广东省肇庆市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）粤12刑终242号
原公诉机关肇庆市鼎湖区人民检察院。
上诉人（原审被告人）卢某，女，汉族，高中文化，户籍地佛山市南海区，住佛山市南海区。因本案于2015年4月30日被刑事拘留，同年6月5日被逮捕。现羁押于肇庆市看守所。
辩护人温就，男，××年××月××日出生，汉族，住肇庆市端州区。
上诉人（原审被告人）沈某，女，汉族，高中文化，户籍地肇庆市，住肇庆市。因本案于2015年4月30日被刑事拘留，同年6月5日被逮捕。现羁押于肇庆市端州区看守所。
上诉人（原审被告人）程某甲，男，汉族，初中文化，户籍地肇庆市广宁县，住肇庆市。因本案于2015年5月5日被刑事拘留，同年6月5日被逮捕。现羁押于肇庆市端州区看守所。
上诉人（原审被告人）杨某，女，汉族，初中文化，户籍地肇庆市。因本案于2015年4月30日被刑事拘留，同年6月5日被逮捕。现羁押于肇庆市端州区看守所。
原审被告人朱博颂，男，汉族，高中文化，户籍地广州市越秀区，住广州市黄浦区。因本案于2015年4月30日被刑事拘留，同年6月5日被依法逮捕。现羁押于肇庆市看守所。
原审被告人陆某，男，汉族，高中文化，户籍地肇庆市端州区。因本案于2015年4月30日被刑事拘留，同年6月5日被逮捕，2016年7月18日被取保候审。
原审被告人冯某，男，汉族，高中文化，户籍地肇庆市。因本案于2015年5月5日被刑事拘留，同年6月5日被逮捕，2016年7月18日被取保候审。
原审被告人程某乙，男，汉族，初中文化，户籍地肇庆市。因本案于2015年5月20日被刑事拘留，同年6月5日被逮捕，2016年7月18日被释放。
肇庆市鼎湖区人民法院审理肇庆市鼎湖区人民检察院指控原审被告人朱博颂、卢某、沈某、程某甲、杨某、陆某、冯某、程某乙犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年7月15日作出（2016）粤1203刑初23号刑事判决。原审被告人卢某、沈某、程某甲、杨某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取了辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：泰国美源矿业贸易有限公司广州代表处经注册成立，经营地址在广州市越秀区亭山一路21号4楼F房，经营范围是贸易业务的联络（不得从事经营活动）；不具备发行和经营证券的资格；因未在法定期限提交2010年度报告，2012年11月10日被吊销登记证。2010年8月至2012年7月间，被告人朱博颂明知泰国美源矿业贸易有限公司广州代表处不具备吸收公众存款的资质，利用该代表处为平台，以泰国美源矿业贸易有限公司的名义，组织被告人卢某、陆某等人，通过召开推介会、发放宣传资料、播放视频、口口相传等形式在肇庆市广宁县公开面向社会不特定公众大肆鼓吹该公司因加大采矿量、提高产值与规模，急切需要吸收投资的情况，并承诺1、以一次性投资1000美金为起点计算，15个月结束，固定回报率为1.8倍-3倍不等；2、购买公司内部股票；3、认购公司原始股票，许诺日后会在美国纳斯达克上市等。以定期高额分红回报作为诱饵，向社会不特定公众吸收投资款，推介会上主要由卢某进行推广宣讲；期间，为得到投资者信任，朱博颂还以带领投资者前往泰国、马来西亚实地考察所谓的泰国美源矿业贸易有限公司矿场的方式进行推广宣传，诱使投资者进行投资。被告人沈某、程某甲、杨某、程某乙等人在卢某等人的鼓吹下，除自己进行投资外还积极向其他投资者宣传、介绍，帮助吸收投资款，并将吸收的资金存入或汇至朱博颂、卢某等人指定的，由朱博颂掌控的户名为“周丽芬”的银行账户或卢某的银行账户。至2012年6月份，“周丽芬”的银行账户资金数额高达2700多万元，其中涉及广宁县投资者资金850多万元。为更好运作，卢某指使被告人冯某负责操作所谓的泰国美源矿业贸易有限公司网站记载广宁县投资者的投资和分红，冯某并提供自己的银行账户用于投资款的分红发放。除被告人自己的投资外，上述被告人在肇庆市广宁县非法吸收公众存款6578865元，涉及67名投资者。其中，卢某直接吸收公众存款4049285元，沈某、程某甲夫妇直接吸收公众存款1594250元，杨某直接吸收公众存款732030元，程某乙直接吸收存款203300元。在吸存初期有少部分红利返还外，至2011年7月开始逐渐无返还，除被告人的投资款外，其他涉及的59名投资者表示尚未兑付的金额是2896985元。
2015年4月29日，广宁县公安局民警在佛山南海抓获朱博颂、卢某、陆某；同年4月30日在被告人家中抓获沈某、杨某、冯某；同年5月4日在南海抓获程某甲；同年5月20日，被告人程某乙自行到广宁县公安局投案，如实供述了自己的罪行。
案发后，广宁县公安局对搜获被告人朱博颂的黄色金属三块、手机2部、电脑1部、中国工商银行U盾1个、银行卡6张、港币580元、人民币3800元进行了扣押；对搜获被告人卢某的手机1部、银行卡4张进行了扣押；对搜获被告人沈某的笔记本电脑1台、打印机1台、银行卡12张、相机1台、手机2台、手机内存卡1张、奥迪小型轿车1辆进行了扣押；对搜获被告人程某甲手机1台进行了扣押；对搜获被告人杨某手机2台进行了扣押；对搜获被告人陆某银行卡7张、手机1台、笔记本电脑1台、奥迪Q5越野型轿车1辆进行了扣押。在审理期间，被告人程某乙家属为其退出违法所得10000元。
原判认定上述事实的证据有：
1、被告人朱博颂供述，证实泰国美源矿业贸易有限公司广州代表处是其帮找地方租的，该代表处工商营业执照不具备吸收公众存款资质。其介绍他人去投资“泰国美源矿业贸易有限公司”，去过两次广宁县，第一次与宋英、卢某、陆某，第二次与宋英、卢某，期间向卢某叫来的广宁县人分享投资该公司的心得，将公司的发展潜力和投资分红利润讲给他们听，并将该公司的网址介绍给他们；后宋英将周丽芬的工商银行和农业银行卡交给他，其就要求投资者将资金存入或汇至周丽芬的上述两张银行卡账户，用以收取投资者的款项。
2、被告人卢某供述，证实2011年朱博颂叫其去参加有关“泰国美源矿业贸易有限公司”的推广会，会上介绍公司的投资前景以及投资的回报率，给每个听会的人派发公司的简介以及投资回报书，其觉得不错后就去到该公司在广州的代表处，在该代表处见到有朱博颂以及一些工作人员，当时朱博颂给了一个美源公司的账号和密码，要求将钱汇到“周丽芬”账户上，其从2011年11月开始，投入100万，只从“周丽芬”帐户收回4万多元分红。另外，朱博颂告诉她发展下线有投资分红2%，其就介绍其他人投资该公司，投资者都是将钱交给她汇到“周丽芬”账户。期间朱博颂二次来广宁县推介投资，第一次朱博颂和宋英来，其就叫了沈某、程某甲及程某甲的朋友一起吃饭，朱博颂和宋英给他们介绍投资该公司的事情，之后，沈某和程某甲就投资了，但是他们投资了多少不清楚。另一次吃饭在场的有朱博颂、宋英、陆某、沈某、程某甲、杨某及杨某叫来的十来个老人，朱博颂同样将该公司的情况及该公司的汇钱账号写给在场的人员，并播放过与程某甲去泰国实地考察该公司的视频、照片给他们看，讲述该公司在泰国有矿山、实力很强、投资前景及良好收益等情况，推介会之后，就陆陆续续有很多人投资该公司，杨某和10多个老人家投资了，但不会上网操作，其就帮她们并收取她们的现金，由其汇钱到该公司“周丽芬”账户，与其账户有资金往来的何永毅、吴伟珍、麦淑平不认识；陈瑞燕汇入其账户的1202274.5元的全部和陈旺群汇入其账户的744315元的一部分已汇到该公司“周丽芬”的账户，收到投资者的具体数额不清楚，以公安机关查证的银行数据为准。后来教会杨某儿子冯某在网上帮投资者操作。
3、被告人沈某供述，证实2010年的一天，其参与朋友卢某回到广宁县的饭局，参与人还有朱博颂、陆某，期间他们向其介绍投资泰国美源矿业有限公司的好处，第二日其就投资了，卢某为其注册完并给账号，之后又投资了几次，见每月有分红就直接将钱转账到卢某要求的“周丽芬”账户，投资本金100万元及分红款，总共200万元至230万元。其丈夫程某甲知道投资该公司的事，其他投资人不是其与丈夫主动推介的，是知道投资有钱赚而来到其家中叫帮助转账的；其与丈夫吸收存款金额159万多元包括其本人、家人及亲属的投资款80万余元。
4、被告人程某甲供述，证实2010年的一天，其接到朱博颂电话叫去他公司坐，其就和妻子沈某一起去到泰国美源矿业贸易有限公司广州代表处，到该代表处朱博颂办公室后朱博颂就给其介绍投资该公司，所以其估计朱博颂是该公司广州代表处的负责人，几天后其和妻子拿着几十万元的现金到上述朱博颂的办公室交给朱博颂，朱博颂就叫该公司工作人员到办公室里数钱，并叫其将剩下的十几万元资金直接汇到“周丽芬”的农行账户里；期间其受朱博颂邀请跟着朱博颂和一帮投资者去到马来西亚的一个矿场进行考察，所以其觉得矿场是真实存在的；在1-2年时间里，其本金及分红共投入150万元，收到过12期的分红约20-30万元。其和妻子沈某没有介绍他人到该公司进行投资，只是帮助部分投资者操作电脑投资该公司。
5、被告人杨某供述及其笔记本8本，证实2010年参加了沈某叫去的饭局5、6次，每次都有朱博颂、卢某、程某甲、沈某、陆某和其他不认识的人，期间朱博颂介绍投资泰国美源矿业贸易有限公司可以赚钱，分红是投资额的3%，介绍他人投资给2%-7%推荐奖金，并拿公司简介和每人发一本书给大家看。其第一次投资将现金10500元交给了陆某、卢某，由他们进行注册并给其一个美源公司网站的账号和密码，之后其连本及分红又投资了二十几万元，其和其他投资者都是将款项转账到陆某、卢某提供的周丽芬、仇永泉、赵丕源等人账户；经其介绍投资该公司的有：杨雪清、王丽梅、吕东颜、罗桂兰、梁金连、刘介木等人，都是将钱汇到其账户，其再汇到卢某提供的账户；因其不懂电脑，卢某就提议并教会其儿子冯某操作，将钱打入冯某账户，帮其发放分红款给其发展的人；因朱博颂是广州办事处的负责人，卢某和陆某经常来广宁讲课，推介投资事项，其是通过沈某投资美源公司，其有介绍他人去投资，所以在笔记本上其记录高层领导人是朱博颂，中层领导人是卢某、陆某，基层负责人是沈某、程某甲，工作人员是杨某；并记录投资的联系人、投资情况和吸收他人投资的情况。
6、被告人陆某供述，证实其在2012年去到泰国美源矿业贸易有限公司广州代表处，现场有几名包括朱博颂在内的公司投资顾问出示营业执照和一份类似经营许可的证件，给投资者讲解投资的事项和发放投资金额及分红回报的表，分红的数额是投资总额的10%左右，其觉得投资利润还可以就投资了30万元，投资款全部是现金交给朱博颂，因为投资的事经常向朱博颂咨询双方成为朋友，其用自己的银行卡收取投资分红；其去广宁县推介会是帮卢某开车，期间只是分享投资心得，没有吸收他人存款。
7、被告人冯某供述，证实2011年开始知道其母亲杨某投资泰国美源矿业贸易有限公司有收取分红；卢某提出通过网上银行转账的方式返还分红款，并叫杨某负责分派广宁县投资者的分红，但是杨某不会操作网银，卢某就建议杨某叫其帮忙操作，其就按照卢某的指示开了一张银行卡，卢某到时将分红款打到该账户，再由其根据各人账户上的收益情况分派分红转账到广宁县投资者账户。
8、被告人程某乙供述，证实2010年的一天，沈某叫去吃饭见到朱博颂、陆某、沈某、卢某、程自明和几个不认识的人，期间朱博颂向他们介绍泰国美源矿业投资有限公司收益前景好，投资第一、二个月的收益是投资额的5%，从第三个月起是投资额的10%，叫在场的人投资该公司，当中卢某不时插讲几句，陆某也讲，还说介绍他人投资可获投资款5%好处；之后其和程某甲、卢某、陆某一起去该公司广州代表处找朱博颂，在该代表处见到有工商营业执照就相信并将钱交给朱博颂，后来又分三、四次总共投资了40多万元，其中将30多万元转到沈某处，几万元转到“周丽芬”账户，收到分红款20多万；其也对其他人介绍投资美源公司可收到分红，并收取罗秀珍、吕世和、黎剑强、高通、江先毅、冯火贤、廖志坚、陈春华、周其安、杨少霞、梁美珍、张海兰、董彩霞、陈雪金、陈美连、陈剑锋、程月容等人的投资款转到“周丽芬”或沈某的账户；介绍他人投资美源公司收到1万多元奖金。
9、同案人宋英的陈述，证实其与朱博颂是情侣关系，朱博颂带其认识泰国美源矿业贸易有限公司老板唐英，唐英向其介绍公司股票有钱赚，朱博颂也劝其买该公司股票，其就买了100000元汇到朱博颂给的账户；朱博颂带其去过该公司在广州的办公室，别人叫他朱总，因此朱博颂是该公司的老总；认识周丽芬，有问周丽芬借过身份证，但是没有去银行开设过帐户；其是朱博颂的女朋友，朱博颂有汇钱给她用。
10、同案人周丽芬陈述，证实2008年至2009年期间宋英向其借身份证办银行卡，不知道宋英用其身份证开设了多少个账户，不知道宋英是否用其银行帐户吸收存款；没有听说过泰国美源矿业有限公司；不知道其账户与肇庆地区有大量资金往来。
11、证人陈某甲、陈某乙、郑某、梁某的账户资料、交易流水账，证实陈某甲多次向朱博颂大额支出、多次向卢某、杨某小额支出；陈某乙多次收到卢某等多人的转存；郑某多次收到多人次的转存，多次向周丽芬、陈某乙转出；梁某与朱博颂有多次的转入转出记录。
12、投资人范海金、谭燕基、范德星、张富珍、陈慕贞、吕东颜、欧阳庆娇、何宝娣、冯万修、陈雪珍、陈月娥、王丽梅、李群连、莫大兰、陈少容、梁肖娣、詹秀杏、温欣健、陈月梅、汤道平、徐帮强、黄佩凤、李海仙、朱兴波、陈来娣、陈健梅、周章娣、李海珍、曾东妹、陈肖英、刘介木、冯庆运、陈成权、陆枝娣、陆成珠、冯汉嫦、陈小雄、钟燕针、莫树容、廖水娇、李莉、高彩英、唐月娥、杨少霞、祝少梅、黎剑强、詹小红、罗秀珍、黄伟梅、陈群玲、周少红、吴鹰、曾炳发、冯木钊、黄燕、赵丕源、高通、曾敬东、肖恒贤、江天英、梁国娣、杨雪清、罗秀兰、冯河英、卢灶娣、钟经汉、廖燕珍、冯火英、吕世和、梁金连、邓玉连、曾繁炜、邓国华、陈银英、李镓成、关水先、江树友、陆炼红、张连芳、罗桂兰等79人的陈述、辨认笔录和部分证人提供的银行存款回单、银行帐单、存折、收据。证实朱博颂、卢某、陆某等人到广宁县开推介会以泰国美源矿业贸易有限公司名义吸收投资款；沈某、程某甲、杨某、程某乙向其他投资者宣传、介绍，帮助吸收投资款，投资者将投资款分别交给卢某、沈某、程某甲、杨某、程某乙，或汇至朱博颂、卢某等人指定的“周丽芬”或卢某的银行账户。其中59名投资者表示尚未兑付的金额是2896985元。
13、鉴定文书，朱博颂的账户资料、交易流水帐，证实周丽芬账户业务资料、取款凭条中关于“周丽芬”字样的笔迹是朱博颂所写；周丽芬账户为朱博颂开设和控制，朱博颂的账户多次收到周丽芬账户的款项转入。
14、卢某、沈某、程某甲、杨某、程某乙、冯某的账户资料、交易流水帐、存款凭条，证实卢某账户与周丽芬账户有多次的转入转出记录；沈某、程某甲的账户有程某乙等多人次存款及多次向周丽芬、卢某、杨某、程某乙等人的账户转出；杨某的账户有冯某的多次转入和多次存款卢某、周丽芬帐户；程某乙的账户收到多人次的存款和多次转出至周丽芬、沈某帐户；冯某的账户与多人有存入转出。
15、周丽芬的账户资料、交易流水及上述投资人存款到其帐号的银行凭条、帐号流水清单。证实周丽芬的银行账户收到多人次的转入，收到沈某、杨某、程某乙等人的转账或存钱；多次转出至朱博颂、卢某、宋英帐户；至2012年6月份，周丽芬的银行账户资金数额高达2700多万元，其中涉及广宁县投资者资金850多万元。结合上述投资人的陈述、帐户资料和卢某、沈某、程某甲、杨某、程某乙、冯某的账户资料。证实被告人在肇庆市广宁县吸收67名群众存款6578865元，其中上述投资人分别交给卢某4049285元，交给沈某、程某甲1594250元，交给杨某732030元，交给程某乙203300元后转至周丽芬的银行账户。
16、泰国美源矿业贸易有限公司资料、泰国和马来西亚的现场参观资料、置换和认购美源股票的公告、市场计划、股份价值说明、收益表、分红附表、投资合同、网上交易系统操作说明、网站账户信息截图，证实朱博颂等人带领投资者分批前往泰国、马来西亚实地参观所谓“美源公司”的矿场，并积极向投资者推介：1、以一次性投资1000美金为起点计算，15个月结束，固定回报率为1.8倍-3倍不等；2、购买公司内部股票；3、认购公司原始股票，许诺日后会在美国纳斯达克上市。
17、泰国美源矿业贸易有限公司广州代表处企业注册资料、任命书、场地租赁合同，广州市工商局行政处罚决定书、证监会复函，证实该代表处经营地址越秀区亭山一路21号4楼F房，营业期限2010.3.24-2041.3-24，负责人李海安，后变更为刁彦。经营范围是贸易业务的联络（不得从事经营活动）；不具备发行和经营证券的资格；因未在法定期限提交2010年度报告，2012年11月10日被吊销登记证。
18、被告人朱博颂、卢某、沈某、程某甲、杨某、陆某、程某乙、冯某的户籍资料、抓获经过、到案经过，证实被告人的基本情况和被告人朱博颂、卢某、沈某、程某甲、杨某、陆某、冯某被抓获归案；被告人程某乙系主动投案。
19、接受刑事案件登记表、立案决定书、拘留决定书、批准逮捕决定书、逮捕证，证明广宁县公安局经济犯罪侦查大队在2012年7月13日接到陈雪珍报案后，当日决定立案侦查；在2015年4月30日对朱博颂、卢某、陆某、沈某、杨某，在2015年5月5日对程某甲、冯某，在2015年5月20日对程某乙进行刑事拘留，均于同年6月5日依法进行逮捕。
20、搜查证、搜查笔录、扣押清单、扣押物品照片。证实广宁县公安局对搜获被告人朱博颂的黄色金属三块（分别有“SWitzerland100gFineGold999.9MELTERASSAYER764550”字样、“SWitzerland100g999.9AH7786”字样、“1／5FINEGOLDOZ999.9”字样）、手机2台（分别为1、品牌：黑色三星SCH-1959；2、品牌型号：米白色lenovoS90-t）、IPAD电脑1部（名称：IPAD，版本：8.3C12F69J，型号：ME8242P／A，序列号：DLXLV8L6FLMM）、中国工商银行U盾1个（LCD型，序号：6253523440）、招商银行卡1张（卡号：43×××82）、中国工商银行卡1张（卡号：62×××45）、中国农业银行卡3张（卡号：62×××70、62×××74、62×××14）、中国建设银行卡1张（卡号：62×××88）、港币580元、人民币3800元进行了扣押；对搜获被告人卢某的手机1台（品牌：IPHONE6PLUS，白色机身，深红色保护套）、中国农业银行卡2张（卡号：54×××21、62×××47）、中国工商银行卡2张（卡号：95×××98、62×××64）进行了扣押；对搜获被告人沈某的笔记本电脑1台（白色机身，型号：D452C）、HP打印机1台（白色，型号：C6280）、银行卡1张（INTERUSH卡号：53×××57）、中国邮政储蓄银行卡3张（卡号：62×××33、62×××56、62×××88）、中国工商银行卡2张（卡号：62×××52、62×××21）、中国建设银行卡1张（卡号：43×××30）、广东农村信用社银行卡1张（卡号：62×××58）、中国农业银行卡4张（卡号：62×××16、62×××17、62×××14、62×××14）相机1台（机身为黑色，带有保护套，品牌：CASIO）、手机1台（机身为白色，品牌：三星）、小米手机1台（机身为黑色，背面带有“MI”字样）、手机内存卡1张（上带有：“Kingston32GB”字样）、奥迪小型轿车1辆（车牌号码：粤H×××××，车辆识别代码：LFV3A24F0B3036821，所有人：沈某，车身为黑色，附带车钥匙一把）进行了扣押；对搜获被告人程某甲手机1台（白色机身，背面标有“OPPO”标志）进行了扣押；对搜获被告人杨某华为手机1台、Anycall手机l台进行了扣押；对搜获被告人陆某的中国农业银行卡1张（卡号：62×××12）、中国建设银行卡5张（卡号：62×××57、62×××54、53×××23、62×××22、48×××41）、中国工商银行卡1张（卡号：62×××78）、IPHONE4S手机1台（机身为黑色，IMEI：013057000011135）、苹果笔记本电脑1台（机身为银白色，SeralNo：C02DX4GGDDQX）、奥迪Q5越野型轿车1辆（车身为白色附带车钥匙一把，车牌号码：粤E×××××，机动车行驶证1本、所有人陆某，车辆识别代码：LFV3B27R2B3014725）进行了扣押。
原判认为，被告人朱博颂、卢某、沈某、程某甲、杨某、陆某、冯某、程某乙向社会宣传投资泰国美源矿业贸易有限公司能得到高额回报为名，在未经国家有关监管部门批准的情况下，违反国家规定，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为严重扰乱了国家的金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。在共同犯罪中，被告人朱博颂组织进行宣传并控制、支配所吸收的公众存款，起主要作用，是主犯，依法应按其参与的全部犯罪处罚。被告人卢某在被告人朱博颂的组织下向不特定公众吸收存款，积极参与犯罪，在共同犯罪中起主要作用，也是主犯，应当按照其所参与的犯罪处罚。被告人沈某、程某甲、杨某、陆某、冯某、程某乙起次要或者辅助作用，系从犯，依法减轻处罚。八被告人当庭认罪，均可以从轻处罚。被告人陆某、冯某所起作用较少，可以减轻处罚，对其可以宣告缓刑。被告人程某乙犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，在案发后退出违法所得，确有悔罪表现，依法可以从轻或减轻处罚，鉴于其犯罪较轻，对其可以免除处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人朱博颂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币200000元。
二、被告人卢某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币100000元。
三、被告人沈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币60000元。
四、被告人程某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币60000元。
五、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币60000元。
六、被告人陆某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金50000元。
七、被告人冯某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金50000元。
八、被告人程某乙犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
九、对随案移送的被告人朱博颂的黄色金属三块、手机2部、电脑1部、港币580元、人民币3800元，被告人卢某的手机1部，被告人沈某的笔记本电脑1台、打印机1台、相机1台、手机2台，被告人程某甲的手机1台，被告人杨某的手机2台，被告人陆某的手机1台、笔记本电脑1台，被告人程某乙退出的违法所得10000元；予以追缴，所得款项发还给相应投资人。
十、对随案移送的作案工具：被告人朱博颂的中国工商银行U盾1个、银行卡6张，被告人卢某的银行卡4张，被告人沈某的银行卡12张、手机内存卡1张，被告人陆某的银行卡7张；予以没收，存案备查。
十一、尚未追回的涉案款物，继续予以追缴。
上诉人卢某及其辩护人提出：第一、上诉人卢某是经朱博颂介绍才去购买美源公司的股票，属于受害者，而不是组织者，一审认定其在本案中属于主犯与事实不符。第二、上诉人卢某只是向温欣建、程某甲、沈某夫妇推介过股票，对象都是自己的亲戚朋友，未达到司法解释规定吸收公众存款对象30人以上的标准，对于沈某夫妇再向他人推介投资的数额不应认定其犯罪数额，一审认定上诉人卢某直接参与吸收公众存款的数额达404万余元有误，与事实不符。第三、一审量刑不当，请求二审予以改判。
上诉人沈某提出：第一、本案所吸收的资金去向不明，一审未查实是否存在诈骗的情况下，认定其构成非法吸收公众存款罪证据不足。第二、涉案账户除了用于收取他人资金外还有其他正常经济往来的资金，并且其中有部分也是自己投资的资金，有一部分是程雪东用其账户收取的他人的资金，一审依据银行流水账的数额全部认定其非法吸收公众存款的数额不当。第三、其在整个案件中也是投资者、受害者，一审对其量刑过重，××等依法从轻改判。
上诉人程某甲提出：第一、美源公司有正规的营业执照和官方网站，投资者对于投资的情况也可以在该公司的网站查询到投资的收益等详细资料。由于公司的领导人康瑛、林国强未被抓获归案，投资者的资金去向未查实，不排除确实进入了美源公司的可能性。因此，上诉人的行为是代表美源公司的单位行为而不是个人行为。第二、一审对于非法吸收公众存款的数额没有明确的计算方式，仅凭受害人单方面的证言和银行流水，没有排除银行流水中有其他合法经济往来，其与沈某也不认识其中的大部分投资者。因此，本案认定其非法吸收公众存款的事实不清。第三、其与沈某也是投资者、受害者，是被教唆利用，主观恶性不大，归案后能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度好，有悔罪表现，请求二审法院考虑到其家庭情况对其减轻处罚。
上诉人杨某提出：第一、一审认定其非法吸收公众存款的数额不清楚，其中有其及朋友投资的款项应予扣除。第二、其在归案前两次到广宁县公安局协助调查，提交了美源矿业公司的资料，归案后能如实交代自己的犯罪事实，依法构成自首。第三、其受卢某、陆某等人指使、利用，且没有获利，在共同犯罪中所起作用较小，是从犯。第四、其是投资者、受害者，××。综上，一审对其量刑太重，请求二审对其减轻处罚。
经审理查明，原判认定上诉人卢某、沈某、程某甲、杨某、原审被告人朱博颂、陆某、冯某、程某乙犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。
对于上诉人及辩护人的上诉、辩护意见，综合评析如下：
1、对于犯罪数额的认定问题。第一、在案各上诉人及原审被告人的供述均证实，他们在向投资者宣传、推介时，均要求投资者将款项存入周丽芬等人的银行账户；而周丽芬的证言证实其将身份证借给宋英办银行卡，不清楚宋英使用其身份办理了多少个银行账户，也不知道宋英等人使用其银行账户进行吸收存款的情况。第二、周丽芬的银行账户流水的清单证实2012年6月份，户名为周丽芬的银行账户往来资金高达2700余万元，其中涉及广宁县投资者的资金850万元。第三、根据投资者的证言证实各上诉人及原审被告人在广宁县分别吸引了共67名群众以投资名义进行存款合计达657万余元，原判以投资者的证言和提供的相关银行凭证以及户名为周丽芬的银行账户流水清单等书证认定本案非法吸收公众存款的数额以及各投资者陈述其直接将存款交给各上诉人的数额认定各上诉人及原审被告人参与非法吸收公众存款的数额并无不当。上诉人卢某、沈某、程某甲、杨某认为原判认定数额不当的意见理据不足，不予采纳。
2、对于本案的定性问题。原审被告人朱博颂等人未经国家有关监管部门批准，以美源公司的名义通过发展下线吸收投资并收取一定的回扣等方式获利，其中朱博颂发展了卢某，卢某又发展了沈某、程某甲、杨某等人，并与陆某等人在广宁皇宫酒店等地点向不特定人的推介向美源公司投资的情况，沈某、程某甲、杨某又向不特定的人推介投资，并承诺在一定期限内以货币、股权等方式还本付息或者给付回报。因此，在案各上诉人及原审被告人的行为符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定的四个条件，应当认定为非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。此外，在案各上诉人及原审被告人的供述、投资者的证言及提供的书面材料证实，原审被告人朱博颂等人是以美源公司的名义，以高回报为诱饵吸引投资者，资金是由投资者汇入了各上诉人及原审被告人指定的境内个人银行账户，并没有证据证实泰国美源矿业公司参与犯罪，故认定各上诉人及原审被告人的行为属于单位行为的证据不足。上诉人沈某认为其行为不构成非法吸收公众存款罪以及上诉人程某甲认为其行为属于美源公司的单位行为而非其个人行为的意见均理据不足，不予采纳。
3、对于上诉人卢某是否属于从犯的问题。经查，上诉人卢某系朱博颂直接发展的下线，其不仅发展了沈某、程某甲、杨某等人，上诉人杨某、冯某、程某乙的供述以及投资者的证言证实，其还与陆某等人多次到广宁向不特定人的推介、宣传吸引群众向美源公司投资。因此，上诉人卢某积极参与非法吸收公众存款的行为，在共同犯罪中起主要作用，原判认定其系主犯并无不当。上诉人卢某认为其不属于主犯的意见理据不足，不予采纳。
4、对于上诉人杨某是否具有自首情节的问题。抓获经过证实上诉人杨某系被抓获归案，不具有主动投案的情节，其认为具有自首情节的意见理据不足，不予采纳。
5、对于各上诉人的量刑问题。原判根据各上诉人及原审被告人在共同犯罪中的作用、地位、非法吸收公众存款的数额、罪责轻重、认罪态度等情节，对上诉人卢某、沈某、程某甲、杨某的量刑在法定刑幅度之内，量刑恰当。上诉人卢某、沈某、程某甲、杨某认为原判量刑过重请求二审从轻改判的意见理据不足，不予采纳。
本院认为，上诉人卢某、沈某、程某甲、杨某、原审被告人朱博颂、陆某、冯某、程某乙在未经国家有关监管部门批准的情况下，违反国家规定，以向社会宣传投资泰国美源矿业贸易有限公司能得到高额回报为名，变相吸收公众存款，严重扰乱了国家的金融秩序，其中上诉人卢某、沈某、程某甲、原审被告人朱博颂吸收公款存款的数额巨大；上诉人杨某、原审被告人陆某、冯某、程某乙参与吸收公众存款的数额达到二十万元以上，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，原审被告人朱博颂组织进行宣传并控制、支配所吸收的公众存款，起主要作用，是主犯，依法应按其参与的全部犯罪处罚；上诉人卢某在原审被告人朱博颂的组织下向不特定公众吸收存款，积极参与犯罪，起主要作用，也是主犯，应当按照其所参与的犯罪处罚。上诉人沈某、程某甲、杨某、原审被告人陆某、冯某、程某乙起次要或者辅助作用，系从犯，根据其犯罪情节，依法对上诉人沈某、程某甲减轻处罚，对上诉人杨某、原审被告人陆某、冯某、程某乙从轻处罚；其中原审被告人陆某、冯某所起作用较少，犯罪情节较轻，依法可对其宣告缓刑；原审被告人程某乙犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，在案发后退出违法所得，确有悔罪表现，犯罪情节较轻，依法可对其免除处罚。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，审判程序合法。唯认定上诉人杨某、原审被告人陆某、冯某、程某乙参与吸收公众存款属于数额巨大并对其从犯情节减轻处罚不当，应予纠正。鉴于原判对上诉人杨某、原审被告人陆某、冯某、程某乙的量刑在法定量刑幅度之内，量刑适当，应予以维持。上诉人卢某、沈某、程某甲、杨某及辩护人的上诉、辩护意见，经查均不成立，不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 蓝 燕 琴
审 判 员 颜 国 军
代理审判员 欧阳平平
二〇一六年九月十三日
书 记 员 汤 靖 雯
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。
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