成都市金牛区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）川0106刑初184号
公诉机关成都市金牛区人民检察院。
被告单位江苏上筹化工有限公司，注册号：，住所地：南京市栖霞区，法定代表人祁学慧。
诉讼代表人祁学慧，男，1988年4月24日出生，户籍所在地：南京市秦淮区。
被告人吴弦，男，1978年5月2日出生，本科文化，江苏上筹化工有限公司实际控制人，户籍地：江苏省南京市鼓楼区。2017年12月9日因涉嫌对非国家工作人员行贿罪由成都市公安局决定取保候审。
辩护人韩俊，江苏袁胜寒律师事务所律师。
成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉〔2018〕164号起诉书指控被告单位江苏上筹化工有限公司、被告人吴弦犯对非国家工作人员行贿罪，于2018年3月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市金牛区人民检察院指派检察员王聪出庭支持公诉，被告单位江苏上筹化工有限公司诉讼代表人祁学慧，被告人吴弦及辩护人韩俊到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市金牛区人民检察院指控，被告单位江苏上筹化工有限公司（以下简称“上筹公司”）成立于2011年9月2日，住所：南京市栖霞区，经营范围：危险化学品批发、化工产品、机械产品、建筑材料、五金配件、化工设备销售及技术咨询，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。自2013年12月至2015年7月间，上筹公司为能够获得成都万恒矿业有限公司（以下简称“万恒公司”）的长期稳定供货，进而实现无偿使用货物售出后的货款的目的，通过银行转账的方式，以业务回扣的名义，多次向万恒公司外贸部经理、副总经理吴某某（另案处理）行贿人民币共计88万元，后导致万恒公司1000余万元货款无法收回。被告人吴弦作为上筹公司的实际控制人，直接实施了上述犯罪行为，系直接负责的主管人员。2017年12月8日，被告人吴弦到公安机关投案，后如实供述了主要犯罪事实。
公诉机关针对上述指控事实向法庭出示的证据有：书证、证人证言、被告人供述和辩解等。公诉机关认为，被告单位江苏上筹化工有限公司的行为已构成对非国家工作人员行贿罪，被告人吴弦作为被告单位直接负责的主管人员其行为亦构成对非国家工作人员行贿罪，被告人吴弦在被追诉前主动交代行贿行为、且有自首情节，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款、第四款，第六十七条第一款之规定判处。
被告单位江苏上筹化工有限公司诉讼代表人祁学慧对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。
被告人吴弦对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，但提出指控金额中有39万元是吴某某以其母生病、买房的理由向自己借的借款。被告人吴弦的辩护人提出，吴某某向被告人吴弦的借款应从指控金额中予以扣除，被告人吴弦有自首情节，无犯罪前科，系初犯，有悔罪表现，请求法庭对被告人吴弦从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，被告单位江苏上筹化工有限公司（以下简称“上筹公司”）成立于2011年9月2日，住所：南京市栖霞区西岗办事处摄山星城尤山路1号218室，经营范围：危险化学品批发、化工产品、机械产品、建筑材料、五金配件、化工设备销售及技术咨询，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。自2013年12月至2015年7月间，上筹公司为能够获得成都万恒矿业有限公司（以下简称“万恒公司”）的长期稳定供货，进而实现无偿使用货物售出后的货款的目的，通过银行转账的方式，以业务回扣的名义，多次向万恒公司外贸部经理、副总经理吴某某（另案处理）行贿人民币共计88万元，后导致万恒公司1000余万元货款无法收回。被告人吴弦作为上筹公司的实际控制人，直接实施了上述犯罪行为，系直接负责的主管人员。2016年6月8日被告人吴弦在接受公安机关询问时，如实供述了其对非国家工作人员行贿的犯罪事实，公安机关于2017年11月30日立案，2017年12月8日，被告人吴弦到公安机关投案，后如实供述了主要犯罪事实。
上述事实有下列证据证明：立案决定书，到案经过及情况说明，银行账户交易明细，吴某某的任职证明及劳动合同书、工资及社保证明，销售合同，还款协议、催告函，会议纪要，上筹公司出具的情况说明，营业执照及工商资料，证人赵某、吴某某、祁学慧的证言，被告人吴弦的供述。
本院认为，被告单位江苏上筹化工有限公司为谋取不正当利益，违反国家规定，给予公司的工作人员以财物，数额较大，被告人吴弦作为被告单位直接负责的主管人员，其行为均已构成对非国家工作人员行贿罪。公诉机关指控成立，本院决定予以支持。
对被告人吴弦的辩护人所提吴某某向被告人吴弦的借款应从指控金额中予以扣除的辩护意见，本院认为，被告人吴弦与吴某某非亲非故，仅是基于工作关系而认识，虽然被告人吴弦与吴某某均称指控金额中有部分金额是借款，但直至案发双方并无归还借款的事实及意愿，可见双方是以借款之名，行行受贿之实，故对被告人吴弦的辩护人所提上述辩护意见，本院决定不予采纳。对辩护人所提其他辩护意见，本院决定予以采纳。
被告单位江苏上筹化工有限公司、被告人吴弦在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。
被告人吴弦是在被追诉前主动交代行贿行为的，可以减轻处罚。
被告人吴弦的犯罪行为发生在《中华人民共和国刑法修正案九》实施以前，依照《中华人民共和国刑法修正案九》对其处罚较重，依据从旧兼从轻的原则，本案适用旧法对被告人吴弦量刑。
根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款、第四款，第十二条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条的规定，判决如下：
被告单位江苏上筹化工有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金十万元。
（罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）
被告人吴弦犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年缓刑一年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 徐 敏
人民陪审员 刘贵林
人民陪审员 许世蔓
二〇一八年四月九日
书 记 员 陈 倩
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百六十四条为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金;数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
为谋取不正当商业利益，给予外国公职人员或者国际公共组织官员以财物的，依照前款的规定处罚。
单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。
行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律;如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。