山东省聊城市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）鲁15刑终99号
原公诉机关山东省冠县人民检察院。
上诉人（原审被告人）司恩亮，男，1988年1月17日出生于山东省冠县，汉族，初中文化，农民，住山东省冠县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月2日到冠县公安局投案，同日被冠县公安局指定居所监视居住，于2017年10月13日被冠县人民检察院取保候审。2018年3月8日被冠县人民法院取保候审。
原审被告人许钦相，男，1964年2月9日出生于山东省冠县，汉族，高中文化，农民，住山东省冠县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月27日被冠县公安局刑事拘留，于2017年7月4日被逮捕。
原审被告人张洪举，男，1952年10月24日出生于山东省冠县，汉族，小学文化，农民，住山东省冠县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月3日到冠县公安局投案，同日被冠县公安局取保候审，于2017年9月4日被冠县人民检察院取保候审。2018年3月8日被冠县人民法院取保候审。
原审被告人吕秀泉，男，1948年8月13日出生于山东省冠县，汉族，初中文化，农民，住山东省冠县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月3日到冠县公安局投案，同日被冠县公安局取保候审，于2017年9月4日被冠县人民检察院取保候审，2018年3月8日被冠县人民法院取保候审。
原审被告人杨书文，男，1955年3月3日出生于山东省冠县，汉族，高中文化，农民，住冠县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月6日被冠县公安局刑事拘留，于2017年11月4日被逮捕。
原审�告人王洪泉，男，1954年1月29日出生于山东省冠县，汉族，高中文化，农民，住山东省冠县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月3日到冠县公安局投案，同日被冠县公安局刑事拘留，2017年6月8日被冠县公安局取保候审，2017年9月4日被冠县人民检察院取保候审。2018年3月8日被冠县人民法院取保候审。
山东省冠县人民法院审理冠县人民检察院指控原审被告人司恩亮、许钦相、张洪举、吕秀泉、杨书文、王洪泉犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年4月23日作出（2018）鲁1525刑初54号刑事判决。原审被告人司恩亮不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2013年5月29日，被告人司恩亮注册成立冠县乡村丰小麦专业合作社，后发展聊城润昌农商行贾镇支�的协理员许钦相、王洪泉、吕秀泉、杨书文、张洪举等为该合作社代办员。自该合作社成立至2016年初，被告人司恩亮在未经中国人民银行等相关部门批准的情况下，以该合作社的名义通过散发、张贴宣传单、播放宣传录音、组织群众抓奖等公开宣传的方式，以远高于银行同期存款利率的利息，向社会不特定人员非法吸收资金，后无力偿还，至案发尚欠本金2746768元。其中许钦相、张洪举，王洪泉，杨书文，吕秀泉等人为谋取该合作社高额代办提成，在明知该合作社无吸收公众存款的资格，且采取公开宣传的方式向社会不特定人员吸收存款的前提下，仍为该合作社吸收部分资金提供帮助，至案发日，所吸部分本金尚未归还，给群众造成直接经济损失。其中许钦相尚欠所吸储户本金427900元；张洪举尚欠所吸储户本金331449元；吕秀泉尚欠所吸储户本金240000元；杨书文尚欠所吸储户本金269121元；王洪泉尚欠所吸储户本金126800元。
另查明，案发后，被告人王洪泉又积极偿还所吸储户本金41000元，并取得部分储户谅解。被告人张洪举、吕秀泉也取得了部分储户的谅解。
原审判决认定上述事实的证据有：书证、鉴定意见、证人证言、被告人供述、谅解书等。
原审法院认为，被告人司恩亮违反国家金融管理规定，向社会不特定人员吸收资金，扰乱了金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人许钦相、杨书文、王洪泉、张洪举、吕秀泉新违反国家金融管理规定，帮助司恩亮向社会不特定人员吸收资金，扰乱了金融管理秩序，数额较大，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。被告人司恩亮在本案中起主要作用，是主犯。其他被告人在共同犯罪中起次要或辅助作用，属从犯，应从轻、减轻处�。被告人司恩亮、张洪举、吕秀泉、王洪泉均是公安机关电话通知后主动到案，到案后如实供述，属自首，可从轻或减轻处罚。被告人许钦相、杨书文虽不属于自首，但到案后能如实供述自己的罪行，可从轻处罚。被告人王洪泉案发后积极赔偿了部分储户的损失，取得了其所吸纳的部分储户的谅解，可酌情从轻处罚。被告人张洪举、吕秀泉亦取得部分储户的谅解，可酌情从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第四十四条、第四十七条、第五十二条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一款第（三）项、第二款第（三）项，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人司恩亮有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人许钦相有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人张洪举有期徒刑一年，并处罚金人民币二万五千元；以非法吸收公众存款罪判处被告人吕秀泉有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万五千元；以非法吸收公众存款罪判处被告人杨书文有期徒刑一年，并处罚金人民币二万五千元；以非法吸收公众存款罪判处被告人王洪泉拘役四个月，并处罚金人民币二万元；责令被告人司恩亮继续退赔尚欠储户本金2746768元，被告人许钦相退赔尚欠所吸储户本金427900元；被告人张洪举退赔尚欠所吸储户本金331449元；被告人吕秀泉退赔尚欠所吸储户本金240000元；被告人杨书文退赔尚欠所吸储户本金269121元；被告人王洪泉退赔尚欠所吸储户本金85800元。
宣判后，被告人司恩亮不服，提出上诉，上诉理由为：上诉人的犯罪数额在274万元左右，基准刑期在四年左右，而一审判决对上诉人确定的刑期为四年，对于上诉人的自首的法定减轻情节，量刑时根本没有考虑，没有依法在基准刑的基础上减轻处罚百分之四十以下，明显的显失公平，量刑过重。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同，对经一审开庭质证、认证的证据，本院予以确认。
本院认为，上诉人司恩亮违反国家金融管理规定，向社会不特定人员吸收资金，扰乱了金融管理秩序，并具有刑法第一百七十六条规定的其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人许钦相、杨书文、王洪泉、张洪举、吕秀泉新违反国家金融管理规定，帮助司恩亮向社会不特定人员吸收资�，扰乱了金融管理秩序，数额较大，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人司恩亮所提量刑过重的上诉理由，审理认为，上诉人司恩亮注册成立冠县乡村丰小麦专业合作社，并组织实施非法吸收公众存款犯罪，在本案中起主要作用，是主犯，且其吸收的存款至案发前仍有本金2746768元未归还，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的属于刑法第一百七十六条规定的其他严重情节，应当判处三年以上有期徒刑，原审法院在综合考虑上诉人司恩亮犯罪事实、情节，特别是具有自首情节的基础上，判决其有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元，量刑并无不当。因此，其所提的该上诉理由不成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
审判长 王永前
审判员 刘振全
审判员 闫 蕾
二〇一八年六月二十六日
书记员 茹 博