四川省双流县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）双流刑初字第1076号
公诉机关四川省双流县人民检察院。
被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司，单位地址四川省成都市双流县金桥镇金桥社区沙河小区。
诉讼代表人袁某某，女，成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司监事。
被告人张某某。
辩护人代劲松，四川建宜律师事务所律师。
四川省双流县人民检察院以双检刑诉（2015）900号起诉书指控被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，四川省双流县人民检察院指派检察员伍红卫出庭支持公诉，被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司诉讼代表人袁某某、被告人张某某及其辩护人代劲松到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
双流县人民检察院指控，2012年9月，张某乙（已去世）成立成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司并担任该公司法定代表人。该公司成立后，张某乙通过广告宣传、熟人介绍等方式，以成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司提供中介服务，以高利息回报并以个人借款为名大肆向普通群众吸收资金用于放贷，其先后向郭某某、林某某、李某某等人以1.5%至2%的月息吸收存款人民币733万元后，再以3%至4%的月息将款项借出营利。
2014年7月，被告人张某某担任该公司法定代表人。期间，以同样方式先后向李某某、晋某、彭某某等人以高息吸收资金人民币132万元，再以更高利息借予他人从中获取息差。
为支持指控事实的成立，双流县人民检察院当庭出示的指控证据有：书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述与辩解等。
双流县人民检察院认为，被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司、被告人张某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告单位诉讼代表人对起诉指控事实无异议。
被告人张某某对起诉指控的基本事实无异议，提出自己未采用广告宣传等方式吸收资金，受害人彭某某的款一直存在公司；其辩护人提出被告人张某某参与公司经营时间短，且经手公司时主要处理善后工作，被告人张某某系初犯，认罪悔罪，请求法院从轻判处。
经审理查明，2012年9月，张某乙（系被告人张某某之父，已去世）成立成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司并担任该公司法定代表人，股东为张某乙、张某某。该公司成立后，张某乙通过广告宣传、熟人介绍等方式，以成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司提供中介服务，以高利息回报并以个人借款为名大肆向普通群众吸收资金用于放贷，先后向郭某某吸收资金66万元、向白某某吸收资金45万元、向张某丙吸收资金10万元、向刘某吸收资金40万元、向刘乙吸收资金57万元、向李某某吸收资金220万元、向付某某吸收资金10万元、向刘某乙吸收资金25万元、向叶某某吸收资金50万元、向林某某吸收资金216万元，以1.5%至2%的月息共计向以上受害人吸收存款人民币739万元，再以3%至4%的月息将款项借出营利，分别出借资金给胥某、干某某、邓某某等人。
2014年7月，被告人张某某担任该公司法定代表人，袁某某为公司监事。期间，向李某某吸收资金110万元，向晋某吸收资金10万元、向彭某某吸收资金12万元共计人民币132万元，转借120万元给“四川同学财富联盟”获取息差。
另查明：张某乙于2015年7月6日因病去世。被告人张某某对受害人白某某、晋某、付某某、林某某的投资进行了债权转让。2015年2月12日，被告人张某某接双流县公安局经侦大队电话后，主动到双流县经侦大队接受调查。案发后，被告人张某某的亲属与受害人李某某进行了协商，受害人李某某对被告人张某某予以谅解。
上述事实，被告人张某某在开庭审理过程中亦无异议并认罪，并有经庭审质证的公安机关出具的接受刑事案件登记表、立案决定书及到案经过，成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司的营业执照、组织机构代码证、企业核准通知书，股东会决议、公司章程，办公地点情况说明，双流县第一人民医院出院证（张某乙死亡证明），被告人张某某的供述，袁某某的陈述，受害人郭某某、彭某某、白某某、张某丙、刘某、刘乙、李某某、晋某、付某某、刘某乙、林某某的陈述，证人张某丁、李某丙、胥某、干某某、邓某某的证言，谅解书，借款合同，银行交易明细，借据，转款凭据，投资用款合同，承诺合同，投资委托协议书，债权转让协议书，被告人张某某的常住人口详细信息等证据证实，本院予以确认。
本院认为，被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司非法吸收公众存款共计人民币8710000元，被告人张某某应对其担任法定代表人期间单位非法吸收公众存款人民币1320000元承担刑事责任。公诉机关指控被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人张某某在案发后，接公安机关电话通知主动接受调查，并如实供述犯罪事实，系自首；同时被告人张某某对部分受害人的投资进行了债权转让，其亲属与受害人李某某进行协议，受害人李某某对被告人张某某予以谅解，本院在量刑时从轻处罚。据此，根据被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司、被告人张某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定判决如下：
一、被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币30万元（罚金限于本判决生效之日起三十日内缴纳，逾期则强制缴纳。）
二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月12日起至2016年2月11日止。罚金限于本判决生效之日起三十日内缴纳，逾期则强制缴纳。）
三、对被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司、被告人张某某尚未处理、退还的投资款人民币5900000元，继续予以追缴，退还给被害人（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 骞
人民陪审员 文小芹
人民陪审员 彭泽贵
二〇一六年一月八日
书 记 员 李 莎
被告单位成都双流鑫融发投资咨询服务有限公司、被告人张某某非法吸收公众存款统计表：
姓名
吸收金额（元）损失金额（元）郭某某660000660000白某某450000450000（已转让）张某丙100000100000刘某400000400000刘乙570000570000李某某33000003300000付某某100000100000（已转让）刘某乙250000250000叶某某500000500000林某某21600002160000（已转让）晋某100000100000（已转让）彭某某120000120000合计87100008710000
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。