江苏省兴化市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）泰兴刑初字第338号
公诉机关兴化市人民检察院。
被告人周某某，男，1977年7月26日生，江苏省靖江市人，汉族，系人民法院审判员。因涉嫌犯挪用公款罪，于2014年2月22日由泰州市公安局XX分局执行刑事拘留，同年3月6日泰州市人民检察院以其涉嫌犯挪用公款罪、贪污罪批准逮捕，次日由该局执行逮捕。现羁押于兴化市看守所。
辩护人刘晖，江苏君谊律师事务所律师。
兴化市人民检察院以兴检诉刑诉（2014）338号起诉书指控被告人周某某犯挪用公款罪、贪污罪，于2014年7月2日向本院提起公诉。本院于当日立案并经请示泰州市中级人民法院指定管辖后依法适用普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。兴化市人民检察院指派检察员朱木之出庭支持公诉。被告人周某某及其辩护人刘晖到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
挪用公款
2011年11月30日至2013年5月14日间，被告人周某某利用担任泰州市XX区人民法院执行局审判员的职务之便，在承办执行案件过程中，先后3次挪用案件执行款计人民币900000元用于存入银行帮助他人完成吸储任务及自己购买理财产品。
案发后，被告人周某某主动投案，如实供述自己的罪行。
贪污
2010年10月12日，中共泰州市XX区委政法委员会、泰州市XX区财政局开展刑事被害人救助工作，被告人周某某发现其承办的姚某某、周某丙、周顺林、陈和喜诉毛小俊、张裕桂交通肇事损害赔偿强制执行案件中，申请人姚某某等四人符合刑事被害人救助条件，遂通知周某丙提交刑事被害人救助申请书等材料，被告人周某某报送审批后，周某丙等人被确定救助人民币80000元，该笔救助金由中共XX区委政法委员会拨付给泰州市XX区人民法院后，被告人周某某于2011年1月30日伪造周某丙的签名将上述救助金人民币80000元领取后存入其建设银行卡号为43×××84的个人账户后一直未通知周某丙，并伪造周某丙领款的手续报至中共泰州市XX区委政法委员会，将救助金人民币80000元据为已有。
案发后，被告人周某某主动投案，如实供述自己的罪行，其亲属代其退出赃款人民币89000元。
为支持上述指控，公诉人当庭出示、宣读了被告人周某某的供述；证人陈某甲、朱某、周某甲、尤某、陈某乙等人的证言；书证：泰州市XX区人民法院执行案件卷宗复印件、中国建设银行取款凭证、交易明细、刑事被害人救助工作实施办法、泰州市人民检察院鉴定书等。并据此认为，被告人周某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（二）项、第九十三条第一款、第六十九条第一款的规定，应当以挪用公款罪、贪污罪追究其刑事责任，并实行数罪并罚。案发后，被告人周某某主动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。
被告人周某某对起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人周某某的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人犯罪客观上与单位监管不严有关，其主观恶性相对较轻且已及时归还挪用的款项并退出全部非法所得，社会危害性较小，依法可以从轻处罚。2、被告人周某某案发后主动投案，如实供述罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。3、被告人周某某平时表现较好，无前科劣迹，具有悔罪表现，可以酌情从轻处罚。综上，请求对被告人周某某减轻处罚。
经审理查明：
挪用公款
2011年11月30日至2013年5月14日间，被告人周某某利用担任泰州市XX区人民法院执行局审判员的职务之便，在承办执行案件过程中，先后多次挪用案件执行款计人民币900000元存入银行用于帮助他人完成吸储任务或自己购买理财产品。具体分述如下：
1、2011年11月30日，被告人周某某在承办中国工商银行XX支行诉沈志林、杨粉兰借款合同纠纷强制执行案件过程中，擅自安排涉案房产拍卖的泰州市苏中拍卖有限责任公司（以下简称苏中拍卖公司）总经理陈某甲将该案执行款人民币499200元存入建设银行卡号为43×××84的个人账户，2011年12月5日，被告人周某某将其中的人民币400000元转存至中国建设银行泰州分行明珠分理处新设立的卡号为13×××32的个人账户，用于帮助该行工作人员朱某完成吸储任务，获利人民币1615余元。2013年5月14日，周某某在其承办的陈桂平诉王小祥、戴正琴民间借贷纠纷强制执行案件中，让苏中拍卖公司留存执行款人民币499200元用于抵冲上述款项，2013年12月2日，被告人周某某将人民币499200元转账给陈某甲，后由陈某甲将该款通过苏中拍卖公司账户转入泰州市XX区人民法院账户。
2、2012年2月10日，被告人周某某在承办中国银行XX支行诉于某、吴洪梅、吕某某借款合同纠纷强制执行案件过程中，擅自安排该案房产买受人穆彬将执行款人民币615000元存入建设银行卡号为43×××84的个人账户，2012年2月24日，被告人周某某将其中的人民币500000元存入江苏银行卡号为62×××16的个人账户，用于购买理财产品，获利人民币12000元。扣除执行、过户费用后，被告人周某某将余款人民币565734元于2012年3月12日归还该案申请人中国银行XX支行人民币335149元，同年12月14日归还被执行人于某人民币49000元，2013年2月6日归还被执行人吴某乙、吕某某人民币181585元。
上述事实，有公诉人当庭宣读或出示，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、被告人周某某的供述和辩解，证实涉案期间任XX区人民法院执行员，2011年11月在承办工商银行XX支行诉沈志林、杨粉兰合同纠纷强制执行案件过程中要求苏中拍卖公司总经理陈某甲将该案拍卖款人民币499200元存入其建设银行尾号为5884的个人账户，并将其中的人民币400000元存入其在建设银行新设立的尾号为5232的个人账户，用于帮助该行工作人员朱某完成吸储任务，获利1615余元。2013年5月14日苏中拍卖公司在其要求下又将陈桂平诉王小祥、戴正琴民间借贷纠纷强制执行一案拍卖所得的人民币3310000元扣除人民币499200元用于偿还沈志林、杨粉兰案的执行款项，2013年12月份单位要求清理执行款，同年12月2日其转账人民币499200元给陈某甲并让陈某甲以苏中拍卖公司的名义将该款打至XX区人民法院账户。2012年其在承办中国银行XX支行诉于某等人借款合同纠纷强制执行案件中，让房产买受人穆彬将人民币615000元打入其建设银行尾号为5884的个人账户，并将其中的人民币500000元存入江苏银行尾号为0016的个人账号用于购买理财产品，获利人民币12000元，在扣除执行、过户费用后，剩余的钱其于2012年3月12日归还申请人中国银行XX支行人民币335149元，同年12月14日归还被执行人于某人民币49000元，2013年2月6日归还被执行人吴某乙、吕某某人民币181585元。
2、证人证言
（1）证人陈某甲的证言，证实2011年XX区人民法院委托苏中拍卖公司拍卖鑫泰花园的一栋房产，房产所有人是沈志林和杨粉兰，执行案件的承办人是周某某，房产以人民币499200元的价格拍卖成功，其根据周某某的要求，将人民币499200元的拍卖款打到其指定的账户上，之后房产无法顺利交接，周某某让其协调处理，苏中拍卖公司退了人民币510000元给买受人。2013年苏中公司受XX区人民法院委托拍卖王小祥泰墅32幢别墅，案件承办人也是周某某，房产以人民币3310000元成交，拍卖款到公司账上后，其找到周某某说之前人民币499200元的拍卖款已经拖了很长时间，周某某就让其从人民币3310000元的拍卖款中扣除，其余的钱按照周某某的安排进行了分配，2013年12月份，周某某又将人民币499200元打至其个人账户，让其打至XX区人民法院账户。
（2）证人朱某的证言，证实自己是建设银行泰州分行明珠分理处的工作人员，曾要求周某某帮助其完成存款任务，2011年12月初，周某某在该行存入人民币400000元，利息收入是1615.68元。
（3）证人张某的证言，证实其以人民币490000余元的价格拍得鑫泰花园的一处房产，装修后无法顺利入住，经过协商，苏中拍卖公司将购房款连同装修费用计人民币510000元退还。
（4）证人周某甲（穆彬妻子）的证言，证实其居住的XX区东方名邸13栋403室住宅是购买XX区法院拍卖的被执行人于某、吴修帮名下的房产，房款是人民币615000元，钱是周某某要求打到个人账户的。
（5）证人于某的证言，证实法院判决生效后，自己分得人民币49000元。
（6）证人吴某甲的证言，证实中某房产经拍卖，2013年2月6日返还给其父母的人民币181585元打到其中国银行卡上。
（7）证人李某的证言，证实中国银行泰州XX支行申请XX区法院强制执行于某、吴某乙、吕某某借款合同纠纷案中，对涉案的东方名邸13-403室进行拍卖，XX区法院执行员周某某具体负责，2012年3月12日，周某某以转账方式把该案申请人应得的人民币335149元打至其建设银行卡上。
3、书证
（1）泰州市XX区人民法院2011年泰海执字第0982号案件执行卷宗，证实工商银行泰州XX支行诉沈志林、杨粉兰借款合同纠纷强制执行案件中，执行员为周某某，2011年7月26日XX区人民法院委托泰州市苏中拍卖有限责任公司对涉案的泰州市鑫泰花园12幢503室房屋进行拍卖，最后以人民币499200元的价格成交，周某某向苏中拍卖公司出具了XX区人民法院款、物交接单。
（2）中国建设银行取款凭条、个人开户与电子银行服务申请表、周某某个人建行账户交易明细、苏中拍卖有限责任公司工商银行存款对账单，证实2011年11月30日，苏中拍卖公司将人民币499200元存入周某某43×××84的个人账户，周某某又将其中的人民币400000元存入建设银行13×××32的个人账户。
（3）工商银行汇款凭证、苏中拍卖公司账户交易明细、张某个人账户交易明细，证实2012年1月19日苏中拍卖公司转账退给张某人民币510000元。
（4）泰州市XX区人民法院2012年泰海执字第61号案件执行卷宗、泰州市XX区人民法院民事裁定书、泰州市XX区人民法院2012年泰海执字第1188号案件执行卷宗，证实中国银行泰州XX支行诉于某、吴红海、吕某某借款合同纠纷强制执行案中，涉案房产经委托拍卖三次均流拍，2012年2月10日将上述房产公开变卖，案外人穆彬以人民币615000元的价格购买得该房产。
（5）建设银行李某个人账户交易记录、贷款还款记录，证实2012年3月12日周某某通过个人建行账户43×××84的账号转账给李某建设银行尾号为3357的账户人民币335149元。
（6）建设银行转账凭证、房屋权属证明、泰州市XX区人民法院协助执行通知书、民事裁定书等，证实2012年2月10日，周某甲（穆彬之妻）通过尾号为3339的建行个人账户转账给周某某卡号为43×××84的建行账户人民币615000元。
（7）周某某尾号为5884的建行账户交易明细、周某某交通银行账户交易明细，徐子英交通银行账户交易明细，转账凭证、理财产品说明、吴某甲中国银行账户交易明细及交通银行交易明细，证实2012年3月12日，周某某将尾号为5884账户中的人民币335149元转入李某账户，2013年2月6日周某某转账给吴某甲个人账户人民币181585元。
（8）建设银行存款凭条，证实2012年12月14日，周某某存入于某尾号为5166的银行账户人民币49000元。
（9）周某某个人建设银行账户交易明细、建行银行汇（本）票申请书、进账单、江苏银行理财产品协议书、江苏银行转账业务凭证、进账单、周某某江苏银行个人账户交易明细，证实2012年2月10日周某甲将购房款人民币615000元转入周某某尾号为5884的个人账户，同年2月16日周某某以转账的形式将人民币615000元汇入泰州市XX区财政局账户，同年2月20日该款以本票未用的形式退回周某某尾号为5884的个人账户，同年2月23日，周某某取款人民币500000元用于购买江苏银行理财产品，利息收入人民币12000元。
（10）申请书、泰州市XX区人民法院民事判决书、执行裁定书等执行卷宗材料，证实陈桂平诉王小祥、戴正琴民间借款纠纷强制执行案件中，苏中拍卖公司对涉案王小祥名下的泰州市XX区泰墅园32幢房屋进行拍卖，2012年11月5日以人民币3310000元的价格成交并将拍卖款转至XX区法院账户，2012年11月22日，周某某出具执行款退（领）通知，将人民币3310000元执行款退给苏中拍卖公司，苏中拍卖公司按要求支付给银行后，留存人民币499200元后余款存入泰州市XX区财政局账户。
（11）周某某个人建行账户交易明细、周某某个人交通银行账户交易明细，徐子英交通银行账户交易明细，转账凭证、陈某甲农业银行账户交易明细，苏中拍卖公司工商银行交易凭证、建设银行客户回单、泰州市XX区人民法院执行款证明，证实2013年12月2日周某某从其母亲徐子英交行个人账户转出人民币499200元存入陈某甲账户，同年12月26日通过苏中拍卖公司账户将该款转入泰州市XX区人民法院账户。
（12）中共泰州市XX区委组织部机关工作人员录用审批表、新录用国家公务员任职定级审批表、公务员登记表、干部任免审批表、干部履历表、泰州市XX区人民法院任职通知、泰州市XX区人民代表大会常务委员会职务任命的通知，证实涉案期间被告人周某某系泰州市XX区人民法院审判员。
（13）中共泰州市XX区委办公室关于印发《泰州市XX区人民法院主要职责内设机构和人员编制规定》的通知，证实XX区人民法院执行局依法执行应由区法院执行的案件，执行上级指定的执行案件，执行其他法院依法委托的各类执行案件。
二、贪污
2010年10月12日，中共泰州市XX区委政法委员会、泰州市XX区财政局开展刑事被害人救助工作，被告人周某某发现其承办的姚某某、周某丙、周顺林、陈和喜诉毛小俊、张裕桂交通肇事损害赔偿强制执行案件中，申请人周某丙一方符合申请救助的条件，遂通知其提交了刑事被害人救助申请书等材料，报送审批后被确定救助人民币80000元，该笔救助金由中共XX区委政法委员会拨付给泰州市XX区人民法院后，2011年2月15日被告人周某某将该款领取后，存入其建设银行卡号为43×××84的个人账户后未通知周某丙，后又伪造了周某丙签名的相关领款手续并报送至中共泰州市XX区委政法委员会备案，将救助金人民币80000元据为己有。
在纪委调查谈话期间，被告人周某某如实供述司法机关尚未掌握的挪用公款、贪污罪行，其亲属代其退出赃款人民币89000元。
在本案审理过程中，被告人周某某亲属代其退出非法所得人民币4615元。
上述事实，有公诉人当庭宣读或出示，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、被告人周某某的供述和辩解，证实2010年年底，泰州市XX区政法委开展刑事被害人救助工作，其联系案件的被害人周某丙写了被害人救助金申请报告等材料，其将材料上报审批，最后确定救助金额为人民币80000元，2011年2月15日其从会计室领取现金支票存入个人账户并一直没有通知周某丙来领取，后由于政法委要求执行局报送相关救助金的被害人领取材料，其伪造周某丙签名制作了款物交接单等手续送政法委备案，将救助金人民币80000元据为己有。
2、证人证言
（1）证人周某丙的证言，证实2011年1月，XX区人民法院执行员周某某打电话给其，让其写一份救助申请，法院可以给予相应的困难补助。2011年1月，其将盖有泰州市XX区新莲花社区居委会、泰州市XX区人民政府城东街道办事处和泰州市XX区民政局章的申请书给了周某某，周某某没有告诉其可以得到多少补助，也没有电话通知其领取过补助。
（2）证人尤某的证言，证实刑事被害人救助金的发放和执行款的发放程序是一样的，是由承办人填写执行款领（退）通知单，由执行局局长和行政装备科科长签字审批后，再由承办人或者当事人拿到会计处领取，执行款大部分时候是由当事人或者当事人委托的人来领取，但有时候由于执行案件需要，也有承办人代领的情况，2011年2月28日XX区人民法院记账凭证及领（退）款通知单、现金支票存根上有周某某的签字，其中周某丙等人诉毛小俊一案的刑事救助金人民币80000元是由周某某领取的。
（3）证人陶某的证言，证实2010年年底，中共泰州XX区政法委开展刑事被害人救助工作，XX区法院共收到救助资金人民币484000元，该笔款项从区财政局拨付到政法委，然后由政法委拨付到泰州市XX区人民法院。
3、书证
（1）人民法院2010年泰海执字第57号、第58号案件执行卷宗材料，证实2009年12月23日，姚某某、周某丙等人向泰州市XX区人民法院分别提出申请，要求依据泰州市XX区人民法院（2009）泰海民一初字第2477号民事判决书强制执行毛某某以及张某某（后变更为张粉兰）的财产，这两起执行案件已和解结案，承办人均为周某某。
（2）中共泰州市XX区委政法委员会、泰州市XX区财政局关于开展刑事被害人救助工作实施办法（试行），证实2010年10月12日泰州市XX区开展刑事被害人救助工作，人民法院、人民检察院、公安机关负责各自诉讼环节刑事被害人救助工作，救助资金由办案机关的同级财政承担。
（3）泰州市XX区人民法院记账凭证、建设银行2011年2月12日进账单，证实2011年2月12XX区政法委员会拨付人民币484000元救助款至XX区人民法院。
（4）XX区人民法院记账凭证、现金支票存根、XX区人民法院执行款领（退）通知、建设银行存款凭条、汇款凭证、周某某个人建行账户交易明细，证实2011年2月15日，周某某从法院账上领取现金支票人民币206983.53元，其中包含人民币80000元救助款，同日存入建设银行卡号为43×××84的个人账户上。
（5）中共泰州市XX区政法委员会刑事被害人救助专某笔录、申请书、泰州市XX区人民法院执行款领（退）通知，证实2011年1月12日周某丙申请救助救助资金，2011年1月13日周某某与周某丙进行谈话，周某丙同意接受救助后执行案件结束。（该谈话笔录系伪造），后发放了人民币80000元救助金，接受单上接受人签名为周某丙（该签名系伪造）。
（6）中共泰州市XX区纪律检查委员会关于周某某案件案发情况的说明及谈话笔录，证实2014年2月14日，XX区纪委通过XX区法院纪检组通知周某某到XX区纪委接受调查，当日下午，周某某主动到XX区纪委办公室，调查期间，周某某如实交代其在法院执行局工作期间，擅自挪用执行款用于购买理财产品及非法占有刑事救助资金的违纪违法问题，2014年2月17日纪委将该案线索移送泰州市XX区人民检察院处理。
（7）泰州市XX区纪委的扣押清单及江苏省非税收入一般缴款书，证实被告人周某某亲属在纪委退出赃款人民币89000元、在法院审理期间退出非法所得人民币4615元。
4、鉴定意见
泰州市人民检察院鉴定书，证实泰州市XX区人民法院《变更被执行人申请书》上周某丙的签名与2011年1月13日的《泰州市XX区人民法院笔录》复印件上的周某丙签名不是同一人书写，与《泰州市XX区人民法院执行款（退）通知》上周某丙签名不是同一人书写。
本院认为，被告人周某某身为国家工作人员，利用职务便利，挪用公款归个人使用，进行营利活动，情节严重，其行为已构成挪用公款罪；其利用职务便利，侵吞公共财产，其行为已构成贪污罪。被告人周某某判决宣告以前一人犯有数罪，应当数罪并罚。案发后，被告人周某某如实供述司法机关尚未掌握的挪用公款、贪污罪行，以自首论，依法可以从轻或者减轻处罚。公诉机关指控被告人犯罪的事实清楚、证据确实、充分，指控的罪名成立，本院依法予以支持。
关于辩护人提出被告人犯罪客观上与单位监管不严有关，其主观恶性相对较轻的辩护意见，经查，被告人周某某一人犯数罪且挪用公款情节严重，贪污的款项又系被害人申请的救助资金，主观恶性较深，其知法犯法，造成的社会影响恶劣，故对此辩护意见，本院依法不予采信。关于辩护人提出被告人周某某具有自首情节，且在案发前已将挪用款项归还并退出全部非法所得，无前科劣迹，对其可以从轻或者减轻处罚的辩护意见，经查属实，本院依法予以采信。综上，本院决定对被告人周某某犯挪用公款罪、贪污罪均减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（二）项、第九十三条第一款、第六十七条第二款、第六十九条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人周某某犯挪用公款罪，判处有期徒刑四年；犯贪污罪，判处有期徒刑四年六个月，决定执行有期徒刑七年。
（刑期自判决执行之日起计算。判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年2月22日起至2021年2月21日止。）
二、退出的非法所得人民币一万三千六百一十五元由暂扣单位予以没收，上缴国库；退出的赃款人民币八万元发还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 易书芹
代理审判员 胡云慧
人民陪审员 魏义胜
二〇一四年九月二十六日
见习书记员 杜 杨
附：相关的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。
……
第三百八十二条国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。
……
……
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚；
（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。
（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。
（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元的，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
（四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。
……
第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。
……
第六十七条……
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
……
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。