湖南省娄底市娄星区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘1302刑初322号
公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。
被告人李神义，男，1991年10月17日出生于湖南省华容县，汉族，大专文化，中共党员，原广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司业务经理，户籍所在地湖南省华容县东山镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月4日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，同年6月8日经娄底市娄星区人民检察院批准逮捕，同日由娄底市公安局娄星分局执行，同年7月29日被娄底市公安局娄星分局变更为取保候审，并于同日予以释放。2017年8月3日经本院决定取保候审。
辩护人曾婷，湖南泰涟律师事务所律师。
被告人刘志鹏，男，1991年3月8日出生于湖南省新化县，汉族，中专文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司业务经理，户籍所在地湖南省新化县温塘镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月9日被抓获并临时羁押于深圳市福田区看守所，2016年5月19日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，同年6月24日被娄底市公安局娄星分局变更为取保候审，并于同日予以释放。2017年8月3日经本院决定取保候审。
被告人朱志诚，男，1988年9月26日出生于湖南省双峰县，汉族，中专文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司业务经理，户籍所在地湖南省双峰县永丰镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月17日被抓获并临时羁押于长沙市看守所，2016年5月24日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，同年6月24日被娄底市公安局娄星分局变更为取保候审，并于同日予以释放。2017年8月3日经本院决定取保候审。
被告人曾希，男，1990年1月6日出生于湖南省双峰县，汉族，初中文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司业务员，户籍所在地湖南省双峰县杏子铺镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月11日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，同年6月15日经娄底市娄星区人民检察院批准逮捕，次日由娄底市公安局娄星分局执行，同年7月29日被娄底市公安局娄星分局变更为取保候审，并于同日予以释放。2017年8月3日经本院决定取保候审�
辩护人周贵芳，湖南宇能律师事务所律师。
被告人戴姝翔，曾用名戴姝祥，女，1993年2月11日出生于湖南省娄底市，汉族，小学文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司业务员，户籍所在地湖南省娄底市娄星区茶园镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月31日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，同年9月8日变更为取保候审，并于同日予以释放。2017年8月3日经本院决定取保候审。
湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑诉〔2017〕334号起诉书指控被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月26日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2017年8月31日公开开庭审理了本案。娄底市娄星区人民检察院指派代理检察员胡海玉出庭支持公诉，被告人李神义及其辩�人曾婷，被告人刘志鹏、朱志诚，被告人曾希及其辩护人周贵芳，被告人戴姝翔均到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，本院审判委员会讨论，现已审理终结。
湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：2013年3月13日，广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司（以下简称国源娄底分公司）成立，公司位于娄底市娄星区长青中街鹏泰国际0008栋A2025室，负责人为杨某（另案处理）。2014年7月21日，国源娄底分公司的负责人变更为钱某（另案处理）。该公司为了募集资金，招聘被告人李神义为业务经理，被告人刘志鹏、朱志诚为业务员，后发展为业务经理，被告人曾希、戴姝翔为业务员。五人在公司的安排下，未经过国家相关部门依法批准，以公司种、养殖发展前景可观需要资金为由，通过发宣传单、打电话等方式向社会进行公开虚假宣传，以高息为诱饵，采用�款形式主要向中老年群体等不特定人员吸收资金。五人从中获取工资和提成。具体事实如下：
2013年3月至2014年7月，被告人李神义帮助非法吸收资金63万元，还本付息后本金余额55.77万元。2013年3月至2014年7月，被告人刘志鹏帮助非法吸收资金87万元，还本付息后本金余额75.16万元。2013年5月至2014年7月，被告人朱志诚帮助非法吸收资金86万元，还本付息后本金余额77.99万元。2013年3月至2013年10月，被告人曾希帮助非法吸收资金92万元，还本付息后本金余额72.61万元。2013年4月至2014年7月，被告人戴姝翔帮助非法吸收资金46万元，还本付息后本金余额38.68万元。
2016年5月3日18时许，被告人李神义在娄底市体育馆华天大酒店附近被公安机关抓获。2016年5月8日20时35分许，被告人刘志鹏在深圳市福田区福华路江苏宾馆三楼常乐网吧被公安机关抓获。2016年5月17日9时�，被告人朱志诚在长沙县泉塘街道泉塘国际物流园B9栋168网吧被公安机关抓获。2016年5月10日22时许，被告人曾希在娄底火车站被公安机关抓获。2016年8月31日16时许，被告人戴姝翔在娄星区骑士网吧被公安机关抓获。五被告人到案后对上述犯罪事实供认不讳。
案发后，被告人李神义退缴违法所得3.3万元，被告人刘志鹏退缴违法所得6.15万元，被告人朱志诚退缴违法所得5.27万元，被告人曾希退缴违法所得3.44万元，被告人戴姝翔退缴违法所得1.38万元。
该院认为，被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔违反国家金融管理法律规定，明知广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司非法向社会公众吸收资金，仍提供帮助，扰乱金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑�责任，五被告人均系共同犯罪中的从犯，且被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔到案后能够如实供述其犯罪事实，具有坦白情节，诉请法院依法判处。
被告人李神义对公诉机关指控其帮助国源娄底分公司向社会公众吸收资金的事实不持异议，但是辩称公诉机关指控其非法吸收的金额中，有部分是其他业务员转单给其的，不应当计入其非法吸收的金额中，并且其不知道国源娄底分公司向社会公众吸收资金的行为是违法的，其虽然是业务经理，但实际没有履行业务经理的权限，工作性质和业务员一样，只是提成比业务员高，请求法院从轻处罚。
被告人李神义的辩护人辩称：1、李神义刚步入社会，缺乏对非法吸收公众存款的认知性，在公司实际经营过程中，有些客户已经获得了公司的利益，投资者也没有认为这是违法行为，相关部门也没有进行查处，李神义主观上不知道非法吸收公众存款是违法的，主观上也没有吸收公众存款的故意；2、本案系单位犯罪，只有单位法定代表人或者起到较大作用的工作人员才构成非法吸收公众存款罪的主体，李神义只是公司的普通业务员，且公诉机关认定是共同犯罪的从犯，李神义不符合非法吸收公众存款罪的主体资格；3、案发后李神义已退缴全部违法所得，且如实供述其犯罪事实，系初犯，认罪态度较好，请求对李神义免予刑事处罚。
被告人刘志鹏对公诉机关指控的事实及罪名均不持异议。
被告人朱志诚对公诉机关指控其帮助国源娄底分公司向社会公众吸收资金的事实不持异议，但是辩称公诉机关指控其非法吸收的金额中，有部分是其他业务员转单给其的，不应当计入其非法吸收的金额中，并且其不知道国源娄底分公司向社会公众吸收资金�行为是违法的，其虽然是业务经理，但实际没有履行业务经理的权限，工作性质和业务员一样，只是提成比业务员高，请求法院从轻处罚。
被告人曾希对公诉机关指控其帮助国源娄底分公司向社会公众吸收资金的事实不持异议，但是对公诉机关指控其非法吸收资金86万元有异议，辩称其中6万元是其离开公司之后他人吸收的，不应当计算至其吸收的范围。
被告人曾希的辩护人辩称：1、公诉机关指控曾希吸收的金额中，其中李某1不是曾希介绍到国源娄底分公司放钱的债权人，沈某于2013年11月13日放的6万元是在曾希离开公司之后再放到公司的，且该提成曾希并未领取，不应当计入曾希吸收的金额；2、曾希在共同犯罪中系从犯，相较于其他被告人作用更小，主观恶性较小，具有坦白情节，一定程度上也是受害者，案发后已退缴全部违法所得，请求法院对曾希免予刑事处罚或适用缓刑。
被告人戴姝翔对公诉机关指控的事实及罪名均不持异议，请求法院从轻处罚。
经审理查明，2012年，广西启元影视文化传媒股份有限公司变更为广西国源农业科技发展股份有限公司（以下简称国源公司），法定代表人杨某（另案处理）。国源公司于2013年3月成立了广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司（以下简称国源娄底分公司），公司位于娄底市娄星区长青中街鹏泰国际0008栋A2025室，负责人为杨某，2014年7月21日，国源娄底分公司的负责人变更为钱某（另案处理）。为了募集资金，国源娄底分公司招聘业务员，在未经国家相关部门依法批准的情况下，以公司种、养殖发展前景可观需要资金为由，向社会进行公开虚假宣传，以高息为诱饵，采用借款形式向不特定人员吸收资金。2013年3月至5月，被告人李�义、刘志鹏、曾希、戴姝翔、朱志诚先后来到国源娄底分公司工作，其中李神义为业务经理，刘志鹏、朱志诚为普通业务员，后发展为业务经理，曾希、戴姝翔为普通业务员，五被告人在公司的安排下，采取向中老年人群体宣传公司农业项目前景好，回报高，以高息诱惑非法为国源娄底分公司吸收存款，均从中获取工资和提成。其中被告人李神义帮助向张某1、周某1、伍某、胡某1、蒋某、雷某、郭某、董某、朱某1、张某2、夏某、刘某1、唐某1、谢某1、梁某1、肖某1、贺某1、周某2十八人非法吸收资金63万元，收取提成3.3万元。被告人朱志诚帮助向程某1、王某1、唐某2、朱某2、唐某3、邓某1、袁某、罗某1、彭某1、毛某、余某、成某、赵某、肖某2、尹某1、胡某2、胡某3、刘某2、杨某2、李某2、贺某2、龙某、王某2、梁某2、谢某2、欧阳某1、杨某3二十七人非法吸收资金86万元，收取提成5.27万元。被告人刘志鹏帮助向邓某2、刘某3、周某3、曹某1、肖某3、李某3六人非法吸收资金87万元，收取提成6.15万元。被告人曾希帮助向李某1、沈某、杨某3、张某3、王某2、李某2、吴某、欧阳某1、谢某2九人吸收资金86万元，收取提成3.44万元。被告人戴姝翔帮助向毛某、严某、曹某2、胡某4、罗某2、张某3六人吸收资金46万元，收取提成1.38万元。
2016年5月3日18时许，被告人李神义在娄底市体育馆华天大酒店附近被公安机关抓获。2016年5月8日20时许，被告人刘志鹏在深圳市福田区福华路江苏宾馆三楼常乐网吧被公安机关抓获。2016年5月17日9时许，被告人朱志诚在长沙县泉塘街道泉塘国际物流园B9栋168网吧被公安机关抓获。2016年5月10日22时许，被告人曾希在娄底火车站被公安机关抓获。2016年8月31日16时许，被告人戴姝翔在娄星区骑士网吧被公安�关抓获。五被告人到案后对上述犯罪事实供认不讳。
案发后，被告人李神义退缴违法所得3.3万元，被告人刘志鹏退缴违法所得6.15万元，被告人朱志诚退缴违法所得5.27万元，被告人曾希退缴违法所得3.44万元，被告人戴姝翔退缴违法所得1.38万元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、到案经过，证明李神义、曾希、戴姝翔、刘志鹏、朱志诚系被抓获归案的事实；
2、企业注册登记资料、股份有限公司变更登记申请表、内资企业登记情况表，证明国源娄底分公司经营范围为农作物、原生中草药的种植和销售、农产品销售，以及公司地址等基本情况的事实；
3、扣押决定书、扣押物品、文件清单，证明公安机关依法从李神义、戴姝翔、刘志鹏、朱志诚、曾希处扣押违法所得的事实；
4、集资参与人沈某、欧阳某1、谢某2、李某2、杨某3、李某1的陈述、身份证复印件、借款协议、收款收据、辨认笔录，证明他们通过业务员曾希做工作借钱给国源娄底分公司。及欧阳某1辨认出介绍其借钱到国源娄底分公司的业务员是曾希的事实；
5、集资参与人张某3的陈述、身份证复印件、借款协议、收款收据，证明其通过业务员曾希做工作借钱给国源娄底分公司，之后通过戴姝翔等其他业务员做工作又继续借钱给国源娄底分公司的事实；
6、集资参与人胡某1、张某1、周某1、伍某的陈述、蒋某、刘某1自书材料、身份证复印件、借款协议、收款收据，证明他们通过国源娄底分公司的李神义借钱给国源娄底分公司的事实；
7、集资参与人朱某1、张某2、梁某1、李某3、周某3、杨某2、龙某自书材料、身份证复印件、借款协议、收款收据，证明他们借钱给国源娄底分公司的事实；
8、集资参与人雷某、郭某、董某、夏某、唐某1、谢某1、肖某1、贺某1、周某2、陈某、王某2、罗某2、彭某1、毛某、成某、肖某2、胡某3、贺某2、梁某2身份证复印件、借款协议、收款收据，证明他们借钱给国源娄底分公司的事实；
9、集资参与人吴某的陈述、身份证复印件、借款协议、收款收据，证明其通过国源娄底分公司的曾希等人借钱给国源娄底分公司的事实；
10、集资参与人严某的陈述、集资参与人曹某2、胡某4自书材料、身份证复印件、借款协议、收款收据，证明他们通过国源娄底分公司的戴姝翔借钱给国源娄底分公司的事实；
11、集资参与人邓某2、刘某3的陈述、曹某1、肖某3自书材料、身份证复印件、借款协议、收款收据，证明他们通过国源娄底分公司的工作人员刘志鹏�钱给国源娄底分公司的事实；
12、集资参与人唐某3、邓某1、袁某的陈述、罗某1、余某、赵某、尹某1、胡某2、刘某2、程某1、朱某2、唐某2自书材料、身份证复印件、借款协议、收款收据，证明他们通过国源娄底分公司的工作人员朱志诚等人借钱给国源娄底分公司的事实；
13、集资参与人王某1的陈述、身份证复印件、借款协议、收款收据，证明其通过国源娄底分公司的工作人员朱志诚等人借钱给国源娄底分公司的事实；
14、证人邬某的证言、辨认笔录，证明其是国源娄底分公司会计助理，李神义、刘志鹏、朱志诚是业务经理，曾希、戴姝翔是普通业务员。公司对外宣称的具体业务是经营农产品的种植、售卖等，不过公司在娄底并没有实体门店或厂房，业务员的工作就是说服更多的老百姓借钱给公司。当时的业务员流动性大，存在一种�况就是有的业务员走了后，自己的客户移交给了另外的业务员，而接单的业务员如果没有新单或续单的情况，是没有提成的，只是代为管理。及邬某辨认出国源娄底分公司工作人员刘志鹏、朱志诚、曾希、李神义的事实；
15、证人彭某2的证言，证明其是国源娄底分公司的会计助理，李神义、刘志鹏、朱志诚都是业务经理，戴姝翔是普通业务员，工作人员的工作就是说服更多的老百姓借钱给公司搞投资。因为业务员流动性大，存在有的业务员走后，自己的客户移交给了另外的业务员，而接单的业务如果没有新单注入或续单的情况，都是没有提成的，只是代为管理。及彭某2辨认出国源娄底分公司工作人员刘志鹏、朱志诚、李神义、戴姝翔的事实；
16、证人朱某3的证言，证明2013年2月份国源娄底分公司租了娄星区长青中街鹏泰国际0008栋A2025室的事实；
17、借款统计表、吸收资金情况表、提成合计表、提成发放情况表、工资表、客户资料统计表，证明国源娄底分公司向社会公众借款的情况以及李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔作为业务经理及业务员均有提成和发放工资的事实；
18、湖南省远扬司法鉴定所司法鉴定意见书、吸收资金明细表，证明李神义、朱志诚、曾希、刘志鹏、戴姝翔非法吸收公众存款金额的事实；
19、共同作案人周某4、欧阳某2的供述，证明他们于2013年3月到国源娄底分公司工作，之后担任业务部长。公司业务经理有李神义、刘志鹏、朱志诚等人，普通业务员有曾希、戴姝翔等。其公司就是从外面吸收资金，他们平时的工作就是向一些中老年群体宣传国源公司是一个有国家政策扶持的农业科技企业，有发展潜力，值得信赖等等，之后反复做这些中老年客户的工作，劝说他们把钱借到公司来的事实；
20、共同作案人程某2的供述，证明2013年3月12日其到国源公司担任总裁，自2013年以来，国源公司分别在岳阳、娄底等地设立了分公司，并招聘大量的业务员帮分公司向社会广泛集资，在娄底分公司主要面向中老年群体集资的事实；
21、共同作案人杨某的供述，证明国源娄底分公司是2013年3月10日左右成立的，成立的目的就是在当地以高额利息作为回报，向老百姓借钱，来完成广西农业基地和组培中心的建设，其公司向老百姓借钱没有获得相关部门的许可的事实；
22、共同作案人钱某的供述，证明其于2013年9月份到国源公司工作，其在国源娄底分公司负责期间，公司向社会招聘了多名工作人员，工作人员平时的工作就是从外面吸收资金到公司来的事实；
23、户籍资料，证明李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔犯罪时均已年满十八周岁，具有完全刑事责任能力的事实；
24、被告人李神义的供述，证明其于2013年3月底到国源娄底分公司做事，直到2014年7月份左右离开。其是业务经理，平时的工作主要是发传单，向一些中老年群体宣传国源公司是一个有国家政策扶持的农业科技企业，有发展潜力，值得信赖等等，之后，反复做这些中老年客户的工作，劝说他们把资金借到娄底分公司来。其共计从18人处吸收了63万元，提成拿了33000余元的事实；
25、被告人曾希的供述，证明其于2013年3月底到国源娄底分公司做事，直到2013年10月份离开，其在公司是做普通业务员，主要是发传单，向一些中老年群体宣传国源公司是一个有国家政策扶持的农业科技企业，有发展潜力，值得信赖等等，劝说他们把资金借到分公司来。其从9人处共计吸收资金86万�，共拿了提成34400元的事实；
26、被告人戴姝翔的供述，证明其于2013年4月底去国源娄底分公司做事，直到2014年7月份左右离开公司。其公司所有人每天就是想方设法从外面吸收资金到公司来。其在公司是做普通业务员，向一些中老年群体宣传国源公司是一个有国家政策扶持的农业科技企业，有发展潜力，值得信赖等等，再邀请他们到公司参加活动，并劝说他们把资金借到分公司来。其向6人共计吸收资金46万元，拿提成13800元的事实；
27、被告人刘志鹏的供述，证明其于2013年3月份左右到国源娄底分公司做事，一直做到2014年7月份左右离开。其在公司里开始是做普通业务员，到2014年开始做业务经理，其平时的工作主要是发传单，向一些中老年群体宣传国源公司是一个有国家政策扶持的农业科技企业，有发展潜力，值得信赖等等，再反复做这些中老年客户的工作，劝说他们把资金借到分公司来。其向6人共吸收了87万元，提成61500元的事实；
28、被告人朱志诚的供述，证明其于2013年5月份到国源娄底分公司做事，其刚到公司是普通业务员，直到2013年11月份左右才开始担任业务经理。其平时的工作主要是发传单，向一些中老年群体宣传国源公司是一个有国家政策扶持的农业科技企业，有发展潜力，值得信赖等等，再反复做这些中老年客户的工作，劝说他们把资金借到分公司来。其从27人处共计吸收资金86万元，提成52700元的事实。
本案在审理过程中，本院依法委托华容县司法局、娄星区司法局、双峰县司法局、涟源市司法局对被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔是否适用社区矫正进行社会调查，经调查后，华容县司法局作出（2018）华司矫评字第72号调查评估意见书，建议对李神义适用社区矫正，娄星区司法局分别作出娄星司社评字（2018）第112号、第100号评估意见书，建议对刘志鹏、朱志诚适用社区矫正，双峰县司法局作出双司（2018）矫评字129号评估意见书，建议对曾希适用社区矫正，涟源市司法局作出涟司社调字（2018）第152号评估意见书，建议对戴姝翔适用社区矫正。
本院认为，被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔违反国家金融管理法律规定，为他人向社会公众吸收资金提供帮助，且从中收取提成，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔起了帮助作用，均系从犯，依法予以从轻处罚。被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔到案后能够如实供述其犯罪事实，具有坦白情节，依法予以从轻处罚。案�后，被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔积极退缴违法所得，还可酌情予以从轻处罚。被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔分别退缴至娄底市公安局娄星分局的违法所得33000元、61500元、52700元、34400元、13800元依法返还给集资参与人。对被告人李神义、朱志诚提出的其非法吸收的金额中，有部分是其他业务员转单给其的，不应当计入其非法吸收的金额中的观点，本院认为，虽然转单的客户最开始不是通过接单的业务员介绍借钱给国源娄底分公司，但是接单的业务员通过宣传使客户续单或者有新单，且接单的业务员相应获得了提成，续单或者新单的金额应当计算至接单业务员的非吸金额中，对该辩解观点，本院不予采纳。对被告人李神义、朱志诚辩称的他们不知道国源娄底分公司向社会公众吸收资金的行为是违法的，主观上没有非法吸收公众存�的故意的观点，本院认为，李神义、朱志诚明知国源娄底分公司没有对外吸收资金的资质，仍帮助国源娄底分公司向不特定的中老年人群体吸收资金，其从中收取提成，其行为已构成非法吸收公众存款罪，李神义、朱志诚对自己的行为是否构成违法的主观认识不影响对本案的定罪量刑。对被告人李神义的辩护人提出的本案系单位犯罪，李神义不符合非法吸收公众存款罪的主体资格的观点，经查，国源娄底分公司从成立到案发均没有任何的实际经营项目，公司负责人杨某和钱某等人成立该公司就是为了利用公司身份为掩护，以高息为诱饵，向社会公开宣传并承诺到期还本付息，向社会不特定公众吸收资金，故根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》第二条关于个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处之规定，本案国源娄底分公司设立后就是以实施非法吸收公众存款这一犯罪为主要活动，故不以单位犯罪论处，李神义的行为构成非法吸收公众存款罪，对该辩护意见，本院不予采纳，对辩护人提出的李神义已退缴全部违法所得，如实供述犯罪事实的观点，本院予以采纳。对被告人曾希及其辩护人提出的沈某2013年11月13日放的6万元不应当计入曾希吸收的金额的观点，本院予以采纳，对辩护人提出的李某1不是曾希介绍到国源娄底分公司放钱的观点，与本院查明的事实不符，本院不予采纳，对辩护人提出的曾希系共同犯罪中的从犯，具有坦白情节，退缴全部违法所得的观点，本院予以采纳。对被告人李神义、曾希的辩护人提出的对李神义、曾希免予刑事处罚的观点，本院不宜采纳，但根据被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔的犯罪情节、犯罪地位、悔罪表现以及居住地社区矫正机构的社会调查评估意见，本院依法对其宣告缓刑。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条，第六十七条第三款、第五十二条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第一条第一款、第三条第一款第（一）项，最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条、第五条之规定，判决如下：
一、被告人李神义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元（已缴纳）。
二、被告人刘志鹏犯非法吸收�众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元（已缴纳）。
三、被告人朱志诚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元（已缴纳）。
四、被告人曾希犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元（已缴纳）。
五、被告人戴姝翔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）
六、被告人李神义、刘志鹏、朱志诚、曾希、戴姝翔分别退缴至娄底市公安局娄星分局的违法所得33000元、61500元、52700元、34400元、13800元依法返还给集资参与人。
上述罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡 婷
人民陪审员 刘坚文
人民陪审员 刘传桃
二〇一八年七月十三日
书 记 员 周 泉
附本判决书引用的相关条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款�规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑�验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公�宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。最高人民法院、最高人民检察院、�安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》
四、为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，构成非法集资共同犯罪的，应当依法追究刑事责任。能够及时退缴上述费用的，可依法从轻处罚；其中情节轻微的，可以免除处罚；情节显著轻微、危害不大的，不作为犯罪处理。
五、向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。