙金瑞个人农行帐户62×××11收到50万元
七、曹某1证言：2010年1月8日我给孙金瑞交现金50万元管理费，2010年5月8日给赵某账户打100万，都是项目部财务打的钱。2010年7月1号项目部付孙金瑞30万，2010年8月6日个人户打赵某个人户90万，也是管理费，加起来是270万元。
问：14标项目管理费给河南高发交清了吗：
答：工程总造价两亿六千万，按百分之一交管理费260万，孙金瑞经手了一笔50万、一笔30万，剩余的160万支付在赵账户上。
问：孙金瑞2010年1月18日所出的收条50万，是指收到你的还款，你又注释“还履约担保金借款”，怎么算付给挂靠公司管理费呢？
答：因为孙金瑞出具的是白条收款，容易暴露河南高发公司整体出让项目的违法事实，所以他出具的收条和我写的“还履约担保金借款”是为了回避业主的财务检查和不暴露整体转承包重大项目的违法事实。孙金瑞这个收条就是收取了河南高发约定的50万管理费，事后我和赵某进行结算，这一事实赵某无异议。50万由我农行个人账户支付的。
问：孙金瑞称2009年12月借给你48万元现金，通过银行支付给你，你记得哪个账户收到这笔钱吗？2010年1月18日孙金瑞所出的50万收条是收你的借款？
答：我没有问孙金瑞借过一分钱，孙金瑞当时所出的收条，是为了回避业主财务检查和不暴露整体转承包重大项目的违法事实。
八、被告人孙金瑞的供述与辩解：承认收到过曹某150万元，但辩称是曹某1还自己的借款。
2010年7月15日，河南高桥公司中标取得谷竹高速21标项目施工资格后，将该项目交给烨森公司曹某1具体施工并向烨森公司收取管理费。河南高桥公司委派职工赵某协助管理项目实施。后赵某又指派被告人孙金瑞负责项目部财务工作并管理项目部财务章和行政章。2010年11月8日，因项目缺少资金，曹某1通过被告人孙金瑞向河南省银融投资担保有限公司新郑分公司张某,4借款700万元，约定月利率3.5%每月计息24.5万元。自2011年1月7日至7月13日，孙金瑞利用职务便利，将应当归还张某,4的98万元借款利息分4次从21标项目部账户中转到自己或自己实际使用的中国农业银行相关账户中，从中扣取14万元作为自己回扣。
2016年12月7日，被告人孙金瑞自行到房县公安局经侦大队对自己涉及的职务侵占案件要求处理。
上述事实，被告人孙金瑞在开庭审理过程中亦无异议，且有1、证人曹某1、白某,4、张某,4等人证言；2、烨森公司财务账、银行明细查询、情况说明、银行交易明细、借款合同书等书证；3、被告人孙金瑞的供述和辩解；4、房县公安局经侦大队出具的情况证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人孙金瑞身为公司企业人员，利用管理财物和印鉴的职务便利，非法侵占河南高桥工程公司延吴高速14标项目管理费50万元，数额较大，其行为构成职务侵占罪。被告人孙金瑞及其辩护人提出曹某1给的50万是还的借款，是履约保证金而不是管理费的辩解与事实证据不符，本院不予采信。公诉机关指控其犯职务侵占罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。被告人孙金瑞在帮助曹某1向张某,4融资700万过程中，利用手中往来资金的职务便利，扣取孙金瑞支付给张某,4的借款利息14万元，作为自己回扣。被告人及其辩护人辩称孙金瑞收取0.5%的好处费三方有合意，但缺乏相关证据证实。张某,4的证言表示知道孙金瑞扣留利息的情况，没有反对，表示默认。综合以上事实分析，该融资事件中三方属经济往来中的民间借贷关系，三方均无贿赂的故意。即便三方对孙金瑞收取好处费没有达成合意，当事人之间若有异议，也应当属于民事纠纷范畴，完全可以以民事法律关系予以调整，不符合非国家工作人员受贿罪的犯罪构成，故公诉机关指控其犯非国家工作人员受贿罪，定性不准，罪名不能成立，本院不予确认。被告辩护人提出被告人孙金瑞有自首情节的辩解意见与事实相符，本院予以采纳。鉴于被告人孙金瑞犯罪后主动到侦查机关投案，有自首情节，在侦查期间能够如实供述犯罪事实，在案件庭审中虽有相关辩解，但总体认罪态度较好，依法可以对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定,判决如下：
被告人孙金瑞犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年。
（缓刑考验的期限，从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 何 为
审 判 员 蔡应武
人民陪审员 袁达贵
二〇一八年七月二十四日
书 记 员 聂志敏
附:本判决所适用的法律(法规、司法解释)规定
《中华人民共和国刑法》
第二百七十一条第一款【职务侵占罪】公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
第六十七条第一款【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子,同时符合下列条件的,可以宣告缓刑,对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人,应当宣告缓刑:
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑,可以根据犯罪情况,同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动,进入特定区域、场所,接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子,如果被判处附加刑,附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下,但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下,但是不能少于一年。
缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。