安徽省六安市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）皖15刑终92号
原公诉机关霍山县人民检察院。
上诉单位（原审被告单位）安徽省霍山县金顺石业有限公司，统一社会信用代码91341525786******J，公司住所地安徽省霍山县与儿街镇鸟观咀村。
法定代表人高永，该公司经理。
诉讼代表人陈昌铭，男，汉族，1964年3月28日出生，系该公司员工，住六安市。
辩护人孙泳，安徽皋兴律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）高永,男,汉族，1964年7月7日出生，安徽省霍山县人，初中文化，霍山县金顺石业有限公司股东、法定代表人,住霍山县经济技术开发区。高永因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年3月15日被霍山县公安局刑事拘留，同年4月21日经霍山县人民检察院批准逮捕，次日由霍山县公安局执行逮捕。现羁押于霍山县看守所。
辩护人叶武，安徽皋兴律师事务所律师。
辩护人陈昌继，安徽盛华达律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）潘正武，男，汉族，1970年6月7日出生，安徽省六安市人，初中文化，霍山县金顺石业有限公司股东、负责人，住六安市金安区。潘正武因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年8月14日被霍山县公安局取保候审，霍山县人民法院于2018年1月4日决定对其取保候审,同年3月8日决定对其逮捕，同年3月12日由霍山县公安局执行逮捕。现羁押于霍山县看守所。
辩护人王莉，安徽大别山律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）徐锋，男，汉族，1968年2月25日出生，安徽省六安市人，初中文化，霍山县金顺石业有限公司股东、经理，住六安市金安区。徐锋因涉嫌犯非法采矿罪，于2017年10月22日被霍山县公安局取保候审，霍山县人民法院于2018年1月4日决定对其取保候审,同年3月8日决定对其逮捕，同年3月12日由霍山县公安局执行逮捕。现羁押于霍山县看守所。
辩护人黄瑞雪，安徽百协律师事务所律师。
霍山县人民法院审理霍山县人民检察院指控原审被告单位霍山县金顺石业有限公司、原审被告人高永、潘正武、徐锋犯非法采矿罪一案，于2018年3月8日作出（2018）皖1525刑初7号刑事判决，原审被告单位霍山县金顺石业有限公司、原审被告人高永、潘正武、徐锋均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉单位及各上诉人，听取辩护人意见，认定事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
原判认定：2006年3月，被告人高永在霍山县与儿街镇鸟观咀村成立霍山县金顺石业有限公司并担任该公司法定代表人，从事石料的开采、加工和销售。2012年，被告人潘正武、徐锋入股该公司并参与公司的日常经营管理。2013年7月29日该公司取得采矿许可证，矿山名称为霍山县东元石料厂，有效期限为2013年7月29日至2016年7月29日。2016年8月至2017年3月，经潘正武、徐锋、高永等人商议决定和安排组织，霍山县金顺石业有限公司在原采矿许可证到期后未取得采矿许可证的情况下，使用捣机、挖机以及以安全整改名义领用炸药非法开采山石共计28万吨进行加工和销售。经鉴定,霍山县金顺石业有限公司非法开采的山石价格为5元/吨，该公司非法开采的山石价值共计人民币140万元。
2017年3月15日，高永经公安机关传唤到案。同年3月27日、29日，潘正武、徐锋先后经公安机关电话通知到案。案发后，霍山县金顺石业有限公司向公安机关退出违法所得205万元。2017年6月16日，该公司石料厂内碴石料约7000方由霍山县与儿街镇人民政府以18.5万元的价格予以拍卖。
原判依据相关书证、鉴定意见、证人证言、被告人供述与辩解等证据认定上述事实后认为，被告单位霍山县金顺石业有限公司违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，被告人高永、潘正武、徐锋作为该公司直接负责的主管人员，其行为均构成非法采矿罪。潘正武、徐锋经公安机关电话通知到案，如实供述自己的主要犯罪事实，属自首；高永到案后如实供述自己主要的犯罪事实；案发后被告单位霍山县金顺石业有限公司退出违法所得，部分剩余石料被政府拍卖，综上对潘正武、徐锋减轻处罚，对被告单位及高永予以从轻处罚。据此，经该院审判委员会讨论决定，对被告单位霍山县金顺石业有限公司依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第三款，对被告人高永依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第三款，对被告人潘正武、徐锋依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款，对被告单位、被告人均依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院最高人民检察院<关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释>》第三条之规定，认定被告单位安徽省霍山县金顺石业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金六十万元；认定被告人高永犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十五万元；认定被告人潘正武犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年零十个月，并处罚金二十万元;认定被告人徐锋犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年零八个月，并处罚金十五万元；被告单位安徽省霍山县金顺石业有限公司违法所得，予以没收，由扣押机关上缴国库。
霍山县金顺石业有限公司上诉称：1、原判认定非法采矿28万吨，非法开采的矿产品价值140万元属事实不清，证据不足。2、2016年7月29日上诉单位采矿许可证到期后，根据霍山县安监局整改要求，依法申领了炸药，用于安全隐患的整改，期间产生的山石一部分无偿用于新农村建设，一部分无偿用于105国道的路基工程，还有十几万吨存放于矿区及塘口，上诉单位加工后用于销售的仅是很少的一部分，原判认定非法采矿28万吨绝大部分为采矿许可证到期前的库存，一审法院对此未加以区分。3、相关政府主管部门的错误导向是本案发生的重要原因，采矿许可证到期后，相关部门仍在收取砂石管理费，上述政府部门的做法，使上诉单位误认为采矿许可证延续只是时间问题。4、上诉单位于案发后有良好的认罪态度。请求二审法院在查明事实的基础上，对上诉单位予以减轻处罚。该公司辩护人除提出与上诉单位基本一致的辩护意见外，还提出上诉单位非法采矿行为不属情节特别严重的情形。
高永上诉称：1、原判认定非法采矿28万吨，非法开采的矿产品价值140万元属事实不清，证据不足；2、相关政府主管部门的错误导向是本案发生的重要原因；3、上诉人有自首情节，原判未予认定有失公正；4、上诉人在共同犯罪中作用较小。请求二审法院在查明事实的基础上，对上诉人予以减轻处罚并适用缓刑。其辩护人提出与高永基本相同的辩护意见。
潘正武上诉称：1、原判认定非法采矿28万吨，非法开采的矿产品价值140万元属事实不清，证据不足；2、相关政府主管部门的错误导向是本案发生的重要原因；3、原判认定本案属情节特别严重，属适用法律不当。4、一审对上诉人罚金过高。综上，请求二审查明事实并改判上诉人免于刑事处罚并减轻罚金。其辩护人提出与潘正武基本相同的辩护意见。
徐锋上诉称：1、原判认定非法采矿28万吨缺乏证据；2、其公司的状况与纯粹的无证经营非法采矿具有明显区别；3、其公司能够响应政府号召，后期恢复整改并退出款项205万元，体现了公司及上诉人的良好态度，一定程度上减轻了社会危害性；4、上诉人在共同犯罪中作用较小；5、一审虽认定上诉人自首，但在量刑时体现不足，且上诉人有残疾。综上，请求二审法院根据本案的实际情况改判上诉人缓刑。其辩护人提出与徐锋基本相同的辩护意见。
经审理查明：霍山县金顺石业有限公司于2016年7月29日采矿许可证到期后，经潘正武、徐锋、高永等人商议决定和安排组织，于2016年8月至2017年3月，使用捣机、挖机以及以安全整改名义领用炸药非法开采山石，对其中生产的成品石料28万吨予以销售，经鉴定,霍山县金顺石业有限公司非法开采的山石价格为5元/吨，非法开采的山石价值共计人民币140万元。案发后，霍山县金顺石业有限公司向公安机关退缴违法所得205万元。2017年3月15日，高永经公安机关传唤到案，同年3月27日、29日，潘正武、徐锋先后经公安机关电话通知到案。上述事实，已被一审判决书所列各项证据证实，且所列证据均经一审庭审举证、质证，并能相互印证，本院予以确认。
针对上诉单位及各上诉人关于原判认定非法采矿28万吨，开采的矿产品价值140万元属事实不清，证据不足的上诉理由、辩护人的辩护意见，结合本案事实及证据，评判如下：
霍山县金顺石业有限公司的采矿许可证有效期限为2013年7月29日至2016年7月29日，2016年7月26日霍山县国土资源局、2016年7月29日霍山县安全生产监督管理局分别对该公司下达通知，要求其公司在采矿许可证到期后停止矿山采矿及生产加工活动，2016年10月8日霍山县国土资源局又下达了责令停止违法行为通知书，但该公司无视上述通知规定，继续非法无证生产，自2016年8月至2017年2月期间，经霍山县砂石管理局验票站开票出具的吨数表明该期间霍山县金顺石业有限公司对外销售成品石料为306529吨，原判鉴于上诉人潘正武关于其公司采矿许可证到期后库存的成品料大约还剩一、二万吨的供述，已从该公司销售的总量中扣除2万吨，认定非法采矿28万吨，并根据霍山县价格认证中心作出的山石价格为5元/吨的鉴定结论，认定霍山县金顺石业有限公司非法开采的山石价值计人民币140万元的事实清楚，证据确实、充分，足以认定。上诉单位及各上诉人、辩护人关于此节的上诉理由、辩护意见不能成立，不予采纳
霍山县金顺石业有限公司提出采矿许可证到期后开采的矿石一部分无偿用于新农村建设和105国道的路基工程，还有十几万吨存放于矿区及塘口，加工后用于销售的仅是很少的一部分的上诉理由，经查，原判认定的是霍山县金顺石业有限公司加工生产并对外销售的成品石料28万吨，对开采的其他矿石等并未予以认定，故该节上诉理由不能成立，不予采纳。
本院认为：上诉单位霍山县金顺石业有限公司违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证期间，擅自采矿，上诉人高永、潘正武、徐锋作为该公司直接负责的主管人员，行为均构成非法采矿罪，且属情节特别严重，应依法惩处。潘正武、徐锋经公安机关电话通知到案并如实供述主要犯罪事实，属自首；高永到案后如实供述主要的犯罪事实，霍山县金顺石业有限公司在案发后退出违法所得。高永系公安人员到霍山县金顺石业有限公司矿区内将其传唤到案，不属自首，高永及其辩护人称高永系自首的上诉理由、辩护意见不能成立，不予采纳。原判根据上诉单位及各上诉人的犯罪事实、犯罪性质、量刑情节，已对潘正武、徐锋减轻处罚，对霍山县金顺石业有限公司及高永从轻处罚，上诉单位及各上诉人、辩护人称原判量刑过重的上诉理由、辩护意见不能成立，不予采纳。原判事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘 艳
审 判 员 王 欣
审 判 员 李传丽
二〇一八年六月五日
法官助理 吴章谊
书 记 员 金 婉
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；